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证券从业资格考试基础知识历年真题（单选2）中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（单选题2），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖 C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖 B 〗3、中期国债是指偿还期限在（）。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖 C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖 A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖 C 〗7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖 D 〗9、证券市场的核心是（）。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖 A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖 A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖 B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
证券投资复习资料总结名词解析：1股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
2契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人之间订立的信托契约由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
3封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立的时候就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
4期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
5证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
6上证综合指数是上海证券交易所股票价格综合指数的简称。
7财政政策是通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。
8成长型产业是指产业销售收入的利润的增长速度不受宏观经济周期性变动的影响，特别是经济衰退的消极影响，他们依靠技术进步、推出新产品、提供更优质的服务及改善经营管理，可实现持续成长。
9防御型产业是指无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。
10产业生命周期是指 与世界上的万事万物一样，产业也会经历一个由产生到成长再到衰落的发展演变过程，这个过程称为产业生命周期。
11流动比率：是反映企业偿债能力（短期偿债能力）的重要指标。
公式：流动比率=流动资产/流动负债12速动比率：把存货从流动资产总额中扣除后计算出的比率。
公式：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债13财务杠杆：为“总资产/所有者权益”14利息保障倍数：指数是指企业税息前利润与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力。
公式：利息保障倍数=税息前里利润/利息费用15市净率（PB）是指股票价格与每股净资产的比例16市盈率（P/E）是指股票理论价值和每股收益的比例简答题1简述有价证券的种类和特点a货物证券：有权领取货物的凭证，比如仓单、提单等;。
（干货）2021年证券从业资格考试必背知识点汇总一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。
其特点为先卖后买的交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰退，公司经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使在高位买进的投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转11、满仓：手上全是股票，钱都买了股票。
12、半仓：一半股票，一半资金。
13、空仓：手上没有股票，全都卖空了。
14、斩仓：一般来说是忍痛把赔了钱的股票卖掉。
15、建仓：投资者开始买入看涨的股票。
16、补仓：把以前卖掉的股票再买回来，或许是在某只股票上再追买一些。
17、增仓：你的第一笔买入某股票称建仓；在以后的过程中继续买入称增仓。
18、突破：指股价经过一段盘档时间后，产生的一种价格波动。
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节（最新3篇）按投资主体的不同性质，可以分为：(一)国家股(二)法人股(三)社会公众股我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。
(四)外资股1.境内上市外资股这类股票被称为“b股”。
2.境外上市外资股主要有h股、n股、s股等。
红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
(五)已完成股权分置的公司，按股份流通受限划分类别1.有限售条件股份(1)国家持股。
(2)国有法人持股。
国有股权比例合计超过50%的公司。
(3)其他内资持股。
分为境内法人持股和境内自然人持股两类。
(4)外资持股。
为境外法人持股和境外自然人持股两类。
2.无限售条件股份(1)人民币普通股，即a股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。
(2)境内上市外资股，即b股。
(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如h股。
(4)其他。
1.公开原则充分、真实、准确、完整。
2.公平原则3.公正原则集合竞价和连续竞价报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
(1)定期交易。
定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
(2)连续交易。
连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
(1)指令驱动。
指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
(2)报价驱动。
报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
、
.~
① 我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
2010年证券从业考试基础知识证券股票名词（L-P）
零股交易
不到一个成交单位（1手=100股）的股票，如1股、10股，称为零股.在卖出股票时,可以
用零股进行委托;但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位是1手，即100股。
利空
指能够促使股价下跌的信息。如股票上市公司经营业绩恶化，银根紧缩，银行提高利率，
经济衰退，通货膨胀，天灾人祸及其它政治、经济、财经、军事、外交等方面影响股价下
跌的不利因素。
利多
也称利好，指能刺激股价上涨的信息。如股票上市公司业绩好转，经济复苏，生产订单增
加，银行降低利率，银根松动，政治稳定，市场繁荣以及其它政治、经济、军事、外交等
方面的有利消息。
连续竞价
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（1）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格 为成交价格;（2）买入申报
价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入 申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价
格为成交价格。
律师事务所
律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法规取得律师资格证书,经司法
行政机关批准获得律师职业证,从事法律业务的执业人员。
蓝筹股
泛指资金雄厚、技术力量强大、经营管理有效、盈余记录稳定、能按期分配股利的公司所
发行的、被公认为具有很高投资价值的普通股票。
例行日交收
例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营
业日进行交收。这种交收的时间完全由相应交易所规定。例如， 上海、深圳证券交易所的
A股例行日交收即为次日（T+1）交收，B股例行日交收则为T+3（成交日后第三个营业日）
交收。通常，若无特别指明，交易都为例 行日交收。
利率风险
利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。市场利率的变化会引起证券
价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。一般情况利率下跌，股票、债券价格将上涨。
利率期货
利率期货指以某种与利率相关的商品为标的物的金融期货。
利率期权
利率期权是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率（价格）
买入或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，
欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为标的物。
每股净资产
每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为: 每股净资产= 股东权益÷股
本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每股净资产越高, 股东拥有的资产现
值越多;每股净资产越少, 股东拥有的资产现值越少。通常每股净资产越高越好。
每股收益
每股收益是指税后利润与股本总数的比率。它是测定股票投资价值的重要指标之一。其计
算公式为:每股收益=税后利润÷股本总数，该比率反映了每股创造的税后利润,比率越高,
表明所创造的利润越多。
买壳上市
所谓"买壳上市"，就是一家优势企业通过收购债权、控股、直接出资、购买股票等收购手
段以取得被收购方（上市公司）的所有权、经营权及上市地位。目前，在我国进行买壳、
借壳一般都通过二级市场购并或者通过国家股、法人股的协议转让进行的。
买入注销
买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券
而注销债券。
美国存托凭证
美国存托凭证是指主要面向美国投资者发行，在美国证券市场交易的代表外国公司有价证
券的可转让凭证。
美式期权
美式期权是指可在期权到期日之前的任一个营业日执行的期权。
募集设立
募集设立是指由发起人认购股份公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集或者
向特定对象募集而设立公司。
NASDAQ
音译名“纳斯达克”，全称是美国"全国证券交易商协会自动报价系统"。它建于1971年，
是世界上第一个电子化证券市场。纳斯达克的发展与美国高技术产业的成长是相辅相成的，
被奉为"美国新经济的摇篮"。
内幕信息
内幕信息指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业
自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的，尚未公开的和可能影响证券市场价
格的重大信息。
内幕人员
内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担
任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，
或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
内幕交易
内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反应而形成的不公平交易。内幕交易又称内
情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市 场内部人员或市场管理人
员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用其地位、职务等便利，获取发行人未公开的、
可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交 易，或泄露该信息的行为。
年度报告
股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负
债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包
括末出席年会者）提供一份年度报告副本。
盘整
是指股价经过一段急剧上涨或下跌后，开始小幅度波动，进入稳定变动阶段，这种现象称
为整理，整理是下一次大变动的准备阶段。对于整理形态，投资者通常应保持冷静，不可
盲目运作，应分清走势。
普通股
普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有
债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业赢利和剩余财产的索取权。
凭证式国债
是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，
从购买之日起计息。在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提 取现金，可以到购买网点提
前兑取。提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办
机构按兑付本金的2‰收取手续费。
配股
股份公司为了吸收资金，向老股东有偿、按持股比例配给一定数量的股票。
平衡型基金
平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散
投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性的基金。
