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工程项目的施工索赔项目范围
作者：刘清春
来源：《科学与财富》2018年第07期
摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程项目参与各方越来越重视工程索
赔工作。由于工程项目施工阶段的不确定因素多，在合同履行过程中，建设项目中的工程变更及索赔几乎是不可避免的。要加强索赔管理，必须正确理解索赔的概念、性质，了解产生索赔的原因，熟悉索赔的程序和处理方法。笔者根据多年工作经验，主要针对工程项目的施工索赔进行分析和讨论。
关键词：工程项目；施工索赔
一、概述
1、工程索赔的概念
索赔原意表示“有权要求”，法律上叫“权力主张”。权利和义务是对等的，不存在要他们承认错误而难以再相处的问题。只要“事出有因，查有实据，索价合理”，他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思。但从承包方来讲，这也是根据合同的一种权利要求。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，一般习惯上将施工单位在合同履行过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求、业主给予补偿损失的一种权利要求简称“索赔”。
2、工程索赔的性质
索赔的性质属于经济补偿行为，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是对方当事人的行为导致，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。
二、工程索赔原则
第一，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
第二，索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
国电大渡河大岗山水电开发有限公司 建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则 1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工 程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和 控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质 量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣 工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。 1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须 按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。 1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利 实施为宗旨。 2 依据 2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工 等）。 2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工 程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。 2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。 3 工程变更应遵循的原则 3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。 3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。 3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文 明环保施工等方面的要求。 4 工程变更的范围、内容 4.1 本办法提出的工程变更包括： 4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比
较出现的变更。 4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。 4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。 4.1.4 工期变更。 4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。 4.2 对工程变更的具体要求： 4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。 4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。 4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。 4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。 5 工程变更分类 5.1 按提出变更的主体划分： 5.1.1 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 5.1.2 业主方变更。即业主提出的工程变更。 5.1.3 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 5.1.4 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。具
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工： 5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质 量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。 4．6月13 日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，
对建设工程索赔与反索赔管理的思考 https://www.doczj.com/doc/f815676186.html, 期刊门户-中国期刊网2009-12-25来源:《中小企业管理与科技》2009年10月上旬姜正霞（新疆金谷房地产开发有限责任公司） 摘要：工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。 关键词：建筑工程管理施工索赔反索赔 0 引言 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。 1 对索赔与反索赔的认识 关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致。有观点认为，应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对已方有利的条款并作为依据，追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。 施工索赔常常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，习惯上把承包商向业主提出补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称其为“反索赔”。 2 索赔事件的成因 2.1 业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸；未按合同规定的日期交付施工场地，提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。 2.2 不利的自然条件与人为障碍不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，即使有经验的承包商也无法预测，如承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件。若遇到图纸上未说明的地下构筑物或文物等人为障碍，施工单位可提出工期延长和成本补偿。 2.3 设计变更由于工程项目建设周期长，工程受地形、地质、水文、气象等自然条件
合同管理课程论文 题目:工程项目中的索赔管理 院系名称：土木建筑学院专业班级：工程管理0702班 学生姓名：李永坤学号： 215 2010 年 12 月 26 日 工程项目中的索赔管理 摘要:建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响,施工条件复杂,可能造成各种特殊情况,给合同履行带来不确定性风险,导致工程项目管理中出现索赔事件难以避免。索赔是一种权利的主张,如果对方不履行或不适当履行义务时,受损方提出补偿自身损失的要求,是维护自己的正当权益,是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功管理和经济效益最大化,就必须重视工程索赔问题,增强索赔意识,加强索赔管理从而创造更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段,是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容,它能直接影响合同执行的最终结果。所以,我们有必要加强认识和探讨索赔管理,本文就此问题做一些粗浅的探讨。 关键词:工程索赔管理 正文： 一、加强对索赔认识与重视程度 正确对待索赔，是正确处理索赔的前提。所谓正确对待就是对待索赔要有正确的原则立场。
.坚持以合同为依据的原则。合同是工程承包过程中的最高行为准则，监理工程师应在熟习合同条件、协议条款的基础上，严格按合同办事，以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，以事实为依据，以合同为准绳，审查索赔要求的正当性，从而公平合理地处理索赔。 .坚持及时处理索赔的原则。索赔发生后，监理工程师必须及时地对索赔进行处理。如果承包商的合理索赔要求长时间得不到解决，往往会使问题越积越多，容易使矛盾复杂化，甚至牵涉到利息和利润的补偿、工程进度拖延、责任的划分和质量的处理等，而索赔文件及其依据说明材料堆积如山，大大增加了处理索赔的难度。 .坚持合理处理索赔的原则。遇到索赔事件，监理工程师应审查索赔计算的合理性。合理的索赔应予批准，不合理的索赔应予驳回。如由于非承包商原因造成工程停工，承包商提出索赔，机械停工损失按台班单价计算，人工窝工按日工资单价计算，显然是不合理的。机械停工由于不发生运行费用，应按折旧费加以补偿;同样对人工窝工，补偿的应是由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。 .坚持协商处理索赔的原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取业主和承包商的意见，主动与双方协商，力求取得一致的意见，这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下，监理工程师有权作出决定。 .坚持预防为主，减少工程索赔的原则。监理工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，洞察可能导致索赔的起因，尽量采取一些预防措施，防止或减少索赔事件的发生。 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责
工程施工索赔的难点及对策 工程建设实行项目法管理，建设施工实行的招标制，施工企业实行管理层与劳务层两层分离，组建工程项目部管理工程项目，引进劳务队伍进行施工。现在市场竞争越来越激烈，市场运作也越来越规范化，承包商要想承接工程项目，单靠“关系”已行不通，得进行招投标。由于竞争激烈，建设单位砍价砍得厉害，并且附加许多不平等的条款，承包工程风险很大。承包商一方面要加强项目管理，另一方面要正确地运用合同文件来保护自己、增加收入。施工索赔就是其中值得重视的重要环节。 施工索赔是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。换句话说，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，且应该得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付，不是无理争利。 在目前阶段，施工索赔难。难在哪里呢？主要有以下方面。首先说承包商自身原因。由于长期受计划经济管理模式影响，索赔意识淡薄，只管抓工程质量、进度，对建设单位唯命是从，干完活不会向建设单位要钱；承包商“心太软”，知道要索赔，但又怕搞坏与业主的关系，以致不敢向业主要钱，想想一点点钱算了吧，但积少成多，一个工程项目工期一般比较长（1、2年），工程完工后累计的钱数就不少了；还有，承包商自身素质差，管理混乱，合同意识淡薄，不及时收集有关资料，使索赔缺乏依据。承包商自身原因造成施工索赔难，这一点对国有企业尤其突出。外体企业管理机制与国企不一样，索赔要回的钱是自己的钱、血汗钱；国有企业还是“吃大锅饭”，无相应的奖罚机制，现场管理人员索赔与否对其自身无太大的利害关系。索赔人员不仅要有丰富的技术知识及现场管理经验，还要有一定的社会活动能力及较强的思维能力，即要求综合素质高。其次说业主方面的因素。业主法制观念淡薄，把合同中平等关系看成上、下级关系。索赔机制不健全、环境不完善。再说监理工程师的因素。监理工程师受业主委托，业主要给监理工程师监理费用，监理工程师往往偏于业主一方，在索赔问题上光监不理，不能在公正的立场来处理索赔。针对以上所说的施工索赔的难点，我们要分析原因，有针对性地展开索赔工作。要搞好索赔我认为可采取以下对策。 承包商应增强索赔意识，及早发现索赔机会。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析。项目开工以后，合同管理人员（或现场技术员）要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定
工程建设合同费用索赔及反索赔的措施 1、合同索赔的准则 根据合同受理或驳回承包人向业主的索赔，其主要工作内容有：在承包人提出索赔申请后，监理工程师根据合同对索赔申请的理由及各项记录进行认真客观的审核与证实。对索赔理由成立的按规定程序报告业主。 对业主向施工单位提出索赔时，项目监理机构必须公正、忠实地维护业主的利益。 2、合同索赔的处理程序 无论是承包商向业主索赔，还是业主向在承包商索赔，监理人在收到索赔报告后，将在对索赔的事实依据进行行审查、复核、分析和评价的基础上，起草索赔评价报告，由总监理人审查后主持召开会议，就索赔报告的评价与业主协商，并根据业主的意见对索赔评价报告进行修改并通知承包商。 在通知双方后，总监理人将主持会议，就索赔事项与承包商和业主进行谈判或协商，如果在业主与承包商之间达成
一致，监理人将拟订报告，通知业主和承包商，并在随后的中期支付中将承包商应得到的补偿费用支付给承包商，或将业主应得到的费用从给承包商的付款中扣除；如果协商未能达成一致，监理人将根据双方的申述和索赔评价报告，作出监理人决定，并连同索赔评价报告一起分别送达业主和承包商。 如果业主或承包商任何一方对监理人的决定存在质疑，他应书面通知监理人，在这种情况下，索赔事项将成为争议，并按争议的解决办法进行处理。 3、合同索赔评价 监理人将本着实事求是的原则，以合同为准绳，以事实为依据，站在公正的立场上进行索赔的评价。在索赔评价工作初步完成后，首先将与业主协商，征求业主的意见，以形成能为业主所能接受的监理人决定。然后，监理人应就索赔事件的任何疑问在业主和承包商之间友好协商，力求达成一致，使合同索赔得到公正、合理并使双方都能满意或接受的解决，以利于合同工程顺利实施。对于任何索赔报告，将按
目录 摘要 (1) 关键词 (1) 一、索赔与反索赔的意义和作用 (1) 二、索赔与反索赔的关系 (2) 三、索赔与反索赔的原因 (2) 四、索赔与反索赔的条件 (3) 五、索赔与反索赔的程序 (4) 六、索赔与反索赔的处理方法 (4) 七、结束语 (5) 八、参考文献 (5)
简述建筑工程索赔与反索赔 【摘要】工程索赔与反索赔是工程建设活动中经常发生的正常现象。索赔与反索赔的主要原因有:设计变更、现场签证变化、停水停电、用地争议,地质条件变化,施工干扰、施工单位不按图纸施工、施工单位施延工期,建筑市场大幅变化、国际汇率调整、不可杭力的自然灾害、合同约定的其他事项等。索赔与反索赔的一般程序为:发出要求索赔的意向通知,起草索赔报告,向被索赔单位送交沐赔报告,进入协商、调解、仲裁的实施阶段。 【关键词】索赔反索赔原因和条件工程建设 一、索赔与反索赔的意义和作用 索赔是指签订建设工程施工合同的一方因合同另一方的责任,致使合同造价变化而向其提出调减或追加合同造价和工期变更的行为。工程索赔与反索赔是建设工程活动中经常发生的正常现象。由于设计变更、施工现场条件变化、气候变化、物价波动、延长工期,以及合同条款、规范、标准文件等因素的影响,使得工程施工过程中不可避免地出现索赔。《中华人民共和国民法通则》第一百一十一条规定,当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的,另一方有权要求履行或者采取补救措施,并有权要求赔偿损失。这就是索赔与反索赔的法律依据。建设工程索赔的作用主要有:一是建设工程索赔可以确保工程合同的正确实施;二是建设工程索赔体现了合同双方责、权、利的统一和平衡;三是建设工程索赔是合同和法律赋予依法求得经济效益的手段。通过索赔可以分清合同责任,提高管理水平,增加效益。 二、索赔与反索赔的关系 索赔和反索赔是两个相互对应的概念"在实践中,索赔与反索赔是根据不同的索赔对象而界定的,其根本目的是合同的一方当事人针对对方责任引起的事件,
工程合同，变更价款和索赔的处理与计算内容提要 1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理； 2．工程变更价款的确定； 3．工程索赔； 重点难点 本章在2003年考试中占1题，占20分；2004年1题，占20分。2005年的考核重点有： 1．建设工程施工合同的类型、选择。 2．示范文本主要条款 3．工程变更价款的确定； 4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核； 内容讲解 第五章建设工程合同管理与索赔 第一节施工合同的类型及选择 施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。一、合同类型的分类[03考题既让选择合同 (一)总价合同 总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式： 1．不可调值总价合同。俗称包死合同。 这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。 不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。 2．可调值总价合同。 这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。 可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。 (二)单价合同 单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整， 一种形式是估算工程量单价合同。
估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。 另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。 (三)成本加酬金合同 成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。 这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。 从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。 二、合同类型的选择 选择合同类型应考虑以下因素： 1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。 2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。 3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。 5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。 第二节施工合同的主要条款 在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。
工程项目索赔管理 1、索赔的概念及分类 工程索赔就是指在工程合同履行过程中,当事人一方因非巳方的原因而遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定,应由对方承担责任,而向对方提出工期与(或)费用补偿要求的行为。 (1)按索赔的当事人分类。根据索赔的合同当事人不同,可以将工程索赔分为: 1) 承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工合同的双方当事人之间,既包括承包人向发包人的索赔,也包括发包人向承包人的索赔。但就是在工程实践中,经常发生的索赔事件,大都就是承包人向发包人提出的,下面所提及的索赔,如果未作特别说明,即就是指此类情形。 2) 总承包人与分包人之间的索赔。在建设工程分包合同履行过程中,索赔事件发生后,无论就是发包人的原因还就是总承包人的原因所致,分包人都只能向总承包人提出索赔要求,而不能直接向发包人提出。( 2)按索赔目的与要求分类。根据索赔的目的与要求不同,可以将工程索赔分为工期索赔与费用索赔。 1) 工期索赔。工期索赔一般就是指工程合同履行过程中,由于非因自身原因造成工期延误,按照合同约定或法律规定,承包人向发包人提出合同工期补偿要求的行为。工期顺延的要求获得批准后,不仅可以免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任,而且承包人还有可能因工期提前获得赶工补偿(或奖励)。 2)费用索赔。费用索赔就是指工程承包合同履行中,当事人一方因非己方原因而遭受费用损失,按合同约定或法律规定应由对方承担责任,而向对方提出增加费用要求的行为。
(3)按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同,可以将工程索赔分为: 1) 工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件,或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的,承包人可以向发包人提出索赔;如果由于承包人原因导致工期拖延,发包人可以向承包人提出索赔。 2) 加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度,缩短工期,引起承包人的人力、物力、财力的额外开支,承包人提出的索赔。3) 工程变更索赔。由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等,造成工期延长与(或)费用增加,承包人就此提出索赔。 4) 合同终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造成合同非正常终止,承包人因其遭受经济损失而提出索赔。如果由于承包人的原因导致合同非正常终止,或者合同无法继续履行,发包人可以就此提出索赔。 5) 不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间,施工现场遇到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍,例如地质条件与发包人提供的资料不符,出现不可预见的地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等,承包人可以就因此遭受的损失提出索赔。 6)不可抗力事件的索赔。工程施工期间,因不可抗力事件的发生而遭受损失的一方,可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定,向对方当事人提出索赔。 7)其她索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。
13、索赔与反索赔控制预案及措施 13.1 施工单位的施工索赔控制预案。 施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，施工单位或者因非自身因素，或者因甲方不履行合同或未能正确履行合同，给施工单位造成经济损失，施工单位根据法律、合同的规定，向甲方提出经济补偿或工期延长的要求。 13.1.1 甲方没有按合同约定的时间和要求向施工单位提供施工场地、创造施工条件。 应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明如果没有满足此类条件，委托施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式。 13.1.2 工程设计变更。 在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响施工单位的局部甚至整个施工计划的安排，造成施工单位重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。 应对预案：在招标文件加以说明及施工合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.3 甲方未按合同约定，向施工单位支付工程预付款或进度款。 《工程结算办法》规定：（1）甲方不按合同约定支付工程预付款，施工单位应在预付时间到期后10天内向甲方发出要求付款的通知，甲方收到通知后仍不付款，施工单位可在发出通知14天后停止施工，
甲方应从约定应付之日起向施工单位支付应付款利息，并承担违约责任。（2）甲方不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，施工单位可停止施工，由甲方承担违约责任。 应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类风险费用，或者在工程合同中明细注明此类费用的具体计算原则及计算方式，如付款延期，款项利息按照国家同期银行活期存款利息计算等 13.1.4 甲方未按合同约定向施工单位供应材料、设备。 应对预案：在招标文件加以说明及总包合同中明确注明如果没有满足此类条件，委托施工单位自购，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.5 因施工中断，或甲方工作失误导致工效降低。 由于甲方的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据甲方不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。 应对预案：在招标文件加以说明及总包合同中明确注明合同总价包含此类赶工等费用，或者在工程合同注明如果发生此类事件，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.6 不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用。
造价员续期教育答卷 姓名：韩建学工作单位：田华建筑集团公司田五二队所选择作业题目：如何做好工程建设项目的索赔工作? 工程索赔是指工程承包合同履行中发包人或承包人因对方不履行或不完全履行约定的义务，或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利。工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。 施工索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，对施工企业具有重要的经济利益。在设计变更、合同文件的缺陷、施工条件与施工方法的变化、国家政策法规的变化、不可抗力事件的发生、业主违约等情况发生时都存在着索赔机会。要做好工程项目的施工索赔，必须成立健全的索赔机构、做好索赔资料的收集整理、主动创造索赔机遇、正确处理好各方关系和注意谈判沟通技巧。 施工索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，对承包企业来说是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。它是一项涉及面广、学问颇深的技巧。工程项目在实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的
风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须熟悉施工合同、施工图纸、施工组织设计、施工方案等技术资料，掌握合同规定的施工范围、工作内容及工期，并具有一定的财会知识，才能全方位捕捉潜在的索赔机会。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧也是很重要的。结合实际工程管理经验就承包商如何搞好工程索赔谈几点浅显看法。 1、必须成立健全的索赔机构成立合同索赔工作领导小组，合同变更与索赔领导小组由项目部主要领导、各科室负责人、施工分队负责人组成。索赔领导小组每月应召开一次会议（可结合经营工作会议合并召开），由经营负责人负责召集，会议主要议程为: ①、总结上月的索赔工作; ②、讨论下月预计存在的索赔项目，并进行立项; ③、对各相关人员布置工作; ④、讨论索赔变更存在的疑难问题会议形成决议后，合同财务科负责会议纪要的编制。 2 、做好索赔相关资料的收集、整理充分的证据是索赔成功的关键。
浅谈工程管理中索赔与反索赔的见解 摘要：现今建设行业竞争激烈，在施工企业中以索赔获得自身合法利益的案例比比皆是，充分反映了在工程建设中索赔工作的重要作用。做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润。要以集体的智慧和力量开展索赔工作，同时注意收集需要索赔的资料，并及时在规定的时间内提出索赔。工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。在工程项目施工过程中施工索赔和反索赔是业主和承包商的正常业务往来，它的秩序，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。 关键词：工程管理工程索赔反索赔工程技术
目录 一、工程索赔的认识 (1) （一）工程索赔的含义 (1) 1、索赔的感念 (1) 2、工程索赔的性质 (1) 3、工程索赔的意义 (1) 4、工程索赔的分类 (2) （二）工程索赔的重要性 (2) （三）工程索赔与伙伴合作关系 (2) 二、工程索赔 (3) （一）工期索赔 (3) （二）费用索赔 (3) 1、索赔费用的组成 (3) 2、索赔费用的计算原则和计算方法 (3) 3、索赔总费用法 (3) 4、索赔实际费用法 (3) （三）工程索赔的一些技巧 (4) 三、建设工程索赔程序 (5) （一）建设工程索赔程序 (5) （二）索赔的证据 (5) （三）索赔报告 (5) （四）监理工程师处理索赔事件 (6) 四、建设单位反索赔 (6) （一）建设工程反索赔的含义 (6) （二）建设单位反索赔的特征 (6) （三）建设工程反索赔意义 (6) （四）建筑工程反索赔的内容 (7) （五）建设工程索赔应当注意的问题 (7) （六）建设工程反索赔的方法 (7) （七）索赔的评审，反驳与修正 (7) 五、索赔与反索赔的区别与联系 (7) （一）当前对索赔与反索赔的认识误区 (7) （二）对索赔与反索赔含义的界定 (8) （三）实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系 (8) 参考文献 (9)
工程项目管理中施工索赔 在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。 一、索赔的前提和原因 1、索赔的前提 所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支；权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。 2、索赔引起的原因
引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔 表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误；业主没有按合同的规定交付施工现场；业主交付的施工现场不具备施工条件；业主未保证施工所用水电及通讯的需要；业主未保证施工期间运输的通畅；业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署；业主未及时办理施工所需各种证件；业主没有按时提供供应的材料、设备；业主拖延完成合同规定的责任；业主没有按合同规定支付工程款；业主要求赶工，引起施工企业支出加大；业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。 2.2 、合同文件的缺陷 在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。 2.3、不可抗力事件 不可抗力事件主要指自然灾害、社会动乱、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与
浅谈工程变更与索赔在项目管理中的重要性 随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变。建设项目施工过程中，不可避免的工程变更与索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的建筑企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润，如何面对变更与索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。 标签：工程变更索赔项目管理重要性 0引言 变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商，作为一名风险管理者，必须做到：①知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险i②了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小j⑨考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。 1工程变更的种类 工程变更索赔是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。 1。1正规变更业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。 1．2建设性变更这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：①在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程；②起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。 1．3主体变更在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。 2工程变更处理 如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索
本科生毕业论文 建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究 院系：土木建筑工程学系 专业：工程管理 班级： 学号： 指导教师： 职称（或学位）： 年月
原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学生签名：年月日 指导声明 本人指导的同学的毕业论文题目大小、难度适当，且符合该同学所学专业的培养目标的要求。本人在指导过程中，通过网上文献搜索及文献比对等方式，对其毕业论文内容进行了检查，未发现抄袭现象，特此声明。 指导教师签名：年月日
目录 1 绪论 (1) 1.1 问题的提出 (1) 1.2 国内外的研究现状 (1) 1.3 研究的目的、意义、内容 (2) 2 建筑工程项目合同中的索赔与反索赔 (3) 2.1 建筑工程项目合同 (3) 2.2 建筑工程项目合同的索赔 (3) 2.3 建筑工程项目合同的反索赔 (3) 2.4 索赔与反索赔在合同管理中的作用和意义 (3) 3 实际操作中常见的索赔与反索赔类型 (4) 3.1 实际操作中常见的索赔类型 (4) 3.2 实际操作中常见的反索赔类型 (5) 4 索赔与反索赔的原因与程序 (6) 4.1 索赔与反索赔的原因 (6) 4.2 索赔与反索赔的条件 (6) 4.3 索赔与反索赔的程序 (7) 4.4 索赔与反索赔的解决方法 (7) 5 索赔与反索赔的应对措施 (8) 5.1 进行设计方案优选，实行设计招投标 (8) 5.2 注意监管商提出的变更原工程的要求 (8) 5.3 控制好因施工条件原因引起的变更 (8) 5.4 加强各方人员的职业道德教育 (9)
四川省**************公司 工程变更与索赔管理办法(奖惩制度) 第一章总则 第一条变更和索赔工作是合同管理的一项重要内容，它包括范围广，涉及公司有关部门和公司各项目部的工作；延续时间长，贯穿于整个合同履行的全过程；有严格的时效要求和程序规定；需要详细完整的记录和充足的证明材料。因此，工程变更是一项长期的、全方位的、难度大、细致的工作，需要公司有关部门和项目部的紧密配合和通力合作。为高效、有序的做好这项工作，维护公司合法权益，特制定本办法。 第二章机构设置及职责范围 第二条机构设置 公司成立变更、索赔工作领导小组，计划合同部为公司的变更、索赔的常设机构，负责在建工程变更和索赔的协调管理工作。 第三条职责范围 (一) 研究并制定公司变更、索赔策略； (二) 全面负责、组织、协调公司变更索赔工作； (三) 主导、参与合同调解准备工作； (四) 主导、参与合同进入仲裁和法律程序的工作； (五) 检查有关部门、项目部的变更、索赔工作情况； (六) 及时总结经验，以利合同变更、索赔工作的改进和调整。 第三章公司机关有关部门的职责 第四条计划合同部的职责 (一) 认真研究合同，指导项目部收集各种变更、索赔资料，协助项目部及时开展变更、索赔工作； (二) 分析研究项目部报送的变更、索赔资料，提出指导性的建议报领导小组批准，并及时反馈项目部； (三) 根据各项目的特点和必要性，选择性参与变更、索赔的谈判工作；
(四) 变更、索赔的档案，做好变更、索赔文件档案管理工作； (五) 对变更、索赔工作定期进行总结，提出调整相关策略和相关经济政策的建议； (六) 收集、提供与变更、索赔工作有关的国家法律法规、政策等文件依据；； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他工作。 第五条相关职能部门职责 (一) 提供原合同相关的费用计算标准，对招投标过程中特殊合同条款进行说明； (二) 协助项目部核实和解决有争议和工程量及工期变化情况； (三) 指导完善变更、索赔的技术资料资料整理，协助论证因技术方案重大变更引起的资源变化； (四) 提供变更、索赔相关的物价信息和施工物资进出场时间等； (五) 提供业主资金实际支付记录以及由于业主违约造成有关费用增加的实际依据等； (六) 及时传递公司与项目部之间索赔文件和信息； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他相关工作。 第四章项目部及其职能部门的职责 第六条项目部职责 (一) 建立项目部变更、索赔机构，明确责任范围； (二) 确定每项变更、索赔事件的工作策略； (三) 协调变更、索赔各有关部门的工作； (四) 对变更、索赔工作定期进行总结 (五) 执行公司变更、索赔奖（惩）制度。 第七条计划合同部职责 (一) 认真研究合同，深入施工现场收集各种变更、索赔线索，寻找索赔机会； (二) 组织汇总、分析、整理各部门、各班组报送的变更、索赔资料； (三) 根据确定的变更、索赔工作策略，按变更、索赔的程序规定在每个事件的时效期向监理工程师提出索赔意向书，；