广州####有限公司档案清单
附件4： 科技型中小企业科技服务项目申报材料要求服务机构胶印成册的申请资料： 1.业务奖励项目 （1）中小企业科技服务机构注册承诺书（见网上申报系统） （2）中小企业科技服务机构注册信息表（见网上申报系统） （3）2014年度科技型中小企业科技服务（业务奖励）项目申请书（见网上申报系统） （4）相关附件： A.企业法人营业执照副本（事业法人证书副本）、组织机构代码证复印件； B.专职服务团队人员名单；（见附表一） C.仪器设备（软件）清单（单位：万元）；（见附表二） D.上年度工资表； 事业单位机构提供2013年12月工作人员工资发放表，企业法人机构提供2013年12月工作人员社保证明。 E.服务场地证明（场地产权证或租赁合同等）；
F.被服务企业名单（列举30家以上）;（见附表三） G.上年度公共技术服务专项审计报告及财务报表； 除常规专项审计内容外，审计报告中需能体现机构营业收入总额和开展中小企业科技服务收入占营业收入总额的比例（百分比）以及上年度机构运营成本，并列出开展公共技术服务收入、运营成本明细表。 企业类服务机构提交的财务报表包括：“资产负债表”、“利润及利润分配表”、“现金流量表”。 事业类服务机构提交的财务报表包括：“资产负债表”和“收入支出结余表”。 H.开展服务的相关材料； 机构开展中小企业科技服务相对应的合同、协议或其他佐证材料（申报上一年度完成），同时提供部分资金收入凭证（5万元以上），资金收入凭证总额应与开展中小企业科技服务收入相对应。 I.被服务对象满意度调查表（供服务机构选择的参考样式）； （见附表四） 2.无偿资助项目 （1）中小企业科技服务机构注册承诺书（见网上申报系统）
内部审计资料清单 账务资料 1、审计期间会计报表及附注（含分公司） 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目［ 说明：内审期间 3、全部会计凭证 5、银行存款对账单、余额调节表 说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 说明：内审期间 9、固定资产盘点表 说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表 说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料 12、所有往来明细 说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款 13、收支明细表 说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 其他备查类资料 17、其他重要经济合同 说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 18、工程承包合同 19、招投标文件 20、总、分包合同 21、工程预算及决算书 22、转让房地产有关资料 说明：商品房销售合同副本、、工程施工结算单等| 23、销售情况汇总表
24、涉及收入、成本的所有合同 25、房屋销售明细清单 资产审计 1货币资金审计 (1)审计目标 证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性 (2)内部控制系统测试 (3)实质性审查 ①库存现金审查 ②现金收付业务的审查 抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。 ③银行存款的审查 审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。 3、应收账款审计 (1)审计目标 ①证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性 (2)内部控制系统测试
浅谈公司合同档案管理 著名法学家庞德说过“在商业时代，财富大部分由合同构成”，合同是企业进行经济活动的重要法律文件，同时也是产生争议和纠纷的根源。 公司生产经营离不开合同，仅我公司2014-2015年度两年OA记录的经济合同就有406份，合同档案作为重要的法律依据，在生产经营建设活动中起到了重要作用，公司招投标、认证均需要经济合同，合同档案应用越来越广泛。 那么如何开展合同档案管理工作，公司档案室从以下两个方面入手管理。 一、合同档案的分类和归档范围 说到合同，自然离不开合同分类，公司合同管理编号设立了四级编码：一级编码—公司代码：QDLMP；二级编码—部门代码，用部门英文大写字母简称表示；三级编码—类别代码：根据税法要求和各合同种类汇总确定了合同类别，每个合同类别编制统一代码，三级编码由二个大写字母标识，大写字母是合同类别简称的汉字拼音的第一个声母。例如：建筑施工合同的代码是“JS”；采购合同的代码是“CG”；制作安装合同的代码是“ZA”等；四级编码—流水号：“合同审批单”的流水号。组合起来就是，公司代码-部门代码-类别代码-流水号。例如2016年销售中心销售合同，流水号006，编号就是QDLMP-SAL-XS-20160006，这样看到编号对合同责任部门和性质一目
了然。 二、明确归档责任部门，制定合同档案整理办法 《公司档案管理办法》中规定各职能部门或承办部门及项目负责人应对本部门或项目归档文件的完整和系统负责，各部门或者承办部门及项目文件形成者应负责积累文件资料，并对文件资料的齐全、准确和形成质量负责，各部门兼职档案员负责收集、整理应规定的文件资料，并对归档文件质量负责。据此，可以肯定合同档案归档责任部门应为合同管理部门，并指定兼职档案员负责。公司目前由档案室负责建立全年合同台账目录，第二年年初与各部门兼职档案员沟通，确定归档范围，由各部门整理组卷移交档案室。 不同部门，所拟定和承办的合同有所不同，在起草、审核、审批以及履行合同时，需要经过一系列复杂环节，而且合同需要经过所有责任方共同承担责任，签字后才能生效，具有流程复杂，周期长等特点。在收集合同档案时，会存在中途流失的现象，所以合同档案包括合同以及签订前的文字材料和签订后的补充资料（补充材料一般形成后一个月内移交），归档合同要求做到系统完整。 公司任何部分的经济活动，都需要通过合同进行记载和规范，合同档案是记录企业经济行为的依据性凭证。因此重视合同档案的收集、保管和利用，对维护公司的合法权益，促进公司的健康发展具有重要意义。
合同档案管理制度 一、总则 1．为防范市场风险与法律风险，提高企业经济效益，减少因合同签订、履行过程中有不规范行为导致的纠纷，遵照《中华人民共和国合同法》和国家有关政策法律，结合我公司具体情况，特制定本办法。 2．本办法适用于公司各部门与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间签订、变更、终止民事权利义务关系的合同、协议的管理。 3．合同的管理实行统一领导、归口管理相结合的原则。 4．合同管理工作由综合管理部负责，并配备合同管理员。 5．公司所有员工均应维护公司的合法权益，保守商业秘密。 二、合同的签订、审查和履行 6．经办人于合同签订前，应验证对方当事人有效证件，验明主体
资格，了解其资信状况，审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性与合法性。 7．委托代理人对外签订合同时，必须报公司部门负责人及分管领导审查批准，合同标的大，或合同内容重大、条款复杂，必须报公司总经理批准。 8.下属分公司、办事处委托代理人以公司名义对外签订合同时，必须报公司总经理审查批准，总经理审批后的盖章管理流程由公司市场营销部根据各分公司、办事处的具体情况制定和执行。 9．公司合同专用章的管理人员，应当根据批准人的批准意见，在合同文本上加盖合同专用章。不得以部门或个人名义使用其他公章签署所有以公司名义的对外合同。 10．合同依法成立，即具有法律约束力，相关部门应相互支持、配合，认真执行合同条款，全面履行合同义务，不得擅自变更或解除合同。 四、合同的管理、归档和借阅
11．合同签订后，以公司名义签定的合同，经办人应将合同正式文 本原件交公司综合管理部合同管理员存档。 12．合同管理员负责全公司合同的分类、编号、登记，建立合同台帐，存档备案。 13．公司合同管理员应当做好合同文本及相关资料的归档工作，并定 期将合同管理情况报告公司管理层。 14．因工作需要借阅合同档案，须填写“合同档案借阅单”，注明查阅合 同档案的名称、编号、查阅人等。经部门经理签批后方能借阅，归还 时合同管理员应认真核对。 15．阅档人对所借阅合同档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。 16．如借阅期间合同遗失，公司将追究相关责任人的行政及经济责任。 五、附则
申请国家开发银行中小企业流动资金贷款 客户资料清单及模板 电话：028- 传真： 公司地址：成都市龙泉驿区驿都都中路2号花都酒店5楼 （以下是资料模板）
国家开发银行贷款备选企业申请入库表 ◆公司自愿加入备选企业库并保证一切资料合法性和真实性 联系人/电话/邮箱：杨汀//
企业借款申请书
承诺函 国家开发银行四川省分行： XXXXXXXXXX公司向贵行申请XXX万元贷款用于购买原材料,期限12个月。由本公司提供XXXXXX作为抵押反担保登记。 本公司提供财务数据真实有效，由财务数据引起一切后果由本公司负责。且公司承诺，优先偿还贵行贷款。 此函 XXX公司 二O一X年XX月XX日
企业信用信息查询和管理授权书 国家开发银行四川省分行： 我单位因信用评审、贷款评审、贷后管理、担保及抵质押评审、风险管理等事由现授权贵行在贷款办理及贷后管理过程中，通过中国人民银行企业信用信息基础数据库查询我单位信用信息，并对我单位信用信息按人民银行相关办法规定进行管理。 特此授权。 授权单位（盖章）： 授权日期：年月 日 授权单位的贷款卡号：
个人信用信息查询和管理授权书 国家开发银行四川省分行： 本人因： □申请个人贷款 √本人作为法人代表的公司（或组织）申请贷款 □本人作为出资人的公司（或组织）申请贷款 □本人拟提供担保的个人（公司或组织）申请贷款 □其他： 现授权贵行在贷款办理及贷后管理过程中，通过中国人民银行个人信用信息基础数据库查询本人信用信息，并对本人信用信息按人民银行相关办法规定进行管理。 特此授权。 授权人签名： 授权人身份证号： 授权日期：年月日
注册会计师新业务清单 发布：三友会计师事务所发布时间:2011-2-24 本清单所列“注册会计师新业务”主要是指《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》所规定的传统审计验资等鉴证业务之外，有关法规和部门规范性文件赋予注册会计师的新型鉴证业务，以及注册会计师根据各级政府（部门）、各类企业、组织等有关方面要求，不断创新、拓展、提供的各类其他专业服务。 一、新型审计类 1．H股审计试点。（国务院有关部门） 2．提供公共服务机构和组织的年度财务报告审计，包括医院等医疗卫生机构、大中专院校。（国务院第56号文件） 3．其他非营利组织的财务报表审计。基金会，村民委员会、居民委员会、物业维修基金、彩票管理中心、足球俱乐部、社会团体、民办非企业单位等年度会计报表审计。（国务院各部门和地方政府部门的要求） 4．开展工程造价、拆迁审计等工程类经济鉴证服务。（有关地方政府部门的要求） 5．碳排放审计试点。（有关业务主管部门和企业的自愿委托） 6．企业内部控制审计。（政府主管部门和企业自愿委托） 7．企业社会责任审计。（有关业务主管部门的要求） 8．高新技术企业研发费用审计。（科技部对高新技术企业认定要求） 9．IT审计即信息系统审计。由独立于信息系统设计、开发、使用人员的第三方注册会计师，依照独立审计准则的规定，对信息系统进行完整地、有效地检查和评估、并出具报告。（有关业务主管部门和企业自主委托） 二、法务鉴证与会计服务类 根据国际通行做法和注册会计师专业，我国相关立法对注册会计师提供法务鉴证与会计服务做了明确规定，实践中，相关主管部门、组织和当事人对注册会计师在这一领域的专业服务需求不断增加。 1．企业破产重整管理人。（企业破产法明确规定，人民法院） 2．涉税案件鉴证业务、税务代理。（有关税务主管部门） 3．反倾销、反补贴、贸易保障措施应诉顾问服务。（有关商务主管部门）4．合同履行的经济鉴证。注册会计师受托参与特定经济领域受合同双方当事人的民商事争议调解活动，在需要的时候对合同的遵守情况出具审计报告。（人民法院和当事人） 5．提供专业商标代理服务。（《商标法》有关规定和工商行政管理机关要求）6．为反垄断法的正确实施提供服务。法律禁止包括垄断协议、滥用市场支配地位、具有或者可能具有排除限制竞争效果的经营者集中等三类垄断行为中，涉及行政程序与民事程序时、其中的经济分析与财务专业判断。（有关业务主管部门、
公司合同档案管理制度 1.总则 为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理办法的规定，制定本办法。 1.2合同档案的保存期限为5年，由公司指定档案处负责人保管。 1.3公司办公室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 2.归档 2.1合同订立后，公司应将合同文本的复印件送经理和办公室各一份。同时指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 2.2合同履行完毕后 10日内，公司应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交经理办公室，并制作副本一份交办公室。 2.3办公室接收资料时应当出具收据。 3.档案借阅 3.1根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 3.2借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。
确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 4.责任 4.1借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、500-1000元罚款，并扣发3至12个月工资的处罚。 实施6. 6.1本办法自2011年6月1日起施行。 总则： 为规范公司档案管理工作并保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，实现公司合同档案管理工作的规范化、制度化、科学化，现结合公司的实际情况，特制定本制度。 适用范围： 本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以采购、销售、预算及其它项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、投标文件、技术方案、施工图、项目合同文件、项目设计方案、项目验收资料、预算资料等。 合同档案管理原则： 1.合同档案由公司工程部集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、工程部负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档资料 3.财务部可除外（可留下项目合同复印件做为做催收货款的使用）。 4、合同档案要实行分类管理，便于文件的管理及查找。 合同文档的移交： 1、各部门在正式签署合同后须将合同正本原件移交工程部。 2、合同项目终止后各部门须将该项目的所有技术资料汇总成册，经部门经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向工程部移交。 3、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 4、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点，填写《文件归档登记表》（见附件表一）。双方签字认可后方为完成交接手续。 合同文档的管理办法： 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号（按公司原制定的项目文件编号方法编号）。 2、保存的合同文档每半及时处理，要查明原因，损毁，如有遗失、年清理核对一次，并追究相关人员责任。 3、工程部要加强对合同档案的统计
公司内部资料 人生因梦想而伟大，因学习而改变，因行动而成功。 思想的高度决定人生的高度，学习的速度决定发展的速度。 问题止于方法，成功源于责任，责任等于机会。 公司全称：广东创辉租售房地产顾问有限公司。创建时间2006年9月1日，强势拓展时间2004年9月29日。 公司的三大商标：创辉租售、浏阳河服饰、劲雕服饰。 主营：房地经纪、信息咨询、实业开发 生存法则十： 一、团队至高无上 二、注意细节 三、上去或者出去 四、主动就是效率主动主动再主动 五、以老板的标准要求自己 六、做事三要素计划目标和时间 七、专业精神就是服务精神 八、珍惜公司声誉 九、公司强有的平台支持 十、商场如战场做生意如打仗 入职誓言： 今天我选择挑战，道路充满艰辛，更有无限机遇，我要全力以创造人生奇迹。 让我们从现在开始，对人感恩，对己克制，对事尽力，对物珍惜。 经营理念：团结、实效、诚信、创新、责任、激情 发展理念（核欣价值观）：专业解决中国房地产流通问题，为客户创值服务，与员工共创辉煌。 服务标准：真诚、热情、安全、周到、方便、快捷。 人才观：以发展来吸引人，以事业来凝聚人，以工作来培养人，以结果来考核人。 用人原则： 1、用人不疑，疑人不用 2、不拘一格选拔人才 3、从基层做起，步步高升 4、逐级管理与越级检查，逐级汇报与越级投诉相结合 5、制度面前人人平等 工作作风：快速，强势
服务水准：高品质，高实效 文化核心：学习型组织，创业型团队，开放型文化 品牌承诺：客户理应获得房地产经纪机构所能提供的最好的，其核心价值是放心、省心。 使命和宗旨： 1、顾客高度满意 2、公司稳健成长 3、从业人员自我价值的实现 4、与事业伙伴互相提携 文化口号： 我们是一个学习型组织，我们是一个创业型团队，我们有全新的市场概念，我们有创新的服务理念，我们自尊自重，人格完善，我们自立自强、追求卓越。 如何提高执行力（执行力的三个环节）： 1、改变人的观念 2、检查与监督 3、及时奖惩 执行力：有结果的行动 执行力的三个一： 一个价值：客户价值 一个思维：结果思维 一个规则：商业规则 执行力前提：有一套可执行的标准 什么是执行力：有价值结果的行动 执行真经---- 方针：认真第一，聪明第二 原则：结果提前，自我退后，锁定目标，专注重复 战略：决心第一，成败第二；速度第一，完美第二；结果第一，理由第二 执行力的标准： 1、制度 2、学会炒作、包装 3、统筹安排 宣传口号： 品质源于诚信，专业成就梦想，创辉租售为您真诚到永远
申报须提供的资料清单 一、中小企业担保体系建设项目须提供的申报材料 1、中小企业担保体系建设项目申请表（表格1）； 2、担保公司申请补贴业务明细表（表格2）； 3、社会担保机构营业执照、税务登记证复印件； 4、社会担保机构上年度经审计的财务会计报告（含资产负债表、损益表）； 5、最近三个月的营业税缴税单复印件； 6、新区被担保中小企业的营业执照、税务登记证、流动资金贷款担保合同(银行与担保公司，担保公司与企业)及借款凭证复印件； 7、对具有自主品牌和自主创新能力的中小企业提供担保，需进行标注，并提供相关证明材料。 二、中小企业发行集合票据、集合信托配套资助项目须提供的申报材料 （一）企业申报集合票据配套资助项目须提供的材料 1、中小企业发行集合票据、集合信托配套资助项目申请表（表格3）； 2、企业获得上海市中小企业发展专项资金资助的有关文件及入账凭证复印件； 3、企业营业执照复印件； 4、银行间交易商协会的《注册通知书》复印件，对外公布
的集合票据发行公告复印件； 5、资金到位证明（银行凭证复印件等）； 6、利息和本金偿还证明（银行凭证复印件等）； 7、在发行集合票据过程中，签订的相关评级、法律、审计、担保合同和支付凭证（发票）复印件。 （二）企业申报集合信托配套资助项目须提供的材料 1、中小企业发行集合票据、集合信托配套资助项目申请表（表格3）； 2、企业获得上海市中小企业发展专项资金资助的有关文件及入账凭证复印件； 3、中小企业集合信托融资项目贷款情况一览表； 4、营业执照（或法人执照）复印件； 5、信托公司出具的信托产品介绍和证明； 6、借款企业的信托借款合同复印件； 7、借款企业的担保合同和支付凭证复印件。 （三）小微企业提高自主创新能力资助项目须提供的申报材料 1、小微企业提高自主创新能力资助项目申请表（表格4）； 2、生产经营（业务开展）情况表（表格5）； 3、法人执照、税务登记证副本及章程（复印件）； 4、项目实施情况报告（包含但不限于项目建设内容、投资规模、实际实施计划、参与人员、经济效益等部分）； 5、已签订引进关键技术合同或合作协议复印件；
资料清单 一、企业历史沿革 1、企业及控股子公司基本情况介绍； 2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况； 3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实 际控制人。 二、战略规划 4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）； 5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）； 6、" 7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来 源）； 8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件； 9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划； 10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。 三、企业管控模式与组织结构 1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等； 2、企业领导分工及责权划分的相关文件； 3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。 ~ 四、人力资源管理 1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历 年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）； 2、近三年企业人力成本的基本情况； 3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制； 4、企业人力资源战略规划。 五、企业内部管理制度 1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技
术研发等）； 2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各 种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）； 3、￥ 4、企业的员工手册； 5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等； 6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。 以上内容包含但不限于以下文件。 公司章程； 公司董事会（监事会等）议事规则； 董事会、监事会下设的各委员会工作细则； · 高管层信息报告制度； 董事、监事选任制度； 董事会股东会决议；监事会决议； 高级管理人员考评及薪酬激励办法； 投资者关系管理办法； 信息披露管理制度； 关联交易管理相关制度； 公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范； . 企业文化建设纲要； 劳动合同管理办法； 公司员工（管理人员）违纪违规处理规定； 公司组织结构图及各部门职责说明； 员工岗位职责描述及编制说明； 权限指引及其编制说明； 决策评估评价管理办法；
中小企业贷款申请贷款提供资料清单 （营运资金） 一、企业资料 1、企业借款申请书； 2、企业经年检的营业执照正、副本复印件（加盖企业公章）； 3、企业国税、地税证（加盖企业公章）； 4、企业贷款卡复印件，附贷款卡密码（加盖企业公章）； 5、公司法人代表身份证复印件（加盖企业公章） 6、近三年经过审计的企业年报及最近季度（月份）财务报表；包括资产负债表、损益表、现在流量表及相应年度审计报告（成立不到三年的企业按实际成立年限提供财务报表），审计报告（带附注）须有开发银行认可的会计事务所出具； 7、公司章程或股东协议（加盖企业公章）； 8、特殊企业生产许可文件（如：医药、食品等企业的特殊生产许可证等）（复印加盖企业公章）； 9、其他需提供的材料； 以上资料均需提供原件查验。 二、企业需文字说明和提供的其他材料 1、企业的历史沿革，目前经营现状（包括：企业规模、企业人员素质结构、企业行业地位等）以及今后企业发展规划的情况； 2、公司股东结构说明（股东名称、持股比例）及主要股东的贷款卡号、经营情况（近三年总资产、负债、销售收入、税后利润）和
负债情况（在其他银行的贷款余额，或有负债情况）； 3、借款人法人代表、总经理、财务总监的个人履历（姓名、性别、年龄、学历、工作经历、工作业绩等） 4、生产经营情况（包括：产能利用率、产销率），营业收入情况（包括：目前的生产能力、产品的价格），成本费用情况（包括单位原材料的消耗及价格、单位燃料动力消耗及价格、固定资产修理费、单位职工薪酬、单位销售成本、单位管理费用、固定资产折旧年限、无形资产摊销年限），企业的纳税情况（目前企业上缴的有哪些税种、享受哪些优惠政策）； 5、负债情况说明（在其他银行的贷款余额，贷款欠息的具体金额，或有负债情况，其他欠款情况），并附欠本息所涉及的单笔借款合同复印件（加盖企业公章）； 6、目前即将投产或已投产的项目，目标市场或实际市场的表现情况（包括销售方式、售量、售价、市场占有率、主要竞争对手、竞争优势等）； 7、企业上下游供应合同情况（包括：历史年度已签订的原材料供应合同及履约情况、历史年度产品已签订的销售合同履约情况、目前已签订的远期原材料合同及产品销售合同情况、上下游供货和销售方的主要情况、企业营运资金收付回笼情况）； 8、贷款担保说明（包括采用哪种担保方式、抵质押标的物情况及意向承诺函。 以上需提供材料除提供纸质材料外，尽量提供相应的电子件。
公司合同档案管理规定 要点 本规定具体包括公司合同归档的保存期限、管理部门、手续等事项，旨在加强公司的合同归档管 理。 __________________ 公司合同档案管理规定 _______ 年______ 月 ______ 日发布（ _______ ）法合档案字第________ 号 第一条为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理规定（公司合字第号）的规定，制定本规定。 第二条合同档案的保存期限为五年，由公司档案处负责保管。 第三条公司法律顾问室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 第四条合同订立后，主办单位应将合同文本的复印件送档案处和法律顾问室各一份。同时应指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 合同履行完毕后十日内，主办单位应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交档案处，并制作副本一份交法律顾问室。 档案处和法律顾问室接收资料时应当出具收据。 第五条根据工作情况，需要查阅档案的，应当由査阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 第六条发生诉讼或者仲裁的合同，其合同档案中应付有诉讼或者仲裁的全部资料。诉讼或 者仲裁文书应独立整理归档。为诉讼或者仲裁的需要，法律顾问室借后应在十日内归还。如果不能按期归还，应说明理由并报经领导阅知。 第七条主办单位未能按本规定办理归档手续的，对直接责任人扣发一个月的奖金。借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、记大过、开除、解除劳动合同的处理，并给予扣发3~12个月奖金处罚。 第八条本规定经董事会讨论通过后由总经理发布，修改时亦同。 第九条本规定自年月日起施行。 附件：合同管理档案
安全保卫档案管理细则 1目的 本文件规定了××农村银行（以下简称“本行”）安全保卫档案管理的要求和控制要点，旨在规范安全保卫档案的管理，确保本行安全保卫档案的规范性、完整性和真实性。 2适用范围 本文件适用于本行安全保卫档案的管理。 3定义、缩写与分类 3.1 定义 安全保卫档案：是指安全保卫工作过程中形成的具有保存价值的各种文字、图表、 照片、音像等不同形式的记录资料。 3.2 缩写 无 3.3 分类 1）综合文书类档案：是指在安排、部署和实施安全保卫工作过程中形成的具有保 存价值的文件材料。 2）事故案件类档案：是指在本行发生的事故案件（含已遂和未遂案件）过程中形 成的具有保存价值的文件材料。 3）枪支弹药类档案：指本行配备的枪支弹药数据资料，对枪支弹药和持枪、管枪 人员管理过程中形成的具有保存价值的材料。
4）安保人员类档案：是指在内部保卫队伍建设和教育训练过程中形成的有保存价值的文件材料。 5）安全设施类档案：是指在安全设施建设与管理过程中形成的文字、数据、图表、音像等文件材料（包括网点建设图纸及验收资料、公安、消防合格证书等资料）。 4 职责与权限 部门 / 岗位职责与权限不相容职责 1 ）负责收集、整理综合文书类、事故案件类、安全 安全保卫部门/ 安 设施类档案资料； 保管理岗 2）及时将资料移交档案管理岗。 安全保卫部门/ 枪1）负责收集、整理本行的枪械管理档案资料； 械管理岗2）及时将资料移交档案管理岗。 安全保卫部门/ 押1）负责收集、整理押运过程中的安全保卫档案资料； 运岗2）及时将资料移交档案管理岗。 1 ）负责接收、整理、立卷、归档和管理本行的安全 保卫档案资料，指导本行的安全保卫档案管理工作。 2）确保本部门档案资料的齐全、完整、系统、准确； 安全保卫部门/ 档 维护档案材料的安全，做好保密工作； 案管理岗 3）接受本行档案管理部门的业务指导和检查监督， 并按本行档案管理部门要求移交档案； 4）按规定参与安全保卫档案销毁工作；
合同归档表格范本 篇一：合同档案归档制度 合同档案归档制度 为规范股份公司合同文档管理工作，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，保证合同档案的完整性及保密性，杜绝资料流失，特制定本制度。 一、合同档案归档范围 本制度所指的合同档案是公司在项目建设和业务经营中形成的各类合同、合约、协议等文本。包括：合同文本及招标文件、应标文件（投标文件）、会议纪要、合同评审表等相关材料。 二、合同档案管理原则 1、合同档案实行由股份公司、各产业、公司办公室集中统一管理，以确保档案的完整、安全和有效利用。 2、各办公室负责统筹、协调、组织、整理、保管本单位所有合同文档。 3、各办公室应确定一名兼 (专)职合同档案员负责合同文档管理。 三、合同档案的移交 1、在正式签署合同后三个工作日内须将合同正本原件（包括：合同文本及招标文件、应标文件（投标文件）、会
议纪要、合同评审表等相关材料）移交办公室1份。 2、合同文档移交时，必须在《合同档案交接表》上登记，以双方签字认可后方为完成交接手续。 四、合同档案的归档 1、合同档案以专项档案进行单独立卷归档。 2、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号。 3、必须建立合同档案管理台账，记录合同编号、合同名称、签约日期、承办部门及人员、对方当事人名称、合同标的（合同总额）、履行情况等事项，以有效地开展合同文档的查询、利用工作。 4、合同档案必须在合同变更、或履行完毕后，及时系统整理、装订归档，并在每年一季度对上年度档案按短期、长期、永久(永久、30年、10年)期限归档保管。 5、合同档案的销毁严格按照股份公司档案管理制度相关条款执行。 6、保存的合同文档每半年清理核对一次，如有遗失、损毁，要查明原因，及时处理，并追究相关人员责任。 7、合同文档的保存条件要有防火、防潮、防有害生物等措施，以确保合同文档的安全。 五、合同文档的查阅 1查阅合同文档，确因工作需要须借出查阅，须经主管领导、办公室主任签字同意后，合同管理员方可办理借用、
XXXX有限公司 内 部 管 理 流 程
目录 1、行政-01 会议管理工作流程 2、行政-02 固定资产管理流程 3、行政-03 客户招待管理工作流程 4、行政-04 办公用品/物料管理流程 5、行政-05 办公设备管理流程 6、行政-06 文书档案管理流程 7、行政-07 档案借阅管理流程 8、行政-08 收文管理工作流程 9、行政-09 发文管理工作流程 10、行政-10 名片印刷管理流程 11、行政-11 宣传物料制作管理流程 12、行政-12 宣传品/方案设计工作流程 13、行政-13 印章使用管理流程14、储运-01 储运物流管理流程 15、储运-02 发货配送工作流程 16、人事-01 组织结构设计工作流程 17、人事-02 人力资源规划工作流程 18、人事-03 事档案管理工作流程 19、人事-04 考勤管理工作流程 20、人事-05 培训计划管理工作流程 21、人事-06 员工招聘管理工作流程 22、人事-07 员工录用管理工作流程 23、人事-08 员工绩效考核管理工作 流程 24、人事-09 劳动合同管理工作流程 25、人事-10 员工出差管理工作流程
1、会议管理流程 编号：行政-01-步骤表/流程图编制日期：2010-12-08 此处会议性质为：招商会、展会、联谊会、客户答谢会等大型会议。办公会议流程在“另注”中。另注：公司内部办公会议流程： 具体会议管理工作流程图如下：
流程图：相关部门综合部相关领导
2、固定资产管理流程 编号：行政-02-步骤表/流程图编制日期：2010-12-08 流程图：申请部门综合部相关领导
文档信息 *文件名称xx有限公司合同档案管理办法 *文件编号 *文件所有者公司办公室 文件密级普通 文件版本记录 *生效日期*作者版本变更说明批准人 (xx) 新文件建立 文件说明 *目的为进一步规范xx有限公司合同档案管理，结合公司实际情况，特制定本办法。 *适用范围xx有限公司 *流程结构 关联文件
xx有限公司合同档案管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范xx有限公司（以下简称“公司”）合同档案管理，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司总部及各业务单元的合同档案管理工作。 第三条本办法所指的合同档案是公司在业务经营中形成的涉及各种协议、合同文本（不包含劳动合同）的资料总和，其构成包括意向书、合同正本，以及有关合同修改补充、转让、变更、解除、协调、终止等方面的材料。 第四条公司合同档案应按时向档案主管部门进行归档信息报备，并按“谁产生，谁保管”的原则进行合同资料的实物管理。 第二章合同档案的收集归档 第五条归档范围 所有以公司名义签订的涉及各种协议、合同的资料总和都必须及时归档，个人不能擅自留存。 第六条归档要求 （一）凡属于归档范围的合同，要按规定定期向公司档案主管部门进行归档信息报备，任何部门或个人不得据为已有，更不得随意损坏或转送他人。 （二）归档合同材料要求字迹清楚、耐久、准确，合同文本必须是原件，附件齐全。 （三）归档的合同要保持干净、整齐、无破损。 （四）归档的合同应当同时扫描电子版归档。 第七条归档时间 合同签订方加盖公章生效后，不迟于次季度进行档案归档整理并向公司档案主管部门进行归档信息报备。 第八条归档手续 在OA系统中提交的合同审核的会签单需流转到部门兼职档案员，部门兼职档案员收到合同原件后，按时向公司档案主管部门进行归档信息报备。 通过书面文件报批的合同，报批部门需在审批通过并合同签署完成后，按时向公司档案主管部门进行归档信息报备。 第三章合同档案的整理 第九条合同档案的整理方式
合同档案管理办法 兴进公司管理标准 BP/CB010-2009V1.0-L3 合同档案管理办法 2009-11-16发布 2009-11-16实施——————————————————————————— 兴进公司发布
前言 为规范公司合同管理，明确在合同制定、审批、履行和存档等各环节中相关部门的职责以及工作流程，特制订系列管理规范文件，本文件是为规范合同档案管理的指导性和标准性文件。 本流程由成本管理中心负责制定、解释。 本流程主要起草人：于卉 本流程主要审核人：王敏、韦萍、李华、黄敏、张玲、林海、卢屹、张斌、陈明 俊、曾敬涵、沈淳、曾杰、潘燕杏、霍燕、刘瑛本流程批准人：罗欣 本流程首次发布日期：2009年11月16日 本流程发送部门：公司各部门 更改历史
目录 1 目的 (3) 2 适用范围 (3) 3 职责 (3) 4 合同的保管方法 (3) 5 支持文件 (6) 6 相关记录 (6)
1.目的 作为公司《合同管理规范》的支持性文件，意在对公司的合同档案管理做一般性规定。 2.适用范围 本规范除特别指明外，适用于以桂林市兴进实业有限责任公司、桂林市景森房地产开发有限公司和桂林市兴进物业服务有限责任公司中任何一方为签约主体签订的涉及房地产项目开发和公司经营的所有合同。 3. 职责 3.1 成本管理中心负责本规范的制订、修改、指导、实施和监督。 3.2 公司各部门保管人员和其他相关责任人员负责具体实施。 4、合同的保管方法： 4.1 合同保管应遵循下列原则 4.1.1 及时归档原则； 4.1.2 完整保存原件原则； 4.1.3 便于查找原则。 4.2 合同保管的范围： 4.2.1 合同（包括附件）； 4.2.2 合同审批表； 4.2.3 合同订立与履行过程中的所有书面材料。 上述材料（以下统称“合同”）应妥善完整保存。 4.3 合同保管部门 4.3.1 公司业务部门在职权范围内，对以本公司名义签订的合同原件进行保管。 4.3.2 成本管理中心负责对以本公司名义签订的合同的编号和原件的备份工作，因履行合同进 行的款项结算而发生的单据由财务部负责保管。 4.3.3 成本管理中心以本公司名义对外签订合同时应当一式两份及以上，公司档案室、财务部 应各保留一份合同原件存档，公司成本管理中心、各相关部门成本/工程主管副总各保
集团项目内部收集清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
某项目二手资料收集清单（内部） 某集团负责人： 你们好！首先感谢你们给我们工作的大力支持。 下面罗列的是我们本次工作需要的二手资料清单。这些资料对我们工作的进行将起到很大的作用。因此，麻烦您在百忙之中抽出时间协助我们进行收集整理。 我们希望这些信息有电子文件的最好提供电子版，以利于项目组全体成员查看。 基本资料 1.某集团公司部门经理以上人员简历。 2.某集团公司营业执照复印件、公司章程。 3.某集团公司历史和现状介绍资料。 4.某集团近3年（1999－2002）的经营计划与总结。 5.经审计过的某集团公司近3年的财务报表及附注与相关资料，某集团 公司预算与财务管理与分析方面的制度与近三年的资料，某集团公司与营销公司结算的价格与付款政策。 6.某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设 置、工作职责、子/分公司管理控制方法、决策权限与程序。 7.某集团设备情况介绍。 8.某集团是否以前请咨询公司做过咨询如果有，请提供咨询公司咨询的 资料
9.某集团拥有的近3年内部刊物和相关行业方面资料（包括国内鞋业、 印刷业、以及国外鞋业）。包括近年来行业的产值、利润、竞争格局、对今后几年的预期。按照地区、时间等不同角度分析统计的资料。 10.国外制鞋行业发展历史、现状。 11.有关我国进入WTO以后国外制鞋产业对国内制鞋产业的影响的报告； 12.某集团公司近3年的重大人事任免和高层人员的兼职情况； 13.某集团公司董事会或总经理办公会关于公司发展、集团公司与下属公 司关系的决议； 14.某集团现有战略环境分析、集团战略资源评估、战略目标、战略制 定、战略计划、战略实施方面的信息 15.公司的内部资源与能力情况（资金与外部融资、技术与产品开发、生 产组织、营销、管理、上下游资源控制） －集团外部融资与资本运作情况； －技术开发机构、人员、新产品开发能力、情况； －行业原材料供应商的数量、集团的主要供应商的能力与合作情况；－目前的生产能力； 16.某集团的有关供应商方面的资料、渠道方面(经销商、代理商)的、广 告公司、公关公司等资料； 17.下属二级公司主营业务、经营运作模式、财务与人力资源状况，主要 领导干部的任用、薪酬、评价考核等方面的信息。 18.某集团认为哪些公司是自己主要的竞争对手请提供竞争对手的名单、 大致的业绩情况、主要负责人，以及其联系方式。 营销资料： 1.某集团收集的近5年来国内皮鞋市场销售额的数据； 2.某集团公司近5年来市场占有率变化及业绩增长方面的信息；
_____公司合同档案管理办 _________日发布___）法合档案字___ 1总 1.为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理办___司合字第号）的规定，制定本办法 1.合同档案的保存期限年，由公司档案处负责保管 1.公司法律顾问室作为公司的合同归口管理部门，也应当存一份完整的合同档案资料 2归 2.合同订立后，主办单位应将合同文本的复印件送档案处法律顾问室各一份 同时应指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理 2.合同履行完毕1日内，主办单位应将全部合同资料整成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交档案处，并作副本一份交法律顾问室 2.档案处和法律顾问室接收资料时应当出具收据 3档案借 3.根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续 3.借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室确有必要借
带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出 4诉讼与仲 4.发生诉讼或者仲裁的合同，其合同档案中应附有诉讼或仲裁的全部资料 4.诉讼或者仲裁文书应独立整理归档。为诉讼或者仲裁的要，法律顾问室借用原件后应1日内归还。如果不能按期还，应说明理由并报经领导阅知 5责 5.主办单位未能按本办法2.2.条规定，办理归档手的，对直接责任人扣个月的奖金 借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过5.记大过、开除、解除劳动合同的处理，并给予扣1个月金的处罚 6实 6.本办法经董事会讨论通过后由总经理发布，修改时亦同 6.本办法_________日起施行 附 合同档案管理是合同管理制度的组成部分，也是企业为维护身的合法权益而采取的必要手段。通过对合同的档案管理，可以存与合同有关的相关证据材料，一旦发生纠纷，可以及时运用档记载的内容，依法
某项目二手资料收集清单（内部） 某集团负责人： 你们好！首先感谢你们给我们工作的大力支持。 下面罗列的是我们本次工作需要的二手资料清单。这些资料对我们工作的进行将起到很大的作用。因此，麻烦您在百忙之中抽出时间协助我们进行收集整理。 我们希望这些信息有电子文件的最好提供电子版，以利于项目组全体成员查看。 基本资料 1. 某集团公司部门经理以上人员简历。 2. 某集团公司营业执照复印件、公司章程。 3. 某集团公司历史和现状介绍资料。 4. 某集团近3年（1999 —2002）的经营计划与总结。 5. 经审计过的某集团公司近3年的财务报表及附注与相关资料，某集团公司预算与财务管理与分 析方面的制度与近三年的资料，某集团公司与营销公司结算的价格与付款政策。 6. 某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设置、工作职责、子/ 分公司管理控制方法、决策权限与程序。 7. 某集团设备情况介绍。 8. 某集团是否以前请咨询公司做过咨询？如果有，请提供咨询公司咨询的资料 9. 某集团拥有的近3年内部刊物和相关行业方面资料（包括国内鞋业、印刷业、以及国外鞋业）。 包括近年来行业的产值、利润、竞争格局、对今后几年的预期。按照地区、时 间等不同角度分析统计的资料。 10. 国外制鞋行业发展历史、现状。 11. 有关我国进入WTO以后国外制鞋产业对国内制鞋产业的影响的报告； 12. 某集团公司近3年的重大人事任免和高层人员的兼职情况； 13. 某集团公司董事会或总经理办公会关于公司发展、集团公司与下属公司关系的决议； 14. 某集团现有战略环境分析、集团战略资源评估、战略目标、战略制定、战略计划、战略实施方面 的信息