国家投资基本建设程序
第一部分基本概念
一、建设项目
一般是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，建设中统一管理的建设单位称为建设项目。
二、基本建设
凡固定资产扩大再生产的新建、改建、扩建、恢复工程及与之连带的工作称为基本建设。
三、基本建设的目的
是形成新的固定资产，或者说，是以扩大生产能力为主要目的，以建造或购置固定资产为主要内容的经济活动。
四、基本建设的特点
一次性投资额大、建设工期长、整体性强、建设地点固定、不可位移、连续性强、参与主体多、协作要求多。基本建设的一系列特点，决定了基本建设工作是一项量大面广、十分复杂和十分细致的工作，需要很强的专业知识和管理水平，稍有失误或疏漏，就有可能造成严重的经济损失。
五、基本建设项目的分类
基本建设项目种类繁多，为了适应科学管理的需要，从不同角度反映建设项目的地位作用、性质、投资方向、有关比例关系，在基本建设管理工作中对项目要进行不同组合分类。
1、按行业投资用途分类
（1）生产建设：①、农、林、牧、渔、水利业及其服务业等。②、工业包括煤、油、天然气、金属、建材、木材、自来水、食品、纺织、电力、化工医药、机械、电气、电子、金属加工、石油加工等。③、地质普查和勘探业包括矿产、水文、工程和环境地质调查业及地质测绘业等。④、建筑业包括土木建筑业，线路、管道和设备安装业，勘察设计业等。⑤、交通运输邮电通信业包括铁路、公路、管道、水上、航空和装卸搬运运输业、邮政、电信业等。⑥、商业、公共饮食业、物资供销业和仓储业。
（2）非生产性建设：①、房地产管理、公共事业、居民服务和咨询服务业建设。②、卫生、体育、社会福利事业建设。③、教育、文化、艺术和广播电影电视事业建设。④、科学研究和综合技术服务事业建设。⑤、金融、保险业建设。⑥、国家机关、党政机关、社会团体建设。⑦、其他行业建设。
2、按建设性质分类
按照建设项目的建设性质不同，基本建设分为新建、扩建、改建、恢复、迁建等。
（一）、项目投资的构成
项目投资额按照工作内容和实现固定资产的方式不同，分为建筑工程、安装工程、设备和工器具的购置及其他费用。（1）建筑工程。是指各类工业与民用的各种房屋、建筑物、构筑物的建造工程。（2）安装工程。是指生产动力、起重、运输传动和医疗、实验等各种需要安装的设备、装置的安装工程（注：安装工程投资额不包括被安装设备和装置本身的价值）。（3）设备、工具、器具购置。是指把有关部门的产品转化为固定资产的购置活动，也称单纯购置。
计算购置额的规定：①固定资产标准按财务部门规定执行；②不论是购置或自制的设备、工具、器具，其价值达到固定资产标准都计入投资额中；③新建或扩建单位的新建房屋，按照设计和计划要求购置和自制的全部设备、工具、器具，不论是否达到固定资产标准，均计入投资额。④其他费用。是指上述费用以外的构成固定资产投资的其他各种费用。
其主要内容是：
1、直接计入固定资产的费用。包括农村建筑单位牲畜购置费、经济林木营造费；新建、扩建、改建项目初期正常需要的办公和生活用具、器具购买费等。
2、分摊计入固定资产的费用，也称共同费用。是指基本建设中必不可少，但并不直接形成项目实体或不直接用于固定资产购置、建造的费用。包括：（1）征用土地费、青苗补偿费和安置拆迁补助费等；（2）建设单位管理费；（3）地质勘察费；（4）可研费；（5）设计费；（6）监理费；（7）质监费；（8）招标代理费；（9）施工图审查费；（10）城市配套费；（11）引进技术和进口设备项目的其他费用。
3、计入投资额但不能计入固定资产的费用。是指那些不够固定资产标准的工具、用具以及建设过程中的损失等费用。包括：（1）职工培训费；（2）施工机构迁移费；（3）农林建设单位的农业开荒费；（4）购置不够固定资产标准的工具、用具、器具等费用；（5）报废工程损失费；（6）其他。
六、建设项目的管理体制
按照国发[2004]20 号文《国务院关于投资体制改革的决定》有关精神，项目审批同以往相比发生了很大的变化，从过去单一的项目建议书、可研究报告、初步设计的审批方式变为按照项目性质、资金来源分为审批、核准、备案三种管理方式。
投资体制改革以前，不论根据项目的性质和资金构成主体，项目建设都实行审批制，主要有三个方面，也就是项目建议书、项目可行性研究报告、项目初步设计，这三项工作完成后，项目的审批工作才算完成。2004年7月，投资体
制改革以后，实行谁投资，谁受益，谁承担风险，国家的投资由国家审批，地方政府的投资由地方政府审批，而企业的投资应由企业自已决策。因此，投资管理也由过去单一的审批制改变为根据不同情况实行审批制、核准制和备案制。
1、审批制。
投资体制改革后实行的审批制和以前的审批制是不是还是一样的呢？应该说是不完全一样。审批的范围有了变化，原来是所有的项目建设都实行审批制，现在只是使用政府投资的项目才实行审批，不使用政府投资就不审批，而是根据不同的情况实行核准和备案。那么，政府投资的范围是那些呢？根据投资体制改革决定，今后政府投资的范围主要是用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，有四个方面，一是加强公益性和公共基础设施建设；二是保护和改善生态环境；三是促进欠发达地区的经济和社会发展；四是推进科技进步和高新技术产生化。因此，在这四个方面的项目管理上，还是实行审批制，而在其他方面主要是实行核准制和备案制。政府资金的使用，根据资金来源、项目性质和调控需要，采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息五种方式来进行安排。因此，项目不仅仅是政府全部投资才是政府投资，资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等只要使用政府资金或政府资金担保，都要按政府投资项目来进行管理。
2、核准制。
按照投资体制改革决定，只要不使用政府投资建设、又在投资核准目录内的项目，都实行核准制。也就是说只要列入国家和省《政府核准的投资项目目录》中、又不需要政府投资的项目都实行核准制。列入《政府核准的投资项目目录》中的项目都属于重大项目和限制类项目，国家和地方只对这类项目进行核准。投资项目的核准部门按照权限划分，国家是国务院、国务院投资主管部门和国务院行业主管部门；地方是省、市（州、地）政府投资主管部门。其他部门、县级人民政府投资主管部门没有核准的权限。核准制同原来实行的审批制的区别：一是《目录》的核准数量十分有限，国家核准有十三个方面、五十九项，省级核准有九个方面、三十项，市（州、地）级核准的有五个方面、七项；共计二十七个方面、九十六项；二是从过去的审批项目建议书、可研究报告、初步设计三道程序，简化为一道核准；三是政府对项目外部投资事项核准，也就是我们说的前置审批。
3、备案制。审批和核准清楚以后，备案就很简单了。只要是不使用政府资金、又在项目核准目录之外的项目全部实行备案制。投资体制改革后，实行备案制主要是基于下面几个方面的考虑：一是有利于及时掌握和了解全社会的投资动向，更加准确、全面地对投资运行进行监控；二是有利于贯彻实施国家的法律、法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；三是有利
于及时发布投资信息，引导全社会投资活动。关于备案制大家要注意的是国家把备案制的权限全部下放给了地方，也就是说所有的项目的备案都在地方，不需要在国家备案。我省的基本建设投资项目备案执行黔发改投资[2005]705号文关于印发《广西省基本建设投资项目备案制暂行办法》通知的规定。我省的基本建设项目备案制是按照投资额和项目性质，分别由省、市（州、地）、县级发展改革部门备案。估算总投资5000万元以上的项目，由省发改部门备案；估算总投资1000万元至5000万元的项目，由市（州、地）发改部门备案；估算总投资1000万元以下的项目，由县（市、区）发改部门备案。
在实际工作中如何判断项目是审批、核准、备案呢？判断的标准是什么呢？首先就是看项目的资金来源。如果是要求政府投资的（直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贴息补助），毫无疑问，无论是什么性质的项目，都应该实行审批。如果这个项目要求政府投资的方式是直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贴息补助，那么就审批项目建议书、可研报告、初步设计；如果这个项目不要求政府投资，但项目在国家和省政府核准投资项目《目录》内的，就实行核准，不在政府投资项目核准《目录》内的项目全部都实行备案。
使用政府资金的项目都实行审批制。那么什么是政府性资金呢？政府性资金包括五个方面：①财政预算投资资金（含国债资金）；②国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；③纳入预算管理的专项建设资金；④由政府财政性资金担保贷款资金；⑤法律法规规定的其他政府性资金。
政府资金使用方式中，直接投资是对政府投资占主导地位的公益事业、政权基础设施和公共基础设施项目，采取直接投资的方式，通过拨款无偿投入。资本金注入项目是根据实际需要政府参与投资的经营性项目，采取资本金注入的方式对项目进行投入。投资补助项目是根据经济社会发展要求，对于需要政府扶持的项目，采取投资补助的方式，给予少量或者一定比例的资金支持，通过拨款无偿投入。转贷项目是指使用外国政府贷款或者国际、国内金融组织贷款的项目，采用转贷方式的，由政府提供担保。贴息项目是指根据国家发展规划和产业政策，采用贴息的方式，支持公民、法人和其他组织利用银行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保护环境和节约资源，促进科技进步和高新技术产业化。
第二部分建设程序
使用政府资金投资审批制的基本建设程序。由于国家关于投资体制改革后，政府投资项目审批的权限划分和审批程序等尚未出台，因此，目前的过渡
期内，对政府投资项目中的直接投资、资本金注入、转贷等方式的项目审批还是沿用过去的审批办法进行审批。那么目前我国基本建设程序是怎样划分的，主要有以下程序：项目建议书阶段，可行性研究报告阶段，初步设计文件阶段，施工图设计阶段，建设准备阶段，建设实施阶段和竣工验收阶段（详见基本建设项目程序示意图，注：非生产建设项目）。这几个大的阶段中每一阶段都包含着许多环节，这些阶段和环节各有其不同的工作内容，它们依照本身固有的规律，有机地联系在一起，并有着客观的先后顺序。
基本建设和技术改造是固定资产投资的两大组成部分。在我省现行体制下,技术改造同基本建设分开管理,虽然技术改造项目有其身特点,建设程序的某些阶段内容及审批权限同基本建设有所不同,但从总体上看建设程序大体相同。一、项目建议书阶段
项目建议书（又称立项）是项目建设筹建单位或项目法人单位，根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、产业政策、生产力布局、市场、所在地的内外部条件等要求，经过调查、预测分析后，提出的某一具体项目的建议文件。是基本建设程序中最初阶段的工作，是对拟建项目的框架性设想，也是政府选择项目和可行研究的依据。
项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，论述它建设的必要性、重要性、条件的可行性和获得的可能性，供政府选择确定是否进行下一步工作。
项目建议书的内容视项目的不同情况而有繁有简，但一般应包括以下几个方面：①建设项目提出的必要性和依据；②拟建规模、建设方案；③建设的主要内容；④建设地点的初步设想情况、建设条件、协作关系等的初步分析；⑤投资估算和资金筹措设想；⑥经济效益和社会效益的估计。
有些部门在提出项目建议书之前还增加了初步可行性研究工作，对拟进行建设的项目初步论证后，再行编制项目建议书。
项目建议书按要求编制完成后，按照建设总规模和限额的划分审批权限报批。项目建议书的审批是按照现行的基本建设项目管理权限进行审批，属中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的项目建议书需报送国家投资主管部门（发改委）审批。中、小型项目的项目建议书，按隶属关系，属省政府投资为主的设项目需报省投资主管部门（发改委）审批；属市（州、地）政府投资为主的建设项目需报市（州、地）投资主管部门（发改委）审批；属县（市、区）政府投资为主的建设项目需报县（市、区）投资主管部门（发改局）审批。
项目建议书编制完成后，项目筹建单位一是应到规划部门办理建设项目选址规划意见书手续；二是应将项目申请报告、项目建议书和选址规划意见书上报审批部门审批(基本建设由发改部门审批；更新改造由经贸部门审批）。
项目建议书经批准后，不得随意修改和变更。如果在建设规模、建设方案、建设地区或建设地点、主要协作关系等方面有变动以及突破投资控制数时，应经原批准机关同意重新审批。经过批准的项目建议书，是确定建设项目、编制可行性研究报告的依据。
项目法人单位在委托有资质的单位编制可研报告前，应根据审批文件做好以下工作：一是到规划部门办理建设用地规划许可证和工程规划许可证；二是到国土部门办理土地使用审批手续；三是到环保部门办理环保审批手续；四是进行拆迁摸底调查，并请有资质的评估单位评估论证；五是资金来源及筹措办法等手续；六是准备好选址建设地点的测绘地图；
这些工作完成后，可以进入可行性研究报告阶段的工作。
二、可行性研究报告阶段
根据批复的项目建议书，把前面六个方面工作函接办理好后，即可着手进行可行性研究，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。承担可行性研究工作的单位应是经过国家资格审定的规划、设计、工程咨询单位（大家应注意国家资格审定的规划、设计、工程咨询单位等级和从事的专业范围，如果不是你所需要的项目行业或专业是行不通的）。通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见，凡可行性研究未被通过的项目，不得编制向上级报送的可行性研究报告和进行下一步工作。
国家规定，不同行业的建设项目，其可行性研究内容可以有不同的侧重点，但一般要求具备以下基本内容：
1．总论：①报告编制依据（项目建议书及其批复文件、国民经济和社会发展规划、行业发展规划、国家有关法律、法规、政策等）；②项目提出的背景（项目名称、承办法人单位及法人、项目提出的理由与过程等）；③项目概况（拟建地点、建设规划与目标、主要条件、项目估算投资、主要技术经济指标）；
④问题与建议。
2．建设规模和建设方案：①建设规模；②建设内容；③建设方案；④建设规划与建设方案的比选。
3．市场预测和确定的依据
4、建设标准、设备方案、工程技术方案：①建设标准的选择；②主要设备方案选择；③工程方案选择。
5．原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件
6．建设地点、占地面积、布置方案：①总图布置方案；②场外运输方案；
③公用工程与辅助工程方案。
7．项目设计方案
8．节能、节水措施：①节能、节水措施;②能耗、水耗指标分析
9.环境影响评价：①环境条件调查；②影响环境因素；③环境保护措施。
10．劳动安全卫生与消防：①危险因素和危害程度分析；②安全防范措施；
③卫生措施；④消防措施。
11．组织机构与人力资源配置
12．项目实施进度：①建设工期；②实施进度安排。
13．投资估算：①建设投资估算；②流动资金估算；投资估算构成及表格。
14.融资方案：①融资组织形式;②资本金筹措；③债务资金筹措;④融资方案分析。
15.财务评价：①财务评价基础数据与参数选取；②收入与成本费用估算；
③财务评价报表；④盈利能力分析；⑤偿债能力分析；⑥不确定性分析；⑦财务评价结论。
16. 经济效益评价：①影子价格及评价参数选取;②效益费用范围与数值调整;③经济评价报表;④经济评价指标;⑤经济评价结论。
17．社会效益评价：①项目对社会影响分析;②项目与所在地互适性分析;
③社会风险分析；④社会评价结论。
18.风险分析：①项目主要风险识别;②风险程度分析;③防范风险对策。
19．招标投标内容和核准招标投标事项；
20.研究结论与建议：①推荐方案总体描述;②推荐方案优缺点描述;③主要对比方案;④结论与建议。
21.附图、附表、附件
可行性研究报告编制完成后，项目建设筹建单位或项目法人单位还应做好以下工作：一是委托有资质的单位进行评估、论证；二是提出书面报告附可行
性研究报告文本、其他附件（如建设用地规划许可证、工程规划许可证、土地使用手续、环保审批手续、拆迁评估报告、可研报告的评估论证报告、资金来源和筹措情况等手续）；三是上报原审批部门进行审批。
可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。如果在建设规模、建设方案、建设地区或建设地点、主要协作关系等方面有变动以及突破投资控制数时，应经原批准机关同意重新审批。经过批准的可行性研究报告，是确定建设项目、编制设计文件的依据。
可行性研究报告批准后即国家、省、市（地、州）、县（市、区）同意该项目进行建设，何时列入年度计划，要根据其前期工作的进展情况、以及财力等因素进行综合平衡后决定。法人单位可进行下列工作：
一是到国土部门办理土地使用证，开始办理征地、青苗补偿、拆迁安置等手续。
二是根据可研报告审批意见委托或通过招标投标选择有资质的地勘单位进行地勘；
三是根据可研报告审批意见委托或通过招标投标选择有资质的设计单位进行初步设计；
四是报审供水、供气、供热、排水等市政配套方案，一般项目要在规划、土地、人防、消防、环保、林业、文物、安全、劳动、卫生等方面，由主管部门提出审查意见，取得有关协议或批件。
五是组建项目法人。对于一些各方面相对单一、技术工艺要求不市、前期工作成熟的项目，如：教育、卫生等方面的项目，项目建议书和可行性研究报告也可以合并，一步编制项目可行性研究报告，也就是通常说的可行性研究报告代项目建议书。这些工作完成后，可以进入初步设计阶段的工作。
三、初步设计工作阶段
设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据。它直接关系着工程质量和将来的使用效果。可行性研究报告经批准的建设项目应委托或通过招标投标选定设计单位，按照批准的可行性研究报告的内容和要求进行设计，编制设计文件。根据建设项目的不同情况，设计过程一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计，重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，增加技术设计阶段。
初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计基础资料，对设计对象进行通盘研究，阐明在指定的地点、时间和投资控制数内，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性。通过对设计对象作出的基本技术规定，
编制项目的总概算。根据国家文件规定，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资估算10%以上或其他主要指标需要变更时，要重新报批可行性研究报告。
各类建设项目的初步设计内容不尽相同。一般主要内容包括：1．设计依据、原则、范围和设计的指导思想； 2．自然条件和社会经济状况；3．工程建设的必要性；4．建设规模、建设内容、建设方案、原材料等的用量及来源； 5．技术方案及流程、主要设备选型和配置； 6．主要建筑物、构筑物、公用辅助设施等的建设；7．占地面积和土地使用情况；8．总体运输；9．外部协作配合条件；10．综合利用、节能、节水、环境保护、劳动安全和抗震措施；11．生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；12．工程投资及财务分析； 13．资金筹措及实施计划；14．总概算表及其构成；15. 附图、附表、附件。
承担项目设计单位的设计水平必须与项目大小和复杂程度相一致。按现行规定，工程设计单位分为甲、乙、丙三级，各行业对本行业设计单位的分级标准和允许承担的设计任务范围有明确的规定，低等级的设计单位不得越级承担工程项目的设计任务。设计单位必须严格保证设计质量，每项设计均要作方案比较，合理地确定设计方案；设计必须有充分的基础资料，基础资料要准确；设计所采用的各种数据和技术条件要正确可靠；设计所采用的设备、材料和所要求的施工条件要切合实际；设计文件的深度要符合建设和生产的要求。
项目筹建单位或项目法人单位在委托原初步设计单位作施工图设计前，应到消防部门办理消防手续；初步设计文本完成后，项目筹建单位或项目法人单位应将初步设计文本上报原可研审批部门审查批准。
初步设计文本经批准后，不得随意修改和变更。经过批准的初步设计，是设计部门进行施工图设计的重要依据。
四、施工图设计阶段
施工图设计的主要内容是根据批准的初步设计，绘制出正确、完整和尽可能详尽的建筑安装图纸。其深度应满足以下要求：1、设备材料的安排和非标设备的制作；2、建筑工程施工要求；3、施工图预算的编制。
施工图设计完成后，项目筹建单位或项目法人单位一是应将施工图文本上报行业主管部门审查批准，经过有权审查部门审查通过后，才能投入使用；二是请有预算资质的单位编制施工图预算。
五、建设准备阶段
项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括： 1．拆迁和场地平整；2．完成施工用水、电、路等工程；3．组织设备、材料订货；4．准备必要的施工图纸；5．项目筹建单位或项目法人单位应委托有资质的招标代理机构在国家指定媒体上（广西商报、广西经济信息时报、广西综合信息网）发布招标公告，组织施工招标投标、监理招标投标、设备招标投标，择优选定施工单位、监理单位和设备供货单位，签订施工合同、监理合同和设备供货合同。
项目在开工前，必须由审计机关对项目的有关内容进行审计证明。审计机关主要是对项目的资金来源是否正当、落实，项目开工前的各项支出是否符合国家的有关规定，资金是否存入规定的专业银行、是否在开户行设立了专户等进行审计。否则不能开工建设。
六、建设实施阶段
建设项目开工建设，项目即进入了建设实施阶段。项目新开工时间，按统计部门规定，是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程（无论生产性或非生产性）第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的工程，以建筑物组成的正式打桩作为正式开工日期。城市道路、铁道、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程作为正式开工日期。工程地质勘察、平整土地、旧有建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路、水、电等施工不算正式开工。
七、竣工验收阶段
竣工验收是工程建设过程中的最后一个环节，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。通过竣工验收，一是检验设计和工程质量，保证项目按设计要求的技术经济指标正常；二是有关部门和单位可以总结经验教训；三是建设单位对经验收合格的项目可以及时移交固定资产，使其由基建系统转入生产系统或投入正式使用。
（一）、竣工验收的范围和标准
根据国家现行规定，所有建设项目按照上级批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，工业项目经负荷试运转和试生产考核能够生产合格产品，非工业项目符合设计要求，能够正常使用，都要及时组织验收。建设项目竣工验收、交付生产和使用，应达到下列标准：1．生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产需要；2．主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品或使用标准；3．其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要。4．生产准备工作能适应投产初期的需要。
有的基本建设项目（工程）基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计的内容全部建成，但不影响影响正常生产或使用，亦应办理竣工验收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。有的项目投产初期一时不能达到设计能力所规定的产量或部分使用功能，不应因拖延办理验收和移交固定资产手续。国家规定，已具备竣工验收条件的项目（工程），三个月内必须办理验收投产或使用和移交固定资产手续。如三个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当延长期限。
（二）申报竣工验收的准备工作
建设单位应认真做好竣工验收的准备工作，主要有：
1．整理工程技术资料。各有关单位（包括设计，施工单位）应将工程技术资料和其他资料进行系统整理，由建设单位分类立卷，交生产单位或使用单位统一保管。
主要资料包括：
①工程技术资料主要包括土建方面、安装方面及各种有关的文件、合同和试生产的情况报告等；
②其他资料主要包括项目筹建单位或项目法人单位对建设情况的总结报告、施工单位对施工情况的总结报告、设计单位对设计总结报告、监理单位对监理情况的总结报告、质监部门对质监评定的报告、财务部门对工程财务决算的报告、审计部门对工程审计的报告等资料。
2．绘制竣工图纸。它与其他工程技术资料一样，是建设单位移交生产单位或使用单位的重要资料，是生产单位或使用单位必须长期保存的工程技术档案，也是国家的重要技术档案。竣工图必须准确、完整、符合归档要求，方能交付验收。
3．编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资和未用完的资金或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析预（概）算执行情况，考核投资效益，报主管部门审查。编制竣工决算是基本建设管理工作的重要组织部份，竣工决算是反映建设项目实际造价和投资效益的文件，是办理交付使用新增固定资产的依据，是竣工验收报告的重要组成部分。
（三）竣工验收的程序和组织
按国家现行规定，建设项目的验收阶段根据项目规模的大小和复杂程度可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模比较复杂的建设项目（工程）应先进行初验，然后进行全部建设项目（工程）的竣工验收。规模较小、较简单的项目（工程），可以一次进行全部项目（工程）的竣工验收。
建设项目（工程）全部完成，经过各单项工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设筹建单位或项目法人单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。竣工验收要根据工程规模大小复杂程度组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组应由投资方、行业主管部门、建设、财政、审计、消防、环保、国土及其它有关部门等组成。建设单位、接管单位、施工单位、勘察设计、监理单位等参加验收工作。验收委员会或验收组负责审查工程建设的各个环节，听取各有关单位的工作总结，审阅工程档案并实地查验建筑工程和设备安装，并对工程设计、施工和设备质量等方面作出全面评价。不合格的工程不予验收；对遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成。
深圳市政府投资项目审批流程和申报材料指引 深圳市建筑工务署 二○○八年七月二十八日
前言 我署是深圳市政府投资工程建设集中管理机构。在进行政府工程报建过程当中，时间长、资料复杂等问题始终是困扰我署前期工作的难题。报建人员需要花费大量的时间、精力对报建程序进行了解和熟悉。为了切实解决这一问题，进一步推进政府投资工程项目的报建工作，落实党的十七大精神，我署组织技术力量，依照《关于印发深圳市重大投资审批制度第二阶段改革方案的通知》（深府[2006]265号）、《深圳市重大政府投资项目审批流程及申报材料指引》等文件的要求，通过对市各有关职能局进行调研后，编制了本指引。 本指引以政府投资工程报建流程为主线，全面、细致地介绍了报建流程中的办文程序、所需申报资料等内容，同时结合我署的工作实际，总结实践经验，对原有报建程序进行了优化，目的在于引导和辅助有关工作人员的报建工作。我们希望通过本指引，提高政府投资工程报建业务水平，加快报建业务进程，为建设和谐深圳、效益深圳作出应有的贡献。 由于时间仓促，疏漏在所难免。因此还请同志们在使用过程中结合实际情况，提出宝贵意见。
目录 第一章市建筑工务署驻窗口工作机构与工作人员职责 第二章深圳市政府投资项目报建流程 2.1房建类 2.1.1房建类项目审批流程图 2.1.2房建类项目审批流程 2.2市政类 2.2.1填海、土地开发类 2.2.1.1填海、土地开发类项目审批流程图 2.2.1.2填海、土地开发类项目审批流程 2.2.2道路、桥梁、隧道类 2.2.2.1道路、桥梁、隧道类项目审批流程图 2.2.2.2道路、桥梁、隧道类项目审批流程第三章申报材料 3.1 发改局 3.1.1项目建议书 3.1.2可研报告 3.1.3概算审批 3.1.4下达投资计划 3.2 规划局 3.2.1选址意见书 3.2.2用地规划许可证 3.2.3方案审查 3.2.4扩初设计审批 3.2.5建筑工程桩基础提前开工
政府投资项目基本建设程序 政府投资项目基本建设程序的主要阶段是：项目建议书阶段，可行性研究报告阶段，设计工作阶段，建设准备阶段，建设实施阶段和竣工验收、后评价阶段。 一、项目建议书阶段 项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建的轮廓设想，项目建议书的主要作用是为了推荐一个建设项目的初步说明，论述它建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，以确定是否进行下一步工作。 项目建议书的内容一般应包括以下几个方面: 1、建设项目提出的必要性和依据； 2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； 3、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析； 4、投资估算和资金筹措设想； 5、经济效益和社会效益的估计。 各部门、地区、企事业单位根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、地区规划等要求，经过调查、预测分析后，提出项目建议书。有些部门在提出项目建议书之前还增加了初步可研性研究工作，对拟进行建设的项目初步论证后，再行编制项目建议书。项目建议书按要求编制完成后，按照现行的建设项目审批权限进行报批。 二、可行性研究报告阶段 1、可行性研究。项目建议书批准后，即可进行可行性研究，对项目在技术是否磕膝盖内和经济上是否合理进行科学的分析和论证。承担可行性研究工作应是经过资格审定的规划、身机和工程咨询等单位。通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见。凡可行性研究未被通过的项目，不得编制、保送可行性研究报告和进行下一步工作。
2、可行性研究报告的编制。可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的重要依据。所有基本建设项目都要在可行性研究通过的基础上，选择经济效益最好的方案编制可行性研究报告。由于可行性研究报告是项目最终决策和进行初步设计的重要文件，要求它必须有相当的浓度和准确性。 可行性研究及可行性研究报告一般要求具备以下基本内容: （1）.项目提出的前景和依据； （2）.根据经济预测、市场预测确定建设规模、产品方案，提供必要的确定依据； （3）.技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标； （4）.资源、原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件； （5）.建设条件，确定选址方案、总平面布置方案、占地面积等； （6）.项目设计方案，主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程； （7）.环境保护、城市规划、土地规划、防震、防洪、节能等要求和采取的相应措施方案； （8）.企业组织、劳动定员、管理制度和人员培训； （9）.建设工期和实施进度； （10）.投资估算和资金筹措方式； （11）.经济效益和社会效益； （12）.建立建设项目法人制度。 3、可行性研究报告审批。编制完成的项目可行性研究报告，需有资格的工程咨询机构进行评估并通过，按照现行的建设项目审批权限进行报批。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。如果在建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面确需变动以及突破控制数时，应经原批准机关同意。经过批准的可行性研究报告，是确定建设项目，编制设计文件的依据。 三、设计工作阶段 设计是对拟建工程的实施在技术和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据它直接关系着工程质量和将来的使用效果。已批准可行性研究报告的建设项目应通过招标投标择优选择具有相关设计等级资格
建设工程基本建设程序 我国工程基本建设主要程序主要有以下几个阶段：项目建议书阶段，可行性研究报告阶段，初步设计文件阶段，施工图设计阶段，建设准备阶段，建设实施阶段，竣工验收阶段，后评价阶段。这几个大的阶段中每一阶段都包含着许多环节。 一、项目建议书（立项）阶段 项目建议书是项目建设筹建单位，根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、产业政策、生产力布局、市场、所在地的内外部条件等要求，经过调查、预测分析后，提出的某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是对拟建项目的框架性设想，也是政府选择项目和可行研究的依据。 项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，论述它建设的必要性、重要性、条件的可行性和获得的可能性，供政府选择确定是否进行下一步工作。该阶段分为以下几个环节： （一）编制项目建议书 项目建议书的内容一般应包括以下几个方面： ①建设项目提出的必要性和依据；②拟建规模、建设方案；③建设的主要内容；④建设地点的初步设想情况、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；⑤投资估算和资金筹措及还贷方案；⑥项目进度安排。⑦经济效益和社会效益的估计。⑧环境影响的初步评价。 有些部门在提出项目建议书之前还增加了初步可行性研究工作，对拟进行建设的项目初步论证后，再行编制项目建议书。
项目建议书按要求编制完成后，按照建设总规模和限额的划分审批权限报批。 属中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的项目建议书需报送国家投资主管部门（发改委）审批。 属省政府投资为主的设项目需报省投资主管部门（发改委）审批； 属地市政府投资为主的建设项目需报地市投资主管部门（发改委）审批； 属区县政府投资为主的建设项目需报区县投资主管部门（发改局）审批。（二）办理项目选址规划意见书 项目建议书编制完成后，项目筹建单位应到规划部门办理建设项目选址规划意见书。 （三）办理建设用地规划许可证和工程规划许可证 在规划部门办理。 （四）办理土地使用审批手续 在国土部门办理。 （五）办理环保审批手续 在环保部门办理。 在完成开展以上工作的同时，可以做好以下工作：进行拆迁摸底调查，并请有资质的评估单位评估论证；做好资金来源及筹措准备；准备好选址建设地点的测绘。 二、可行性研究阶段 可行性研究是对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见。
政府类投资项目立项准备及审批受理流程 第一阶段 1. 项目业主单位准备如下材料 （1）要求审批项目建议书的请示； （2）项目建议书； （3）行政主管部门及当地政府意见； （4）资金来源证明（原件一份）（由银行或县行政部门出具证明）； （5）单位或企业法人营业执照副本（复印件一份） 2. 提交发改局办公室受理 3. 局投资股室对申请材料进行审核后报局领导审批； 4. 送达业主单位（项目立项审批程序结束） 若第一阶段通过，进入第二阶段 1.项目业主单位再准备如下材料 （1）要求审批项目可行性研究报告的请示； （2）可行性研究报告（应由具备相应工程咨询资格机构编制）； （3）资金承诺证明； （4）规划部门的规划选址意见书、规划红线图； （5）国土部门建设用地预审意见； （6）环保部门出具的环境影响评价文件的审核意见 2. 县发改局办公室受理
3. 局投资股室组织科研评审后局领导审批 4. 送达业主单位（项目可研审批程序结束） 招标方式核准办事流程 1. 项目业主单位准备如下材料： （1）已获批准的招标项目《可行性研究报告》或《初步设计》； （2）建设用地征用手续已经办妥相关手续； （3）有相应资金或资金来源已落实《证明》； （4）编写《关于核准招投标方式的请示》和《招标方案》各一份； 说明：《招标方案》中应载明：招标的组织形式、招标方式、招标范围、招标规模、招标公告发布及中标候选人公示的媒体等。 2. 县发改局办公室受理； 3. 局招标办对申请材料进行审核后报局领导审批； 招标组织形式说明： 采用委托招标的，在申请核准招标方案时，应同时报送委托合同或协议以及代理机构资质条件材料，以备案。 采用自行招标的，应报送下列书面材料： （1）项目法人营业执照，法人证书或项目法人组件文件；（2）与招标项目相适应的专业技术人员情况表、技术职称复印件；
政府投资项目的全过程管理建议 1、明确界定政府性投资项目的内涵和范围 通常界定固定资产投资性质是按项目建设投入资金的性质来区分的。但由于政府性项目不仅涉及面广，而且投入资金的渠道也较多（既有财政预算内安排资金、业主单位预算外资金、向银行贷款以及相关企业垫资等），所以，仅依据建设资金性质来界定项目性质是不全面的，它容易淡化一些项目资金虽是财政资金以外筹集，但最终由政府负债偿还的责任。因此，应按项目的资产权属、性质来区分更为直接和清晰。因为只有国有资产的权属归政府，而其余的资产权属则不属政府。 2、规范政府性投资项目的决策计划和管理 评审中发现，许多建设项目未能严格按基本建设程序做好前期准备工作，没有项目建议书、初步设计审查、投资估算批复等文件；没有对项目的必要性、经济性和可行性进行充分的论证；没有经过严格的实地勘察、科学的分析和全面规划；没有对施工图设计方案进行了优化；对投资估算、投资预算的的重要性认识不足，搞“三边”工程，即边批复，边设计，边施工，导致“三超”现象严重，即概算超估算、预算超概算、结算超预算。施工过程中随意扩大规模、范围和建设标准，导致工程造价大幅增加。 解决的思路是要建立一套完整的政府性投资项目管理制度，逐步实现政府性投资项目的决策程序、计划安排和资金管理的科学化、制度化和规范化。 3、健全政府投资项目决策机制，投资主管部门应在全面征集行
业主管部门和有关单位意见建议的基础上，通过综合平衡、专家评定、广泛征求意见等过程，遵循统筹兼顾、量力而行、综合平衡的原则，提高决策的科学、民主水平，避免政府性投资项目的随意性和盲目性。逐步建立和实行政府投资项目的公示制度和听证制度。 4、强化项目设计的管理。项目设计深度直接关系到工程造价大小和工程质量优劣，强化对项目设计深度的管理，优化设计方案，是控制工程造价和提高工程质量的关键。 （1）在设计单位选择上，应积极推行设计招投标办法，通过方案对比，择优选择设计单位。 （2）在施工图设计阶段，应优化设计方案，进行二次设计，使其在满足经济、适用、美观和使用功能的同时，以科学的设计控制投资规模，积极推行限额设计，防止在工程设计中任意提高安全系数的设计标准，这样既能保证设计方案先进，又能使工程造价得到有效控制。 （3）建设单位应积极与设计单位配合，主动影响设计，参与设计，并采取适当的形式，如设计图纸会审、专家会议论证等，广泛听取各方意见，完善设计方案，优化设计方案，提高设计深度。 5、合理确定投资。首先要加强项目概（预）算编制管理。要借助中介机构或组织有关专业技术人员，根据设计文件或图纸，结合使用功能，对项目概（预）算进行审核，提高概（预）算的严谨性、准确性。防止由于图纸不详、清单编制漏项或者项目特征描述不详而造成的变更和资金浪费。同时，对使用的主要材料应组织市场调查，掌握市场材料价格、材料的性能和质量，尽量采用性价比较高的材料，
政府投资项目办理流程 1、编制和上报年度计划（发改部门、财政部门） （1）列入年度计划项目，直接到“2”。 （2）未列入年度计划项目，向区政府申报，转发改局和财 政局初审后，报区政府同意。 2、编制和上报项目建议书（发改部门） （1）项目建设的必要性和依据； （2）初步确定的规划选址、建设规模、建设内容、建设标 准及其依据； （3）项目总投资及需要政府资金投资的理由及具体数额； （4）初步确定建设用地规模、环保要求以及其它相关材料； （5）有关招标的内容； （6）有关节能的内容。 500万以下项目，直接编制可行性研究报告。 3、非经营性项目代建单位招标（招标中心） （1）经营性项目，确定项目法人。 （2）非经营性项目，确定专门部门或项目主管部门，有条 件的招标选择代建单位。 4、编制和上报项目可研报告（含招标核准申报表）（发改部门）
（1）项目概况； （2）项目提出的可行性和依据； （3）建设内容和建设规模； （4）项目建设选址； （5）环境和生态影响分析； （6）节能方案分析，单列为“节能分析专章”，包括遵循的合理用能标准及节能设计规范，能耗种类和数量，节能措施和效果分析等； （7）项目外部配套建设条件论证； （8）劳动保护与卫生防疫、消防等； （9）项目总投资估算和资金来源落实情况； （10）招标方案，单列为“招标专章”，包括招标基本情况和招标方案，并附《招标方案核准申报表》（江东发改局网站供下载）； （11）风险管理方案； （12）经济效益和社会效益分析； （13）项目建设周期及工程进度安排；
（14）对于项目建议书批复中规定须实行项目法人责任制的项目，要提出项目法人的组建方案； （15）对于项目建议书批复中规定须政府投资采取资本金注入方式投入的项目，要提出股权结构和利益分配方案； （16）结论。 5、设计招标（招标中心） 6、编制和上报项目初步设计和概算（发改部门） 列入年度建设计划的项目，因建设规模变化较大，初步设计的投资概算超过原立项投资额20%的，按新增投资项目重新办理审批手续，即按“1（2）”办理。 7、施工图设计 因设计变更或其它原因引起下列变化的，项目概算应当报原批准机关重新审批，即500万以上基建项目或200万以上信息化项目报区政府审批，其他项目报发改及财政部门审批。 （一）累计额超过项目总概算10%的； （二）其它引起项目总投资增加应当予以报告说明的； （三）项目的主要功能发生变化的。 8、施工监理等招标（招标中心） 50万以上项目，由市招标中心办理。 9、重大项目与施工单位签订廉政合同（监察局） 10、申请建设资金拨付（财政部门）
基本建设程序 建设程序是对基本建设项目从酝酿、规划到建成投产所经历的整个过程中的各项工作开展先后顺序的规定。它反映工程建设各个阶段之间的内在联系，是从事建设工作的各有关部门和人员都必须遵守的原则。 基本建设程序，是指基本建设全过程中各项工作必须遵循的先后顺序。这个顺序不是任意安排的，而是由基本建设进程，即固定资产和生产能力的建造和形成过程的规律所决定的。从基本建设的客观规律、工程特点、协作关系、工作内容来看，在多层次、多交叉、多关系、多要求的时间和空间里组织好建设，必须使项目建设中各阶段和各环节的工作相互衔接。 基本建设程序一般包括三个时期六项工作。其中三个时期即投资决策时期、建设时期和生产时期。六项工作即编制和报批项目建议书、编制和报批可行性研究报告、编制和报批设计文件、建设准备工作、建设实施工作(施工组织和生产准备)、项目施工验收投产经营后评价等。 一、基本建设计划的指标体系和主要内容 基本建设计划的指标体系和主要内容详见图一。国家基本建设计划的编制步骤是，先由国务院各主管部门（公司）、地方计划部门和计划单列企业集团，按各自的投资安排权限编制，上报国家计委，国
家计委经充分征求各方面意见和综合平衡后编制全国基本建设计划。基本建设计划经国务院审定后，由全国人民代表大会批准。计划经批准下达后，各部门（公司）、地方都必须严格执行。国务院或国务院授权部门，有权对计划的具体内容作适当调整。如果需要对基本建设总规模、内容作重大调整和修改时，要按原审批程序报请批准。 二、基本建设项目大中小型划分标准和限额规定 基本建设项目一般是指经批准包括在一个总体设计范围内进行建设，经济上实行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的基本建设单位。通常情况下是由若干个有内在联系的单项工程或是一个独立的工程所构成。设计文件规定分期建设的单位，每一期工程作为一个基建项目，在这种情况下，一个基建单位不止一个基建项目。现有企业、事业单位按照规定用基本建设单纯购置车、船、飞机、勘察设备、施工机械等，不作为基本建设项目。全部投资在10万元以下的工程，不单独作为一个基本建设项目。 按现行规定，基本建设的大中小型项目和限额以上、限额以下项目，是按项目的建设总规模或总投资来确定的。新建项目按一个项目的全部设计能力或所需的全部投资（总概算）计算；扩建项目按扩建新增的设计能力或扩建所需投资（扩建总概算）计算，不包括扩建前原有的能力。 按国家现行规定，非工业项目大中型项目的限额为3000万元，3000万元以上的为大中型项目，3000万元以内的为小型项目。 三、基本建设程序的步骤和内容
宝安区政府投资项目审批基本流程图 4.（区环保水务局）环 评（15个工作日） 6.（市规划国土委宝安管理局）用地方案图（ 20个工作日） 7.（市规划国土委宝安管理局）用地规划许可（20个工作日） 11．（市规划国土委宝安管理局）土地使用权出让（45个工作日） 9.（市规划国土委宝安 管理局）方案设计 （20个工作日） 10．（区民防办） a.自建人防审核 （6个工作日） b.易建免建人防审核 （5个工作日） 16．（区建设局） 预算（标底）审核 （15个工作日） 15．（市规划国土委宝安管理局）工程规划许可 （20个工作日） 17.（区建设局）招标公告备案（5个工作日） 19．（区建设局）施工许可（5个工作日） 20．（区财政局）工程进度拨款（5个工作日） （3）（市规划国土委宝安管理局）规划验收（20个工作日） （1）（区消防大队）消防验收 （17个工作日） （2）（区民防办）人防验收备 案（即来即办） 24．（区审计局）审计 决算（45个工作日） 26．（区财政局）竣工决算及产权登记 （10个工作日） 22. 竣工验收 23．（区建设局）造价 结算（45个工作日） 12．（区环保水务局） 水务（水保、防洪、排水）方案 审核 （12 个工作日） 8．（区消防大队） 消防设计核准 （20个工作日） （4）（区环保水务局）环保验 收 （10个工作日） （6）（区建设局）建设工程竣 工验收备案 14.（区发改局）初步设计 及概算（8个工作日） 1.（区发改局）项目前期研究批复（15个工作日） 3.（市规划国土委宝安管理局）用地选址 、用地预审（20个工作日） 5.（区发改局）可行性研究报 告（8个工作日） 21.（区建设局、审计局） 变更备案（17个工作日） 项 目建议书阶可行 性研 究阶 段 初步 设计 及概算施 工 阶 审计 决算阶段 18．（区发改局）下达新开工资金计划（5个工作日） 25．（区发改局）下达 审计决算资金计划 （45个工作日） 13．（区建设局） 节能审核 （12个工作日） （5）（区建设局）节能验收（10 个工作日） 2.（区发改局）项目建议书（10个工作日） 项目决策阶段 实行分级审批 项目正式立项并列入年度计划C 类项目 项目 单 位 负 责阶段 项 目 建设 单 位 负 责阶段 项目预算不突破概算投资的，涉及建安费变更的，由项目建设单 位报区建设、审计部门备案，其 框内说明为修订稿程序 项目前期立项
一、项目基本建设程序管理概况 基本建设程序是指建设项目从酝酿、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用整个建设过程中，各项工作必须遵守的先后次序。这个先后次序是国内外项目建设实践的经验总结，反映了建设工作所固有的客观自然规律和经济规律，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。所以，不管是政府投资项目还是企业投资项目，不管是国内的项目还是国外的项目，他们都在推行或者是自觉执行项目基本建设程序。我国在1951年3月由中财委颁布了《基本建设工作程序暂行办法》，规定所有建设项目都必须按照基本建设程序管理规定进行。此后，随着项目管理实践经验的积累，我国项目建设程序管理制度得到了不断发展和完善。到目前，总体上包括三个阶段的管理制度： 一是项目前期工作阶段。项目单位需要组织编制项目建议书、进行可行性研究、开展勘察设计和施工前期准备等工作。政府主管部门依法对项目基本建设程序执行情况进行审查。其中：对政府投资项目，主要进行项目立项审查批复、
可研审查批复、初步设计及概算审查批复、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、项目环境影响评价审批、项目节能评估和审查、施工许可证或者开工报告批复等；对企业投资项目，主要进行项目核准（或备案）审查、项目资金申请报告审查、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、环境影响评价审批、项目节能评估和审查、施工许可或者开工报告批复等。 二是项目建设实施阶段。项目单位要按照项目前期审核批复内容及要求，依法组织项目建设实施，并加强工程质量和安全管理。政府主管部门加强项目建设实施全过程监管，大力推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等。 三是项目竣工投产阶段。项目单位依法组织项目竣工验收并加强项目运营管理。政府主管部门进行项目竣工验收备案管理、积极推行政府投资项目后评价制度。 二、项目基本建设程序的分类管理
政府投资项目审批程序优化流程 根据市政府2010年第86号专题会议纪要精神，为加快推进大建设项目审批流程，确保大建设项目依法、合规、高效建设，我委结合项目审批过程中遇到的实际问题，特提出如下意见： 一、立项阶段 （一）报审要求 1、申报立项的依据：一般是指政府批准的年度建设计划、政府会议纪要、领导批示等形式确定的大建设项目。 2、项目单位申报的立项材料应齐全：立项申请（应说明项目基本情况、征地拆迁估算面积和费用、工程投资估算、资金来源等）、项目建议书（**类项目仅需提供规划设计条件）、项目依据等。 （二）审批流程 1、市发改委在收到项目立项申请后2个工作日内作出是否受理的决定，对决定不受理的项目，应当书面指出原因。 2、对决定受理的项目，市发改委征求规划、国土、财政等部门书面意见，各部门3个工作日内回复，逾期视为默认，市发改委提出初审意见报请政府同意后2个工作日内下达立项批复（对本市经济、社会和环境有重大影响的项目，在报市政府前需经专家论证和公众听证）。 二、可行性研究阶段 （一）报审要求 1、可行性研究报告的投资估算和设计内容不得超过批准的立项批复，超过的项目须重新立项。 2、报审材料应包括：项目可行性研究报告申请（含项目可行性研究报告）；立项批复；规划部门出具的设计条件、国土部门出具的项目用地预审意见、环保部门批复的环境影响评价文件和其他所需的附件材料。 （二）审批流程 1、市发改委在收到项目可研申请后2个工作日内作出是否受理的决定，对决定不受理的项目，应当书面指出原因。
2、对决定受理的项目，市发改委委托咨询机构对可行性研究报告进行评估论证，并自受理之日起7个工作日内下达项目可研批复（其中，委托咨询评估的时间不计算在内）。 三、初步设计阶段 （一）报审要求 1、项目单位申报的初步设计文件及附件应当齐全，具体应包括：项目初步设计申请（含项目初步设计文件）；立项、可研批复；环保部门批复的环境影响评价文件、国土部门出具的项目用地预审意见、规划部门出具的规划设计方案审查意见书或市规委会审批表；项目涉及到的供电、交警、地震、消防、防洪、通航、水土保持等专项审查意见。 2、**类项目初步设计文件应分册装订，一般需分为：总说明、勘察报告、道路工程、排水工程、交通工程、绿化工程、供电工程、照明工程和概算，可视工程具体内容适当调整；编制应按照规范要求达到应有的设计深度。其中，概算编制应当全面、详细；征地拆迁费用应依据项目所处位置的一般补偿标准进行测算；道路及排水工程中路名牌、无障碍设施牌、挡墙、栏杆、临时排水口、道口等相关附属设施不应遗漏；绿化设计中，如仅有行道树的，仅需设计树种、树池布设平面图及概算，如包含绿化带的，应有具体的绿化设计方案和详细概算；路灯设计中应包含路灯供配电工程的设计及费用计算；交通标志、标线、信号、监控工程和供电土建工程应附详细设计图纸及概算；管线综合应提供管线综合初步成果（平面图）。 （二）审批流程 1、市发改委在收到项目初步设计申请后2个工作日内作出是否受理的决定，对决定不受理的项目，应当书面指出原因。 2、对决定受理的项目，市发改委委托咨询机构组织评审，形成综合审查意见，当场反馈项目设计单位。 3、项目单位督促设计单位在5个工作日内，针对综合审查意见，对设计文本作出说明或修改，报送咨询机构认可。 4、咨询机构提交咨询报告后，市发改委2个工作日内下达初步设计批复文件。 四、设计变更阶段 （一）报审材料应包括：设计变更申请、项目单位内审意见、情况说明（含项目进展及招投标情况、设计变更理由、变更内容、造价、工程建设的影响分析及责任单位的处理意见等）、原初步设计文本及初步设计批复文件、设计变更方案（包括两个及以上比选方案）、工程概算及与原批复概算对比表、其他所需资料。
政府投资项目审批程序 一、项目申报审批程序 1、立项。即项目建设单位向发改部门报送项目建议书，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件（发改部门批复项目建议书即视为立项）。 该环节产生的必备档案有：①项目建设单位向发改部门提出的立项申请文件（②附项目建议书）；③发改部门对项目建议书的批复文件。 2、可行性研究。 （1）可行性研究前置审批程序。项目建设单位依据发改部门出具的项目建议书批复文件，分别向建设规划、国土资源、环境保护、地震部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价、地震安全性评价手续。 该环节产生的必备档案有：①建设规划部门出具的建设项目规划选址意见书；②国土资源部门出具的用地预审文件；③环境保护部门出具的环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表、环境影响登记表）；④地震部门出具的地震安全性评价文件。 （2）编报项目可行性研究报告。项目立项后，项目建设单位向发改部门报送可行性研究报告（并附规划选址、用地预审、环境影响评价审批文件），提出审查批准申请，发改部门审查通过后下达项目可行性研究报告批复文件。 该环节产生的必备档案有：①项目建设单位向发改部门
提出的项目可行性研究报告批准申请文件（②附项目可行性研究报告）；③发改部门对项目可行性研究报告的批复文件。 ④可研编制单位资质及法人代表身份证明；⑤根据不同项目，上级要求一并报送的其他附件。 （3）组建项目法人。项目可行性研究报告获批后，应正式成立项目法人。需设立公司的大中型基础设施项目法人，办理设立登记，由县政府出具明确其法人资格的正式文件（含法人、法人代表和法人责任内容三个要素，下同）；由乡镇人民政府或各一级主管局直接实施的项目，要向县政府呈报明确法人的请示文件，县政府依照请示向项目实施单位出具明确其项目法人身份的正式文件；由二级及以下单位或企业直接实施的项目，由一级主管局直接向项目实施单位出具明确项目法人的正式文件。 该环节产生的必备档案有：①县政府或各主管部门出具的明确项目法人的正式文件；②县政府或各主管部门与项目法人签订的项目建设廉政责任书。 （4）办理建设规划许可、用地规划许可。项目单位依据发改部门出具的可行性研究报告批复文件，分别向城乡建设规划部门申请办理“两证”（建设项目规划许可证、建设工程规划许可证），向国土资源部门申请办理用地规划许可。 该环节产生的必备档案有：①城建部门出具的“两证”（建设项目规划许可证、建设工程规划许可证）；②国土部门出具的用地规划许可通知书。 3、初步设计
国家投资基本建设程序 第一部分基本概念 一、建设项目 一般是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，建设中统一管理的建设单位称为建设项目。 二、基本建设 凡固定资产扩大再生产的新建、改建、扩建、恢复工程及与之连带的工作称为基本建设。 三、基本建设的目的 是形成新的固定资产，或者说，是以扩大生产能力为主要目的，以建造或购置固定资产为主要内容的经济活动。 四、基本建设的特点 一次性投资额大、建设工期长、整体性强、建设地点固定、不可位移、连续性强、参与主体多、协作要求多。基本建设的一系列特点，决定了基本建设工作是一项量大面广、十分复杂和十分细致的工作，需要很强的专业知识和管理水平，稍有失误或疏漏，就有可能造成严重的经济损失。 五、基本建设项目的分类 基本建设项目种类繁多，为了适应科学管理的需要，从不同角度反映建设项目的地位作用、性质、投资方向、有关比例关系，在基本建设管理工作中对项目要进行不同组合分类。 1、按行业投资用途分类 （1）生产建设：①、农、林、牧、渔、水利业及其服务业等。②、工业包括煤、油、天然气、金属、建材、木材、自来水、食品、纺织、电力、化工医药、机械、电气、电子、金属加工、石油加工等。③、地质普查和勘探业包括矿产、水文、工程和环境地质调查业及地质测绘业等。④、建筑业包括土木建筑业，线
路、管道和设备安装业，勘察设计业等。⑤、交通运输邮电通信业包括铁路、公路、管道、水上、航空和装卸搬运运输业、邮政、电信业等。
⑥、商业、公共饮食业、物资供销业和仓储业。 （2）非生产性建设：①、房地产管理、公共事业、居民服务和咨询服务业建设。②、卫生、体育、社会福利事业建设。③、教育、文化、艺术和广播电影电视事业建设。④、科学研究和综合技术服务事业建设。⑤、金融、保险业建设。 ⑥、国家机关、党政机关、社会团体建设。⑦、其他行业建设。 2、按建设性质分类 按照建设项目的建设性质不同，基本建设分为新建、扩建、改建、恢复、迁建等。 （一）、项目投资的构成 项目投资额按照工作内容和实现固定资产的方式不同，分为建筑工程、安装工程、设备和工器具的购置及其他费用。（1）建筑工程。是指各类工业与民用的各种房屋、建筑物、构筑物的建造工程。（2）安装工程。是指生产动力、起重、运输传动和医疗、实验等各种需要安装的设备、装置的安装工程（注：安装工程投资额不包括被安装设备和装置本身的价值）。（3）设备、工具、器具购置。是指把有关部门的产品转化为固定资产的购置活动，也称单纯购置。 计算购置额的规定：①固定资产标准按财务部门规定执行；②不论是购置或自制的设备、工具、器具，其价值达到固定资产标准都计入投资额中；③新建或扩建单位的新建房屋，按照设计和计划要求购置和自制的全部设备、工具、器具，不论是否达到固定资产标准，均计入投资额。④其他费用。是指上述费用以外的构成固定资产投资的其他各种费用。 其主要内容是： 1、直接计入固定资产的费用。包括农村建筑单位牲畜购置费、经济林木营造费；新建、扩建、改建项目初期正常需要的办公和生活用具、器具购买费等。 2、分摊计入固定资产的费用，也称共同费用。是指基本建设中必不可少，但并不直接形成项目实体或不直接用于固定资产购置、建造的费用。包括：（1）征用土地费、青苗补偿费和安置拆迁补助费等；（2）建设单位管理费；（3）地质勘察费；（4）可研费；（5）设计费；（6）监理费；（7）质监费；（8）招
PPP项目前期投资审批程序 一、投资体制的基本原则 依据国务院于2004年7月16日所出台的《关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)中，规定投资体制应落实“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的基本原则，并根据此原则将投资项目政府的管理职能区分为三部分，分别是审批制、核准制与备案制，具体内容说明如下： (一)审批制 1. 政府投资项目采全部审批制 政府投资项目可以区分为直接投资和资本金注入方式两种，从投资决策角度，《决定》要求审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。本书称此部分审批为全部审批制。 2. 企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目采部分审批制 政府对于项目采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，《决定》要求只审批资金申请报告。具体的权限划分和审批程序由国务院投资主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布实施。由于类项目的文件审批范围比较少，本书称此为部分审批制。
(二)核准制 对于《政府核准的投资项目目录》内的企业投资项目，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，对于企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。 (三)备案制 企业投资建设项目，除实行核准制的项目外，其他项目无论规模大小，均采用备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。 (四)小结 有关于PPP项目投资程序应采取审批制、核准制或是备案制，目前法律法规没有明确的规定，基本上PPP项目同时具备社会资本投资项目与政府补助项目的双重性质;根据《投资体制改革的决定》内容的解释，如果从社会资本投资的角度看PPP项目，应该采取核准制或是备案制;但是从政府补助的角度，如果是准经营性的PPP项目，解释上应该采
政府投资项目建设管理程序酉阳土家族苗族自治县发展和改革委员会
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政府投资项目建设管理程序 一、现行建设项目基本建设程序的几种管理模式 长期以来，国家对建设项目的管理，“不分资金来源、不分项目性质”一律实行审批制管理。随着投资体制改革的不断深化，特别是《国务院关于投资体制改革和决定》（2004年7月）的出台，建设项目投资自主权逐步得到落实，目前项目管理程序分为审批、核准和备案三种方式。 （一）审批制 实行审批制的项目：政府投资项目 1.什么是政府投资项目：政府投资项目是从政府投 2
资资金来源和政府投资领域的角度来界定。是指运用政府财政预算资金和纳入政府财政预算管理的各类专项建设资金（基金）以及借用金融组织贷款的，对公共基础设施、社会公益事业以及需要政府扶持发展的产业技术开发等领域进行固定资产投资项目。 2.政府投资项目按资金来源分为：财政性资金项目、财政担保银行贷款项目和国际援助项目。 3.基本建设管理程序内容：项目前期工作、招标投标、建设实施和竣工验收四个环节。 3
政府投资项目可行性研究报告、初步设计审查采取推行专家评议和论证制度，由审批部门组织项目所在地有关部门、技术、经济专家进行审查。施工图设计由行业主管部门设立的审图办组织专家审查。 （二）核准制 实行核准制的项目：企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制内固定资金投资项目，政府从维护社会公共利益角度进行核准，一律不再实行审批制。 核准的依据：《企业投资项目核准暂行办法》、《政府核准的投资项目目录》和《境外投资项目核准暂行管理办法》。 实行核准的企业投资项目，要按要求编制项目申请报告报送核准机关。申请报告的编制内容和要求按照国家发改委《关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资〔2007〕1169号）进行编写。 （三）备案制 实行备案制的项目：企业不使用政府资金投资建设本核准目录以外的项目。无论规模大小，凡是企业投资 4
政府投资建设工程项目招投标操作流程 一、工程项目接件受理 服务标准：即时接件、审查资料、及时受理 1、项目建设单位将投标所需要资料交县招管办审核签署意见后送县交易中心。 2、接件人将《交易登记表》填写完整后，报部门负责人审核。 确定交易项目编号，所有编号均按顺序依次编制，不重号，不漏号。根据项目的行业特点，本部门人员的特长、能力及当前的业务量，综合考虑后确定项目负责人。 3、部门负责人签署意见后报中心分管领导审批。 二、编制招标公告、招标文件（比选文件、比选方案） 服务标准：排定进度，及时编制。 由项目负责人或招标小组编制招标公告、招标文件，送项目审批部门、行政监督部门和县招管办备案。同时抄送项目建设单位征求意见会签。自送签时间起24小时内会签并送交易中心。 （1）制招标公告 ①根据《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定，招标公告应至少包括以下内容：招标条件、项目概况与招标与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式。 ②招标公告完毕后，提交项目建设单位确认，报项目审批部门、
行业监督部门、市招管办备案。招标公告必须由县交易中心主任或授权代表签字并加盖公章。 （2）编制招标文件 ①招标文件由项目负责人组织编制。招标文件应包括以下内容：招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准和要求、投标文件格式。 ②项目负责人应对项目建设单位提供的技术，商务要求及相关材料进行认真研究，并参照招标文件示范性文本进行编制。 ③项目负责人在编制招标文件过程中，要和项目建设单位进行充分分沟通.如不能取得一致意见时应向部门负责人、中心分管领导汇报。 ④编制招标文件完成后必须由交易中心主任或授权代表签字并加盖公章，并报项目审批部门、行业监督部门、县招管办备案。 （3）招标文件经备案通过后，明确招标文件需印制的份数和印制完成时间，将校对后的招标文件按照约定的时间和份数进行印制。印制完成的招标文件应字迹清晰、装订整齐。 （4）项目负责人收到印制好的招标文件后到综合股办理加盖公章事宜。 三、招标公告发布（比选文件上网公示） 服务时限：按招标公告时限要求发布 1、发布的媒体：发布的媒体为四川建设网、四川日报社、交易中心网站，重点工程项目还应在中国采购与招标网上发布。
政府投资项目审批管理及审核程序 中国国际工程咨询公司李开孟二○○九年 目录 投资项目周期管理及审核评价总体框架政府投资建设项目及其管理体制 政府直接投资和资本金注入项目的报批和审核政府投资补助和贷款贴息资金的申请和审核
投资项目周期管理及审核评价总体框架 一、项目周期的划分 1、项目周期的界定 工程项目周期（Project Cycle）是指从项目确定开始，到工程实施和终结的全过程。项目周期各阶段的时点不同，工作任务不同，项目管理的要求也各不相同。明确项目周期及各阶段的任务，有利于建立科学完整的项目管理体系。从工程项目管理的角度，项目周期一般划分为策划、准备、实施和完工等四个主要阶段。 2、项目周期的五个关键时点 项目起始，即根据规划进行投资机会研究，初步筛选备选项目，提出项目建设初步方案；审核批准，即在详细可行性研究的基础上，进行必要的审核以确定项目能否进入实施阶段；项目开工建设，即设备采购及工程建设合同签订并履行，项目进入建设实施阶段；项目竣工验收，即工程建设和设备安装调试完成，项目经过试运行，投入正式运营，并按规定经过决算审计和工程验收；总结评价，即项目投入运营一定时间后，对运营效果进行自我总结、外部评价，总结经验教训等。 3、项目周期的不同划分 项目周期各阶段的时点划分，实际上代表着从项目周期全过程管理的角度，如何设置关键控制点的问题。因此，不同的机构从其自身项目管理的需要出发，对项目周期进行不同的划分。例如，亚洲开发银行将项目周期划分为项目筛选（Project Identification）、技援和贷款准备（PPTA & Loan Preparation）、
深圳市政府投资项目 审批流程和申报材料指引 深圳市建筑工务署 二○○八年七月二十八日 前言 我署是深圳市政府投资工程建设集中管理机构。在进行政府工程报建过程当中，时间长、资料复杂等问题始终是困扰我署前期工作的难题。报建人员需要花费大量的时间、精力对报建程序进行了解和熟悉。为了切实解决这一问题，进一步推进政府投资工程项目的报建工作，落实党的十七大精神，我署组织技术力量，依照《关于印发深圳市重大投资审批制度第二阶段改革方案的通知》（深府[2006]265号）、《深圳市重大政府投资项目审批流程及申报材料指引》等文件的要求，通过对市各有关职能局进行调研后，编制了本指引。 本指引以政府投资工程报建流程为主线，全面、细致地介绍了报建流程中的办文程序、所需申报资料等内容，同时结合我署的工作实际，总结实践经验，对原有报建程序进行了优化，目的在于引导和辅助有关工作人员的报建工作。我们希望通过本指引，提高政府投资工程报建业务水平，加快报建业务进程，为建设和谐深圳、效益深圳作出应有的贡献。 由于时间仓促，疏漏在所难免。因此还请同志们在使用过程中结合实际情况，提出宝贵意见。
目录 第一章市建筑工务署驻窗口工作机构与工作人员职责第二章深圳市政府投资项目报建流程 2.1房建类 2.2市政类 第三章申报材料 3.1 发展和改革委员会 3.1.1项目建议书 3.2 规划和国土资源委员会 3.2.1选址意见书 3.2.2用地规划许可证 3.2.3方案审查 3.2.4扩初设计审批 3.2.5建筑工程桩基础提前开工 3.2.6工程规划许可证 3.2.7临时建设工程规划许可证 3.2.8遗失补办《建设工程规划许可证》 3.2.9已建房地产改变使用性质 3.3 人居环境委员会 3.3.1环评审批 3.4 公安局消防监督管理局 3.4.1消防审核 3.4.2重新申报消防审核 3.4.3消防验收 3.4.4消防复验
某县政府投资项目管理办法 第一章总则 第一条为加强政府投资项目管理，规范政府投资行为，建立健全科学的政府投资决策、实施和监督管理制度，提高投资效益，发挥政府投资在加强和改善宏观调控、促进经济社会全面协调可持续发展中的作用，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《某市关于进一步加强政府投资项目管理的若干意见》及有关法律法规，结合我县实际，制定本办法。 第二条本办法所称政府投资，是指利用各级财政性资金进行的固定资产投资行为，包括财政全部投资和部分投资的项目。财政性资金包括财政预算内资金、预算外专项资金、政府融资、上级财政专项补助和其他资金。政府投资项目管理，是指对政府投资项目规划备选、政府决策、部门审批、计划编报、资金使用、建设实施、竣工验收、资产移交、绩效评价、稽察监督等进行的全过程管理。 第三条政府投资应当遵循科学民主、公开透明、量入为出、综合平衡、保障重点的原则。坚持概算控制预算，预算控制决算的原则。严格执行基本建设程序，科学合理安排工期，禁止边勘察、边设计、边施工。建立健全工程质量责任制和工程监理责任制，确保工程质量。体现政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，有利于扩大就业、推进基本公共服务均等化和优化经济结构，促进经济社会全面协调可持续发展。 第四条县政府各部门各负其责，按照以下要求履行职责。（一）县发改局负责政府投资项目的审批、计划编制和项目执行情况的监督检查，每年初向县政府汇报年度政府投资项目储备情况。（二）县财政局负责对政府投资项目资金
使用全过程进行监督管理，确保资金安全运转，提高资金使用效益。（三）县审计局依法对政府投资项目进行审计监督，对政府投资建设项目实施决算审计。（四）县监察局负责监察政府投资项目涉及的相关职能部门行政职责履行情况，查处政府投资项目实施过程中的违法违纪行为。（五）县住建、国土、水利、环保、安监等部门按各自职责做好行政审批工作。 第二章项目提出 第五条政府投资项目要符合国家产业发展政策和法律法规、全县国民经济和社会发展年度计划和中长期规划、城市规划以及实际需要。 第六条项目单位主管部门应在每年11月底前提出下一年度本部门拟实施的政府投资项目计划，送政府主管县长审定后，报县发改局进行汇总，形成下一年度全县政府投资项目计划草案，报请县政府审定后，统一纳入政府投资项目库。中央、省市临时增加投资计划的项目，项目主管单位报请县政府审定后，直接纳入政府投资项目库。项目库中的项目应当按照轻重缓急进行合理排序，并进行滚动管理。 第七条政府投资项目在实施过程中确需调整的，每年第二季度末，由项目单位提出项目调整建议经主管县长同意后，县发改局根据项目建设实际，汇总提出全县政府投资项目调整意见报请县政府会议审定。 第八条县财政局根据县政府投资项目管理领导小组批准的年度政府投资项目计划编制年度项目资金预算。 第九条县发改局按照县政府批准的项目实施年度计划适时下达投资计划。 第十条对经济、社会和环境有重大影响的政府投资项目，在审批立项前可通过听证会、论证会等形式,广泛征求专家及社会公众意见。重大项目应实行专家评议制度。