施工现场安全技术资料之十六
风险识别与控制措施
施工单位：江万邦建设苏集团有限公司
工程名称：泰州市华东汽车城维修及综合服务中心工程项目
日期： 2012年5月
资料员（章）：章进
目录
1、公司风险评价报告
2、项目风险识别与控制措施
工程项目
风险识别评价控制措施
编制单位：江万邦建设苏集团有限公司泰州汽车城项目部
编制日期： 2012年5月
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编审页
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专家组评价人员：
措施制定人员：
项目审核人员：
质量安全环保部审核：
审批人：
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危险源辨识和控制措施指南 （检修）
目录 一、通用类危险源目录 T1 触电7-8 T2 高处坠落9-10 T3 工器具使用11 T4 工作票办理12-13 T5 异常天气作业14 T6 着装、防护装备15-16 T7 潮湿处作业17 T8 车辆驾驶及保养18 T9 职业伤害19-20 T10 火灾21-25 二、机务工作危险源目录 J1 管阀大修危险源26-29 J2 管阀小修及维护危险源30-32 J3 锅炉本体检修及维护危险源33-34 J4 锅炉制粉系统检修及维护危险源35-38 J5 锅炉转机检修及维护危险源39-40 J6 锅炉风烟道检修及维护危险源41-42
J7 锅炉电除尘检修及维护危险源43-44 J8 汽机本体检修及维护危险源45-46 J9 汽机调速、水泵维护及小修危险源47-49 J10 汽机调速大修危险源50-52 J11 汽机水泵大修危险源53-56 J12 压力容器大修危险源57-60 J13 煤粉仓检修危险源61-62 J14 化学作业危险源63-66 J15 天然气管道及设备检修危险源67 J16 氢气管道及设备检修危险源68-69 J17 循泵房加氯装置设备检修危险源70 J18 井下检修及维护危险源71 三、电气工作危险源目录 D1 1000KV A以上变压器大修作业危险源72-75 D2 1000KV以下变压器大修作业危险源76-77 D3 低压电机大、小修及缺陷处理作业危险源78-79 D4 低压配电装置检修作业危险源80-81 D5 电动机大、小修及消缺、试验作业危险源82 D6 电缆大、小修作业危险源83 D7 电缆敷设作业危险源84
风险评估和控制管理制度 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常
用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis） 作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。适用于涉及手工操作的各种作业。 (1)何谓作业危害分析 作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。 所谓的“作业”（有时称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。 (2)作业危害分析的作用及主要分析步骤 这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。开展作业危害分析能够辩识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程。它还能用来对新的作业人员进行培训，为不经常进行的作业提供指导。作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。
解决方案编号：YTO-FS-PD925 重大危险源辨识与安全控制措施通用 版 The Problems, Defects, Requirements, Etc. That Have Been Reflected Or Can Be Expected, And A Solution Proposed T o Solve The Overall Problem Can Ensure The Rapid And Effective Implementation. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
重大危险源辨识与安全控制措施通 用版 使用提示：本解决方案文件可用于已经体现出的，或者可以预期的问题、不足、缺陷、需求等等，所提出的一个解决整体问题的方案（建议书、计划表），同时能够确保加以快速有效的执行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 一、重大危险源辨识（场站是我们公司的重大危险源） 1.液化天然气具有危险性 液化天然气的主要成分甲烷属一级可燃气体，甲类火灾危险性。爆炸极限为5％～15％，最小点火能量仅为0.28mJ，燃烧速度快，燃烧热值高（平均热值为 33440kJ/m3），对空气的比重为0.55，扩散系统为 0.196，极易燃烧、爆炸，并且扩散能力强，火势蔓延迅速，一旦发生火灾难以施救。 2.泄漏引发事故 站内工艺过程处于高压状态，工艺设备容易造成泄漏，气体外泄可能发生地点很多，管道焊缝、阀门，法兰盘、气瓶、压缩机、LNG储罐等都有可能发生泄漏；当压缩天然气管道被拉脱或加气车辆意外失控而撞毁加气机时会造成天然气大量泄漏。泄漏气体一旦遇引火源，就会发生火灾和爆炸。
目录 一、危险源辨识、评价及监控措施 二、重大危险源清单 三、重大危险源监控措施方案
危险源辨识、评价及监控措施可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失，工作环境破坏或上述情况的组合所形成的根源或状态称为危险源。 为了坚决贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保护人民生命财产的安全，依据现代安全管理的理论，应根据企业的施工特点，依据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨识出危险源，列出清单，并对危险源进行逐项评价，将其中导致生产安全事故发生的可能性较大，且生产安全事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，如可能出现的高处坠落、物体打击、坍塌、触电、中毒以及其他群体伤害事故的状态。同时必须建立管理档案，其内容包括危险源的识别、评价结果和清单。对重大危险源可能出现伤害的范围、性质和时效性，制定消除和控制的措施，并制定相应的管理方案和应给予安，且纳入企业安全管理制度、员工安全教育培训、安全操作规程或安全技术措施中。 1、危险源的辨识 危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体，危险物及其控制和影响因素上。 2、危险源的辨识范围 ①单位工程在其生产活动中，因自身活动，产品或服务而产生的危险源，包括： a) 施工准备阶段的危险源； b) 基础施工阶段的危险源； c) 结构施工阶段的危险源；
d) 装修施工阶段的危险源； e) 设备安装阶段的危险源； f) 工程验收交付阶段危险源； g) 停止施工阶段的危险源。 ②相关方(包括供货方、分承包合同方、劳务方等)的活动，产品或服务中的危险源，包括： a) 材料供应方提供原材料及产品的危险源； b) 工程分包方在施工活动中的危险源； c) 设备租赁方的设备在运行过程中的危险源； d) 劳务方在施工过程中的危险源； c) 其他相关方(参观、访问、检查、实习)活动中的危险源。 ③考虑三种状态下的危险源 a) 正常施工情况下的危险源； b) 异常施工情况下的危险源； c) 紧急情况(如火灾、爆炸、抢险等)的危险源。 ④考虑三种时态下的危险源 a) 过去曾出现的危险源； b) 现在正在发生的危险源； c) 将来可能出现危险源。 根据建筑施工特点，对现有的或计划中的作业环境和施工组织中存在的危险源和风险进行辨识、预测和评价。 3、危险源的辨识时间
医院风险评估和控制管理制度 为预防和减少社会矛盾，规范医院风险评估和控制管理工作，维护正常的医院工作秩序，结合医院实际，制定本制度。 一、医院风险评估和控制管理内涵 （一）概述 1.医院风险是指所有可能影响医院目标实现的事项。 2.医院风险评估和控制管理是医院通过风险组织建设、风险识别、风险评估、风险控制、风险处理等一系列活动来发现、了解、处理风险，促成医院减少失败、降低不确定事项、实现目标的一种方式。它是由一个不同部门不同层次人员共同参与的过程。医院风险评估和控制管理，是指在我院工作范围内与社会群众、广大患者和医院职工切身利益密切相关的重大决策、重要改革措施、重大工程建设项目，以及与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。这是医院风险评估和控制管理的最重要的工作。 二、医院风险评估和控制管理坚持的原则 风险评估和控制管理工作要坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持稳定是硬任务，建立健全医院风险化解制度，准确预测、提示、规避和化解风险，防止和克服因决策、政策、项目、改革、医患纠纷等引发不稳定隐患，实现由被动保稳定向主动创稳定的转变。
三、建立医院风险评估和控制管理制度 医院风险评估和控制管理制度应包括风险评估和控制管理的组织架构、组织人员、制度设计（修订）流程及方法、评估流程和处置方法及措施、控制管理制度及职责等内容。 （一）统一领导、分级负责 医院风险评估和控制管理实行统一领导、分级负责制度。医院建立风险评估和控制管理委员会。委员会分三级机构组成，一级管理机构为领导小组，二级管理机构为专业组，三级管理机构在二级机构下根据工作职能由若干部门构成。 1.领导小组：由院长任组长，分管院领导任副组长，相关职能部门负责人任成员；负责医院风险评估和控制管理整体组织的建立，并督促落实。领导小组下设办公室，具体负责风险评估和控制管理的综合协调、组织工作的落实。办公室设在社会治安综合治理办公室。 2.专业组：根据分管领导分工各负其责，由各分管院领导任组长，相关职能部门负责人为成员，分别成立医疗管理、护理管理、行政后勤管理、经济管理、党群工团及服务管理等5个专业组，负责所属专业组范围内的风险评估和控制管理。 3.工作小组：在二级管理机构下，由分管领导牵头，由主办部门负责人任组长，协同部门及相关工作人员任成员，根据实际工作需要成立具体的工作小组。如成立医疗管理专业组下设医疗质量管理、医保管理、医疗缺陷管理、感染管理、外科管理、内科管理、医技管理工作小组；党群工团及服务管理专业组下设医德医风管理、星级服务
风险评价管理制度 XL-010-2011-B 1目的 为了分析、预测生产、建设过程中的安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。 2范围 适用于本厂风险评价。 3职责 3.1本厂主管安全生产负责人负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。 3.2各级管理人员负责组织和参与生产、储存新、改、扩建项目的风险评价工作。 3.3公司风险评价小组负责本公司各装置的评价任务。或由安全管理部门选择有相应资质的评价机构为公司服务。 3.4各部门负责本部门的内部风险评价工作。 3.5安技部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。 4评价组织
为贯彻落实“安全生产、守法依规、预防为主、全员参与、持续 改进”的方针，促进危险化学品生产、储存、经营等在安全生产管理 方面进一步符合国家的有关法规、标准和规定，我厂特成立了风险评 价小组，风险评价小组成员有： 组长：湛立成员：张正明、刘定文 5评价目的 风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害 的可能性及严重程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性 和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的 危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进 行损-益分析，进而对控制风险所采取的措施进行决策，并对其控制 效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险和经济损失。 6评价程序 为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我厂制定以下风险评 价程序见图 监
危险源识别、控制及预防措施 第一节重大危险源的识别 项目经理部从工程实际出发，结合本项目特点，归纳处以下几类可能造成人身伤害、财产损失的重大危险源： 一、机械伤害——切割打磨机械运转工作时，因机械意外故障或违规操作可能造成人身伤害或机械损害的。 二、坍塌——基坑开挖、脚手架、模板搭设与拆除，施工层超负荷堆放，机械使用不当等造成的坍塌，对人身或机械造成伤害或损害的。 三、高处坠落——凡在基准面 2 米（含 2 米）以上作业，建筑物临边、攀登、悬空作业及雨天进行的高处作业，可能导致人身伤害的作业点和工作面。 四、触电——工程外侧边缘距外电高压线路未达到安全距离、用电设备未做接零或接地保护、保护设备性能失效、移动或照明使用高压、违规使用和操作电气设备等对人身造成伤害或损害的。 五、物体打击——高空坠落及水平崩溅物体造成人身安全伤害的。 六、火灾——电气设备线路安装不符合规定、绝缘性能达不到要求、未按规定明火作业、易燃易爆物品存放不符合要求等对人体造成人身伤害及财产损失的。 七、中毒——指化学危险品的气体、物体、粉尘、一氧化碳、电焊废气等、由呼吸、接触、误食及食用变质或含有有害药品的食物造成的中毒等并对人身造成伤害的。
八、腐蚀——酸灼伤以硫酸、盐酸、硝酸最为多见，此外还有乙酸（冰醋酸）、氢氟酸、高氯酸和铬酸等，都是腐蚀性毒物。除皮肤灼伤外，呼吸道吸入这些酸类的挥发气、雾点（如硫酸雾、铬酸雾），还可引起上呼吸道的剧烈刺激，严重者可发生化学性支气管炎、肺炎和肺水肿等。碱灼伤多见于氨水、氢氧化钠、氢氧化钾、石灰灼伤。最常见的是氨灼伤，由于其极易挥发，常同时并有上呼吸道灼伤，重者并有肺水肿。眼睛溅到少量稀释氨液就易发生糜烂，且痊愈缓慢。 第二节危险源的综合预防、控制措施 一、对重大危险源要采取“两个控制”，即前期控制、施工过程控制。 (一)前期控制:工程开工前在编制施工组织设计和专项施工方案时，针对工程的各种危险源制定出防控措施。 (二)施工过程控制:在工程施工过程中，严格按照规定监督检查，认真落实整改。 二、加强安全生产的综合管理。 (一)认真落实各级安全生产责任制，建立健全各项管理制度，杜绝一切人为事故的发生。 (二)加强对施工人员队伍的安全教育，提高作业人员的素质和安全生产自我保护意识。 (三)增强各级管理人员的安全责任意识，加强安全专业知识培训。
风险评估管理制度 中南建设集团有限公司 密涿高速公路廊坊段L2合同项目经理部2013年8月10日
风险评估管理制度 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，提高密涿高速公路廊坊段L2项目工程的安全管理水平，在工程施工中杜绝安全事故、消灭安全隐患，控制危险源，根据国家相关法规和公司规定，结合本项目部工程施工实际状况，制定本制度。 一、施工风险评估 1、开工前施工风险评估 （1）单位工程开工前，项目部经理应组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法及代价进行评估，确定施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。 （2）风险评估和危险源管理是项目部安全生产管理工作的重要内容之一。风险评估和管理的主要目标就是已知某种危险的存在而研究制定相关的管理、控制措施，提高项目部应对突发事件的能力。危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、技术措施以保证危险源运行在一个可控、可预见的范围内，进行安全生产。 （3）项目部风险评估和危险源管理主要采取事前预防管理的方法： 一是落实政府及相关部门颁布的各项安全法规、标准、公司制订的安全管理制度。2002年实施的《安全生产法》对各级、各部门、各单位特别是生产经营单位主要负责人的安全生产职责
作出了严格而明确的规定，项目部是施工安全生产的主体，是落实安全生产的关键环节。 二是强制实施许可证制度。劳务队伍必须具有安全生产许可证，项目经理、项目部主要领导具有安全培训证，安全工程师、安全员和安全管理人员具有资质证，特种作业人员持证培训上岗等。 三是执行多方位的安全培训制度。作业人员进场施工前必须进行安全操作培训并考试合格，特种作业人员必须定期培训。 四是定期对单位工程的危险源进行辨识与评价。这是危险源管理的工作重点，在对各施工工点、环境、设备等进行全面辨识与分析的基础上进行相应的危险源评价，制订出各项措施，消除事故隐患，确保安全生产。 五是制订事故应急救援预案。根据可能发生的同类事故案例及预先事故评估模拟结果制订出预防事故、控制事故、展开救援的方案，为后续的事故控制与处理提供技术支持。事故发生后，现场人员应根据制订的应急救援预案，成立并指挥救援队伍快速有效地控制事故、对受伤人员进行有效的医疗处理、组织涉险人员疏散、事故灾后的清理与恢复生产等。 2、施工中风险评估 单位工程施工过程中，项目部经理应定期组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中存在的风险、危险源进行评估及管理： （1）项目部重点工程及危险性较大的工程进行评估，确定施工中出现的新的危险源并制定落实预防措施。
风险评估和控制措施（附流程图）
1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级
4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则
4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》
风险评估管理制度 第一章总则 第一条为加强大洼恒丰村镇银行风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业部控制基本规》等的有关规定，结合我行实际情况，制订本制度。 第二条本制度所称风险是指我行经营活动中与我行实现部控制目标相关的风险，包括信息风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。 本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第二章组织机构及职责 第三条各部门为我行风险评估管理工作的责任机构，具体职责： (一）对我行经营活动中的风险进行识别； (二) 对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报我行管理层，上报容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。 (三) 执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果； (四) 对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；
(五) 年中、年度对风险评估管理工作进行总结。 第四条我行企划部门为我行风险评估管理工作的组织机构，具体职责： （一）负责制定我行的风险评估方案； （二）负责组建风险评估工作小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定我行风险评估报告，上报我行管理层。 （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。 （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。 第五条财务部门的风险评估 （一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。 （二）负责建立沟通渠道和流程参与我行业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。 第六条我行管理层主要职责为： （一）审定我行各部门风险管理工作职责； （二）批准风险应对预案； （三）研究、确定我行重大风险事项及应对预案； （四）审定部审计部门提交的我行风险管理方面的报告，并报董事会审议。 第七条董事会负责审议我行管理层提交的我行风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。
风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。
风险评估管理制度(标准版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0889
风险评估管理制度(标准版) 第一章总则 第一条为加强***有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。 本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。
第二章组织机构及职责 第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：(一）对公司经营活动中的风险进行识别； (二)对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。 (三)执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果； (四)对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理； (五)年中、年度对风险评估管理工作进行总结。 第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责： （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估工作小组； （三）负责审核风险清单、应对预案；
核工业南京建设有限公司田湾核电项目部
危险源辨识、风险评价与控制管理程序 1.目的 确保XX工程危险源辨识、风险评价和风险控制有效的运行，实现持续改进和提高职业健康安全绩效。 2.适用范围 本程序适用于XX工程施工现场的危险源辨识、风险评价与控制。 3.职责 3.1项目经理 3.1.1负责本项目危险源辨识、风险评价及控制措施的制定工作。 3.1.2负责审批项目部《重大危险源及其控制计划清单》。 3.2质量安全部 3.2.1负责本项目部施工区域危险源的辨识、评价。 3.2.2定期对《危险源辨识及主要控制措施明细表》进行更新。 3.2.3编写制定《重大危险源及其控制计划清单》。 4工作程序 4.1工作步骤 4.1.1选择确定危险源区域。 4.1.2辨识区域内的危险源。 4.1.3危险源的定性和定量评价。 4.1.4确定《重大危险源及其控制计划清单》。 4.2危险源辨识 4.2.1各部门、施工队根据施工作业特点辨识相关的危险源。 4.2.2、由项目经理组织各部门、班组召开专题会议对危险源进行辨识和评价，并制定相应的控制措施。 4.2.3质量安全部负责编写《危险源辨识及主要控制措施明细表》、《重大危险源及其控制计划清单》。 4.3危险源的分类 危险源分为：物理性危害危险、化学性危害危险、生物性危害危险、心理生
理性危害危险、行为性危害危险、其它危害危险共六大类。 4.4危险源识别的方法 4.4.1 询问和交流； 4.4.2 现场观察； 4.4.3 查阅有关记录； 4.4.4 获取外部工作任务分析； 4.4.5 安全检查表； 4.4.6 作业条件危害性评价。 4.5危险源评价的方法 4.5.1对危险源评价时考虑危害在三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常和紧急）以及七种类型(机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素)情况下的危险，通过直接经验法和定量评价法分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定危害的大小。 4.5.2直接经验法是有可供参考先例，有以往经验可以借鉴的危害辨识过程。 4.5.3定量危险性评价法以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。 其简化公式是：D=LEC 1）L—发生事故的可能性大小。 事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而可能性小、完全意外发生的事件的分数值为1，在系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将事故实际不可能性的分数值定为0.1，而完全可能预料要发生的事件的可能性分数值定为10。介于两者之间发生事故的可能性指定了若干个中间值，如表1所示。 表1 发生事故的可能性（L）
宝钢大厦（广东）项目重大 危险源识别及控制措施 一、高空坠落危险源的识别 （一）临边作业 基坑周边；尚未安装栏杆或栏板的阳台，料台，与挑平台周边，雨蓬与挑檐边；无外脚手架的屋面与楼层周边；楼层周边，分层施工的楼梯口和梯段边及顶层楼梯口，垂直运输接料平台等临边作业。 （二）洞口作业 孔口与洞口旁边的高处作业，包括施工现场及通道旁深度在2米及2米以上的人孔，沟槽与管道，孔洞边沿上的作业。板与墙的洞口，电梯井口，杯形，条形基础上口，未填土的坑槽、以及人孔天窗、地板门、施工现场通道附近的各类洞口。 （三）攀登与悬空作业 借助登高用具或登高设施在攀登条件下的作业为攀登作业。在周边临空状态下进行的作业为悬空作业。柱、梁和行车梁等构件吊装所需的直爬梯及其他登高用拉攀具，作业人员未从规定通道上下、阳台等吊车臂架施工设备进行攀登。钢构件吊装、预应力钢筋混凝土屋架、衍架等大型构件、钢结构安装与安装管道、模板支撑和拆卸，钢筋绑扎，混凝土浇注、门窗等悬空作业。 制定高处坠落预防措施 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，根据本工程的结构特点和工程实际，在确定高处坠落危险源后制定本措施。 一、为防止高处坠落事故的发生，在工程施工前对所从事高处作业的人员进行安全基本知识，安全注意事项等安全技术交底工作。 二、施工作业人员进场后，督促施工单位按不同层次（公司、项目部、班组）进行三级教育工作。 三、凡患有高血压、心脏病及不宜从事高处作业的人员，严禁参加高处作业工作。 四、为防止高处坠落事故的发生，首层完工后，搭设合理、牢固能起到防护作用的外脚手架，在架体内侧支挂密目式安全网，应注意的是在支挂密目式安全网时，必须按规定高出施工层一步架。并在首层顶支挂第一道安全平网，在四层顶和顶层屋檐下支挂第二道和第三道安全平网，以防止高处作业人员发生坠落事故。
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 风险评估和控制管理制度 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8875-50 风险评估和控制管理制度(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 目的 危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。 3 职责 3.1 公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评
价,确定风险等级。 3.2 安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。 3.3 各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。 3.4 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。 3.5 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。 3.6 非本公司施工单位到公司从事某项工作时，
风险评估与控制管理制度 为深入落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，实现危险部位、场所、设施等不安全因素的危险预知预控，确保安全生产，特制定本制度。 1危险源（点）辨识的目的 辨识公司范围内作业场所的危险源，评价和控制职业健康安全风险。2适用范围 适用于公司生产活动中危险因素的辨识、风险评价及风险控制策划活动。 3相关文件及术语 3.1相关文件 3.2术语 危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源和状态。 4职责 4.1公司主管经理：批准建立公司A级危险源（点）台帐。 4.2安环处：负责组织危险源辨识、风险评价活动，并编制建立A级危险源点台帐。 4.3员工代表：参与审议A、B、C、D级危险源辨识与台帐建立。 4.4各单位部门：组织实施本单位部门危险源（点）的辨识、风险评价和风险控制策划工作。 5管理内容和要求
5.1危险源识别及风险评价方法 5.1.1危险源识别按作业场所、设备、岗位辨识，并结合现场观察、查阅资料和记录、访谈等进行。 5.1.2危险源识别条件 5.1.2.1辨识时应充分考虑三种状态，即：正常态：指正常、持续的生产运行；异常态：指生产的开车、停车、检修等情况；紧急态：指发生爆炸、火灾等重大突发情况。 5.1.2.2辨识时应充分考虑三种时态：即：过去的作业活动、系统或设备等安全控制态及发生过的人身伤害事故和未遂事故；现在：作业活动、系统或设备等现在维护、改进、报废的安全状态；将来：可以预见的未来作业活动、系统、设备等即将产生的安全状态。 5.1.2.3六种能量逸散类型，即：动能、热能、电能、物理能、化学能、生物能。 5.1.2.4四种事故起因，即：人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境缺陷、管理缺陷。 5.1.3危险源点识别 5.1.3.1安环处编制《危险源点辨识及风险评价表》并下发到各单位部门。 5.1.3.2各单位部门按生产作业场所、设备和岗位进行危险源点辨识。 5.1.3.3各单位部门对辨识出的危险源进行汇总后由员工代表、专业部门和单位部门领导审议，并报安环处审定或备案。 5.2风险评价方法
危害分析及风险评估和控制措施
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危害分析及风险评估和控制措施 企业名称：山东华仙甜菊股份有限公司注册地址：山东省济宁市任城区建设北路产品名称：甜菊糖生产地址：山东省济宁市任城区建设北路产品预期用途：食品用户：食品，饲料生产企业 序号步骤名称存在/引入/增加的潜 在危害判断依据 安全评估控制措施 严重性S 可能性L 风险等级P 1 原料接收 甜菊叶 B：霉菌、细菌、采收、干燥和包装过程匀处于自然状态，容易被 人、畜和自然环境中的微生物污染 1 5 1 PRP C：重金属、砷土壤和水中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：木梗、泥沙采收、干燥和包装过程较为粗放，存在这些杂质。 1 5 1 OPRP 三氯化铁B：无生物不喜爱的物质，具腐蚀性。 C：氯离子化学原理 1 5 1 PRP P：铁颗粒生产过程反应不完全，可能留存。 2 4 1 OPRP 氧化钙B：无生物不喜爱的物质 C：重金属和砷原料中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：石块、碳渣通常都存在极少量 1 5 1 OPRP 乙醇B：无对微生物有灭杀作用 C：醛、甲醇、重金属、 杂醇油 GB10343-89 4 2 5 OPRP P：无透明液体，专用槽车运输来厂。 甲醛B：无防腐、消毒剂 C：甲醛化学性质 1 3 1 OPRP 山东华仙甜菊股份有限公司
P：无清晰无悬浮物液，专用槽车运输来厂。 活性炭B：微生物包装破损时可能导致微生物污染。 1 2 1 OPRP GB/T12496.20-90 4 2 8 OPRP C：铁、酸溶物、重金 属、氯化物 P：无采用的医药级产品 内包装袋B：微生物加工过程、空气中的微生物 4 1 3 OPRP C：无聚乙烯无毒，包装、运输、贮存过程都被密封。 P：灰尘密封失效时，灰尘侵入。 3 1 2 OPRP 包装箱B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：尖锐铁钉包装箱加工中可能出现扣钉弯折不到位。 1 2 1 OPRP 包装桶B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：无纸浆板一次成形。 仓库防护不到位可能引入这些危害 1 5 1 PRP 2 原料贮存B：霉菌、细菌、有害 动物 C：无化工原料匀单独隔离存放 1 5 41 PRP P：尘埃卫生不到位，防护不严可能使贮存产品受到污 染。 3 投料B：无厂区和生产场所受控 C：无生产场所受控 P：灰尘、纤维状物原料开包时工作疏忽可能使线头等纤维物混入 1 5 1 HACCP计划4 浸泡B：无生产现场受控，不会增加生物性危害。 C：甲醛工艺要求添加的消毒剂 1 5 1 HACCP计划 山东华仙甜菊股份有限公司
危险源识别及控制措施 一、高空坠落危险源的识别 （1）临边作业 基坑周边，尚未安装栏杆或栏板的阳台，料台，与挑平台周边，雨蓬与挑檐边，无外脚手架的屋面与楼层周边，头层墙高度超过3.2米的楼层周边，分层施工的楼梯口和梯段边及顶层楼梯口，垂直运输接料平台等临边作业。 （二）洞口作业 孔口与洞边口旁的高处作业，包括施工现场及通道旁深度在2米及2米以上的人孔，沟槽与管道，孔洞边沿上的作业。板与墙的洞口，电梯井口，杯形，条形基础上口，未填土的坑槽、以及人孔天窗、地板门、施工现场通道附近的各类洞口。 （三）攀登与悬空作业 借助登高用具或登高设施在攀登条件下的作业为攀登作业。在周边临空状态下进行的作业为悬空作业。柱、梁和行车梁等构件吊装所需的直爬梯及其他登高用拉攀具，作业人员未从规定通道上下、阳台等吊车臂架施工设备进行攀登。钢构件吊装、预应力钢筋混凝土屋架、衍架等大型构件、安装管道、模板支撑和拆卸，钢筋绑扎，混凝土浇注、门窗等悬空作业。 制定高处坠落预防措施 为贯彻“安全第一、预防为主”的方针，根据本工程的结构特点和工程实际，在确定高处坠落危险源后制定本措施。 一、为防止高处坠落事故的发生，在工程施工前对所从事高处作业的人员进行安全基本知识，安全注意事项等安全技术交底工作。 二、施工作业人员进场后，按不同层次（公司、项目部、班组）进行三级教育工作。 三、凡患有高血压、心脏病及不宜从事高处作业的人员，严禁参加高处作业工作。 四、为防止高处坠落事故的发生，首层完工后，搭设合理、牢固能起到防护作用的外脚手架，在架体内侧支挂密目式安全网，应注意的是在支挂密目式安全网时，必须按规定高出施工层一步架。并在首层顶支挂第一道安全平网，在四层顶和顶层屋檐下支挂第二道和第三道安全平网，以防止高处作业人员发生坠落事故。 五、对所有预留洞口，如通风道口，垃圾道口和短边边长超过250mm的预留洞口，加木盖进行防护，凡超过1000mm的洞口应在上方铺设厚度不小于50 mm的木板，并在下
安全风险评估与管理制度 通过安全风险评估及风险管理，减少安全风险的影响，以合理有效的管理行为获得最大安全保障。为做好本项目安全风险评估与管理工作，特制定本制度。 第一条组织机构及相应职责 成立安全风险评估与管理领导小组，明确人员职责。 组长：胡振潮 副组长：李国英杨彦岭戈红雷于浩利杜鹏毅 梁辛酉李卫兵 组员：王瑶孙延峰李子强吴海香闫培隆 杨志杰刘世杰孟伟钟亚军 组长负责安全风险评估的全面领导工作。 副组长负责指导组织安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料的搜集和编制以及施工中的动态风险管理工作。 组员负责制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险识别和评价方法，编制安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料；具体落实本制度规定的相关内容，积极开展安全风险评估与管理工作。组员有权要求其他相关部门参与配合安全评估与管理工作。 第二条风险评估与管理原则 1、隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损
失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估； 2、风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行； 3、隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险等； 4、隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程： 第三条风险评估 1、确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标和风险清单等结果。风险识别方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。 2、风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进： （1）对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代替； （2）分析各风险因素对目标风险的影响程度； （3）评价初始风险等级； （4）根据评价结果制定相应的风险处理方案和措施；
修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的
压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区