私募基金风险等级评估
法律诉讼或受到监管部
门调查（2）
高级管理人员（部门经理
及以上）是否受过国家有关部门或自律组织的警
否（0 分），是（ 2 分）
告、通报批评或处罚（2）
5 只及以上（0 分），2-4 只（1 分），0-1 只
（ 2 分）
母基金产品（ 1 分），子基金产品（2分） 1 初
创期企业股权（ 3 分），成长期企业股权2
（2 分），成熟期/ 上市前企业股权（ 1 分） 2 单
一项目不超过20%（0 分）；单一项目20-40%
（1 分），单一项目40-60%（2 分）， 3 单一项
目60-100%（3 分）
产品层面（40 分）
产品结构（3）
杠杆运用（3）
增信措施（3）
基金设计
优先劣后基金（1分），平行基金（ 2 分），
存在复杂嵌套结构（ 3 分）
退出安排（4）
小于等于2：1（0 分），2：1-4 ：1（1 分）
1
4：1-6 ：1（2分），6：1 及以上（3 分）有
3 项及以上增信措施（0分），有2项增信措施
（ 1 分），有 1 项增信措施（ 2 分）， 3 无增信
措施（ 3 分）退出方案完善且不确定性小（0
分），退出方案完善但存在一定不确定性（ 1
分），退出方案较完善但存在较大不确定性（2
分）， 2 退出方案存在瑕疵但不确定性较小（ 3
分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（ 4 分）募集方式及最低认缴金
额（1）
运作方式（2）
合规（0分），不合规（ 1 分）0
开放式（0分），半封闭式（ 1 分），封闭
式（2 分）
存续期限（3）
1 年及以下（0 分），1-3 年（1 分），3-
5 年（2分），5年以上（3分）
是否托管（2）是（0 分），否（ 2 分）
目前管理备案基金数量
（2）
资产管理
规模与业
绩（10）
目前管理备案基金规模
（2）
10亿元及以上（0 分），3-10 亿元（1分），
3 亿元以下（2 分）
管理基金过往业绩（总体
平均收益率）（4）管理基
金是否出现过风险事件（兑
付风险）（2）
20%及以上（0 分），12~20%（1分），
5~12%
（2 分），0~5%（3分），0%以下（4
否（0 分），是（ 2 分）
投资方式（母子基金
/FOF）（2）
投资方向与范围（3）
投资比例（分散化程度）
（3）
按照基金产品的风险等级由低到高，划分了R1、R2、R3、R4、R5五个等级，总分100分，划分五部分，对应各个等级。
私募投资基金产品风险等级评估表中：
私募基金总评分：43分
风险等级在R4区间之内，是属于高风险高收益产品