2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方
之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的
形式促进双方发展。
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基
础上进行
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：D
【解析】：
考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用
客户资产，损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际
控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券
公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1．不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力
损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
2．不得超越职权：证券公司的控
2.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )不得参加资格考试。
A、6个月内
B、1年内
C、2年内
D、5年内
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：C
【解析】：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
3.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。
A、100
B、200
C、300
D、500
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【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：A
【解析】：
考点：资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
4.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：C
【解析】：
下列私募业务信息不得向公众披露：
(1)涉及证券公司客户隐私的信息；
(2)涉及第三方商业秘密的信息；
(3)合同约定不得向公众公开的信息；
(4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
5.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下( )不是必要披露项目。
A、薪酬管理的基本制度及决策程序
B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D、对董事、高级管理人员的考核建议
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：D
【解析】：
考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
6.证券公司向客户融资融券可以使用( )。
Ⅰ．融资专用资金账户内的资金
Ⅱ．融资专用资金账户内的证券
Ⅲ．融券专用证券账户内的证券
Ⅳ．融券专用证券账户内的资金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：A
【解析】：
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
7.私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：D
【解析】：
考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
8.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在( )的区间内协商确定。
A、1天到365天
B、182天到365天
C、1天到182天
D、30天到180天
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【知识点】：第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。
9.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A、①②③
B、②③④
C、①②
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：D
【解析】：
考点：考查刚性兑付的相关情形。
经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。
资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；
采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金
10.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A、融资融券业务
B、约定购回式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查约定回购式证券交易的概念。约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
11.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任
A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①②③⑤
D、①②④⑤
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。
12.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面
说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东(大)会
④董事会
A、①③
B、②④
C、①④
D、②③
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：A
【解析】：
考点：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东(大)会提交书面说明。
13.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A、证券公司
B、客户
C、银行机构
D、金融机构
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【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：C
【解析】：
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。
14.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
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【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：C
【解析】：
考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
15.证券经纪人可以从事的活动包括( )。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程
A、①②③
B、②③
C、①②③④
D、③④
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【知识点】：第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：C
【解析】：
考点：以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
(5)向客户传递由
16.证券公司进行柜台交易，应当报( )备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：A
【解析】：
考点：考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
17.( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A、①②
B、③④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定
【答案】：A
【解析】：
考点：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。
18.( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：C
【解析】：
证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。
证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。
19.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。
20.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：A
【解析】：
考点：考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指：
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评
21.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格
B、配备开展经纪业务必要人员
C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：B
【解析】：
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
22.下列关于公司分立的表述中，正确的有( )。
Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割
Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单
Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿
Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第1章>第2节>公司合并、分立的种类及程序
【答案】：B
【解析】：
公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
23.证券业从业人员应当( )。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：A
【解析】：
证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。
24.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A、8
B、7
C、6
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【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
25.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。
A、3；1
B、5；5
C、5；1
D、3：5
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【知识点】：第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
26.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )。
A、人民银行管理
B、证监会管理
C、政府管理
D、自律管理
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【知识点】：第1章>第6节>期货交易所
【答案】：D
【解析】：
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
27.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】：C
【解析】：
考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
28.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：C
【解析】：
考点：合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
29.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备( )条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
30.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是( )。
A、监事会必须设立主席和副主席
B、监事会主席和副主席是监事会的召集人
C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D、对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。
31.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束( )内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A、30日
B、20日
C、15日
D、10日
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
32.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第1节>科创板
【答案】：B
【解析】：
考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
33.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是( )。
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C、对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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【知识点】：第1章>第7节>法律责任
【答案】：B
【解析】：
考点：考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
34.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：B
【解析】：
考点：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
35.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：C
【解析】：
考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
36.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、10万元以上100万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
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【知识点】：第1章>第5节>法律责任
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
37.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是( )。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：D
【解析】：
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
38.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。
①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份
③严格管理投资人账户
④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：D
【解析】：
考点：公募基金宣传推介规范。
基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。
遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。
为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金39.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是( )。
A、年度报告
B、每日报告
C、月度报告
D、临时报告
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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。
40.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或
工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、②③④
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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范
【答案】：C
【解析】：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险