华润电湘字[2006]164号文附件
华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程
竣工资料管理规定
1 总则
1.1 为切实做好本工程档案资料的管理工作，统一本工程竣工资料的验收标准，建立齐全、完整、准确、系统的工程档案，充分发挥档案资料在工程建设管理上的作用，根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-200）和《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA／T28—2002)的要求及有关规程、规范，结合本工程的实际情况，制定本规定。
1.2 本规定规范了华润电力湖南有限公司建设项目竣工资料整理、交验和移交的要求和方法，适用于华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程建设（送出工程除外）所有参建单位对竣工资料的收集、整理和移交，贯穿于本工程的全过程。送出工程竣工文件管理办法另行制定。
2 主要依据
《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA／T28—2002)；
《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB／T11822－2000）；
《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）
《电力工业企业档案分类规则及分类表》（国家电力公司总文档[2002]29号文）；
《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229-2005）
《照片档案管理规范》（GB/T11821-2002）；
《电子文件归档与电子档案管理办法》（国家档案局[2003]第6号令）；
《火电机组达标投产考核标准》（2006年版）；
《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程（1996）年版》（电力部电建［1996］159号）；
3 术语
3.1 项目前期依据性文件
指本工程在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件；
3.2 项目施工文件
指本工程施工过程中形成的土建（水工）工程文件、安装(含调试)工程文件；
3.3 项目监理文件
指监理单位对项目工程质量、进度、安全和投资控制等的文件；
3.3 项目竣工文件
指本工程竣工时形成的反映施工(指建筑、安装、调试)过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件等组成。
3.4 项目文件归档
指本工程的设计、施工、监理、调试等单位在项目完成后45天内向业主移交经整理的全部相应系统文件。
4 参建单位主要职责
各参建单位应在各自的职责范围内做好档案资料的形成、积累、保管、整理、编制、出版和移交工作，主要职责如下：
4.1 建设（生产）单位
4.1.1 负责对工程档案的收集、整理、编制、归类等提出指导性意见；
4.1.2 负责项目（工程）建设全过程档案资料管理的组织协调工作；
4.1.3 负责项目（工程）前期依据性文件的收集、整理与归档工作；
4.1.4 负责工程建设主要设备的说明书、合格证件、手册、图纸等有关资料的收集和归案；
4.1.4 负责工程建设由建设单位负责采购的主要材料的材质证明的收集、整理和归档工作；
4.1.6 负责收集整理生产准备文件，包括企业技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等）；
4.1.7 负责提供整套启动及试生产期间文件材料（试生产记录、设备消缺及事故处理记录、分析和结论）；
4.1.8 负责提交机组建设、生产准备及试生产总结；
4.2 施工单位
4.2.1 负责提交施工、安装全部施工技术记录（含隐蔽工程及测量记录）；
4.2.2 负责提交分部试运阶段(包括单体调试和单机试运、分系统试运)的方案措施；
4.2.3 负责提交分部试运记录及验收签证；
4.2.4 负责提交移交试生产前的消缺记录；
4.2.4 负责提交全部机组建设期间的工作联系单及施工总结；
4.2.6 负责提交经确认的设计变更建议单原件；
4.3 调试单位
4.3.1 负责提交所承担的试验项目的调试方案、措施与调试报告（并附主要试运记录）；
4.3.2 负责提交调试过程中设备缺陷处理记录（缺陷分析，处理缺陷的方法等）；
4.3.3 负责提交调整试运质量验评资料；
4.3.4 负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结；
4.4 设计单位
4.4.1 负责提交项目（工程）各设计阶段的设计文件；
4.4.2 负责提交全部设计变更通知单原件；
4.4.3 负责按合同约定提交全套、完整的竣工图（包括电子版文件）；
4.4.4 负责提交设计总结；
4.5监理单位
4.5.1 负责提交监理合同、监理大纲、监理规划。
4.5.2 负责提交监理全过程中的计划、报告及全部监理活动的监理文件；
4.5.3 负责提交进度控制、质量控制、安全控制、投资控制、综合性文件和监理报告；
4.5.4 负责提交监理竣工资料；监理资料按单位工程、专业、阶段等组卷。综合性文件按文种组卷。
4.6 工程质量监督站
4.6.1 质监中心站负责提交《火电、送变电工程重点项目质量监督典型大纲》所规定的文件和报告。文件主要包括下面内容：
4.6.1.1 火电工程首次质量监督检查文件
4.6.1.2 土建工程质量监督检查文件；
4.6.1.3 锅炉水压试验前质量监督检查文件；
4.6.1.4 汽机扣缸前质量监督检查文件；
4.6.1.5 厂用电受电前质量监督检查文件；
4.6.1.6 整套启动试运前质量监督检查文件；
4.6.1.7 整套启动试运后质量监督检查文件；
4.6.1.8 试生产后质量监督检查文件
4.6.2质监分站负责提交《火电工程质监督站质量监督检查典型大纲》所规定的文件和报告。文件主要包括下面内容：
4.6.2.1 “质监站”土建工程质量监督检查文件；
4.6.2.2 锅炉受热面吊装前质量监督检查文件；
4.6.2.3 锅炉钢架承载前质量监督检查文件；
4.6.2.4 锅炉制粉系统分部试运前质量监督检查文件；
4.6.2.5 锅炉回转式空气予热器部分试运前质量监督检查文件；
4.6.2.6 锅炉送、引风机分部试运前质量监督检查文件；
4.6.2.7 锅炉电除尘器空负荷升压前质量监督检查文件；
4.6.2.8 主要热力设备及管道保温绝热质量监督检查文件；
4.6.2.9 汽轮机油系统复装及油清洁度质量监督检查文件；
4.6.2.10 给水泵组（电动、汽动）分部试运前质量监督检查文件；
4.6.2.11 汽机凝汽器管系安装质量监督检查文件；
4.6.2.12 高、低压加热器及除氧器安全阀整定质量监督检查文件；
4.6.2.13 全厂中、低压管道安装质量监督检查文件；
4.6.2.14 发电机转子吊装前质量监督检查文件；
4.6.2.15 大型油浸变压器器身检查、安装试验质量监督检查文件；
4.6.2.16 高压配电装置质量监督检查文件；
4.6.2.17 电缆敷设质量监督检查文件；
4.6.2.18 接地装置质量监督检查文件；
4.6.2.19 热控装置质量监督检查文件；
5 竣工文件的编制
5.1 本工程竣工资料的编制除应执行本办法外，还应执行《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822-2000)等现行有关标准的规定；电子文件和声像档案的归档整理，按相关标准、规定执行。
5.2 施工单位的竣工资料，原则上应分专业按单位工程组成独立的案卷。若同一个单位工程由多家（含两家）施工时，各施工单位应独立组卷。总承包单位应对各分包单位提出相应的要求，由总包单位汇总。
5.3 施工技术文件的分类、组卷、编目、卷皮格式及其制作材料的质量应符合国标GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》和《火电企业档案分类表6-9大类》（修订本）国家电力公司总经理工作部总文档（2002）29号文的规定执行。
5.4 施工技术记录表式及内容应符合行业标准《火电施工质量检验及评定标准》的规定。对于标准中没有规定的表格，由施工单位负责编制，经业主和监理部批准后执行。施工技术记录、工程签证单、工程联系单等应采用激光打印机打印，表中的各方人员应使用碳素墨水或
黑色签字水笔签全名，不能以盖章或打印代替签名，有单位盖章栏目的必须加盖单位公章。所有归档材料不得使用圆珠笔、铅笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等易褪色材料书写，施工记录应采用70克白色书写纸，幅面为A4（210mm×297mm），幅面大于A4时，折成A4且露出右下角正面，折叠方法按《技术制图复制的折叠方法》（GB／T10609.3）执行。
为推进工程档案的现代化管理步伐，工程档案的一切标准化表格及验收数据允许打印，表格必须是最新表格,不允许用复印表格，必须是激光打印件，一切签字必须是手写。
5.5 验收评定表的编制和填写
5.5.1 页面设置
5.5.1.1纸型：采用A4纸，纵向；
页边距设置：左边距 2.5厘米；右边距 1.0～1.5厘米；
上边距 2.0～2.5厘米；下边距 2.0～2.5厘米；
5.5.1.2纸型：采用A4纸，横向；
页边距设置：上边距 2.5厘米；下边距 1.0～1.5厘米；
左边距 1.0～2.0厘米；右边距 1.0～2.0厘米；
5.5.1.3不设页眉，不设页脚。
5.5.2格式
5.5.2.1标题第一行：“华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程”选用小三号宋体字
5.5.2.2 标题第二行：“工程质量检验评定表”选用二号黑体
5.5.2.3表眉：选用五号宋体字
5.5.2.4工程编号：单位、分部工程的编号应含工程档案号。工程档案号按《火电企业档案分类表6-9大类》要求编制填写，详见《华润电力湖南有限公司工程编号管理规定》。分项、分段等工程编号按质量验评范围划分表填写。
5.5.2.5 工程流水编号：见《华润电力湖南有限公司工程流水编号管理规定》。
5.5.2.6 性质：按验评项目划分表规定填写
5.5.2.7页数：共X页第Y页（或Y/X）
5.5.2.8表格正文：选用五号或小五号宋体字、标准字符间距、单倍行间距
5.5.2.9表内空格用“/”、“本栏空白”或“以下空白”表示
5.5.2.10 “核查意见”和“核定等级”栏须由相关人员签署
5.5.2.11 表式所有签名必须符合以下要求：
⑴签名要齐全签全名且为具有法律效力的真名；
⑵要亲笔签名；
⑶不得用印章代替签名；
⑷签名不得潦草难辨认；
⑸单位印章要齐全；
⑹签名使用碳素墨水；
5.5.2.12表式应使用不低于Word 2000或Excel 2000进行编辑。
5.5.2.13技术记录图应使用Auto CAD R2000及以上版本进行绘制。
5.5.2.14表示制作边框线采用1.0磅线，分格线1.0～0.75磅线。
5.5.2.15所有验评表及有关工程表式，都应有工程编号，及施工单位流水作业号。设在表栏的上方。
5.5.2.16竣工资料用70光白色书写纸，幅面A4（210mm×297mm），幅面大于A4时折成A4且露出右下角正面。
5.6 质量验评
5.6.1.质量验收单的内容按质量验评标准进行编写，本工程有特殊要求的可增加相应内容。
5.6.2 质量标准
5.6.2.1 要求按通用标准执行的，应同时填写通用标准验收单。（如立式凝结水泵安装，验评表号为：机7-4-2，其中“基础检查”质量标准为“符合《验标》机7-1-1规定”，即在填“立式凝结水泵安装验评单”的同时填“机7-1-1基础检查验收单”。）如“机7-1-1基础检查验收”已验收并填写了验收单，可直接在“质量检验记录”一栏填验收单名称及工程编号。
5.6.2.2 质量标准为“符合制造厂规定”的，应按厂家资料填写具体要求或数据。
5.6.2.3 质量标准为“符合设计要求”的，应写明主要设计要求或数据。
5.6.3二级、三级质量验收监理不参与验收，但在验收单下方“建设/监理单位”都打印，填写时打斜杠“/”。
5.6.4 质量检验记录应填写具体内容或数据。
5.6.5 工程质量验收评定表式按各专业的标准、规范及规程中要求的表式制定和填写。分段工程、分项工程、分部工程及单位工程的质量检查、验收、评定应做到检测数据准确，检验结果确切、资料齐全、签字及日期齐全，可查性强。
5.6.6检验（实测）结果或安装记录较多，不能全部填在质量验收评定表上时，应在质量验收评定表“检验（实测）结果”栏或“质量检验记录”栏内填写相关文件的名称和记录编号或安装记录名称和编号并附记录。
5.6.7 对有“符合《验标》焊接篇规定”要求的验收单，应在质量检验记录一栏填写焊接质量验收单名称及工程编号，并附“焊接质量等级评定结果通知单”。
5.6.8 验收评定表、相关的记录和附件等涂改无效。
5.7关于原件和复印件
5.7.1 归档的工程文件应正本、原件。
凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产交接书等文件材料均应为正本（即必须有各代表方符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章）归档，签字方不能用副本或复印件归档。
开工报告、图纸会审记录、技术交底记录、安全交底记录、设计修改通知单、工程联系单、材料半成品试验单、相关的会议纪要、验评表、技术记录、隐蔽记录、检验（测）报告、试运记录、签证等文件表式和数据均应为原件，必须有各方代表符合规定的亲笔签名（签名和日期要手写），有单位盖章栏的必须加盖印章（采用不易退色的印泥）。
5.7.2 传真件不应作为原件归档，当无法取得原件时，应由经办人签名，并加盖部门印章。
5.7.3 供货单位或试验单位，提供的技术文件、报告、证明材料等须取得打印原件，若无法取得原件时，应由供货单位和使用单位在复印件上加盖公章。
5.7.4 设计修改通知单的归档要为原件，按国家电力公司办文档函（1999）28号文《关于“设计修改通知单”归档中有关问题的复函》执行。
5.7.5 调试措施、方案、报告和施工组织设计等要为原件（应为激光打印机打印件），不能用复印件，或普通色带打印件，以保证字迹的耐久性。
5.7.6 主送和抄送本单位的文件材料均应以原件（不能用复印件）归档。
5.7.7 引进技术工程的设备订货合同及其附件、招投标书等重要依据性文件材料应字迹耐久、清楚，不能用复印件归档。
5.7.8凡为易褪色材料(如复写纸)形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。
5.7.9对“原件”、“正本”的定义
5.7.9.1 所有手写和激光打印的表式、文字、数据资料，经签字（或加盖单位印章）后，称为“原件”
5.7.9.2 所有手写和打印的表式、文字、数据资料，经签字后的复印件，再加盖单位图章后，称为“正本”。
6 竣工图编制
6.1 竣工图由设计单位按照工程实际情况编制，合同另有约定的按合同约定。
6.2由设计单位编制竣工图的，竣工图编制深度和要求应执行《电力工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229-2005）和《火电机组达标投产考核标准（2006年版）》的相关规定。
6.3 由施工单位绘制竣工图的，要按照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA／T28—2002)的标准和《火电机组达标投产考核标准（2006年版）》的相关规定执行
6.4 竣工图图幅应按《技术制图复制图的折叠方法》(GB/10609.3)统一折叠成A4幅面,图样标题栏露在右下角。
7 竣工文件的组卷
7.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系，分类科学，组卷合理，法律性文件手续齐备。
7.2 施工文件案卷的排列顺序
案卷的排列顺序依次为：外封面（硬卷合）、内封面（无酸软牛皮纸）、竣工资料审查会签单、竣工资料签证单（其中编制单位一栏应加盖本单位印章）、卷内目录、资料正文、卷内备考表。
7.3 卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定(草)稿在后。
施工技术资料正文的排列顺序应依次为：
⑴单位工程概况：一般应包括概况、施工范围、主要工程量、主要施工方案、主要阶段工期（大事记）、主要施工机械、劳动力组织、主要保证质量措施等；
⑵编制说明：一般应包括编制的依据、方法、需要说明的问题等；
⑶开工报告：按监理提供统一的表式（含开工报告的支持性文件）；
⑷中间交接单：一般有桩基交接单、土建与安装中间交接单、安装与调试中间交接单。
⑸技术、安全交底记录：按本工程具体情况放入相应等级的技术交底记录，采用施工单位统一的表式；
⑹图纸会审记录：按本工程具体情况放入相应等级的图纸会审记录，采用施工单位统一的表式；
⑺专业组织设计或施工组织措施、施工作业指导书：将原有的文件放入；
⑻施工技术记录及施工试验报告：相关的记录和试验报告；
⑼设备调试记录：主要为单体试运记录；
⑽事故处理报告：由于（非设备制造、调整试验、运行操作）施工原因造成设备损坏，及其处理情况；
⑾质量验收评定记录（含隐蔽工程验收记录）：前面应附经建设单位或监理单位确认的单位工程验收项目划分表；
⑿监理相关资料；
⒀根据需要可以增加和补充其他资料。
7.4焊接工程的资料应单独组卷。机组探伤底片，按不同设备测试进行；探伤底片的分类，用标准底图装好，注明底片名称、编号等。归档符合国家标准GB/T11821-2002《明片档案管理规范》的要求。
7.5 电气试验、继电保护应单独组卷。
7.6 仪表校验应单独组卷。
7.7 原材料证书及原材料复试报告单独组卷。证书可用复印件盖章组入，复印件上要注明原件的去向。
7.8 设计变更、材料代用单：应由设计单位或设备制造厂提供并经确认的设计变更建议单原件；具有设计变更性质的相关会议纪要也可列入；涉及变更的设备缺陷单等单独组卷。
7.8 观测记录（主要指沉降观测记录）单独组卷。
7.10 监理文件按《建设工程监理规范》（GB503129－2000）要求编制，应按单位工程、专业、阶段等组卷，综合性文件按文种组卷；
7.11 工程管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；案卷和卷内文件按问题、时间或重要程度排列；
7.12 设备安装文件按专业、台件等组卷；案卷与卷内文件的排列按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。
7.13 案卷及卷内文件不得重份。
7.14 外文资料应保持原来的案卷及文件排列顺序，同时应将题名、卷内章节目录译成中文,经翻译人、审校人签署的译文稿与原文一起归档。
8 案卷编目
8.1 竣工文件页码编制
案卷内具有书写内容的页面须用黑色、硬度为“HB”的铅笔编页码，外封面（硬封面）、内封面、竣工资料签证单、竣工资料审查会签单、卷内目录、卷内备考表不编页码，每卷单独编页号（各卷之间不连续编页号），页号从“001”开始（三位数）。
8.2 成套图样或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号；与其他科技文件材料组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录，不必重新编写页号，可在备注中注明总页数。
8.3 页码位置：正面编在右下角，背面编在左下角；折叠后的图纸一律在右下角，图样页号
编写在标题栏外。
8.4 卷内目录的编制、卷内目录包括的内容如下，
●序号，用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；
●文件编号，应填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号；
●责任者，应填写文件形成部门或主要责任者；
●文件题名，应填写文件标题全称；
●日期，填写文件形成日期（如为多个文件，填写文件的最后形成日期，用八位阿拉伯数字填写，如：2005年2月2日应写作2006年02月02日或20060202。
●页号，填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填写起止页号；
●备注(需要时填写)。
8.5 案卷封面和脊背的编制
案卷封面可采用案卷外封面和案卷内封面两种形式。主要内容如下：
●案卷题名，应简明、准确揭示卷内文件的内容，案卷题名一般不超过50个汉字。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项，设计(包括代号)相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文；
●立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门；
●起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期；
●保管期限，应依据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA／T28—2002)划定的保管期限，同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长；
●密级，应依据保密规定填写卷内文件的最高密级；
●档号，应依据《火电企业档案分类表（6-9大类）》项目档案分类编号方法，填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。
8.6 卷内备考表
●卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数。不同载体文件的数量(见示例)，说明组卷情况，如立卷人，检查人，立卷时间等。示例：文字材料20件，100页，照片10张，附图1张。
●卷内备考表排列在卷内文件最后。
●互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号，并注明其载体形式。
9 竣工文件装订
9.1 文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式,图纸可不装订，但同一项目应统一。单份文件装订时，应在卷内每份文件首页右上方加盖、填写档号章。档号章内容有：档号、序号。
9.2.施工技术文件应采用整卷装订形式；装订要采用线绳三孔一线左侧装订法，距左边1.5cm，距离中点上下各8cm，装订要整齐、牢固、美观；不掉页、不压字；图纸可不装订，但同一项目应统一。
9.3 案卷内不应有金属物。
9.4 外文资料应保持原来的案卷内文件排列顺序及装订形式。
9.5 卷皮、卷内有格规格及制作材料按GB/T11822－2000标准执行。
9.6所有文字资料必须经过监理和业主核验后，方可进行装订工作。
10 声像和电子文件的归档
10.1 照片
10.1.1照片收集时要求底片、照片、文字说明齐全，底片与照片影像相符，照片规格要求统一为5寸。
10.1.2照片文字说明包括事由、时间、地点、人物（设备主体）、背景、摄影者等六个要素。说明应做到文字简洁、语言顺通，以每一张为单元编写。
10.1.3对基建类的照片除反映施工工艺流程外，应重点突出隐蔽工程、质量缺陷和技术革新等内容。
10.1.4 工程照片按专业、类别组卷移交建设单位。
10.1.5 采用数码相机摄制的照片，除要求用照片打印机打印5寸照片外，要使用不可擦除型光盘形式向建设单位移交二套，录像资料的分类和说明同上。
10.2 录像资料
录像资料的分类和说明同照片归档要求一致，要使用不可擦除型光盘形式向建设单位移交二套。
10.3 电子文件
10.3.1 参建单位在移交竣工资料后，应按合同要求提供不可擦除型光盘形式向建设单位移交二套电子文件。档案移交符合国家电子档案有关规定。
10.3.2 文件一般应按内容分盘录制，并附有配套的文字说明。
10.3.3 计算机用光盘其内容应与纸质文件相对应，必须做到载体文件与纸质文件内容完全一致。
10.3.4 载体文件必须在有关设备上演示，运转正常，质量应符合归档要求。
11 竣工资料的交验
11.1 各承包单位负责收集、整理所包工程的档案资料，档案资料有交叉的，由主体工程承包单位负责汇总、整理。
11.2档案资料按此原则汇总、整理后交监理部门进行技术性和规范性审核，经审查合格后的案卷移交建设单位进行完整性和符合性审核、签认。
11.3各承包单位按装订要求负责装订，案卷厚度一般分为：20mm、30mm、40mm、50mm。
11.4各承包单位移交的资料份数均按合同约定执行（包括电子版）。合同中没有明确要求时，承包单位移交原件和复印件各1份,电子文档2份（包括EXCEL格式案卷目录及卷内目录1份）。
11.5 各承包单位要有文件资料的移交总目录。（格式见附录）
11.6工程档案移交套数为二份的，为一正本一副本，必须注明正、副本，正本心须为原件，不允许复印件。
12 竣工档案的移交
12.1竣工档案最迟于机组移交生产后45天内完成向建设单位移交。
12.2主厂房系统外的单位工程在竣工验收的同时验收竣工资料。
13 附则
13.1 本规定自印发之日起施行，由华润电力湖南有限公司技术部负责解释。
13.2 技术部可根据本制度的规定，制定有关说明和细则。
附录1
华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程竣工技术记录审核签证单
专业单位工程
批准：
审定：
审核：
编人：
（编制单位名称，并盖章）
年月日
附录2
华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程
竣工资料案卷审查会签单单位工程名称单位工程编号案卷名称
编制责任单位编制时间
审查单位审查意见
监理单位（意见供参考）
资料齐全、准确、工整。
总监理师：
专业监理工程师：审查时间：
技术部（意见供参考）
资料齐全、准确、工整。
技术部经理：
专业工程师：审查时间：
建设单
位
资
料
室（意见供参考）
符合档案管理要求。
审查人：审查时间：
附录3
华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程
竣工资料交验流程
附录4
华润电力湖南有限公司2×600MW机组工程
（XXXX）竣工资料移交目录
接收单位：华润电力湖南有限公司
移交单位：ХХХ（章）
附录5
档案（目录）移交清单
1/1
序号
档号档案（资料）名称份数
共计
页数
电子
文档
备注共计
接收经办人：日期：移交经办人：日期：
资料员工作管理要求及装饰装修工程 竣工资料管理规定
一、资料员工作管理职责 1、负责工程项目资料、图纸等档案的收集、管理：
a、负责工程项目的所有图纸的接收、清点、登记、发放、归档、管理工作： b、 二、“装饰装修工程竣工资料管理记录”目录 为便于公司对工程的结算、资料的移交、归档、查询和使用，对工程资料进行分册和编目，要求如下： 1、竣工工程按照此分册和编目和装订，其中在第一册的目录前增加总目录（各分册的目录），封面按照江苏省统一要求的封面格式。 第一册（TJ 1）施工、技术管理记录目录 第二册（TJ 2）工程质量控制记录、工程安全和功能检验资料目录 第三册（TJ 4）工程质量验收记录目录 第四册室内幕墙工程验收记录目录 第五册建筑电气工程验收记录目录 第六册建筑给水排水工程验收记录目录 第七册工序质量报验单（监理资料） 第八册竣工图象资料 第九册施工许可和质量评估及备案资料目录 2、江苏省外的项目，使用的表格格式以当地建设主管部门规定的有效表格为准，可参照本规定进行分册和编目，但必须符合当地的要求。 3、室内干挂板块墙面（石材、瓷板、金属板块）、超过3米的玻璃隔断按照室内建筑幕墙工程进行报验。有特殊要求的工程以具体要求为准增加相应资料。 4、材料报验、材质证明文件和试验检测报告、工程的验收记录与提交业主的必须一致，不得为复印件。外来的资料为复印件的必须加盖原件留存单位的印章，以便追溯。 5、工程资料应与工程施工进度同步整理、填报确认，工程完工按规定的时间及时整理和提交业主办理移交手续。 6、各分项工程的检验批划分情况： a、地面工程 相同材料、工艺和施工条件楼地面工程每层500~1000m2应划分为一个检验批，
公路工程竣工文件编制办法(总34页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
公路工程竣工文件编制办法 （修订稿） 第一章总则 第一条为使我省公路竣工文件编制统一、规范、系统、完整和准确，根据《中华人民共和国档案法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002和交通部《公路工程竣工验收办法》(交通部令2004年第3号)、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》(交办发［2001］390号)，结合我省实际制定本办法。 第二条本办法适用全省新建、改建公路工程。公路大、中修工程可参照执行。 第三条竣工文件是指公路工程在“预可”、立项、“工可”、勘察设计、招投标、施工、交竣工验收及后评价等全过程中所形成的反映项目真实面貌、具有保存、查考、利用价值的各种形式和载体的历史记录。 第四条竣工文件是竣工验收的基础资料，必须始终重视资料的积累与管理，要与工程建设同步进行，以保证资料的真实、准确。竣工文件必须按统一标准和要求进行编制，坚持高标准、高质量。 第五条各级交通、档案行政主管部门应根据统一领导、分级管理的原则，依法对所辖范围内公路工程竣工文件材料立卷归档工作进行监督的指导。根据《国家重点建设项目档案管理登记办法》和《浙江省重点建设项目档案管理管理登记办法》规定，及时填报国家和浙江省《重点建设项目档案管理登记表》，并抄送厅档案室。 第二章职责和分工
第六条建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同、协议时，应当设立专门条款，明确约定有关方面提交竣工文件的套数、费用、时间、质量要求，以及对竣工文件的整理、归档责任。 第七条编制单位应将竣工文件编制纳入工程建设项目的管理之中，建立竣工文件编制及管理领导人责任制，明确一位分管领导并建立相应的管理机构和管理网络，配备专职的技术人员或档案人员负责竣工文件的编制工作，确保竣工文件的真实、完整、准确和系统，质量符合归档要求。编制人员要保持相对稳定。 第八条竣工文件资料应随工程建设进度同步积累与整理，工程竣工时竣工文件也应编制完毕。设计、施工和监理单位在项目完成时应按本办法的要求向建设单位提交有关项目竣工文件。 第九条竣工文件编制遵循“谁形成，谁编制”的原则。建设、设计、施工、监理等单位，根据各自的职责以施工、监理合同段为单位分别编制竣工文件，具体分工见附件1。 建设单位会同各参建单位编制项目申报文件、设计文件、工程管理文件及竣（交）工验收文件、科研文件。建设单位要对工程档案进行集中统一管理，负责竣工文件工作的组织、协调和指导。 设计文件由建设、设计单位负责编制。 施工文件和竣工图表、竣（交）工验收文件由施工单位编制，监理单位负责检查审核。 监理文件由监理单位负责编制，并负责监督、检查项目建设中文件收集、积累的完整、准确情况。 第十条重点工程档案按照交通部、省有关规定必须进行档案专项验收。项目档案验收应在项目竣工验收3个月之前完成。
工程（项目）验收管理制度 为了规范我公司工程（项目）的竣工验收，保证工程质量，制订本管理制度。 工程符合下列条件要求方可进行竣工验收： 一、完成工程设计和合同约定的各项内容。 二、施工单位在工程完工后对工程质量进行检查，确认工程质量符合有关工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字。 三、对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评价，具有完整的监督资料，并提出工程质量评价报告。工程质量评价报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。 四、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行确认。 五、有完整的技术档案和施工管理资料。 六、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备合格证及必要的进场试验报告。 七、有施工单位签署的工程质量保修书。 工程竣工验收应当按以下程序进行： 一、工程完工后，施工单位向甲方提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告必须经总监工程师签署意见。
二、甲方收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。 三、甲方应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单通知到位。 四、甲方组织工程竣工验收。 1、建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况； 2、审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位提供的工程档案资料； 3、查验工程实体质量； 4、对工程施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出总体评价，形成工程竣工验收意见，验收人员签字。 五、工程竣工验收合格后，基建组应及时编写工程竣工验收报告，一式四份。 工程竣工验收报告的主要内容包括： 1、工程概况； 2、甲方执行基本建设程序情况； 3、对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价； 4、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式； 5、工程竣工验收意见等内容。 6、工程竣工验收报告还应附有下列文件：
竣工资料管理办法 编号： GDOPS-QAQC-P2-003版本号：0 所属体系：营运管理 编写部门：营运部 生效日期： 20xx 年 xx 月 xx 日
目录
1目的 为规范维修更新改造项目竣工资料编制管理工作，加强竣工资料编制过程管理，特制定本办法。 2适用范围 本办法适用于营运更新改造项目，所有参予营运更新改造项目的各参建单位都必须按本管理办法作好竣工文件的收集、整理、编制及归档工作。 3编制依据 3.1《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，DA/28-2002。3.2《科学技术档案案卷构成的一般要求》，GB/T11822—2000。 3.3《电子文件光盘储存档案管理要求》，GB/T17678.1——1999。 3.4《建设工程管理条例》。 3.5《石油天然气建设工程施工质量验收规范》，SY/4208——2008。 3.6《广东LNG接收站竣工文件的交付规定》。 4职责分工 4.1质量组文控员职责
4.1.1严格执行国家、公司关于竣工资料档案标准规范的有关要求、严格按 照公司有关文件的要求组织实施。 4.1.2负责施工记录的规范、完整。 4.1.3负责项目竣工资料的收集、审核、整理组卷，移交公司DCC和档案馆4.1.4协助项目专项验收，如消防、压力管道/ 压力容器、防雷、节能、竣工资料验收，提供相关验收文件。 4.1.5协助监理单位组织分部工程验收、单位工程验收和工程初步验收，及 公司对建设项目进行竣工验收及竣工备案工作。 4.1.6协助营运项目竣工表格的审定和备案。 4.1.7参与营运部维修组组织的建设项目的竣工验收。 4.1.8参与开工会、图纸会审、技术交底等活动。 4.2施工承包商职责 4.2.1施工承包商采购（以下简称自购）的原材料、备件技术文件，由承包 商按照《竣工资料管理细则》的要求进行组卷。 4.2.2每一批自购原材料、设备进场时，必须进行报验，原材料设备的技术 文件必须齐全、实物与设计要求和所附技术文件一致，及时填写“合格证、质量
建筑工程施工资料管理制度 第一章总则 第一条为规范建筑工程施工资料的管理，保证及时、准确、真实、完整地收集和保存施工资料档案，持续提高公司基础技术管理工作水平，根据国家有关法律法规和现行国家、行业标准规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条公司所属建筑工程项目，其施工资料的管理，必须遵守本制度。其他专业工程项目的施工资料管理参照本制度执行。 第二章管理职责 第三条合同管理部门负责在签订的《建设工程施工合同》中明确建筑工程施工资料的套（份）数、费用、移交时间，并负责指导、协助和检查招投标及合同文件资料的收集、归档与移交。 第四条技术中心负责指导、协助和检查建筑工程施工资料形成过程中的填写、编制、收集、整理和组卷；负责对施工资料档案进行预验收，并统一指导和监督归档的施工资料的移交。 第五条办公室负责指导、检查和接收竣工工程的建筑工程施工资料的移交、归档，并负责施工资料档案保管、借阅与利用。 第六条工程管理部/总承包项目管理部负责指导、协助和检查联营/直营建筑工程施工进度、物资、质量验收及施工管理资料形成过程中的填写、编制、收集、整理和组卷。 第七条造价管理部负责指导、协助和检查建筑工程施工造价资料形成过程中的填写、编制、收集、整理和组卷。 第八条各区域公司和分公司负责指导、协助和检查所辖地区建筑工程施工资料的填写、编制、收集、整理和组卷，并指导和监督归档的施工资料的移交。 第九条建设工程项目部必须严格按照法律法规及当地有关文件和本制 度规定负责建筑工程施工资料的填写、编制、收集、整理、组卷、归档与移交。 第三章施工资料分类 第十条建筑工程施工资料分为工程准备阶段文件、施工阶段文件、竣工图和工程竣工文件。
工程质量检查与验收管理制度 1. 范围 1.1 本管理为进一步落实质量、环境、职业健康安全管理体系标准，适应NOSA五星管理体系的要求，控制工程质量，特制定本制度。 1.2 本制度规定了某电厂一期超低排放改造工程所有标段工程项目的质量管理内容和方法。 1.3本制度适用于公司质量、环境、职业健康安全以及NOSA E星管理体系运行中一期超低排放改造工程建设。 2. 规范性引用文件 2.1 《工程设计变更管理制度》 2.2 《火电工程重点项目质量监督检查典型大纲》 2.3 《火电施工质量监督检查典型大纲》 2.4 《电力建设消除施工质量通病守则》 2.5 《火电工程重点项目质量监督检查典型大纲》 2.6 《火电工程质检站质量监督检查典型大纲》 2.7 《火电机组移交生产达标考核评定办法》 2.8 《电力建设施工及验收技术规范》 2.9 《电力建设施工质量验收及评定规程》 2.10 《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程》 3. 术语和定义 3.1 隐蔽工程：是指那些在施工过程中上一道工序的工作结束，将被下一道工序所掩盖，正常情况无法进行复查的工程分项。 3.2 中间交接与验收：是指土建工程完工后交付安装前的交接验收工作。如设备基础、建筑物等交付安装前的验收。
3.3 施工质量事故：凡在施工过程中，由于现场储存、装卸运输、施工操作、完工保管等原因造成施工质量与设计规定不符或其偏差超出标准允许范围，需要返工且造成一定的经济损失者；或造成永久性缺陷者；或在调整试运过程中，由于施工原因造成设备、原材料损坏，且损失达到规定条件者，均属施工质量事故。 3.4 一般质量事故：未达到重大事故条件，其一次返工直接经济损失在1-10 万元者（含10 万元）。 3.5 记录质量事故：未达到一般质量事故条件的质量事故。 4. 职责 4.1 建设单位工程部职责 4.1.1 建设单位工程部为某电厂一期超低排放改造工程质量管理的职能部门，设有专职的质量监督工程师和每专业至少一名兼职的质量技术工程师，严格按照国家和部颁的技术规程、规范、标准、设计单位与制造厂提供的图纸、技术说明书和标准、合同和经建设单位与施工单位双方确认的质量要求开展质量监督、检查、验评工作。4.1.2 建设单位工程部应组织建立由项目监理部、施工单位、质监站、设计单位等共同参与的工程全过程的质量管理保证体系和监督体系，质量管理保证体系和监督体系以正式的文件进行确认。其职责包括：确认验收标准并监督检查设备制造是否符合有关标准以及在加工过程中的实施情况，监督检查施工质量，监督检查工程重点项目的质量，工程质量问题的分析及处理，监督检查机组达标投产工作等。 4.1.3 某电厂一期超低排放改造工程施工质量检验及验评的范围，涵盖本工程设备监造及工程建设的各个方面。 4.1.4 建设单位工程部组织编制单位工程的编号，其中分部、分项、单位工程的名称和编号按验标的要求划定，并根据工程实际情况进行增减。 4.1.5 建设单位工程部参加分项工程和分部工程的检查、验收。配合广西电力建设质量监督中心站进行单位工程的检查、验收、评定及相关组织协调工作。有权对各种违反规程、规范、质量标准、设计文件等的工程项目行使否决权，有权签发停工通知
竣工资料管理办法 第一章总则 第一条竣工资料是工程建设的真实记录，是施工技术、管理经验和科研成果的总结，是质量终身制可追溯的文字体现。竣工资料对工程以后的管理运行有着重要的参考价值。 第二条为进一步规范公司工程项目竣工资料立卷档案管理工作，确保竣工资料完整、准确、系统，依据国家及行业有关规定，结合公司实际，特制定本办法。 第三条本办法所称公路工程竣工资料是指从建设项目开工到竣工全过程中形成的具有保存、查考利用价值的各种载体的文件材料。 第四条本办法适用于中交路桥建设有限公司新增省道225安平线南水北调桥至水泥厂段改建工程项目经理部 第五条本办法与建设单位要求不一致的地方，按建设单位要求整理，上交公司的竣工文件必须符合《竣工文件归档管理办法》所列内容。 第二章竣工资料编制管理依据{ TC "1.2 竣工资料编制管理依据" \f C \l "2" } 第六条《中华人民共和国公路法》； 第七条《中华人民共和国档案法》及《档案法实施办法》； 第八条《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）； 第九条《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部2004年第3号令）； 第十条《公路工程竣工资料立卷归档管理办法》（交办发[2001]390号）； 第十一条《中交路桥公路工程竣工文件收集归档办法》（编号：ZJLQ/XM-办03-2012）； 第十二条《照片档案管理规范》（GB/T11821-89）； 第十三条《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1—2004） 第十四条其他有关国家、行业及地方标准、规范及规程。 第十五条《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（交公路发[2010]65号）（2010年5月执行） 第三章组织与职责 第十六条公司总工程师为主管领导，公司安全质量环保监督部负责各项目竣工资料的编制指导和监督审核，公司档案室负责竣工文件的接收与归档。 第十七条对于自营项目，项目经理及总工为责任领导，项目质检（技术）部门为竣工资料的责任编制部门，项目其它各部门应有责任和义务给予支持和配合。对于协作项目，公司派驻代表为第一责任人，负责竣工资料的监督管理。 第十八条各项目总工程师负责组织本项目竣工文件的编制，项目主体工程完工后一个月内成立竣工资料编制小组，确定小组负责人，并将小组成员名单报公司安全质量环保监督部。 第十九条项目经理部必须配备专职或兼职资料员，负责项目的工程施工文件及材料的收集、整理、立卷工作，直至形成一套完整的竣工资料上交相关单位，确保竣工文件资料的完整、准确与系统。 第二十条竣工资料编制小组负责人组织人员，按照业主要求及本办法组织编制竣工文件。编制完成后与公司档案室联系归档事宜。 第二十一条专（兼）职资料管理人员应经过一定的培训和学习，具备相应的专业技能。 第四章竣工资料编制管理总体要求{ TC "1.4 编制管理总要求" \f C \l "2" }
关于加强竣工资料归档管理的通知 各项目监理部： 为使公司工程竣工资料整编科学、合理、规范，各项目监理部在整编工程竣工资料过程中，要严格按照公司《工程竣工资料整理归档管理办法》和宁夏建设工程质量监督总站编制的《建筑工程资料管理规程》DB64/266-2010的要求进行整编。在资料整编上要严肃、认真，确保质量，保证上交的工程竣工资料规范、合理，否则，竣工验收资料不合格公司将不予接收，并作为年底考核的内容。 附件：《工程竣工资料整理归档管理办法》 银川夯实工程咨询有限公司 二0一三年一月八日
工程竣工资料整理归档管理办法． 工程档案资料是工程建设的重要组成部分，是项目建设、管理、运行、维护、改建、扩建等工作的重要依据，也是落实工程质量终身责任制的重要凭证。为进一步加强工程档案资料的归档整理工作，做好工程竣工验收工作，依据《建设工程监理规范》(GB50319-2000)、《建设工程文件归档整理规范》 (GB50328-2001) 、《建筑工程资料管理规程》（DB64/266-2010）及公司管理手册、程序文件、质量记录等，特制定本办法。 一、工程监理文件的收集整理和归档 1、工程档案资料是整个工程建设全过程中形成的应当归档保存的文字、图纸、图表、声像、计算材料等不同形式与载体的各种历史记录。分三个阶段：项目准备阶段形成的文件、项目施工阶段形成的文件、项目竣工阶段形成的文件。 2、对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件（包括电子版）均应收集齐全，整理立卷后归档。 3、总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人,应在项目监理机构明确专人负责监理资料的收集、整理和归档。 4、各专业工程监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整
浙江省公路工程竣工文件编制办法 （修订稿） 第一章总则 第一条为使我省公路竣工文件编制统一、规范、系统、完整和准确，根据《中华人民共和国档案法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002和交通部《公路工程竣工验收办法》(交通部令2004年第3号)、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》(交办发［2001］390号)，结合我省实际制定本办法。 第二条本办法适用全省新建、改建公路工程。公路大、中修工程可参照执行。 第三条竣工文件是指公路工程在“预可”、立项、“工可”、勘察设计、招投标、施工、交竣工验收及后评价等全过程中所形成的反映项目真实面貌、具有保存、查考、利用价值的各种形式和载体的历史记录。 第四条竣工文件是竣工验收的基础资料，必须始终重视资料的积累与管理，要与工程建设同步进行，以保证资料的真实、准确。竣工文件必须按统一标准和要求进行编制，坚持高标准、高质量。 第五条各级交通、档案行政主管部门应根据统一领导、分级管理的原则，依法对所辖范围内公路工程竣工文件材料立卷归档工作进行监督的指导。根据《国家重点建设项目档案管理登记办法》和《浙江省重点建设项目档案管理管理登记办法》规定，及时填报国家和浙江省《重点建设项目档案管理登记表》，并抄送厅档案室。 第二章职责和分工 第六条建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同、协议时，应当设立专门条款，明确约定有关方面提交竣工文件的套数、费用、时间、质量要求，以及对竣工文件的整理、归档责任。 第七条编制单位应将竣工文件编制纳入工程建设项目的管理之中，建立竣工文件编制及管理领导人责任制，明确一位分管领导并建立相应的管理机构和管理网络，配备专职的技术人员或档案人员负责竣工文件的编制工作，确保竣工文件的真实、完整、准确和系统，质量符合归档要求。编制人员要保持相对稳定。 第八条竣工文件资料应随工程建设进度同步积累与整理，工程竣工时竣工文件也应编制完毕。设计、施工和监理单位在项目完成时应按本办法的要求向建设单位提交有关项目竣工文件。 第九条竣工文件编制遵循“谁形成，谁编制”的原则。建设、设计、施工、监理等单位，根据各自的职责以施工、监理合同段为单位分别编制竣工文件，具体分工见附件1。 建设单位会同各参建单位编制项目申报文件、设计文件、工程管理文件及竣（交）工验收文件、科研文件。建设单位要对工程档案进
工程竣工决算管理制度 第1章总则 第1条目的 为加强对公司决算的管理，控制工程的成本支出，使工程项目的竣工决算工作进入受控状态，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司各工程竣工决算的管理事项。 第3条相关定义 1、本制度中的工程竣工决算是指以实物数量和货币指标为计量单位，综合反映竣工项目从筹建开始到项目竣工交付使用为止的全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件。 2、竣工决算书的主要内容包括竣工财务决算说明书、竣工财务决算报表、工程竣工图和工程造价对比分析四个部分，其中竣工财务决算说明书和竣工财务决算报表是竣工决算的核心内容。 第4条相关职责分工 1、公司造价管理部负责工程竣工决算工作，编制工程竣工决算书。 2、项目经理部及相关部门或单位需积极配合造价管理部工作，提供真实可靠的资料。 3、公司财务部负责对工程竣工决算进行审查。 第2章工程竣工决算书的编制 第5条工程竣工后，公司造价管理部预决算人员需要编制工程竣工决算书，其编制依据如下： 1、工程项目可行性研究报告及投资估算； 2、工程初步设计预算或扩大初步设计后的预算及修正预算； 3、工程施工图及施工图预算； 4、设计交底及图纸会审纪要； 5、招投标标的、承包合同、工程结算资料； 6、施工记录或施工签证单，以及其他施工中发生的费用记录； 7、竣工图及各种竣工验收资料； 8、设备、材料调价文件和调价记录；
9、有关财务核算制度、办法和其他有关资料、文件等。 第6条工程竣工决算书的编制程序如下： 1、在编制工程竣工决算书之前，预决算人员需要清点物资，对各种设备、材料、工具、器具等需要逐项进行盘点核实，并填列清单，妥善保管，不得任意挪用； 2、收集、整理、分析原始资料； 3、竣工资料与设计图纸进行核对，进行实地测量，对照、核实工程变动情况，核实造价； 4、严格划分和核定各类投资； 5、编写竣工财务决算说明书； 6、参照国家财政部、工程主管部门的统一格式编制填报竣工财务决算报表； 7、清理、装订竣工图； 8、进行工程造价对不分析； 9、上报主管部门审查。 其中，第5、6项合称为工程竣工财务决算，是工程竣工决算的核心内容。 第7条竣工财务决算说明书包括以下方面的内容： 1、建设项目概况； 2、会计财务处理、财产物资情况及债权的清偿情况； 3、资金节余、基建节余等的上交分配情况； 4、主要技术经济指标的分析、计算情况； 5、项目管理及决算中存在的问题及建议。 第8条造价管理部负责编制的竣工决算务求数据准确、内容全面、简明扼要，能够真实、客观地说明问题。 第3章工程竣工决算的审批与审计 第9条工程竣工决算报告编制完成后，需要报公司财务总监与总经理进行审核审批。审批通过后，由公司内部审计人员先行审计内容，并根据项目的实际需要，决定是否送外部审计机构进行审计。 第10条造价管理部编制完工程竣工决算报告，在将竣工决算送审前，需要检查资料、附件是否完整，检查内容包括但不限于以下8个方面： 1、有合同的工程必须附上合同文本； 2、工程竣工图；
公司建设工程竣工资料归档及移交管理细则建筑施工工程竣工资料是反映建筑工程质量和工作质量状况的重要依据，也是许多建筑安装工程质量等级的重要依据，是单位工程日后维修、扩建、改造、更新的重要档案材料；为加强本公司各个竣工项目工程竣工验收资料的收集、整理与归档工作，确保向公司移交竣工验收资料的完整性与准确性，同时确保各相关部门移交工作的顺利进行，实现建设工程竣工验收资料归档及移交制度的规范化、标准化，特制定本实施细则： 一、基本原则： 1、凡我公司在工程项目建设管理和工程建设活动中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，均属工程项目资料档案范围。 2、工程项目资料档案必须实行集中统一管理的原则，确保档案材料完整、准确、系统、安全和有效利用。 3、工程项目资料档案必须要纳入公司职能部门管理制度和项目部管理人员职责范围之中，做到项目工程一开始就与建立档案工作同步进行；工程建设过程中，要与竣工资料的积累、整编、审定工作同步进行；工程竣工验收时，要与提交一整套合格的竣工图的验收同步进行。 二、归档范围及质量要求： 1、公司职能部门及项目部对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状具有保存价值的各种载体文件、包括综合管理、工程管理文件、施工、竣工、预算、决算等方面材料，均应收集齐全，按要求整理后归档，具体归档范围及归档时间见附表一。 2、归档的文件应该是原件（材料质保书、检验报告、检测报告），使用复印件必须注明原件存放地点，如特殊原因无法归原件的请在复印件上写明原件在哪里、复印人、复印日期，并盖项目章；如竣工资料是复印件
请写说明，并由项目经理签字、盖章，工程应在施工前确定具体归档份数。 3、文件的内容及其深度必须符合国家和本市有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范，标准和规程。 4、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。 5、工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水。 6、工程文件应字迹清楚，图样清晰、图表整洁、日期及签字盖章手续完备。 7、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297㎜×210㎜），图纸宜采用国家标准图幅；所有材料合格证及小的质保书都要贴在A4纸上，并盖项目章。 8、工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大，耐久性强的纸张，图纸一般采用蓝晒图，用蓝晒图归档的竣工图应是新蓝图。 9、所用竣工图均应加盖竣工图章，竣工图章的基本内容应包括："竣工图"字样，施工单位、编制人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监，竣工图章尺寸为：50㎜×80㎜。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在蓝图右下角设计图签的上方或不压盖图形文字的地方。 三、整理原则和方法 1、要遵循工程文件的自然规律，保持文件的有机联系，便于档案的保管和利用；归档的文件要反映项目管理和项目建设的全过程，并具有成套性。 2、一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程整理归档。 3、确定归档材料的“件”，一般以每份材料为一件，按照装订、分类、排列、编号、编目、装盒的步骤进行。 4、归档文件的“件”不宜过厚，一般不超过40㎜，卷内不应有重复文件；
工程资料管理规定 第一章总则 第一条工程资料是工程施工的记录与总结，是工程验收、使用、维护的重要依据。为确保工程资料的真实完整性，根据北京市地方标准《市政基础设施工程资料管理规程》（DBJ01-71-2003）（以下简称规程）、北京市城建档案馆及上级有关规定，结合我公司的实际情况，特制定本规定。 第二条本公司在北京地区从事的市政基础设施工程的资料管理应遵照本规定执行。外埠工程、业主及监理有特殊要求的工程，除应符合本规定外，还应满足相应要求。 第二章资料管理体系与职责 第三条在总工程师的领导下，公司技术质量部负责工程资料编制的综合管理工作，对我公司承担施工的市政基础设施工程施工、竣工资料实施指导、检查、监督、审核及移交工作。 第四条各项目经理部（分公司）的项目经理、项目总工为工程资料的第一责任人，资料员、质量员、试验员、材料员、测量员、工程技术人员为相关责任人。 各项目经理部（分公司）必须设1名专职资料员，并经培训取得上岗证。其职责是： 1、负责施工组织设计中资料目标设计的编写工作。 2、在施工过程中，随工程进度按资料目标设计内容督促相关专业人员及时提供有关技术资料，经核实后按类别妥善保管，发现问题，责成相关人员及时修正。 3、工程竣工后，汇同资料管理相关责任人负责竣工资料的整理、组卷、报
公司技术质量部验收及向相关方移交工作。 第五条实行总承包（或设指挥部）的工程项目完工后，由总承包（指挥部）负责组织、汇集、组卷和移交工作。 第六条市场营销部门及有关单位与业主签订施工合同时，应对工程资料的编制责任、编制份数、移交期限做出明确规定。 第七条为保持技术资料的完整和工作的连续性，未报经劳人部与技术质量部协商同意，各单位不得随意变更资料员的工作，确需调出时，应在项目总工的主持下办理书面移交手续。 第三章施工技术资料的主要内容 第八条施工技术资料指规程中明确的C类资料。如建设、管理单位有特殊要求，依据国家及地方规范、规程、标准、规定增加相应内容。依据规程施工资料内容包括： C1：施工管理资料 C1-1工程概况表 C1-2项目大事志 C1-3施工日志 C1-4工程质量事故资料 C1-4-1工程质量事故记录 C1-4-2工程质量事故调（勘）查记录 C1-4-3工程质量事故处理记录 C2：施工技术文件 C2-1施工组织设计（项目管理规划）－依据公司施工组织设计管理规定的内容、
工程竣工文件编制管理制度 一、总则 第一条为了完整、真实、客观和系统地编好工程竣工文件，根据铁道部《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（铁办〔2002〕8号）、《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2001〕117号）、局指挥部《工程竣工文件编制管理制度》及其他有关规定，结合实际，特制定本办法。 第二条竣工文件系指在际铁路建设过程中形成的，如实反映施工过程及实体状况的具有保存价值的各种文件材料、图纸、音像资料等。 第三条竣工文件是工程建设的真实记录，是工程技术人员的劳动和智慧的结晶，是对际铁路项目进行稽查、审计、监督、管理、验收以及设备养护、维修的主要依据，是改建、扩建和实施质量保修的
重要凭证。 第四条竣工文件原始资料的收集、整理、到竣工验收文件的编制工作贯穿于项目建设全过程，必须坚持科学认真、实事求是的态度。做好平时资料的形成、积累、整理、立卷工作，在工程竣工验收时能及时提交完整、准确的竣工文件和图纸。 二、机构和职责 第五条竣工文件编制工作由工区负责组织，工区负责监督、检查、指导竣工文件的编制。 第六条工区负责督促检查各架子队竣工文件编制情况，工区要认真履行关于竣工文件编制的有关条款规定，负责对竣工文件编制和移交的管理工作。应将此项工作纳入施工技术管理，纳入总工程师的职责范围。 第七条工区及时整理竣工文件和竣工验收资料，接受咨询、监理单位在施工中监督、检查竣工文件的质量和完整性。 第八条工区必须按期移交完整齐全的竣工文件，竣工文件不齐全、不完整、不真实，不能验收交接，工区不予进行末次验工计价。 三、收集和组成 第九条竣工文件的收集、整理、归档及移交，应做到布置施工任务与布置竣工文件编制、工程施工进度与竣工文件形成积累、工程验收交接与竣工文件交接同步进行。 第十条工区要按照各专业竣工文件编制内容，随时做好图纸修改、资料收集和积累工作，注意收集施工中采用的新工艺、新材料、特殊地质、重点难点工程的科技攻关项目、地下建筑、地下管线、工程质量事故处理方案以及工程隐蔽部位的资料，并应根据变更设计的
单位工程竣工验收管理制度 一、竣工验收负责人及牵头组织单位 1、施工完毕的开、掘巷道，由总工程师负责，生产科牵头，组织有关单位(安全科、机电科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、施工队组、安装部门)进行现场验收; 2、安装综采设备前的回采生产系统，由生产矿长负责，调度室牵头，组织有关单位(生产科、地测科、安全科、机电科、运输队、通风科、供应科、人事科、安装部门)进行现场验收; 3、综采设备安装完毕的回采工作面，由机电矿长负责，机电科牵头，组织有关单位(安全科、生产科、运输队、地测科、通风科、供应科、矿调度、人事科、安装部门)进行现场验收; 4、回采收尾结束的综采工作面，由总工程师负责，生产科牵头，组织有关单位(安全科、机电科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、施工队组、安装部门)进行现场验收; 5、综采设备拆除完毕的回采工作面，由机电矿长负责，机电科牵头，组织有关单位(安全科、生产科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、安装部门)进行现场验收; 6、其它单位工程(如皮带铺设、绞车地锚、拉底、劈帮、巷道维修、峒室施工、供排水、供电、供风、供气、地质勘探等)，由专业对口科室负责牵头，组织有关单位进行现场验收。 二、竣工验收的程序及规定 1、单位工程竣工后，首先本单位进行预验，达到标准后向矿提出验收申请。 2、矿牵头科室负责组织有关单位进行现场验收，出具纪要，并根据纪要和相关文件、资料，督促施工单位按期整改，并及时组织有关单位进行复查落实。 3、掘进送巷及其它开掘单位工程，必须按设计、作业规程及质量标准化要求，结合巷道用途，考虑设备运输、布置和安装、通风和通风设施的构筑、排水等，对巷道成形、断面规格、支护质量、风水电管路、轨道、绞车峒室、油脂库、配件库等进行全面验收。工程验收移交前，皮带、溜子、电缆、管路、轨道等设施不得擅自拆除;如需拆除时，必须经生产、机电、通风、供应等部门同意，并办理书面手续。 4、综采设备安装，从安装准备到安装完毕(综采队接面前)，工作面及两巷相应设施、设备包括电缆、管路、轨道、绞车、通风工程、防尘降尘设施、巷道支护等均由安装区管理，并负责其完好;综采设备安装必须按安装设计及回采要求进行静、动态验收，先对支架、采机、刮板输送机、转载机、胶带输送机、各种类开关、电缆管线、轨道、通风灭尘等综采配套设备及设施在停机状态下验收，然后进行单机试运转、联合试运转(时间均不少于2小时)以及试采(不少于两刀煤)的验收，以确保综采队接面后能正常回采。 5、综采面收尾结束，必须按收尾措施，对铺联网、通道成型质量、通道规格、通道支护、支架支护及机电设备、支护器材等全面进行验收，以确保综采设备的安全顺利拆除。综采面收尾结束移交时，由生产、机电、通风、运输、供应、安监等单位一起确定回收支护材料、轨道等的距离、位置和数量等;此外，电缆、皮带、轨道以及其它专用工具移交退租时，必须按《东曲矿物资管理办法》执行。 6、所有工作面及设备、设施交接要有书面手续，并有机电、供应等部门的签字。
工程竣工验收管理制度 为完善工程建设程序,从严把关工程建设质量和档案资料,使项目在确保质量、安全的前提下,合法地交付使用,特制定项目工程竣工验收制度. 第一篇竣工验收的法律法规要求 一、竣工验收的主体和法定条件 1、建设工程竣工验收的主体 《建设工程质量管理条例》规定,建设单位收到施工方和监理方提交的建设工程竣工报告后,应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收. 2、竣工验收应当具备的法定条件 《建筑法》规定,交付竣工验收的建筑工程,必须符合规定的建筑工程质量标准,有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书,并具备国家规定的其他竣工条件.建筑工程竣工经验收合格后,方可交付使用;未经验收或者验收不合格的,不得交付使用. 《建设工程质量管理条例》进一步规定,建设工程竣工验收应当具备下列条件:(1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容;(2)有完整的技术档案和施工管理资料;(3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构(配)件和设备的进场试验报告;(4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量检查(评估)报告或竣工验收报告;(5)有施工单位签署的工程保修书.建设工程经验收合格的,方可交付使用.
二、施工单位应提交的档案资料 《建设工程质量管理条例》规定,建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定,及时收集、整理建设项目各环节的文件资料,建立健全建设项目档案,并在建设工程竣工验收后,及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案. 施工单位应当按照当地政府职能部门竣工档案归档要求制定统一目录,有专业分包工程的,分包单位要按照总承包单位的总体安排做好各项资料整理工作,最后再由总承包单位进行审核、汇总.施工单位一般应当提交的档案资料是:(1)工程技术档案资料;(2)工程质量保证资料;(3)工程检验评定资料;(4)竣工图等. 三、规划、消防、节能、环保、卫生、交警、防雷、人防、绿化等验收的规定 《建设工程质量管理条例》规定,建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内,将建设工程竣工验收报告和规划、消防、节能、环保、卫生、交警、防雷、人防、绿化等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门备案. 1、建设工程竣工规划验收 《城乡规划法》规定,县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实.未经核实或者经核实不符合规划条件的,建设单位不得组织竣工验收.建设单位应当在竣工验收后6个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料. 《城乡规划法》还规定,建设单位未在建设工程竣工验收后6个月内向城
工程竣工文件编制管理办法（试行） 第一章总则 第一条竣工文件是工程施工的直接记录，是工程移交、维修、改建、扩建的依据，是科技档案的重要组成部份。为了齐全、完整、准确、真实地编制竣工文件，特制定本办法。 第二条编制竣工文件是施工技术管理工作的一项重要内容，也是施工技术人员的一项重要业务工作。施工技术人员在整个施工过程中应十分重视积累有关资料，做到工程竣工一个工点，该工点的竣工文件随即编制完毕。工程正式验交前，汇编好全部竣工文件。 第三条竣工文件的编制细则、份数、组卷、文整要求等按所属行业、建设单位的相关规定办理。 第四条竣工文件的编制依据 一、铁路工程竣工文件的编制依据是铁道部“关于发布《铁路建设项目竣工验收交接办法》的通知”（铁建设[2001]117号），同时满足建设单位的相关规定。 二、铁路以外的其他工程，其竣工文件编制依据是所属行业和建设单位相关规定。 第五条竣工文件的编制原则 一、本着“齐全、完整、真实、准确”的原则。 二、贯彻“谁施工谁编制”的原则。地亩竣工文件，原则上 —1—
是谁征地，谁编制。 三、贯彻“领导重视，责任到人，随完随编，集中文整” 的原则。 第二章编制及审核分工 第六条项目部技术负责人主持和组织编制所辖工程竣工文件的具体工作，计划、统计、地亩、试验、安质、机物、财务等相关部门负责提供相关资料。 第七条以集团公司名义中标且有两个子公司施工的工程项目，竣工文件的编制实行集团公司、子公司、项目部三级负责制。先由项目部技术负责人主持和组织编制所辖管段的竣工文件；子公司总工程师组织有关人员对所属项目部编制的竣工文件进行审核、指导；集团公司工程部组织有关人员对所编制的竣工文件进行抽查、指导。 第八条以集团公司名义中标但只由一个子公司施工或子公司自行承揽的工程项目，竣工文件编制实行子公司、项目部两级负责制。 第三章编制内容 第九条单位工程的竣工文件包括的内容有：开工报告、施工小结、单位工程质量检验评定表、工程竣工数量表、工程检查证、变更设计资料、施工记录、竣工图。 第十条地亩竣工文件分县编制，内容包括：用地计划申请报告及审批文件（红线图）、用地平面图、地界表、协议、补偿 —2—
工程质量检查与验收管理制度 1.范围 1.1本管理为进一步落实质量、环境、职业健康安全管理体系标准，适应NOSA五星管理体系的要求，控制工程质量，特制定本制度。 1.2本制度规定了某电厂一期超低排放改造工程所有标段工程项目的质量管理内容和方法。 1.3本制度适用于公司质量、环境、职业健康安全以及NOSA五星管理体系运行中一期超低排放改造工程建设。 2.规范性引用文件 2.1《工程设计变更管理制度》 2.2《火电工程重点项目质量监督检查典型大纲》 2.3《火电施工质量监督检查典型大纲》 2.4《电力建设消除施工质量通病守则》 2.5《火电工程重点项目质量监督检查典型大纲》 2.6《火电工程质检站质量监督检查典型大纲》 2.7《火电机组移交生产达标考核评定办法》 2.8《电力建设施工及验收技术规范》 2.9《电力建设施工质量验收及评定规程》 2.10《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程》 3.术语和定义 3.1隐蔽工程：是指那些在施工过程中上一道工序的工作结束，将被下一道工序所掩盖，正常情况无法进行复查的工程分项。 3.2中间交接与验收：是指土建工程完工后交付安装前的交接验收工作。如设备基础、建筑物等交付安装前的验收。
3.3施工质量事故：凡在施工过程中，由于现场储存、装卸运输、施工操作、完工保管等原因造成施工质量与设计规定不符或其偏差超出标准允许范围，需要返工且造成一定的经济损失者；或造成永久性缺陷者；或在调整试运过程中，由于施工原因造成设备、原材料损坏，且损失达到规定条件者，均属施工质量事故。 3.4一般质量事故：未达到重大事故条件，其一次返工直接经济损失在1-10万元者（含10万元）。 3.5记录质量事故：未达到一般质量事故条件的质量事故。 4.职责 4.1建设单位工程部职责 4.1.1建设单位工程部为某电厂一期超低排放改造工程质量管理的职能部门，设有专职的质量监督工程师和每专业至少一名兼职的质量技术工程师，严格按照国家和部颁的技术规程、规范、标准、设计单位与制造厂提供的图纸、技术说明书和标准、合同和经建设单位与施工单位双方确认的质量要求开展质量监督、检查、验评工作。 4.1.2建设单位工程部应组织建立由项目监理部、施工单位、质监站、设计单位等共同参与的工程全过程的质量管理保证体系和监督体系，质量管理保证体系和监督体系以正式的文件进行确认。其职责包括：确认验收标准并监督检查设备制造是否符合有关标准以及在加工过程中的实施情况，监督检查施工质量，监督检查工程重点项目的质量，工程质量问题的分析及处理，监督检查机组达标投产工作等。 4.1.3某电厂一期超低排放改造工程施工质量检验及验评的范围，涵盖本工程设备监造及工程建设的各个方面。 4.1.4建设单位工程部组织编制单位工程的编号，其中分部、分项、单位工程的名称和编号按验标的要求划定，并根据工程实际情况进行
（管理制度）竣工资料管理 办法(终)
保定新奥燃气有限公司燃气工程竣工资料管理办法 1总则 1.1目的为保证工程竣工资料的收集做到及时、真实、准确、完整、系统，进一步加强改善工程管理，规范项目管理，确保工程质量，根据《城镇燃气设计规范》（GB50028—2006）《城镇燃气输配工程施工及验收规范》（CJJ33—2005），《城镇燃气室内工程施工与质量验收规范》（CJJ94—2009）等国家及行业现行相关规范，并结合我公司情况编制本管理办法。 1.2适用范围本办法适用于公司所有燃气工程（燃气管道、设施等相关工程）竣工资料的管理。 1.3相关解释 燃气工程竣工资料：记录和反映燃气工程施工项目全过程工程技术与管理档案资料的总称，是施工状态完工后的最终表现，是对工程施工全过程的真实的综合描述，是真实记录燃气管道设施，特别是隐蔽工程的技术文件，是对工程进行竣工验收、质量评定、日后维修、改扩建的重要依据。 2燃气工程竣工资料相关内容（附件1） (1)工程竣工资料封面 (2)工程建设立项报告 (3)建设工程规划许可证（路网） (4)施工单位资质证书
(5)施工单位施工许可证 (6)工程项目建设合同 (7)开工报告 (8)技术设计文件及工程设计图纸 (9)图纸会审记录 (10)技术交底记录 (11)设计变更通知单或变更图纸 (12)施工人员登记表 (13)焊工合格证（复印件） (14)进场材料、配件验收记录 (15)钢管检查验收记录 (16)管件检查验收记录 (17)设备检验记录 (18)材料、设备合格证汇总表 (19)合格证张贴单 (20)工程所用管材、阀门、调压设施、涡轮流量计、压力表等燃气设施及附属设施的出厂证明、材质书及检验报告 (21)架空管道涂漆前除锈施工记录 (22)架空管道涂漆质量验收记录 (23)管道架空安装记录 (24)室外架空管道安装、焊接及防腐验收表 (25)工程测量记录