企业尽职调查资料清单
序号 第一部分 公司文件 一、基本情况 1、
（1） 营业执照 （2） 组织机构代码证 （3） 税务登记证 （4） 银行开户许可证
（5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6） 社会保险登记证/表
（7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书 （8） 其他经营行政许可 2、
3、
司等）
4、
5、
文件明细
公司最新的证照文件，包括：
公司最新章程
公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历） 公司组织机构图
有 无 备注
序号
6、
变更的验资报告）
7、
估报告，如有）
8、
备案文件（如有）
9、
二、历史沿革
1、
公司设立、历次变更及年检
2、
资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议， 以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；
3、
的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；
三、经营情况 1、 2、
决议
3、
文件明细
公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 公司关于总体业务经营情况的书面说明
公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销
有 无 备注
序号
售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图
4、
5、 6、
关批文
7、
材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明
8、
等
9、
清单
10、
公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排， 包括各种交易；
11、
代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；
12、
营协议）清单及所有合同
13、
议
14、
文件明细
公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本
已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的
有 无 备注
序号
缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；
15、
16、
司认为应提供的其他文件；
四、重大债权债务
1、
（1） 2.
担保登记文件）
（2） 3. 2、
（1） 5.
担保登记文件）
（2） 6.
合同（含担保登记文件）
（3） 7. （4） 8. 3、
（1） 10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合
同
4、
文件明细
其他含有非正常条款的合同或协议；
对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 1. 重大债权
公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含
公司关于上述合同履行情况的说明 4. 重大债务
公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含
公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保
股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 9. 其他融资合同
11. 或有债务
有 无 备注
序号
（1） 12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担
保登记文件
（2） 公司提供的任何形式之担保情况汇总表
13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产
置换协议、对外投资或股权转让协议
五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同） 1、
（1） 15. 合同 1） 2） 3） 4） 5） 6） 7） 8）
台账
（2） 24. 采购合同 1）
2）
文件明细
14. 项目超过5%主要合同
16. 重要销售合同（大额或前10名客户） 17. 重要采购合同（大额或前10名客户） 18. 房屋、设施、设备经营租赁协议 19. 合同 20. 合同 21. 合同 22. 合同
23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付
25. 设备车辆采购合同
26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同
有 无 备注
序号 （3） 27. 运输合同 1） 2） 3）
（4） 31. 与项目相关的其他合同
（5） 32. 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投
标相关文件
2、
（1） 34. 租赁合同/联营协议 （2） 35. 租赁备案证明 3、
（1） 37. 项目合作合同 （2） 38. 上下游客户合作协议
（3） 39. 与公司日常运营相关的其他重大合同
40.
六、财务资料 1、 2、
汇总表
44. 近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）
45. 会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被
文件明细
28. 合同 29. 合同 30. 合同
33. 不动产租赁合同
36. 其他重大合同
41. 公司近2-3年的审计报告
43. 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同
有 42.
无 备注
文件明细有无备注序号
投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司
经营情况）
46. 银行开户基本信息查询及信用报告
47. 银行对账单和余额调节表
48. 票据备查薄（如有）
49. 存货收发存报表或台账
50. 各项税费纳税申报表
51. 上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表
52. 税收减免批准文件
53. 汇总科目余额表（EXCEL电子版）
54. 各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）
55. 固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）
56. 未来三年的现金流及盈利预测表
57. 长、短期借款及担保情况以及相关合同协议
58. 详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）
59. 成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部
控制、内部管理制度文件
60. 关联方名称清单
61. 关联方交易统计表
62. 重大关联方交易合同、协议等资料
七、主要资产
序号
1、
提供相关文件：
（1） 国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文
件；
（2） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；
（3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，
国有土地使用权证，土地出让金支付收据；
（4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转
让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证， 土地转让价款支付证明；
（5） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合
同，国有土地使用权证，租金支付凭证；
（6） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租
赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；
（7） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。 （8） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表。 2、
供相关文件：
（1） 已建设完成并取得产权证的物业：房产证；
（2） 从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，
文件明细
63. 请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形
请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 有 无 备注
序号
请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；
（3） 从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，
房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；
（4） 出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可
证(如有)、租赁登记证；
（5） 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文
件；
（6） 盖有房产部门查询章的房产信息表。
3、
设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件
4、
（1） 公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、
专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书
（2） 公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有
技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明
（3） 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商
标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或
文件明细
请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、 请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件
有 无 备注
序号
纠纷
八、税务及财政补贴
1、 2. 3、
欠税通知、欠税罚单
4、
务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等) 的名称及地址
5、
税证明
6、
包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
7、
关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件
九、保险
文件明细 请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表
公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件， 有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 有 无 备注
序号
1、
财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）
2、
来
3、
十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）
1、
迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展
2、
的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
3、
显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件， 包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展
4、
文件明细
公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、 一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 已按期缴清所有应缴保费的证明文件
任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及
有 无 备注
序号
其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
5、
大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、 仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件
十一、员工、福利、社保及住房公积金
1、
工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本
2、
金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况
3
住房公积金缴纳表
文件明细
请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 有 无 备注
序号 十二、其他
公司股东及实际控制人
1、
明等）
2、
3.
排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。 注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。
补充其他
1、
任何其他文件或资料
2、
文件明细
请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 公司是否存在关联关系和关联交易。
有 无 备注
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 前 致：公司 言 北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单 文件编号1基本信息
1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司 提供日期不适用注释 2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股
尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；
1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；
尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我
司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！
请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料
3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2
请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务
7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
尽职调查文件清单 说明： 1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。 2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。 3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。 4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。 5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。 序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况 1．1 公司的全套工商登记材料 1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实 际控制人控制的其他企业） 1．3 公司最新的营业执照 1．4 公司所有关联企业的最新营业执照 1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证
1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等 1．8 公司及其关联企业的外汇登记证 1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等） 1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况 1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报 表（如有） 1．12公司及其关联企业的投资结构图 1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等 1．14商业计划书 1．15公司重组方案和上市计划（如有） 2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证 2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况 2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措 施情况 2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷
法律尽职调查清单 为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作，我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料，我们将审阅有关法律资料。账务贵公司有关的发了情况，以做出法律尽职调查报告。 1、 调查文件清单中，“公司”及提供材料之贵公司； 2、 如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件，二公司认为 该等情况及文件对本项目有重要的影响，请公司及时提供有 关说明及文件； 3、 本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件，公 司对其真实性负责；如清单中所列材料没有的，请逐一说明 并由公司法定代表人签字； 4、 审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文 件清单。 1、 公司的基本情况 （1） 公司设立文件 1、 股东出资协议 2、 公司注册资本实缴证明（验资报告、资产评估报告及出资证 明书） 3、 公司章程 4、 公司成立的政府、行业主管部门的批文 5、 公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司 重大事项的变更的政府和主管部门piwen 6、 营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许 可证 （2） 公司历史沿革及股东基本情况 1、 公司正常修正案 2、 先后换发的营业执照（包括最近一次工商年检的营业执照正 副本） 3、 历任股东变更情况 4、 历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议 5、 向历任鼓动起拿法的出资证明书 6、 各股东身份证明或营业执照
7、 增资决议及验资报告 （3） 公司组织机构 1、 内部组织结构图（内部组织结构至公司决策机构、监督机 构、各业务部门相互之间的关系） 2、 分支机构清单（分公司或子公司名称及隶属关系） 3、 历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件 4、 历届董事会成员名单及高级管理人员名单 5、 股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 2、 公司固定资产及对外投资情况（本栏请提供截至__年__月__ 日的情况） （1） 公司固定资产（不含土地、房产） 1、 公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的 文件（如有培训中心、内部招待所等，亦应提供其相关情 况） 2、 租赁资产的资产清单及协议 3、 公司资产抵债清单以及相关文件（协议、登记备案文件） 4、 脏外资产/抵债资产相关文件（与帐外资产的取得相关的合 同、协议、权属证明等） 5、 公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的，尚未履 行完毕的合同 （2） 公司对外投资情况 1、 设立分/子公司的批准文件 2、 分/子公司的批准文件 3、 的营业执照 4、 持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件 5、 与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、 土地和房产（本栏请提供截至__年__月__日的情况） （1） 土地使用权 1、 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 2、 如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有入地 使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供如第出让合同和土地出让金收据 3、 如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其 他与使用该土地有关的协议和文件
尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行
措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。
公司尽职调查清单 模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书； 14.各类认证证书。 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。
法律尽职调查文件清单
引言 致：公司 北京市某某（深圳）律师事务所（以下简称“某某”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。 某某律师就本次的调查清单做出如下说明： 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。 2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等； 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。 6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。 北京市某某（深圳）律师事务所
法律尽职调查文件清单 文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其 它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全 名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办 公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、 税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批 准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括： 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销 店的地址和地点； 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4有关公司情况简介； 1.3.5全部雇员；和 1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机 构注册） 1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的 资料： 1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资 本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件
尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；
财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理
拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单 现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。 贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。 第一部分法律尽职调查相关说明 在文件收集工作开始前，请阅读以下说明： 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明； 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；
3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）； 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求 （1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）； （2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”； （3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验； （4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；
房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;
9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);
酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 （1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）； （2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等）； （3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）； （4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)； （5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 （1）公司目前的治理结构（组织架构）； （2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定； （3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产 （1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明； （2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件； （3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。
2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。 （本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单
房地产项目尽职调 查清单
致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,
尽职调查清单（Due Diligence） 第一部分基本情况调查Information） 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调査涉及企业各方面内部信息、灵金业蠢馬缓鮒谶養、淪柚美篆鸟久亂声格縑审金业飆嘗. 1. 公司背景（Company Description） . 公司成立 1.1.1. 请提供公司发是人协议、股东协议、批准证书以及与成立.组建及改组有关的政府批文，包括任 何对该文件进行修改的文件； 1. 1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注 册资本及历次变更的验资报告、相关证明丈件和工商变更登记证明； 1.1.3. 请提供公司的幸程，和合资.合营企业的协议/合同； 1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）° ?公司简介 1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构 想等等； 1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 . 部门设置 1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述.核心业务介绍和经营目标。 . 公司管理 1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图： 1.4. 2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资?、股权占有情况及股东、潼事简历/ 背景介绍）； 1.4. 3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）： 1.4. 4.请提供公司現有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）o 2. 产品/服务（Product/Service） ?请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）： ?请说明公司现有核心产品/服务的优好、特点，以及经营成绩； Copyright By Leoson Page 1 of 7