2008年元月日
本条款清单概述了潜在投资者（“投资人”）投资于xxxx有限公司（“公司”）的拟议的主要条款。本清单旨在概述投资协议中的主要意向性条款，并不构成有约束力的协议。
“公司”：xxxx有限公司，成立于中华人民共和国的有限责任公司
“投资人”深圳市xxxx创业投资有限公司及其他一致行动人所管理的资金（以下
简称“xx创投”）
“投资金额”：￥xxxxxxxx元人民币
其中，“xx创投”投资￥xxxxxxxx元人民币
“预计上市”：预期“公司”股份最晚将于201x年12月31日以前于中国国内证券交
易所(“证交所”)上市（首次公开发行）
“投资股份”：相当于完全摊薄后“公司”总股本的x%
“目前投资估值”：完全摊薄及包含“投资人”投入资金之估值为￥xxxxxxxxxx元人民币
“可转让性”：“投资人”可在“公司”上市后根据中国“证交所”上市规则的要求在
禁售期后出售全部或部分股份
“投资人的权利”：“投资人”将享有所有的监察权，包括收到提供予公司管理层之所有信
息的权利
“陈述与保证”：于重要的事项上，如组织及资格、财务报表、授权、执行和交割、协议
有效性和可执行性、股票发行、相关监管机构所要求报告、未决诉讼、
符合法律及环保规定、政府同意、税项、保险充足性、与协议及章程条
款无冲突性、资本化、没有重大的不利改变等事情上，由“公司”所作
出的惯例性的陈述与保证；
“投资人”及公司免于对投资前的财务报表中未反映的税收和负债承担
责任，公司现有股东同意承担由此所引起的全部责任；
除非经“投资人”同意，公司现有股东不得将其在“公司”及子公司的
股份质押或抵押给第三方
“保密”：除当法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披
露要求外，在此的任何一方同意就本清单所包含的信息保守秘密
“排他性”：于预期的结束日期200x年 x月 xx日之前，被投资方现有股东及其任
何职员、董事、雇员、财务顾问、经纪人、股东或者代表公司行事的人
士不得寻求对于企业有关资产或股权的收购融资计划，以及就此与投资
方以外的任何其他方进行谈判。作为对应，投资方如果在投资协议签署
日之前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知被投资方股东代表
2008年元月日
“成本和费用”：投资完成后由融资方支付此轮融资的所有费用(财务审计或调查、法律
调查及其他必要费用)，但不高于人民币xx万元。如果此轮融资最终未
实现，由“公司”和“投资人”承担其各自相应的费用
“董事会席位”：投资人有权任命一名董事（“投资人提名董事”）在“公司”董事会
（“董事会”），包括“投资人提名董事”在内，董事会由不超过( )
名董事组成
“董事会会议”：“董事会”至少每半年召开一次会议
“监事会席位”：投资人有权任命一名监事（“投资人提名监事”）在“公司”监事会
（“监事会”），包括“投资人提名监事”在内，监事会由不超过3 名
监事组成。其他两名监事由一名职工代表和一名外部监事组成
“监事会会议”：“监事会”每半年召开一次会议
“管理层股东和公司义务”
【注：投资人有权选择退还投资款或调整股份】：本次增资扩股完成后，各方股东、管理层股东和公司共同为公司设定了200x年度税后利润￥( )元人民币的经营目标。公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保公司实现其经营目标。如果公司200x年度经审计的税后利润低于￥( )元人民币，则公司须以200x年度经审计的实际税后利润为基础，按照( )倍市盈率重新调整本轮融资的“目前投资估值”，投资人可选择：1、调整后各方股东所占股权比例保持不变，但公司须在审计结束后一个月内退还本轮“投资人”相应多付的投资款。投资人按照各自相应的投资比例获得此部分退款；2、管理层股东或原股东无偿转让部份股份给投资人。同时，管理层股东和公司共同为公司设定了200y年度税后利润￥( )元人民币的经营目标。公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保公司实现其经营目标。如果公司200y年度经审计的税后利润低于￥( )元人民币，则公司须以200y年度经审计的实际税后利润为基础，按照( )倍市盈率重新调整本轮融资的“目前投资估值”，投资人可选择：1、调整后各方股东所占股权比例保持不变，但公司须在审计结束后一个月内退还本轮“投资人”相应多付的投资款。投资人按照各自相应的投资比例获得此部分退款。2、管理层股东或原股东无偿转让部份股份给投资人。
上述税后利润指扣除非经常性损益以后的税后利润
2008年元月日
“优先购买权”：“投资人”有权参与“公司”未来权益证券（或购买该等权益证券的权
利，可转换或交换该等权益证券的证券）的发行，以便在首次公开发行
前维持其在“公司”的完全摊薄后股权比例。这一权利将不适于：１、
根据已批准的员工认购权计划、股票购买计划，或类似的福利计划或协
议而做的证券发行；２、做为“公司”购买、或合并其它企业的对价而
发行证券
“股份回购”：如果公司不能在201x年12月31日之前在资本市场上市；
或预计上市后“投资人”的股份无法流通，且在“投资人”投资满三年
后，
“投资人”有权利要求公司或公司现有股东回购“投资人”所持有的股
份。公司或公司股东在收到“股份回购”的书面通知当日起两个月内需
付清全部金额；
如果公司对“投资人”股份的回购行为受法律的限制，公司现有股东则
应以其从公司取得的分红或从其它合法渠道筹集资金收购“投资人”的
股份；
股份回购价格按以下两者最大者确定：
1）“投资人”按年复合投资回报率( )%计算的投资本金和收益之和
（包括支付给投资方税后股利）；
2）回购时“投资人”股份对应的净资产
“共同卖股权”：“投资人”享有共同卖股权。若管理层股东（“卖方”）打算转让其股
份给第三方（需经投资人同意），“投资人”被赋予以下选择权：１、
按第三方给出的相同的条款和条件购买“出售股份”或２、按照“卖
方”及“投资人”当时的各自持股比例共同出售股份
“强制卖股权”：当出现下列重大事项时，“投资人”有权利要求公司现有股东提前回购
投资人所持有的全部股份：
1）公司于201x年12月31日前没有合格的首次公开发行；
2）公司累计新增亏损达到投资方介入时公司净资产的20％；
3）公司现有股东出现重大个人诚信问题，尤其是公司出现投资方不知
情的帐外现金销售收入时，
“投资人”将有权要求出售“公司”任何种类的权益股份给有兴趣的买
方，包括任何战略投资者；在不止一个有兴趣的买方的情况下，这些股
2008年元月日
反摊薄：份将按照令投资者满意的条款和条件出售给出价最高的买方。
投资后，无论公司以何种方式引进新的投资者，应经投资人书面同意，并应确保新投资者的投资价格不低于本轮投资的价格。
“原股东的先买权”：“投资人”在执行其“共同卖股权”第2条或“强制卖股权”时，原股
东在接受与其它买方相同的条款和条件下有优先购买这些股份的权力“公司的清算”：公司进行清算时，“投资人”有权优先于其他股东以现金方式获得其全
部投资本金。在投资者获得现金或者流动证券形式的投资本金后，公司
所有的股东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配
“合格的首次公开发行”：合格的首次公开发行定义如下：
“公司”在201x年12月31日前于中国国内证券交易所(“证交所”)上市（首次公开发行）
“资金用途”：“公司”将此次私募所得的资金用于本次私募融资说明书承诺的进行：
xx、xx、xx及补充流动资金等
“唯一性和不竞争”：“公司”是拥有其( )技术、业务及从事相关活动的唯一实体
“竞业禁止”：公司主要管理人员、技术人员与公司签订《竞业禁止协议》，在任职期
间内不得从事或帮助他人从事与公司形成竞争关系的任何其它业务经营
活动，在离开公司2年内不得在与公司经营业务相关的企业任职；
未经投资人书面同意，公司现有股东不得单独设立或参与设立新的与公
司业务相关联的经营实体，管理层股东不得在其他企业兼职
“公司的股权维持”：除合格的首次公开发行的情况外，“公司”在获得“投资人”书面认可
之前不会降低其在各“子公司”的股权
“转让限制”：从“完成投资”起至合格的首次公开发行前，除非经投资人同意，管理
层股东不得出售或转让其起初持有的股份；
“前提条件”：本初步条款清单以及此清单包含的权利义务的有效性取决于：
1．在“公司”协助下令“投资人”满意地完成对“公司”业务、财务
及法律的尽职调查；
2．该交易取得所有相关的同意和批准，包括“公司”内部和其它第三
方的批准，“投资人”的投资委员会批准、所有相关监管团体及政府部
门的批准；
3．在内容和形式上均令“公司”和“投资人”双方接受的所有有关的
投资文档已完成及签署；
2008年元月日
4．法律意见书认为，投资的法律架构符合当地法律和其它该等交易的
惯例或“投资人”的其它合理要求；
5．“公司”无重大不利变化；
6．“投资人”的内部投资委员会委员的完全批准；
7．基于尽职调查，被要求要需满足的其它合理条件
“投资人的知情权”：“投资人”将被提供及可以取得提供给“董事会”成员的财务或其它方
面的、所有的信息或材料。“投资人”将有权向“公司”管理层提出建
议并与之进行商讨。特别地，“公司”将提供给“投资人”：
１、每日历季度最后一日起30天内，提供月度合并管理帐，含利润
表、资产负债表和现金流量表；
２、每日历年结束后45天内，提供“公司”的年度合并管理帐；
３、每日历年结束后120天内，提供“公司”的年度合并审计帐；
４、每日历年/财务年度结束前至少30天，提供“公司”的年度业务
计划、年度预算和预测的财务报表；
５、在“投资人”收到管理帐后的30天内，提供机会供“投资人”
与“公司”就管理帐进行讨论及审核；以及
６、按照“投资人”要求的格式提供其它统计数据、其它交易和财务
信息，以便他们被适当告知“公司”信息及保护其自身权益。
“公司主要交易需投资人提名董事同意之决定”：在首次公开发行前，以下主要事项需要经公司投资人提名董事的投票确认：
1．“公司”的业务范围、本质和/或业务活动重大改变；
2．并购，和处置（包括购买及处置）超过100万元的主要资产；
3．任何关于商标及知识产权的购买、出售、租赁、及其他处置事宜；
4．批准年度业务计划或就已批准年度业务计划做重大修改；
5．在聘任“投资人提名董事”以后，公司向银行单笔贷款额超过200万元或年累计1000万元的额外债务；
6．“公司”对外提供担保；
7．“公司”对外提供贷款；
8．对“公司”及子公司的股东协议、备忘录和章程中条款的增补、修改或删除；
9．将改变或变更任何股东的权利、义务或责任，或稀释任何股东的所
2008年元月日
有权比例的任何诉讼；
10．股息或其它分配的宣派，及“公司”股息政策的任何改变；
11．订立任何投机性的互换、期货或期权交易
12．提起或和解金额超过50万元的任何重大法律诉讼；
13．聘请及更换“公司”审计师；
14．批准发展计划和年度预算/业务计划；
15．“公司”清算或解散
16．设立超过30万元的子公司、合资企业、合伙企业或对外投资；
17．扩展新的业务；
18．“投资人提名董事”获聘任后，1个以上的董事会席位的数量变
化；
19．超过经批准的年度预算10%的资本性支出（经批准的年度预算额
度外）；
20．公司的上市计划，包括中介机构的聘用、上市时间、地点、价格
等；
21．公司新的融资计划；
22．聘任或解聘公司总经理、副总经理或财务总监、董事会秘书等高
级管理人员；
23．采纳或修改标准雇佣合同或高管福利计划；
“管辖法律”：本条款清单适用中华人民共和国法律，并依据其解释。
[以下无正文]
（接下页）
（承上页）
2008年元月日
[签字页]
××××××××××××有限公司深圳市××××创业投资有限公司签字人：签字人：
职务：职务：
日期：日期：
（完）
风险投资协议书Venture capital agreement 甲方： 乙方： 签订日期：年月日
风险投资协议书 小泰温馨提示：投资合同是指项目主办人与项目公司之间签订的合同，主要规定项目主办人同意向项目公司提供一定金额的财务支持，以保 证项目公司的偿贷能力。本文档根据投资合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修 改调整及打印。 甲方已充分了解乙方关于××项目的创业计划，欲投入 资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 1.乙方已拥有××项目的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场; 2.甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分 ××项目的风险投资分两个阶段： 1.种子期：即××项目的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案;
2.创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产××产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市场。 1.在种子期，甲方投入万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机; 2.在种子期，甲乙双方决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发××专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上述万元风险资金中支出; 3.在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出; 4.种子期的期限为本合同签订之日起××个月，如在上述期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有; 5.××产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双方对××样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协议时认可的设计要求，风险投资必须进入创立期;相反则由甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有。
2020 风险投资合作合同范本文档CONTRACT TEMPLATE
风险投资合作合同范本文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范，不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 地址：_________ 电话：_________ 传真：_________ 乙方：_________ 地址：_________ 电话：_________ 传真：_________ 甲方接受乙方委托，为乙方项目进行融资与引进风险投资操作的过程中提供顾问服务，甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下： 一、甲方顾问服务内容 1.为乙方寻找对乙方项目有融资与风险投资意向的投资方;风险投资合作合同范文节选! 2.对乙方项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更具有专业性;
3.对乙方项目进行整理、包装，使之更符合投资方的要求; 4.针对乙方项目与投资方进行前期的沟通与交流; 5.根据乙方项目具体情况，为乙方制定详细的融资方案与谈判方案; 6.陪同乙方与投资方进行谈判，协助乙方回答投资方的问题，满足投资方的要求，同时维护乙方的相关权益，促使投资方与乙方尽快达成合作意向; 7.为乙方准备融资过程中必要的相关文件材料(需另外收费的除外)。 二、乙方项目相关内容 1.乙方的项目内容为：_________ 2.乙方的项目总融资为：_________ 3.乙方的项目负责人为：_________ 三、甲方责任 1.站在乙方的立场，为乙方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题; 2.积极的对乙方项目进行运作，以尽快获得投资方的认可; 3.保证按照顾问服务相关内容向乙方提供优质服务; 4.保证对所有知晓的涉及乙方自身商业机密的文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开(乙方有要求的除外); 5.相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。 四、乙方责任
编号：_________________ 风险投资协议书范本 甲方：________________________________________________ 乙方：________________________________________________ 签订日期：_________年______月______日
甲方：法定代表人：地址：电话：传真：乙方：法定代表人：地址：邮编：电话：传真：甲方已充分了解乙方关于_________项目的创业计划，欲投入资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1、乙方已拥有________项日的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场； 2、甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分____________项目的风险投资分两个阶段： 1、种子期：即________项日的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案； 2、创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产________产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市场。风险提示： 投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。 三、风险资金的投入 （一）种子期 1、在种子期，甲方投入____万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机； 2、在种子期，甲乙双力决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委
YOUR LOGO 风险资金投资管理协议书范本正 式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
风险资金投资管理协议书范本正式 版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：__________ 身份证号码：_____________ 乙方：__________ 身份证号码：_____________ 经甲、乙方友好协商，甲方自愿将资金________万注入_________期货经纪有限公司的甲方帐户(资金帐户号 ___________)委托乙方全权管理。 委托管理细则如下： 一．委托管理期限：从______年___月___日至______年___月___日。 二．甲乙双方应遵循以下条款进行利益分配 1．甲方帐户资金，在委托期内与乙方每月进行结算，增值部分当月进行利益 分配。 2．甲方帐户资金增值部分，在委托期内达到或超过本金的100％，乙方可随时 封盘，将其增值部分进行利益分配。 3．甲方欲在中途追加资金，应经由甲乙双方协商，并签
订补充协议。 三．甲方资金在委托期间亏损如超过本金的20％，甲方有权单方面终止本议但 乙方不负责亏损金额的赔偿。 四．在乙方管理甲方帐户期间，双方遵循以下细则：1．甲、乙双方共同拥有甲方帐户密码，甲方可以对帐户进行随时监督。 2．甲方不得对乙方的理财交易行为做干涉，且未经乙方同意，不得对甲方帐 户进行交易操作。 3．非第三款原因，甲、乙双方中途欲单方面终止本协议，须事先与对方协议 并经由对方同意，方可终止协议。 4．在理财协议执行过程中，甲方未经乙方同意，不得单方面划转甲方帐户资 金或提取现金。 5．在出金时甲乙双方同意后，甲方应先把增值部分的______注入乙方指定 的资金帐号。 6．签于期货投资的风险性，对理财过程中所发生的非系统性风险导致的亏损 乙方不承担责任。
尽职调查清单 一、企业基本情况 1.企业工商信息登记表（复印件）。 2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。 3.公司章程（复印件）。 4.贷款证（复印件）。 5.房产证、土地证（复印件）。 6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。 8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及 详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变 动的原因。 10.公司现有规模和职工人数。 11.关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表） 12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。 4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。 5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。 6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。 7、计划再投入的开发资金量及用途。 8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。 9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。 10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。 四、企业生产及设施 1、生产规模及最大生产能力 2、主要设施 （1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。 （2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。 （3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。 （4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。 3、生产过程：
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-028707 风险投资协议书(协议范本)
风险投资协议书(协议范本) 甲方：××× 乙方：××× 甲方已充分了解乙方关于××项目的创业计划，欲投入资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1.乙方已拥有××项目的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场; 2.甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分 ××项目的风险投资分两个阶段： 1.种子期：即××项目的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案; 2.创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产××产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市场。 三、风险资金的投入 (一)种子期
1.在种子期，甲方投入万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机; 2.在种子期，甲乙双方决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发××专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上述万元风险资金中支出; 3.在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出; 4.种子期的期限为本合同签订之日起××个月，如在上述期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有; 5.××产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双方对××样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协议时认可的设计要求，风险投资必须进入创立期;相反则由甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有。 (二)创立期 1.××样机开发完毕并达到设计要求时，甲、乙双方必须共同出资设立一家有限责任公司以生产、销售××产品; 2.甲、乙双方决定设立的有限责任公司注册资本金为××万元，其中甲方出资××万元，占注册资本金的××%;乙方出资××万元，占注册资本金的××%，甲、乙双方均以货币资金出资; 3.公司设立后，甲、乙双方必须将在种子期形成的有关××产品的所有有形及无形资产包括知识产权无偿地转移给公司所有;
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
编号：JY-HT-00250 风险投资协议书详细版Any parties with a cooperative relationship can sign an agreement to protect legal rights 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：_____年____月____日 编订：MZYUNBO设计
风险投资协议书详细版 甲方：××× 乙方：××× 甲方已充分了解乙方关于××项目的创业计划，欲投入资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1.乙方已拥有××项目的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场; 2.甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分 ××项目的风险投资分两个阶段： 1.种子期：即××项目的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案;
2.创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产××产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市场。 三、风险资金的投入 (一)种子期 1.在种子期，甲方投入万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机; 2.在种子期，甲乙双方决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发××专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上述万元风险资金中支出; 3.在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出; 4.种子期的期限为本合同签订之日起××个月，如在上述期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有; 5.××产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双方对××样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协
证券投资合作协议 甲方：____________________________________ 乙方：____________________________________ 签订日期：_________ 年_______ 月_______ 日甲方：代理人： 地址：
联系电话： 乙方： 代理人： 地址： 联系电话： 证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，在签署本协议前，甲、乙双方确定并清楚其中的风险，并自愿承担协议中约定的投资亏损造成的资金损失，现根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，经双方友好协商，就共同合作证券投资及其相关事项达成一致意见，并订立本协议，以兹共同遵守。 一、股票账号 （一）双方约定，在协议期限内，由乙方提供证券交易账户，具体如下：交易服务商：证券有限公司 账户名称： 账户号码：沪a：_________________ 、深a：________________ ； 委托资金：______________________ ； 银证转账开户行：__________________________________ ； 银证转账开户账号__________________________________ ； 结算货币：人民币。 （二）如果乙方提供的股票账户不在乙方本人名下的，乙方应负责提供股票账户名义开立人 的身份证明及对乙方授权的委托书。 二、出资约定 （一）双方约定按以下方式出资和保管资金： ①甲方出资__________ 万元，乙方出资 ___________ 万元,共计_________ 万元存入证券交易账户。 ②甲方向乙方交纳___________ 万元保证金后，乙方出资____________ 万元，存入证券交易账户。
风险投资协议条款清单（示例）1 风险投资协议条款清单（T erm Sheet），实际上是投资人给创业者提供的一X获取融资的入场券。虽然，它并不具有法律效力，但一旦签订确认，就意味着你的融资已经基本到手，因为通常情况下，正式的协议也都是按照该条款清单的核心思想与内容来行文的。当然，最终融资成功还得要求你的尽职调查不出任何问题。 因此，投资条款清单内容是创业者融资过程中必须深刻理解和掌握的内容，至于合同的签订，只要创业者把投资条款清单弄明白、弄透彻了，就显得轻而易举了，因为正式的投资合同内容也是以此为基础的。由于此条款为完整版投资条款清单内容示例，仅供参考，对于初创企业而言，有些复杂或者不相关的条款可以不予以考虑。 【**投资者/投资公司】 与 1相关内容来自百度文库以及部分创业类。
【**公司】 A类优先股融资 投资条款清单（示例） 20【】年【】月【】日 本投资条款清单仅供谈判之用，在双方确认之前，不构成投资机构与公司之间具有法律约束力的协议，但其中的“XX条款”、“排他性条款”和“管理费用”具有法律约束力。在投资人完成尽职调查并获得投资委员会的批准并以书面（包括电子）通知公司后，本协议便对协议各方具有法律约束力，协议各方应尽最大努力根据本协议的规定达成、签署和报批投资合同。 1.排他性条款 公司同意，在签订本框架协议后的天内，公司及其股东、董事会成员、员工、亲属、关联公司和附属公司在未获得投资人书面同意的情况下，不得通过直接或间接方式向任何第三方寻求股权/债务融资或接受第三方提供的要约；不得向第三方提供任何有关股权/债务融资的信息或者参与有关股权/债务融资的谈判和讨论；且不得与第三方达成任何有关股权/债务融资的协议或安排。如公司为满足本框架协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，本排他性条款有效期限自动延展。尽管有上述规定，若公司或投资人均未在排他性条款有效期截止日五天之前发出希望终止谈判的书面通知，则公司应继续与投资人进行排他性谈判直至公司或投资人发出书面终止谈判通知。 2.XX条款 2.1有关投资的条款和细则（包括所有条款约定甚至本框架协议的存在以及任何相关的投资文件）均属XX信息而不得向任何第三方透露，除非另有规定。若根据
风险投资协议范本(含注意事项）甲方： 法定代表人： 地址： 电话： 传真： 乙方： 法定代表人： 地址： 邮编： 电话： 传真： 甲方已充分了解乙方关于_________项目的创业计划，欲投入资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1、乙方已拥有________项日的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场； 2、甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟
投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分____________项目的风险投资分两个阶段： 1、种子期：即________项日的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案； 2、创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产________产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市场。 三、风险资金的投入 （一）种子期 1、在种子期，甲方投入____万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机； 2、在种子期，甲乙双力决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发________专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上述万元风险资金中支出； 3、在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出； 4、种子期的期限为本合同签订之日起________个月，如在上逾期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双力协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有： 5、________产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双力对________样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协
天使投资协议书标准模板
天使投资人是指以个人名义投资创业项目的风险投资者（VC），一般投资能力在 50 万到 500 万区间；他们多数喜欢寻找创新和发展前景广阔的项目进行种子期 投资。
那么怎样与天使投资人签订一份相对专业的投资协议呢， 创梦客建议与天使投资 人签订协议应该注意以下几点： 一、项目的定义简介 二、项目估值是多少 三、现股东股份比例 四、投资金额是多少 五、稀释股份是多少 六、双方权益义务是 七、日常管理的约定 八、投资人退出通道 九、违约及协议解除
天使投资协议书
甲方（融资方）： 身份证： 乙方（投资方）： 身份证：
备注：如果双方有多人作为股东，可依序在上表书写清楚
一、协议总则：
word 文档 可自由复制编辑
根据中华人民共和国相关法律法规规定，本着平等自愿，互利双赢，共同发 展的原则，甲乙双方就乙方投资甲方的*******项目（其后简称“该项目”）， 达成如下协议，双方皆需同遵守。
二、项目及股东说明：
1、项目简介： 本项目属于****行业，主要是通过为***用户提供****产品获得收益； 2、现有股东职能及股权占比： 姓名 张三 李四 王五 李六 职能 CEO CTO COO CMO 股份比例 65% 15% 10% 10% 15% 预留期权
三、项目价值及融资：
1、参考行业情况，甲乙双方商定该项目综合投资价值为 500 万元，本次融资 50 万，出让 10%原始股； 2、该融资有乙方分 n 次在 年 ； 月 日前以****形式转入甲方账户；
3、甲方银行账号为：**银行
4、双方确定本次融资主要用于： 资本用途 团队扩充 办公设备 产品升级 市场推广 使用比例 **% **% **% **%
四、双方权益与义务：
word 文档 可自由复制编辑
编号：_____________固定收益回报投资协议书范本 甲方：________________________________________________ 乙方：________________________________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方：乙方：甲X双方本着平等、互利、自愿的原则，就甲方投资乙方__________项目（名称）一事，经友好协商达成协议如下： 一、甲方同意按固定回报率的方式给乙方______项目（名称）（以下简称该项目）予以投资。风险提示： 投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。 1、投资总额： 2、投资期限：________年，自________年____月____日至________年____月____日止。 3、年息： 4、划款日期：自合同签订之日起___个工作日内，甲方将首期投资款__________元人民币汇入乙方名下双方共管账户。 5、在甲方投资款汇入乙方账户并在甲方对乙方项目最终书面审核认可后，双方另行签订执行协议及抵押协议，至此乙方方可启用上述资金，甲方不再共管。 二、投资期内乙方将公司全部股权并所有资产及该项目所有产权及收益权等一切权利抵押给甲方。 三、甲方按投资总额的__%一次性收取乙方投资管理费用，乙方应于投资款到账当日将上述款项汇入甲方指定账户。风险提示： 在盈余分配问题上，投资人通常不会忽略，但对于投资项目给第三人造成损失的
编号：_____________风险投资协议 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方： 乙方： 乙方已充分了解甲方关于项目的科研计划，乙方以此项目为契机，欲投入资金与甲方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1．甲方已拥项目的产品研发、技术专利、渠道及市场，欲进一步完成该项目的要求，以达到公司运营要求。就本次合作之内容甲方需提供： ①、甲方合作范围及内容 ②、甲方就该合作内容拟定工作计划表或项目计划书，并按此实施； ③、甲方就该合作内容提供产品市场分析及市场预测，此市场分析为双方合作之基础； ④、乙方投资前甲方的资产估值为万元。（基准价格讨论） 2．乙方已充分了解甲方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入资金与乙方共同创业。 二、资金投入的阶段划分 本次乙方投资的资金分两个阶段投入： 1．过渡期：本协议签署之日起，乙方支付风险投资资金__________万元人民币，甲方按照本协议之约定，于__________年__________月__________日，完成收购公司其他股东的股权、公司债务的清算划分，公司章程修改。 2．创立期：乙方按约定支付完毕首批投资，甲方完成了公司内部股权收购，甲乙双方签署完修改后，乙方支付剩余资金到指定专用账户，至此乙方在本协议项下的出资义务即告完成，甲乙双方，进入股权转让程序。 3、标的公司保持注册资本不变，甲方按估值作价__________万元，占标的公司 的 %股份；乙方投资__________万元，占标的公司的__________股份；每股基准价格为__________元/股；投资完成后的股权结构为：
标准风险投资协议书 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期： ___ 年____ 月_____ 日、基本情况Foundmental Information [ ___ ]公司A 系优先股融资 条款清单
[ _____ ，200___] TERM SHEET FOR SERIES A PREFERRED STOCK FINANCING OF [INSERT COMPANY NAME], INC. [ _____ , 200_] 本条款清单概括了________ 公司，一家[ _______ ]公司（公司” A系优先股融资的主要条款。考虑 到涉及此项投资的投资人已投入和将投入的时间和成本，无论此次融资是否完成，本条款清单之 限制出售/保密条款、律师及费用条款对公司都具有强制约束力。未经各方一致签署并交付的最终协议，本条款清单之其他条款不具有强制约束力。本条款清单并非投资人进行投资的承诺，其生效以完成令投资人满意的尽职调查、法律审查和文件签署为条件。本条款清单各方面受[ ____________________________________ ] 法律管辖。 This Term Sheet summarizes the prin cipal terms of the Series A Preferred Stock Financing of [ __________ ], Inc., a [ ______ ] corporation (the “InCc o mnspidaenrya”tio)n. of the time and expense devoted and to be devoted by the Investors with respect to this investment, the No Shop/Confidentiality and Counsel and Expenses provisions of this Term Sheet shall be binding obligations of the Company whether or not the financing is consummated. No other legally binding obligations will be created until definitive agreements are executed and delivered by all parties. This Term Sheet is not a commitment to invest, and is conditioned on the completion of due diligence, legal review and documentation that is satisfactory to the Investors. This Term Sheet shall be governed in all respects by the laws of the [ ]. 出资条款： Offering Terms
Checklist Term Sheet VC Investment [COMPANY] [ADDRESS] [COMMERCIAL REGISTRY] ("the Company") Shareholder(s) ("Founder(s)"): Key Management: Investor(s): Current capitalization: Valuation: Investment Amount: Issue Price: Securities: Resulting Capitalization: Use of the proceeds:[NAMES] [ADDRESSES] [NAME] [COMPANY] [ADDRESS] [COMMERCIAL REGISTRY] [COMPANY] [ADDRESS] [COMMERCIAL REGISTRY] Details of the current share capital of the company are set out in a capitalization table in Schedule "A". Pre-money Company value of [CURRENCY] [AMOUNT], fully diluted1 based on [NUMBER] common shares outstanding [CURRENCY] [AMOUNT] Price per new preferred B share of [CURRENCY] [AMOUNT] ("the Original Issue Price") implying a [CURRENCY] [AMOUNT] fully diluted pre-money valuation [NUMBER] shares of a newly-created class B shares each having the rights described in this Term Sheet (the "preferred B shares") representing [PERCENTAGE] % of the Company's fully diluted issued share capital A pro forma detailed capitalization table showing the Company's capital structure after the Transaction is effected is attached as Schedule "B". The proceeds from issuing the preferred B shares will be used for [TO BE COMPLETED], following the budget and key business plan attached in Schedule "C" as prepared by the Company and the Founders. Issuer: 1 Assuming exercise/conversion of ail outstanding fmancial instruments.
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 风险投资协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
协议书是对我们的一种保障，各位，下面就是风险投资协议书范本，欢迎大家阅读哦！ 风险投资协议书范本一：甲方：性别：男民族: 汉族身份证号： 住址：江苏省苏州市普福寺路27— 2号联系电话: 乙方：性别：男民族：汉族身份证号： 住址：联系电话： 丙方：性别：男民族：汉族身份证号： 住址：联系电话： 甲、乙、丙三方为共同开拓市场销售业务和寻求稳定客户资源，本着平等互利、诚实信用及公正公平的原则，通过友好协商，一致同意共同投资入股有限责任公司和有限责任公司，为体现三方公平公正、精诚团结和一致对外，避免日后三方因风险投资产生纠纷，特订立本协议。 一、各方投资项目和投资总额 1。甲乙丙三方于XX年月日共同投资入股有限责任公 司万元人民币。其中甲方占该公司％的股权；乙方占该公司％的股权；丙方占该公司％的股权。 2。甲乙丙三方于XX年月日共同投资入股有限责任公 司万元人民币，其中甲方占该公司％的股权；乙方占该公
司％的股权；丙方占该公司％的股权。 二、各方入股作价与出资方式、出资额详见各方分别签定的投资入股协议书内容中具体事项。 三、投资各方风险共担明示条款 1。投资各方已充分了解并明确各方的入股投资项目、 入股投资公司和投资金额内容，并认同分别共同投资项目的 市场前景。 2。投资各方已充分理解并一致同意和认可投资各方所分别签定的投资入股协议书的全部内容。 3。投资各方已充分理解并分别行使各方在两个入股投资公司中的股东的权利义务。 4。投资各方已充分理解并分别明确三方在所入股投资公司中作为股东权利的权限、范围和期限。 5。投资各方不得在分别投资入股公司后进行中途撤股、撤资。但允许投资各方内部之间在分别入股投资公司内部股权范围内进行内部购买、转让、合并，购买、转让、合并的股价以原投资入股股价为准和双方进行转让约定。 6。投资各方因分别入股投资的公司发生债务纠纷、破产清算情形时，由投资各方按照分别签订的投资入股协议书内容中约定的内部出资比例和出资数额承担债务和破产清 算费用以及其他合理必须的开支费用。
编号：_____________项目风险投资合同 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 丙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
委托部门（甲方）： 承担单位（乙方）： 协作单位： 中介银行（丙方）： 一、共同条款 签定合同各方，共同同意： 1.按合同规定，甲方以风险投资方式资助乙方科技经费经费，待乙方正式投产后，每年按企 业税后利润的 %偿还，收回本金数额。 2.乙方应在每年底向甲方报送当年计划完成情况及企业财务报表。 3.乙方正式投产后，应抓紧作好项目技术鉴定的各项准备工作，申请甲方组织技术鉴定。待 技术鉴定后，乙方应向甲方提供完整的成果技术资料和项目完成情况总结，同时提供项目科研经 费使用情况报告。 4.乙方按合同规定的时间、数额，偿还甲方投资，逾期一个月不付，按应偿还金额加收 % 的滞纳金，并授权给开户银行，从本单位账户中采用同城特约委托收款的方式扣划应偿还金额。 5.丙方在乙方不按期偿还甲方资金的情况下，有权从乙方的银行账户中按合同支付的数额划 拨资金进入甲方账户，作为科技发展基金。 6.本合同一经签定，甲、乙、丙三方均应严格执行，并负合同的法律的责任。合同执行过程 中，如果发生争议，应通过协商解决。若协商不能解决，提交经济法庭仲裁。 7.本合同一式份，用计算机打印填报（A4），甲、乙、丙各份，报人民银行 备案份，合同自签定之日起生效。 二、年度研究内容、技术经济指标及经费预算_________________________ 三、课题经费预算 (一)科技拨款支出预算
风险投资合作协议 甲方： 法定代表人： 地址： 电话：传真： 乙方： 法定代表人： 地址： (邮编： ) 电话：传真： 双方本着友好协商，互利互惠的原则，就甲方于XX 年9月18 日-19日在北京举办的XX风险投资扶持中国企业新加坡上市双赢模式推介会达成如下协议： 第一条双方合作内容： 甲方发起并主办XX风险投资扶持中国企业新加坡上市双赢模式推介会乙方作为本次推介会的代理合作单位与甲方合作，推介会举办地点为北京、举办时间为XX年9月 18日19日。 第二条双方合作权利与义务： 1、甲方负责本次推介会的招商文案策划、演讲嘉宾的联系和确认、场地的落实与布置、对会场进行总体控制与协调，并负责保障本次推介会圆满顺利完成。 2、甲方为乙方提供招商之宣传材料。
3、甲方负责合作项目的媒体支持。 4、甲方对本次推介会的招商文案，演讲嘉宾及用于招商的宣传材料，享有独立的知识产权。 5、乙方利用本身掌握的客户资源为本次推介会作招商工作，以付费客户为准。 6、乙方招商收入，由乙方或参会人员直接以电汇形式在开会前一周内将会费汇入甲方指定帐户。 7、乙方招收参会人员的会费，甲方按标准对招商价格7折与乙方进行结算。(注：甲方标准的对外招商价格为人民币3000元/人)。甲方扣除乙方收入的应缴税金。 8、乙方对外招商应保持和甲方一致或高于甲方价格，未经甲方同意乙方不得擅自降价，如甲方发现乙方有降价行为，甲方有权取消乙方合作代理资格。 第三条法律责任： 1、推介会期间如果出现质量问题受到参会代表起诉，中国科技财富杂志社负责解决有关纠纷并承担责任。 2、推介会期间如因法定的不可抗力事由而非协议约定的事由导致本次推介会无法举办或无法如期举行，则协议双方互不追究对方的违约责任，但代理方有义务协助主办方处理事宜，包括退票和协调。 第四条保密条款 ：