XX集团公司合规管理体系建设实施方案
为贯彻落实相关文件精神，XX集团公司（以下简称“公司”）进一步明确职责、分解任务、落实责任，确保公司合规管理体系建设顺利进行，制定本实施方案。
一、组织体系及职责
公司合规管理体系是在总经理领导下建设和实施，为进一步加强合规管理体系建设的组织领导，公司成立了以总经理为组长的合规管理体系建设领导小组，明确了领导小组及其办公室职责。
（一）领导小组与办公室职责
领导小组职责：学习贯彻国资委、XX科技集团公司和XX集团关于合规管理体系建设有关精神，统一思想、提高认识；审定合规管理体系建设实施方案，部署合规管理体系建设工作；提供人、财、物等资源，保障合规管理体系建设开展；指导、检查合规管理体系建设的实施、运行和合规管理控制建设期的评价工作；负责合规管理体系建设重大事项决策，研究、解决合规管理体系建设中的重大问题；负责合规管理体系建设阶段成果总结、组织建立长效机制。
办公室职责：贯彻执行领导小组决策和部署，组织制定公司合规管理体系建设实施方案和工作计划，编制经费专项预算方案；组织开展合规管理体系建设实施方案的落实；组织开展合规管理体系运行、建设期的评价、学习、培训、调研，宣传报道和信息报告等工作；完成领导小组交办的其他事项。
（二）牵头部门职责
1.财务部为合规管理体系建设工作牵头部门
主要职责：研究起草公司合规管理体系建设实施方案及工作计划；组织实施合规管理体系建设实施方案；向XX集团报送合规管理体系建设情况；其他相关工作。
2.党群工作部为合规管理体系建设监督评价工作牵头部门
主要职责：组织合规管理体系建设相关业务培训；组织编制并更新《合规管理体系手册》；开展单位内部合规管理评价；对单位合规管理体系建设进行检查；其他相关工作。
（三）各业务部门职责
各业务部门职责：按照业务分工和职责，负责本部门职责范围内的合规管理建设工作，结合合规管理目标，负责梳理相关规章制度，提出规章制度制（修）订计划，并修改完善；查找经营管理风险点，评估风险影响程度；结合相关规章制度，建立和完善管理程序和业务流程，明确关键控制点和控制措施；负责运行和持续改进主要业务流程。各部门职能分工表见附件1。
（四）监督部门职责
党群工作部作为监督部门，主要职责：根据集团公司制定的合规管理评价、合规管理审计等管理制度，结合XX科技集团公司合规管理评价标准，对合规管理建立与实施情况进行监督检查，评价合规管理有效性，发现合规管理缺陷，并提出整改建议。
二、任务分解
根据《中国XX科技集团公司合规管理体系建设总体方案》，按照各部门职能定位，进行任务分解，落实责任。各部门在建立与实施有效的合规管理体系时，应当包括治理与领导力、风险评估与尽职调查、标准政策与程序、培训与沟
通、员工报告、案件管理与调查、测试与监控、第三方合规、持续改进九个要素。建设任务计划表见附件2。
（一）内部环境：内部环境是企业实施合规管理体系的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境建设应完善章程、议事规则，编制组织机构图、权限指引、业务流程图、岗位说明书等规章制度或相关文件。
主要任务和工作：
1.治理结构：治理结构建设应当根据国家有关法律法规和章程，建立规范的法人治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
综合管理部负责进一步完善章程、董事会议事规则的制定或修订；负责进一步完善总经理办公会议事规则的制定或修订，制定“三重一大”决策事项目录，并进行动态管理。
党群工作部（纪检监察）负责开展“三重一大”决策制度建设和执行情况的监督检查，促进“三重一大”集体决策制度有效落实。
2.机构设置及权责分配：根据章程，结合业务特点和合规管理体系要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责