2014证券从业资格《证券交易》权威试题及答案1
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。
A.发行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
2. 证券回购市场属于()。
A.货币市场
B.资本市场
C.中期资金市场
D.长期资金市场
3. 在我国，证券交易所是经()批准设立的。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.全国人民代表大会
4. ()将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C.证券公司管理不善
D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。
A.A股资金账户
B.H股账户
C.A股账户
D.B股资金账户
6. 人民币特种股票(B股)于()年在上海证券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则()
B.公平
C.公正
D.高效
8. 投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。
A.口头委托
B.书面委托
C.电话委托
D.电脑委托
9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.数量优先
10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15
C.5
D.3
11. 在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
C.交纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
16. ()发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17. 下列的()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进
B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
C.相互制约
D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
18. 目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。
A.债券
B.基金
C.A股
D.B股
19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为()。
A.优先股
B.普通股
C.基金凭证
D.认股权证
20. ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
21. 在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
22. 我国现行有关交易制度，()实行当日回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是()。
A.121850万元
B.154750万元
C.1000万元
D.1270万元
24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。
A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选制度
C.研究与交易之间的交流制度
D.有效的投资风险评估制度
25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日()向证券交易所申请信息披露。
A.2个交易日前
B.3个交易日前
C.4个交易日前
D.5个交易日前
26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为()股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，()确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.承销商
D.保荐代表人
30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
32. ()是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划大部分资产用于申购新股
33. 目前我国证券市场采用的是()模式。
A.法人结算
B.企业结算
C.投资者结算
D.银行结算
34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是()。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.向投资者提示股份转让风险
35. 新股上网定价发行时，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.3
D.4
36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法()是正确的。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
37. 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。
A.1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下
39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以()字样，以区别于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.股票
B.债券回购
C.债券现货
D.证券投资基金
41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是()
A.融资专用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
42. 买断式回购又被称为()回购。
A.封闭式
B.固定式
C.非固定式
D.开放式
43. 在证券经纪业务中，()是客户填写委托单的第一要点。
A.品种
B.证券账号
C.买卖价格
D.买卖数量
44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起()内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.10个交易日
B.15个交易日
C.10个工作日
D.15个工作日
45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括()。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换公司债
46. 如果上市公司发生()等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派
B.公积金转增股本
C.配股
D.兼并
47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
48. 股票的日价格振幅的计算公式为()。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅
B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
49. 下列属于证券委托买卖中委托****利的是()。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.如实填写开户书
C.选择证券经纪商
D.采用正确的委托手段
50. 关于股票帐户，下述说法错误的是()。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证
B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()。
A.自有资金或证券买卖证券差价
B.客户资金或证券手续费收入
C.自有资金或证券手续费收入
D.客户资金或证券买卖证券差价
53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
54. 上海证券交易所于()正式开业。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
55. 证券的()是证券市场生存的条件。
A.流动性
B.效率性
C.稳定性
D.有效性
56. ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟开盘参考价格
B.虚拟匹配量
C.虚拟未匹配量
D.虚拟匹配剩余量
57. 净价交易以()成交，()结算。
A.净价，净价
B.净价，全价
C.全价，全价
D.全价，净价
58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
59. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的()组织摇号抽签。
A.第一个交易日
B.第二个交易日
C.第三个交易日
D.第四个交易日
60. 深圳证券交易所规定，权证行权以()为单位进行申报。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对()负有保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
64. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖()。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
65. 证券()时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期届满
B.亏损严重
C.不再具备上市条件
第十二章尺寸链 12-1填空： 1、零、部件或机器上若干首尾相接并形成封闭环图形的尺寸系统称为尺寸链。 2、尺寸链按应用场合分装配尺寸链零件尺寸链和工艺尺寸链。 3、尺寸链由封闭环和组成环构成。 4、组成环包含增环和减环。 5、封闭环的基本尺寸等于所有增环的基本尺寸之和减去所有减环的基本尺寸之和。 6、当所有的增环都是最大极限尺寸，而所有的减环都是最小极限尺寸，封闭环必为最大极限尺寸。 7、所有的增环下偏差之和减去所有减环上偏差之和，即为封闭环的下偏差。 8、封闭环公差等于所有组成环公差之和。 9、如图所示，若加工时以Ⅰ面为基准切割A2和A3，则尺寸A1 为封闭环；若以Ⅰ面为基准切割A1和A2，则尺寸A3 为封闭环。 10、“入体原则”的含义为：当组成环为包容尺寸时取下偏差为零。 12-2 选择题： 1、一个尺寸链至少由C 个尺寸组成，有A 个封闭环。 A、1 B、2 C、3 D、4 2、零件在加工过程中间接获得的尺寸称为 C 。 A、增环 B、减环 C、封闭环 D、组成环 3、封闭环的精度由尺寸链中 C 的精度确定。 A、所有增环 B、所有减环 C、其他各环 4、按“入体原则”确定各组成环极限偏差应A 。 A、向材料内分布 B、向材料外分布 C、对称分布 12-3 判断题： 1、当组成尺寸链的尺寸较多时，封闭环可有两个或两个以上。（×） 2、封闭环的最小极限尺寸等于所有组成环的最小极限尺寸之差。（×） 3、封闭环的公差值一定大于任何一个组成环的公差值. ( √) 4、在装配尺寸链中，封闭环时在装配过程中最后形成的一环，（√）也即为装配的 精度要求。（√） 5、尺寸链增环增大，封闭环增大（√），减环减小封闭环减小（×）. 6、装配尺寸链每个独立尺寸的偏差都将将影响装配精度（√）。 四、简答题: 1、什么叫尺寸链它有何特点 答:在一个零件或一台机器的结构中,总有一些互相联系的尺寸,这些尺寸按一定顺序连接成一个封闭的尺寸组,称为尺寸链。 尺寸链具有如下特性： (1) 封闭性：组成尺寸链的各个尺寸按一定的顺序排列成封闭的形式。 (2) 相关性：其中一个尺寸的变动将会影响其它尺寸变动。 2、如何确定尺寸链的封闭环能不能说尺寸链中未知的环就是封闭环 答：装配尺寸链的封闭环往往是机器上有装配精度要求的尺寸，如保证机器可靠工作的相对位置尺寸或保证零件相对运动的间隙等。在建立尺寸链之前，必须查明在机器装配和验收的技术要求中规定的所有集合精度要求项目，这些项目往往就是这些尺寸链的封闭环。 零件尺寸链的封闭环应为公差等级要求最低的环，一般在零件图上不需要标注，以免引起加工中的混乱。 工艺尺寸链的封闭环是在加工中自然形成的，一般为被加工零件要求达到的设计尺寸或工艺过程中需要的尺寸。 不能说尺寸链中未知的环就是封闭环。 3、解算尺寸链主要为解决哪几类问题 答：解算尺寸链主要有以下三类任务： （1）正计算：已知各组成环的极限尺寸，求封闭环的极限尺寸。 （2）反计算：已知封闭环的极限尺寸和组成环的基本尺寸，求各组成环的极限偏差。
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
一、判断题（正确的打√，错误的打×） 1．尺寸链是指在机器装配或零件加过程中，由相互连接的尺寸形成封闭的尺寸组。（） 2．当组成尺寸链的尺寸较多时，一条尺寸链中封闭环可以有两个或两个以上。（） 3．在装配尺寸链中，封闭环是在装配过程中形成的一环。（） 4．组成环是指尺寸链中对封闭环没有影响的全部环。（） 5．尺寸链中，增环尺寸增大，其它组成环尺寸不变，封闭环尺寸增大。（） 6．封闭环基本尺寸等于各组成基本尺寸的代数和。（） 7．封闭环的公差值一定大于任何一个组成环的公差值。（） 11．尺寸链的特点是它具有封闭性和制约性。（） 二、选择题（将下列题目中所有正确的答案选择出来） 1．如图4-1所示尺寸链，属于增环的有____。 A．A1 B．A2 C．A3 D．A4 E．A5 2．如图4-1所示链，属于减环的有______。 A．A1 B．A2 C．A3 D．A4 E．A5 3．如图4-2所示尺寸链，属于减环的有______。 A．A1 B．A2 C．A3 D．A4 E．A5 4．如图4-3所示尺寸链，封闭环N合格的尺寸有_____。 A．6.10mm B．5.90mm C．5.10mm D．5.70mm E．6.20mm 5．如图4-4所示尺寸链，封闭环N合格的尺寸有______。 A．25.05mm B．19.75mm C．20.00mm D．19.50mm E．20.10mm
6．如图4-5所示尺寸链，N为封闭环，组成环A1合格的尺寸有______。 A．15．40mm B．20．40mm C．15．30mm D．15.00mm E．14.90mm 7．如图4－6所示尺寸链，N为封闭环，组成环A1合格的尺寸有。 A．20.10mm B．10.00mm C．5.10mm D．5.00mm E．15.05mm 三、填空题/简答题 2．在如图4-7所示尺寸链中，A0为封闭环，试分析各组成环中，哪些是增环，哪些是减速环？
1. 图示偏心轴零件表面P 要求渗氮处理。渗氮层深度规定为0.5~0.8mm ，工艺安排为：（1）精车P 面，保证尺寸mm 01.04.38-Φ；（2）渗氮处理，控制渗氮层深度；（3）精磨P 面，保证尺寸mm 0016.038-Φ， 同时保证渗氮层深度0.5~0.8mm 。 画出尺寸链，指出封闭环、增环和减环；确定渗氮处理过程需要控制的渗氮 解 因为磨后渗氮层深度为间接保证尺寸，所以为封闭环L 0, L 0=mm 3.005.0， L 1=mm 005.02.19-，L 2为磨前渗氮层深度, L 3=mm 0008.019-。L 1为减环, L 2、L 3为增环。 尺寸链如图所示（2分）： 因为∑∑=-+=∑- =m i n m j j i A A A 11 1 所以L 2的基本尺寸为0.5+19.2-19＝0.7mm 又因为： ∑∑-+==- =1 1 1 0n m q q m p p EI ES ES ∑∑-+==- =1 1 1 0n m q q m p p ES EI EI 所以，ES L2＝0.25mm ，EI L2＝0.008mm ，即L 2＝mm 25 .0008.07.0。 （4分） P
2. 下列三图中：A ）表示了零件的部分轴向尺寸，B ）、C ）为有关工序示意图， 在B ）工序中加工尺寸mm 01.050-和mm 1 .00 10+，在C ）工序中，加工尺寸h H ?+0，试计算H 和Δh 值。(12分 ) 解 设计尺寸中没包括mm H 膆 0,图B 给出的是按照设计要求的尺寸mm 01.050-和mm 1.0010+,基准重合.图C 的加工尺寸mm H 膆0则转换了基准,从而间接保证了mm 3.004.mm 3.004为封闭环, mm H 膆0,mm 1.0010+为减环, mm 01.050-为增环. (3分)尺寸 链如图所示: (1分) 因为∑∑=-+=∑- =m i n m j j i A A 11 1 ,所以H 的基本尺寸为50-4-10＝36mm. 又因为∑∑-+==- =1 1 1 n m q q m p p EI ES ES ，∑∑-+==- =1 1 1 n m q q m p p ES EI EI 所以， ES H ＝-0.2mm ，EI H ＝-0.3mm ，即H ＝mm 362 .03.0--,即H ＝mm 7.351 .00，Δh =0.1mm(8分) H mm 1 .0010+mm 01.050-mm 3.004mm 膆
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分） 1．普通股 2．期货合约 3．道氏理论 4．资产重组 四、简答题（每题5分，共10分） 1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。五、计算题（每题10分，共30分） 1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。 a. 第二种选择的期望收益是多少？
尺 寸 链 的 计 算 一、尺寸链的基本术语： 1.尺寸链——在机器装配或零件加工过程中，由相互连接的尺寸形成封闭的尺寸组，称为尺寸链。如下图间隙A0与其它五个尺寸连接成的封闭尺寸组，形成尺寸链。 2.环——列入尺寸链中的每一个尺寸称为环。如上图中的A0、A1、A2、A3、A4、A5都是环。长度环用大写斜体拉丁字母A，B，C……表示；角度环用小写斜体希腊字母α，β等表示。 3.封闭环——尺寸链中在装配过程或加工过程后自然形成的一环，称为封闭环。如上图中 A0。封闭环的下角标“0”表示。 4.组成环——尺寸链中对封闭环有影响的全部环，称为组成环。如上图中A1、A2、A3、A4、 A5。组成环的下角标用阿拉伯数字表示。 5.增环——尺寸链中某一类组成环，由于该类组成环的变动引起封闭环同向变动，该组成环 为增环。如上图中的A3。 6.减环——尺寸链中某一类组成环，由于该类组成环的变动引起封闭环的反向变动，该类组 成环为减环。如上图中的A1、A2、A4、A5。 7.补偿环——尺寸链中预先选定某一组成环，可以通过改变其大小或位置，使封闭环达到规 定的要求，该组成环为补偿环。如下图中的L2。
二、尺寸链的形成 为分析与计算尺寸链的方便，通常按尺寸链的几何特征，功能要求，误差性质及环的相互关系与相互位置等不同观点，对尺寸链加以分类，得出尺寸链的不同形式。 1.长度尺寸链与角度尺寸链 ①长度尺寸链——全部环为长度尺寸的尺寸链，如图1 ②角度尺寸链——全部环为角度尺寸的尺寸链，如图3
2.装配尺寸链，零件尺寸链与工艺尺寸链 ①装配尺寸链——全部组成环为不同零件设计尺寸所形成的尺寸链，如图4 ②零件尺寸链——全部组成环为同一零件设计尺寸所形成的尺寸链，如图5 ③工艺尺寸链——全部组成环为同一零件工艺尺寸所形成的尺寸链，如图6。工艺尺寸指工艺尺寸，定位尺寸与基准尺寸等。
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
1、零、部件或机器上若干首尾相接并形成封闭环图形的尺寸系统称为尺寸链。 2、尺寸链按应用场合分装配尺寸链零件尺寸链和工艺尺寸链。 3、尺寸链由封闭环和组成环构成。 4、组成环包含增环和减环。 5、封闭环的基本尺寸等于所有增环的基本尺寸之和减去所有减环的基本尺寸之和。 6、当所有的增环都是最大极限尺寸，而所有的减环都是最小极限尺寸，封闭环必为最大极限尺寸。 7、所有的增环下偏差之和减去所有减环上偏差之和，即为封闭环的下偏差。 8、封闭环公差等于所有组成环公差之和。 9、如图所示，若加工时以Ⅰ面为基准切割A2 和A3，则尺寸A1 为封闭环；若以Ⅰ 面为基准切割A1 和A2，则尺寸 A3 为封闭环。 10、“入体原则”的含义为：当组成环为包容尺寸时取下偏差为零。 12-2选择题： 1、一个尺寸链至少由3 个尺寸组成，有1 个封闭环。 2、零件在加工过程中间接获得的尺寸称为 C 。C、封闭环 3、封闭环的精度由尺寸链中 C 的精度确定。C、其他各环 4、按“入体原则”确定各组成环极限偏差应 A 。A、向材料内分布 1、什么叫尺寸链？它有何特点？ 答: 在一个零件或一台机器的结构中,总有一些互相联系的尺寸,这些尺寸按一定顺序连接成一个封闭的尺寸组,称为尺寸链。 尺寸链具有如下特性： (1)封闭性：组成尺寸链的各个尺寸按一定的顺序排列成封闭的形式。 (2)相关性：其中一个尺寸的变动将会影响其它尺寸变动。 2、如何确定尺寸链的封闭环？能不能说尺寸链中未知的环就是封闭环？ 答：装配尺寸链的封闭环往往是机器上有装配精度要求的尺寸，如保证机器可靠工作的相对位置尺寸或保证零件相对运动的间隙等。在建立尺寸链之前，必须查明在机器装配和验收的技术要求中规定的所有集合精度要求项目，这些项目往往就是这些尺寸链的封闭环。 零件尺寸链的封闭环应为公差等级要求最低的环，一般在零件图上不需要标注，以免引起加工中的混乱。 工艺尺寸链的封闭环是在加工中自然形成的，一般为被加工零件要求达到的设计尺寸或工艺过程中需要的尺寸。 不能说尺寸链中未知的环就是封闭环。 3、解算尺寸链主要为解决哪几类问题？ 答：解算尺寸链主要有以下三类任务： （1）正计算：已知各组成环的极限尺寸，求封闭环的极限尺寸。 （2）反计算：已知封闭环的极限尺寸和组成环的基本尺寸，求各组成环的极限偏差。 （3）中间计算：已知封闭环的极限尺寸和部份组成环的极限尺寸，求某一组成环的极限尺寸。 4、完全互换法、不完全互换法、分组法、调整法和修配法各有何特点？各运用于何种 场合？ 答：完全互换法的优点是：可实现完全互换，但往往是不经济的。 不完全互换法的优点是：组成环的公差扩大，从而获得良好的技术经济效益，也比较科学合理，常用在大批量生产的情况。 分组互换法优点：既可扩大零件的制造公差，又能保证高的装配精度。缺点：增加了检测费用，宜用于大批量生产中精度要求高，零件形状简单易测。环数少的尺寸链。 调整法的主要优点：可增大组成环的制造公差使制造容易，同时获得很高的装配精度，不需修配； 可以调整补偿环的位置或更换补偿环，以恢复原有精度。主要缺点：有时需要额外增加尺寸链零件数，使结构复杂，制造费用增高，降低结构的刚性。 调整法主要应用在封闭环的精度要求高，组成环数目较多的尺寸链。
题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。
第9章尺寸链习题参考答案 一、判断题（正确的打√，错误的打×） 1、尺寸链是指在机器装配或零件加过程中，由相互连接的尺寸形成封闭的尺寸组。（√） 2、当组成尺寸链的尺寸较多时，一条尺寸链中封闭环可以有两个或两个以上。（×） 3、．在装配尺寸链中，封闭环是在装配过程中形成的一环。（√） 4、在装配尺寸链中，每个独立尺寸的偏差都将影响装配精度。（√） 5、在确定工艺尺寸链中的封闭环时，要根据零件的工艺方案紧紧抓住“间接获得”的尺寸这一要点。（√） 6、在工艺尺寸链中，封闭环按加工顺序确定，加工顺序改变，封闭环也随之改变。（√） 7、封闭环常常是结构功能确定的装配精度或技术要求，如装配间隙、位置精度等。（√） 8、零件工艺尺寸链一般选择最重要的环作封闭环。（×） 9、组成环是指尺寸链中对封闭环没有影响的全部环。（×） 10、尺寸链中，增环尺寸增大，其它组成环尺寸不变，封闭环尺寸增大。（√） 11、封闭环基本尺寸等于各组成基本尺寸的代数和。（√） 12、封闭环的公差值一定大于任何一个组成环的公差值。（√） 13、尺寸链封闭环公差值确定后，组成环越多，每一环分配的公差值就越大。（×） 14、封闭环的最小极限尺寸时，封闭环获得最大极限尺寸。（×） 15、当所有增环为最大极限尺寸时，封闭环获得最大极限尺寸。（×） 16、要提高封闭环的精确度，就要增大各组成环的公差值。（×） 17、要提高封闭环的精确度，在满足结构功能的前提下，就应尽量简化结构，即应遵循“最短尺寸链原则”。（√） 18、封闭环的上偏差等于所有增环上偏差之和减去所有减环下偏差之和。（√） 19、尺寸链的特点是它具有封闭性和制约性。（√） 20、用完全互换法解尺寸链能保证零部件的完全互换性。（√） 二、选择题（将下列题目中所有正确的答案选择出来） 1、对于尺寸链封闭环的确定，下列论述正确的有_B、D、。 A．图样中未注尺寸的那一环。 B．在装配过程中最后形成的一环。 C．精度最高的那一环。 D．在零件加工过程中最后形成的一环。 E、尺寸链中需要求解的那一环。 2、在尺寸链计算中，下列论述正确的有C、E。 A．封闭环是根据尺寸是否重要确定的。
第五章 工艺规程设计 例1:图示零件,2面设计尺寸为 2522 .00 +mm ，尺寸 600 12.0-mm 已经保证，现以1面定位用调整法 精铣2面，试计算工序尺寸。 解:(1)建立尺寸链 设计尺寸2522 .00 +mm 是间接保证的，是封 闭环，A 1（600 12.0-mm ）和A 2为组成环。 （2）计算 根据 A 0＝∑=m i i A 1－∑-+=11 n m i i A A 2 = A 1－A 0＝35 ES 0＝∑=m i i ES 1－ ∑-+=11 n m i i EI EI 2＝ES 1－ES 0＝－0.22 EI 0＝∑=m i i EI 1－∑-+=11 n m i i ES 2＝EI 1－EI 0＝－0.12 则：工序尺寸A 2＝3512.022.0--＝34.880 10.0-mm 。 例2:下图所示工件外圆、内孔及端面均已加工完毕，本序加工 A 面，保证设计尺寸8±0.1 mm 。由于不便测量，现已B 面作为测量基准，试求测量尺寸及其偏差。 解:（1）建立尺寸链 设计尺寸8±0.1是 mm 是封闭环，A 1、 A 2、A 3是组成环。 （2）计算 根据 A 0＝∑=m i i A 1－∑-+=1 1 n m i i A 1 = A 0－A 2＋A 3=18 ES 0＝∑=m i i ES 1－∑-+=1 1 n m i i EI ES 1=ES 0－ES 2＋EI 3=0 EI 0＝∑=m i i EI 1－∑-+=1 1 n m i i EI 1=EI 0－EI 2＋ES 3=－0.05 则：测量尺寸A 1＝180 05.0-＝17.9505 .00 ＋ mm 。
一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意