![中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(银监发[2007]86号)](https://img.doczj.com/imgfc/07kim041oa1weyq6j6bj-c1.webp)
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中国银行业监督管理委员会非银行金融机构
行政许可事项申请材料目录及格式要求
一、机构设立
（一）法人机构设立
1.信托公司
1.1 行政许可项目名称：信托公司法人机构筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括拟设立信托公司名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。
申请书应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。
（2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设信托公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模（包括固有资产规模、信托业务规模）、盈利水平（包括收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。
（3）章程草案。应包括出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。
（4）出资人基本情况。包括出资人的名称、法定代表人、注册地址、经营情况、所在行业状况等情况说明；营业执照或注册文件复印件；公司章程；正常还贷的资信证明；纳税记录。
境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（5）出资人关联方情况。内容包括出资人及所在集团的组织结构图；出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；出资人之间的关联状况，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
（6）出资人股东（大）会或董事会关于同意发起设立该信托公司的决议，以及出资人之间关于出资设立信托公司的协议。
（7）出资人为境外金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立信托公司；还应提供经银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。
（8）出资人最近2年的年度审计报告。
（9）出资人法定代表人签署的就出资人用于出资的资金来源合法性声明、最近2年内无重大违法违规行为的声明；出资人权益性投资余额未超过本企业净资产的50％（除国务院规定的投资公司和控股公司外，合并会计报表口径）的情况的说明；出资人及其关联方入股其他信托公司的情况的说明；出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺书；出资人与设立后的信托公司不发生违规关联交易的声明。
（10）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。
（11）出资人法定代表人签署的确认上述资料真实性的声明。
（12）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（13）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
1.2行政许可项目名称：信托公司法人机构开业核准
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及制度、系统的准备情况；职工人数以及从事过信托业务和其他金融业务的人员比例等事项。
申请书应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。
（2）第一次股东（大）会、董事会通过的相关决议。其中至少应包括：审议通过公司章程的决议,选举董事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。
（3）公司章程。应包括出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。
（4）主要管理制度，包括各项业务管理制度和内部风险控制制度。
（5）公司管理信息系统及风险控制系统。
（6）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本目录“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（7）公司的组织结构图；各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。
（8）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。
（9）法定验资机构出具的验资证明。
（10）股东名册及其出资额、出资比例。
（11）公司营业场所的所有权或使用权证明。
（12）公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。
（13）申请人筹建组负责人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（14）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（15）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
2.企业集团财务公司
2.1行政许可项目名称：企业集团财务公司法人机构筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括拟设财务公司名称（可未经工商行政管理机关预核准）、拟设地、注册资本、出资人及其出资比例、业务范围等。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（2）申请表（见附件一）。
（3）设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括：
——企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。
——企业集团所属产业及国家产业政策说明。
——企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及核心主业在集团资产中所占比重等。
——现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。
——企业集团财务和资金管理经验。
——设立财务公司的宗旨、作用、业务量预测及盈利模式。
（4）章程草案。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者3年内不转让其在财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺等内容。
（5）集团母公司的资质证明材料。包括：
——工商行政管理机关颁发的企业集团登记证和集团母公司营业执照复印件（应注明与原件一致，并加盖本企业公章）。
——企业集团符合国家产业政策的证明材料。
——集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。
——税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近2年的贷款银行名单以及经贷款银行确认的无不良资信记录的证明；母公司董事会（或经营决策机构）关于公司合法合规经营的声明，关于其用于出资的资金来源合法性声明。如果外界或媒体有相关的违法违规问题披露，需做出特殊说明。
——最近2年的年度审计报告。
（6）成员单位名册及有权部门出具的相关证明资料。
成员单位包括集团母公司及其控股51%以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。
（7）母公司以外的其他出资人的股东资格材料。
——出资人名册、营业执照复印件（境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）。
——最近2年的年度审计报告。
——经贷款行确认的按期归还银行贷款的证明材料。
——税务机关出具的纳税情况证明。
——出资人法定代表人签署的出资来源合法性声明、出资人近2年无重大违法违规行为的声明。
——战略投资者还应提供自身经营状况，所属集团的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股（含入股、控制）子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况，最近3年从事财务公司或类似机构资金集中管理的规模、方式及成功案例等证明材料。
战略投资者为金融机构的，还应提供金融监管当局对其公司治理结构、资信情况、合规情况、审慎经营情况出具的意见函；
战略投资者为境外机构的，还应提供银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。
（8）出资人的出资保证或出资协议。
——出资保证或出资协议应由全体出资人（或发起人）法定代表人签署并加盖单位公章，协议书中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项，并应书面授权集团母公司作为申请人代表全体出资人办理筹建事宜。
——战略投资者应出具3年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书，并在投资协议中载明。
——出资人关于拟出资设立财务公司的股东（大）会或董事会决议、授权或批准文件。
（9）母公司董事会做出的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺书。
（10）引进高级管理人员或风险管理专业人员的，母公司董事会须提供相关证明材料。
（11）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。
（12）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的声明。
（13）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（14）银监会按审慎性原则规定的其他文件。
2.2行政许可项目名称：财务公司法人机构开业核准
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到财务公司开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及有关制度、系统的准备情况；内设机构、职工人数及构成等事项。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）申请表（见附件二）。
（3）第一次股东（大）会、董事会决议。其中至少应包括：审议通过章程的决议,选举董事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。
（4）公司章程。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者3年内不转让其在财务公司股权的承诺（银监会依法责令转让的除外）等内容。
（5）公司经营方针和计划。
（6）公司股东名册及其出资额、出资比例。
（7）法定验资机构出具的验资证明。
（8）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。
（9）拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细专业培训及从业履历及任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（10）公司的组织结构图；各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。
（11）从业人员中风险管理、资金集中管理等关键岗位人员的证明材料，包括人员名单、详细履历，身份证、学历证书、专业技术证书复印件，无不良记录的声明，有权部门出具的从事相关岗位工作的经验证明。
（12）引进的风险管理专业人员担任风险管理部门经理2年以上的证明材料。
（13）从业人员中从事金融、财务工作5年及5年以上有关人员的证明材料。
（14）财务公司业务规章及风险防范制度。其中包括财务公司与母公司之间有关风险隔离的严格规定。
（15）财务公司管理信息系统及风险控制系统。
（16）财务公司营业场所及其他与业务有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。
（17）母公司及战略投资者法定代表人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（18）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（19）银监会按审慎性原则规定的其他文件。
3.金融租赁公司
3.1行政许可项目名称：金融租赁公司法人机构筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括拟设立金融租赁公司名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设金融租赁公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。
（3）章程草案。应包括出资人3年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托等内容。
（4）出资人基本情况。包括出资人的名称、法定代表人、注册地址、经营情况、所在行业状况等情况说明；营业执照或注册文件复印件；公司章程；正常还贷的资信证明；纳税记录。
境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（5）出资人关联方情况。内容应包括：出资人及所在集团的组织结构图；出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；出资人之间的关联状况，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
（6）出资人股东（大）会或董事会关于同意发起设立该金融租赁公司的决议，以及各方出资人的出资协议。
（7）出资人为境外金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立金融租赁公司；出资人在注册地不受金融监管当局监管的，应提交银监会认可的国际评级机构对其最近1年的信用评级报告。
（8）出资人最近2年的年度审计报告。
（9）出资人法定代表人签署的出资人与设立后的金融租赁公司不发生违规关联交易的声明；出资人3年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托的承诺书；出资人最近2年内无重大案件和重大违法违规行为的声明。
（10）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设金融租赁公司组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。
（11）出资人法定代表人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（12）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（13）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
3.2行政许可项目名称：金融租赁公司法人机构开业核准
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及制度、系统的准备情况；职工人数以及从事过融资租赁业务的人员比例等事项。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（2）第一次股东（大）会、董事会通过的相关决议。其中至少应包括：审议通过章程的决议,选举董事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。
（3）公司章程。应包括出资人3年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托等内容。
（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期发展计划等。
（5）主要管理制度。包括各项业务管理制度和内部风险控制制度。
（6）公司管理信息系统及风险控制系统。
（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（8）公司的组织结构图，各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。
(9)法定验资机构出具的验资证明。
（10）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。
（11）股东名册及其出资额、出资比例。
（12）公司营业场所的所有权或使用权证明。
（13）公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。
（14）申请人法定代表人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（15）律师事务所对上述材料出具的法律意见书。
（16）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
4.汽车金融公司
4.1行政许可项目名称：汽车金融公司法人机构筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括拟设汽车金融公司名称（中英文，可未经工商管理部门预核准）、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等基本信息。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（2）申请表（见附件三）。
（3）可行性研究报告。内容至少包括拟设汽车金融公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。
（4）章程草案。应包括出资人3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。
（5）出资人股东（大）会或董事会关于拟出资设立汽车金融公司的决议。
（6）出资协议。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项。
（7）出资人基本情况。包括出资人名称、法定代表人、公司章程、注册地址、营业执照或注册文件复印件、经营情况等。
境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（8）出资人关联方情况。内容包括出资人及所在集团的组织结构图；出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；出资人之间的关联状况，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
（9）出资人最近2年的年度审计报告。
（10）出资人为非金融机构的应提供资信评级机构对申请人最近1年的信用评级报告。
出资人为境外非银行金融机构并受到其注册地金融监管当局监管的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立汽车金融公司；如其在注册地不受金融监管当局监管，应提供资信评级机构对申请人最近1年的信用评级报告。
（11）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。。
（12）出资人3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。
（13）由出资人法定代表人签署的就用于出资的资金来源合法性、出资人最近2年无重大违法违规记录的声明，以及确认上述资料真实性的声明。
（14）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（15）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
4.2行政许可项目名称：汽车金融公司法人机构开业核准
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及制度、系统的准备情况；内设机构、职工人数等事项。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（2）申请表（见附件四）。
（3）第一次股东（大）会、董事会通过的相关决议。
（4）公司章程。应包括出资人3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。
（5）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。
（6）法定验资机构出具的验资证明。
（7）股东名册及其出资额、出资比例。
（8）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（9）公司风险管理和内部控制制度以及拟办业务操作流程和管理制度等。
（10）公司管理信息系统及风险控制系统。
（11）公司的组织结构图，各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。
（12）公司营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（13）公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。
（14）申请人法定代表人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（15）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（16）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.货币经纪公司
5.1行政许可项目名称：货币经纪公司法人机构筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括拟设货币经纪公司名称（中英文，可未经工商管理部门预核准）、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等基本信息。
申请书应经申请人法定代表人签署并加盖单位公章。
（2）申请表（见附件五）。
（3）可行性研究报告。内容至少包括拟设货币经纪公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。
（4）章程草案。应包括出资人3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。
（5）出资人股东（大）会或董事会关于拟出资设立货币经纪公司的决议。
（6）出资协议。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项。
（7）出资人基本情况。包括出资人名称、法定代表人、公司章程、注册地址、营业执照或注册文件复印件、经营情况等。
境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（8）出资人关联方情况。内容应包括出资人及所在集团的组织结构图；出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；出资人之间的关联状况，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
（9）境外出资人受其所在国家或地区金融监管当局监管或属于金融性行业协会会员的，由金融监管当局或金融性行业协会出具意见函，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立货币经纪公司。
（10）最近2年的年度审计报告或经国家有关主管部门认定的最近2年的会计报表。
（11）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。
（12）出资人3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。
（13）由出资人法定代表人签署的申请材料真实性声明及出资人最近2年无重大违法违规记录的声明。
（14）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（15）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.2行政许可项目名称：货币经纪公司法人机构开业核准
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及制度、系统的准备情况；内设机构、职工人数等事项。
申请书应经申请人法定代表人签署并加盖单位公章。
（2）申请表（见附件六）。
（3）第一次股东（大）会、董事会通过的相关决议，
（4）公司章程。应包括出资人3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。
（5）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。
（6）法定验资机构出具的验资证明。
（7）股东名册及其出资额、出资比例。
（8）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（9）从业人员中曾从事金融业务工作或相关经济工作的人员比例。
（10）公司风险管理和内部控制制度。包括对公司各项业务和管理工作制定的全面、系统、成文的政策、制度和程序。
（11）公司管理信息系统及风险控制系统。
（12）公司的组织结构图，各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。
（13）公司营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（14）交易场所、交易设备和交易系统的安全性测试报告，以及公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。
（15）申请人法定代表人签署的确认所提供资料真实性的声明。
（16）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（17）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
以上各类非银行金融机构法人机构开业后续事项报告材料目录：
（1）完成开业登记程序、正式开始营业的报告。
（2）公司营业执照复印件。
（3）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（二）分支机构设立
1.货币经纪公司分支机构
1.1行政许可项目名称：货币经纪公司分公司筹建审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容应包括拟设分公司的名称、所在地、营运资金、业务范围、服务对象，及设立分公司的理由等。
（2）可行性研究报告。内容应包括拟设分公司的业务量预测以及中长期发展规划等内容。
（3）货币经纪公司董事会关于申请设立该分公司的决议，及对拟设分公司经营管理授权的决议。
（4）货币经纪公司章程。
（5）货币经纪公司的营业执照复印件。复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章。
（6）货币经纪公司的基本情况，及货币经纪公司最近2年的年度审计报告。
（7）由货币经纪公司法定代表人出具的以上申请材料的真实性声明。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
1.2行政许可项目名称：货币经纪公司分公司开业核准
申请材料目录：
（1）申请书，内容主要包括筹建工作完成情况。
（2）营运资金入账原始凭证复印件。
（3）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（4）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
（5）营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（6）营业场所、设备和系统的安全性测试报告，以及公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。
（7）由货币经纪公司法定代表人出具的以上申请材料的真实性声明。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
货币经纪公司分公司开业后续事项报告材料目录：
（1）完成开业登记程序、正式开始营业的报告。
（2）营业执照复印件。
（3）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
1.3行政许可项目名称：货币经纪公司代表处设立审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容应包括拟设代表处的名称、所在地，服务对象，及设立代表处的理由等。
（2）货币经纪公司的营业执照复印件。复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章。
（3）货币经纪公司章程。
（4）货币经纪公司的基本情况，及货币经纪公司最近2年的年度审计报告。
（5）货币经纪公司法定代表人或其他有权签字人签署的对代表处拟任主要负责人的授权书。
（6）代表处拟任主要负责人的身份证明、学历证明、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书。
（7）办公场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
货币经纪公司代表处设立后续事项报告材料目录：
（1）完成有关设立程序的报告。
（2）工商登记证复印件。
2.境外非银行金融机构驻华代表处
2.1行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处设立审批
申请材料目录：
（1）申请书。由申请人董事长或总经理（首席执行官或总裁）签署并致银监会主席，内容应包括申请设立代表处的目的，申请人的主要业务类型及经营情况介绍，拟设代表处的城市。
（2）申请表（见附件七）。
（3）境外非银行金融机构注册登记文件或经营金融业务许可文件复印件。
营业执照和经营金融业务许可文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（4）由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表机构的意见书（函），或由所在行业协会出具的推荐信，内容包括申请人在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立代表处。
（5）境外非银行金融机构章程。
（6）境外非银行金融机构董事会成员名单和最大十家股东名单。
（7）境外非银行金融机构内部组织架构图。
（8）境外非银行金融机构所在集团的控股子公司分布图。
（9）境外非银行金融机构最近3年的年度审计报告。
（10）拟任首席代表任职资格的相关材料，详见“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（11）境外非银行金融机构执行的反洗钱制度或措施。如不涉及可能与洗钱相关的业务而未制定反洗钱制度或措施的，应提供有关情况说明。
（12）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
境外非银行金融机构驻华代表处设立后续事项报告材料目录：
（1）完成有关设立程序的报告。
（2）工商登记证复印件。
（3）办公场所的租赁合同复印件。
二、机构变更
（一）法人机构变更
1.变更名称
1.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构变更名称审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括申请人基本情况、更名的原因或目的、拟变更的新名称（中英文）等。
（2）股东（大）会或董事会同意变更名称的决议。
（3）工商行政管理部门的企业名称预核准登记证书。
各类非银行金融机构变更名称完成情况报告材料目录：
（1）完成名称变更后续有关程序的报告。包括更换金融许可证、工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况说明。
（2）新营业执照复印件。
2.变更股权及调整股权结构
2.1各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、出资人拟投资入股（调整股权结构）的金额，以及投资入股（调整股权结构）前后公司各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。
（2）非银行金融机构股东（大）会关于同意股权变更的决议或上级主管部门的批准文件。
（3）拟出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件。
（4）有关各方签订的股权转让意向性协议。
（5）拟出资人基本情况。包括名称、注册地址、法定代表人、经营情况、营业执照复印件、公司章程、所在行业状况说明、纳税记录、正常还贷的资信证明（最后1项不适用于汽车金融公司和货币经纪公司出资人）。
境内拟出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外拟出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（6）拟出资人关联方情况。包括拟出资人及所在集团的组织结构图；主要股东名册及其从事的主要业务介绍；持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；与其他股东的关联情况等；对拟出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
前款要求提供的材料不适用于企业集团成员单位作为出资人投资入股本集团财务公司的情况。
（7）拟出资人最近2年的年度审计报告。
（8）拟投资入股信托公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺书，最近2年内无重大违法违规行为的声明，投资入股后不与公司发生违规关联交易的声明，还应提交拟出资人及其关联方入股其他信托公司的情况的说明。
拟投资入股财务公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，最近2年内无重大违法违规行为的声明；拟出资人为集团外战略投资者的，还应提交3年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。
拟投资入股金融租赁公司的，拟出资人应提交最近2年内无重大案件和重大违法违规行为的声明，3年内不转让所持金融租赁公司股权的承诺书（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托的承诺书，以及投资入股后不与金融租赁公司发生违规关联交易的声明。
拟投资入股汽车金融公司的，拟出资人应提交用于出资的资金来源合法性声明、最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。
拟投资入股货币经纪公司的，拟出资人应提交最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。
以上各项承诺书或声明应由拟出资人的法定代表人签字。
（9）境外金融机构向信托公司、财务公司投资入股，应提交注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其进行此项投资；还应提交经银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。
境外金融机构向金融租赁公司、汽车金融公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；如在注册地不接受金融监管当局监管的，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告；非金融机构向汽车金融公司投资入股，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告。
境外金融机构向货币经纪公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局或所在行业协会的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；
（10）拟出资人法定代表人签署的所提交材料真实性的声明。
（11）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（12）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构完成情况报告材料目录：
完成股权变更后续有关程序的报告，包括工商注册变更等程序的完成情况。
3.变更注册资本
3.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构变更注册资本审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、变更注册资本的原因、金额。
（2）股东（大）会关于变更注册资本的决议。
（3）增加注册资本但不调整股权结构的，应提供各股东最近2年的年度审计报告。
（4）出资人法定代表人签署的就出资人用于出资的资金来源合法性声明；
（5）出资人权益性投资余额未超过本企业净资产的50％（除国务院规定的投资公司和控股公司外，合并会计报表口径）的情况的说明（仅适用于信托公司）；
（6）变更注册资本涉及变更股权或调整股权结构的，应同时上报变更股权或调整股权结构的有关申请材料。
各类非银行金融机构变更注册资本完成情况报告材料目录：
（1）完成注册资本变更后续有关程序的报告，包括验资完成情况、工商注册变更等。
（2）法定验资机构出具的验资报告。
（3）新营业执照复印件。
4.变更住所或营业场所（包括同城迁址和异地迁址）
4.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构同城迁址审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括申请人基本情况、变更住所或营业场所的原因及新住所的地址、邮政编码。
（2）股东（大）会或董事会同意变更住所或营业场所的决议。
（3）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（4）公安、消防部门出具的新住所或营业场所安全设施符合有关规定的证明。
4.2行政许可项目名称：各类非银行金融机构异地迁址审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括申请人基本情况、变更住所或营业场所的原因、新住所的地址和邮政编码及向拟迁入地和拟迁出地政府报告的情况。
（2）可行性研究报告。
（3）股东（大）会同意异地迁址的决议。
（4）原经营所在地遗留业务及风险的处置方案。
（5）拟迁入的新营业场所的所有权或使用权证明文件复印件（产权证明或租赁合同复印件）。
（6）公安、消防部门出具的拟迁入的新营业场所安全设施符合有关规定的证明。
（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构变更住所或营业场所完成情况报告材料目录：
（1）完成迁址有关程序的报告，包括更换金融许可证、工商登记变更完成情况等。
（2）新营业执照复印件。
5.组织形式变更
5.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构组织形式变更审批
申请材料目录：
（1）申请书。包括申请人基本情况、变更组织形式的理由及具体的变更内容。
（2）股东（大）会的决议或上级主管部门批准文件。
（3）中介机构出具的资产评估报告（适用时）。
（4）涉及需要许可的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。
（5）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构变更组织形式完成情况报告的材料目录：
（1）完成变更组织形式有关程序的说明，包括更换金融许可证、工商变更完成情况等。
（2）新营业执照复印件。
6.修改公司章程
6.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构修改公司章程审批
申请材料目录：
（1）申请书。申请书的内容包括申请人基本情况、修改章程的理由和修改的具体内容。
（2）股东（大）会关于修改公司章程的决议。
（3）修改后的章程文本。
（4）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.合并或分立
7.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构分立审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括申请人基本情况、分立原因及有关情况简要说明。
（2）公司股东（大）会的决议。
（3）分立实施方案。
（4）分立后原公司的遗留业务处置及风险控制方案。
（5）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交分立前的资产负债表和财产清单。
（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构分立完成情况报告材料目录：
（1）完成公司分立有关情况的报告，包括变更金融许可证、工商变更登记、对外公告等情况的说明。
（2）分立后各公司的营业执照复印件。
（3）对外公告复印件。
7.2行政许可项目名称：各类非银行金融机构吸收合并审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括申请人基本情况、合并原因及有关情况简要说明。
（2）合并各方公司股东（大）会或董事会的决议。
（3）合并实施方案。
（4）合并各方草签的意向书。
（5）被合并公司的遗留业务处置及风险控制方案。
（6）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交合并前的资产负债表和财产清单。
（7）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.3行政许可项目名称：各类非银行金融机构新设合并审批
申请材料目录：
参照各类非银行金融机构筹建、开业的申请材料目录。
非银行金融机构吸收合并（新设合并）完成情况报告材料目录：
（1）公司完成吸收合并（新设合并）及对外公告有关情况的报告，包括变更金融许可证、工商变更登记、对外公告等情况的说明。
（2）合并后新公司的营业执照复印件。
（3）对外公告复印件。
1.境内非银行金融机构分公司、代表处变更事项
1.1行政许可项目名称：变更名称审批
申请材料目录：
申请书。内容包括机构基本情况、更名的原因、拟变更的新名称等。
变更名称完成情况报告材料目录：
（1）完成名称变更后续有关程序的报告，包括更换金融许可证、工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况的说明。
（2）新营业执照复印件。
1.2行政许可项目名称：变更住所或营业场所审批
申请材料目录：
（1）申请书。说明机构基本情况、变更住所或营业场所的原因及新住所或营业场所的地址、邮政编码。
（2）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
（3）公安、消防部门出具的新住所或营业场所安全设施符合有关规定的证明。
变更住所或营业场所完成情况报告材料目录：
（1）完成住所或营业场所变更有关程序的报告。包括更换金融许可证、工商注册变更完成情况等。
（2）新营业执照复印件。
2.境外非银行金融机构驻华代表处变更事项
2.1行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处因母公司合并（分立）原因变更名称审批
申请材料目录：
（1）申请书。由新母公司董事长或总经理（首席执行官或总裁）签署并致银监会主席，其中应说明申请代表处更名的理由，拟变更的新名称（中外文），并对本公司合并或分立的有关情况进行简要介绍。
（2）新母公司所在国家或地区金融监管当局的同意其合并或分立的批准书。
（3）新母公司的注册登记文件复印件。
注册登记文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。
（4）新母公司的合并后经审计的会计报表。
（5）新母公司的章程。
（6）新母公司的最大十家股东或主要合伙人名单。
（7）新母公司的组织结构图及其所在集团的控股子公司分布图。
（8）新母公司董事长或总经理（首席执行官、总裁）或其授权签字人签署的对中国境内代表处首席代表的授权书。
2.2行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处因母公司合并（分立）以外的原因变更名称审批
申请材料目录：
申请书。由母公司董事长或总经理签署（首席执行官或总裁）并致银监会主席，其中应说明申请代表处更名的理由及拟变更的新名称（中外文）。
境外非银行金融机构驻华代表处变更名称后续事项报告材料目录：
（1）完成名称变更后续有关程序的报告，包括工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况的说明。
（2）新工商登记证复印件。
2.3行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处变更住所审批
申请材料目录：
（1）申请书。由代表处首席代表签署并致代表处所在地银监局负责人，应说明变更住所的原因及新住所的地址、邮政编码。
（2）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。
境外非银行金融机构驻华代表处变更住所后续事项报告材料目录：
（1）完成迁址有关程序的报告，包括工商变更完成情况等。
（2）新工商登记证复印件。
三、机构终止
（一）法人机构终止
1.解散
1.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构解散审批
申请材料目录：
（1）申请书。内容包括机构基本情况及申请解散的理由。
（2）股东（大）会决定解散公司的决议。
（3）清算方案。内容应包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处置计划、员工安排计划等。
（4）拟成立清算组成员名单及简历。
（5）申请解散前最近1个月的资产负债表和损益表。
（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构解散后续事项报告材料目录（由清算组报告）：
（1）清算报告。内容应包括清算工作的完成情况，对公司的清产核资、资产评估情况，对公司资产清收、处置情况，债务处理情况等。
（2）金融许可证缴回情况和工商登记注销情况，并附对外公告复印件。
2.破产前审批
2.1行政许可项目名称：各类非银行金融机构破产前审批
申请材料目录：
（1）申请书。应说明机构基本情况、申请破产的理由及破产后对有关方面的影响。
（2）股东（大）会或者主要债权人同意破产的决议。
（3）公司资产负债和损益情况的书面说明，并附资产负债表和损益表。
（4）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。
（5）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
各类非银行金融机构破产前审批后续事项报告材料目录（由清算组报告）：
（1）法院宣告公司破产的裁定书复印件。
（2）金融许可证缴回情况和工商登记注销情况，并附对外公告复印件。
（二）分支机构终止
1.境内非银行金融机构分支机构终止营业或关闭
1.1行政许可项目名称：境内非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭审批
申请材料目录：
（1）申请书。应说明申请终止营业或关闭的理由。
（2）法人机构董事会或授权管理机构同意该分支机构终止营业或关闭的决议。
（3）该分支机构的基本情况。包括业务开展规模、服务区域及主要服务对象等。
（4）该分支机构终止营业或关闭的具体方案。包括现有资产、负债业务移交或处置方案，人员安置方案，具体工作的进度安排等。
（5）上级内部审计部门或外部审计机构出具的审计报告。
（6）负责市场退出的工作小组成员名单、简历。
（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
境内非银行金融机构分公司、代表处关闭后续事项报告材料目录：
（1）机构关闭完成情况报告。内容包括金融许可证缴回情况和工商登记注销情况。
（2）对外公告复印件。
2.境外非银行金融机构驻华代表处关闭
2.1 行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处申请关闭审批
提交材料目录：
（1）申请书。由境外非银行金融机构董事长或总经理（首席执行官或总裁）签署并致银监会主席，其中应说明申请关闭代表处的理由。
境外非银行金融机构驻华代表处关闭后续事项报告材料目录：
（1）机构关闭完成情况报告，包括工商登记注销情况。
（2）对外公告复印件。
四、调整业务范围和增加业务品种
1.开办企业年金基金管理业务
1.1行政许可项目名称：信托公司开办企业年金基金管理业务审批
申请材料目录：
（1）申请书。应说明机构基本情况、申请理由及是否符合开办此项业务有关条件的说明。
（2）申请人经审计的最近年度的资产负债表、利润表；最近年度信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表；最近一个月的资产负债表、利润表；最近一个月信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表。
（3）与申请开办年金业务相适应的内部控制制度、业务操作规程及风险管理制度。
（4）与申请开办年金业务相适应的专业人员名单及简历。
（5）对开办年金业务所需的管理信息系统及其他设施的说明。
（6）公司最近3年内所受各类司法、行政处罚情况说明，若未受处罚则作出声明。
（7）公司对提交的上述材料真实性及依法合规开展业务的承诺书。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
2.申请特定目的信托受托机构资格
2.1行政许可项目名称：信托公司申请特定目的信托受托机构资格审批
申请材料目录：
（1）申请书。应说明申请人基本情况及申请理由。
（2）申请人营业执照复印件。
（3）管理特定目的信托财产的操作规程、会计核算制度、风险管理和内部控制制度。
（4）管理特定目的信托财产的业务主管人员和主要业务人员的名单和履历。
（5）公司最近3个会计年度审计报告；最近3个会计年度信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表；最近1个月的资产负债表、利润表、信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表。
（6）公司最近3年内所受各类司法、行政处罚情况说明，若未受处罚则作出声明。
（7）公司出具的到期信托项目全部按合同约定履行完毕的声明。
（8）申请人自律承诺书。
（9）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
3.申请开办境外受托理财业务资格
3.1行政许可项目名称：信托公司申请开办境外受托理财业务资格
申请材料目录：
（1）由信托公司法定代表人签署的申请书。内容至少包括申请人基本情况、拟申请外汇额度、投资计划。
（2）信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告。内容至少应当包括公司资质情况、业务发展规划、目标客户群定位、业务可行性分析及资源配置情况。
（3）内部控制与风险管理制度。至少应包括：受托境外理财业务管理制度；外汇投资或外汇交易管理制度；市场风险管理制度。
（4）开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍。包括从事境外投资专业人员简历。
（5）托管人有关材料和协议草案。托管协议草案应明确拟聘请托管人。由于管理程序、商务谈判等原因无法确定托管人时，可以暂不填写托管人的情况，但需在协议草案中明确说明信托公司与托管人的主要权利和业务，并在明确托管人后，将托管人基本情况及时报告监管部门。
（6）经营外汇业务的证明文件复印件。
（7）最近2年的年度审计报告。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
3.2取得境外受托理财业务资格的信托公司开办境外受托理财业务报告材料目录：
（1）产品的可行性分析报告。
（2）信托文件草案。
（3）托管协议。
（4）风险申明书。
（5）信托财产运用方案。
（6）风险控制技术说明。
（7）信息披露及风险管理报告格式。
（8）推介方案。
（9）业务部门及人员简介。
（10）外部律师出具的法律意见书。
（11）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
4.财务公司开办发行债券等五项业务
4.1行政许可项目名称：财务公司开办发行债券，承销成员单位企业债，对金融机构股权投资，有价证券投资，成员单位产品的消费信贷、买方信贷、融资租赁等业务审批
申请材料目录：
（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。
（2）可行性研究报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，风险控制措施，收益预测及具体人员配备及分工情况。
（3）股东（大）会或董事会同意开办有关业务的决议。
（4）公司最近2年的年度审计报告。
（5）拟开办业务的操作规程、内部控制及风险管理制度和管理信息系统建设及运行情况说明。
（6）拟从事相关业务的人员名单及简历。
（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.开办外汇业务
5.1行政许可项目名称：非银行金融机构开办外汇业务审批
申请材料目录：
（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。
（2）可行性研究报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，风险控制措施，管理信息系统准备情况，收益预测及具体人员配备及分工情况。
（3）股东（大）会或董事会同意开办外汇业务的决议。
（4）外汇业务的操作规程和风险管理制度。
（5）拟从事外汇业务的人员名单及简历。
（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
6.开办金融衍生产品交易业务
6.1行政许可项目名称：非银行金融机构开办金融衍生产品交易业务审批
申请材料目录：
（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。
（2）可行性研究报告，以及业务计划书或交易展业计划。
（3）公司有权决策部门同意开办衍生产品业务的决议。
（4）衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括：
——衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
——衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
——交易品种及其风险控制制度；
——风险报告制度和内部审计制度；
——衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
——交易员守则；
——交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
——对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
（5）衍生产品交易的会计制度。
（6）主管人员和主要交易人员名单、履历。
（7）风险敞口量化或限额的授权管理制度。
（8）交易场所、设备和系统的安全性测试报告。
（9）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.开办其他新业务
7.1行政许可项目名称：非银行金融机构开办其他新业务审批
申请材料目录：
（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。
（2）可行性研究报告。报告至少应包括以下内容：拟开办新业务的定义，必要性、可行性分析，业务发展规划，风险特征和风险控制措施，管理信息系统准备情况，收益预测及具体人员配备及分工情况。
（3）股东（大）会或董事会同意开办新业务的决议或批准文件。
（4）新业务的操作规程，内控及风险管理制度。
（5）新业务管理人员、业务人员配备情况和简历。
（6）申请人最近2年的年度审计报告。
（7）公司最近3年内所受各类司法、行政处罚情况说明，若未受处罚则作出声明。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
五、董事和高级管理人员任职资格核准
1.1行政许可项目名称：非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准
申请材料目录：
（1）申请书。其中应清楚地界定拟任人拟任职务的名称、职责、权限，及该职务在本公司组织架构中的位置。
（2）任职资格申请表（见附件八）。
（3）有权决定机构关于董事、高级管理人员拟任职决议。
（4）拟任人身份证件复印件和所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件。
（5）拟任人未来履职计划。
（6）拟任人关于不存在任何不符合任职资格条件情形的书面声明，以及履职后将守法尽责的书面承诺。
（7）申请人（公司）关于拟任人符合相应任职资格条件的考察报告，其中应具体说明对每一类任职资格条件所采用的考察方式、获得的证据和结论。
（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
上述（1）、（7）应由申请人（公司）的法定代表人签名或盖公章，（4）应加盖申请人（公司）人事部门章，（5）（6）应由拟任人签名确认。
非银行金融机构高级管理人员任职资格核准后续事项报告材料目录：
非银行金融机构对高级管理人员的正式任命文件或聘书复印件。
1.2行政许可项目名称：境外非银行金融机构驻华代表处首席代表任职资格核准
申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；
（2）申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书，该授权书应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证；
（3）申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件；
（4）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；
（5）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
六、申请材料格式要求
行政许可事项申请材料应同时向银监会或其派出机构报送电子文档和纸质材料。
1.电子文档报送内容及格式要求
电子文档报送的内容包括行政许可事项的基本信息及附件。基本信息的内容和格式依照银监会下发的客户端程序填写（客户端程序及使用说明可以从银监会官方网站的“行政许可”栏目下下载）。附件应报送以下内容：（1）机构、业务类行政许可事项附件包括申请书的电子文档，其他申请材料的电子文档在银监会或其派出机构要求时报送。
（2）董事及高管类行政许可事项附件包括申请书及其他申请材料目录（身份证、护照、职称、毕业证等证书类材料除外）的电子文档。
2.纸质材料应符合的格式要求
（1）申请材料正本一式二份，由下级机构受理、报上级机关决定的，视情况另增加一至二份。
（2）申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。
（3）申请材料均须用中文书写，且字体不小于五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。
（4）申请材料应采用活页装订，且各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。
（5）申请书抬头应根据行政许可决定权限书写“中国银行业监督管理委员会”或“中国银行业监督管理委员会XXX银监局”或“中国银行业监督管理委员会XXX银监分局”。
（6）行政许可事项为下级机关受理、上级机关决定的，还应向受理机关单独提交受理申请书，受理申请书抬头应根据受理权限书写“中国银行业监督管理委员会XXX银监局”或“中国银行业监督管理委员会XXX银监分局”，简要说明申请事项。
（7）申请材料应注明申请人的联系人姓名、办公电话、传真电话、手机号码、机构通讯地址和邮编、电子邮箱等。
大型群众性活动安全行政许可申报材料 申报材料： 1、《大型群众性活动安全许可申请表》； 2、大型群众性活动方案； 3、大型群众活动安全工作方案； 4、承办者合法成立的证明以及安全责任人的身份证明； 5、治安责任书，有2个或者2个以上承办者共同承办大型群众性活动的，还应当提交联合承办的协议； 6、活动场所平面示意图、临时搭建设施结构图及施工单位资质证明； 7、活动使用的门票和证件样张； 8、活动场所管理者同意提供活动场所的证明； 9、场馆建筑、消防设施的验收合格报告； 10、依照法律、行政法规的规定，有关主管部门对大型群众性活动的承办者有资质、资格要求的，还应当提交有关资质、资格证明。 申报材料说明： （1）《大型群众性活动安全许可申报表》所列内容应如实填写，其中第3页“保安员情况”一样应由所应聘保安公司加盖公章； （2）承办者合法成立的证明为承办单位营业执照（复印件）；安全责任人的身份证明为承办单位负责人（安全负责人）的身份证（复印件）； （3）治安责任书由具体组织开展大型活动的承办单位出具，需明确
治安责任单位、安全责任人、责任范围（对该场活动的安全承担全部责任）； （4）大型群众性活动方案应当说明活动举办的具体时间、地点、参加人数、活动内容及形式等；如有文艺演出内容的应写明演员人数、姓名、随行工作人员数量等，如是体育比赛的应写明参赛队伍人员数量、运动员姓名、随行工作人员数量等；以及其他与活动有关的情况；（5）活动现场平面示意图，图中应标明现场各项设施、进出口、通道、停车场、参与人员活动区域等的具体位置和现场周边地理坏境位置，其中现场设置座位的，要附现场座位图； （6）群众活动安全工作方案，应包括：a、活动的时间、地点、内容及组织方式；b、安全工作人员的数量、任务分配和识别标志；c、活动场所消防安全措施；d、活动场所可容纳的人员的数量以及活动预计参加人数；e、治安缓冲区域的设定及其标识；f、入场人员的票证检验和安全检查措施；g、车辆停放、疏导措施；h、现场秩序维护、人员疏导措施；i、应急救援预案； （7）活动场所管理者意提供活动场所的证明可以是承办者与活动场所管理者签订的意向性协议，或者是活动场所管理着同意使用场地的确认书； （8）有关主管部门对大型群众性活动的承办者有资质、资格要求的，还应当提交有关资质、资格证明，如文艺演出的，提交文化部门批文；人才招聘的，提交人事管理部门批文等。
申请劳务派遣行政许可材料填报说明 一、行政许可的法定条件： 依据《劳动合同法》第五十七条的规定，申请经营劳务派遣业务应当具备下列条件： （一）注册资本不得少于人民币二百万元； （二）有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施； （三）有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度； （四）法律、行政法规规定的其他条件。 二、申请人应提交的申请材料 劳务派遣单位（含劳务派遣单位子公司）新申请需提交的材料如下： （一）劳务派遣经营许可申请书； （二）营业执照副本或者《企业名称预先核准通知书》； （三）公司章程 （四）验资机构出具的验资报告或者上一年度财务审计报告； （五）经营场所的使用证明（自有办公场所应提交房产证明；有偿使用的办公场所应提交租赁协议和房产证明） （六）与开展业务相适应的办公设施设备、信息管理系统等清单； （七）法定代表人的身份证明； （八）劳务派遣管理制度，包括劳动合同、劳动报酬、社会保险、工作时间、休息休假、劳动纪律等与劳动者切身利益相关的规章制度文本； （九）拟与用工单位签订的劳务派遣协议样本； （十）劳动合同文本样本； （十一）集体合同文本样本（非必须提供）。 请按以上序号顺序排列材料并用夹子固定（无需装订），其中《劳务派遣经营许可申请书》应提供原件，其他申请材料出示原件，经当场审查后提交复印件并加盖公章。委托他人办理的，另需提供法定代表人的授权委托书（附经办人员的身份证明）。 属于苏州市人力资源和社会保障局负责审批的劳务派遣单位，请在苏州人力资源和社会保障网下载劳务派遣行政许可参考文本（下载地址：https://www.doczj.com/doc/f514758009.html,——下载中心——劳动维权）。 三、申请人提交的申请材料应符合的标准 （一）劳务派遣经营许可申请书：1.“申请单位盖章”处所盖印章的字迹应清楚；拟新开设劳务派遣单位的不需盖章，只需填写工商行政管理部门预先核准的企业名称，并在企业名称后面加上“（预先核准）”；2.在申请的行政许可事项前划“√”；3.“单位名称”应与印章上的名称完全一致；4.“企业类型”应为登记注册类型；5.“工商注册地”应按“XX省XX市XX区”填写；6.“组织机构代码”、“工商注册号”和“营业期限”应填写完整、清楚；7.“注册资本”的单位为万元；8.“住所”应填写申请单位办公所在地的详细地址，按照“XX区XX街道XX号”填写；9.“邮政编码”应填写申请单位办公所在地的邮政编码，便于日后有关文书的邮寄送达；10.“劳务派遣经营区域”应填写劳务派遣经营的区域范围，细化到社会保险统筹区；11.“法定代表人姓名”应填写现任的法定代表人的姓名，该“姓名”应与营业执照上的法定代表人“姓名”及身份证上“姓名”完全一致；12.“身份证号码”应填写法定代表人第二代身份证号码（18位数字）；13.申请单位留下的“联系电话”、“联系传真”和“电子邮箱”应是申请单位经办人员的常用电话（手机）、传真和邮箱；14.“申请、延续、变更许可事项”按以下几种情形填写：申请前已经开展了劳务派遣业务的申请单位，填写“已经营劳务派遣业务，申请劳务派遣经营许可证”；申请前未开展劳务派遣业务的申请单位，填写“拟经营劳务派遣业务，申请劳务派遣经营许可证”；工商行政管理部门已发给“企业名称预先核准通知书”的申请人，填写“新开办劳务派遣单位，申请劳务派遣经营许可证”；延续行政许可的的单位，填写“申请延续劳务派遣行政许可期限”；变更行政许可证事项的，填写“申请变更劳务派遣行政许可证单位名称、住所、法定代表人或者注册资本”； 15.“填表人姓名”中所填人员应是经办人员；16.“填表日期”可等受理机构核验完申请表并确认无误后再填，或在补正补齐申请材料后再填。 （二）营业执照或企业名称预先核准通知书：1.已取得营业执照的申请人，应同时提交营业执照副
银行业金融机构授信管理制度 第一章总则 第一条为加强对银行客户信用风险管理，提高信贷管理水平和金融服务水平，根据银监会《商业银行授信工作指引》、《商业银行内部控制指引》以及人民银行《商业银行授权、授信管理暂行办法》、《商业银行实施统一授信制度指引》等法律法规的规定，以及银行的《内部控制指引》、《信贷审查委员会议事规则》关于授信的相关规定，结合银行实际情况，特制订本制度。 第二条本制度所称统一授信是指在银行对客户的风险和财务状况进行综合评价的基础上，对单一法人客户统一确定最高综合授信额度，实施集中统一控制客户信用风险的信贷管理制度。银行对客户提供的本外币贷款、承兑、贴现、信用证、国际结算项下贸易融资、担保等表内外信用余额之和不得超过最高综合授信额度，该授信额度可在授信期限内滚动使用。 第三条银行实施统一授信制度。统一授信所指“统一”，包括以下四个方面的统一: （一）授信主体的统一。即银行作为一个整体统一向客户提供授信。信贷审查委员会是按上会标准审核批准银行客户授信的最高权力机构。 （二）授信形式的统一。银行按照统一的标准识别和评价客户的整体信用风险。并将客户的授信风险总量控制在授信风险限额之内。 （三）不同币种授信的统一。将本币业务授信与外币业务授信置于同一授信额度之下。 （四）授信对象的统一。授信对象必须是符合银行授信条件的企业法人客户。 第四条银行在确定对法人客户的最高综合授信额度的同时，应根据风险程度获得相应的担保。有条件授信时，必须先落实条件后实施授信，条件未落实或条件变更，不得实施授信。 第五条银行建立统一的授信审批程序及执行程序。 （一）授信审批程序。 1.未达信贷审查委员会审议标准的，按业务部门发起授信申请、风险管控部授信审 查、总经理审批的流程执行; 2.达到信贷审查委员会审议标准的，按业务部门发起授信申请、风险管控部授信审查、信贷审查委员会审议、总经理审批的流程执行。 （二）授信执行程序。最高授信额度确定后，各种具体授信形式的发放应由各业务部门按银
附表1： 出口食品原料种植场备案 申请表 申请单位： 申请单位地址： 产品类别： 种植场名称： 种植场地址： 申请日期：年月日 出入境检验检疫局印制 填写说明 1. 种植场申请人应当按照规定逐项填写本表，一式二份，文字简练、清楚，容真实。 2. 本表由种植场申请人在申请种植场备案时与其他材料一并送交所在地检验检疫机构。 3．本表部分栏目填写说明: 种植场基本情况：描述种植场土地管理权限，土地连片情况，是否具有天然或者人工的隔离，种植场及其周边环境状况，有无污染源，如化工厂、造纸厂、专业饲养场、垃圾处理厂、医院及污水排放管道等，土壤（或者栽培介质）和灌溉水源农残和重金属含量检测情况等。 农业投入品采购、贮存、使用与控制情况：描述农药、化肥等农业投入品的采购、贮存、保管、发放、配制、施用、记录等情况。
使用农药、化肥等农业投入品清单：列出计划施用的农药、化肥等农业投入品名录。 疫情疫病监测情况：描述种植场建立疫情疫病的监测网络、病虫害发生与防治、植保员履职、疫情疫病信息收集与通报、以及应急管理等情况。 有毒有害物质控制情况：描述种植中控制有毒有害物质活动，并针对有毒有害物质实施的产品抽样、检测、频次，检出不合格产品处理等情况。 生产、溯源记录与档案：描述种植、农业投入品、病虫害监测防治等记录种类与管理，产品批次和追溯管理，出口食品原料供货证明文件管理，记录档案，保存年限等情况。
附表2： 出口食品原料种植场备案 审核记录表 （样表） 用途□初次审核□重新审核 申请单位： 种植场名称： 产品类别： 审核组长： 审核人员：
审核日期：年月日
银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿） 第一章总则 第一条为进一步完善对银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格的管理，促进银行业的合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法所称银行业金融机构（以下简称“金融机构”），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 第三条本办法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构核准任职资格，具体人员范围按银监会行政许可规章以及《中华
人民共和国外资银行管理条例实施细则》相关规定执行。 第四条本办法所称任职资格管理，是指监管机构规定任职资格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强对其董事（理事）和高级管理人员的任职管理，确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件的全过程。 第五条本办法所称监管机构，是指国务院银行业监督管理机构（以下简称“银监会”）及其派出机构。 银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工，按照银监会相关规定执行。 第六条金融机构应确保其董事（理事）和高级管理人员就任时和在任期间始终符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。 金融机构董事（理事）、高级管理人员在任期间出现不符合任职资格条件的情形的，金融机构应令其限期改正或停止其任职，并将相关情况报告监管机构。 第二章任职资格条件 第七条本办法所称任职资格条件，是指金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员在品行、声誉、知识、经验、能力、财务状况、独立性等方面应达到的监管要求。 第八条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括： （一）具有完全民事行为能力； （二）具有良好的守法合规记录；
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 农作物林果种植申请报告怎么写 篇一：果树种植项目申请报告 第一章果树种植项目申报单位及项目概况 1、项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。 2、项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。 第二章果树种植项目发展规划、产业政策和行业准入分析 1、发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。 2、产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。 3、行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。 第三章果树种植项目资源开发及综合利用分析模 1、资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然 品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。 2、资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案； 通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先 进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。 3、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资 源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论 证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 （银发〔2018〕106号） 为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局日前联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《意见》）。 《意见》根据党中央、国务院“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的总体要求，按照“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署，坚持严控风险的底线思维，坚持服务实体经济的根本目标，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合的监管理念，坚持有的放矢的问题导向，坚持积极稳妥审慎推进的基本思路，全面覆盖、统一规制各类金融机构的资产管理业务，实行公平的市场准入和监管，最大程度地消除监管套利空间，切实保护金融消费者合法权益。 《意见》按照产品类型统一监管标准，从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行分类，分别统一投资范围、杠杆约束、信息披露等要求。坚持产品和投资者匹配原则，加强投资者适当性管理，强化金融机构的勤勉尽责和信息披露义务。明确资产管理业务不得承诺保本保收益，打破刚性兑付。严格非标准化债权类资产投资要求，禁止资金池，防范影子银行风险和流动性风险。分类统一负债和分级杠杆要求，消除多层嵌套，抑制通道业务。加强监管协调，强化宏观审慎管理和功能监管。
《意见》坚持防范风险与有序规范相结合，合理设置过渡期，给予金融机构资产管理业务有序整改和转型时间，确保金融市场稳定运行。 下一步，各相关部门将按照职责分工，认真贯彻落实《意见》的各项要求。金融机构应按照《意见》的相关规定，依法合规开展资产管理业务。（完） 中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见： 一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则： （一）坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。 （二）坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。 （三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。
附件2 行政许可文书格式范本 河南省人民政府法制办公室 2016年6月
目录 1. 行政许可委托书 (1) 2. 行政许可申请书 (2) 3. （行政机关名称）行政许可申请材料补正告知书 (4) 4. 行政许可受理（不予受理）审批表 (5) 5. （行政机关名称）行政许可受理通知书 (6) 6. （行政机关名称）行政许可不予受理决定书 (7) 7. （行政机关名称）行政许可听证公告 (8) 8. （行政机关名称）行政许可权利告知书 (10) 9. 陈述（申辩）笔录 (11) 10. 行政许可听证申请书 (12) 11.（行政机关名称）行政许可听证通知书 (13) 12. 行政许可听证笔录 (14) 13. 行政许可核查（勘验）笔录 (15) 14. 重大行政许可法制审核意见书 (16) 15. 行政许可延期决定审批表 (17) 16.（行政机关名称）行政许可延期决定通知书 (18) 17. 行政许可决定审批表 (19) 18.（行政机关名称）准予行政许可决定书 (20)
19.（行政机关名称）不予行政许可决定书 (21) 20. 行政许可延续审批表 (22) 21.（行政机关名称）行政许可延续决定书 (23) 22.（行政机关名称）行政许可不准予延续决定书 (24) 23.（行政机关名称）行政许可变更审批表 (25) 24.（行政机关名称）行政许可变更决定书 (26) 25.（行政机关名称）行政许可变更决定书 (27) 26.（行政机关名称）行政许可不准予变更决定书 (28) 27. 行政许可撤回/撤销/注销审批表 (29) 28.（行政机关名称）行政许可撤回决定书 (30) 29.（行政机关名称）行政许可撤销决定书 (31) 30.（行政机关名称）行政许可注销决定书 (32) 31.（行政机关名称）行政许可送达（领取）回证 (33) 32. 行政许可办结报告 (34)
银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理规定 银监办发 High quality manuscripts are welcome to download
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》的通知 （银监办发[2009]437号） 各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社： 为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，保障银行业金融机构重要信息系统安全稳定运行，现将《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》印发给你们，请遵照执行。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。 中国银行业监督管理委员会 二00九年十二月二十九日银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法 第一章总则 第一条为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外商独资银行、中外合资银行适用本办法。中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本办法执行。 第三条本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和其他组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。 第四条本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指： （一）重要信息系统投产。 （二）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。 （三）影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。 （四）其他对银行重要业务运营及重要信息系统的可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。 第二章组织管理
无公害农产品整体认证申报材料清单及要求 1. 整体认证含义及申报条件 1.1 在常规的一体化认证基础上，在坚持现有认证制度条件下，对生产、经营、管理、销售等各方面都较好的企业（个人、公司+农户等类型不能进行整体认证），将申请人最近3年计划种植所有产品的认证由一体化认证时需要多次申报调整为一次申报的整体认证方式； 1.2申报条件 （1）主体资质要求。申请人应具有集体经济组织、农民专业合作社或企业等独立法人资格。具有一定生产规模，组织化程度高、质量安全自律性强，能组织管理无公害农产品生产和承担责任追溯的能力，能独立承担法律责任。 （2）产地规模要求。生产基地应集中连片，产地区域范围明确，产品相对稳定，具有一定的生产规模。 （3）生产管理要求。由法定代表人统一负责生产、经营、管理（不能分包、转包），不能有农户，建立了完善的投入品管理（含当地政府针对农业投入品使用方面的管理措施）、生产档案、产品检测、基地准出、质量追溯等全程质量管理制度。近3年内没有出现过农产品质量安全事故。 2. 整体认证所需材料 2.1《无公害农产品产地认定与产品认证申请书》； 申请书中表二分成A表和B表。A表填写当茬种植（在地）产品的相关信息；B表填写三年内所有计划种植产品的相关信息。 2.2 附报材料目录（①资质证明文件、②内检员证书、③质量控制措施、④生产操作规程、⑤生产记录、⑥《产地环境检验报告》和《产地环境现状评价报告》（市里提供）或《产地认定证书》、⑦产品检验报告（市里提供）、⑧土地使用权证明、⑨3年内种植计划 11其他材料，严格按此目录和目录清单顺序提交材料）； 清单、⑩生产基地图、○ 2.3 国家法律法规规定申请者必须具备的资质证明文件；
银行业金融机构信息系统风险管理指引 第一章总则 第一条第一条为有效防范银行业金融机构运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部 控制过程中产生的风险，促进我国银行业安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国 银行业监督管理法》、国家信息安全相关要求和信息系统管理的有关法律法规，制定本指引。 第二条第二条本指引适用于银行业金融机构。 本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司以及经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构批准设立 的其他金融机构，适用本指引规定。 第三条第三条本指引所称信息系统，是指银行业金融机构运用现代信息、通信技术集成 的处理业务、经营管理和内部控制的系统。 第四条第四条本指引所称信息系统风险，是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及退出过程中由于技术和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 第五条第五条信息系统风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对信息系统风险的 识别、计量、评价、预警和控制，推动银行业金融机构业务创新，提高信息化水平，增强核 心竞争力和可持续发展能力。 第二章机构职责 第六条第六条银行业金融机构应建立有效的信息系统风险管理架构，完善内部组织结构 和工作机制，防范和控制信息系统风险。 第七条第七条银行业金融机构应认真履行下列信息系统管理职责： （一）贯彻执行国家有关信息系统管理的法律、法规和技术标准，落实银监会相关监管要求； （二）建立有效的信息安全保障体系和内部控制规程，明确信息系统风险管理岗位责任制度，并监督落实；
野生动物保护管理行政许可事项申请表
国家重点保护野生动物驯养繁殖许可证申请表
采集国家一级保护野生植物许可申请表 说明：1、采集地点需注明至村或林班。2、采集数量填写株数、枝数或重量（kg）。 3
野生植物进出口管理行政许可事项申请表 注：本表各项目填写内容及需附具的有关申请材料见填表说明 4
填表说明 1、“申请单位名称(个人)”要求填写申请单位的法定名称或申请人姓名；“申请单位地址”要求详细到县区、街道、门牌；“联系人姓名”要求填写此次申请行为的直接责任人。 2、物物种（或亚种）的中文名称要求一律填写该种（亚种）植物在植物分类学中的中文学名。 3、保护级别”要求分别填写国家保护I级、Ⅱ级，CITES附录I、附录II或附录III；如属于国家禁止限制出口珍贵树木名录物种， 则将对应栏中的“□”改成“□√”。 4、请者应在“来源”一栏注明该种货物所含植物或其成分是人工培植、野外获得或其他方式。 5、“货物类型”分为“活体”——活的植物全株或其新鲜的根、茎、叶、花、果、籽等各个部分；“原料”——物理形态发生改变，化学成分未发生变化的植物全株或其根、茎、叶、花、果、籽等各个部分；“加工品”——利用或含有该种野生植物成分的加工产品。 6、果货物类型为“加工品”，则要求在“植物原料含量”一栏注明该种货物中该种野生植物的含量百分比及其所含重量。 7、“货物进出口目的”一栏要求按照“科学研究”、“文化交流”、“进出口贸易”等目的填写。 8、附件”一栏应把所需附件名称前的“□”改成“□√”并附具体文件于申请表后，如有其他附件也在此栏注明。 9、“申请单位负责人签字及盖章”一栏要求由申请单位法定代表人签字并盖章。本表中“联系人”可与单位法定代表人为不同自然 人。
绿色食品申报材料清单 申请人向所在省绿办提出认证申请时，应提交以下文件，每份文件一式两份： 1. 《绿色食品标志使用申请书》 2. 《企业及生产情况调查表》 3. 保证执行绿色食品标准和规范的声明 4. 生产操作规程（种植规程、养殖规程、加工规程） 5. 公司对“基地+农户”的质量控制体系（包括合同、基地图、基地和农户清单、管理制度） 6. 产品执行标准 7. 产品注册商标文本（复印件） 8.食品生产加工企业需提供食品生产许可证（QS证）； 9. 企业营业执照（复印件） 10. 企业质量管理手册 11. 预包装产品，提供产品包装标签设计样。 12. 提供生产中所用农药、商品肥、兽药、消毒剂、渔用药、食品添加剂等投入品的产品标签复印件； 对于不同类型的申请企业，依据产品质量控制关键点和生产中投入品的使用情况，还应分别提交以下材料： 1. 矿泉水申请企业，提供卫生许可证、采矿许可证及专家评审意见复印件； 2. 对于野生采集的申请企业，提供当地政府为防止过渡采摘、水土流失而制定的许可采集管理制度； 3. 对于屠宰企业，提供屠宰许可证复印件； 4. 从国外引进农作物及蔬菜种子的，提供由国外生产商出具的非转基因种子证明文件原件及所用种衣剂种类和有效成份的证明材料； 5. 生产中使用商品预混料的，提供预混料产品标签原件及生产商生产许可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），且养殖方式为集中饲养的，提供生产许
可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），但养殖管理方式为“公司+农户”的，提供生产许可证复印件、预混料批准文号及审批意见表复印件； 6. 外购绿色食品原料的，提供有效期为一年的购销合同和有效期为三年的供货协议，并提供绿色食品证书复印件及批次购买原料发票复印件； 7. 企业存在同时生产加工主原料相同和加工工艺相同（相近）的同类多系列产品或平行生产（同一产品同时存在绿色食品生产与非绿色食品生产）的，提供从原料基地、收购、加工、包装、贮运、仓储、产品标识等环节的区别管理体系； 8. 原料（饲料）及辅料（包括添加剂）是绿色食品或达到绿色食品产品标准的相关证明材料；
中国人民银行关于印发《银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法（试行）》的通知（银发[2007]384 号） 字号大中小文章来源：支付结算司2010-09-10 19:12:32 打印本页关闭窗口 中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、深圳市中心支行，各政策性银行，国有商业银行，股份制商业银行： 中国人民银行制定了《银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法（试行）》（以下简称《办法》），现印发给你们，并就有关事项通知如下： 一、自本通知下发之日起，中国人民银行各分支机构及各银行业金融机构应严 格按照本《办法》的规定办理加入、退出支付系统事项。 二、中国人民银行各分支机构应结合本地实际情况，细化银行业金融机构加入、 退出支付系统的操作流程，制定详细的操作步骤，并明确内部有关部门的职责。 三、请中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心 支行，深圳市中心支行将《办法》转知辖内各城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社和外资银行，并做好宣传解释工作。 实施中如遇问题，请及时报告中国人民银行支付结算司。 附件：银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法(试行) 二〇〇七年十月二十二日 附件 银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法 （试行）
第一章总则 第一条为规范银行业金融机构加入、退出支付系统的行为，防范支付风险，保障支付系统安全稳定运行，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规制定本办法。 第二条银行业金融机构及其分支机构加入、退出支付系统适用本办法。 第三条本办法所称支付系统是指中国人民银行建设、运行的大额实时支付系统和小额批量支付系统。 银行业金融机构申请加入支付系统应同时加入大额实时支付系统和小额批量支付系统。办理特定业务的银行业金融机构，经中国人民银行批准后可仅加入大额实时支付系统。 第四条银行业金融机构可以直接参与者或间接参与者的身份加入支付系统。 直接参与者是指与支付系统连接并在中国人民银行开设人民币存款账户，直接通过支付系统办理支付清算业务的银行业金融机构。 间接参与者是指委托直接参与者通过支付系统办理支付清算业务的银行业金融机构。 第五条参与者应按中国人民银行规定的标准编制支付系统行号，并确保行号信息的准确性、真实性和完整性。 支付系统行号是参与者通过支付系统办理业务的身份识别代码，由12位定长数字组成。 第六条中国人民银行建设、运行行名行号管理系统，对支付系统参与者行名行号信息的新增、变更和撤销进行处理。 第七条中国人民银行对银行业金融机构加入、退出支付系统进行统一管理。 第二章加入 第八条以直接参与者身份加入支付系统的银行业金融机构应具备下列条件： （一）经银行业监督管理机构批准办理人民币结算业务；
银行业金融机构数据治理指引 （征求意见稿） 第一章总则 第一条（立法依据）为指导银行业金融机构加强数据治理，提高数据质量，发挥数据价值，提升经营管理能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。 第二条（适用范围）本指引适用于中华人民共和国境内经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构。 本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。 第三条（数据治理定义）数据治理是指通过建立组织架构，明确董事会、高级管理层、部门等职责要求，制定和实施系统化的制度、流程和方法，确保数据统一管理、高效运行，并在经营管理中充分发挥价值的动态过程。 第四条（数据治理总体要求）银行业金融机构应当将数据治理纳入公司治理范畴，建立自上而下、协调一致的数据治理体系。 第五条（数据治理原则）银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则： （一）全覆盖原则：覆盖数据的全生命周期；覆盖业务经营、
风险管理和内部控制流程中的全部数据；覆盖内部数据和外部数据；覆盖所有分支机构和附属机构；覆盖监管数据。 （二）匹配性原则：数据治理应当与管理模式、业务规模、风险状况等相适应，并根据情况变化进行调整。 （三）持续性原则：数据治理应当持续开展，建立长效机制。 （四）有效性原则：数据治理应当推动数据真实准确客观反映银行业金融机构实际情况，并有效应用于经营管理。 第六条（监管数据）银行业金融机构应当将监管数据纳入数据治理，建立工作机制和流程，确保监管数据报送工作有效组织开展，监管数据质量持续提升。 法定代表人或主要负责人对监管数据质量承担最终责任。 第七条（依法监督）银行业监督管理机构依据本指引对银行业金融机构数据治理情况实施监管。 第二章数据治理架构 第八条（总体要求）银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的数据治理架构，明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的职责分工，建立多层次、相互衔接的运行机制。 第九条（董事会职责）银行业金融机构董事会应当制定数据战略，审批与数据治理相关的重大事项，督促高级管理层提升数据治理有效性，对数据治理承担最终责任。 第十条（监事会职责）银行业金融机构监事会负责对董事会和高级管理层在数据治理方面的履职尽责情况进行监督评价。
野生动物保护管理行政许可事项申请表申请单位名称 地址、邮编及电话 法定代表人姓名身份证明类型 及号码 申请 事由 注：包括事项目称，涉及野生动物种类及其制品数量、规格、经营利用方式、地点、合作方等内容。 涉及物种 中文名拉丁学名我国保护级别公约保护级别 附 件 材 料 注：列明本申请所附的各项材料。 申请单位领导签字及盖章： 日期：年月日 联系人 姓名 联系电话、 传真 通讯地址
国家重点保护野生动物驯养繁殖许可证申请表 申请单位（个人）名称(姓名)： 申请单位法定代表人（个人）：地址：邮编： 身份证明号： 相关资格证明文号：联系人： 联系电话： 传真：E-mail： 序号申请驯养繁殖物种学名 （中文名、拉丁学名） 数量及单位 驯养繁殖场地面积 （平方米） 兽舍或笼具高度和面积 （高度（米）/面积（平方米）） 来源证明文件及文号 1 2 3 4 5 驯养繁殖目的○科研○育种○展览○出售○其他（写明具体目的）： 资金来源： 资金储备总额（万元）： 本单位（个人）承诺本表所填内容及附件均真实、准确。如 有虚假和侵权行为，愿意承担相应法律责任。 申请单位（个人）签字、盖章： 年月日 附件： 1、驯养繁殖固定场所使用权证明；资金储备总额证明；饲 养人员技术能力等证明文件； 2、驯养繁殖的固定场所、笼舍、隔离墙、隔离网等面积、 规格及安全性说明。 3、野生动物种源来源证明材料 4、54种名录以外的物种提供可行性研究报告 5、增加驯养繁殖的，提交已经取得的驯养繁殖许可证和相 关批准文件复印件，原有驯养繁殖的种类、数量和健康状况 说明材料。 2
3 采集国家一级保护野生植物许可申请表 说明：1、采集地点需注明至村或林班。2、采集数量填写株数、枝数或重量（kg ）。 申请单位、个人 单位地址、邮编 联系人 联系电话 采 集 目 的 采 集 地 点 省（自治区、直辖市） 地区（市） 县 乡（镇） 村 林班 物种中文名 学 名 保护级别 采集部位 采集数量 采集时间： 自 年 月 日至 年 月 日 申请单位、个人签字 （签章）： 年 月 日 县级林业行政主管部门意见： 经办人： 审核人： 签发人： 年 月 日 （加盖公章） 省级林业行政主管部门意见： 经办人： 审核人： 签发人： 年 月 日 （加盖公章）
认证所需材料清单 1. 基本要求 1.1申请单位营业执照（副本复印件）； 1.2申请单位合法的土地使用权证明文件（相关政府机构出具的土地使用许可证，承包（租赁）时应出具相应承包（租赁）协议； 1.3基地负责人与农户签订的有机种植协议（应包括农户姓名、地块编号、面积、作物品种等内容）； 1.4申请人不是有机产品的直接生产或加工者时，请提交与各方签订的书面合同； 1.5 CNCA公布的相关机构出具的基地土壤检测报告； 1.6 CNCA公布的相关机构出具的基地水质检测报告； 2．基地概况 2.1基地周边5公里的行政区划图（或基地所在乡行政图），注明各污染源的位置； 2.2按比例绘制的基地位置图，至少包括： a）种植区域及各农户种植地块的分布情况； b）河流、水井和其它水源； c）缓冲带的情况； d）相邻土地的利用情况； e）基地内能够表明该基地范围及特征的主要标示物。 2.3 每个种植区域应另附地块详图，注明地块编号、管理者姓名、面积、有机管理年限等。 3.有机种植的质量管理手册 申请单位必须建立有机生产的质量管理体系，并编制有机种植的《质量管理手册》，手册内容至少包括如下内容： 3.1申请单位的简介； 3.2申请单位的经营方针及目标（或包含其内容的企业章程）； 3.3申请单位管理组织机构图及其相关人员的责任和权限； 3.4主要工作人员（总经理、管理者代表、内部检查员、会计等）简历及学历、培训经历证明材料； 3.5有机种植实施计划，至少应包括如下内容： a)作物种植年度计划（品种、面积、预计产量等）； b)生产过程中所需投入物的估算清单，包括成分、来源、处理方式、用途、用量等； c)如何持续保持土壤的生物活性及肥力（包括轮作、施肥等）； d)如何保持基地及周边的生物多样性（包括动物、植物）； e)如何控制作物的病虫害，如何持续减少防治药剂的使用量；
行政许可流程图
行政许可听证流程图
附件3 45种参考适用行政许可法律文书 1.行政许可申请书 行政许可申请书 （行政许可法定实施机关）： 我（单位）现向（行政许可法定实施机关）申请 行政许可，并提交如下申请材料：………………………………………… 申请人承诺：以上提交材料真实合法有效。 请依法审查并予以批准。 申请人签字（盖章） 年月日 行政许可申请人名称/姓名：职务： 委托代理人姓名：联系方式： 法定代表人/身份证号码： 工作单位：电话： 住址/地址：邮编： 电子邮箱： 注：本申请书只提供大致格式，供相对人提出许可变更、延期等行政许可和非行政许可的审批及其他相关申请时参考适用。
2.行政许可申请材料清单 行政许可申请材料清单
3.行政许可申请材料接受凭证 （行政机关名称） 行政许可申请材料接受凭证 申请人： 申请事项： 接受地点： 接受时间： 接受材料目录： 1、 2、 3、 4、 …… 经办人： 联系人： 联系电话： 监督电话： （行政机关盖章） 年月日
4.行政许可申请材料补正告知书 行政许可申请材料补正告知书 （申请人名称）： 年月日，本机关收到你（单位）申请（行政许可事项名称）所送的有关材料后，依法进行了审查，发现你（单位）所送的材料不齐全（或不符合法定形式），具体存在问题及需补正的内容如下： （经办人视材料中的情况据实详细填写） 请你（单位）依照（法律、法规、规章名称）第条第项第款的规定，将补正后的材料送本机关。 特此通知。 联系人： 联系电话： 监督电话： （行政机关盖章） 年月日注：本告知书一式两份，申请人、受理机关各存一份。
项目编号□□□□□□□□□□□□ 上海市口腔专业医疗技术 临床应用能力技术审核申请书 技术名称：种植牙 申请单位：上海禾新医院 主管部门：上海市卫生局 申请时间：年月日 上海市口腔医学会 二○年月
申请须知 一、本申请表的内容均为真实信息； 二、严格按照《医疗技术临床应用管理办法》的有关规定，建立和完善技术应用的规章制度和操作规范，确保医疗安全； 三、注意病例资料的整理和分析，及时总结临床应用信息，按期接受评估； 四、如应用期间发生《医疗技术临床应用管理办法》第四十一条所规定情形的，立即暂停临床应用并上报市卫生局； 五、如应用期间发生《医疗技术临床应用管理办法》第四十四条所规定情形的，报请市卫生局决定是否需要重新进行医疗技术临床应用能力技术审核。 六、申请的医疗技术距上次同一医疗技术未通过临床应用能力技术审核时间未满12个月的不得申请。 项目负责人阅知并签章 日期
填表说明 一、本市辖区内凡申请医疗技术临床应用的医疗机构，均应填报本表。 二、申请书各项内容，必须实事求是，内容真实，表达要明确、严谨，字迹要清晰易辨。 三、所有填写入表格的技术人员必须是取得执业资格，经卫生行政部门注册在本单位的在编或正式聘用人员。 四、本申请书一式六份，用A4纸打印。 五、电子版申请书一份（刻录成光盘）。 六、本申请书应附如下资料： 1. 医疗机构执业许可证副本及其复印件（加盖单位公章）、相关人员资质证书和培训证书 2. 医疗机构医学伦理审查报告（附：伦理委员会成员姓名、专业、职务、职称等情况） 3. 该技术的相关管理制度和风险防范预案 4. 与本项目相关的医疗器械或药品注册证书、经营厂商营业执照及经营许可证复印件（加盖公司及医疗机构公章） 5. 国内外有关该项技术研究和使用情况的检索报告及技术资料 6. 卫生行政部门要求的其他相关文件。 七、项目编号由上海市口腔医学会填写。
银行业金融机构全面风险管理指引 第一章总则 第一条为提高银行业金融机构全面风险管理水平，促进银行业体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构。 本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。 第三条银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。 各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。 银行业金融机构的全面风险管理体系应当考虑风险之间的关联性，审慎评估各类风险之间的相互影响，防范跨境、跨业风险。 第四条银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：
（一）匹配性原则。全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。 （二）全覆盖原则。全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。 （三）独立性原则。银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。 （四）有效性原则。银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。 第五条银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素： （一）风险治理架构； （二）风险管理策略、风险偏好和风险限额； （三）风险管理政策和程序； （四）管理信息系统和数据质量控制机制； （五）内部控制和审计体系。