第十九讲建设工程合同与合同管理（四）
一、主要内容及要求：
（一）、掌握建设工程索赔的主要内容
（二）、掌握建设工程物资采购合同的管理
1Z206060 掌握建设工程索赔的主要内容
1z206061 建设工程索赔的起因和分类
(1)索赔的概念
索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。
例题:索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而( )，向对方提出的补偿要求。
A.拖延工期后 B．遭受损失后
C.产生分歧后
D.提起公诉后
答案:B.
例题：索赔是指在经济合同的实施过程中，( )因对方不履行或未能履行合同所规定的业务而受到损失，向对方提出赔偿要求。
A．业主方 B．承包商 C．第三方 D．合同中的一方
答案：D.
例题：在我国工程合同索赔中，既有承包人向发包人索赔，也有发包人向承包人索赔，这说明我国工程合同索赔是( )。
A．不确定的 B．单向的 C．无法确定 D．双向的
答案：D.
(2)建设工程索赔的起因
1)发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。
2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。
3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。
4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。
5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。
例题:建设工程索赔的起因是( )。
A．承包人违约 B．合同错误
C.合同变更 D．工程环境变化
E．不可抗力因素
答案:BCDE.
例题:合同条文有二义性( )。
A．视为合同废止 B．属于合同错误
C.视为合同变更 D．属于合同笔误
答案:B。
(3)分类
1)按索赔当事人分类
●承包人与发包人之间索赔；
●承包人与分包人之间索赔；
●承包人与供贷人之间索赔；
●承包人与保险人之间索赔。
例题:索赔按当事人分类有( )。
A.承包人与发包人之间索赔 B．承包人与分包人之间索赔
C.承包人与供货人之间索赔 D．承包人与保险人之间索赔
E．承包人与工程师之间索赔
答案:ABCD。
2)按索赔事件的影响分类
●工期拖延索赔由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。
例题:由于发包人的原因，造成工程中断或进度放慢，使工期拖延，承包人对此( )。
A.不能提出索赔
B.可以提出工期拖延索赔
C．可以提出工程变更索赔 D．可以提出工程终止索赔
答案:B。
●不可预见的外部障碍或条件索赔如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。
●工程变更索赔由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。
●工程终止索赔由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。
例题: 由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出的索赔属于( )。
A．不可预见的外部障碍或条件索赔
B．工程变更索赔
C.工程终止索赔
D.其他索赔
答案:C。
●其他索赔如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。
例题:因货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化引起的索赔属于( )。
A.不可预见的外部障碍或条件索赔
B．工程变更索赔
C．工程终止索赔
D．其他索赔
答案:D。
例题:按索赔事件的影响分类，有( )。
A．工期拖延索赔 D．不可预见的外部障碍或条件索赔
C.工程变更索赔 D．工程终止索赔．
E.合同内索赔
答案:ABCD.
3)按索赔要求分类
●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。
●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。
例题:要求发包人补偿费用损失，调整合同价格的索赔是( )。
A.工期索赔
B.费用索赔
C.道义索赔 D．合同内索赔
答案:B。
4)按索赔所依据的理由分类
●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。
合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。
例题:不属于合同外索赔定义的是( )。
A.工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围
B．必须根据适用于合同关系的法律解决
C.在合同中找不出具体的依据
D．索赔超过合同规定期限
答案:D。
●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。
5)按索赔的处理方式分类
●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。
●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方
法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。
例题:关于总索赔的正确描述是( )。
A.总索赔是“一揽子索赔”
B．总索赔是“综合索赔”
C．总索赔是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法
D．总索赔是在完成了工程决算后提出
E．总索赔是在工程交付前或交付后进行
答案:ABCE.
例题:建设工程索赔的分类方式有( )。
A.按索赔当事人分类 B．按索赔事件的影响分类
C.按索赔要求大小分类 D．按索赔所依据的理由分类
E．按索赔的处理方式分类
答案:ABDE
1Z206062 建设工程索赔成立的条件
(1)索赔成立的条件
索赔成立的条件如下：
1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；
2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；
3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。
例题:建设工程索赔成立的条件有( )。
A．与合同对照，事件已造成了承包人的额外支出或直接工期损失
B．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
C.承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告
D.造成费用增加或工期损失额度巨大
E．索赔费用容易计算
答案:ABC.
(2)施工项目索赔应具备的理由
施工项目索赔应具备下列理由之一：
1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；
2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失；
3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；
4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；
5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；
6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；
7)非承包人的原因导致工程暂时停工；
8)物价上涨，法规变化及其他。
例题:属于施工项目索赔应具备的理由是( )。
A．承包人违反合同造成时间费用损失
B.承包人延误支付
C．承包人提出提前完成项目
D．物价上涨，法律法规变化
答案:D。
例题:以下不能成为承包人向发包人施工项目索赔理由的是( )。
A.监理工程师对合同文件的歧义解释
B.物价上涨，法律法规变化
C.由于不可抗力导致施工条件的改变
D．承包商做出工程变更
答案:D。
1Z206063 常见的建设工程索赔
(1)因合同文件引起的索赔
1)有关合同文件的组成问题引起索赔；
2)关于合同文件有效性引起的索赔；
3)因图纸或工程量表中的错误而索赔。
例题:因图纸或工程量表中的错误而索赔属于( )。
A.因合同文件引起的索赔
B．有关工程施工方案的索赔
C．关于价款方面的索赔
D．合同外索赔
答案:A.
(2)有关工程施工的索赔
1)地质条件变化引起的索赔；
2)工程中人为障碍引起的索赔；
3)增减工程量的索赔；
4)各种额外的试验和检查费用偿付；
5)工程质量要求的变更引起的索赔；
6)关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；
7)指定分包商违约或延误造成的索赔；
8)其他有关施工的索赔。
(3)关于价款方面的索赔
1)关于价格调整方面的索赔；
2)关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；
3)拖延支付工程款的索赔。
(4)关于工期的索赔
1)关于延展工期的索赔；
2)由于延误产生损失的索赔；
3)赶工费用的索赔。
(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔
1)特殊风险的索赔
特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。
例题:战争、敌对行动、入侵等风险的索赔属于( )。
A.特殊风险的索赔 D．人力不可抗拒灾害的索赔
C.工程暂停索赔 D．合同中止的索赔
答案:A。
2)人力不可抗拒灾害的索赔
人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。
例题:人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应由( )。
A.发包人、承包人共同承担 B．承包人承担
C．承保的保险公司承担 D.发包人承担
答案:C.
例题:投保工程一切险遇自然灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔，合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，( )。
A.只能由发包人索赔 B．承包人可同发包人一起索赔
C.只能由承包人索赔 D．不能双方一起索赔
答案:B。
(6)工程暂停、中止合同的索赔
1)施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。
2)中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。
(7)财务费用补偿的索赔
财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。
例题:财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的( )增加等财务费用。
A．担保费 B．保险费
C.贷款利息 D．管理费用
答案:C。
例题:常见的建设工程索赔有( )。
A.因合同文件引起的索赔
B．有关工程施工方案的索赔
C.关于价款、工期和财务费用补偿方面的索赔
D.关于工程暂停、中止合同的索赔
E．特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔
答案:ACDE
1z206064 建设工程索赔的依据
(1)合同文件
合同文件是索赔的最主要依据，包括：
1)本合同协议书；
2)中标通知书；
3)投标书及其附件；
4)本合同专用条款；
5)本合同通用条款；
6)标准、规范及有关技术文件；
7)图纸；
8)工程量清单；
9)工程报价单或预算书。
合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。
例题:合同文件是索赔的最主要依据，包括( )。
A．本合同协议书，中标通知书
B．投标书及其附件，标准、规范及有关技术文件
C.本合同通用条款，本合同专用条款
D．图纸，工程量清单，工程报价单或预算书
E．合同履行中，发包人与承包人之间的电话记录
答案:ABCD.
例题:不属于合同文件的有( )。
A．图纸 B．工程量清单
C.投标书及其附件 D．施工日志
答案:D。
(2)订立合同所依据的法律法规
1)适用法律和法规
建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，由双方在专用条款中约定。
2)适用标准、规范
双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。
(3)相关证据
1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。
2)可以作为证据使用的材料有以下七种。
●书证是指以其文字或数字记载的内容起证明作用的书面文书和其他载体。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。
●物证是指以其存在、存放的地点外部特征及物质特性来证明案件事实真相的证据。如购销过程中封存的样品，被损坏的机械、设备，有质量问题的产品等。
●证人证言是指知道、了解事实真相的人所提供的证词，或向司法机关所作的陈述。
●视听材料是指能够证明案件真实情况的音像资料。如录音带、录像带等。
●被告人供述和有关当事人陈述它包括：犯罪嫌疑人、被告人向司法机关所作的承认犯罪并交待犯罪事实的陈述或否认犯罪或具有从轻、减轻、免除处罚的辩解、申诉。被害人、当事人就案件事实向司法机关所作的陈述。
●鉴定结论是指专业人员就案件有关情况向司法机关提供的专门性的书面鉴定意见。如损伤鉴定、痕迹鉴定、质量责任鉴定等等。
●勘验、检验笔录是指司法人员或行政执法人员对与案件有关的现场物品、人身等进行勘察、试验、实验或检查的文字记载。这项证据也具有专门性。
3)在工程索赔中的证据：
●招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；
●来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；
●各种会谈纪要；
●施工进度计划和实际施工进度记录；
●施工现场的工程文件；
●工程照片；
●气候报告；
●工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；
●工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；
●建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；
●市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公
布材料；
●各种会计核算资料；
●国家法律、法令、政策文件。
例题:工程索赔中的证据包括( )。
A.招标公告 B．来往信件
C．各种会谈纪要 D．施工进度计划和实际施工进度记录 E.施工现场的工程文件
答案:BCDE.
例题:工程索赔中的证据包括( )。
A．工程照片
B．气候报告
C.施工中各种检查验收报告和技术鉴定报告
D．工地交接记录、图纸和资料交接记录
E．建筑材料和设备的采购、运输、使用计划书
答案:ABCD.
例题:在工程索赔中，各种会计核算资料( )。
A.不可以作为索赔证据 B．可以作为索赔证据
C．只能作为索赔参考 D.是索赔的物证
答案:B
lz206065 建设工程索赔的程序和方法
(1)索赔程序
1)提出索赔要求
当出现索赔事项时，承包人以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出索赔意向通知。
例题:当出现索赔事项时，承包人以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的( )以内向工程师正式提出索赔意向通知。
A.28天 B．14天
C 21天 D.7天
答案:A.
2)报送索赔资料
在索赔通知书发出后的28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
3)工程师答复
工程师在收到承包送交的索赔报告有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。
4)工程师逾期答复后果
工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28天未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
5)持续索赔
当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。
6)仲裁与诉讼
工程师对索赔的答复，承包人或发包人不能接受，即进入仲裁或诉讼程序。
例题:工程师对索赔的答复，承包人或发包人不能接受，( )。
A.即进入仲裁或诉讼程序 B．即进入调解程序
C.只能进入仲裁程序
D.只能进入诉讼程序
答案:A。
例题:不属于索赔程序的是( )。
A.提出索赔要求
B.报送索赔资料
C.工程师答复 D．上级调解
答案:D.
例题:索赔的程序包括( )。
A.提出索赔要求
B．报送索赔资料
C.工程师答复、工程师逾期答复后果、持续索赔
D．领导协调
E.仲裁与诉讼
答案:ABCE.
(2)索赔文件的编制方法
1)总述部分
概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。
2)论证部分
论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。 3)索赔款项(或工期)计算部分
如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前
者定性，后者定量。
4)证据部分
要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。
例题:索赔文件包括( )。
A.证据部分 B．论证部分
C．总述部分 D．索赔款项(或工期)计算部分
E.摘要部分
答案:ABCD.
1Z206066 建设工程反索赔的概念和特点
(1)建设工程反索赔的概念
反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。
例题:反索赔是对提出索赔一方的( )。
A．回应 B．上诉
C.反驳 D．承诺
答案:C。
例题:建设工程反索赔的概念通常主要是指( )。
A.发包人向承包人的索赔 B．承包人向发包人的索赔
C．分包人向承包人的索赔 D．发包人向分包人的索赔
答案:A。
(2)建设工程反索赔的特点
1)索赔与反索赔同时性。
2)技巧性强，处理不当将会引起诉讼。
3)在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。
例题:建设工程反索赔具有同时性、( )的特点。
A.预防性、发包人处于主动的有利地位
B．技巧性、发包人处于主动的有利地位
C．预防性、承包人处于主动的有利地位
D．技巧性、承包人处于主动的有利地位
答案:B。
例题:建设工程反索赔的特点是( )。
A.索赔与反索赔的同时性 D．索赔处理的技巧性
C．承包人处于有利地位 D.发包人处于有利地位
E．工程师要回避
答案:ABD.
(3)发包人相对承包人反索赔的内容
1)工程质量缺陷反索赔；
2)拖延工期反索赔；
3)保留金的反索赔；
4)发包人其他损失的反索赔。
例题:关于反索赔，正确的表述是( )。
A．反索赔是相对索赔而言
B．反索赔是对提出索赔的一方的诉讼
C．反索赔通常主要是指承包人对发包人的索赔
D．反索赔通常主要是指发包人对承包人的索赔
E．反索赔是对提出索赔的一方的反驳
答案:ADE
1Z206070 掌握建设工程物资采购合同的管理
1Z206071 材料采购合同的管理
(1)材料采购合同订立的方式
1)公开招标； 2)邀请招标； 3)直接采购方式。
(2)材料采购合同的主要内容
1)标的； 2)数量： 3)质量； 4)包装； 5)运输方式； 6)价格；
7)结算； 8)违约责任； 9)争议解决方式等。
例题:下列属于材料采购合同主要内容之一的是( )。
A.概算 D．预算
C.结算
D.决算
答案:C.
例题:属于材料采购合同的主要内容有( )。
A.标的 B．数量
C.质量 D．价格
E．担保协议
答案:ABCD.
1z206072 设备采购合同的管理
(1)设备采购合同订立方式
1)招标投标； 2)委托承包商配套供应； 3)按设备包干。
例题:大型设备采购合同的订立方式不包含( )。
A.招标投标 B．直接采购
C.委托承包商配套供应 D．按设备包干
答案:B.
(2)设备采购合同的主要内容
1)产品(成套设备)的名称、品种、型号、规格、等级、技术标准或技术性能指标；
2)数量和计量单位；
3)包装标准及包装物的供应与回收的规定；
4)交货单位、交货方式、运输方式、到货地点(包括专用线、码头等)、接(提)货单位；
5)交(提)货期限；
6)验收方法；
7)产品价格；
8)结算方式、开户银行、账户名称、账号、结算单位；
9)违约责任；
10)争议解决的方式等。
例题:设备采购合同的主要内容包括( )。
A.双方当事人名称和住址 B．产品(成套设备)的名称、品种
C.产品价格 D．公证和签证 E.验收方法
答案:BCE