工程项目风险因素分析(一)
全面风险管理强调事先分析与评价，迫使人们想在前，看到未来和为此做准备，把来自环境的外部干扰减至最少.风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于目标设计、项目的技术设计和计划，环境调查的深度不同，人们对风险的认识程度也不相同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都是将对项目的目标系统（总目标、子目标及操作目标）有影响的各种风险因素罗列出来，作项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。
风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险，然后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。风险因素分析可以采用结构化分析方法，即由。总体到细节、由宏观到微观，层层分解。通常可以从以下几个角度进行分析。
一、按项目系统要素进行分析
（一）项目环境要素风险
按照前面系统环境分析的基本思路，分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险的原因，它的分析可以与环境调查相对应，所以环境系统结构的建立和环境调查对风险分析是有很大帮助的。从这个角度，最常见的风险因素为：
1.政治风险。例如政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。
2.法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。
3.经济风险。国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。
4.自然条件。如地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。
5.社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质，社会风气等。
（二）项目系统结构风险
它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。
（三）项目的行为主体产生的风险
它是从项目组织角度进行分析的。
1.业主和投资者。例如：
业主的支付能力差，企业的经营状况恶化，资倍不好，企业倒闭，撤走资金，或改变投资方向，改变项目目标；
业主违约、苛求、刁难、随便改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序地干预工程；
业主不能完成他的合同责任，如不及时供应他负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款。
2.承包商（分包商、供应商）。例如：
技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断；
没有得力的措施来保证进度，安全和质量要求；
财务状况恶化，无力采购和支付工资，企业处于破产境地；
他们的工作人员罢工、抗议或软抵抗；
错误理解业主意图和招标文件，方案错误，报价失误，计划失误；
设计单位设计错误，工程技术系统之间不协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无力完成设计工作。
建设工程项目风险的种类有哪些 投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。 建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一 按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类： （一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，
毕业论文 题目：建筑工程项目风险管理研究系部：建筑工程技术 专业： 班级： 姓名： 学号： 指导教师： 建筑工程项目风险管理研究 目录
摘要 (1) 前言 (2) 一、建筑工程项目风险管理研究的意义 (2) 二、建设工程项目风险管理的概述 (3) 2.1风险的概念 (3) 2.2建设工程风险的概念 (3) 2.3建设工程风险管理的概念 (4) 2.4工程项目风险的特点 (4) 2.5我国建设工程项目风险管理存在的一些问题 (5) 三、建设工程项目风险识别与评估 (6) 3.1风险的识别过程中应遵循的原则 (6) 3.2工程项目风险识别的依据 (6) 3.3工程项目风险识别的评估 (7) 3.4建设工程项目风险识别的意义 (8) 3.5建设工程项目风险识别的特点 (9) 3.6建设工程项目风险识别的方法 (9) 四、建设工程项目风险管理规划 (10) 4.1项目风险的本质 (10) 4.2项目风险管理计划 (10) 五、建设工程项目风险响应与监控 (12) 5.1项目风险响应的含义 (12) 5.2建设工程项目风险的应对措施 (12)
5.3项目风险监控的意义 (14) 5.4风险监控与控制的主要方法 (15) 六、建设项目工程保险 (16) 6.1工程保险的含义 (16) 6.2工程保险的分类 (16) 6.3工程保险的特点 (16) 6.4工程保险的主要远程 (17) 结论 (19) 参考文献 (20)
摘要 建设工程项目风险管理的重要性和紧迫性是在中国建筑业与国际接轨的过程中逐渐显现出来的。建设工程项目风险管理是建立市场经济制的需要，是建筑体质改革的重要组成部分，也是中国建筑市场顺利向外开放和中国建筑业在国际建筑市场进一步发展，由大变强的必要前提条件。随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论是发达国家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程具有建设规模大、参与主题众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特。随着建设项目法人负责制的推广深入和与国际惯例接轨，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，所以，应加强对建设工程项目的风险管理，是适应国际建筑市场的客观需求，也有利于我国基本建设和国民经济的发展。 关键词：工程项目；风险管理；工程保险
目录 一、引言 (3) 二、主要内容 (3) 1.基本情况 (3) 2.制定方案 (4) 3.评估过程 (4) 4.收集资料 (5) 5.分析论证 (5) 6.主要风险 (9) 7.预防措施 (9) 8.风险等级 (9) 三、评估结论 (10) 四、附件 (10) 1、社会稳定风险评估指标体系量化评分表 (11) 2、风险防范及化解措施 (13)
xx镇xx村公共服务中心工程项目 社会稳定风险评估报告 一、引言 为进一步提升公共服务中心公共服务功能，满足群众的服务需求，根据《xxxx县委办公室关于印发<20xx年“三江一路”党建示范建设方案>的通知》xx委办[20xx]-59号文件精神，xx镇xx村公共服务中心项目拟于20xx年9月实施，该项目的按照《必须招标的工程项目规定》，并参照《xx省政府投资工程建设项目经选办法》（省政府令第197-1号）的规定严格执行，为确保xx镇xx村公共服务中心工程项目建设的顺利实施，我镇成立了社会稳定风险评估领导小组，具体负责该项目的稳定风险评估工作，并由我镇项目工作组作为总编，形成本报告。 二、主要内容 1．基本情况 本工程为xx镇xx村公共服务中心工程项目工程 （1）项目业主：xx镇人民政府 （2）拟建地点：xx区xx镇xx村民委员会 （3）项目总投资：项目总投资约85万元 （4）建设期限：项目总建设周期预计6个月 （5）建设规模及内容：xx村便民服务中心约650平方米，其中便民服务大厅约80平方米，日间照料中心活动约100平方米、办公场所等约470平方米。 2．制定方案
依据《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）》（xx发〔2012〕2号）、《xx省社会稳定风险评估办法》（xx省政府令第313号）、《xx县人民政府办公室关于转发〈xx省社会稳定风险评估办法〉的通知》（xx府办函〔2016〕162号）、xxxx县委维护社会稳定领导小组关于印发〈xx县重大行政决策社会稳定风险评估报告通用文本格式（试行）的通知》（xx维稳〔2018〕8号）等有关文件和规定制定该方案。 3．评估过程 为确保xx镇xx村公共服务中心工程项目建设的顺利实施，xx镇成立了社会稳定风险评估领导小组，具体负责该项目的稳定风险评估工作。评估领导小组严格按程序和内容，在充分调研的基础上，围绕本项目建设工作的合法性、合理性、可行性、可控性、安全性、廉政性、其它事项7个方面进行了分项评估，对项目建设的不稳定因素和可能引发的矛盾逐项进行了研判。最后，由xx镇政府社会稳定风险评估工作组为总编，对本项目建设运营可能出现的稳定风险进行了评估，并提出了相关保障措施，形成本报告。 4．收集资料 镇维稳办、住建所、国土所、综治办等相关单位、部门成了项目评估小组，并组织专干多次实地调查，了解项目区域涉及拆迁村民情况，并与村民进行动员座谈，听取相关意见建议。 5．分析论证 从合法性、合理性、可行性、可控性、安全性、廉政性及其它事项方面对该项目的风险进行分析研究。
工程风险分析 ——以PPP模式及万达为例 风险管理理论的萌芽首先是来自于保险业。在20世纪50年代以前，个经济单位一直把保险作为处理风险的唯一方法，后来在20世纪50年代，风险管理在美国才开始发展为一门学科，到了70年代的时候进而渗透到企业经济生活的各个领域。80年代中期，我国才引进项目风险管理。 工程项目风险的特点主要有六大类：一，客观性和可预测性，风险是不以人的意志为转移而客观存在的，人们只能发现、认识并利用这些规律。二，普遍性和多样性，工程项目从立项、土地买卖、设计、施工、到最后的交接、营销，风险因素种类复杂且数量多。三，相对性，不同经济单位对风险承受能力是不同的，处理的方法也不同，比如地产公司与建设单位对风险的控制方法，意识就不同。四，动态性和阶段性，风险本身会随着时间，空间条件发生改变。五，全局性，各个项目相互错杂，又相互关联。六，风险后果的双重性，风险是一把双刃剑，风险的背后往往隐藏着较大的利益。 因此主要有三种方法可以辨别风险;第一，风险核查表（风险汇总表），主要是将本项目与以往历史项目中的风险清单进行对比，从而确定本项目存在的风险。对于业主的风险主要有政治风险，比如国家政策的改变；经济和法律的风险，比如通货膨胀率，税法，或法规改变；资金风险，工程款支付风险，开户信用问题，方案变更，建设单位增加投入；自然与环境风险以及人员管理风险等。第二，专家调查法：又分为智暴法、专家个人调查法、德尔菲法，其中德尔菲法是征得各个专家意见后，进行整理、归纳、统计、在匿名反馈给专家，如此循环直到得到较集中稳定意见。第三，图解技术：分为因果分析法（鱼刺图法）、故障树分析法、暮景分析法、流程图法、WBS-RBS风险矩阵法，其中WBS是工作分解结构，RBS是风险分解结构，它比较适合于风险复杂的工程项目，能够分别将工作和风险逐级分解，系统的识别风险因素，在一定程度上规避了其他方法凭借主观判断识别风险的弊端，能够全面而有效的识别风险因素。另外还有常识、经验和判断法以及实验或实验结果。 在工程的风险控制中，第一个例子是从PPP模式中，简要探讨下地方政府和民营企业所扮演的角色。
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
天津理工大学高等教育自学考试本科毕业论文 第1章绪论 1.1选题背景和意义 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。 当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。
1.2国内外发展 作为人类历史发展长河中始终存在的一种客观现象，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效的控制，各类事故时有发生，这些事故引起人们对风险的重视，也逐步深化了人们对风险的认识。风险管理问题，最早起源于第一次世界大战后的德国，1931年美国管理协会首先倡导风险管理，到20世纪50年代，风险管理受到了欧美各国的普遍重视和广泛应用，逐步形成了项目风险管理这一新兴的交叉学科。20世纪80年代以来，随着高新技术的快速发展，世界经济的全球化，人们对项目风险管理的认识越来越深刻，实践越来越深入。1986年，美国项目管理协会（PMI）建立了项目管理体系（PMBOK），将项目风险管理列入项目管理的九大知识领域中。 在我国，随着改革开放的不断深化和社会主义市场经济体制的逐步建立，项目管理环境发生了根本性变化，项目风险管理水平显著提高，项目管理模式的应用越来越广泛，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，都要求各项目组织加强自身的风险管理。目前，我国已经在风险管理方面开展了卓有成效的工作，由中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）发起并组织开展了中国项目管理知识体系研究，由于2001年5月推出了《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》，2006年10月正式出版了《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）,2008年9月又出版了修订版，每个版本都对项目风险管理进行了详细的规范，明确了项目风险管理的框架结构。
工程经济学习题 第七章工程项目不确定性分析与风险分析 1．线性盈亏平衡分析的前提假设是什么？盈亏平衡点的生产能力利用率说明什么问题？ 2．敏感性分析的目的是什么？要经过哪些步骤？敏感性分析有什么不足之处？3．风险分析和不确定性分析有何区别和联系？风险测度的基本方法有哪些？风险决策的最显著特征是什么？风险控制的基本方法有哪些？ 4．某企业生产某种产品，设计年产量为6000件，每件产品的出厂价格估算为50元，企业每年固定性开支为66000元，每件产品成本为28元，求企业的最大可能盈利，企业不盈不亏时最低产量，企业年利润为5万元时的产量。 5．某厂生产一种配件，有两种加工方法可供选择，一为手工安装，每件成本为1.2元，还需分摊年设备费用300元；一种为机械生产，需投资4500元购置机械，寿命为9年，预计残值为150元，每个配件需人工费0.5元，维护设备年成本为180元，如果其他费用相同，利率为10%，试进行加工方法决策。 6．某投资项目其主要经济参数的估计值为：初始投资15000元，寿命为10年，残值为0，年收为3500元，年支出为1000元，投资收益为15%，（1）当年收入变化时，试对内部收益率的影响进行敏感性分析；（2）试分析初始投资、年收入与寿命三个参数同时变化时对净现值的敏感性。 7．某项投资活动，其主要经济参数如下表所示，其中年收入与基准收益率为不确定性因素，试进行净现值敏感性分析。 8．某方案需投资25000元，预期寿命5年，残值为0，每年净现金流量为随机变量，其可能发生的三种状态的概率及变量值如下：5000（P=0.3）；10000元（P=0.5）；12000元（P=0.2）；若利率为12%，试计算净现值的期望值与标准差。9．某投资方案，其净现值的期望值E[NPV]=1200元，净现值方差D[NPV]=3.24×106,试计算:(1)净现值大于零的概率;(2)净现值小于1500元的概率。 1
建筑施工项目常见风险 及防范措施
摘要 建筑工程施工是一个高风险的施工过程，工程建设参与各方均不可避免地面临着各种风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。我们目前的国内市场尚未发展成熟，相当一部分高超低风险的施工技艺无法完全落实，这更加使得我们的项目施工风险防控工作显得重要和紧迫，对于风险的识别、预防和控制始终都是我们建筑工程项目开展的永恒主题。 为此，本文首先介绍了几种建筑施工项目风险的种类，如技术与环境方面的风险、组织风险、经济方面的风险、合同风险，接着分析了建筑施工项目风险的特点，并提出了建筑施工项目风险的防控措施，如风险控制、险转移、风险自留，最后通过具体的建筑施工项目风险及防范案例分析加以说明。 关键词： 1、建筑工程；2、风险控制；3、风险预防
目录 一、引言 (1) 二、建筑施工项目风险的种类 (2) （一）技术与环境方面的风险 (2) （二）组织风险 (2) （三）经济方面的风险 (4) （四）合同风险 (5) 三、建筑施工项目风险的特点 (6) 四、建筑施工项目风险的防控 (7) （一）风险控制 (7) （二）风险转移 (9) （三）风险自留 (11) 五、建筑施工项目风险及防范案例分析 (12) 六、结论 (13) 致谢....................................... 错误！未定义书签。参考文献 (14)
一、引言 建筑工程是国家基本建设的重要组成部分，建筑业是国民经济的主要支柱产业之一，改革开放20年来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。但是改革开放和国民经济的不断发展，对建筑工程和建筑业提出了更高的要求，为满足这一要求，建筑业进行了一系列重大改革。其中推行施工项目管理是对施工企业最有影响的方面之一。其意义在于通过实行施工项目经理负责制，管理层与作业层分离，内部资源的市场化管理等，推动企业内部的机构调整，最终实现企业从粗放型经营向集约型经营的转变，从速度型向效益型转变，从劳务密集型向劳务密集与技术密集结合型转变。通过这种转变来整体提高施工企业的素质。 建筑工程由于具有投资大、工期长、施工难度大、技术复杂以及工程参与方众多的特点，在建设过程中不可预见的因素较多，所以建筑工程施工是一个高风险的施工过程，工程建设参与各方均不可避免的面临着各种风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。因此，工程项目的风险管理就显得尤为重要，而研究建筑工程施工的风险，加强对建筑工程施工的风险管理，可适应国际建筑市场的客观需求，并将有利于国家基本建设和国民经济发展。 为此，本文针对建筑施工项目常见风险及防范措施，谈谈自己的一些看法。
安徽建筑大学 继续教育学院 毕业设计（论文） 题目工程项目的风险控制研究姓名刘胜君 班级工程管理 学号2013031151 指导教师张福顺 二○一五年四月
摘要：随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。 本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题：工程项目风险管理研究。 风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。 关键词：工程项目；风险管理；风险识别；风险分析；风险评价；控制措施
目录 摘要 (2) 1 前言 (5) 1.1 研究背景及目的 (5) 1.1.1 研究背景 (5) 1.1.2 研究目的 (5) 1.2 国内外研究现状 (5) 1.3 论文的主要内容 (6) 2 工程项目管理风险基本理论 (6) 2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点 (6) 2.1.1 风险的定义 (6) 2.1.2 工程项目管理风险的定义 (6) 2.1.3 工程项目管理风险的特点 (7) 2.2 工程项目管理风险的内容 (7) 3 工程项目风险识别与分析评价 (7) 3.1 工程项目风险识别 (8) 3.1.1 工程项目风险识别的依据 (8) 3.1.2 工程项目风险识别的步骤 (8) 3.1.3 工程项目风险识别的方法 (8) 3.2 工程项目风险分析 (10) 3.2.1 工程项目风险的定性分析 (10) 3.2.2工程项目风险的定量分析 (10) 3.3 工程项目风险评价 (11) 3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据 (11)
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/fd12410967.html, 建设工程项目风险管理分析 作者：戴慧颖 来源：《城市建设理论研究》2014年第06期 摘要：工程项目合同和风险管理是企业经济效益得到保证的基础，笔者结合多年的建设工程项目的管理工作经验，通过对合同风险的控制和项目风险的控制谈谈对合同管理和风险管理的认识。 关键词：工程项目；风险管理；分析 中图分类号： X820.4文献标识码： A 引言 建设工程风险管理是从工程风险相关基本概念出发，分析工程风险形成的机理，以风险分析、风险识别、风险评估、风险预警、风险应对为主线，展开风险管理基本理论与方法的论述；强调风险事前控制的重要性，即强调预警在风险管理中的重要地位，注重方法在实际工程中的运用；以最少的成本保证工程总体目标实现的管理工作。 一、项目风险管理的必要性 1、风险管理直接关系到企业的经济命脉 承包商结合具体的施工方案对各方面的资金进行合同分配。特别是建材采购这方面，建材价格容易出现波动，而承办方又需要囤积建材，这样库存的压力将会大大增加。这种情况承包商就可以利用合同约定建材价格随着市场价格的波动而调整。非常有效避免了库存需要消耗的资金。 2、项目的顺利进行更多在于项目成员多方配合 在实际过程中由于项目成员之间的权利、利益相互错杂，容易发生纠纷。项目风险管理能够协调各方的权利分配和利益均衡。明确规定各方职责，制定线性负责人，给与一定的权利和义务。这样多方在风险发生时也能根据自己的职责进行风险预防。同时，项目合同对负责人进行监督管理，避免发生权利滥用和责任推诿。 二、建设工程项目风险识别 风险识别是项目风险管理中最初始的环节，是项目风险度量、项目风险控制、制定项目风险应对措施等项目风险管理工作的基础。项目风险识别的好坏、全面、完整与否，直接决定着项目实施的成败。项目风险识别的过程是一个动态的过程，在各种项目信息和周围条件变换的
《项目投资评估》课程论文 工程项目投资风险分析 姓名：张爽 班级：经济112班 学号：113934246
目录 1. 工程项目投资风险管理基本概念........................... - 1 - 1.1 风险的含义及构成.................................. - 1 - 1.2 研究工程项目风险的意义和内容...................... - 1 - 2. 工程项目的投资与风险................................... - 3 - 2.1 工程项目投资的特点................................. - 3 - 2.2 工程项目投资风险的分类............................ - 3 - 2.3 工程项目投资风险管理............................... - 4 - 3. 工程项目投资风险的分析................................. - 5 - 3.1 原材料供应风险.................................... - 5 - 3.2 资金风险.......................................... - 5 - 3.3 施工因素.......................................... - 6 - 3.4 技术风险.......................................... - 6 - 3.5 管理风险.......................................... - 7 - 3.6 其他风险.......................................... - 7 - 4. 工程项目风险的决策防范措施............................. - 8 - 4.1 风险管理措施决策.................................. - 8 - 4.2 实施中的风险防范措施.............................. - 9 - 5. 结论.................................................. - 12 -
建筑工程项目的风险分类 在建筑工程中，在整个过程中存在各种可能的风险，大体上讲有业主风险和承包商风险，当然还由其它很多风险构成。 业主风险 在整个工程建设过程中，业主和承包商都要承担一定的风险，其中业主所承担的风险如下： 1、投资风险 投资风险是任何企业和个人都可能遇到的一种风险，在工程项目的建设中它是指由于工期、原材料价格、征地移民、投资分摊比例和相关工程投资的不确定性因素而引起的投资总额膨胀的风险。 2、经济风险 经济风险是指在经济领域中各种导致企业的经营遭受厄运的风险。有些经济风险是社会性的，对各个行业都有影响，比如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等；有些经济风险的影响范围限于建筑行业内的企业，如国家基本建设投资总量的变化、房地产市场的销售行情、建材和人工费的涨落；还有一些经济风险是随着工程承包活动而产生的，它仅仅影响到具体施工企业，比如业主的履约能力和支付能力等。在建筑工程中业主所承担的经济风险主要还是信贷、财税政策和资金来源变化以及投产后市场需求产出数量和价格的不确定性等，因投资膨胀及投资偿还状况的变化而引起的财务、经济评价的风险。 3、社会政治风险
社会政治风险是指工程建设与有关法律、政策的不一致，以及由于移民安置等引起的对社会安定的影响；重大事故造成的社会风险。 4、自然风险 自然风险包括天气状况以及像滑坡和地震等自然现象所带来的风险。自然环境可能会对工程建设过程产生显著影响。虽然自然环境是不可控制的，但是通常可以通过识别其带来的风险来进一步采取措施以减轻风险的影响。比如对计划进行调整，将特别容易受此类风险影响的工作安排在相对适合的天气情况下进行。 5、管理风险 管理风险通常是由于管理失误造成的，例如：由于缺乏经验和尝试，没有签订对承包商有约束力的合同等。 6、组织风险 项目业主若是联营体，则可能由于各合伙人对项目目标、应尽义务、享有权利等的理解、预期和态度不同而造成进展缓慢。即使在项目执行组织内部，项目管理班子也会因同各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。 事实上，在工程项目的实施过程中，各种干扰因素有很多，业主承担的风险很大，在《土木工程施工合同条件》中规定，业主应承担的风险的内容具体包括：战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外国敌人的行动、叛乱、革命、保东、军事政变篡夺政权、内战；除工程承包企业或其分包单位雇用人员中的或工程施工中出现的骚乱、混乱外的一切骚乱、暴乱或混乱；工程的任何部分为业主使用或占用；由监理工程师的工程设计变更引起的原因造成的损失
工程项目风险管理研究 【摘要】分析了工程项目风险的主要类型和特征，论述了工程项目风险管理的基本内容，提出了加强工程项目风险管理的有效途径，以转移和消除项目风险，降低风险损失。 随着我国国民经济的高速增长 长和现代化建设的日益加快，工程项目的数量越来越多，规模越来越大。同时，瞬息万变的社会环境又给工程项目带来了更多的不确定因素，由此产生的项目风险与日俱增，风险损失也越来越严重。因此，对工程项目的风险管理问题进行深入研究，努力探索规避和化解项目风险、降低风险损失的有效途径非常具有现实指导意义。 1、工程项目风险的种类及特征 工程项目风险是指在整个项目寿命周期内可能导致项目损失的不确定性。工程项目风险主要包括以下几类：决策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风险、利率风险、信用风险、外汇风险、政治风险、项目组织风险和实施风险等［１］，其基本特征有四个： 第一，客观实在性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，而且在项目的整个寿命周期内，风险无处不在、无时没有。 第二，偶然性和规律性的辩证统一。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料进行观察和统计分析后，就会发现其呈现出明显的运动规律性。 第三，可变性。这是指在工程项目的整个寿命周期内各种风险在质和量上的变化。随着工程项目的实施，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在工程项目实施的每一阶段又都可能产生新的风险。 第四，多样性和多层次性。工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使工程项目在整个寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素与外界因素交叉影响又使风险显示出多层次性的特征。
第一章概述一、施工安全风险评估简介 （一）、评估目的 *****工程环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 施工安全风险评估是*****工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，辨识和评价本工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为本工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。 本次评估的目的是在对施工图设计、*****工程施工组织设计等项目建设资料进行研究的基础上，根据同类工程建设过程中发生的相关安全事故特点，辨识本项目施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，以求明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全措施，提高本工程施工期间的安全度，实现安全生产。 （二）、评估原则 本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工图设计》、《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，坚持科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展本工程的施工安全风险评估工作。 （三）、评估内容 *****工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。 1、总体风险评估 *****工程开工前，根据山体、基石雕塑、河道的地质环境条件、建设规模、结构特点等致险环境与致险因子，估测本工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。 2、专项风险评估 当本工程总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类
天津大学本科生课程教案工程成本规划与控制课程教案 本次授课题目：工程项目成本风险分析与管理对应教学 大纲章节： 第十章 教师、听课对象、时间和地点： 教学目标：1）了解工程成本构成要素的不确定性2）熟悉工程成本风险分析与管理 3）熟悉工程成本风险管理技术 教学重点：1）工程成本风险分析与管理2）工程成本风险管理技术 教学难点及化解 措施： 工程成本风险管理技术（通过回顾其他先修课程的内容和新方法重点讲解） 教学过程 序号教学内容 时间 分配 教师活动学生活动 1 工程成本构成要素的不确定性10分钟讲解，听课，理解 2 工程成本风险识别10分钟讲解，举例分 析 听课，理解，提问 3 工程成本风险估计15分钟讲解听课，理解 4 工程成本风险评价20分钟讲解，提问听课，理解，问答 5 工程成本风险管理技术35分钟讲解，举例分 析 听课，理解，回答问 题
天津大学本科生课程教案 第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经 项目环境不确定 项目行为主体不确定 信息不完备 工程成本的不确定 工程成 本构成要素的不确定性
工程项目风险分析、控制与转移 工程项目在营建过程中，从承包商角度来看，存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少了承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究，具有重要意义。 1、承包商面临的风险 工程承包，既是一项商务活动，又是一项工程施工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。其中有关合同条件所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，这些都要求承包商具有全面的专业技术知识和较强的经营管理能力。目前，建筑市场的竞争日趋激烈，技术含量提高，项目趋向大型化和复杂化，企业趋于联合，资金相对集中，这些对中小型企业尤为不利，使它们面临着更多的风险，使企业的平均利润率下降。由此看来，工程承包是一项风险较大的工程施工活动。 工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险因素的可能费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。 从有关统计资料来看，承包商在标价中风险费用所占比例都比较低，这是因为承包商对众多的风险因素采取了积极的管理措施，如风险责任的转移、分担、保险等控制风险事故发生或降低风险损失的措施。根据JCEM关于美国承包商对工程风险的分配和重要性的调查表显示，风险市场时期相对于繁荣市场时期，
建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的 不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程 的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能 的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程
收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工1． 程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。
建筑工程项目风险管理研究马利忠 发表时间：2019-07-22T14:13:50.923Z 来源：《基层建设》2019年第12期作者：马利忠[导读] 摘要：随着经济建设与科技的不断进步与发展，我国建筑行业发展迅速，随着建筑工程项目的规模不断扩大，导致建筑工程项目的建设风险加大，本文对建筑工程的项目风险管理进行一定的研究与分析，找到影响建筑工程项目建设的风险因素与目前建筑工程项目风险管理中存在的问题，从而加强企业对建筑工程项目风险管理的能力与力度。 身份证号码：13032119880726XXXX 摘要：随着经济建设与科技的不断进步与发展，我国建筑行业发展迅速，随着建筑工程项目的规模不断扩大，导致建筑工程项目的建设风险加大，本文对建筑工程的项目风险管理进行一定的研究与分析，找到影响建筑工程项目建设的风险因素与目前建筑工程项目风险管理中存在的问题，从而加强企业对建筑工程项目风险管理的能力与力度。 关键词：建筑工程；项目风险管理；风险因素；存在问题；加强措施；分析研究 1我国建筑工程项目风险的特点 1.1风险存在的客观性和普遍性 虽然并不是每一次都会发生，但建筑工程项目管理中的风险是客观存在的。无论人们采取何种措施，都无法使风险从管理中彻底消除，并且在项目的整个寿命期间，风险可能分布在任何地点、任何时间。人们对风险的措施是控制而不是消除，控制意味着减少风险发生的频率，而现实中，人们采取的控制措施主要还是改善风险发生的条件，通过控制风险发生的条件来避免风险发生。这种形式确实的降低了风险发生的频率。 1.2某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性 某一种具体风险发生，都需要满足一系列的风险因素条件。某一次的风险事故的发生是无法控制的，但我们可以控制某一类事故的发生。通过对大量风险事故相关数据资料进行研究，可以发现一类事故发生往往会呈现出一定规律性。发现规律需要观察，而总结规律就要用到现代统计学的技术以及风险分析方法。它们可以通过分析各种因素的综合结果来计算风险发生的概率和造成的后果。这些技术也为现代风险管理理论奠定了基础并提供发展的动力。 1.3风险的可变性 随着施工中各种因素在不断变化，风险也会发生持续性的变化。而随着项目的发展，一些风险因素会逐渐得到控制，而新的风险因素也会不断出现。 1.4风险的多样性和多层次性 由于建筑工程施工周期长、规模大、涉及专业多，风险因素可能在任何地方出现。不仅是施工硬件，项目管理中的方方面面都会出现风险。在各种风险中，有时会出现彼此联系、此起彼伏式的关系，这种形式使风险呈现出多层次性。这是建设工程项目中风险的主要特点之一。 2建筑工程项目管理的风险分析 2.1风险管理的意识薄弱 风险管理的意识薄弱是建筑工程项目管理存在的风险之一。长期以来，我国建筑工程项目管理受传统管理模式的束缚，在进行建筑工程项目管理的过程中忽视了风险意识的重要性，风险管理的意识薄弱，没有将风险管理纳入项目管理的内容中。有些建筑企业在对建筑工程项目管理的时候，虽然采取了一些风险管理的相关措施，但没有全面考虑风险管理在建筑工程项目管理中的作用，仅对局限于施工进度和质量的控制，缺乏明确的、系统的风险管理目标，以及正式的项目风险管理方案，使得建筑工程项目管理举步维艰。 2.2风险管理机制不健全 风险管理机制不健全也在一定程度上制约着建筑工程项目管理。在建筑工程项目管理中，很多建筑企业风险管理没有建立起制度化、系统化的风险管理体系，致使体系不健全。具体说来，建筑企业缺乏管理工程项目风险的主动性措施，一旦面临工程项目管理的风险将处于被动地位，而在企业的组织结构中也没有设置专门的风险管理机构来履行风险管理的职责。在决策过程中主要依靠个人的经验来判断，有些决策缺乏相关数据的支持，带有盲目性，使得企业化解和抵御风险的能力大大降低，增加了企业组织机构运行的相关风险。 2.3建筑合同管理的漏洞 建筑合同管理的漏洞是建筑工程项目管理的瓶颈。在建筑工程项目管理中，由于建筑合同管理的漏洞引起的纠纷比比皆是。对于建筑合同的管理，一直是建筑工程项目管理的薄弱环节，建筑企业没有予以合同管理足够的重视，后期建筑工程出现变更索赔等情形，将不利于建筑工程相关工作的顺利开展。另外，对建筑工程项目管理而言，由于受传统习惯的影响，国内外承包商对合同的管理普遍认识不足，缺乏索赔意识，客观上增加了建筑企业自身的经营风险，没有发挥合同在转移风险和再分配风险方面的作用。 2.4风险信息系统不完善 风险信息系统不完善也使得建筑工程项目管理陷入困境。当前，建筑工程项目管理中，由于建筑企业的风险管理信息系统不完善，使得建筑工程项目管理的数据可靠性较差。风险信息系统不完善主要是由两个方面的原因造成的，一方面是建筑工程项目管理的风险管理信息系统的建立滞后，缺乏对数据的积累和分析，没有对拟投标项目的可行性进行透彻的分析；另一方面，建筑企业还没有建立业主、供应商、分包商等的信用档案，不能对业主、供应商和分包商的信用进行动态分析，无法为投标决策、选择供应商和分包商提供有效的数据支持。因此，防范建筑工程项目管理风险势在必行。 3建筑工程项目的风险管理对策 3.1加强风险管理意识 加强风险管理意识是进行有效的建筑工程项目风险管理的首要任务。加强风险管理的具体措施如下：（1）建筑企业在其内部进行风险意识的安全教育工作，定时、定点地对相关工作施工人员进行风险教育，使其逐渐地养成重视风险的意识；（2）对相关的管理人员进行培养和培训，增加其专业的管理素养和技术，使其在实际进行建筑工程的风险管理工作时，有足够的理论知识和技术发现并解决隐藏的工程风险。 3.2重视合同管理