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公司安全风险预警机制流程
一、两个预警体系
二、安全管理预警基本流程
三、安全监察预警基本流程 1、红色预警
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2、橙色预警'.
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三、黄色预警'.
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1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
报告编写人: 日期： 批准人：日期： 版本号：第一版本日期 第二版本日期 终板
目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
漯河市恒通运输有限公司 安全生产风险控制和预警制度 一、风险分析和预警制度的目的 在系统分析的基础上，对安全生产作业的危险性进行分析，根据分析结果，采取相应的风险预防及削减措施，使风险达到可接受的最低程度。对生产过程中发现的隐患及时治理，保证企业生产经营的正常运行。 二、风险分析和预警制度的范围 l、车辆运行安全。 2、事故及潜在事故隐患。 3、停车场地安全。 4、设备、设施、车辆、安全防护用品。 5、人为因素(包括违反安全操作规程和安全生产规章制度)。 6、气候、地震及其他自然灾害。 7、重大事故风险 三、风险分析和预警制度应采信的依据 1、国家“安全法”、“劳动法”、“危险化学品安全管理条例”、“道路运输条例”。 2、“汽车危险货物运输规则”、“道路危险货物运输企业安全工作规范”。 3、公司安全管理规章制度。 4、安全管理合同。 5、企业安全生产方针、目标。 四、风险分析
1、车辆运行风险
(1)行车安全 车辆在行车中因疲劳开车等原因，易发生操作失误，雨雪天路滑下沟、横滑，雾天观察不到追尾和相互碰撞，造成交通违章和事故。 (2)普货运输 普货运输风险主要体现在货损货差、撒漏造成的经济损失。 (3)危险品二类 运输一旦发生重大事故，会造成货物的外溢，有毒有害货物的泄漏，情形严重者会造成火灾、爆炸、冲击、化学物理污染，严重者能造成人员中毒、窒息和对周边环境污染，危及人民生命赋产安全。 (4)危险品三类 运输一旦出现碰撞事故，会造成所运货物外溢，甚至火灾、爆炸、冲击和污染，危及人民生命财产安全。 (5)危险品八类 运输一旦出现事故，会造成腐蚀和污染，危及人民生命财产安全。 2、事故及潜在事故隐患风险 交通运输业出现交通事故在所难免，但由于当前车辆装载货物标准不规范，超载现象严重，其事故隐患为超限运输和疲劳开车。 3、停车场风险 平日正常出车，在公司场地停车较少，若逢节假日放假后，车都回场停放，容易造成车与车之间安全距离不够，一旦出现火灾会火烧连营，造成重大损失。 4、设施、设备、车辆、安全防护用品风险 车辆灭火、防护的设施、设备、安全防护用品，如灭火器过期，灭火毯配备不齐全，一旦出现火灾会起不到防护作用。 5、人为因素
1、风险评估概述 1.1风险评估概念 信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规，对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析，判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失，提出风险管理措施的过程。当风险评估应用于IT领域时，就是对信息安全的风险评估。风险评估从早期简单的漏洞扫描、人工审计、渗透性测试这种类型的纯技术操作，逐渐过渡到目前普遍采用国际标准的BS7799、ISO17799、国家标准《信息系统安全等级评测准则》等方法，充分体现以资产为出发点、以威胁为触发因素、以技术/管理/运行等方面存在的脆弱性为诱因的信息安全风险评估综合方法及操作模型。 1.2风险评估相关 资产，任何对组织有价值的事物。 威胁，指可能对资产或组织造成损害的事故的潜在原因。例如，组织的网络系统可能受到来自计算机病毒和黑客攻击的威胁。 脆弱点，是指资产或资产组中能背威胁利用的弱点。如员工缺乏信息安全意思，使用简短易被猜测的口令、操作系统本身有安全漏洞等。 风险，特定的威胁利用资产的一种或一组薄弱点，导致资产的丢失或损害饿潜在可能性，即特定威胁事件发生的可能性与后果的结合。风险评估，对信息和信息处理设施的威胁、影响和脆弱点及三者发生的可能性评估。
风险评估也称为风险分析，就是确认安全风险及其大小的过程，即利用适当的风险评估工具，包括定性和定量的方法，去顶资产风险等级和优先控制顺序。 2、风险评估的发展现状 2.1信息安全风险评估在美国的发展 第一阶段（60-70年代）以计算机为对象的信息阶段 1067年11月到1970年2月，美国国防科学委员会委托兰德公司、迈特公司（MITIE）及其它和国防工业有关的一些公司对当时的大型机、远程终端进行了研究，分析。作为第一次比较大规模的风险评估。 特点： 仅重点针对了计算机系统的性问题提出要求，对安全的评估只限于性，且重点在于安全评估，对风险问题考虑不多。 第二阶段（80-90年代）以计算机和网络为对象的信息系统安全保护阶段 评估对象多为产品，很少延拓至系统，婴儿在严格意义上扔不是全面的风险评估。 第三阶段（90年代末，21世纪初）以信息系统为对象的信息保障阶段 随着信息保障的研究的深入，保障对象明确为信息和信息系统；保障能力明确来源于技术、管理和人员三个方面；逐步形成了风险评估、自评估、认证认可的工作思路。
风险预警制度 风险预警是指通过保后检查，发现担保风险的早期预警信号，运用定量和定性分析相结合的方法，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，并按规定的权限和程序对问题担保采取针对性处理措施以及时防范、控制和化解担保风险。 一、风险预警信号 1、财务状况预警信号 ⑴、资产负债率较年初有大幅上升； ⑵、连续三个月流动比率较年初大幅下降； ⑶、库存连续两个月比担保前较大幅度减少； ⑷、流动负债增加额大于流动资产增加额； ⑸、连续三个月应收账款增幅超过销售收入增幅； ⑹、其他应收账款占流动资产比重过高； ⑺、注册资本变更减少； ⑻、或有负债大幅度增加。 2、经营效益状况预警信号 ⑴、销售收入较上年同期下降幅度较大； ⑵、经营活动净现金流量大幅度减少； ⑶、货款回笼连续两个月大幅度下降； 3、内部核算情况预警信号 ⑴、账龄1年以上的应收账款占比过高或有较大幅度上升； ⑵、存货账实不符； ⑶、存在负债未入账现象； ⑷、注册资本未按规定到位； ⑸、对外投资有较大损失。
4、担保状况预警信号 ⑴、保证人的生产经营状况恶化； ⑵、抵（质）押物被有关机关法查封、冻结、扣押； ⑶、抵（质）押物市场价值与评估价值差距拉大； ⑷、抵（质）押物变现价值与评估价值差距拉大； ⑸、抵（质）押物所有权发生争议； ⑹、抵（质）押物变现能力降低； ⑺、抵（质）押物实际占管人管理不善； ⑻、担保人的经营机制和组织结构发生较大变化。 5、非财务因素预警信号 ⑴、股东之间或高层管理人员之间矛盾较大； ⑵、主要经营者经常出入高消费场所，出现赌博、吸毒违反社会公共道德行为； ⑶、内部组织结构不合理，管理水平低，内部案件较多； ⑷、财务制度管理混乱，报表严重失实。 ⑸、经常性拖欠职工工资，职工情绪对立； ⑹、存在违法经营问题； ⑺、业务伙伴关系恶化，出现较大经济纠纷； ⑻、受到税务、工商或质检等部门处罚； ⑼、未按期办理年检手续； ⑽、公司业务性质发生重大变化； ⑾、主要股东发生重大变化； ⑿、市场供求发生变化，市场价格发生较大波动； ⒀、政府政策对该行业发展作出严格限制； ⒁、遭受重大自然灾害或意外事故，造成财产损失； 二、发现预警信号后的处理方法
医疗技术风险预警机制 一、目的 为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本预警机制。 二、范围： 医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。 三、原则 医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。 四、要求 医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。 五、技术风险预警项目 各项影响医疗质量和安全的因素均为技术风险预警项目，根据其可能出现的环节，主要分为四类。 （一）违反工作纪律
1、上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作； 2、为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机； 3、违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况； 4、不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满； 5、诊疗工作中违反医疗保险有关规定； 6、违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。 （二）违反诊疗规范 1、违反首诊负责制有关规定； 2、危重患者来诊后，未及时抢救； 3、门急诊医师对不能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊察； 4、会诊时，未在规定时限内到达，或会诊医师未诊查患者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”； 5、门、急医师不见病人即开具“住院通知单”或处方； 6、病房医师不查病人即开写医嘱； 7、三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时； 8、住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导； 9、疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊； 10、对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟； 11、对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录； 12、临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；
为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企 业安 全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》， 结合生产经营和管理实际，制定本制度。 一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其 不因 灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 二、 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。 三、 按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营 风 险、财务风险和法律风险。 1. 战略风 险： 实现的负面因素。 2. 经营风 险： 3. 财务风 险： 舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制 度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信 息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制 度， 导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值 和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定， 影响 合规性目标实现的因素。 四、 按风险能否为企业带来盈利机会， 风险可分为纯粹风险和机 会没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标 经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和
医疗技术风险预警机制及处理程序 一、目的 医疗技术不确定因素较多，为达到及早发现各类医疗技术风险，加强预警监控及处理，预防医疗事故发生，确保医疗活动安全开展，制定本预警机制及处理程序。 二、围 医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失而导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素；无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控围。 三、原则 预警工作将“以病人为中心”作为服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规、常规为准绳，以查找医疗质量和安全各个环节的安全隐患为主要手段，达到及时消除隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。 四、要求 医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，相互监督，做好预警工作。 五、技术风险预警分级 根据日常医疗工作和活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。
（一）一级预警项目 指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1 、违反工作纪律 （1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，工作时间饮酒影响正常工作；（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；（3）违反职业道德和医疗保护原则，故意透露或散布有关患者的信息； （4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、医务人员的工作，造成患方误会或不满； （5）诊疗工作中违反医疗保险、社会保险等有关规定； （6）违反医德规，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。 2 、违反诊疗规 （1）违反首诊负责制有关规定； （2）危重患者来诊后，未在 3分钟开始抢救； （3）门急诊医师对三次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊治； （4）门急诊或病区医师会诊时，未在规定时限到达，或未诊查患 者而只看病历进行“书面会诊”或“会诊”； （5）门急医师不见患者即开具“住院通知单”； （6）病区医师不查病人即开写医嘱； （7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不及时、不
安全风险评估预警制度 一、安全风险评估预警制度 （一）识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标准和管理措施。（二）项目部领导、技术员负责对危险源管理标准、管理措施的培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。 （三）作业规程由工程技术人员负责编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。 （四）当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各单位技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。 二、危险源辩识管理职责 （一）项目部成立风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类。（二）驻项目部安监站负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。 （三）驻项目部安监站负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。 （四）队长、班长及技术员负责组织本单位员工进行危险源的辨识及分级分类。 （五）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监站进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。（六）根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。 （七）矿建队各班组和驻项目部安监站必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。 三、工作前风险评估预警制度 （一）工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。 （二）根据评估出的风险，对班组提出预警通知并制定相应改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。 （三）工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，生产班由当班带班队长负责组织工作前的风险评估，辅助掘进班、机修班及其它作业班组，由机电副队长或技术员组织进行工作前的风险评估，评估后要认真填写风险评估记录。 （四）保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。 （五）经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向项目部领导及矿方调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。
胜达集团 信息安全评估报告 (管理信息系统) 胜达集团 二零一六年一月
1目标 胜达集团信息安全检查工作的主要目标是通过自评估工作，发现本局信息系统当前面临的主要安全问题，边检查边整改，确保信息网络和重要信息系统的安全。 2评估依据、范围和方法 2.1 评估依据 根据国务院信息化工作办公室《关于对国家基础信息网络和重要信息系统开展安全检查的通知》（信安通［2006］15号）、国家电力监管委员会《关于对电力行业有关单位重要信息系统开展安全检查的通知》（办信息[2006]48号）以及集团公司和省公司公司的文件、检查方案要求, 开展××单位的信息安全评估。 2.2 评估范围 本次信息安全评估工作重点是重要的业务管理信息系统和网络系统等， 管理信息系统中业务种类相对较多、网络和业务结构较为复杂，在检查工作中强调对基础信息系统和重点业务系统进行安全性评估，具体包括：基础网络与服务器、关键业务系统、现有安全防护措施、信息安全管理的组织与策略、信息系统安全运行和维护情况评估。2.3 评估方法 采用自评估方法。 3重要资产识别 对本局范围内的重要系统、重要网络设备、重要服务器及其安全属性受破坏后的影响进行识别，将一旦停止运行影响面大的系统、关键网络节点设备和安全设备、承载敏感数据和业务的服务器进行登记汇总，形成重要资产清单。 资产清单见附表1。 4安全事件 对本局半年内发生的较大的、或者发生次数较多的信息安全事件进行汇总记录，形成本单位的安全事件列表。安全事件列表见附表2。 5安全检查项目评估 5.1 规章制度与组织管理评估 5.1.1组织机构 5.1.1.1评估标准 信息安全组织机构包括领导机构、工作机构。 5.1.1.2现状描述 本局已成立了信息安全领导机构，但尚未成立信息安全工作机构。 5.1.1.3 评估结论
担保公司风险管理制度及流程 担保公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范公司担保行为，保证担保业务工作质量和效率，特制定本制度。 第二条公司从事担保业务应遵守国家的法律法规和公司规章制度，遵循平等、自 愿、公平、诚实信用和风险可控的原则。 第二章担保业务流程 第三条担保业务流程主要包括: ? 客户申请 ? 担保立项 ? 项目初审 ? 会议评审 ? 担保审批 ? 签订合同(发放贷款) ? 跟踪监督 ? 解除担保(代偿追偿) 第三章客户申请与立项 第四条客户咨询和申请由业务部受理，程序是: 1、客户经理与来访客户交谈，根据客户口述的情况，登记《申保单位信息采集表》，同时登录《担保项目审理进展表》和《申保项目受理一览表》。
2、客户经理向客户提供《担保业务指南》并解释有关内容，提出忠告和有关承诺; 3、按照立项条件预审借款主体资格、信用记录、会计报表或有关填报数据以及与借款、反担保有关的证明材料。 4、初步评价立项条件，必要时，进行预审资信测评，对符合条件的项目报业务部经理予以立项，通知客户填报《贷款担保申请书》并附报初审有关资料，同时交付评审费;对不符合条件的项目，报告业务部经理同意后，回复申保单位;重要项目报告总经理或业务副总后回复申保单位。 第五条立项条件: 1 凡属于中华人民共和国公民，具有完全民事行为能力的自然人，以及依法成立的具有独立法人资格的企业单位、个体工商户，皆可申请本公司的担保服务。下列企业(个人)原则上不予立项。 1、资信记录不良; 2、有犯罪记录的; 、自然人年龄超过60周岁; 3 4、企业成立时间不到一年; 5、企业主要股东有不良信用记录。 第六条申保单位在报送《贷款担保申请书》时应附报的资料(由客户经理与原件核对): 1、企业(个人)贷款申请报告 2、申请人身份证(复印件) 3、户口簿(借款人、配偶复印件) 4、非本市户籍人士提供有效居住证明、居住证或暂住证等(复印件)
工程质量风险预警及管控制度 工程管理中心 时间：2015年4月
目录 一、风险预警机制 (1) 1、节点信息释义 (1) 2、风险预警等级及评判标准 (2) 3、相关说明 (2) 4、风险预警的触发、解除及发布 (4) 二、风险标段管控措施 (4) 1、对于触发“Ⅲ级风险预警”的管控措施 (4) 2、对于触发“Ⅱ级风险预警”的管控措施 (5) 3、对于触发“Ⅰ级风险预警”的管控措施 (5)
为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警，集团制定《工程质量风险预警及管控制度》(以下简称本制度)，以提高区域、项目的风险管理意识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。 根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节点、装修进场节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交楼联合验收节点。 本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题，对由于工程进度问题引起的的交楼风险的预警和管控参照集团2015年的发文“关于印发《碧桂园集团进度计划管理办法（2015年版）》的通知（集团字【2015】145号文）”执行。但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况，本制度在以上三个节点也对工程进度设定了底线考核标准。 对“交楼联合验收节点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团2013年的发文“关于发布碧桂园集团《合同交楼风险预控与管理专项制度（试行）》(以下简称“黄红黑”预警制度)的通知（集团字【2013】358号文）”执行；对“交楼联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。 本制度具体规定如下： 一、风险预警机制 1、节点信息释义 1.1“结构封顶”节点 该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶”。 1.2“装修进场”节点 该节点是指在“结构封顶”节点后75/100天内（18层及以下按75天，19层以上按100天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时间节点按下述原则确定： 1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核； 2）如果在“结构封顶”节点之后，因为国家法定节假日、冬歇期、停工缓建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的75/100天相加即为新的确定“装修进场”节点的标准。 该节点达标还须完成下列工作：
附件： 国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
企业运营过程中的风险管理 蒋锡麟 认识运作风险 我们要管理企业内部运营过程中的风险，首先需要认识和理解运营过程中存在的风险及其表现形式。什么是运作风险，一般而言，是指这样一些风险，它们一旦兑现，不仅造成现有财产的损失、人员伤亡，而且造成企业正常营业的中断，产生经营收益的减少；还造成相关利益者如社区、环境、政府等的连带损失。如何理解企业运作风险？ 案例一：沧州大化TDI车间爆炸造成数人死亡，公司营业中断事件 2007年5月11日13时28分，沧州大化（600230）的控股子公司——沧州大化TDI有限责任公司硝化车间的硝化装置发生爆炸，造成5人死亡，80人受伤，其中14人重伤；厂区内供电系统严重损坏；附近村庄几千名群众疏散转移。沧州大化公司现有业务营业中断，新建项目无法按期投产；由于TDI公司对沧州大化的利润贡献超过50%，事故将对公司业绩产生重大影响；公司股票被停牌12个交易日。 根据国家安全监督管理总局的认定，爆炸事故的直接原因是硝化车间的一硝化系统在处理系统异常时，酸置换操作使系统硝酸过量，甲苯投料后，导致一硝化系统发生过硝化反应，生成本来应在二硝化系统生成的二硝基甲苯和不应该产生的三硝基甲苯（TNT）。 为什么会出现这种事故？一是该公司生产、技术管理混乱，工艺参数控制不严，对异常工况处理时不能严格执行工艺操作规程。二是技术人员能力不足，不能对装置的异常现象进行综合分析并做出正确的判断，在生产装置长时间处于异常状态、工艺参数出现明显异常的情况下，不能及时采取正确的技术措施纠正偏
差，导致事故发生。三是工人技术培训不够，操作人员对异常工况的处理能力不足，缺乏应对的知识和方法。四是出工厂布局不合理，消防水泵设计不合理。（根据媒体报道整理） 从上述风险事故案例中，我们发现，发生风险兑现的原因，不外乎组织、人员、管理流程、技术等方面的因素。而这些因素都是企业经营过程中可以管理的。 所以，结合国际上一些行业组织对其行业风险的分类和定义，可以认为，那些由于企业不当或失败的内部流程、员工的人为错误或、管理不当（组织结构设计不完善、职责与权限的配置不合理等）、外部事件等导致损失的风险称之为企业运作风险。企业运作风险包含四个基本因素，即人员、流程、系统和外部事件，它们构成了企业运作风险管理的重点。运作风险管理的重要内容是规范、监视和分析组织内部的各种流程，同时将人和系统的因素考虑到流程之中。 基于上述定义，企业运作风险大致可分为组织、流程、技术、员工、外部风险五类。 组织风险源于企业管理层的更迭、企业文化与沟通、组织结构与责权配置、企业持续发展计划。 流程风险源于企业业务和管理流程中的薄弱环节。如案例一中的工艺参数控制不严，后文案例二中的不按安全规程使用设备和设备维护的不善等。 技术风险源于企业运营过程中技术上的不完善或技术失败、管理软硬件上的欠缺。 人员风险源于员工的素质和能力的不佳、员工与雇主之间的利益冲突等。如案例一中操作层面的员工由于素质问题，缺乏应对异常工况的必备知识。技术人员不能对异常现象做出正确判断并采取措施；员工违规操作等。 外部风险源于企业外部环境。如自然灾害、政府监管政策法规的变化、外部欺诈等。 运作风险分析方法 管理运作风险的关键是正确认识风险产生的根本原因，通过控制引发风险事件的关键因素（KRI）达到控制风险的目的。分析引发风险事件关键因素（KRI）的方法主要有：
建设工程风险预警工作管理办法 一、目的 为促进我司工程建设安全风险预警工作的标准化、规范化，加强施工过程环境风险的监控、反馈和管理，最大限度地规避环境风险，避免人员伤亡和环境损害，制定本办法。 二、安全风险预警工作职责 1．公司质安部负责组织各工程施工阶段的安全风险监控、信息管理和相关咨询工作，并进行监督管理。 2．各工程项目部负责本工程的安全风险预警管理工作。 3．各项目部应对工程自身及环境风险进行专业化的安全巡视，公司质安部负责监控管理，有效实施信息化施工，进行安全状态评估，并及时上报预警信息。 4．质安部负责对各项目部安全风险预警工作进行监督，负责提供安全巡查信息。发现存在不安全状态时，应及时以安全隐患整改通知书、停工令等形式通知项目部。 5.我公司质安部及时分析、汇总和筛选各项目部上报的巡视信息，及时综合确定预警等级，经分析确认后，发布预警信息。 三、预警的分级
施工过程中通过巡视，发现安全隐患或不安全状态而进行的预警。按严重程度由小到大分为三级：黄色巡视预警、橙色巡视预警和红色巡视预警。 四、预警响应与消警 1.预警响应 （1）黄色综合预警：项目部应加强组织管理，项目负责人主持组织风险处理，施工员和各施工班组长参加处理方案的制定和风险处理，项目部加强巡视。质安部负责跟踪监督隐患整改完成情况。 （2）橙色综合预警：质安部召集项目组成员、施工班组长等组织召开三方会议，工程总监参加，共同研究风险处理方案的制定和风险处理过程的监督、管理。质安部负责协调处理和跟踪监督。 （3）红色综合预警：质安部根据现场情况上报公司主管领导并组织各专业工程师和项目技术负责人论证，制定相应应急预案并实施。工程总监主持组织风险管理，公司主管领导参与主持风险处理。工程总监负责协调处理和跟踪监督。 2. 预警消警 （1）黄色综合预警：项目部跟踪监督，确认风险解除后向质安部申报消警建议，质安部向公司申报消警建议。 （2）橙色综合预警：质安部跟踪监督，确认风险解除后向
北京大机运检段 关于推进安全风险管理预警机制的通知 （试行） 各部门、各车间： 为进一步推进我段安全风险管理工作，落实局安全管理“落实标准、防范风险、完善机制、强化基础”的安全总体思路，全面落实局工务处“关于推进工务系统安全风险管理工作的通知”（京工函[2012]15号）的文件要求，结合我单位实际，特制定段安全风险管理预警机制，确保现场各项施工有序，本《通知》自下发之日起实施，请各车间抓好落实。 一、建立健全安全风险管理预警机制 1、段实行“日、周、月”安全风险预警机制 ⑴根据每日交班会收集的各级干部、车间主任检查反馈的问题、局相关会议要求、天气等安全情况及当日重点施工、重点工作等信息进行分析后，以飞信、电话、电子邮件及通话记录等形式向各车间进行预警，形成日预警提示信息。 ⑵结合在每周大交班会，对一周安全风险情况进行分析总结，并根据重点工作及条件变化，形成周预警提示信息。 ⑶在每月安全分析会上，就一个月的安全情况进行分析，并针对运输条件变化、重点工作计划安排，结合历史上同期发生问题分析，形成月安全分析预警信息。 2.车间、工队、班组 ⑴各车间、工队每日必须召开交班会、点名会，针对当日施工计划安排全面的进行安全风险识别研判，制定卡控措施；要对前日施工作业情况进行总结，查找作业中存在的安全风险未落实的问题，针对问题制定持续改进的规范意见和防控措施。各车队、工班要利用班前点名会对岗位安全风险控制卡内容进行提示预警，并落实到责任人，防范安全风险。 ⑵规范班后对规考评，针对当日作业情况进行风险评价及考评，对当日预警提示结合班组实际制定次日工作计划控制安排。
（3）所有安全风险预警提示，要在车间、工队会议记录本上认真填写、记录。 二、对日安全风险预警采取的工作方式 1、一是段级每日8:00召开由段领导主持，并由施工调度、安全、设备、材料科、检修车间等部门负责人参加的交班会的形式，由安全科汇总上级领导检查、包保领导、包保干部、各车间主任对各车间、各工点前一日施工作业中检查发现的重点问题及路局17:30运输例会上提示的有关施工、行车、人身事故案例，在会上进行重点汇报，提示各科室及时将主要问题向包保干部、包保车间传达，做好安全预警；二是车间级每日于施工前一日（具体时间根据施工封闭点确定），大修车间由车间党政正职主持，并由车间班子相关人员和机械、地面、后勤工队负责人及班组长参加的交班会，依据施工计划、组织方案、盯控项点结合人员、机械设备、材料、施工方法、天气环境情况进行全面部置，做好预警；维修车间每日于施工前一日（具体时间根据施工封闭点确定），结合施工分散特点，由车间班子人员实际主要由工队长主持的交班会，依据施工计划、组织方案、盯控项点结合人员、机械设备、材料、施工方法、天气环境情况进行全面部置，做好预警；三是班组级由该班组负责人于点前，对车间交班会布置的施工任务安排、安全注意事项结合作业地段的施工环境、线路设备状况落实到人头，做好预警。 2、对周安全风险预警采取的工作方式 （1）段每周一8:30由段长主持，段各科室负责人参加的大交班会的形式，会上，各部门负责人员对上周本部门工作完成落实情况进行汇报，安全科对上周本段各车间、各工队接、发牌情况进行统计分析，对重点牌卡及重点问题进行重点分析，查找问题的原因，并对类似问题作出预警，引起其他车间
公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面 临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； （四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能
安全风险预警防控实施方案. 为认真贯彻落实"安全第一、预防为主、综合治理"的安全生产方针,根据《国家安全监督总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》(安监总煤行[2011]133号)精神,按照《曲靖市煤炭工业局关于印发曲靖市煤矿安全风险预警防控办法(试行)的通知》(曲煤发[2011]14号)要求,结合我矿实际,特制定xx县地方煤矿安全风险预警防控实施方案. 一、指导思想 以科学发展观为指导,坚持以人为本的安全发展理念,进一步推进煤矿安全企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规,围绕"事故防范在于落实预防在先"这一中心,落实煤矿企业安全管理的主体责任和安全生产监管责任,摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节,强化安全生产风险控制,有效促进隐患整改,切实推进建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制,实现对安全生产风险超前预控,规避安全风险,有效防范安全生产事故. 二、组织机构 为加强对安全风险预警防控的组织领导,有效防范安全生产事故,我矿成立安全风险预警防控实施领导小组. 组长: 副组长: 成员: :三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控,使安全隐患始终处于受于控状态,杜绝一般事故,遏制重伤事故,防范轻伤事故. 四、工作内容 (一)建立体系. 建立安全风险预警防控管理体系,以危险源辨识和风险评估为基础,以风险预警预控为核心,以不安全行为管控为重点,制定安全风险预警防控方案,明确安全风险预控管理总体目标,对我矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA"计划、实施、检查、总结"的运行模式. (二)风险预警. 在生产建设活动中,对照《xx县煤矿危险源排查治理工作手册》,针对不同级别、类别的危险源和不同程度的安全风险,按照"人、机、环、管"四种风险管理,对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估.在危险源辨识、风险评估中考虑正常、异常和紧急三
XXXXXXXXX有限公司 程序（规范）文件 企业安全风险辨识分级管控程序 AQCX 编制 XX XX 受控状态受控 审核 XXXXX 复审 XXXXX 批准 XXXXXXX 版本号 01 页数 11 发布日期：实施日期：
1.0总体要求、目标、基本原则、编制依据 1.1.总体要求 严格贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》及《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）、等相关规章制度要求，结合XXXXXXXX有限公司实际生产安全管理标准化建设需求，制定本管理程序。 公司职能部门：生产科、XXXX等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 1.2.目标 根据相关法规和制度结合公司实际，完成安全生产标准化建设及企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系的建设，全面实施安全管理原则，突出风险预控、关口前移，构建安全风险分级管理和隐患排查治理体系，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，做到有效遏制生产安全事故的发生，保障员工生产财产安全。 1.3.基本原则 必须严格按照“安全风险分级管理、分级负责”、“管生产及业务必须管安全” 的原则，坚持统一指导、分级推进、全面实施、持续改进的基本原则，从而充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用。 1.4.编制依据 安委办〔2016〕11号《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》 国家安全生产监督管理总局令第70号《企业安全生产风险公告六条规定》 《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《XXXX工贸企业安全风险辨识管控工作验收评分细则》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《进一步推进全区企业安全风险辨识管控工作》 江苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预
我国企业财务风险预警机制研究 [摘要] 随着经济全球化，竞争国际化，知识经济为主题的新经济时代的到来，企业财务风险预警愈来愈成为企业财务管理的热点问题。为迎合中国会计改革的新形势，在论述企业财务风险预警机制的内涵及构成的基础上，提出了建立健全适应社会主义市场经济体制的财务风险预警机制的设想。 [关键词]我国企业；财务风险；预警机制 近20年来，随着对外开放和经济体制改革的深入进行，我国企业面临着激烈的竞争和多变化的市场状况，存在着各种难以预测和不可控制的因素，企业发生财务风险或困难甚至破产清算的现象不断增加，财务风险给企业，社会带来严重的影响。因此，企业财务风险的防范和控制显得尤为重要。本文试从构建我国企业财务风险预警机制方面展开探讨。 一、企业财务风险预警机制的内涵 企业财务风险预警机制（the Enterprise Financial Early waming lnstitution），是指企业在财务风险管理中所形成的各种相互依赖，相互制约的预警职能体系，是降低财务风险的关键所在，也是今后盘活企业财务的一个重要组成部分。建立健全企业财务风险预警机制，就是把风险预警机制引入企业内部，让企业、管理者、员工共同承担风险责任，使责、权、利三者真正成为一个有机整体。
一般地，我国企业财务风险预警机制可由以下四个部分构成： 1.预警分析的组织机制。为使预警分析的功能得到正常、充分的发挥，企业应建立健全预警的组织机构。预警组织机构相对独立于企业组织的整体控制。预警组织机构的成员是兼职的，由企业经营者，企业内部熟悉管理业务、具有现代经营管理知识和技术的管理人员组成，同时要聘请一定数量的企业外部管理咨询专家。预警机构独立开展工作，但不直接干涉企业的经营过程，它只对企业最高管理者（管理层）负责。预警组织机构的日常工作可由现有的某些职能部门（如财务部、企管办、企划部）来承担。预警组织制度的实施使预警分析工作经常化、持续化，只有这样才能产生预期的效果。 2.财务信息收集、传递机制。良好的财务风险预警分析系统，要能够有效预知企业可能发生的财务危机，预先防范财务风险的发生，还必须建立在对大量资料系统分析的基础上，抓住每一个相关的财务风险征兆。主要资料包括内部数据和相关外部市场，行业等数据。这个系统应是开放性的，不仅有财会人员提供的财会信息，更有其他渠道的信息。这里的会计信息系统不仅是指一般意义上的企业会计核算报告系统，还包括对会计资料的认真阅读、分析和评价，以及寻找企业潜在的财务风险并及时消除财务风险的工作。财务信息收集、传递机制是财务风险预警系统分析良性循环的基础。 3.财务风险分析机制。高效的风险分析机制是关键，通过分析可以迅速排除对财务影响小的风险，从而将主要精力放在有可能造成重