国光电器股份有限公司
信息披露基本制度
（2010年7月23日经第六届董事会第18次会议修订）
目录
第一章总则 (2)
第二章信息披露的基本原则 (2)
第三章信息披露的管理和工作程序 (3)
第四章定期报告的披露 (7)
第五章临时报告的披露 (9)
第六章信息的保密 (12)
第七章责任追究 (13)
第八章外部信息使用人的管理 (14)
第九章附则 (15)
第一章总则
第一条为了加强对国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，明确公司（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二章信息披露的基本原则
第二条本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书和发行可转债公告书等；
（四）公司董事会或深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事件。
第三条信息披露的原则
（一）根据法律、法规、规范性文件以及深交所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务；
（二）及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；（三）公司董事、监事、高级管理人员确保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第五条公司在信息披露前，应当按照深交所的要求报送有关公告文稿和相关备查文件，公司公开披露的信息经深交所登记后，在指定媒体《证券时报》和巨潮资讯网站https://www.doczj.com/doc/f22655252.html,上公告。
公司在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六条公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第七条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向深交所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
第八条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情况，按《股票上市规则》披露或履行相关义务可能导致违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，应向深交所申请豁免披露或履行相关义务。
第三章信息披露的管理和工作程序
第九条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第十条董事、监事和高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，信息包括本制度第五十三条规定的重大事件。
第十一条公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责组织和协调公司信息披露事项，汇集公司应予披露的信息并报告公司董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。证券事务代表协助董事会秘书工作。
第十二条公司设置董事会秘书办公室（以下简称“董秘办”），负责与中国证监会及其派出机构、
深交所、投资者、证券服务机构和新闻媒体等方面的联系，健全和完善信息披露制度，撰写公司信息披露文稿，确保公司真实、准确、完整和及时地进行信息披露。
第十三条董秘办在收到的监管部门文件时应向董事会秘书报告，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
应报告和通报的文件包括但不限于：监管部门新颁布的规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等等。
第十四条除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第十五条公司控股子公司发生本制度第五十三条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第十六条为确保公司信息披露工作顺利进行，董事和董事会、监事和监事会、总裁、副总裁、事业部总经理、财务总监等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董秘办履行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第十七条公司各部门和下属公司负责人为该部门和下属公司的信息披露事务管理和报告的第一责任人，并指派专人负责信息披露工作积极配合董秘办的工作，及时提供信息披露所需要的资料和信息，并确保其真实、准确、完整。公司有关部门对于涉及信息事项是否披露有疑问时，可向董秘办咨询，由董秘办负责解释。
第十八条公司建立财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。公司设有审计部门，并制定《内部审计制度》。
第十九条公司制定《投资者关系管理制度》、《投资者接待制度》，明确投资者关系活动的管理工作。
第二十条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
第二十一条公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行
改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。
独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第二十二条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
(一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十三条公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第二十四条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第二十五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第二十六条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第二十七条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
第二十八条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十六条的规定执行。
第二十九条公司应当制定专项制度，加强对董事、监事、高级管理人员及本制度第二十八条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第三十条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第三十一条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三十二条信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第三十三条公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。第三十四条信息披露应严格履行下列审批程序：
（一）各部门将披露的信息提供给董秘办，由董秘办撰稿或审核；
（二）董秘办应按有关法律、法规和公司章程的规定，在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会会议决议、监事会会议决议；
（三）董秘办应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
1、以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
2、以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
3、在董事会授权范围内，总裁有权审批的经营事项需公开披露的，该事项的公告应先提交总裁审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
4、控股子公司、参股子公司的重大经营事项按照《股票上市规则》需公开披露的，该事项的公告应先提交公司派出的该控股公司董事长或该参股公司董事审核签字，再提交公司总裁审核同意，最后提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布。
（四）公司向中国证监会、深交所或其他有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿应由董秘办或指定的其他部门负责起草，董事会秘书书面同意后，提交公司总裁或董事长最终签发。
第四章定期报告的披露
第三十五条公司制定定期报告的编制、审议、披露程序。总裁、副总裁、事业部总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事
会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十六条年度报告
（一）公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内,按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》的规定编制年度报告正文及摘要。年度报告应当记载以下内容：1、公司基本情况；2、主要会计数据和财务指标；3、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；4、持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；5、董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；6、董事会报告；7、管理层讨论与分析；8、报告期内重大事件及对公司的影响；9、财务会计报告和审计报告全文；10、中国证监会规定的其他事项。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送年度报告，经深交所登记后,在指定报刊上刊登年度报告摘要,同时在指定网站上披露其正文。
第三十七条中期报告
（一）公司应当于每个会计年度前六个月结束起两个月内，按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号-中期报告的内容与格式》以及有关通知的规定编制中期报告正文及摘要。中期报告应当记载以下内容：1、公司基本情况；2、主要会计数据和财务指标；
3、公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
4、管理层讨论与分析；
5、报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
6、财务会计报告；
7、中国证监会规定的其他事项。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送中期报告，经深交所登记后,在指定报刊上刊登中期报告摘要，同时在指定网站上披露其正文。
第三十八条季度报告：
（一）公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内,按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第13号-季度报告内容与格式特别规定》以及有关通知的规定编制季度报告。季度报告应当记载以下内容：1、公司基本情况；2、主要会计数据和财务指标；3、中国证监会规定的其他事项。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送季度报告，经深交所登记后，在指定报刊和网站上刊登披露报告。
（三）公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
第三十九条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第四十一条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第四十二条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四十三条公司应当与深交所预约定期报告的披露时间，按照深交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第五章临时报告的披露
第四十四条董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董秘办。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第四十五条临时公告文稿由董秘办负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十六条公司召开董事会会议,应当在会议结束后两个工作日内将董事会决议报送深交所备案并公告。
第四十七条公司召开监事会会议,应当在会议结束后两个工作日内将监事会决议报送深交所备案并公告。
第四十八条公司应当在股东大会结束后两个工作日内将股东大会决议和法律意见书报送深交所,经深交所审查后在指定报刊上刊登决议公告。
第四十九条临时报告（监事会报告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第五十条股东大会因故延期或取消，公司应当在原定股东大会召开日前至少两个工作日公告并说明原因。属延期的,应当公布延期后的召开日期。
第五十一条股东大会召开前股东提出临时提案的，公司应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。
股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当向深交所说明原因并公告。第五十二条股东大会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决权总股份的比例的情况；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；
（五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。
第五十三条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件除了《股票上市规则》第九章、第十章和第十一章所列事项还包括：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
(三) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
(十二) 新公布的法律、法规、规范性文件、行业政策可能对公司产生重大影响；
(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(十五) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
(十六) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十七) 对外提供重大担保；
(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
(十九) 变更会计政策、会计估计；
(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十一) 中国证监会规定的其他情形。
第五十四条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第五十五条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第五十六条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十七条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第五十八条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第六章信息的保密
第五十九条董事长、总裁作为公司保密工作的第一责任人，副总裁、事业部总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。
第六十条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、事业部总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十一条公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）要设立专卷存档保管。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、信息披露文件要分类专卷存档保管。
第六十二条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作性质、岗位职责和特定的项目安排能够接触到应披露信息的工作人员，应在接触到此类信息的第一时间进行按照《国光电器股份有限公司内幕信息传递登记表》（以下简称“《传递表》”）进行登记，并与公司签订《内幕信息知情人保密协议》。
第六十三条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在本制度所指的有关信息公开披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得利用内幕信息进行内幕交易和获取不当得利。第六十四条处于筹划阶段的重大事件，公司及相关信息披露义务人应采取保密措施，保证信息处于可控范围。一旦发现信息处于不可控范围，公司及相关信息披露义务人应立即公告筹划阶
段重大事件的进展情况。
第六十五条当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄漏，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第七章责任追究
第六十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。证券事务代表及董秘办人员应对公司信息披露的准确性、完整性、及时性承担责任。
第六十七条公司信息披露实行重大差错问责制。
本条所称“重大差错”，具体包括以下情形：
（一）财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错，足以影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量做出正确判断。
（二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2010 年修订）》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏。
（三）其他年度报告信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号——年度报告的内容与格式（2007 年修订）》（证监公司字[2007] 212 号）、证券交易所信息披露指引等规范性文件制度、规范性文件和《公司章程》、《公司信息披露事务管理办法》及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏。
（四）业绩预告与年度报告实际披露业绩存在重大差异。
（五）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重大差异。
（六）其他信息披露中所披露的信息与事实情况不符、足以影响信息使用者做出正确判断的。
（七）信息披露较规定时间迟延5个工作日以上的。
（八）监管部门认定的年度报告信息披露存在重大差错的其他情形
第六十八条对公司信息披露工作负有责任的董事、高级管理人员、证券事务代表及董秘办人员，如存在故意、疏忽大意导致未按照本制度规定履行各自职责的情况，由公司董事会按照具体情节及给公司造成的损失决定对直接责任人的处罚。造成损失的还应对公司承担赔偿责任。
对公司信息披露工作负有责任的监事，如存在故意、疏忽大意导致未按照本制度规定履行职责的情况，由公司监事会按照具体情节及给公司造成的损失决定对直接责任人的处罚。造成损失的还应对公司承担赔偿责任。
第六十九条对违反本制度规定的人员，将按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定进行处理，并将有关处理情况向深交所报告。
第七十条对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利；确非因故意、且本人不存在过错的，可以减轻或免除其相应责任。
第七十一条信息披露重大差错责任追究的主要形式包括：
（一）公司内部批评；
（二）警告、责令改正并作检讨；
（三）调离原工作岗位、停职、降职、撤职；
（四）经济处罚；
（五）解除劳动合同。
第七十二条信息披露重大差错责任追究的结果可以纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核指标。
第八章外部信息使用人的管理
第七十三条本章所称“外部信息使用人”，是指除本公司、控股子公司及其所属人员以外，因工作性质、岗位职务、特定的项目安排、商务活动等原因，能够获知公司信息的其他单位和个人。
第七十四条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。
第七十五条对于无法律法规依据的公司信息报送要求，公司应当拒绝报送。
第七十六条公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部信息使用人作为内幕知情人按照《传递表》登记备查，并要求外部信息使用人与公司签订《内幕信息知情人保密协议》，要求外部信息使用人承诺不得泄漏本公司报送的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司股票或建议他人买卖本公司股票，切实履行保密义务。
第七十七条公司董事会应当将《内幕信息知情人登记管理制度》告知外部信息使用人；外部信息使用人在获得信息之前，应当认真阅读、知悉《内幕信息知情人登记管理制度》中的相关条款，明确其保密义务，并承诺接受相关罚则的处罚。
第七十八条外部信息使用人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
第七十九条外部信息使用人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。
第八十条外部信息使用人应该严守本章中的条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依照相关规定以及《内幕信息知情人保密协议》中的相关条款要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
第九章附则
第八十一条公司在相关信息正式披露之前，应注重内幕信息的保密工作。
第八十二条公司应严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及相关法律、法规、规范性文件的规定，在内幕信息知情人获知相关内幕信息的第一时间进行登记备案，并与之签订《内幕信息知情人保密协议》。
第八十三条本制度与有关法律、法规、规范性文件、《上市公司信息披露管理办法》或《股票上市规则》有冲突或本制度未规定的，按有关法律、法规、规范性文件、《上市公司信息披露管理办法》或《股票上市规则》执行。
第八十四条本制度经公司董事会批准后生效，修改时亦同。2007年8月22日公司第五届董事会第18次会议制订的《信息披露基本制度》废止。
第八十五条本制度由公司董事会负责解释。
国光电器股份有限公司
董事会
二零一零年七月二十三日
关于股份有限公司 信息披露管理制度的议案 根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，为股份有限公司制定了《信息披露管理制度》（后附），供创立大会审议。 提案人： 年月日 附件：《股份有限公司信息披露管理制度》 第一章总则 第一条为保障股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号-信息披露》（证监会公告[2013]1 号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）等法律、行政法规、规范性文件和《北京科技股份有限公司》（以下简称“《公司章程》”）及相关规定，结合本公司实际情况特制定本制度。 第二条本办法所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的信息（以下简称“重大信
息”），在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达主办券商备案。 第三条公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息。上述信息的对外披露事宜（包括但不限于能否对外披露、是否需要及时对外披露、如何披露等）必须事先征求公司董事会秘书的意见。第四条公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。公司应接受主办券商的指导和督促，规范履行信息披露义务。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间，不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告。 第五条公司发生的或者与之有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，或者本办法没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。 第六条董事会管理公司信息披露事务。 公司及董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。 在公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的，应当按照要求及时通知公司并披露权益变动公告。 公司及披露义务人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第七条公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向主办券商递
XX省XX股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司信息披露的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度的使用范围：公司本部、公司直接或间接控股50%以上的公司及纳入公司合并会计报表的公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。 第三条本制度所称“信息”是指所有对公司股票股价可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第二章信息披露工作的基本原则 第四条公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。并将公告和相关备查文件在第一时间报送上海证券交易所； 第五条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由； 第六条公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格； 第七条公司披露信息时，应当使用描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语；
X X交大南洋股份X X 信息披露管理制度 第一章总则 第一条根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《上市公司治理准则》，《XX证券交易所股票上市规则》以及XX交大南洋股份XX(以下简称公司)章程规定，为规X公司信息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时，特制定本管理制度。 第二条本管理制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年 度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；以及XX证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上 市公告书和发行可转债公告书； （四）公司向有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件； （五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。 第三条公司董事会秘书及证券事务代表是公司信息披露的具体执行人 和XX证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。 第二章信息披露的基本原则 第四条公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在第一时间报送XX证券交易所； （二）在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小X围内； （三）公司确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏； （四）公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条公司各部门和所属各企业按行业管理要求向上级主管部门报送的报表、材料等信息，应切实履行信息XX义务，防止在公司公开信息披露前泄露。报送的信息较难XX的，应同时报董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否向所有股东披露。 第六条公司公开披露信息的指定报纸为《XX证券报》。指定为:.sse..。 公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和指定，不得以新闻发布会或记者问等形式代替公司的正式公告。 第三章信息披露的审批程序 第七条信息披露的内部审批程序 (一)信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核。 (二)董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定，在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会决议、监事会决议。 (三)董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告： 1.以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字； 2.以监事会名义发布的临时报告应提交监事长审核签字； 3.在董事会授权X围内，总经理有权审批的经费事项需公开披露的，该事项的公告应提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布； 4.控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的
公司信息披露管理制度 第一章总则 第一条为加强对深圳市道通科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称信息披露，是指将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。 第三条公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，履行信息披露义务。
第四条公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第二章信息披露的原则和一般规定 第五条公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有投资者在获取信息方面具有同等的权利。 第六条公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第七条公司不得延迟披露信息，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 第八条公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 信息披露事务管理制度 (经第六届董事会第五次会议审议通过) 第一章总则 第一条为规范哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司、股东及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、等法律、法规、规章、规范性文件以及《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，特制定本制度。 第二条公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本制度以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息。 第三条公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施，报告深交所并立即公告。 第五条公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。 公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工
信息披露管理制度 第一节总则 第一条为规范高斯贝尔数码科技股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露工作，提高公司信息披露管理水平，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所颁布的《股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）及其他有关的证券法规、部门规章、规范性文件制定本制度。 第二条本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在规定时间内，报送深圳证券交易所（以下简称“深交所”），经深交所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布。 第三条公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。 第二节信息披露的原则 第四条公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。公司保证使用者能通过经济便捷的方式（如证券报纸、互联网）获得信息。 第六条公司董事、监事、高级管理人员应勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第七条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。 第八条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致，除特别说明外，以中文文本为准。公司公开披露的信息在第一时间报送深交所，公司在信息披露前应当按照深交所的要求将有关公告和相关备查文件提交深交所，在规定的时间，通过中国证监会指定的媒体发布。公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 第九条公司公开披露的信息不得以新闻发布或答记者问等形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。公司网站及其他公共传媒披露信息不得先于指定媒体。 第十条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，可以向深交所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限： （一）拟披露的信息未泄漏； （二）有关内幕信息的知情人员已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。暂缓披露申请未获深交所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情况，按上市规则披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的，可以向深交所申请豁免按上市规则披露或履行相关义务。 第三节信息的披露范围 第十一条公司公开披露的信息包括（但不限于）： （一）招股说明书； （二）募集说明书； （三）上市公告书；
公司信息披露管理制度 要点 本文本为规范公司的信息披露行为的管理制度，提高信息披露管理水平和信息披露质量。文本包含信息披露的内容、信息披露的基本原则、信息披露的管理和实施等内容。 公司信息披露管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，切实保护投资者的合法权益，根据《私募基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》及其它相关法律法规制定公司信息披露管理制度（以下简称“本制度”）。第二条本制度所称“信息”是指根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）私募基金备案系统要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在基金业协会指定的私募基金备案系统、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据基金业协会的相关规定，持续履行信息披露义务。 第二章信息披露的基本原则 第四条公司信息披露要体现公开、公平、公正的原则，应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条公司除按照强制性规定披露信息外，还应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息。 第六条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第三章信息披露的内容 第七条一般情况下，需向投资者披露的信息，包括但不限于以下信息： 1. 招募说明书等宣传推介文件； 2. 基金合同； 3. 基金的投资情况； 4. 基金的资产负债情况； 5. 基金的投资收益分配情况； 6. 基金承担的费用和业绩报酬安排；
浙商基金管理有限公司
信息披露管理制度 第一章总则 第一条为加强公司及证券投资基金信息披露的管理，保障基金份额持有人合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其实施准则以及其他有关规定，特制定本制度。 第二章信息披露的基本原则 第二条本制度所称信息披露是指将基金份额持有人作为投资人所应当知 道的信息和可能对基金份额持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的 重大信息，在中国证监会规定的时间内，通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和公司的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 第三条信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。 第四条公司应当按照《证券投资基金信息披露管理办法》以及相关实施准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对所披露的基金信息的准确性、真实性、完整性负责。 第三章基金信息披露一般规定 第五条公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书； （二）基金合同； （三）基金托管协议； （四）基金份额发售公告； （五）基金募集情况； （六）基金合同生效公告； （七）基金份额上市交易公告书； （八）基金资产净值、基金份额净值； （九）基金份额申购、赎回价格；
（十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告和开放式基金更新的招募说明书； （十一）临时报告； （十二）基金份额持有人大会决议； （十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动； （十四）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； （十五）澄清公告； （十六）中国证监会规定的其他信息。 第六条公开披露基金信息，不得有下列行为： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）对证券投资业绩进行预测； （三）违规承诺收益或者承担损失； （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； （五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； （六）中国证监会禁止的其他行为。 第七条公开披露的基金信息应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 第八条公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位应当为人民币元。 第四章基金募集信息披露 第九条基金募集申请经中国证监会核准后，公司应当在基金份额发售的三日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上，并同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 第十条公司应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 第十一条公司应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 第十二条开放式基金的基金合同生效后，公司应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 公司应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条为规范公司信息披露的管理,提高公司信息披露的质量,保证公司信息披露合法、及时、真实和完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条本制度适用于公司披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息。 第三条及时、规范地披露信息，确保信息披露内容真实、准确、完整，并且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，是公司信息披露的基本义务。 第二章信息披露的范围 第四条公司应当公开披露的信息以定期报告和临时公告的形式发布。 年度报告、中期报告、季度报告为定期报告，其他报告为临时公告。 第五条定期报告的内容和格式，应当符合中国证监会发布的信息披露编报规则、信息披露规范问答、信息披露内容与格式准则的有关规定和中国证监会、上海证券交易所的其他有关规定。 第六条临时公告包括股东大会、董事会、监事会的决议公告，重大交易事项公告，关联交易公告和其他重大事项公告。 临时公告的内容和格式，中国证监会、上海证券交易所有规定的从其规定，没有规定的，应当使用事实描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明有关事项的真实情况,不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 第七条本制度“第六条”所述的重大交易事项包括（但不限于）《上海证券交易所股票上市规则》第九章规定的下列重大事项:
（一）购买或者出售资产。 （二）对外投资(含委托理财、委托贷款等)。 （三）提供财务资助。 （四）提供担保(反担保除外)。 （五）租入或者租出资产。 （六）委托或者受托管理资产和业务。 （七）赠与或者受赠资产。 （八）债权、债务重组。 （九）签订许可使用协议。 （十）转让或者受让研究与开发项目。 （十一）上海证券交易所或公司认定的其他重大交易。 第八条本制度“第六条”所述的其他重大事项包括（但不限于）《上海证券交易所股票上市规则》第十一章规定的下列重大事项: （一）公司申请发行股票或者其他再融资方案得到中国证监会提出相应了审核意见。 （二）业绩预告。 （三）定期报告差错或不实陈述的更正。 （四）股票交易异常波动和澄清事项。 （五）重大诉讼和仲裁。 （六）出现下列使公司面临重大风险的情形： 1．遭受重大损失。 2．未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿。 3．可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任。 4．计提大额资产减值准备。
关于在建筑施工现场设置工程管理 信息公示标牌的通知 各有关单位： 为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范工程建设、勘察、设计、施工、监理等工程参建主体行为，加强建筑施工安全生产监督管理，进一步提高建设工程质量，经研究，决定自即日起，在全市建筑施工现场推行设臵参建单位管理人员信息公示牌、质量问题及安全生产隐患警示牌、建筑工程质量责任主体永久性标牌等工程管理信息标牌，通知如下： 一、工程管理信息标牌种类及设置要求 （一）参建单位管理人员信息公示牌。工程开工后至竣工前，工程建设、监理、施工单位应将有关人员的信息进行公示，由建设单位在建筑施工现场的明显位臵设臵参建单位管理人员信息公示牌，公示牌的材料及尺寸可参照济南市《建筑安全文明施工图集》中关于“六牌两图”的要求执行，公示牌的内容（详见附件一）。 （二）质量问题及安全生产隐患警示牌。工程开工后至竣工前，施工单位应在施工现场的明显位臵设臵质量问题及安全生产隐患警示牌，警示牌应采用坚固、耐久并具有防雨防潮功能的材料制作，尺寸宜为600mm（宽）×800mm（高），警示牌内容（详见
附件二、附件三）。各施工单位可根据工程实际需要另外添加警示内容。 （三）建筑工程质量责任主体永久性标牌。按照住建部第5号令《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》要求，工程竣工验收前，建设单位应当在建筑物明显部位设臵永久性标牌，载明建设、勘察、设计、施工、监理单位等工程质量责任主体的名称和主要责任人姓名。永久性牌宜采用花岗岩制作，规格尺寸不应小于500mm（高）×700mm（宽），永久性标牌内容（详见附件四）。 二、有关要求 （一）各工程参建单位要高度重视参建单位管理人员信息公示等标牌和建筑工程质量责任主体永久性标牌的建立和设臵工作，不得以任何理由推诿和延误此项工作的开展；公示牌、警示牌和永久性标牌要严格按照要求设臵，不得自行制定标准乱设、乱放。 （二）我市行政区域内所有建筑工程均应严格按照本通知要求执行。在建工程信息公示标牌设臵不达标的，应重新进行规范设臵。 （三）各级工程质量安全监督机构应加强监督检查，对不按要求制作并设臵标牌的，及时督促整改，对经督促仍不按要求整改的，应责令停工整改。 （四）建筑施工现场建筑节能信息公示牌、六牌两图、两栏
XX股权投资管理有限公司 私募投资基金信息披露管理制度 XX股权投资管理有限公司私募投资基金 信息披露管理制度
第一章总则 第一条为规范XX股权投资管理有限公司（以下简称“公司”）管理的私募投资基金的信息披露活动，保护私募基金投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。 第二条本制度所称的信息披露义务人，特指公司与私募基金托管人。 第三条本制度所称的私募投资基金，特指公司发行的私募投资基金。 第四条公司作为信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）约定直接或委托第三方机构向投资者进行信息披露。 第五条公司保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第六条公司按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。公司发行私募基金的过往业绩以及公司发行的私募基金运行情况将以公司向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。 第七条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。 第八条公司、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第二章信息披露 第九条公司指定专人负责管理私募投资基金的信息披露事务，并在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。 第十条公司向投资者披露的私募投资基金的信息包括： (一) 基金合同； (二) 招募说明书等宣传推介文件； (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； (四) 基金的投资情况，含基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格； (五) 基金的资产负债情况； (六) 基金的投资收益分配情况； (七) 基金承担的费用和业绩报酬安排； (八) 可能存在的利益冲突； (九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； (十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。 第十一条公司披露基金信息，不得存在以下行为： (一) 公开披露或者变相公开披露；
信息披露管理制度 第一章总则 第一条为了规范浙江华铁建筑安全科技股份有限公司（以下简称“公司”） 及子公司的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关规定，特制定本制度。 第二条本制度所称“信息”，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第二章信息披露基本原则和一般规定 第三条信息披露基本原则： （一）认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定如实披露信息； （二）公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露息的真实、准确、完整、及时、公平； （三）公司保证所有股东具有平等地获得公司披露信息的机会，努力为投资 者创造经济、便捷的方式来获得信息；
（四）在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易； （五）公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况； （六）确保公开披露的信息在规定时间报送上海证券交易所。 第四条公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意见，经审核后决定披露的事件和方式。 第五条公司指定《上海证券报》为信息披露指定报纸，公司公开披露的信息 同时在上海证券交易所指定网站披露。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定报纸和指定网站，公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第六条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送浙江证监局，并置 备于公司住所供社会公众查阅。 第七条公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应 当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
附表2
广西壮族自治区居住建筑项目节能信息公示牌（北区） 附表2填表说明：
一、本表所填内容应与建筑节能报审表、经审查合格的节能设计文件一致。 二、栋号可按不同建筑类型成组填写。 三、外墙保温型式可分为：外保温、内保温、自保温、夹心保温、其他。 四、外门窗窗框型材可分为：塑料（塑钢）、铝合金、断桥铝合金、其他。 五、外门窗玻璃可分为：单框单玻、单框中空、普通玻璃、Low－E 玻璃，玻璃应注明厚度（mm），中空玻璃应注明中空厚度（mm）。 六、遮阳措施可分为：水平遮阳、垂直遮阳、混合遮阳、花格遮阳、百叶遮阳、其他遮阳。 七、其他节能措施所示包括太阳能、地热、风能和余热利用以及新材料、新技术的应用。 八、桂林、柳州、河池、贺州市属夏热冬暖地区北区，其他市属夏热冬暖地区南区。
附表3 广西壮族自治区居住建筑项目节能信息公示牌（南区）
附表3填表说明： 一、本表所填内容应与建筑节能报审表、经审查合格的节能设计文件一致。 二、栋号可按不同建筑类型成组填写。 三、外墙保温型式可分为：外保温、内保温、自保温、夹心保温、其他。 四、外门窗窗框型材可分为：塑料（塑钢）、铝合金、断桥铝合金、其他。 五、外门窗玻璃可分为：单框单玻、单框中空、普通玻璃、Low－E 玻璃，玻璃应注明厚度（mm），中空玻璃应注明中空厚度（mm）。 六、遮阳措施可分为：水平遮阳、垂直遮阳、混合遮阳、花格遮阳、百叶遮阳、其他遮阳。 七、其他节能措施所示包括太阳能、地热、风能和余热利用以及新材料、新技术的应用。 八、桂林、柳州、河池、贺州市属夏热冬暖地区北区，其他市属夏热冬暖地区南区。
XXXXXX股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条为规范XXXXXX股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露行为，提高信息披露管理水平，健全信息披露事务管理制度，维护公司形象和股东权益，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南(试行)》和《XXXXXX 股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等规定，制定本制度。 第二条本制度所指信息披露是指公司在全国股份转让系统公司指定的报刊和网站披露的定期报告和临时报告。 第三条公司信息披露义务人为公司控股股东、董事、监事、高级管理人员等。信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第二章披露信息内容、范围和标准 第一节定期报告 第四条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 第五条公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内披露半年度报告。 第六条定期报告应当记载以下内容： （1）重要提示、目录和释义； （2）公司简介； （3）会计数据和财务指标摘要； （4）管理层讨论与分析；
（5）重要事项； （6）股本变动及股东情况； （7）董事、监事、高级管理人员及核心员工情况； （8）公司治理及内部控制； （9）财务报告； （10）全国股份转让系统公司规定的其他事项。 第七条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和全国股份转让系统公司的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 第八条公司董事、监事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露，公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 第九条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。 第十条公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。 第十一条公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。 第十二条公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露时间，并按照全国股份转让系统公司安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让系统公司申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。 第十三条公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件： （1）定期报告全文、摘要(如有)； （2）审计报告(如适用)； （3）董事会、监事会决议及其公告文稿；
民用建筑施工现场节能信息公示牌项目名称栋号 建设单位 地址及联系电话 设计单位施工单位 施工图 审查机构 监理单位 执行的建筑节能标准《安徽省居住建筑节能设计标准》（DB34/1466-2011） 筑建 屋面 传热系数 /保温层厚度（mm) 平屋面，传热系数为K=0.67W/（㎡.K），保温材料：半硬质矿（岩）棉板，厚度65mm。 坡屋面，传热系数为K=0.67W/（㎡.K），保温材料：半硬质矿（岩）棉板，厚度65mm。墙面 主墙体材料/材料厚度{mm) 混凝土八孔砖，厚度240mm。 保温型式/保温材 料种类 北外保温，膨胀玻化微珠。东外保温，膨胀玻化微珠。 南外保温，膨胀玻化微珠。西外保温，膨胀玻化微珠。 传热系数(W/㎡K ) /保温层厚度 北厚度30mm，K=0.98W/（㎡.K）。东厚度30mm，K=0.98W/（㎡.K）。 南厚度30mm，K=0.98W/（㎡.K）。西厚度30mm，K=0.98W/（㎡.K）。楼梯间隔墙 主墙体材料/材料厚度{mm) 混凝土八孔砖，厚度240mm。 传热系数(W㎡K )/保温层厚度(mm ) / 楼板 层间楼板：板下保温。K=1.82W/（㎡.K），保温材料：无机保温砂浆，厚度20mm。 底面接触室外空气的架空或外挑楼板：板上保温。 K≤0.68W/（㎡.K），保温材料：半硬质矿（岩）棉板，厚度 65mm。 外窗 分项 朝向 窗型/框料/传热系数（W/㎡K）遮阳系数SCw 东6+9A+6普通透明中空玻璃窗，塑钢，2.6W/（㎡.K）。0.47 南6+9A+6普通透明中空玻璃窗，塑钢，2.6W/（㎡.K）。0.47 西6+9A+6普通透明中空玻璃窗，塑钢，2.6W/（㎡.K）。0.47 北6+9A+6普通透明中空玻璃窗，塑钢，2.6W/（㎡.K）。0.47 其它节能措施钢防盗保温门，防盗保温对讲门。 建筑能源利用效率本建筑的节能能率与建筑节能标准比较情况达标
公司信息披露管理制度汇编1 浙商基金管理有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条为加强公司及证券投资基金信息披露的管理，保障基金份额持有人合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其实施准则以及其他有关规定，特制定本制度。 第二章信息披露的基本原则 第二条本制度所称信息披露是指将基金份额持有人作为投资人所应当知 道的信息和可能对基金份额持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的重大信息，在中国证监会规定的时间内，通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和公司的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 第三条信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行
持续信息披露的义务。 第四条公司应当按照《证券投资基金信息披露管理办法》以及相关实施准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对所披露的基金信息的准确性、真实性、完整性负责。 第三章基金信息披露一般规定 第五条公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书； （二）基金合同； （三）基金托管协议； （四）基金份额发售公告； （五）基金募集情况； （六）基金合同生效公告； （七）基金份额上市交易公告书； （八）基金资产净值、基金份额净值； （九）基金份额申购、赎回价格； （十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告和开放式基金更新的招募说明书； （十一）临时报告；
建筑节能基本信息公示牌 项目名称；汇金商业广场总建筑面积（万M2）14.9892 开发单位： 安徽中汇投资集团有限公司 设计单位： 蚌埠市建筑设计研究院施工单位： 江苏九鼎环球建设科技集团有限公司 监理单位： 蚌埠玻璃工业设计研究院 执行建筑节能标准： 建筑结构类型：框架、剪力墙，墙体材料名称：加气混凝土砌块 围护结构墙体 墙体保温系统的名称、保温层的厚度、保 温材料的导热系数、燃烧性能； K≤0.070 无机保温 20mm A级 屋面 屋面保温材料的名称、厚度、导热系数、 燃烧性能 挤塑聚苯板40mm 0.030 B1级 地面 地面保温材料的名称、厚度、导热系数、 燃烧性能； 门窗 门窗类型及玻璃规格塑钢普通中空玻璃 气密性6级 传热系数 2.80 供热系统室内采 暖形式 热计量 方式 系统调 节装置 空调系统冷源机 组类型 能效比 热水利用供应方式用能类型 照明照度住宅；100tx 商业；200tx 功率密度7w/㎡11w/㎡ 可再生能源利用利用形 式 保证率 填表说明： 一、门窗类型包括：断桥铝合金中空玻璃窗、断热桥铝合金Low-e中空玻璃窗、塑钢中空玻璃窗、塑钢Low-e中空玻璃窗、塑钢单层玻璃窗、其他。 二、内采暖形式包括：散热器供暖、地面辐射供暖、其他。 三、计量方式包括：户用热计量表法、热分配计法、温度法、楼栋热量表法等。 四、系统调节装置包括：静态水力平衡阀、自力式流量控制阀、自力式压差控制阀、散热器恒温阀。 五、空调冷热源类型包括：压缩式冷水机组、吸收式冷水机组、分体式房门空调器、多联机、区域集供冷、独立冷热源集中供冷。 六、热水供应方式包括：集中式、分散式。 七、热水利用用能类型包括：电、燃气、太阳能、蒸汽、其他。 八、图纸设计中没有的建筑节能措施在表中填无，在围护结构的分项中建筑节能信息在左栏填写不完的可在右栏内填写；执行建筑节能标准：达到节约建筑用能耗50% 九、建筑节能信息公示的内容应与图纸设计或变更后的内容一致
xx大药房有限公司信息披露管理制度
目录 第一章总则 (3) 第二章定期报告的披露 (3) 第三章临时报告的披露 (5) 第四章信息披露的负责机构 (10) 第五章公司信息披露的责任划分 (11) 第六章信息披露的程序及要求 (13) 第七章信息的保密 (13) 第八章责任追究 (17) 第九章附则 (13)
第一章总则 第一条为规范xx大药房有限公司(以下简称“公司”)信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》）等有关法律、行政法规、规范性文件及《xx大药房有限公司章程》的规定，特制定《xx大药房有限公司信息披露管理制度》(以下简称“本制度”)。 第二条本制度所指“信息披露”是挂牌公司及相关信息披露义 务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布，并送达全国股份转让系统公司备案。 第三条董事会秘书是本公司与全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的指定联络人，公司董事会秘书在授权范围内负责信息披露事项，包括健全信息披露制度、负责与新闻媒体联系、接待来访、回答社会公众的咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料等。 第四条信息披露的基本原则是：公司应严格按照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。 第二章定期报告的披露 第五条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季度报告。
公开信息披露管理制度
公开信息披露管理制度
（2007 年 7 月 12 日四届一次董事会通过修订）
第一章 第一条
目 的
根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《上市公司治理准
则》《深圳证券交易所股票上市规则》 、 、《上市公司公平信息披露指引》以及北方国际合作 股份有限公司（以下简称公司）公司章程规定，为规范公司信息披露行为，确保信息真实、 准确、完整、及时，特制定本制度。
第二章 第二条
释
义
披露信息： 《深圳证券交易所股票上市规则》 中规定的强制性披露信息和未达
到披露标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的自愿性披露信息。 第三条 公司 第四条 第五条 第六条 第七条 指定报纸：中国证券报、证券时报 指定网站：巨潮资讯 交易所：深圳证券交易所及公司管理部 公司：北方国际合作股份有限公司 第三章 第八条 分公司、有重大影响的参股子公司。 适用范围 信息披露相关当事人：指公司董事会办公室、各职能部、各业务部、子（分）
本办法适用于公司各职能部门、 各业务部门， 公司全资子公司、 控股的子公司、
第四章 第九条
职
责
董事会：管理公司的信息披露事项，保证披露信息内容真实、准确和完整，没
有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十条 第十一条 监事会：负责监事会会议的信息披露事项。 董事会秘书： 全面负责处理公司信息披露事项， 审核和监督公司信息披露管
理办法的制定和实施， 促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务； 协调信息披露相关当 事人按照有关信息披露的格式与要求，及时、准确、完整的完成信息披露。