《药品风险管理计划指导意见》
（2009.11.6）
一、概述
我国已经建立了较为完善的上市药品风险管理机制，管理部门可以采取从通报到药品召回、撤市等一系列措施以保护公众健康。但是企业是药品安全责任人，对产品有着更深刻与全面的了解，企业尽早参与上市药品的风险管理对于减少患者伤害具有重要意义。
《药品风险管理计划指导意见》旨在指导国内药品生产企业开展风险评估和风险控制。根据本指导意见，药品生产企业应当在收集整理各种药品安全性资料的基础上，评估药品风险，制定和采取风险控制措施，在保证药品疗效的同时实现药品风险的最小化，从而最大程度地保障公众用药安全。
本指导意见是根据我国国情，并参照了欧美关于风险控制的主要思想而制订的。
本指导意见适用于那些存在严重药品安全风险的药品。其他药品也可参照本指导意见实施。
二、主要内容
药品风险管理计划包括产品基本情况、药品安全性评价、药品不良反应监测与研究、实施风险控制措施必要性评
估、风险控制措施、风险控制措施汇总表六部分。
（一）产品基本情况
企业应当系统梳理药品信息，包括药品名称（包括商品名、通用名）、药品编码（如有）、批准文号、生产企业名称、中国首次获得上市许可和上市销售的时间、全球首次获得上市许可和上市销售的时间（如有）、药品药物类别与作用机制简述、适应症（或功能主治）、用法用量、剂型、规格等基本信息。
对于未经系统上市前研究而上市的药品，企业还需要梳理药品历史沿革，简要的研发情况、生产情况，以及目前所执行的国家标准等补充信息。
（二）药品安全性评价
企业应当系统梳理药品的非临床研究、临床研究以及药品上市后的使用与监测资料。在对资料进行系统梳理、综合评价的基础上，企业需要总结出上市药品的突出安全性问题，包括药品的已知严重风险和潜在严重风险，以及高危人群
1.非临床研究资料。
企业需要在系统梳理药品非临床研究资料的基础上，按照附件1要求完成非临床研究综述。在综述最后，企业需要总结：现有非临床研究资料提示了临床需要关注哪些安全性问题；现有非临床研究资料可以解释临床存在的哪些安全性
问题。
对于未经系统上市前研究而上市的药品，企业可以总结为保证公众继续获得质量可控安全有效的药品，需要补充哪些非临床研究。
2.临床资料。
企业需要在系统梳理药品临床资料的基础上，按照附件2要求完成临床资料综述。在综述最后，企业需要总结：现有临床研究资料提示了临床需要关注哪些安全性问题，哪些得到了非临床研究的支持，哪些需要重点关注并进一步研究，实际使用人群中哪些是未经上市研究的人群。
对于未经系统上市前研究而上市的药品，企业可以总结为保证临床继续安全有效地使用，需要补充哪些临床研究。
3.不良反应/事件资料。
企业需要在系统梳理药品上市后监测资料的基础上，按照附件3要求完成不良反应/事件资料综述。在综述最后，企业需要总结：新的不良反应/事件与严重不良反应/事件的性质、严重程度、相关流行病学信息，以及同类药的不良反应信息，其中哪些是已知风险，哪些是潜在风险，哪些风险需要重点关注并进一步研究，这些风险是否存在高危人群。
对于未经系统上市前研究而上市的药品，企业可以总结为保证药品的临床安全使用，需要在药品不良反应、注意事项、禁忌等项目补充哪些信息。
4.其他资料。
如果有食物-药物和药物-药物间相互作用的研究或文献资料，企业需要总结相关物质、相互作用效应、证据来源、可能的作用机制、潜在的健康风险，并讨论不同适应症人群可能发生药物相互作用的潜在风险。
如果有可能的药物过量、病原体污染、滥用、超说明书使用（尤其是儿童超说明书使用）等资料，企业也需要总结。
5.总结突出安全性问题。
企业应当在综合分析评价前述资料的基础上，总结出上市药品的突出安全性问题，包括药品的已知严重风险和潜在严重风险，以及高危人群。
（三）药品不良反应监测与研究
针对每一个突出安全性问题，企业应当有针对性地开展不良反应监测以及相关研究。
1.药品不良反应监测。
企业应当建立健全药品不良反应监测与报告制度，对严重药品不良反应/事件主动开展调查，妥善处置，及时报告。
企业应当规定：(1)不良反应监测与报告的组织体系和报告程序，说明企业内部组织体系及实施概况，如何实现AE 的收集与报告，向管理部门（快速）报告的程序与要求；(2)定期汇总报告(如PSUR)程序；(3)不良反应调查与处置程序，明确企业在发现问题后如何组织调查评价、如何处理、如何
与管理部门沟通等。
2.研究。只有通过药物流行病学研究，企业才能确认药品是否存在安全性问题、总结出药品安全性问题的特征。
企业需要针对每一突出安全性问题，确定是否需要开展研究、研究的目标与理由、研究方案的名称、研究期间发生重大安全事件的评价和处理程序等。
企业需要汇总拟计划或已开展的研究信息，包括研究名称、方案版本、实施状况以及预期提交研究报告的时间。
对于已完成的研究，企业需要汇总研究的主要结果与相关安全性数据（研究报告作为附件），以及企业依据该研究所采取的措施。
（四）实施风险控制措施必要性评估
企业应当评价并判断药品标准、包装和说明书的修订是否已经足以控制某一突出安全性问题，是否有必要开展其他风险控制措施。如果企业认为某一突出安全性问题不需要采取风险控制措施，需要有充分的证据支持。
企业还需要评价可能因药品名称、特征（制剂和包装的大小、外观和颜色）、使用说明、不正确给药方式、不同规格间视觉（或物理性状）的差异、儿童意外服用等原因所致的用药错误，同时提出减少错误用药的方法。
（五）风险控制措施
企业在实施风险控制措施必要性评估的基础上，确认需
要采取风险控制措施的产品，提出拟采取的风险控制措施。对于某一突出安全性问题，风险控制措施可以包括药品标准、包装和说明书的修订，宣传教育，药品获得各环节的提醒以及限制药品获得等措施。
企业可以根据不同品种以及不同的风险管理目的，决定采取一种或多种风险控制措施。所采取风险控制措施的种类多少与产品的风险大小无关，只为在特定条件下实现产品的风险控制。
对于已知风险，企业可以不采取主动监测与相关安全性研究，而在实施风险控制措施必要性评估的基础上，直接采取风险控制措施。
（六）风险管理措施汇总
企业可以以列表形式汇总针对每一突出安全性问题所采取或拟采取的研究与风险控制措施。
三、名词解释
药品风险管理是指通过药品风险检测、风险识别、风险控制和风险交流以减少用药风险，并通过风险控制措施的有效性评估不断提升药品风险效益的平衡点。药品风险管理是一个循环往复的过程，贯穿于药品的整个生命周期。
药品风险管理计划是药品生产企业在药品上市后为更好的发挥药品的效用、减少药品风险，使药品给用药人群所带来的风险最小化而制定的计划。药品风险管理计划是企业
实施药品风险管理的重要文件。
药品风险是与药品有关的危及人体健康和生命安全的危险。
已知风险：药品说明书已经收载的、或者因果关系已经明确的药品风险，可以是药品不良反应。
潜在风险：药品说明书还未收载的、或者因果关系仍未明确的药品风险，可以是药品不良事件。
实施风险控制措施必要性评估是在药品安全性评价、药品不良反应监测与研究的基础上，评估每一突出安全性问题实施风险控制措施的必要性。
四、参考文献
1.Guidance for Industry Good Pharmacovigilance
Practices and Pharmacoepidemiologic Assessment.FDA 2005.3
2.Guidance for Industry Development and Use of Risk
Minimization Action Plans.FDA 2005.3
3.Format and Content of Proposed Risk Evaluation and
Mitigation Strategies (REMS), REMS Assessments, and Proposed REMS Modifications.FDA 2009.9
4.GUIDELINE ON RISK MANAGEMENT SYSTEMS FOR MEDICINAL
product for human use.EMEA.2005.12
5.TEMPLATE FOR EU RISK MANAGEMENT PLAN. EMEA.200
6.9
五、附件
附件1.非临床资料综述项目
1.药学研究综述。
2.毒理学研究综述，包括重复给药毒性、生殖/发育毒性、肾毒性、肝毒性、遗传毒性、致癌性等研究的综述。
3.一般药理学研究综述，包括心血管药理（包括QT 间期延长）、神经系统药理等研究的综述。
4.其他研究综述，包括药物相互作用机制研究、支持药品在特殊人群使用的非临床研究、以及与用药安全有关的其他研究。
5.总结
附件2.临床资料综述项目与说明
1.临床试验综述。
临床试验资料可以将上市前临床实验和上市后临床试验分别综述。企业可以根据不同适应症按照用药时间、剂量水平、年龄性别、人种、特殊人群、研究设计类型等指标分别总结用药人数、人时等数据。上市前临床试验还包含全面的生物学指标，可以通过与对照组比较不良反应/事件发生率以发现药品风险。
2.流行病学研究综述。
流行病学研究资料可以采用描述性研究方法，逐一梳理每一研究的研究类型、研究人群、研究周期（用药时间）、用药人数、人时等信息。
3.上市后使用资料综述。
企业可以根据不同适应症，分别按照年龄性别、剂量水平总结用药人数、人年（或包装）等药品上市后的使用数据。由于实际使用人数和人年（或包装）数据很难准确获得，如果用销售数据推算使用人数时，应当提供计算的具体情况及理由。
企业可以根据上市后的实际使用数据，总结与说明书不同（包括超说明书使用）的实际使用情况。
企业还可以汇总各国监管部门所采取的管理措施。
4.未经上市研究的人群。
未经上市研究的人群是药品上市后使用的潜在高危人群。企业可以通过汇总上市前研究的用药人数、用药者年龄范围及研究的排除标准，分析实际用药人群与目标用药人群之间的相关性，讨论现有人体安全性数据的局限性。
企业可以讨论那些未列入药品禁忌症但在研究中被排除的患者的用药情况。企业还可以讨论特殊人群的用药安全，包括儿童、老人、孕妇或哺乳期妇女、患有相关疾病者（如心肝肾功能不全者)、与上市前临床试验病情严重程度不同的患者、具有遗传多态性的亚组人群、不同种族和/或
人种。
5.总结
附件3.不良反应/事件监测资料综述项目与说明
1.药品不良反应/事件。
企业应当建立企业药品不良反应/事件数据库，对药品不良反应/事件进行日常分析评价。
企业需要总结数据库中所收集的新的药品不良反应/事件，分析其详细情况、报告来源、相关文献，提出是否需要进一步开展研究或者采取风险控制措施等。
企业还需要总结数据库中所收集的严重药品不良反应/事件，分析风险的严重程度与结局、风险的性质和严重性、在研究中的不良反应/事件数以及95%可信区间、不良反应/事件的背景发生率、风险因素、可能的发生机制、可预防性、该事件对公众健康的潜在影响、证据来源以及所采取的管理措施等。
2.同类药品的不良反应/事件信息。（是指本企业还是
所有企业产品?）
如果该药品具有相同药理学作用的同类药品，企业需要在总结该药临床试验中发生药品不良反应/事件数的同时，总结同类药品发生同一不良反应/事件的数量，并讨论该风险是否是同类药品所共有的风险。如果不是，企业需要证明结论的合理性并提供证据。
3.适应症和严重不良反应的流行病学资料。
企业需要尽可能地总结每一适应症目标人群的人口学特征、发病率、患病率、死亡率、以及重要并发症。
企业需要尽可能地总结发生严重不良反应的目标人群在未用药情况下的发病率、患病率、死亡率资料，以及相关的风险因素。
4.风险管理计划联系人
企业应当明确负责药品安全事务的企业领导是“风险管理计划”联系人，相关文件需要说明联系人的职务、资质、联系方式（通讯地址、邮编、传真、手机、电子邮箱）等信息。
企业提交给管理部门的药品风险管理计划应当有联系人的亲笔签名。如果联系人发生变动，企业应当及时报告。
5.总结
医疗安全与风险防范教育培训制度 为了使科室工作人员能够正确掌握医疗安全知识，提高医疗安全意识，降低 医疗安全风险，保障医疗安全，特制定本制度。 1 、利用科室晨会、业务学习时间开展多种形式的安全教育。 2 、新入职人员需经过科室岗前培训，教育内容包括：医疗卫生管理法律、行政法规及医院科室规章制度、工作流程、主要仪器设备的性能、项目操作规范、实验室、院感知识等。经考核合格，方可进行相应的工作。 3 、科室每月组织一次安全培训，将医疗安全的法律法规、实验室生物安全、仪器设备安全使用、检查项目规范操作作为安全教育的主要内容。 4 、科室不定期的组织安全演练，提高工作人员医疗安全风险防范意识和应急处理技能。 5 、对脱离岗位半年以上的员工，必须重新进行安全教育，经考试合格，方可上岗作业。 6 、 在新技术、 新项目开展前， 新设备、 新产品使用前， 要按新的安全操作规程， 对相关工作人员进行专门培训，经考核合格，方能进行操作。 7 、对违规、违纪进行操作，造成事故或未遂事故的人员应停止工作进行医疗安全培训学习。造成重大医疗事故和恶性未遂事故的，上报医务科，按照医院相关制度进行处罚。 8 、科室医疗质量与安全小组定期对安全教育制度执行情况进行检查，检查主要内容：学习计划、签到情况、学习记录等。 检验科 医疗安全与风险防范教育培训制度 为了使科室工作人员能够正确掌握医疗安全知识，提高医疗安全意识，降低
医疗安全风险，保障医疗安全，特制定本制度。 1、利用科室晨会、业务学习时间开展多种形式的安全教育。 2、新入职人员需经过科室岗前培训，教育内容包括：医疗卫生管理法律、行政 法规及医院科室规章制度、工作流程、主要仪器设备的性能、项目操作规范、实 验室、院感知识等。经考核合格，方可进行相应的工作。 3、科室每月组织一次安全培训，将医疗安全的法律法规、实验室生物安全、仪 器设备安全使用、检查项目规范操作作为安全教育的主要内容。 4、科室不定期的组织安全演练，提高工作人员医疗安全风险防范意识和应急处 理技能。 5、对脱离岗位半年以上的员工，必须重新进行安全教育，经考试合格，方可上 岗作业。 6、在新技术、新项目开展前，新设备、新产品使用前，要按新的安全操作规程，对相关工作人员进行专门培训，经考核合格，方能进行操作。 7、对违规、违纪进行操作，造成事故或未遂事故的人员应停止工作进行医疗安 全培训学习。造成重大医疗事故和恶性未遂事故的，上报医务科，按照医院相关 制度进行处罚。 8、科室医疗质量与安全小组定期对安全教育制度执行情况进行检查，检查主要 内容：学习计划、签到情况、学习记录等。 检验科 世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。不要随意发脾气，谁都不欠你的
2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号工作计划 实际完 成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险 管理报告 完成2 深入推进全面风险管理 与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度，加强 建立风险标准化管理机 制 完成 4 建立全面风险管理组织 领导框架 完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻
落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。 （2）全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b.建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风险管理制度体系； d.积极推进下属公司风险管理工作。 （二）重大风险管理情况 1．按照2015年度评估出的重大风险，逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。
风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
2013年风险管理培训教育 风险管理培训记录 时间：2013年2月培训方式：内部培训 地点：二楼会议室授课人：崔连生 培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部 一、风险管理的基本概念
1、危险 危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。
9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患 重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。 重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。 二、风险管理的内容 风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。 所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同
2017年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，
结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以
阶段测验二（4～6章） 最后得分：18 分做题时长：54秒测验时间： 2015-09-27 10:38:26 一、单项选择题 1、下列费用中不属于预算应急费的是（）。 A.保护应急费 B.涨价应急费 C.估价质量应急费 D.质量检查费 【正确答案】：D 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考核预算应急费。预算应急费一般分为实施应急费和经济应急费两类。实施应急费用于补偿估价和实施过程中的不确定性；经济应急费用于对付通货膨胀和价格波动。实施应急费又可分为估价质量应急费和调整应急费；而经济应急费则可进一步分为价格保护应急费和涨价应急费。（参见教材第157页） 2、回避风险包括主动预防风险和（）。 A.有形手段 B.无形手段 C.程序法 D.完全放弃 【正确答案】：D 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考核回避风险。回避风险包括主动预防风险和完全放弃两种。（参见教材154页） 3、（）是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。 A.回避风险策略
B.预防风险策略 C.减轻风险策略 D.转移风险策略 【正确答案】：A 【您的答案】：A 【答案正确】 【答案解析】：本题考核回避风险。回避风险策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。（参见教材第153页） 4、风险预防中工程法预防风险的措施不包括（）。 A.防止风险因素出现 B.减少已存在的风险因素 C.将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离 D.程序法 【正确答案】：D 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考核预防风险。工程法预防风险有多种措施，包括：（1）防止风险因素出现。在项目活动开始之前，采取一定措施，减少风险因素；（2）减少已存在的风险因素。；（3）将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离。（参见教材第152页） 5、风险预防是一种主动的风险管理策略，通常采取有形手段和（）。 A.定性分析 B.定量分析 C.无形手段 D.回避手段 【正确答案】：C 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考核风险的预防。风险预防是一种主动的风险管理策略，通常采取有形和无形的手段。（参见教材第152页）
路天矿业公司2015年度 全面风险管理报告 | 编号：LTK-BAB-01-2016-C-001 】 签发人： 审核人： 编制人： | 日期：2016年1月8日
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 一、2015年全面风险管理工作情况 【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。 二、2015年度计划完成情况及评价 按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每
月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。 三、信息系统运行情况统计 （ 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表
合规管理工作计划 导读：合规管理工作计划【1】 为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。 一、合规目标 通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。 三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持； 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 3、全年持续性推行合规文化的.倡导，建立合规风险管理的长效
机制； 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议； 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。 合规管理工作计划【2】 一、目前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，
风险管理与项目风险积机遇管理培训班课程大纲 1．什么是风险？为什么要从规划、执行、稽核、改善层面量 化风险？ 2．如何对关键因素、主要因素和一般因素作定量和定性？ 3．风险的组成因素 （Hazard,Harm,Risk,Compensation/Mitigation) 4.风险的种类及为便于管理所做出的分类 1）产品风险 2）流程风险（作业风险） 3）组织风险 5．有针对性的流程/作业风险简介 1）新产品开发、生产及推广风险 2）项目管理风险 3）并购作业风险 4）财务操作风险 6.总体风险管理计划作业 1）评估 2）降低 3）伤害/冲击减轻 4）根源铲除 5）控制计划 6）预警计划 7）危机处理 8）模拟演练及动机调整 9）组织架构及支撑机制 7．风险评估方法 1）从评估对象分：二维法，三维法 2）从评估方法本身分：区域分布法、风险指标法（独立判 定法，相互干扰判定法，加权法） 3）从时间及外在变动考虑分：机动调整法，定期调整法 8．项目管理的主要内容及其重点
1）行动/作业 2）路径 3）关键路径 4）最早-最可能-最晚发生时间，或最少-最可能-最多使用成本，或最佳-最可能-最差可靠度 5）预期值及其变异 6）风险预估-常态下及非常态下 7）资源配置及调度 9．常用的项目管理方法及风险管理重点：PERT，CPM 10．较常用的辅助工具介绍 1)FMEA 2)Criticality Analysis 3)FTA 4)PERT & CPM 5)Priority Martrix_2D,3D & 4D 6)5 Whys 7)FM-Cause-Effect-Control 8)Hazard Source List 9)Critical-Major-Minor判定法 10）Control Plan 11）Robust Engineering Tools 12)Six Sigma Tools 13)Control Charts & Trend Analysis 11)风险地图：规划、建立、监控、预警、调整 12）案例按照学员兴趣与需求，择一示范 1）新产品开发 2）新设备评估 3）选商 4）并购 5）新技术引进 6）建厂或新设立车间、生产线、作业点 7）新产品先期试产
2016年度XX公司企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 全面风险管理主管领导： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX 全面风险管理牵头部门负责人： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email:XXXDXX@https://www.doczj.com/doc/f02341742.html, 全面风险管理联络人： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email: XXXXXX@https://www.doczj.com/doc/f02341742.html, 机构设置情况： 根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。 （二）全面风险管理制度建设情况 针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理
制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。 二、2015年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。 2015年度全面风险管理工作计划完成情况表 2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。 2015年，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。 3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 2015年，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，
公司安全教育培训工作计划 一、培训目的 为了及时有效地对所有从业人员进行安全知识的学习，落实国家安全生产法律法规及公司安全规章制度的要求，更好地开展企业安 全生产主体责任落实，提高广大员工安全知识水平和安全操作技能，以减少和避免各类安全事故的发生，特制定公司20XX年度安全培训 计划，以此来规范公司安全培训的管理，保证安全培训教育工作井 然有序地开展和落实，确保培训效果及质量。 二、安全教育培训的对象 1、公司主要负责人、分管安全生产领导; 2、公司中层管理人员; 3、公司、分厂各级班组长以上管理人员; 4、新员工、停岗及转岗人员; 5、特种作业人员; 6、除上述以外的其他从业人员。 三、培训目标 1、提高企业各级管理人员的安全生产法律意识和安全管理水平; 2、提高职工的安全生产意识和安全操作技能，增强岗位责任心; 3、减少“三违”作业行为，预防和减少事故的发生。 4、主要负责人、分管负责人、安全管理人员持证上岗率为100%。 5、特种作业人员持证上岗率为100%。 6、新员工参加三级安全培训、转岗换岗员工培训合格上岗率为100%。
7、员工每年安全再培训参训率为100%。 四、培训内容 1、国家新安全生产法及地方安全生产法律法规标准、新出台政策文件通知; 2、公司安全管理制度、安全操作规程及相关安全通知文件; 3、安全管理方法知识; 4、危险化学品、机械、电气、防火防爆、安全技术知识，事故案例学习分析; 5、职业卫生安全防护知识; 6、劳动防护用品器具使用、操作、维护知识; 7、公司事故应急救援知识及事故模拟演练; 8、相关的事故案例学习分析、总结等。 五、培训形式 为最大限度保证培训的实效性和渲染力，在进行培训时要以激发员工的学习兴趣为导向，以提升员工的安全素养为目标，灵活创新培训形式，尽量采取职工喜闻乐见、公众易于参加的形式，让员工在无形中受到启发，受到教育，进而达到培训目的。 可采取的培训形式有： 1、外派培训; 2、4月下旬邀请临沂市安全培训专业老师来公司授课; 3、公司内部教育培训。 (1)会议形式。主要有：安全知识讲座、班组安全学习会、 作业班前会、事故现场会等。
风险管理培训教育计划及活动记录 为强化企业风险管理，使企业健康有序的发展，现制定本公司风险管理培训教育计划： 一、指导思想 组织全体员工学习并掌握企业的工艺流程和操作方法，让所有进入作业场所的人员明确风险源、控制风险源和隐患治理整改，真正让企业进入安全生产操作的轨道。 二、培训目的 通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。 三、培训对象 全体干部、员工 四、培训内容 1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL） 五、培训教育的方法 面授、实地实习
六、实施措施 1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。
活动记录表
泰兴东方实业有限公司 隐患管理制度 1、车间工人如发现安全生产隐患，要及时报告给代班组长，带班组长立即汇报车间主任或安全科，以便及时排除隐患。 2、凡是碰到安全隐患由车间主任或安全科有关人员根据隐患的部位由专人立即消除，做到“三不”不超时、不过夜、不转入下道工序。 3、如本单位对隐患不能消除，应立即报告上级安全部门，请求协助处置。 4、当隐患治理后，要找出原因，进行分析或更换器械，或更新工艺，做到隐患彻底处理。 5、凡是有大小隐患的，要及时计入台账，做好隐患治理记录，以便为以后的隐患治理提供资料查考。 6、隐患治理责任到人，谁当班谁负责，不准推三阻四，找客观理由。 7、如出现隐患不能及时治理，视情节可停产治理，可限期治理。 8、在隐患治理中要做到“五到位”：即整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位、预案到位，坚决杜绝隐患泛滥。
<项目名称> 风险管理计划 版本 <1.0> [注：以下提供的模板用于 Rational Unified Process。其中包括用方括号括起来并以蓝色斜体（样式=InfoBlue）显示的文本，它们用于向作者提供指导，在发布此文档之前应该将其删除。按此样式输入的段落将被自动设置为普通样式（样式=Body Text）。] [要定制 Microsoft Word 中的自动字段（选中时显示灰色背景），请选择 File>Properties，然后将 Title、Subject 和 Company 等字段替换为此文档的相应信息。关闭该对话框后，通过选择Edit>Select All（或 Ctrl-A）并按 F9，或只是在字段上单击并按 F9，可以在整个文档中更新自动字段。对于页眉和页脚，这一操作必须单独进行。按 Alt-F9，将在显示字段名称和字段内容之间切换。有关字段处理的详细信息，请参见 Word 帮助。]
修订历史记录
目录 1. 简介4 1.1 目的4 1.2 范围4 1.3 定义、首字母缩写词和缩略语4 1.4 参考资料4 1.5 概述4 2. 风险摘要4 3. 风险管理任务4 4. 组织和职责5 5. 预算5 6. 工具和技术5 7. 需要管理的风险项5
风险管理计划 1.简介 [风险管理计划的简介应提供整个文档的概述。它应包括此风险管理计划的目的、范围、定义、首字母缩写词、缩略语、参考资料和概述。] 1.1目的 [阐明此风险管理计划的目的。] 1.2范围 [简要说明此风险管理计划的范围：它的相关项目，以及受到此文档影响的任何其他事物。] 1.3定义、首字母缩写词和缩略语 [本小节应提供正确解释此风险管理计划所需的全部术语的定义、首字母缩写词和缩略语。这些信息可以通过引用项目词汇表来提供。] 1.4参考资料 [本小节应完整列出此风险管理计划中其他部分所引用的任何文档。每个文档应标有标题、报告号（如果适用）、日期和出版单位。列出可从中获取这些参考资料的来源。这些信息可以通过引用附录或其他文档来提供。] 1.5概述 [本小节应说明此风险管理计划其他部分所包含的内容，并解释文档的组织方式。] 2.风险摘要 [对项目进行简要概述，并总结项目中所涉及的风险总量。] 3.风险管理任务 [简要说明将在项目中执行的风险管理任务。您在本节应说明以下内容： ?将用来确定风险的方法以及将对风险列表进行分析和确定优先级的方式。 ?将采用的风险管理策略，其中包括对最严重的（“前 10 个”）风险采取降低、规避和/或预防策略。 ?对各个严重风险的状态及其降低活动进行监测的方式。 ?风险复审和报告时间表。风险复审应作为每次迭代/阶段验收复审的一部分。]
2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 机构设置情况： 风险管理领导小组及工作组成员 组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。 办公室主任： 成员： 以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完
成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重
点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 （二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2018年度重大风险管理情况表 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。 2018年度重大风险事件情况表
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采购风险、工程技术风险、工程健康安全环保风险等。
XXX企业安全生产标准化 第四部分教育培训 安全教育培训管理制度 1.目的 提高员工的安全素质，强化“安全第一，预防为主，综合治理”的安全方针，严格执行安全生产制度，防止在生产过程中发生各类事故，确保安全生产。 2.适用范围 适用于全公司各部门、单位。 3.职责 3.1安全科负责组织年度公司级安全教育计划的编制，并监督检查计划的实施。 3.2安全科负责公司级安全教育的组织、实施并建立公司级安全培训档案。 3.3各单位负责二、三级安全教育，并建立相应培训档案。 3.4各生产班组负责展开班组安全生产活动。 4.工作程序 4.1一级安全教育 4.1.1安全科组织对新员工和外来人员进行一级安全教育。 4.1.2 教育内容 国家安全生产工作方针、政策、法规和安全生产的重要 意义。 生产简况，工艺特点和安全状况（如易燃、易爆危险源 等）。
有关安全生产规章制度、规定。 一般安全急救、尘毒防护常识及本公司、本行业典型事 故。 从业人员安全生产权利和义务。 一级安全培训教育时间不少于24学时。 4.2 二级安全教育。 4.2.1由本单位负责人或专职（兼职）安全员对进入本单位工作人员进行二级安全教育，并填写职工培训档案。 4.2.2教育内容 简要工艺流程及生产特点 有关本单位安全生产规章制度、安全生产状况、安全操作规程及安全注意事项。 常用劳动保护用品、消防器材的正确使用等。 作业场所和工作岗位存在的风险及防范措施。 本单位及同行业发生的事故教训。 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理。 二级安全培训教育时间不少于24学时。 4.3三级安全教育 4.3.1由班组长或班组安全员对进入本班组工作人员进行三级安全教育。 4.3.2教育内容： 岗位安全技术操作规程，安全检修规程，工艺流程，安全制度及安全注意事项。 岗位机械电器设备的性能、安全装置、信号标志的作用和使用方法，以及维护保养的基本知识。
集团公司全面风险管理报告
目录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 (3) （一）全面风险管理工作计划完成情况 (3) （二）重大风险管理情况 (6) （三）内部控制系统建设情况 (14) （五）风险管理信息系统有关情况 (15) （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (15) 二、XX年度企业风险评估情况 (18) （一）对未来风险总体形势的研判 (18) （二）XX年风险评估情况 (20) （三）XX年度风险评估结果 (23) （四）重大风险关键成因量化分析 (26) （五）风险坐标图 (27) 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (28) （一）XX年度风险管理工作计划 (28) （二）XX年度重大风险管理情况 (32) 四、有关意见和建议 (49) 附件1：风险评估标准 (50)
一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、
附件2 2012年度××单位全面风险管理报告 （模板） 一、２０１１年度风险管理工作 （一)风险管理工作计划及完成情况 简要说明本单位2０11年度全面风险管理工作计划执行情况,以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。 （二）单位重大风险管理情况 1．逐一说明201１年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件,说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。 ２.重大风险解决方案的监督检查情况。 对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。 （三)业务风险评估情况 1.初始信息的收集情况。 2.业务风险评估的范围、方式及参与人员。
３．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。(以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1)。 （四)内部控制系统建设情况 1.规章制度体系建设情况。 ２.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。(以附表形式列示主要业务流程框架,格式见附表2）。 (五)风险管理信息化工作情况 1．本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。 2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。 (六)公司、业务、流程层面风险对接情况 二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系 (一）风险管理文化建设有关情况 单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。 （二)风险管理组织体系 1．风险管理领导机构 包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。 2．风险管理职能部门 风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。 3.业务职能部门
公司安全教育培训计划及安排表 一、安全培训计划 为贯彻企业的安全生产方针和目标，就必须不断提高全体职工的质量、健康安全意识和专业技术素质。只有这样才能使企业在激烈的市场竞争中生存，发展。企业职工培训工作重点是：对在作业过程中与职业安全健康有影响的重点人群进行的培训；内部教育培训内容包括：法律法规、车间班组长安全生产责任制、文件制度、职业卫生、煤气及消防应急演练、消防器材及煤防器材的使用、安全操作规程、煤气安全知识、全员教育培训等，1-12月份分月实施；对天车工、煤气工、压力容器、电工、焊割工等特殊工种安排组织外部培训取证。 二、安全教育内容 1、安全技能教育 (1)本岗位使用的设备、安全防护装置的构造、性能、作用、实际操作技能。 (2)处理意外事故能力和紧急自救、互救技能。 (3)使用劳动防护用品、用具的技能。 2、安全知识教育 (1)本企业一般生产技术知识. (2)一般安全技术知识. (3)专业安全技术知识。 3、安全法规教育 (1)国家安全生产法律.
(2)行业安全生产法规. (3)企业安全生产规章. 4、安全思想教育 (1)思想教育 (2)纪律教育 三、安全教育的方法 1、新职工三级安全教育 新职工（包括临时工、学徒工、实习生、代培人员）都必须进行企业（公司）、车间和班组的三级安全生产教育。经考试合格后，才准许进入生产岗位。 2、特殊工种教育 《特种作业人员安全技术考核管理规则》规定：天车工、煤气工、压力容器、电工、焊割工等特种作业。这些工种必须进行专门培训，考试合格后，持证上岗。 3、经常性安全教育 经常性安全教育采用多种多样形式进行。如：安全日、安全周、安全月、百日无事故活动、安全生产学习班、看录像、图片展等形式，力求生动活泼。 4、转岗及复工安全教育 5、职业健康教育 四、教育培训时间 a、三级安全教育时间不少于24学时。 b、特殊工种教育时间，根据国家有关规定采用脱产或半脱产的
2019 年度培训工作计划2019 年培训工作计划目录 一、计划概要 二、计划依据 三、培训工作的原则、方针和要求 四、培训工作目标 五、培训体系建设 六、2019 年课程编排计划 七、重点培训项目 八、财务预算 九、培训效果评估 十、培训文化宣导 十一、计划控制 十二、附件 附件一、公司现有人力资源培训需求分析 附件二、公司2019 各部门培训需求分析
计划概要 本计划主要内容为成都豆萁集成电路设计有限公司2019 年人力资源部培训工作的具体内容、时间安排和费用预算等。编制本计划的目的在于加强对培训工作的管理，提高培训工作的计划性、有效性和针对性，使得培训工作能够有效地配合和推动公司战略目标实现和年度经营目标的实现。 二、计划依据 2019 年度公司业务经营目标和发展战略、岗位说明书、部门培训需求调查、部门及个人访谈、公司战略目标、公司对培训工作的要求、公司现有人力资源状况分析、2019 年度人力资源需求状况分析。 三、培训工作的原则、方针和要求为确保培训工作具有明确的行动方向，人力资源部特制定了培训原则、方针和要求，用以指导全年培训工作的开展。 1、培训原则 实用性、有效性、针对性为公司培训管理的根本原则。 2、培训方针以提升全员综合能力为基础，以提高员工实际岗位技能、团队协作融合和工作绩效为重点，建立具有XXXX特色的全员培训机制，全面促进员工成长与发展和员工队伍整体竞争力提升，确保培训对公司业绩达标和战略实施的推进力。 3、培训的六个要求 ?锁定战略与未来发展需求 ?锁定企业文化建设 ?锁定中层以及后备队伍能力发展 ?锁定学习型组织建设
?锁定企业内部资源共享 ?锁定内部培训指导系统的建立和提咼 四、培训工作目标 ?建立、理顺与不断完善公司培训组织体系与流程，确保培训工作高效运作； ?传递和发展公司“family ”文化，建立员工特别是新员工对企业的归属感和认同感；?使所有在岗员工年内至少平均享有40小时的培训； ?重点推进直线经理的技能培训，以保证各部门具体工作保质保量完成； ?进一步完善培训课程体系，确保培训内容和企业文化的一致性； ?打造“综合能力提升”和“速融”两个系列品牌课程； ?建立内外部培训师队伍，确保培训师资的胜任能力与实际培训效果； ?推行交叉培训，实现企业资源共享和员工业务能力提升 ?加强培训及企业文化对分公司的辐射 五、培训体系建设