第九章项目风险管理
关键术语
风险（Risk）
风险识别（Risk Identification）
敏感性分析（Sensitivity Analysis）
蒙特卡罗分析（Monte Carlo Analysis）
应急规划（Contingency Planning）
风险回避（Risk Avoidance）
风险转移（Risk Transference）
第一节项目风险和项目风险管理
一、项目风险的概念
1．项目风险的定义
项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户/项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。
第一节项目风险和项目风险管理
一、项目风险的概念
2.项目的不确定性
在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。
第一节项目风险和项目风险管理
一、项目风险的概念
3．项目风险产生的原因
（1）人们的认识能力所限
（2）信息本身的滞后特性
（3）项目的各种不确定性
第一节项目风险和项目风险管理
二、项目风险的分类及其特性
１．项目风险的分类
项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性。
（1）按照项目风险发生概率分类
（2）按照项目风险后果的严重程度分类
（3）按项目风险引发的原因分类
（4）按项目风险造成的结果分类
（5）按有无预警信息分类
（6）按项目风险关联程度分类
第一节项目风险和项目风险管理
第一节项目风险和项目风险管理
１．项目风险的分类
其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：
⑴无预警信息的项目风险（风险I）
这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。
⑵有预警信息的项目风险（风险II）
通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。
第一节项目风险和项目风险管理
2．项目风险的主要特性
风险事件的随机性
风险（II）的渐进性
风险的相对可预测性
风险的潜在损失特性
第一节项目风险和项目风险管理
三、项目风险管理的方法
项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：
1. 潜在风险阶段的管理方法
人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。
第一节项目风险和项目风险管理
2.风险发生阶段的管理方法
在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。
3.风险造成后果阶段的管理方法
在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。
第一节项目风险和项目风险管理
四、项目风险管理的主要内容
⑴风险管理规划
⑵项目风险的识别
⑶项目风险的度量
⑷制定风险应对措施
⑸项目风险的监测与控制
第二节项目风险管理规划
一、项目风险管理规划概述
风险管理规划就是确定如何在项目中进行风险管理活动，以及制定项目风险管理计划的过程。
风险管理规划的目的是生成一个风险管理计划，这份计划应该描述如何识别风险、如何对风险进行定性和定量的分析、采取何种方式应对风险并对风险进行监视和控制等。
第二节项目风险管理规划
二、风险管理规划过程
第二节项目风险管理规划
二、风险管理规划过程
1.风险管理规划过程的输入和工具
在制定风险管理规划的时候，考虑的因素包括项目章程、工作分解结构、组织的风险管理政策、预先定义的对决策起作用的角色和职责、项目利益相关者的风险承受度以及组织的风险管理计划的模板等。
应举行风险管理规划会议，详细列出后续风险管理过程，以及在项目生命周期中如何对风险进行监视和控制。
第二节项目风险管理规划
二、风险管理规划过程
2.风险管理计划的内容
方法。定义可以用来执行风险管理的方法、工具和数据来源。
角色和职责。确定风险管理计划中每项活动的领导、支援和风险管理小组的角色和职责。
预算。定义进行风险管理所需的资金。
计分和解释方法。定义与定性、定量风险分析类型和时间相关的计分和解释方法。
第二节项目风险管理规划
二、风险管理规划过程
2.风险管理计划的内容（续）
风险临界值。指规定由何人、以何种方式、对风险采取行动的临界值。由于项目业主、项目发起人和客户会有不同的风险临界值，因而制定可接受的风
险临界值会使项目组能够衡量风险应对计划的执行效果。
报告格式。描述风险应对计划的内容和格式。
追踪。记载应如何记录风险活动的各个方面与所汲取的教训，以便为当前项目以及未来需要查考。
第三节项目风险的识别
一、项目风险识别的概念
项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：
1．识别并确定项目有哪些潜在的风险
2．识别引起这些风险的主要因素
3．识别项目风险可能引起的后果
第三节项目风险的识别
第三节项目风险的识别
二、项目风险识别的过程
1.项目风险识别的依据
（1）风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出，主要包括：
项目章程。帮助考虑项目启动是否正确，是否任命了胜任的项目经
理。
工作分解结构（WBS）。考虑潜在风险的可能来源。
产品描述。产品技术是成熟的还是创新的。
成本和进度估计。是乐观的还是充满风险的。
资源计划。设备是否可用，人员是否会流失等。
采购计划。分析市场情况，单一供方，还是多供方。
第三节项目风险的识别
二、项目风险识别的过程
1.项目风险识别的依据
（2）风险识别需要考虑风险可能的来源，这些风险的来源称为风险类别：
技术、质量或绩效风险。
项目管理风险。
组织风险。
外部风险。
?外部不可预测风险。
?外部可预测风险。
（3）历史信息的重要性
第三节项目风险的识别
二、项目风险识别的过程
2.项目风险识别的方法
（1）文档审查
（2）信息收集技术
头脑风暴法。
德尔菲技术。
会谈。
SWOT分析
（3）检查清单
（4）假定分析
第三节项目风险的识别
二、项目风险识别的过程
3.项目风险识别的结果
（1）已识别出的各种风险
已识别项目风险发生的概率大小估计
项目风险可能影响的范围
项目风险发生的可能时间和损失大小
（2）风险征兆
风险已经发生或即将发生的征兆。
（3）到其他过程的输入
由于其他项目管理过程可能会因识别出的风险而受到影响，包括项目的活动工期、成本估算等，因此，识别出的风险应该作为其他过程的输入考虑。
第四节项目风险度量
一、项目风险度量的内涵
1. 项目风险发生可能性的度量
2. 项目风险后果严重程度的度量
3. 项目风险影响范围的度量
4. 项目风险发生时间的度量
第四节项目风险度量
二、定性风险分析
第四节项目风险度量
三、定量风险分析
第四节项目风险度量
四、项目风险度量的常用方法
1．项目风险概率估算法
项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。
2．项目风险后果的预计方法
项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。
第四节项目风险度量
四、项目风险度量的常用方法
3．项目假定测试
已识别出的假定必须按照两个标准进行测试：假定的稳定程度以及如果假定为假时，对项目的后果造成的影响。
4．数据精度评级
定性风险分析需要准确的和无偏见的数据。数据精度评级是一种评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的技术。它包括审查关于风险可用的数据、数据的质量、数据的可靠性和完整性。
第四节项目风险度量
四、项目风险度量的常用方法
5．会谈
项目组成员、项目利益相关人和主要领域的专家都是风险会谈的主要参加者，可以询问他们在过去的项目中的经验和相关的处理技术，收集用于定量分析的信息。
6．敏感性分析
是一种分析风险事件对项目的潜在影响的量化的分析技术。根据对每一个变量的敏感性分析，可以估计出改变量的变化对项目所造成的风险程度。影响大则说明该因素是敏感的。
第四节项目风险度量
四、项目风险度量的常用方法
7．模拟仿真法
蒙特卡罗（Monte Carlo）分析是一种模拟技术，可以帮助量化与整个项目相关的风险。蒙特卡罗分析通过使用数学模型，利用计算机软件模拟风险及概率分布。
8．决策树分析
决策树分析是一种树状示意图。表示相关决策中的顺序关系以及选择其中之一代替另一个时会得到什么样的结果。
第四节项目风险度量
五、项目风险度量的结果
1.项目的全部风险
2.项目风险的优先序列安排
3.项目风险的发展趋势说明
4.需进一步跟踪、分析和识别的项目风险
5.实现项目目标的可能性（综合风险评价）
第五节项目风险应对规划
一、项目风险应对规划的概念
项目风险应对规划就是制定一个风险应对计划，通过相应的程序和技术来增强实现项目目标的机会和减少威胁。
风险应对规划一定要考虑风险的严重性。一般应对发生可能性较高的风险以及产生后果严重的风险进行风险应对计划。对于不严重的风险或不会产生重要影响的风险制定风险应对计划不会产生多大效果。
第五节项目风险应对规划
二、项目风险应对的主要措施
项目风险应对措施主要有如下几种：
1．风险容忍措施
2．风险规避措施
3．风险遏制措施
4．风险转移措施
5．风险分担措施
6．风险化解措施
7．风险消减措施
第五节项目风险应对规划
三、风险应对规划过程
第五节项目风险应对规划
四、项目风险应对规划的结果
风险应对计划
列出当风险发生时将采取哪些措施。计划中应包括所有已识别出的风险、风险说明、受影响的项目领域、风险原因、责任者及其职责、定性风险分析和定量风险分析的结果、风险应对实施后预期的残余风险、风险应对所需的预算和时间以及应急计划和退却计划等。第五节项目风险应对规划
四、项目风险应对规划的结果
风险应对计划
残留风险
指实施了一个风险应对策略之后剩余的风险。
次要风险
指由于实施了一个风险应对而新产生的风险。
合同协议：风险应对各责任方的合同协议。
需要的应急储备金数量
到其他过程和修订过的项目计划的输入
第六节项目风险监测和控制
一、项目风险控制的概念、目标和依据
1. 项目风险控制的概念
项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。
2．项目风险控制的目标
⑴努力及早识别项目的风险
⑵努力避免项目风险事件的发生
⑶积极消除项目风险事件的消极后果
⑷充分吸取项目风险管理中的经验与教训
二、项目风险监控过程
二、项目风险监控过程
1．项目风险控制的依据
主要有如下几个方面：
（1）项目风险管理计划
（2）项目风险应对计划
（3）实际项目风险发展变化情况
（4）可用于项目风险控制的资源
二、项目风险监控过程
2．项目风险监控的主要方法
1.项目风险应对计划的审计方法
2.周期性的项目风险识别与评估方法
3.项目绩效度量技术与方法
4.项目风险应对措施的附加计划法
二、项目风险监控过程
3．项目风险监控的主要结果
1)对项目风险的即时应对及其结果
2)项目风险应对计划的补充与更新
3)项目变更要求的集成管理与控制
4)项目风险识别清单的不断更新
第十章项目采购管理
关键术语
第一节项目采购管理概述
第二节项目采购管理方法
第三节项目采购计划的制定
第四节项目资源的寻求
第五节资源来源的选择
第六节项目合同管理
第七节项目合同终结管理
第十章项目采购管理
关键术语
合同（Contract）
违约（Breach）
终止（Termination）
询价（Solicitation）
出师表
两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
建设工程项目风险的种类有哪些 投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。 建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一 按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类： （一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，
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目录 1概述............................................................................................................................................ 2定义和缩略语............................................................................................................................ 3项目风险管理组织.................................................................................................................... 4项目定义风险管理表................................................................................................................ 4.1项目风险类别定义 ........................................................................................................... 4.2项目风险概率和影响定义 ............................................................................................... 4.3项目风险状态定义 ........................................................................................................... 4.4项目风险管理表 ............................................................................................................... 5项目风险管理策略.................................................................................................................... 6项目风险管理进度安排............................................................................................................ 7其它............................................................................................................................................
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 等级：□■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
工程项目风险管理
第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述
工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责；
高等教育自学考试项目管理(独立本科段)专业证书课程 考试大纲 课程名称：项目风险管理课程代码：050642015年4月版 第一部分课程性质与设置目的 一、课程性质与特点 本课程是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP）相结合的高等教育自学考试项目管理（独立本科段）专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准为依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。 本课程系统介绍项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论和方法，又兼顾项目风险管理的最新发展。 二、课程目标与基本要求 本课程的目标和任务是使学生通过本课程的自学和教学辅导，了解并掌握项目风险管理的基本概念，项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控相关理论和方法。为考生未来从事项目管理工作打下基础。 本课程要求重点掌握下列章节的内容：第1章第1、2、3、4节；第2章第1、2、4节；第3章第1、2、3节；第4章第1、2、3节；第5章第1、2、3节；第6章第1、2节。 三、与本专业其他课程的关系 本课程是项目管理（独立本科段）专业的专业课，本课程与《项目范围管理》、《项目成本管理》、《项目时间管理》、《项目质量管理》、《项目范围管理》、《项目采购管理》等课程相互衔接配合。 第二部分考核内容与考核目标 第1章绪论
一、学习目的与要求 本章是全书的重点章节，通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论和体系有一个系统、全面的理解。 二、考核知识点与考核目标 识记：风险内涵 风险管理内涵 项目风险管理内涵 项目风险管理的实施程序 理解：项目风险管理的阶段 项目风险管理的目标 项目风险管理体系的基本构成 风险管理的发展历程和趋势 第2章项目风险管理规划 一、学习目的与要求 项目风险管理规划是提高项目风险管理成功率的保证，其目标是制定详细的项目风险管理行动方案。通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论实践应用的全过程有一个整体把握。 二、考核知识点与考核目标 识记：项目风险管理规划的内涵 项目风险管理规划的目标 项目风险管理规划的基本内容 理解：项目风险管理计划的形成过程 项目风险管理规划相关理论，包括Berry Boehm风险管理模型、持续风险管理模 型（CRM）等 应用：项目风险管理计划模板 项目风险管理规划的技术与方法 第3章项目风险识别 一、学习目的与要求 项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。能否有效识别项目
天津大学本科生课程教案工程成本规划与控制课程教案 本次授课题目：工程项目成本风险分析与管理对应教学 大纲章节： 第十章 教师、听课对象、时间和地点： 教学目标：1）了解工程成本构成要素的不确定性2）熟悉工程成本风险分析与管理 3）熟悉工程成本风险管理技术 教学重点：1）工程成本风险分析与管理2）工程成本风险管理技术 教学难点及化解 措施： 工程成本风险管理技术（通过回顾其他先修课程的内容和新方法重点讲解） 教学过程 序号教学内容 时间 分配 教师活动学生活动 1 工程成本构成要素的不确定性10分钟讲解，听课，理解 2 工程成本风险识别10分钟讲解，举例分 析 听课，理解，提问 3 工程成本风险估计15分钟讲解听课，理解 4 工程成本风险评价20分钟讲解，提问听课，理解，问答 5 工程成本风险管理技术35分钟讲解，举例分 析 听课，理解，回答问 题
天津大学本科生课程教案 第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经 项目环境不确定 项目行为主体不确定 信息不完备 工程成本的不确定 工程成 本构成要素的不确定性
项目风险类别大全 1.最常见的进度计划风险 1）功能无限蔓延； 2）需求镀金或开发人员镀金； 3）质量不定 4）计划过于乐观 5）设计欠佳 6）银弹综合症 7）研发导向开发 8）人员薄弱 9）来自上级对项目需求的干预 2.进度计划风险完整列表 2.1 计划编制风险 1）计划、资源和产品定义全凭决策组或上层领导口头指令，并且不完全一致；2）计划是优化的，是“最佳状态”； 3）计划忽略了必要的任务； 4）计划基于使用特定的小组成员，而那个小组成员其实指望不上。 5）在限定的时间内无法建成已定规模大小的产品； 6）产品规模比估计的要大一些； 7）工作量大于估算数； 8）进度已经拖延的项目在重新评估时过于优化或忽视项目历史； 9）过度的进度压力造成生产率下降；
10）目标日期提前，但没有相应地调整产品范围或可用资源； 11）一个任务的延迟导致相关任务的连锁反应； 12）涉足不熟悉的产品领域，花费在设计和实现上的时间比预期的要多。 2.2 组织和管理 1）项目缺乏一个有凝聚力的最高领导人； 2）由于前期乏力，项目长时间被搁置； 3）解雇和削减开支导致项目小组能力下降； 4）仅由管理层或市场人员进行技术决策，导致计划进度延长； 5）低效的项目组结构降低生产率； 6）管理层审查/决策的周期比预期时间长； 7）预算削减打乱项目计划； 8）管理层做出了打击项目组织积极性的决定； 9）非技术的第三方的工作比预期延长（如审批，采购等）； 10）计划性太差，无法适应期望的开发速度； 11）项目计划由于压力而放弃，导致开发混乱、低效； 12）管理层强调英雄主义，而忽视客观确切的状态报告，这会降低发现和改正问题的能力。 2.3 开发环境 1）设施没有及时到位； 2）设施到位，但不配套； 3）设施拥挤、杂乱或者破损； 4）开发工具未能及时到位；
（风险管理）第十章工程项目成本风险分析与管理
工程成本规划与控制课程教案教案编号：CM10-001
第十章工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1工程成本构成要素不确定性的原因 ①项目环境的不确定性
项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。 ②工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图10.2）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理 图10.2工程行为主体不确定性 ③工程成本信息不完备 信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图10.3所示“＋”表示正向相关。 （2）工程成本构成要素服从一定概率分布 工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是： ①大数定律 大数定律（LawofLargeNumbers）是指对大量随机现象中普遍存才的必然性与规律性的抽象化总结，在随机现象的大量重复出现中，往往呈现几乎必然的规律，这类规律就是大数定律。随着研究对象的观察单位数增加到足够量时，研究对象的规律才通过误差很小的稳定性统计指标值反映出来。这为工程成本构成要素服从一定概率分布提供理论基础。 ②主观概率 主观概率是在一定条件下，对未来不确定事件及风险事件发生可能性大小的一种主观
西南大学网络与继续教育学院课程考试试题 类别：网教专业：工程造价，建筑工程技术 2016年 12 月 课程名称【编号】：建筑工程项目风险管理【1089】 A卷 大作业满分：100 分 一、辨析题，判断正误，并阐述理由(共2小题,每小题10分,共20分) 1. 工程项目中的任何风险都可以通过保险来得到转移。 2. 在风险管理进程中，只有出现新的风险，才需要对风险进行估计。 二、简答题(从5小题中任选4小题完成,每小题15分,共60分) 1．风险事件发生后，所造成的损失应从哪几个方面来衡量？ 2．风险识别的目的包括哪些？ 3．建筑工程保险的特点有哪些？ 4. 职业责任风险的特征是什么？ 5. 建设项目风险决策一般遵循的原则是什么？ 三、论述题(共20分) 如何实现风险管理的目标？ 一、 1、工程项目中的任何风险都可以通过保险来得到转移。 答：（×），不是工程项目中的任何风险都可以通过保险来得到转移，只有可保风险才能 通过保险转移。 2、在风险管理进程中，只有出现新的风险，才需要对风险进行估计。 答：（×），无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进 行重新估算。除此之外，在风险管理的进程中，即使没有出现新的风险，也需要在项目 的里程碑等关键时段对风险进行重新估计。 二、 1．风险事件发生后，所造成的损失应从哪几个方面来衡量？ 答：（1）损失的性质，可能造成的损失是环境危害性的、经济的、技术的或是其他方 面的；（2）风险造成损失的大小，或者说是损失的严重程度；（3）损失发生的时间等。 2．风险识别的目的包括哪些？ 答：风险识别的目的包括三个方面： ①识别出可能对项目进展有影响的风险因素、性质以及风险产生的条件，并据此衡量风 险的大小； ②记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策； ③识别风险可能引起的后果。 3、建筑工程保险的特点有哪些？ 答：（1）承保范围广；（2）被保险人可能有多个；（3）保险期限长短不一； 4、职业责任风险的特征是什么？ 答：（1）保险的标的是职业责任；（2）法律责任界定困难；（3）责任方及受害方都 得到保障。 三、论述题(共20分) 如何实现风险管理的目标？ 答：要实现风险管理目标，必须明确项目组织内部风险管理职能的分目标和总目标，规 定风险管理部门的任务、权力和责任，协调组织内各部门之间的风险关系，建立和改进 信息渠道和管理信息系统，以保证风险管理计划正常执行。 - 1 -
第11章项目风险管理 1.以下都是风险管理规划会议的内容，除了( )。 A.识别风险 B.确定用于风险管理的进度活动及其所需成本 C.建立风险应急储备的使用方法 D.制定风险管理工作的相关模板 2.风险再评估与风险审计都是监控风险过程的工具，它们之间的主要差别在于( )。 A.项目阶段结束时进行风险再评估，整个项目结束时进行风险审计。 B.风险再评估由项目管理团队实施，风险审计由管理层实施。 C.风险再评估由项目管理团队实施，风险审计由项目经理实施。 D.风险再评估由项目团队实施，风险审计由项目团队之外的独立第三方实施。 3.风险数据质量评价是哪个过程的工具与技术?( ) A.实施定性风险分析 B.实施定量风险分析 C.规划风险应对 D.监控风险 4.风险识别过程会得到( )。 A.风险分解结构 B.风险清单及风险特征 C.风险责任人 D.风险应对措施 5.最有可能导致项目风险管理失败的因素是( )。 A.风险应对计划不起作用 B.风险监控不力 C.缺乏风险登记册 D.项目范围说明书不够详细 6.在风险管理中，风险责任人的主要责任是( )。 A.识别风险 B.预防风险发生 C.规划风险应对措施 D.实施风险应对措施 7.对未知风险通常应该采取以下哪项措施进行管理?( ) A.事先制定应对措施 B.设法消除 C.制订应急计划 D.设法减轻 8.用来检查风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及用来检查风险管理过程的有效性的工具是( )。 A.风险评估 B.风险审计 C.偏差和趋势分析 D.技术绩效测量 9.以下哪个不是识别风险过程所用的图解技术?( ) A.因果图 B.亲和图 C.流程图 D.影响图 10.某个新产品研发项目，预计投资200万美元。该产品未来市场前景很好的概率为50％，可获利1000万美元；市场前景一般的概率为30％，可获利500万美元。该项目的预期货币价值是( )。 A.450万美元 B.650万美元 C.500万美元 D.数据不全，无法计算 11.不为处理某风险而修改项目计划的风险应对策略称为( )。 A.接受 B.转移 C.开拓 D.回避 12.给项目分配最有能力的人力资源，以确保抓住某个机会，这是属于( )。 A.风险接受 B.风险提高 C.风险开拓 D.风险分享 13.在项目执行过程中未按时实现某个中期里程碑，就是项目不能按期完工的( )。 A.风险触发因素 B.风险警告信号 C.风险症状 D.以上都是 14.以下都是风险管理计划的内容，除了( )。 A.风险类别 B.风险清单 C.风险概率和影响矩阵 D.风险概率和影响定义 15.项目风险管理包括以下所有过程，除了( )。 A.实施定量风险分析 B.规划风险管理 C.实施定性风险分析 D.实施风险应对措施 16.规划风险管理过程应该开始于( )。
第七章设备工程项目的风险管理 第一节项目风险与风险管理一 一、项目风险的概念 （一）风险的定义 风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在。企业面临经济风险，技术风险、环境风险；个人面临疾病、失业、意外事故等风险。进行任何经济、社会活动，包括工程项目的实施都有风险。风险是一种客观存在。这就要求包括设备监理工程师在内的项目各参与方正视风险、研究风险，确定风险管理目标，建立风险管理的体系。 对风险的定义有很多种，传统上的风险定义总是将风险和灾害或损失联系在一起，我国工程管理界长期以来的风险定义也认为风险是意外损失或损害发生的可能性。 以上的风险定义强调风险是由不确定性造成的负面效应引发的，该定义专注于风险的负面影响，即风险是有害的，会给工程项目带来威胁。事实上，与风险相对的是机遇，任何不确定性也同时孕育着机会，即正面效应，如材料价格变化所带来的风险。如果材料价格上涨，会使得工程造价升高；而如果材料价格下降，项目还能因此受益。因此，近年来，越来越多的国际性组织开始接受“风险是中性的”这一概念，国际标准化组织(ISO)定义风险为“某一事件发生的概率和其后果的组合”；美国项目管理协会的定义是“风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个项目目标造成影响”.显然，上面的这两种风险定义方式均将风险视为中性的，即风险造成的后果可能是消极的，也可能是积极的，后果为消极的是威胁，后果为积极的是机
会。 从设备监理工程师管理风险的目的是帮助业主回避或降低设备工程风险所带来的负面影响来说，设备监理管理的风险更多地可能带来损失的一面，这也是国内工程管理行业处理风险的惯例。虽然这种处理方式看起来较为稳妥，但实际上由于只重视损失的一面，而完全放弃可能的机会，造成风险管理总体上的一种不平衡。例如，对待材料、设备价格变动的风险，一部分工程业主采用的方式是以固定总价合同形式将价格变动的风险转移给承包商，看似业主完全不承担风险，但实际上这种方式是一种以多支付风险金换取承包商接受该项风险的方式，而且承包商在接受该风险后对材料、设备也大多采用即时采购的方式，被动接受市场价格的变动。如果材料、设备价格不变或下降，则风险金转为承包商的超额利润，价格上涨则承包商可以用风险金来补偿价格上涨所带来的损失，显然，这种消极的处理方式除了利用业主和承包商在价格变动趋势判断的信息不对称可以略微降低损失外，并没有给业主和承包商带来实质的好处。实际上，如果从主动干预风险、正确理解风险可能带来利益或损失的角度考虑问题，对大宗材料的价格管理至少可以利用期货市场，采用套期方式主动锁定风险利润或损失，从而达成预期目标。 对风险概念的进一步的解释包括了以下几个更深层次的含义： (1)风险是一种潜在的可能性，是一种客观存在，人们事前无法确认其在何时何地发生； (2)风险是中性的，可能带来的影响既可能是负面的，也可能是正面的，但人们关注的是不希望的事件或活动的结果，即损失或负面影响； (3)事件或活动的后果与事前的预期（目标）存在不一致和偏差，结果偏
风险类型描述: 1、范围风险:与范围变更有关的风险,例如用户的需求变化等。 2、进度风险:导致项目工期拖延的风险。该风险主要取决于技术因素、计划合理性、资源充分性、项目人员经验等几个方面。 3、成本风险:导致项目费用(其中包括人工成本)超支的风险。 4、质量风险:影响质量达到技术性能与质量水平要求的风险。 5、技术风险:就是指由于与项目研制相关的技术因素的变化而给项目建设带来的风险,包括潜在的设计、实现、接口、验证与维护、技术的不确定性、“老”技术与“新”技术等方面的问题。 6、管理风险:就是指由于项目建设的管理职能与管理对象(如管理组织、领导素质、管理计划)等因素的状况及其可能的变化,给项目建设带来的风险。 7、商业风险:就是指开发了一个没有人真正需要的产品或系统(市场风险);或开发的产品不符合公司的整体商业策略(策略风险);或构成了一个销售部不知道如何去出售的产品(销售风险)等。 8、法律风险:例如许可权、专利、合同失效、诉讼、不可抗力等 9、社会环境风险:就是指由于国际、国内的政治、经济技术的波动(如政策变化等),或者由于自然界产生的灾害(如地震、洪水等)而可能给项目带来的风险。预测角度风险类型1、已知风险(knowns):就是通过仔细评估项目计划、开发项目的经济与技术环境以及其她可靠的信息来源之后可以发现的那些风险。例如,不现实的交付时间;没有需求或软件范围文档;恶劣的开发环境等。 2、可预测的风险(known-unknowns):可预见、可计划、可管理。又称已知-未知风险,就是指能够从过去项目的经验中推测出来的风险。例如,人员变动;与客户之间无法沟通等。以及市场风险(原材料可利用性、需求)、日常运作(维修需求)、环境影响、社会影响、货币变动、通货膨胀、税收 3、不可预测的风险(unknown-unknowns):不可预见、不可计划、不可管理,需要应急措施。又称未知-未知风险,就是指可能,但很难事先识别出来的风险。例如规章(不可预测的政府干预)、自然灾害风险来源划分: 1、产品规模风险 项目的风险就是与产品的规模成正比的。与软件规模相关的常见风险因素有:(1)估算产品规模的方法(包括:代码行,文件数,功能点等),(2)产品规模估算的信任度,(3)产品规模与以前产品规模平均值的偏差,(4)产品的用户数,(5)复用的软件有多少,(6)产品的需求变更多少等。一般规律,产品规模越大,以上的问题就越突出,尤其就是估算产品规模的方法,复用软件的多少,需求变化。 2、需求风险 很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这些不确定性,并且在项目进展过程当中得不到解决,这些问题就会对项目的成功造成很大威胁。如果不控制与需求相关的风险因素,那么就很有可能产生错误的产品或者拙劣地建造预期的产品。每一种情况对产品来讲都可能致命的。 与客户相关的风险因素有:(1)对产品缺少清晰的认识,(2)对产品需求缺少认同,(3)在做需求中客户参与不够,(4)没有优先需求,(5)由于不确定的需要导致新的市场,(6)不断变化需求,(7)缺少有效的需求变化管理过程,(8)对需求的变化缺少相关分析等。 3、相关性风险
第十章工程项目成本风 险分析与管理 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
工程成本规划与控制课程教案 教案编号：CM10-001
第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图）： 图 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经济、社会、自然等）的预测，是基于正常的或理想的技术、管理和组织。而
在具体实施过程中，工程项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。 ②工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理 图工程行为主体不确定性 ③工程成本信息不完备 信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图所示“＋”表示正向相关。 （2）工程成本构成要素服从一定概率分布 工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是： ①大数定律
项目风险管理包括项目风险管理规划、风险识别、分析、应对和监控的过程。其中多数过程在整个项目期间都需要更新。项目风险管理的目标在于增加积极事件的概率和影响，降低项目消极事件的概率和影响。 项目风险源于任何项目中都存在的不确定性。已知风险系指已经识别并分析的风险，可通过本章描述的过程对这些风险进行规划，但是无法对未知风险进行
积极管理。就未知风险而言，项目团队可采取的较谨慎的应对措施是就这些风险分配应急储备，同时就无法通过经济有效方式或通过任何方式制定积极应归策略的已经风险分配应急储备。 组织从风险对项目成功造成的威胁或带来的机会的角度看待风险。风险对项目所造成的危险只要能与冒此风险所得到的收获相抵，就属于可接受风险。例如，采用快速跟进可能造成预算超支，但却是为提前完成项目所冒的风险。凡能都带来项目成功机会的风险（如可通过分配额外人员来赶工）不妨为之一博，使项目目标从中受益。 人们对风险持有的态度（延伸到组织对风险持有的态度），将影响其对风险认知的准确性，也将影响其应对风险的方式。对风险的态度应尽可能明确表述。应为每个项目制定满足组织要求的风险应对方法，并开诚布公地就风险及其应对措施进行沟通。风险应对可反映组织在冒险与躲避风险之间的平衡。 要想取得成功，组织必须承诺或在整个项目进程中积极并一贯地采取风险管理。 1 风险管理规划 认真、明确的规划可提高其他5个风险管理过程成功的概率。风险管理规划指决定如何进行项目风险管理活动的过程。风险管理过程的规划对保证风险管理（包括风险管理程度、类型和可见度）与项目风险程度和项目对组织的重要性相适应起着重要作用，它可保证为风险管理活动提供充足的资源和时间，并确立风险评估一致同意的基础。风险管理规划过程应在项目规划过程的早期完成，因为其对成功完费用章介绍的其他过程至关重要。
PMP考试之第十一章项目风险管理（一） 【本章知识重点】 ★项目风险管理的6个过程 ★风险的定义、分类（记住Business与Pure） ★风险的要素 ★如何识别风险：（风险的因素、分类和触发器） ★定性分析的工具 ★定量分析的工具 ★风险应对计划：（理解应对计划的四个战略） ★风险监控 【电子笔记】 风险管理：指对项目风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程。 它包括两个方面： 1.尽量扩大有利于项目目标事项发生的概率与后果； 2.尽量减小不利于项目目标事项发生的概率与后果。 项目风险管理包括6个过程： 11.1风险管理规划：决定如何进行和规划项目的风险管理活动； 11.2风险识别：判断哪些风险会影响项目，并将这些风险的特性文档化； 11.3风险定性分析：对风险及其条件进行定性分析，以便按其对项目目标影响进行排序；
11.4风险定量分析：量度风险的概率与后果，估计其对 项目目标造成的影响； 11.5风险应对规划：制订为项目目标增加机会、减轻威 胁的程序与技术； 11.6风险监测与控制：在项目整个生命期间监测残余风险、识别新风险，执行减轻风险计划，并对这些计划的有效性进行评估。 已知风险：已经识别与分析的风险，因此有可能对其做出规划。未知风险：无法管理。 组织从对项目成功威胁的角度看待风险。风险对项目所造成的威胁只要能与冒此风险所得到的收获相抵，就属于可接受风险。凡属于机会的风险不妨为之一搏，使项目目标从中受益。 11.1风险管理规划 风险管理规划：决定如何着手与规划风险管理活动的过程。 11.1.1风险管理规划的投入 1.项目章程（Projectcharter） 2.组织的风险管理方针 （Organization’sriskmanagementpolicies） 有些组织可能有事先规定的风险分析和应对办法，这些办法使用于具体的项目时要量体裁衣地的进行修改。 3.已明确的岗位和职责（Definedrolesandresponsibilities） 事先明确的岗位与职责，以及决策权限的层次都会影响规划。 4.干系人的风险承受力（Stakeholderrisktolerances） 不同组织与不同个人对风险的承受力各不相同。这将在其方针陈述与行动中表现出来。
项目风险管理 1.1一般规定 1.1.1承包商应建立总承包项目风险管理程序。风险管理应遵循“全面管理，预防为主”的原则。 1.1.2总承包项目风险管理包括风险识别与评价、风险应对与响应、风险控制、风险工作评价等过程。 1.1.3总承包项目应根据风险特点明确各层次相应管理人员的风险管理责任，减少各种可能的不确定因素对总承包项目的影响。 1.2 项目风险识别与评价 1.2.1承包商应依据国际总承包项目的多样性与复杂性，将项目风险按照项目阶段，项目结构，风险因素进行分解分类。 1.2.2承包商应持续地收集与项目风险和风险管理相关的内部、外部信息，包括历史数据和未来预测。在风险因素方面，项目应收集一下方面的风险信息： 1 政治风险，包括政治局势分先、国家政府风险、恐怖主义风险。 2 法律法规风险，包括不同的作业时间规定、劳工法、税收政策等。 3 经济风险，包括项目所在国的宏观经济政策、产业政策的调整、通货捧着昂、汇率变动、市场的动荡、资金短缺。 4 社会文化风险，包括不同的人文社会环境、不同的宗教信仰。 5 业主风险，包括业主国度干预总承包商的设计、频繁更改业主要求、提高技术标准、报批拖延、未能根据合同规定的时间审批承包商的付款申请、克扣承包商的付款、不按时支付承包商的应付工程款项等。 6 技术标准风险，包括对不同标准的人事和理解、因不熟悉技术标准导致的后果。 7 一体化管理的集成风险，包括设计、采购、施工、试运行之间存在大量的界面搭接。 1.2.3 承包商应在收集项目风险后，遵循如下原则进行项目风险识别： 1项目识别应对风险因素进行全面分析，逐渐细化，最终形成出事风险清单。 2 项目识别应严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 3 项目识别宜关注总承包设计、施工、采购、试运行的工作界面的风险。 4项目识别应考虑总承包项目集成化运行的风险。 5 风险的描述应充分体现总承包项目的风险管理特征。 6 风险识别应动态贯穿总承包项目的风险管理特征。 7 风险管理随着项目不同实施阶段应有不同的识别重点。 1.2.4 承包商应采用科学的项目风险识别方法，进行风险的识别： 1 风险识别应当由项目组织实施，或聘请有资质、信誉好、风险管理业务能力强的中介机构协助实施。 2 风险识别可采用问卷调查法、集体讨论法、专家咨询法、情景分析法、政策否认西、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。 1.2.5 承包商的项目风险石碑程序可为： 1 风险识别启动会。 2 各部门进行识别。 3 项目风险识别整理。 4 分析风险集成影响。 5 形成风险识别清单。 风险筛选主要是针对识别出来的的风险进行筛选，归类。主要处理如下情况：
第10章项目风险管理 1.某项目的供应商供货已延误了2周。判定这一事件将会如何影响项目进度的过程叫做风险_____。 A. 识别 B.减轻 C.模拟 D.评估 2.公司通过竞标接手一个建筑项目，并与对方签署协议。现公司要求由你来领导这个项目，而你认为 有可能会预算不足。你首先应该_____。 A.会见客户，就合同重新进行谈判 B.澄清项目范围 C.使用较便宜的资源 D.进行风险分析 3.制定备用计划是以下哪项的一个实例？ A.风险接受 B.风险回避 C.权变措施 D.应急计划 4.假设是启动过程的一种有效产出。在项目执行之前，每种假设必须被明确或被确定为_____。 A.限制 B.风险 C.成果 D.问题 5.你得到通知，分包商将误工8周，这可能会使项目延期完成。下列哪一项是首先应采取的最合适做 法？ A.制定补救计划 B.要求分包商按期完成 C.告知客户项目将延期完成 D.采取法律手段 6.风险管理计划不包括以下哪项？ A.预算 B.时间安排 C.风险类别 D.风险登记册 7.识别风险包括确定哪些风险可能影响项目，并记录以下哪项？ A.风险特征 B.集中领域 C.潜在应对措施 D.预期货币值 8.项目团队成员参与风险识别过程的好处在于_____。 A.尽可能全面地识别项目风险 B.保持他们对风险及相应风险应对措施的主人翁感和责任感 C.有助于项目团队建设 D.有利于营造共同参与项目决策的氛围 9.你作为一个建筑设计项目的项目经理，在任务将近完成时，计算机中心遭遇病毒侵袭，丢失了所有 源代码，而且没有任何备份数据，导致数月的努力付诸东流。以下何种是预防发生这一问题的最佳行动？ A.为项目进皮管理计划增加应急储备 B.查明风险和列入缓解方案 C.为备份地址做出预算和开发修复程序 D.加快进度计划，将之缩短2天 10.风险应对责任人需要定期向项目经理汇报以下各项，除了_____。 A.风险应对计划的有效性 B.未曾预料到的后果 C.应对具体风险的细节 D.为应对风险采取的纠正措施 11.你在想办法采取行动去提高项目目标实现的机会，减少项目目标受威胁的机会。下一步你应该做 什么？ A.判断哪些风险会影响项目，并记录这些风险的特征 B.识别、分析、规划最近新出现的风险 C.决定如何采取行动去执行风险管理活动 D.依据风险发生的概率来评估风险的优先级 12.规划风险应对是为了_____。 A.采取措施识别项目风险 B.制定提高机会、降低威胁的方案和措施 C.制定项目风险清单