1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币
50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易24 个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D ）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30
B.每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30提交盘后固定价格交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C ）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自（D ）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满 1 个月
B、上市交易满 2 个月
C、上市交易满 3 个月
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股
C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D ）。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C ）
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C ）
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000 元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000 元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000 股
13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（C ）
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍
14、特别表决权股份按1:1 的比例转换为普通股份自（A）生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（D ）
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件
16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（A ）
A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是（D ）
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（D）
A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证
B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证
C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）
A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样
D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示
20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D ）
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（D）
A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市
D.退市情形与上交所主板完全一致
22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错8 误的是（C）
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A ）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
A、份，人民币
B、份，美元
C、股，人民币
D、股，美元
1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200 股，且不超过（B ）万股。
A、50
C、150
D、200
2、科创板大宗交易的交易时间为（D）。
A、9:30-11:30
B、13:00- 15:00
C、15:00- 15:30
D、以上都是
3、科创板企业普遍具有（D ）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
A、技术新、前景不确定
B、业绩波动大
C、风险高
D、以上均是
4、科创板企业上市后可能还会存在（D）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。
A、无法盈利
B、持续亏损
C、无法进行利润分配
D、以上均是
5、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（C）元市值可申购一个申购单位。
A、1000
B、3000
C、5000
D、10000
6、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（A ）股。
A、500
B、1000
C、1500
D、2000
7、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（B）。
A、万分之一
B、千分之一
C、百分之一
D、十分之一
8、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（C）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
9、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（D）。
A、50%
B、60%
D、80%
10、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C ）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。
A、1
B、2
C、3
D、4
11、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（D）自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。
A、控股股东、实际控制人
B、董事、监事、高级管理人员
C、核心技术人员
D、以上都是
12、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。
A、12
B、24
C、36
D、48
13、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（A ）个完整会计年度。
A、3
B、4
C、5
D、6
14、科创板退市整理股票的简称前冠以“（B ）”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。
A、ST
B、退市
C、*ST
D、SST
15、科创板上市公司应当在退市整理期前25 个交易日内，每（D）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、退市整理期届满后（A）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。
A、5
B、7
C、10
D、15
17、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（D ）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。
A、在境外注册
B、可能采用协议控制架构
C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规
D、以上都是
18、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（B）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币50 万元。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、在科创板试点注册制，由（C）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。
A、上海证券交易所，上海证券交易所
B、中国证监会，上海证券交易所
C、上海证券交易所，中国证监会
D、中国证监会，中国证监会
20、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（D ）。
A、发行人是否符合发行条件
B、发行人是否符合上市条件
C、发行人的信息披露是否符合要求
D、以上都是
21、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求（C ）
A、持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000 元以上（含5000元）
B、持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000 元以上（含5000 元）
C、持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含 1 万元）
D、持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上（含 1 万元）
22、科创板的每一个新股申购单位为（B ）股，申购数量应当为（）股或其整数倍。
A、200 股，200 股
B、500 股，500 股
C、800 股，200 股
D、1000 股，500 股
23、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（A ）元。
A、5000 元
B、7000 元
C、10000 元
D、15000 元
24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件（D）
A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。
B、符合相关规则中关于持有市值的要求。
C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
D、以上条件均需符合。
25、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（C）
A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。
B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。
26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购（D ）
A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。
B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。
C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。
D、以上均可。
27、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（D ）
A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。
B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2 日日终有足额的新股认购资金。
C、投资者连续12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。
1、在上交所新设科创板，坚持面向（D ）
A、世界科技前沿.
B、经济主战场
C、国家重大需求
D、以上均是
2、《科创板股票交易特别规定》由（B）制定。
A、中国证监会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中证中小投资者服务中心有限责任公司
3、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（A）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。
A、风险、公司治理，保护投资者合法权益
B、公司财务，公司治理
C、公司收入，信息披露
D、公司盈利，公司治理
4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（C）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、证监会在（D ）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
A、5
B、10
C、15
D、20
6、证监会同意注册的决定自作出之日起（A）年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。
A、1
B、2
C、3
D、4
7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的（D ）
A、真实
B、准确
C、完整
D、以上均应符合
8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）
A、浅白平实
B、晦涩难懂
C、简明易懂
D、便于投资者阅读、理解
9、科创板上市公司应当充分披露（D），便于投资者决策。
A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息
B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息
C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息
D、以上都是
10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（D）信息。
A、商业秘密
B、国家秘密
C、商业敏感信息
D、以上都是
11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（C）以上的表决权通过。
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（D）
A、上市公司的董事、高级管理人员
B、核心技术人员或者核心业务人员
C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工
D、以上都是
13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（B）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
14、科创板上市公司存在（D）情形，应当终止上市。
A、欺诈发行，严重影响上市地位
B、重大信息披露违法，严重影响上市地位
C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位
D、以上都是
15、科创板企业所处行业和业务往往具有（D）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。
A、研发投入规模大
B、盈利周期长
C、技术迭代快
D、以上都是
16、科创板企业上市时可能存在（D ）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。
A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
C、有累计未弥补亏损
D、以上都是
17、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（B ）字样，以区别于其他股票。
A、ST
B、*ST
C、SST
D、S*ST
18、科创板股票退市整理期的交易期限为（C ）个交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（A）万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
20、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（D ）个月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
21、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（B）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
22、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（C）年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
23、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（D ）形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A、仅限纸面
B、仅限电子
C、不可电子
D、纸面或电子
24、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（D ）
A、是否了解科创板股票交易的业务规则
B、是否了解科创板股票交易的流程
C、是否充分知晓科创板股票投资风险
D、以上都是
25、（A ）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
A、盘后固定价格交易
B、竞价交易
C、大宗交易
D、以上都不是
26、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股，且不超过（B）万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
27、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股，且不超过（A ）万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
28、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（C）成交的交易方式。
A、最高价
B、最低价
C、收盘价
D、开盘价
29、每个交易日的（D）为盘后固定价格交易时间。
A、15:00-15:05
B、15:00-15:15
C、9:30-11:30
D、15:05-15:30
30、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（D ）。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上均可
. 科创板企业上市财务审核标准与规则 上海证券交易所于3月3日晚间发布《上海证券交易所科创板股 票发行上市审核问答》，审核问题共16条，有关会计师核查要 求的问题摘录如下： 1、针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累 计未弥补亏损的情形，在信息披露面有什么特别要求？ 答：（一）发行人信息披露要求 1.原因分析 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应结合行业 特点分析并披露该等情形的成因，如：产品仍处研发阶段，未形 成实际销售；产品尚处于推广阶段，未取得客户广泛认同；产品与同行业公司相比技术含量或品质仍有差距，未产生竞争优 势；产品产销量较小，单位成本较高或期间费用率较高，尚未体 现规模效应；产品已趋于成熟并在报告期实现盈利，但由于前期 亏损较多，导致最近一期仍存在累计未弥补亏损；其他原因。发行人还应说明尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是偶发 性因素，还是经常性因素导致。 2.影响分析
发行人应充分披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损对 公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战 略性投入、生产经营可持续性等面的影响。 3.趋势分析 尚未盈利的发行人应当披露未来是否可实现盈利的前瞻性信息， 对其产品、服务或者业务的发展趋势、研发阶段以及达到盈亏 平衡状态时主要经营要素需要达到的水平进行预测，并披露相关 假设基础；存在累计未弥补亏损的发行人应当分析并披露在上市后的变动趋势。披露前瞻性信息时应当声明其假设的数据基础 及相关预测具有重大不确定性，提醒投资者进行投资决策时应谨 慎使用。 4.风险因素 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应充分披露 相关风险因素，包括但不限于：未来一定期间无法盈利或无法进 行利润分配的风险，收入无法按计划增长的风险，研发失败的风 险，产品或服务无法得到客户认同的风险，资金状况、业务拓展、 人才引进、团队稳定、研发投入等面受到限制或影响的风险等。 未盈利状态持续存在或累计未弥补亏损继续扩大的，应分析触发 退市条件的可能性，并充分披露相关风险。 5.投资者保护措施及承诺 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应当披露依 法落实保护投资者合法权益规定的各项措施；还应披露本次发行
科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显着的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范
7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性
A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值 1.增强股权合理流动性，获得公允的市场价格； 2.获得更多的投资关注，提高议价能力，实现股权增值； 3.丰富股东股权退出机制，满足股东多种需求； 4.定向增资提升股东创业激情。 （三）规范公司治理，提升管理水平
科创板开户必备投资知识测试题库 单选题： 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股
科创板箭在弦上 “新三板”刚刚热起来，有“四新板”之称的科创板又来了。 在5 月底上海发布加快建设科创中心22 条意见全文，提出在上海股权托管交易中心（下称上海股交中心）设立科技创新专板（下称科创板）后，日前，媒体上已经流传出科创板的挂牌企业范围、财务指标要求、个人投资门槛和上市机制等关键信息。 据悉，科创板将面向科技型创新型中小企业，首批挂牌企业来自张江高科技园区；相比上海证券交易所计划推出的战略新兴板（下称新兴板），科创板挂牌企业的财务标准大幅降低，只需符合净资产不低于300 万元的股份制公司等条件，且首创“基础性挂牌条件+可选择的个性化挂牌条件” 的双线模式；其对个人投资者的门槛非常低，要求金融资产在50 万元以上，并将设50%的涨跌幅限制；科创板将率先实行注册制，此外可能向上对接新兴板建立转板机制。 有报道称，6月18日，维氏盾征信已与上海股交中心推荐机构瑞紫投资合作签约，即将首批登陆科创板，预计10 月份左右可以正式挂牌。目前，企业征信尤其是互联网企业征信在国内尚属空白，业内人士预计，这一块的市场规模有
500 亿元左右。 这也意味着科创板或于今年三季度推出。令人眼花缭乱的各 种“板” 5月25日，上海市委《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》获得通过，次日，22 条意见全文正式对外公布。 其中，意见强调要推动科技与金融紧密结合，提出要加快在上海证券交易所设立“战略新兴板” ，推动尚未盈利但具有一定规模的科技创新企业上市。争取在上海股交中心设立科创板，支持中小型科技创新创业企业挂牌。 6月16日，国务院发布的《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》也明确提出，推动在上交所建立战略新兴板。 根据媒体6 月17 日的报道，上海股交中心创新业务部（筹）总监陈妍介绍，俗称“四新板”的科创板，与新兴板（将作为一个新的板块，独立于主板市场）有所不同，后者将面向已经跨越创业阶段进入高速成长阶段、具有一定规模的企业，而前者将重点面向尚未进入成熟期但具有成长潜力，且满足有关规范性及科技型、创新型特征中小企业。 对比来看，主板被看作是一板市场，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。深交所的创业板被称为二板市场，上市公司大多从事高科技业务，
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 挂牌条件适用基本标准指引（试行） 第一条为进一步明确申请挂牌公司进入上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）挂牌条件以及要求，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》等有关规定，制定本指引。 第二条申请挂牌公司申请在科技创新板挂牌，应具备以下条件：（一）属于科技型、创新型股份有限公司； （二）具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模； （三）公司治理结构完善，运作规范； （四）公司股权归属清晰； （五）上股交要求的其他条件。 第三条本指引第二条第（一）项所指“科技型”公司应至少具备以下条件之一： （一）公司研发投入强度不低于3%，其中公司研发投入强度是指公司经审计的最近一年（或一期）研发经费支出与同年（期）营业收入的比例； （二）公司直接从事研发的科技人员占比不低于10%，其中直接从事研发的科技人员占比是指公司最近一年（或一期）掌握某种专门科学技术知识、技能的研发人员、技术人员占同年（期）公司职工总数的
比例； （三）公司高新技术产值占营业收入的比例不低于50%，其中高新技术产值占营业收入的比例是指公司经审计的最近一年（或一期）生产的高新技术产品或提供高新技术劳务所产生的营业收入占同年（期）全部营业收入的比例； （四）公司具有自主知识产权，包括公司自主研发或通过受让方式取得的发明专利、著作权等。 第四条本指引第二条第（一）项所指“创新型”公司应符合《上海“四新”经济发展绿皮书》导向，属于上海“四新”经济热点领域，具有“新技术、新模式、新业态、新产业”特征。 第五条不满足本指引第三条、第四条所述“科技型”、“创新型”条件的公司，可充分披露其“科技型”、“创新型”的特征，并由其聘请的具有科技创新板推荐业务资格的中介机构（以下简称“推荐机构”）发表专业意见。 第六条本指引第二条第（一）项所指“股份有限公司”，是指在中华人民共和国境内依法设立的股份有限公司。 第七条本指引第二条第（二）项所指“较强自主创新能力”的公司可表现为尚未实现收入或盈利，但至少满足以下条件之一：（一）公司经研发后取得明显的技术突破； （二）公司拥有自主知识产权的核心技术； （三）公司获批取得特许经营资质。 第八条本指引第二条第（二）项所指“较高成长性”为完成了前
本协议由以下各方在签订： 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 一、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司； 二、乙方为已取得上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（“科创板”）推荐业务资格的股份有限公司/有限公司。甲方委托乙方担任其公司股份于科创板挂牌转让的推荐机构，负责推荐甲方进入科创板挂牌进行股份转让，并在挂牌后对甲方进行持续督导。根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统业务指引（试行）》相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议： 第一章释义 除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义： （1）上海股交中心是指上海股权托管交易中心股份有限公司； （2）推荐机构是指推荐企业进入上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌、提供非公开发行等相关服务，并负责持续督导挂牌公司规范运作的中介机构； （3）《管理办法》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》；（4）《挂牌业务规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）》； （5）《业务资格管理规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统中介机构业务资格管理规则（试行）》；
（6）《信息披露规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则（试行）》； （7）《持续督导指引》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统推荐机构持续督导业务指引（试行）》； （8）高级管理人员是指被《公司法》、甲方《公司章程》认定之甲方经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等公司人员。 第二章甲方的承诺及权利、义务 第1条甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌进行股份转让的推荐机构，向乙方作出如下承诺： （一）保证遵守《管理办法》、《挂牌业务规则》、《信息披露规则》等相关规定，并遵守就股份转让事项对上海股交中心等作出的相关承诺，乙方依据《管理办法》及相关业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。 （二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，确保所有股东，特别是中小股东充分行使法律、行政法规及公司章程等公司内部治理文件所规定的合法权利。 （三）在同等条件下，优先选择乙方为其非公开发行、并购重组等提供服务。 第2条甲方就委托乙方担任其公司在科创板挂牌进行股份转让的推荐机构，享有以下权利：（一）甲方及其董事、监事、高级管理人员和负责信息披露事务人员有权就股份转让相关业务规则获得乙方辅导或咨询。 （二）甲方有权在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。 第3条甲方就委托乙方担任其公司在科创板挂牌进行股份转让的推荐机构，应履行以下义务：（一）积极配合乙方的推荐挂牌申请工作，及时、完整地向乙方提交申请所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（二）保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误造成甲方股东发生股权争议或纠纷的，由甲方承担由此产生的全部责任。 （三）严格按照《信息披露规则》等有关规定，履行信息披露义务。 （四）甲方及其董事会全体成员须保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、
1 、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 A. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B. 具有6个月以上的证券交易经验 C. 参与证券交易24 个月以上的条件（ B ）。日均不低于人民币 D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2 、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A 股证券账户 C.在证券公司开立的TA 账户 D.深市证券账户 3 、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D ）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4 、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的 是 A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 （D）。 至11:30 、 13:00至 15:30 B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格 5 、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 定价委托指令 交易的申报（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6 、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（ C）。 A. 上交所对科创板股票竞价交易实行20% 的价格涨跌幅限制 B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20% 的涨跌幅限制 7 、科创板股票自（ D ）起可作为融资融券标的。 A 、上市交易满1个月 B 、上市交易满2个月 C 、上市交易满3个月 D 、上市首日 8 、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D ）。 A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 C. 卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股 9 、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。
大学生科技创新创业基金创业项目申请表 班级：______________ 学号：______________ 姓名：______________ 项目名称： 申请人： 联系地址： 联系电话： 电子邮件： 提交日期：
说明 本创业计划书样本供创业申请者参考。 创业项目的申请者请根据自身项目的实际情况尽可能详细地陈述各方面的情况。 孵化项目的申请者根据本样本的几个方面简要叙述创业计划外，请侧重于陈述以下几个方面的内容： ●项目研究的总目标和创新点，主要研究内容及所需要解决的技术难点 ●项目的完成形式和考核指标； ●项目的年度计划及年度目标； ●主要参与者简介； ●经费预算和科技成果权益分配申请孵化基金额度，各参与人及基金在科 技孵化成果中所占的权益比例； ●用款计划。
摘要 请简要叙述以下内容： 1. 项目基本情况（项目名称、启动时间、主要产品/服务、目前进展。） 2. 主要管理者（姓名、性别、学历、毕业院校、毕业时间，主要经历。） 3. 研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况，已经投入的经费及今后投入计划） 4. 行业及市场（行业历史与前景，市场规模及发展趋势，行业竞争对手及本项目竞争优势。） 5. 营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的措施。） 6．产品生产（生产方式，生产工艺，质量控制） 7.财务计划（资金需求量、使用计划，拟出让股份，未来三年的财务预测和投资者回报。）
一项目概况 项目名称： 启动时间： 准备注册资本： 项目进展：（说明自项目启动以来至目前的进展情况） 主要股东：（列表说明目前股东的名称、出资额、出资形式、单位和联系电话。）组织机构：（用图来表示） 主要业务：（准备经营的主要业务。） 盈利模式：（详细说明本项目的商业盈利模式。） 未来3年的发展战略和经营目标：（行业地位、销售收入、市场占有率、产品品牌等。） 二管理层 2.1 成立公司的董事会：(董事成员，姓名，职务，工作单位和联系电话) 2.2 高管层简介：董事长、总经理、主要技术负责人、主要营销负责人、主要财务负责人（姓名，性别，年龄，学历，专业，职称，毕业院校，联系电话，主要经历和业绩，主要说明在本行业内的管理经验和成功案例。） 2.3激励和约束机制：(公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制和奖励措施。) 三研究与开发 4.1 项目的研发成果及客观评价：（产品是否经国际、国内各级行业权威部门和机构鉴定。） 4.2 主要技术竞争对手：（国内外情况，项目在技术与产品开发方面的国内外竞争对手，项目为提高竞争力所采取的措施。） 4.3 研发计划：（请说明为保证产品性能、产品升级换代和保持技术先进水平，项目的研发重点、正在或未来3年内拟研发的新产品。） 4.4 研发投入：（截止到现在项目在技术开发方面的资金总投入，计划再投入的多少开发资金，列表说明每年购置开发设备、员工费用以及与开发有关的其它费用。）
科创板挂牌上市、科创板挂牌条件，科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全高航网 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显著的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范 7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长 三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性 A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B. 具有 6 个月以上的证券交易经验 C. 参与证券交易24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（ B ）。 A. 衍生品合约账户 B. 沪市 A 股证券账户 C. 在证券公司开立的TA 账户 D. 深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D ）。 A. 竞价交易 B. 盘后固定价格交易 C. 大宗交易 D. 场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 15:30 B. 每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 D. 投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 A. 最优五档即时成交剩余撤销申报 B. 最优五档即时成交剩余转限价申报 C. 双方最优价格申报 D. 对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 A. 上交所对科创板股票竞价交易实行20% 的价格涨跌幅限制 B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不 C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 限制 7、科创板股票自（ D ）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月 C、上市交易满 3 个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D ）。 A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 的条件（ B ）。日均不低于人民币 至11:30 、13:00 至 15:00 仍处于停 定价委托指令 交易的申报 C ）。 C ）。 设价格涨跌幅限制 幅限制 适用20% 的涨跌幅 200 股200 股报卖出
科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求 100分 返回上一级 单选题（共2题，每题10分） 1 . 单独或合计持有科创公司（）以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、 父母、子女，作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为股权激励对象。 ? A.3% ? B.5% ? C.10% ? D.15% 我的答案： B 2 . 以下关于科创板退市制度的说法不正确的是（）。 ? A.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序 ? B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全和公共健康安全领域的重大违法行为，股票应当终止上市 ? C.科创公司丧失持续经营能力，财务指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市，科创板可适用单一的连续亏损终止上市指标 ? D.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷，严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，股票应当终止上市 我的答案： C
多选题（共5题，每题 10分） 1 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含（） 等方面的内容。 ? A.设立上交所科创板 ? B.稳步实施注册制试点改革 ? C. 完善基础制度 ? D. 完善配套改革措施 我的答案： ABCD 2 . 关于科创板上市公司信息披露的相关要求，下列说法正确的有（）。 ? A.科创公司应当结合所属行业特点，充分披露行业经营信息 ? B.科创公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素 ? C.科创公司尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响 ? D.科创公司和信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易日时段开始前披露相关公告，不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露 我的答案： ABCD 3 . 科创板上市公司特别表决权制度的制度安排主要包含以下（）方面内容。 ? A.设置更为严格的前提条件
拟挂牌企业尽职调查表 一、公司基本情况 项目企业填列填表说明 1、企业名称与营业执照保持一致（以下简称 “本公司”） 2、企业联系方式请列示企业联系人姓名、职位、手 机、电子邮箱 3、注册地址与营业执照保持一致 4、实际住所总部办公实际地址，如果与本表项 目“3、”一致，可不填 5、税务关系请填列所属地税局和国税局名称 6、工商关系请填列所属工商局具体名称 7、注册资本与营业执照保持一致,单位为万元 8、法定代表人与营业执照保持一致 9、成立日期与营业执照保持一致 10、经营范围与营业执照保持一致 11、实际主要业务请对目前本公司实际开展的具体业务作简要描述 12、主要产品（或服务）请填列目前本公司前五大产品（或服务）的名称及比例情况 13、主要客户请填列目前本公司前十大客户 14、股权结构请列示，本公司现有股东及其出资比例；如果股东超过十个，请填列附件一 15、近两年违法违规情况请逐项列示，本公司因违反法律法规而受到工商、税务、环保、消防、海关等政府部门的处罚事项 16、社保及住房公积金缴纳情况请说明本公司养老、医疗、失业、工伤、生育等社保及住房公积金是否足额缴纳，以及未缴纳的原因 17、是否属于高新技术企业请说明是国家级的（证书上有四个红章），还是市级的。
二、历次出资情况表 出资时间出资人出资方式出资金额 目前合计 填表说明：出资方式，请分别货币资金、实物、无形资产、股权、净资产、其他等填列。 三、核心竞争力 （一）关键资源要素 （1）目前，公司所拥有的专利、软件著作权、非专利技术等核心知识产权， 请列示 专利（著作权）号专利（著作权）名称申请日授权日缴费情况发明、实用新型还是外观专利（2）近两年，公司产品所使用上述（1）所列的知识产权有哪些，请列示
科技创新基金项目申请书 项目名称： 承担单位： 所在地区： 单位地址：邮编： 项目负责人：电话： 主管部门： 申报日期：年月日 巴彦淖尔市科学技术局 二Ο一一年二月制
科技创新基金项目申请书编写提纲 一、立项依据 1、本项目国内外、区内外科技创新发展现状、存在的主要问题和近期发展趋势； 2、本项目研究的目的、意义（突出说明对科技、经济和社会发展的作用）； 3、本项目研究现有起点科技水平及已存在的知识产权情况； 4、本项目研究国内外、区内外竞争情况及产业化前景。 二、研究内容 1、具体研究开发内容和要重点解决的关键技术问题； 2、项目的特色和创新之处（包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等）； 3、要达到的主要技术、经济指标及社会、经济效益。 三、技术方案 论述项目需要进一步完善或新研发的技术内容，说明在每项研发工作中将采取的具体技术路线、工艺流程和预期实现的技术参数。提出解决上述技术问题的备选方案。 四、工作基础和条件 1、承担单位概况（人员、资产、业务与管理状况）；
2、本项目现有的研究工作基础（包括与本项目研究有关的主要论文、专著情况，小试或中试成果情况，现有装备条件等）; 3、项目主要研究人员 4、本项目实施可能对环境的影响及预防治理方案。 五、项目研究预期成果及效益 包括主要技术指标：如形成的专利、新技术、新产品、新装置、论文专著等数量、指标及其水平等；主要经济指标：技术及产品应用
所形成的市场规模、效益等；项目实施中形成的示范基地、中试线、生产线及其规模等；其他应考核的指标。 六、概算及来源 1、经费筹集情况（经费单位：万元） 2、新增经费预算（单位：万元）
2016年科创板分析报 告 2016年1月
目录 一、“科技创新板”成功开盘 (5) 二、上海股权托管交易中心层次更加丰富 (6) 三、科技创新板 (9) 1、政策大力推动下科创板横空出世 (9) 2、科创板挂牌实行注册制，为后续政策推行探路 (10) 3、投资者准入门槛：只有专业机构才能投资科创板 (12) 4、交易模式与其他板块存在差异 (12) 5、对接高层次市场值得期待 (13) 四、科创板首批27家上市公司简析 (14) 1、“科技创新板”聚焦科创 (14) 2、重点公司 (17) （1）上海利迪科技股份有限公司 (18) （2）上海英佛曼纳米科技股份有限公司 (19) （3）上海皓维电子股份有限公司 (21) （4）上海宇度医学科技股份有限公司 (22) （5）上海摩西海洋工程股份有限公司 (24) （6）昂华（上海）自动化工程股份有限公司 (26) 3、TMT行业 (27) （1）上海声通信息科技股份有限公司 (28) （2）上海昊客网络科技股份有限公司 (28) （3）上海联讯科技信息股份有限公司 (29) （4）上海联腾数据科技股份有限公司 (31) （5）来谊金融信息科技（上海）股份有限公司 (31) （6）宝寰供应链管理（上海）股份有限公司 (33) （7）上海光芯集成光学股份有限公司 (33) 4、生物医药及新材料 (34) （1）上海贺普药业股份有限公司 (34)
（2）上海佳易医疗科技股份有限公司 (35) （3）上海政太纳米科技股份有限公司 (37) （4）上海唐工纺防护装备科技股份有限公司 (38) （5）上海杰隆生物生物工程股份有限公司 (39) 5、高端制造及环保 (40) （1）三的部落（上海）科技股份有限公司 (40) （2）上海波宝仟赫科技股份有限公司 (41) （3）上海星派自动化股份有限公司 (43) （4）上海华龙测试仪器股份有限公司 (44) （5）上海先越冶金技术股份有限公司 (45) （6）上海运力集装箱服务股份有限公司 (46) （7）上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 (47) （8）上海每天节能环保科技股份有限公司 (48) （9）上海优华系统集成技术股份有限公司 (49)
一、科创板上市政策研究 1月30日，证监会官网正式发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称“实施意见”），3月1日《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》正式实施。 上交所将配套发布的6项配套规则包括：科创板发行承销办法、科创板上市规则、科创板发行上市审核规则、科创板交易特别规定、上交所上市委管理办法、上交所科技创新咨询委工作规则。 上述“办法”及“配套规则”对科技企业在科创板上市的条件及流程做出了详细规定。 （一）上市一般条件 1、科创板企业认定 证监会《实施意见》强调，在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。 科创板重点支持的行业为：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，主要推动互联网、大数据、云计算、人工
智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。 上市委员会就发行人是否符合科创板定位进行审核，可以根据需要向科技创新咨询委员会提出咨询。 2、上市标准 （1）经营指标标准 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。 五套差异化上市指标，都以市值为划分，发行人的市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项： 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元； 预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%； 预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元； 预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入
特别关注Special Concern 相关链接 各地鼓励企业上市科创板政策一览 据不完全统计，全国多地已经出台相关科创板鼓励政策，其中上海市最高补贴达到2000万元，补贴最低的省市也有100-200万元的奖励： 1、山东济南市： 对科创板企业上市奖励600万 2018年12月21日，山东省济南市出台的《济南市支持实体经济高质量发展政策清单》中，详细列出了促进企业上市挂牌、直接融资的扶持政策，共计10条。其中，主要是对科创板上市企业一次性补助600万元。 2、河南省郑州市： 对科创板上市企业奖励500万 2018年12月26日，河南省郑州市出台的《关于促进民营经济健康发展的若干意见》指出，实施中小微企业成长行动，对于在沪深交易所主板（中小板）、科创板、创业板上市以及在境外交易所上市的企业，给予500万元奖补。 3、江苏南京市 对科创板上市企业奖励300万 2019年1月4日，江苏省南京市在《关于深化创新名城建设提升创新首位度的若干政策措施》中表示，充分利用上海科创板，打造瞪羚企业等一批高成长性企业，对在科创板上市的企业，一次性给予300万元资助。 4、云南省 对科创板企业上市奖励1600万 2019年1月15日，云南省发布《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019—2021年），进一步加大财政对企业上市的奖励力度，对于在上交所和深交所主板、中小板、创业板上市的企业，省财政给予1600万元奖励。 其中，上述方案指出，对于在上交所科创板上市的企业，参照主板、中小板、创业板上市企业给予奖励，这意味着科创板上市的云南企业也将获得1600万奖励。 5、广东广州 对科创板企业给予财税政策重点支持 2018年12月21日，广州市科技创新委员会下发《加快推进创新企业在上海证券交易所科创板和香港交易所上市行动方案》，力争2020年，广州全市科技创新企业在上海证券交易所科创板上市数量位居全国前列。上述方案明确，对在科创板和香港交易所的科技创新企业，在申报科技计划项目、科技创新平台建设和申请享受各项普惠性财税支持政策时给予重点支持。 6、湖北省 确保1~2家首批在科创板上市 2018年11月26日，湖北省下发了《关于组织推荐“科创板”后备企业的通知》，旨在湖北省内征集科技含量高、市场潜力大，规范性强、具备一定产业规模的高新企业。 在湖北省科创板后备企业上市推进工作专题会议上，湖北省金融办透露，按照最新上市形势，湖北省已建设全省科创板后备企业库，计划2019年重点选择20家左右的科创板后备企业向上交所推荐。在全省范围内选拔一批“科创板”种子后备企业，确保1-2家首批在科创板发行上市，全年新增3-5家科创板上市企业。 宁波经济31 2019.05
科创板股票投资知识测试题库 单选题: 1、以下哪个选项不就是个人投资者参与科创板股票交易应当符合得条件(B)。 A、申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内得资产日均不低于人民币50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入得资金与证券) B、具有6个月以上得证券交易经验 C、参与证券交易24 个月以上 D、通过会员组织得科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。 A、衍生品合约账户 B、沪市A股证券账户 C、在证券公司开立得TA账户 D、深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易得方式,不包括(D)。 A、竞价交易 B、盘后固定价格交易 C、大宗交易 D、场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易得表述,不正确得就是(D)。 A、上交所接受投资者收盘定价申报得时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B、每个交易日得15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态得股票不进行盘后固定价格交易 C、客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票得,应当提交收盘定价委托指令 D、投资者只能在每个交易日得15:05至15:30提交盘后固定价格交易得申报 5、投资者以市价申报得方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。 A、最优五档即时成交剩余撤销申报 B、最优五档即时成交剩余转限价申报 C、双方最优价格申报 D、对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅得表述,不正确得就是(C)。 A、上交所对科创板股票竞价交易实行20%得价格涨跌幅限制 B、首次公开发行上市得科创板股票,上市后得前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C、首次公开发行上市得科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D、首次公开发行上市得科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%得涨跌幅限制 7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标得。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报得表述,下列不正确得就是(D)。 A、通过限价申报买卖科创板股票得,单笔申报数量应当不小于200 股
科创板 科创板定位 对标上海证券交易所科创板，通过挂牌培育、孵化，为上海证券交易所科创板输送上市资源。申请挂牌的企业原则上属于新一代信息技术、高端装备制造、新材料、新能源、节能环保、生物医药等六大产业领域；应当符合国家和全省战略，掌握关键核心技术，科技创新能力突出，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有将强成长性。 为满足不同发展阶段和培育成熟度挂牌公司需要，科创板设精选层、培育层和基础层，并实行分层管理。 申请科创板挂牌的好处 1、品牌增值：通过挂牌，充分展示企业的竞争优势，实现企业品牌增值； 2、财富增值：通过挂牌，企业的整体价值得到提升，进而实现股东的财富增值； 3、企业增值：通过挂牌，企业股权得以流通，企业价值得以重估，实现企业增值； 4、资本增值：通过挂牌，吸引投资者促成企业融资，实现企业用于发展的资本增值； 5、资金奖补： 安徽省委、省政府日前出台《关于进一步减负增效纾困解难优化环境促进经济持续健康发展的若干意见》，意见指出，安徽省财政对在省股权托管交易中心“科创板”挂牌企业给予一次性奖补10万元，完成改制并挂牌的再奖补10万元，在上交所“科创板”上市的奖励200万元！（文末附各地市补助政策参考） 挂牌条件 （一）、基本条件 1、在安徽省行政区域内注册； 2、股权清晰，有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构； 3、有限责任公司或股份有限公司成立满一年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 4、主营业务明确； 5、最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载； 6、没有处于持续状态的重大违法行为； 7、法律、行政法规和中国证监会及中心规定的其他条件。 （二）、不同层级条件 1、精选层：股份有限公司，并获得高新技术企业认定或科技创新咨询委员会认定的科创企业，并满足以下条件之一的：
2020科创板开户知识测试题库 1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。 A.研发投入规模大、盈利周期长 B.技术迭代快、风险高 C.收入稳定、快速盈利 D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。 A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度 B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购 C.每5000元市值可申购一个申购单位 D.每一个新股申购单位为1000股 3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股 4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。 A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向 B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C.个人投资者可以参与科创板新股定价 D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 6、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。