证券投资学复习题
一、简答
01.图示说明证券市场的基本结构。
02.证券市场的基本功能。
03.证券监管的必要性。
04.股票价格指数的作用。
05.证券投资收益与风险的衡量指标。
06.图示说明证券投资收益与风险之间的关系。
07.图示说明系统风险与非系统风险的关系。
08.证券投资决策过程分哪几步？各自的职能是什么？
09.证券投资分析的程序。
10.四个股票价值评定模型的基本含义。
11.宏观经济政策调整对证券市场的影响。
12.如何借用宏观经济分析报告指导投资决策？
13.证券投资的产业投资需遵循哪些原则？
14.公司分析的步骤和内容。
15.解读公司年报应主要看哪几个方面？
16.技术分析的理论基础。
17. 移动平均线的作用是什么？
18. 图示说明葛兰维移动平均线八项买卖法则。
19.证券组合理论的假设条件。
20.证券组合管理的过程和步骤。
二、分析题
1.你认为未来几年中国股市最有投资价值的是哪些行业（板块）？说出你选择的理由。
2.根据上市公司年报财务数据，比较分析公司的投资价值。
3.根据基金年报数据，比较分析基金的资产组合及其投资价值。
4.停止国有股减持对中国证券市场会产生哪些正面和负面的影响？
5.你认为"十六大"将会给中国的政治和经济带来哪些重要的变化？证券市场将会做出怎样的反映？
三、填空
01.证券在一般意义上是指用以证明持有者有权按其所载取得相应收益的各类________。
02.按性质不同，可以将证券分为______、_______和_______三类。
03.有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，又可分为三类：______、_______及_______。
04.证券的特性是________、___________、_________、_________、___________。
05.证券的功能有________、___________、____________。
06.证券市场管理体制由___________和有关的______构成。
07.对证券发行的管理,分_____________和_____________两种。
08.股票价格的种类有________、________、__________、__________、_________。
09.股票是_____企业发给______的股东凭证，是_____对企业的一种所有权证明。
10.按照权利和义务关系的不同，股票可分为_______和________两大类。
11.目前上海和深圳证券市场中上市的股票按所有人身份的不同划分为_____持股，______持股，______持股和____持股。在这些持有者中只有______持股能够在上海和深圳证交所上市流通。
12.按设定后能否追加投资份额或赎回投资份额，基金可分为_______和______两类。
13.国内股票按发行对象的不同分为_____股和_____股，其中_____股是供国内投资人购买的股票，_____股是供境内外投资者以外币购买的股票。
14.在香港联合交易所上市的国内企业股票称为_____。
15.集合竞价中是以可以使______达到最大值的价格作为成交价，该成交价也是当天交易的_____盘价。
16.股票交易形式有____委托、_____委托、_______委托和网上委托四种。
17.我国目前的交易市场主要由证券交易所市场和____________组成。
18.影响股票价格变动的因素大致上可分为__________和_________两类。
19.在分派红利之前要规定一个日期，以这个规定日期交易结束时拥有某公司股票的股东作为红利受益人，这个日期就叫做_________日；在此日之后的交易中拥有某公司的股票，就不再享有本次红利的分配权利，这叫_______。
20.世界上最主要的股票价格指数有：_______________、_________________、________________、_________________和________________。
21.中国证券市场的股票价格指数主要有：_______________、_________________、_______________和_________________。
22.债券交易价格的制约因素有__________、________________和________________。
23.从最广泛的意义上讲，投资是为了获得未来的价值（可能是不确定的）而_____一定的现在的价值。
24.投资者的行为往往是在经过对______、______、______之间的权衡而作出的。
25.证券投资风险是由于对未来的_______而产生的预期收益损失的可能。
26.在证券投资市场上，基本上只有两种投资机会供投资者选择：____________，或者，___________。
27.基本分析的理论基础是____________，技术分析的理论基础是____________。
28.证券组合构成三要素是____、_____ 和_____。
29.投资者对某种证券价值的估价，就是基于他对该证券可能带来的_______的预期。
30.证券的________决定证券的价值。
31.证券价值的评定过程表现为证券未来收入流量的＿＿＿，主要考虑未来收入流量的_______和收入流量的________因素。
32.证券评级是对_______的一种评价，主要体现在＿＿＿、＿＿＿＿和＿＿＿＿三个方面。
33.市盈率=_______/_______。
34.从理论上讲，每股净资产越多，表明该股票投资价值越高，这也是衡量该股票是否是"______"的标准之一。
35.若每股净资产低于股票的1元面值，则要戴上"______ "帽子，理论上已表明该股票已没有了存在的价值。
36.净资产收益率=________/_________。
37.技术分析以预测市场价格变化的＿＿＿为目的，以＿＿、＿＿＿＿为主要手段对市场行为进行的研究。
38.市场行为有三方面的含义：＿＿、＿＿和＿＿＿＿，技术分析者通常从这三个方面获得信息来源。
39.趋势具有三种方向：_______、______和________；通常可以划分为____趋势、____趋势和____趋势三种类型。
40.趋势线就是指将价格波动的两个或两个以上的相继____或____连成的线，一般具有____和____双重作用，可据此预测
市场走势。
41.技术指标是指利用＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿或股票涨跌只数等市场行为资料，经特定公式计算出的数据，具有结论精确客观的特点。
42.被称为"做波段的保护神"的技术分析指标是_____。
43.被称为股市"红绿灯"的技术分析指标是_____。
44.被称为鲜明的"路标"的技术分析指标是_____。
45.被称为"股市快慢车道"的技术分析指标是_____。
46.跳空具有四种类型：_______、 ______、________、 ________。
47.从数学上看，证券组合分散风险,其本质是同时进行多项________。
48.为了决定一个有效的证券组合，必须测算三个重要的变量，即____________、______以及每种证券与其他各种证券之间的________。
49.按照在充分估计风险承受力基础上对投资收益偏好是本期收益还是资本利得（资本增长）的标准划分，证券投资组合策略的基本类型有三种：______策略、_____策略、________________策略。
50.证券投资组合管理操作的过程从两个方面展开：一是_______________；二是__________________________。
51.发行人信息披露的法律规范主要包括三部分：______________________________________、_______________________________和___________________________________。
52.技术分析中最基本的要素是：_______、________、________、_________。
四、选择
01.新股票的发行是股票在_______上的交易,股票上市是指在________上的交易。
①一级市场 ②二级市场 ③一级半市场
02.股票交易者持有的二种凭证___________和_______是必须在交易之前办好的。
①股东帐户 ②身份证 ③户口本 ④资金帐户
03.短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线叫做_______，是____信号。
①黄金交叉 ②死亡交叉 ③买进 ④卖出
04.短期移动平均线由上向下突破长期移动平均线叫做______，是____信号。
①黄金交叉 ②死亡交叉
③买进 ④卖出
05.图1的形态叫做______。
①对称三角形 ②上升旗形
③楔形 ④上升三角形
06.图2的形态叫做______.
①三重顶 ②头肩顶
③头肩底 ④M头
07.图3的形态叫做_______。
①上升楔形 ②下降楔形
③上升旗形 ④矩形
08.图4的形态叫做_______，它代表了市场中多空力量_______。
①阴十字 ②阳线
③阳十字 ④十字星
⑤相差悬殊 ⑥平衡
⑦相差不多 ⑧一方略强
五、判断
01.从理论上立说，下降三角形的后市方向应是上升的。 （ ）
02.从理论上说，上升楔形的后市方向应是下跌的。 （ ）
03.矩形形态代表后市将继续前面的趋势不变。 （ ）
04.黄金分割比例中的三个最重要数值是0.236, 0.50和0.618。 （ ）
05.债券价格像只在笼子中的鸟，而股
票价格则像只笼外的鸟。 （ ）
06.位于同一条给定的无差异曲线上的证券组合，对投资者的吸引力相等。（ ）
07.行业分析在整个基本分析中起着承上启下的作用。 （ ）
08.关联交易是关联方（上市公司与控股股东及其子公司）之间发生转移资源或义务的事项。 （ ）
09."三分开"是指上市公司与控股股东之间在人员、资产、财务方面相互独立。（ ）
10."趋势"概念是技术分析的核心。（ ）
11.波浪理论的中心论点是三浪上升，五浪下跌的循环模式。 （ ）
12.提高风险较大的证券的比例会使组合风险提高，提高风险较小的证券的比例会使组合风险降低。 （ ）
13.有效组合是指，使一定量的资本在一定的组合风险情况下产生出最大的组合收益率或产生出最大的组合收益净现值。 （ ）
14.包括在"增长组合"中的证券，大都选择高预期收益、低风险和低股息率的普通股票。 （ ）
15.证券买入或卖出的时机选择的基本原则是：当证券价格被低估时买入证券；而当证券价格被高估时，就卖出证券。（ ）
16.一种趋势一经确立，便将持续一段相当长的时期。 （ ）
17.股市的核心秘诀是："机动灵活，顺势而为，随机应变"。 （ ）
六、举例
01.最常用的五种主要反转形态有：______________________________。
02.常见持续形态包括________________。
03.从影线变化看K线可以有多种变化形式，如：____________________________。
04.对企业财务报表分析的五个最重要数据是：__________________。
05.常用的移动平均线周期分为：
* 短线周期如___________
* 中线周期如___________
* 长线周期如___________
七、解释并比较下列各组概念
1． 股票与债券
2． 封闭型基金与开放型基金
3． 一级市场与二级市场
4． 除权与复权
5． 终值与现值
6． 先行指标、同步指标与滞后指标
7． 成长型产业、周期型产业与防御型产业
8． 成长主导型竞争战略与差异营销型竞争战略
9． 每股收益与市盈率
10． 量价配合与量价背离
11． 支撑与压力
12． 金叉与死叉
13． 系统风险与非系统风险
14． 收入型证券组合与增长型证券组合
15． 证券发行注册制与证券发行核准制
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