安全生产行政执法问题的思考
提高安全生产执法检查的实效，促使企业提升安全管理水平，这是各级安监部门面临的一个重要课题。在执法过程中，既要坚持法律法规的刚性要求，又要注重方式方法的柔性，能够用科学的方式方法，妥善处臵各种矛盾和问题，实现行政执法效果的最大化，保障安全，促进发展。
一、关于行政执法的认识问题存在偏差，承担企业安全检查员职责。
原因分析：自身认识不到位；政策导向；地方利益，为了保护发展环境影响执法；企业自身缺乏主动
正确理解：行政执法是负有安全监管职责的政府部门依法实施的一项具体行政行为；在法定的职责权限范围内，依照法律的规定和法定的程序，对发现的违法违规行为依法作出处理；不承担企业隐患排查职责。行政执法的目标：督促企业贯彻执行国家安全生产法律法规标准，建立安全生产工作机制，落实安全生产主体责任。
二、安全生产行政执法范围存在模糊认识，在实践中出现很多实际问题。
原因分析：法律法规界定的范围理解差异；地方对监管执法范围界定出现偏差；系统自身的界定不明确
正确认识：从事生产经营活动的单位；安全生产法确定的属
地监管原则；法律法规确定的部门职责范围；安全监管范围的特殊规定。举例:非法生产如何界定；行业部门管理单位如建筑施工、民爆、电力、电信、城市燃气、交通等；家庭作坊式的企业如何监管；事业单位从事生产经营活动的监管；关于乡镇监管权限问题。
三、安全生产适用法律依据运用不准确。
原因分析：法律法规体系以及适用规则了解不透
正确理解：安全生产法律、法规、规章、标准（强制）.上位法优于下位法，后法优于前法，特别法优于普通法，这是法律适用的基本原则；保障安全的政令，规范性文件（法律法规的细化，临时性规定）。
举例:多部法规规范同一事项问题；规范性文件除上位法的补充细化外不能执行；标准（强制性）适用问题。
四、在安全生产行政执法工作指导思想上认为多去查，查反复反复查，重复执法
原因分析：行政执法工作的压力；没有形成有效机制
正确理解：执法计划科学制定，做到全覆盖；相互衔接，形成互补；减少频次，延伸执法深度，引导服务，持续改进。
五、执法检查责任问题，不去检查失职，去检查了出了事故还得承担责任，如何更好地履行职责问题。
原因分析：问责机制尚需完善，安监职责还是不准确，自身对履行职责不确定。
正确认识：检查的责任是有限的，检查不可能面面俱到。执法监察有计划、有步骤、有方式、有结果，尽到有限职责，形成闭环。执法禁忌：准备不充分；应查未查出问题；查出问题不记录；以罚代管；违规执法等。正确对待问责，基层责任大，有准备，有依据，有证据，能说明问题。科学执法，创新求实效，是减少被问责的最好方式。
检查是有限的，不可能做到查完不出事故。
六、地方政府为了为保护发展环境，保护企业利益，不让处罚或者少处罚企业。
原因分析：法制环境尚在完善之中；检查多，处罚多；出于利益考虑
正确认识：大的环境无法改变或者无法彻底改变，只有减少执法频次，提高执法质量，一边达到预期效果。采取预先告知企业，联合执法，让企业真正理解，真正重视。企业接受，我们的工作更好做。
七、关于重查问题、重处罚，轻剖析问题原因，轻深层次整改，轻引导服务问题。
原因分析：对行政执法任务完成情况没有一个科学的考量指标；执法的认识有差距
正确认识：用最轻的处罚达到执法目的；处罚应与未履行职责最主要的责任相对应；处罚应严格遵循执法程序；切忌不能让企业认为为了罚款去执法，这种观点需要扭转。
八、关于省局组织执法检查问题，与市县沟通不够，出现一些执法冲突问题。
原因分析：注重的是查企业，执法工作没有形成系统，不能做到全系统一盘棋，考量基层少，以至于造成很多事情不是很协调，执法效果也受到影响。
正确思路：全省一盘棋；经过深入谋划，由下至上拟定执法计划；执法标准统一，扭转过去基层能力弱的观点；省局执法工作调整，多一些引导、协调、指导、监督工作。
必须解决：省市县频繁执法问题；执法标准不一致问题；一些小企业不愿意管的问题；
九、关于执法程序的问题，由于我们特殊的执法要求，很多程序不是严谨，有些程序后补。
原因分析：一般检查完就下整改、告知，一些内部程序必须后补。
正确认识：程序上不能有瑕疵；关于集体研究程序必须严格遵循；切忌，未到期交罚款；不按程序规定更改处罚，在程序上出了问题；移送法院执行存在困难，原则上不移送，企业不履行处罚义务采取行政措施；企业延期缴纳罚款的要有程序；对于企业未缴纳完可以结案，但要有审批程序。
十、法规标准规范的要求与现实情况的差异问题，很多问题不能严格依照法律规定执行。
原因分析：法律体系的不完善；历史原因形成的现状；执法
会造成社会影响。
正确处理：遵循法律宗旨，公开公正，和谐执法，结合安全生产实际，发现问题并消除隐患的前提下，准确灵活地运用法律法规。
举例：对一些小企业，严格套用国家规范行不通；对一些大企业存在问题应当停，不能就简单地处理，经过论证，在保证安全的条件下进行整改；不能回避掩盖。
十一、企业重视程度提升，但对执行国家安全生产法律法规标准规程缺乏主动性，担心被处罚不愿暴露问题，规避检查。
原因分析：法制环境问题；守法意识问题；
解决思路：加强宣传，增强法制意识和主体责任意识；做好执法前的交流工作，通过耐心地与企业交流，最大限度地消除企业因担心被处罚而掩盖矛盾和问题的心理，积极地配合我们开展检查；也可采取约谈企业负责人等方式，达到我们的目的。
十二、执法检查准备不充分问题，包括一些督导检查，为了完成检查任务而去检查，效果甚微，自身也留下隐患。
原因分析：舆论导向；认识不足
执法前的准备工作（8个方面，仅供参考）：重点突出，目标明确，方案细致，保障充分。充分利用专家的作用。
1、按照有关文件、会议精神的要求和部署，明确执法检查的范围、重点检查内容、方法步骤、工作要求等。
2、结合年度执法工作计划，在分析当前安全生产形势，掌
握企业生产经营状况基础上，确定执法检查的重点企业。
3、根据执法检查的范围和重点检查内容，分析执法过程中可能遇到的各种问题，对执法队组成、专家配备、执法方式、程序、步骤以及执法原则、标准等事项予以明确。
4、根据地域差异、行业差异以及企业规模、类型方面存在的差异性，合理配备执法力量，确保执法检查达到预期效果。
5、明确对违法违规组织生产、存在重大安全隐患等严重违法行为的处罚以及自由裁量原则原则。
6、对执法检查的工作要求、信息反馈以及宣传报道等有关事项予以明确。
7、执法前培训，对照标准、规程讲解应当检查的重点环节、重点部位，分析可能出现的问题，提出整改防范的措施；
8、执法的纪律要求，做到和谐执法、阳光执法、规范执法、廉洁执法。
十三、执法检查的重点，实践也遇到过很多情况，哪些属于应该查出的问题无法确定。
原因分析：没有很具体的分析，执法准备不充分
安全检查是发现问题的过程，是执法监察的核心工作，执法监察能否取得实效，关键在于此，检查应当严谨细致，该查到的部位一定要查到，发现问题要注意取证，保留证据，检查完后要与企业当场确认。在检查时发现重大隐患危机安全时，要责令企业停止作业，立即排除隐患。
管理资料检查重点内容（12个方面）：
--安全教育培训开展情况，检查三级教育是否开展，职工教育培训档案记录的内容是否齐全，教育培训内容是否适应岗位需要，教育培训计划是否制定，教育培训投入是否落实。
--安全管理人员和特种作业人员持证上岗情况，检查主要负责人、安全负责人、安全管理人员、特种作业人员任职资格证书，登记台账。
--安全生产管理机构及安全管理人员配备情况，按照规定的标准，从业人员超过300人的企业，应当设臵独立的安全生产管理机构，按照不少于千分之三的比例配备安全管理人员。
--安全生产制度建设情况，一是检查制度是否缺项，二是检查制度是不是及时进行了修订，三是检查企业制定的制度是否有针对性和可操作性。
--建设项目安全设施“三同时”情况，检查是否有预评价报告，预评价报告辨识出的危害和防范措施是否在设计中予以体现，是否按照程序履行了备案手续。
--隐患排查治理开展情况，检查隐患排查治理的制度是否健全，隐患排查治理台账记录内容是否完整，是否按季度上报隐患排查治理分析报表。
--应急预案编制和演练情况，检查综合应急预案、分项应急预案编制情况，备案审核情况，组织演练情况。
--安全生产许可证情况，主要是检查应当取得安全许可的企
业，矿山企业，危险化学品、烟花爆竹生产经营企业，建筑施工企业。
--安全设备设施的检测检验情况，要求企业提供检测检验报告，查验检测检验报告是否合法有效。
--重大危险源点登记建档检测评估情况，检查查重大危险源档案记录，重大危险源及有关安全措施、应急措施等内容，是否报安监部门备案。
--危险化学品储存装臵安全评价情况，在查阅安全评价报告基础上，还有对现场进行核实。
--职业健康工作开展情况，重点检查企业职业危害申报情况，告知情况，职业健康检查情况，企业健康档案建立情况，作业现场职业危害监测情况。
现场检查重点内容：
企业现场管理是动态的，安全检查只是一个点一个面，不可能面面俱到。重点检查的部位和环节：（10个）：
--易燃易爆区域的防火防爆安全管理，安全生产执法检查的重点区域。。
--有毒有害作业场所，主要涉及有毒有害气体、粉尘，如液氨储存区、盐酸、硫酸、液氨以及各类工业粉尘等。
--高温熔融金属作业区，钢铁企业、机械铸造、有色冶炼企业都存在。
--危险化学品的使用储存，应用面很广，冶金、机械、轻工
等行业企业都能涉及到。
--用电安全，属于安全管理基础，变配电室，临时用电，电动工具等，几乎所有企业都涉及到。
--现场作业安全问题，检维修作业、交叉施工作业、受限空间作业、高空作业及装卸作业等。
--机械安全防护问题。
--特种设备现场管理问题。
--安全防护距离问题。
--作业现场劳保防护用品佩戴情况。
十四、检查过程中遇到专业障碍，提不出或者检查提出的问题不成立，这种情况遇到不少。
原因分析：行业繁多，专业技术准备不可能面面俱到
解决思路：对于专业欠缺，可以不查，让企业自查或者准备充分后再来检查，最好在档案里注明。对于提出的问题不成立问题，虚心接受，这也是正常的。对于有分歧的问题，应当当场对照标准规程确认，难以达成一致的，待检查结束后处理，但要有安全保障措施。
十五、行政处罚如何做到准确得当，既达到惩戒、教育企业目的，又能够让企业接受。
原因分析：法制化进程中，执行标准不一致
处罚不是目的，是手段，是对违法行为的惩戒。处罚是难题，涉及方方面面的因素，按照自由裁量执行标准实施，尽量做到相
对公平公正，有说服力。
自由裁量原则，供参考：
1、对于存在主要负责人、安全负责人均未取得安全管理资格证书，安全管理机构不健全的企业，属于认识问题，对应处罚的问题按中高限执行；
2、明知故犯，不按指令整改、重复出现、现场违章和构成重大安全隐患的问题，一律予以处罚；
3、管理制度存在缺陷，制度没有落实到位的问题，酌情予以处罚；
4、由于企业认知上存在差距，员工整体素质存在缺陷，达不到安全要求的问题，原则上不予处罚，给企业整改机会。
十六、如何引导企业做到举一反三，全面整改，执法检查达到事半功倍效果。
原因分析：行政执法自身问题；企业没有真正重视
解决思路：整改要求上，要求企业，对文书记录问题按期整改。对于执法检查出的问题，企业往往表示立即整改，但从实际看，有些问题整改难度很大，需要引导服务，做好帮扶工作。对于整改难度大、投入大、整改时限长的问题以及受企业认知程度所限不知如何整改的问题，要进行深入地研究，请专家帮助，出主意，想对策，合理确定整改期限，让企业用最科学的方法，以最小的投入，达到整改标准要求。同时，引导企业负责人注重安全意识的提升，注重管理制度的完善，注重员工安全素质的加强，
注重现场管理的强化。在隐患排查问题上，强调企业是主题，企业举一反三，引导企业通过开展自查，这既是防范事故的治本措施，也是避免被处罚的有效方法。
十七、文书记录详实准确，法言法语问题。实践中一些文书记录的问题表述不完整，不准确。
原因分析：基础素质需要提升，没有引起重视
解决思路：加强学习，提升素质。对于发现的问题的记载应注意事项：尽量用简洁准确的语言表述；法言法语，尽量用法律法规标准的表述方式；不完善、不准确、不完整、存在差距等不详尽的表述尽可能不用。
十八、在执法检查过程中，坚持尊重企业，维护法律的刚性要求，采取柔性工作方式解决问题。
原因分析：服务意识欠缺，工作方法生硬。
工作思路：执法检查保持温和坦诚的态度，不管遇到什么问题，都要耐心细致，原则问题不能让步，认真倾听企业的意见和建议，对于企业的一些过激言论和行为，必须采取冷静克制的态度，处理问题公开公正，要有说服力。
十九、对于不整改、不履行法律义务企业的处理问题。
原因分析：主观上不想改，不想履行法定义务；想整改也想履行法定义务，但没有能力或者认知差距不懂得如何改。
解决思路：对于后者可以积极帮扶，处罚也可以暂缓。对于前者情况，采取约谈方式，实施黑名单管理或者采取其它切实可
行的措施，促使其整改并履行法定义务。
二十、放大执法效果、提出安全监管建议，总结提升执法检查水平问题。
通过定期的执法总结，从四个方面分析提出对策：
1、需要政府给予支持解决的问题。安监部门缺乏措施和手段，这是瓶颈问题。因此在检查结束后，要针对检查情况需要地方政府采取特别措施的问题，协调有关部门采取相应措施，确保各项措施落实到位。
2、针对问题对安全管理提出改进的建议。执法检查中发现属于安全管理的问题，应当及时将问题反馈给负责管理的职能处室，同时提出工作建议。
3、引导企业建立健全安全管理机制，在落实主体责任上由被动变为主动。执法检查不可能解决动态问题，而管理缺陷、人员的素质低下、疏忽大意等人为隐患都以动态形势呈现，因此必须引导企业不断加强安全生产管理，通过自身定期帮助查找隐患，整改隐患，
4、总结科学有效的做法，不断改进工作方式方法，把执法监察提升到一个更高、更新的水平。
安全生产行政执法案例分析 赵明 案例一 某市环科有限公司未经许可擅自经营危险化学品违法案 案件基本情况： 2010年1月25日，区安监局监察大队对环科有限公司进行执法检查，发现该公司未经许可擅自经营危险化学品[液碱(氢氧化钠)10吨和15吨柴油]。其行为违反了《危险化学品安全管理条例》第二十七条规定。 处理结果： 依据《危险化学品安全管理条例》第五十七条规定，对该企业实施停产停业整顿并处罚款人民币三千元的行政处罚，该企业已将储罐拆除，并在规定时间内缴纳罚款。 该案件存在的主要问题是： 1、实施处罚的主体错误。 行政机关委托的组织与法律、法规(包括行政法规和地方法规)授权的组织的区别： （1）所行使的行政权力来源不同。行政机关委托的组织的权力来源于行政机关的委托;法律、法规授权的组织的权力来源于法律、法规的明文授权规定。 （2）行使行政权的方式不同。行政机关委托的组织基于委托取得的行政权不能独立行使，必须以委托机关的名义行使；法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权。 （3）法律地位和行为的后果不同。由于行政机关委托的组织只能以委托机关名义行使行政权，因此行政机关委托的组织不具有独立的主体资格，不是行政主体；行政诉讼和行 政复议中，行政机关委托的组织不具有被告或复议被申请人资格，其行为后果由委托的行政机关承担。法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权，属于行政主体；行政诉讼和行政复议中，可直接当被告或复议被申请人。
2、擅自由5万减到了3000元，作出的行政处罚决定超出法定幅度范围。 3、柴油不属于危险化学品。 4、文书使用不当。 5、送达回执中无收件人签名，送达无效。 6、文书填写不规范。 7、取证不充分。 8、缺少执法文书。 9、现场检查记录中检查场所填写不规范。 10、认定违法事实和作出行政处罚所引用的法律依据未准确到条、款、项。 11、卷内目录缺少文件编号。 12、未正确编写页码。 13、罚款收据复制件未经确认。 案例二 某市中宏工贸有限公司逾期未按要求整改案 案件基本情况： 2010年5月20日某区安监局执法人员对中宏工贸有限公司进行执法检查，发现该公司： 1、两名电工未按国家规定经专门的安全作业培训，取得特种作业人员操作资格证书，在岗作业。 2、配电室安全设备的安装使用不符合国家标准或行业标准等5项问题。 执法人员依法下达了《责令改正指令书》，要求在6月11日前整改完毕。6月13日复查，5项问题整改了3项，有2项逾期未整改。 区安监局于6月23日立案，并在同一天下达《行政处罚告知书》和《听证告知书》。 依据《安全生产法》八十二条第（四）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚。八十三条第（五）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚，两项合并，拟对企业作出责令停产停业整顿并处罚4万元的行政处罚。 该企业于6月28日提出减轻行政处罚申请（6月26、27日是星期六和星期日），6月28日报《案件处理呈批表》，将行政处罚改为责令停产停业整顿并处罚5000
规范安全生产行政执法的实践与思考丰城市安全生产监督管理局邹凤国、杨志远 全面依法治国，必须紧紧围绕保障和促进社会公平正义来进行。实现公平正义就必须把权力关进制度的笼子里，规范安全生产行政执法工作就是依法设定权力、规范权力、制约权力、监督权力，是依法治安的题中之义，能建立良好的安全生产法治秩序，有助于形成和谐法治社会。结合当前安全生产行政执法实践，从以下几方面谈些思考举措。 一、规范安全生产行政执法，要牢固树立执法意识 安全生产行政执法是各级安监部门的法定职责，是安全生产监管工作的灵魂。规范安全生产行政执法，就要做到加强执法工作领导，落实执法责任，充实执法力量，完善执法机制，提高执法能力，创新执法方式，规范执法程序，这对于贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针，制止和纠正安全生产非法违法行为，督促企业落实安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，稳定安全生产形势，促进经济社会健康发展，具有十分重要的意义。 二、规范安全生产行政执法，要坚持执法必严
法律是治国之重器，法治是国家治理体系和治理能力的重要依托。《安全生产法》、《江西省安全生产条例》等法律法规的权威，关键在于依法行政，程序化执行。一是严格按照法定权限和法定程序行使职权、履行职责，在法定权限范围内加强安全生产监督管理。对守法者切实依法予以维护，对安全生产违法违规行为，敢抓、敢管，铁腕依法行政。强化程序意识，依法完善有关执法程序的制度和规则，加大对程序违法行为的追究力度，同时公开行政执法，保障当事人和利益关系人的知情权、参与权、救济权，确保程序正当、合法。二是明确行政执法责任。按照国务院办公厅《地方党政领导干部安全生产责任制规定》及《江西省安全生产“党政同责、一岗双责“暂行规定》等文件精神，依法界定执法职责，建立公开、公平、公正的行政执法考核机制和执法过错责任追究制，严格落实行政执法责任。三是要强化执法监督。建立健全规范性的内部监督制度，完善定期执法分析制度，全面掌握执法动态，评估执法效果，调整执法工作的重点，做出正确的执法决策，减少执法工作的盲目性和随意性。县级安全监管部门建立规范性文件备案制度和重大行政处罚备案审查制度，对年度、季度和月执法工作超前做出决策，有计划、按步骤开展执法工作，不定期自查自改自身存在的问题，及时纠正。 三、规范安全生产行政执法，要强化严格规范执法行为
安监执法程序 一、安全生产行政执法人员在实施监督检查时，应有两名以上安全生产执法人员进行。执法人员应出示有效的行政执法证件，对被检查单位明确指出需要提供的有关资料和配合检查的要求。 二、安全生产行政执法人员在监督检查中，应当详细记录存在的问题和不安全因素，填写《现场检查记录》，由安全生产行政执法人员和被检查单位负责人分别签字，存档备查。 便地区，或者不及时查封、扣押可能影响案件查处，或者存在事故隐患可能导致生产安全事故的，可以先行实施查封、扣押，并在48小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。 立案 一、安全生产行政执法人员在履行安全生产监督管理职责中，除依照简易程序作出行政处罚外，发现生产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚的，应当立案调查。 《询问通知书》，告知其如实陈述事实，回答安全生产行政执法人员的询问，并协助调查或者检查。当事人及证人不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。询问时应当做好《询问笔录》，询问结束后，笔录应交被调查人（被询问人）核对。对没有阅读能力的，应向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应允许其更正或者补充，笔录涂改处应由被调查人签名、押樱经核对无误后，被调查人应逐页在笔录上签名、押樱安全生产行政执法人员应在笔录上签名。
六、安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法，被抽样取证单位的相关负责人应当到场，并填写《抽样取证凭证》，由安全生产行政执法人员和被抽样取证单 位的现场负责人签名或者单位盖章。 七、安全生产行政执法人员对与案件有关的物品、场所进行勘验检查时，应通知当事人到场，制作《勘验笔录》，并由当事人核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可以请 在场的其他人员作证，并在《勘验笔录》中注明；也可以采用录音、录象等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查。 八、对涉及专业问题的，应由安全生产监督管理部门委托有相应资格的检测检验单位或有专业知识、技术能力的专家进行技术鉴定，由安全生产监督管理部门填写《鉴定委托书》。技术鉴定单位或专家出具《鉴定意见书》。 九、安全生产行政执法人员在查处违法行为过程中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，填写《先行登记保存证据审批表》报安全生产监督管理部门负责人批准，可以采取先行登记保存措施，下达《先行登记保存证据通知书》，填写《证据登记保存清单》， 并在7日内做出以下处理决定： （一）违法事实成立依法应当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法可以扣留或者封存的，予以扣留或者封存。 （二）违法事实不成立，或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除登记保存。 十、案件调查结束后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当认真整理案件证据，填写《案件处理呈批表》，连同有关证据材料报本部门负责人审批。 十一、安全生产监督管理部门应当及时对案件调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定： （一）经调查违法事实不能成立的，不予行政处罚； （二）违法行为轻微，依法可不予行政处罚的，不予行政处罚； （三）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，填写《案件处理呈批表》报安全生产监督管理部门负责人批准，作出行政处罚决定并下达《行政处罚决定书》； （四）违法案件或依法不属于本部门管辖的案件，填写《案件移送审批表》报安全生产监督管理部门负责人批准，填写《案件移送书》，移送有关部门或者移送同级司法机关依 法处理。 行政处罚 一、经立案审理，依法应当给予处罚的，安全生产监督管理部门可根据其情节，依照有关法律、法规的规定和法定程序，分别给予以下种类的处罚： （一）警告； （二）罚款； （三）没收违法所得； （四）责令改正、责令限期整改、责令停止违法行为； （五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设； （六）吊销有关证照； （七）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。 二、予以关闭的行政处罚，根据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定，由县以上安全生产监督管理部门报请同级人民政府按照国务院规定的权限决定。 吊销有关证照的处罚决定，由发证机关作出。 三、对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤消有关执业资格或者岗位证书、处3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当
安全生产行政执法直接处罚依据清单 序号类 别 检查内容 检查 依据 违法行为处罚依据处罚种类 自由裁量 情节适用处罚标准 1 组 织 机 构 矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输 单位和危险物品的生产、经营、储存单位是 否设置安全生产管理机构或者配备专职安 全生产管理人员；其他生产经营单位，从业 人员超过一百人的，是否设置安全生产管理 机构或者配备专职安全生产管理人员；从业 人员在一百人以下的，是否配备专职或者兼 职的安全生产管理人员。 《安 全生 产 法》 生产经营 单位未按 照规定设 置安全生 产管理机 构或者配 备安全生 产管理人 员。 《安全生产法》第九十四条：生产经 营单位有下列行为之一的，责令限期 改正，可以处五万元以下的罚款；逾 期未改正的，责令停产停业整顿，并 处五万元以上十万元以下的罚款，对 其直接负责的主管人员和其他直接 责任人员处一万元以上二万元以下 的罚款： （一）未按照规定设置安全生产管理 机构或者配备安全生产管理人员的； 责令限期 改正、罚 款、停产停 业整顿 首次 发现 责令限期改正，可 以处五万元以下的 罚款。 逾期 未改 正 责令停产停业整 顿，并处五万元以 上十万元以下的罚 款，对其直接负责 的主管人员和其他 直接责任人员处一 万元以上二万元以 下的罚款。 2 安 全 培 训 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、 金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要 负责人和安全生产管理人员是否由主管的 负有安全生产监督管理职责的部门对其安 全生产知识和管理能力考核合格。 《安 全生 产 法》 主要负责 人和安全 生产管理 人员未按 照规定经 考核合格。 《安全生产法》第九十四条：生产经 营单位有下列行为之一的，责令限期 改正，可以处五万元以下的罚款；逾 期未改正的，责令停产停业整顿，并 处五万元以上十万元以下的罚款，对 其直接负责的主管人员和其他直接 责任人员处一万元以上二万元以下 的罚款： （二）危险物品的生产、经营、储存 单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、 道路运输单位的主要负责人和安全 生产管理人员未按照规定经考核合 格的； 责令限期 改正、罚 款、停产停 业整顿 首次 发现 责令限期改正，可 以处五万元以下的 罚款。 逾期 未改 正 责令停产停业整 顿，并处五万元以 上十万元以下的罚 款，对其直接负责 的主管人员和其他 直接责任人员处一 万元以上二万元以 下的罚款。
浅谈如何做好安全生产行政执法工作 近年来，全国各地随着市、县、乡镇三级安全监察执法网络逐步建立，行政执法工作迫切地摆在各级安监组织面前。各地虽然对安全生产行政执法工作进行了积极的、有益的尝试，加大了对各类违法行为的查处力度，各类事故得到有效控制，但是，在工作实践中也遇到了一些困难和问题，影响了行政执法规范运行。结合新《安全生产法》的宣贯、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》及安全生产的相关法律法规，现就安全生产行政执法工作浅谈一些体会： 安全生产行政执法基础薄弱，一是目前多数安全生产行政执法人员的知识水平还局限于某些方面或仅限于安全生产有关的法律知识，缺乏对行政法律的系统学习，在行政执法工作中机械片面地理解适用法律的条款，在行政执法过程中难免有偏差；二是安全生产行政执法工作还不太规范，对立案、备案、听证、复议等没有具体可操作的规范，还有一定盲目性和随意性；三是对安全生产行政执法的理解重视不够，多数模式上习惯于重检查而轻监察，重行政手段而轻执法手段，行政执法中也是重实体而轻程序；四是对安全生产行政执法的监督制约机制也相对滞后，对执法人员责任心不强，执法不准确等问题，得不到及时的检查和纠正。 这些问题主要有： 一、发展与安全的矛盾使行政执法难以到位。近年来，有些地方政府把发展作为第一要务,大刀阔斧上项目，一心一意谋发展,采取各种措施,制定优惠政策,改善投资环境,吸引外来投资。在一部分领导同志头脑中“重发展、轻安全”思想明显存在，主要表现为：
一是担心安全检查多了、要求严了，影响软环境，怕留不住客商，影响投资热情，所以人为限制各种安全执法检查；二是一味追求速度，不按程序办事，怂恿投资商“先上车、后买票”，甚至“只上车、不买票”，造成“先天性”安全隐患；三是为违法违规者说情，有的甚至直接干预对违法企业的查处、处罚；四是给执法部门领导加压，要求采取各种变通手段，确保项目顺利推进等等，致使执法人员在履行安全检查、调查处理、行政处罚等职责时很难到位。 二、法制建设滞后，给行政执法带来困难。一是目前的安全生产的立法和细则滞后于实际工作。二是带有计划经济色彩的法律法规得不到及时修改。随着国有、集体企业的改制，对中小企业、民营企业如何监管缺乏具体法规。三是法律、法规实施中存在法律条款过于原则，缺乏可操作性的问题。“有法难依”现象时有发生，比如“三同时”如何具体实施没有配套规定。四是法律、法规规定与现实存在一定差距。许多法规、规定都或多或少地存在着“一刀切”的问题，造成了有的地方执行起来容易，而有的地方执行起来困难。 三、安全监管力量不足制约了执法工作的开展。一是随着烟花爆竹和职业危害监管职能列入安监部门，各级安监机构的监管范围越来越大，而各级安监执法机构力量非常薄弱。执法装备落后，不仅人员数量不能满足面广量大的执法工作需要，而且新招录的执法人员由于刚进入安监队伍缺少必要的专业知识，又未经过专业培训，在进行执法、处理案件时必然会遇到困难，加上基层安监部门有的没有设立专门的法制管理机构或懂法律的专职人员，没有对日常行
安全生产行政执法文书使用填写指导意见 一、基本要求 （一）安全生产行政执法文书是实施安全生产执法活动，依法对违法行为实施行政处罚的必要形式。（不同的文书适用于不同的场合，何时使用何种文书应当准确）。 （二）实施安全生产执法活动前，应做好相关准备工作，对执法的对象、执法的内容要有基本了解，熟知相关的法律法规，做到有的放矢。 （三）实施安全监管执法的人员必须是2人或2人以上,并持有效的执法证件（如行政执法证、执法资格证）。 （四）实施安全生产执法时，应携带安监总局统一样式的《安全生产行政执法文书》；填写执法文书时应使用钢笔或签字笔，对某些不需要在现场制作的文书（如立案审批表、案件处理呈批表，行政处罚告知书、决定书，听证会告知书、通知书、报告书等）也可以采用统一格式的电子版进行微机打印。 二、安全生产行政执法文书的使用与填写 国家安监总局统一规定的《安全生产行政执法文书》共有36种，主要是根据安全生产执法工作的开展顺序和需要的程序编制的，视具体情况使用。如有的执法文书因终止有关程序，而不再使用下一程序的执法文书；有的执法内容不需进行抽样、勘验等工作而减少程序，不必使用相关文书，等等。
（一）《现场检查记录》 1、注意事项 现场检查记录是在安全检查或案件调查过程中，对有关地点、场所、设备进行实地查看、调查所作的记录。现场检查记录是执法开始的重要程序，填写《现场检查记录》是进行下一步执法工作乃至实施行政处罚的重要依据。 执法人员进入现场执行检查时，执法人员应首先出示执法证件。 2、填写要求 （1）被检查单位：应填写该单位（含个体工商户）全称（与营业执照相一致的名称）； （2）地址：应填写详细地址，如街、路、门牌号等； （3）检查场所：详细填写被检查的具体场所，注明该单位的××车间、××仓库等具体处所或者该单位的配电柜、※※设备等具体部位； （4）检查时间：检查的起止时间，从※月※时起到※时止； （5）检查情况：按照现行的安全生产法律、法规、规章所规定的内容进行检查。如《安全生产法》第十六条至第四十三条、第五十六条或有关法律法规的内容（这是实体要件）、对检查的情况扼要如实记录，须是安全生产法律、法规、规章规定的具体情形，如存在人的不安全行为、物的不安全状态、管理上违法问题，要具体叙述什么部位（设备）存在什么隐患，在管理上存在哪些违法事实等； （6）对检查过程中提取证据、拍照取证、询问调查等活动也要
安全生产行政执法一般程序案件办理流程图 1、监督检查： 2、整改复查： 4、立案： 3、受理： 5、调查取证： 6、核审： 7、审批： 9、告知听证权利： 在开展安全生产监督检查中，发现企业单位的违法行为或重大安全隐患问题，填写《现场检查记录》，下达《责令整改指令书》，到期复查并填写《整改复查意见书》，对仍未落实整改的或仍存在违法行为的立案调查。 有违法行为的初步证据，属于本部门管辖和职责范围内的安全生产违法案件，适用一般程序办理的，填写《立案审批表》，经主管负责人同意，报分管副局长批准立案。 投诉、举报经过初步核查有违法嫌疑的，或者上级交办、转办的案件，直接立案查处。 案件承办人组织调查，收集与案件有关的证据。有关证据包括：物证；书证；视听资料；证人证言；现场勘验、检查笔录；鉴定结论等。 现场检查，使用《现场检查记录》。 现场拍照、录音、录像 现场勘验，使用《现场勘验笔录》。 登记保存证据，主要是 采取行政强制措施封存或扣押相关物品或设备，使用《先行登记保存证据通知书》。 询问取证，使用《询问通知书》、《询问笔录》 抽样取证，使用《抽样取证凭证》。 检验检测，主要是委托其它部门协助调查取证，使用《鉴定委托书》； 案件调查结束，承办人员制作《案件处理呈批表》，连同有关证据材 料提交局案审办进行复核。提出案 件适用法律法规和处理意见。 不属于听证范围的，交案审办成员审核无误后，分别在《案件处理呈批表》签名，呈报局长或分管副局长审批。 属于听证范围的案件，制作《听证告知书》，送达相对人并告知其依法享有的权利。
10、听证 8、告知 11、案审会审理： 12、送达： 14、催缴 ： 13、执行 ： 15、分期缴纳 16、申请强制执行： 17、结案： 18、文书归档 制作《行政处罚告知书》，送达相对人并告知其依法享有的权利。 当事人三天内书面提出听证要求的，由综合法规科组织听证。 召开听证会七天前，发出《听证会通知书》，告知当事人听证的时间、地点和参加听证的人员。 召开听证会，制作《听证笔录》。 听证结束后，写出《听证会报告书》。 对当事人要求陈述和申辩的，由案件承办人进行笔录，使用《当事人陈述申辩笔录》。 听证程序结束后，召开案件审理委员会会议，进行集体研究，确定处罚意见，由局长在《案件处理呈批表》签名批准执行。 当事人申辩提出的事实、理由或者证据成立应当采纳的，该案件交由案审会集体研究确定。 案件承办人在规定的期限内制作《行政处罚决定书》、《广州市罚款缴款通知书》和《行政 处罚送达回执》，送达当事人执行。 对行政处罚没有异议的，可以发出行政处罚决定 《当事人陈述申辩笔录》交回案审办重新核审，如无采纳意见的，按原审批意见执行 《行政处罚决定书》送达当事人十五天内，履行行政处罚决定的予以结案。 逾期不履行的，发出《罚款催缴通知书》。 对数额较大的罚款，当事人提出延期或分期缴纳罚款的，由当事人提出书面申请，经案审会集体研究同意后，发出《延期（分期）缴纳罚款批准书》。 当事人逾期不履行的，由本局制作《强制执行申请书》向人民法 院申请强制执行。 行政处罚决定执行完毕、免予行政处罚或者不予行政处罚的，由承办人填写结案审批表，报大队负责人和分管副局长批准结案。 按一案一档的原则由承办人立卷归档。 当事人不提出听证要求的，提交案审会讨论
浅谈安全生产行政执法存在的问题及对策
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浅谈安全生产行政执法存在的问题及对策 ——大兴安岭安全生产监督管理局 安全监管行政执法是法律赋予安监部门的重要职责，执法水平和质量的高低，直接关系到法律的尊严、政府的权威和安监部门的形象。近年来，我国高度重视安全生产法律法规建设，依法治“安”工作取得了长足发展。但基层的行政执法工作还不同程度存在一些问题。根据《安全生产违法行为行政处罚办法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》及安全生产相关法律法规，就目前安全生产行政执法工作存在的问题及对策谈一些粗浅的体会和看法。 一、安全生产行政执法基础相对薄弱 目前安全生产行政执法工作存在主要问题：一是执法人员缺乏对行政法律法规的系统学习，在行政执法工作中凭经验机械片面地理解适用法律法规的条款，在行政执法过程中难免出现误差；二是安全生产行政执法工作还不够规范，立案、备案、听证、复议、结案等程序不到位，甚至有一定的随意性；三是对安全生产行政执法的理解重视不够，多数模式上习惯于重检查而轻监察，重行政手段而轻执法手段，行政执法中也是重实体而轻程序，重结果而轻过程。四是安全生产行政执法的监督制约机制相对滞后，对执法人员责任心不强，执法不严谨，程序不到位等问题，得不到及时纠正。
要解决上述问题：一是安全生产行政执法人员要积极主动更新法律知识结构，对法律法规的掌握要全面系统，除学习安全生产相关法律法规和规范标准外，更应学习和掌握《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》、《行政监察法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《立法法》等基本知识；二是安监部门要加强行政执法制度建设，建立健全行政执法责任制、廉政制度，使行政执法立案、备案、行政复议、应诉、结案符合法律法规要求和程序规定；三是健全法制机构或落实专职人员。目前大部分地方未设法制机构，有些虽设有但发挥的作用不够明显。 二、正确行使自由裁量权 安全生产行政执法要做到公正、合理、客观，正确行使执法的自由裁量权至关重要。一是执法要公平公正，此权乃国家民众所给，此法为国计民生所执，一定要做到公平、公正，不可偏私。执法过程中要尽可能地考虑相对人的权益，采用尊重相对人权利的方式和程序，要平等地对待相对人，要平等地对待有类似行为的相对人；二是一定要尊重客观事实，不能凭主观臆断，要做到事实清楚，证据确凿，法律依据准确、充分；三是要顾全整体利益，既要严格执法，认真执法，又要考虑到发展生产，构建和谐社会的需要，涉及当事人的利益，要慎重考虑。
安全生产行政执法 基本知识及实践 山西省安全生产监督执法总队 郭虎银 第一部分安全生产行政执法基本知识 本部分重点讲以下几个问题：安全生产行政执法的内涵、作用、主要方式，查处案件与执法检查的区别与联系，搞好查处案件和执法检查需要注意的事项，安全生产违法行为的构成要素 一、安全生产行政执法的内涵 依法设立的政府安全生产监督管理部门和其依法委托的组织及其公职人员，依照法定职权和程序，贯彻实施 安全生产法律、法规、规章、标准的活动。 理解此内涵需要注意以下三点：1）主体合法，2）法定授权，3）法律有明确规定 二、安全生产行政执法的作用 贯彻落实安全生产法律，维护安全生产法律权威的重要手段； 规范安全生产秩序，落实“两个主体责任”的重要途径三、安全生产行政执法的主要方式 行政许可
行政审批 行政处罚（查办案件） 监督检查（执法检查） 行政强制（有的需要相关部门配合执行，有的需要在法定时间内执行） 行政复议 行政诉讼（办理主体是法院） 本讲主要学习行政处罚和监督检查的知识 四、行政处罚（查处案件） 行政处罚案件的主要来源：1）执法检查发现的；2）投诉举报的；3）相关单位移送的；4）上级领导交办的。 行政处罚的核心是必须存在违法行为（违法事实） 行政处罚是对当事人权力的限制和义务的设定 行政处罚遵循的原则：1）处罚法定； 2）公正公开； 3）处罚与教育相结合； 4）保护当事人合法权益； 5）行政处罚不免除民事、刑事责任； 6）一事不再罚。 五、安全生产违法行为的构成要素
对安全生产违法行为构成要素的理解要注意把握以下几点：1）有责任能力和无责任能力公民的区分； 2）违反安全生产法律规定要找到明确的法律条款； 3）判定是否故意和过失以法律实施后其行为是否仍然存在（经法定部门政策认定的除外）； 4）判定其是否构成危害以未遵守法律形成生产经营现实为依据，不能依事故为依据； 5）四位一体，缺一不可。 六、执法检查（监督检查）
市安监局安全生产行政执法工作方案 为全面贯彻落实全国安全生产电视电话会议及全市安全生产工作会议精神，巩固20XX年安全生产“隐患排查治理年”活动成果，进一步加大安全生产行政执法力度，规范行政执法行为，提高行政执法水平，实现全市工矿商贸企业安全生产状况持续稳定好转，结合我市安全生产行政执法工作实际，制定本方案。 一、指导思想 深入贯彻落实全国安全生产电视电话会议、全市安全生产工作会议精神和市委、市政府创建“平安富阳”的战略部署，深入开展学习实践科学发展观活动，全面贯彻实施《安全生产法》、《浙江省安全生产条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》等法律法规。按照我市“安全生产年”工作的总体部署，深入开展隐患排查和治理工作，加大安全生产行政执法力度，切实履行好法律法规赋予安全生产行政管理机关的法定职责，认真贯彻落实安全生产行政执法责任制，坚持执法与服务结合，案件查处与日常监管结合，促进执法队伍素质和执法水平的提高。 二、工作目标 通过安全生产行政执法工作，进一步推进和完善全市安全生产依法行政工作，强化行政执法理念，加大执法力度，
全面提升安全监管执法能力，全面加强安全生产基础工作，提高安全生产行政执法水平，切实加强安全生产违法行为查处和事故隐患整改力度，厂不断增强全民安全生产意识。从严执法，有效遏制各种安全生产违法行为，增强安全监管的权威性和有效性。 全市安全生产行政执法查处案件比去年同比增长50%以上，其中，非事故查处案件数占80%以上。 三、具体工作安排 1、按照“四不放过”原则认真查处生产安全事故，严格按照国务院493号令的要求，加大对事故单位及相关责任人的处罚力度。 2、开展以贯彻实施《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》为重要内容的行政执法活动，督促生产经营单位建立隐患排查长效管理机制。 3、开展以生产经营单位主要负责人和安全管理人员以及特种作业人员是否持证上岗、企业安全生产主体责任是否全面落实、各项规章制度和安全操作规程是否制定实施为重点的安全生产基础管理执法。以高空悬挂作业、有限空间作业、机械冲压设备使用等行业为重点，加大对生产经营单位安全生产基础管理违法行为的执法力度。 4、巩固200x年矿山安全执法年活动成果，按照“六查六到位”的要求，重点开展针对地下矿山、基建期矿山、尾
安全生产行政处罚的一般程序 一、立案 安全生产行政执法主体通过行政检查发现行政相对人实施了违法行为；通过受理公众的申诉、控告、举报或其他信息渠道知悉行政相对人实施了安全生产违法行为。 经办人填制立案审批表，经本部门负责法制工作机构审核后，报部门负责人审批。批准日为案件办理起始时间。 二、调查 依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第二十三条的规定，除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。调查需经过一下环节： （一）询问。安全执法人员可依法对当事人及证明人进行询问，询问前应当告知其如实陈述事实、提供证据。询问必须有两名安全生产执法人员进行，其中一人负责询问，一人负责记录，并填制询问笔录。询问笔录经被询问人签字后作为案件查处证据。 （二）收集证据。有权要求当事人及证明人提供材料或
者与违法行为有关的其他材料，并由提供人在有关材料上签名。 （三）勘验。对与案件有关的物品或场所可以进行勘验，勘验检查时须有两名勘验人员，其中一人负责记录，还需另外邀请一名勘验人员，并通知当事人或其委托代表到场参加。勘验结束后，填制勘验检查笔录，经勘验人、记录人、被邀勘验人、当事人或其委托代表签字后按手印作为证据。 （四）调查取证。需对有关物品进行抽样调查取证的，应通知被调查取证的单位负责人到场，并开具抽样取证凭证，由安全生产执法人员和被抽验检查单位负责人签字后交被抽样检测单位。被抽样检查单位负责人拒绝到场的，可由在场其他人员见证签字。 （五）鉴定。需对有关问题进行鉴定的，应委托具有相关资质的鉴定单位进行鉴定。鉴定完成后，鉴定单位应出具鉴定意见书，经鉴定人签名、鉴定单位盖章后交委托鉴定单位。 （六）登记。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以采取先行登记保存措施，并填制证据保存清单，并在7日内作出以下处理决定：一是违法事实成立当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依据法律、行政法规可以扣留、封存的，作出行政处罚决定，扣留或封存。二是违法事实不成立，或者依法不予以没收、
安全生产行政执法工作情况汇报 按照省、市安全生产监管局关于安全生产行政执法工作的统一部署和要求，我局认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院第493号令)、《安徽省安全生产条例》等相关法律法规，坚持公正执法、文明执法、规范执法、大力推进执法工作上台阶、规范化，现将具体工作开展情况汇报如下： 一、基本情况 ××县位于安徽西北部，隶属××市，人口127.4万，面积2091平方公里，耕地面积220万亩，辖15个乡镇、2个办事处、1个工业园区和1个林场。20XX年全县GDP总量为89亿元。安全生产涉及各行各业，生产经营单位点多面广。据统计全县有危险化学品生产经营单位810家，烟花爆竹经营单位790家，液化气经营单位140家，城乡采石厂及砖瓦窑厂141家，建筑施工队1200多家。在岗职工人数3.6万人，机动车保有量(含农用车辆)10万辆，公路通车里程(含省道、县乡道)1418公里，境内河流4条，批准设立渡口25道，渡船27艘，渔船及农用自备船等523艘，高危行业和领域的安全生产监管任务十分繁重。近几年来，我县安全生产工作始终坚持“安全第一、预防为
主、综合治理”的方针，认真贯彻落实国家和省、市关于安全生产的一系列工作部署，在深化专项整治，完善监管机制，强化监督检查，整改消除隐患，落实安全责任等方面做了大量工作，取得了明显成效，全县安全事故在连续三年有较大幅度下降的基础上，20XX年全县共发生各类安全生产事故67起，事故死亡41人，伤78人，同比分别下降38.5%、36.9%和14.2%。事故死亡人数低于市下达我县年度控制指标29.3个百分点;亿元GDP事故死亡率由0.73降至0.46;10万从业人员死亡率由1.676降至1.139;万车事故死亡率由6.44降至4.1。在市政府组织的20XX年度安全生产目标管理考核中，我县被评定为优秀档次，并被国家农业部、国家安监总局授予“全国平安农机示范县”的光荣称号。今年1-10月份，全县共发生各类安全生产事故44起，死亡32人，伤45人，同比分别下降35.3%、36%和35.7%。全县安全生产形势持续稳定好转。 二、安全生产行政执法工作开展情况 近年来，我县安全生产行政执法工作在县委、县政府的正确领导下，在上级业务部门的大力支持下，紧紧围绕强化监管、规范执法、高效便民、权责统一的工作原则，有效开展了安全生产执法活动，并取得了明显成效。我们的主要做法是： (一)加强学习，努力提高执法水平。 为提高我局工作人员和乡镇政府安监人员的执法业务水平，严格按程序规范执法、依法行政。20XX年3月份和今年5月份，我局牵头分别组织了对全县各乡镇、各部门安全管理人员执法培训班，重点
安全生产行政执法包括什么 按照定义，所谓安全生产行政执法是指安全生产监督管理机构根据法律的或者行政机关的委托，实施安全生产监督检查，并依照法定程序执行或适用安全生产法律法规，作出直接影响行政相对方权利和义务的行政行为。 安全监察行政执法的特性：一是职权的法定性，二是行使的独立性，三是意思的单方性 安全监察行政执法具体包括：一是行政处罚，二是行政强制，三是行政许可，四是行政立法。 （一）行政立法。法的体系分为宪法、法律、法规（行政法规和地方法规）、规章（部门规章和政府规章）、规范性文件。市县最主要的还是制定规范性文件。规范性文件不可以设行政许可、不可以设行政处罚，只可以划分明确安全职责、安排部署工作，要求从严从重打击。 （二）行政强制。紧急情况下撤出人员、责令停止作业、暂扣设备设施、制止非法生产（关门上锁）、执行罚。2006年8月5日，河南南召县白土岗任家窑发生一起小煤矿非法生产的透水事故，死亡8人，追究了县国土局张树俊局长、电业局副书记、纪委书记郭亦文、公安局张耀副局长、安监局杨之亮副局长等14人，县政府5月9日开会组织关闭，国土、电力、公安措施不力，7月20日，县政府派员督查，由于路不好，有关人员没有到矿上检查。
（三）行政许可。 1、行政许可的设定，只能由法律、行政法规、地方法规、政府规章设定，部门规章、规范性文件不能设定行政许可。安全生产行政许可包括对行业的准入（煤矿、非煤矿山、烟花爆竹、易制毒化学品、危险化学品生产，烟花爆竹、易制毒化学品、危险化学品、加油站、农药、鼠药经营）、人员资质（高危行业负责人、安管人员，特种作业人员，检测、培训、护品等人员培训）、设备检测（特种护品安全标志、特种设备安全标志）、审查批准（建设项目三同时、事故调查报告）、应急预案备案。 2、行政许可的受理。《行政许可法》规定了两种情形：一是由企业或者个人提出申请，由发证机关负责受理、审查和决定；二是由下级机关负责受理和审查，由上级机关决定。《安全生产许可证条例》第七条明确规定：“企业在进行生产前，应当依照本条例的规定向安全生产许可证颁发机关申请领取安全生产许可证，并提供本条例第六条规定的相关文件、资料。” 3、行政许可的审查。分两种情形：一是只需要对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查；二是需要根据法定程序和条件，对申请材料的实质内容进行核实，应当派两名以上工作人员进行核查。根据有关法律法规规定，现场核查只能进行一次，不能乡、县、市、省、国家五级审查。为了
《安全生产监管执法手册》测试试卷 总分：100 分 姓名：职务： 【答题须知】 1.请按照要求在试卷上规定的位置填写姓名及个人职务； 2.所有试题均在试卷上直接作答，要求字迹清晰，应使用蓝色、黑色的钢笔、签字笔或圆珠笔书写作答，铅笔作答无效； 一、判断题（判断下列各题对错，正确的在括号内打“√”，错误的在括号内打“×”。每题 1 分，共 10 分。） 1.安全生产监督管理部门实施行政处罚，必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。（） 2.对当事人的同一个违法行为，安全生产监督管理部门可以给予两次以上罚款的行政处罚。（） 3.安全生产监督管理部门在作出行政处罚决定之前，未履行告知程序或者拒绝听取当事人陈述、申辩的，行政处罚决定不能成立。（） 4.安全生产监督管理部门对先行登记保存的证据，应当在 7 日内作出处理决定。（） 5.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，
安全生产监督管理部门的负责人应当集体讨论决定。（） 6.安全生产监督管理部门应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，应当继续实施审查并将有关情况书面告知被许可人。（） 7.安全生产监督管理部门实施行政强制措施的，应当由本部门具备资格的行政执法人员实施，其他人员不得实施。（） 8.安全生产监督管理部门依照《安全生产法》的相关规定对不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押的，应当在15日依法作出处理决定。（） 9.安全生产监督管理部门对查封、扣押的场所、设施或者财物应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。（） 10.被诉安全生产监督管理部门负责人应当积极出庭应诉。不能出庭应诉的，应当委托安全生产监督管理部门相应的工作人员出庭，不得仅委托律师出庭（） 二、单项选择题（每题的备选答案中，只有一项是正确的，请将正确答案的选项填入括号内。每题 1 分，共 10 分。） 1.按照《行政处罚法》的规定，行政处罚应当遵循（）
山东省安全生产行政处罚程序规定 第一章总则 第一条为规范安全生产行政处罚行为，促进安全生产行政执法工作的规范化、科学化和制度化，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国安全生产法》和《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全生产监督管理局第1号令）等有关法律法规，制定本规定。 第二条本规定适用于本省行政区域内县级以上各级安全生产监督管理部门（以下简称安监部门）及其执法监察机构的行政处罚工作。 第三条对安全生产违法行为实施行政处罚，遵循公正、公开的原则。 安监部门实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应当与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 第四条生产经营单位及其有关人员对安监部门给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 第二章行政处罚的种类、管辖 第五条安全生产违法行为行政处罚的种类： （一）警告；
（二）罚款； （三）没收违法所得； （四）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为； （五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设； （六）拘留； （七）关闭； （八）吊销有关证照； （九）安全生产法律法规规定的其他行政处罚。 警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上人民政府安全生产监督管理部门决定。 给予关闭的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。 给予拘留的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门建议公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定。 第六条各级安监部门应当成立案件审理委员会（以下简称案审委），负责审议并做出给予作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、对公民处以500元以上对法人或其他组织处以2万元以上罚款和没收违法所得折合人民币3万元以上的的行政处罚的违法行为案件（下称重大违法行为案件）及需要案审委审议的重要案件的行政处罚决定。案审委由本部门负责人及
关于基层安全生产行政执法工作的主要问题及 对策思考 邹平县安监局李光岭 安全行政执法是安监部门履行职责的重要手段也是法 律赋予安监部门的重要职责，执法水平和质量的高低，直接关系到法律的尊严、政府的权威和安监部门的形象。笔者就是一名基层的安全生产执法人员，现就目前基层安全生产行政执法工作存在的问题及对策谈一些粗浅的体会和看法。 一、安全生产行政执法基础相对薄弱 （一）执法力量不足。目前基层安全生产行政执法人员配备严重不足，装备缺少，很难适应日益繁重的安全生产行政执法任务。就拿笔者所在县来看：全县共有60余家危化品生产企业，一个季度检查1次，一年4次，加上复查就是8次，共是240次，共有经营企业120余，即使1年检查2次，全年就是240次，这样单单危化品全年就是480次，这个还不包括处罚等，按照人均40家次的标准，就是需要12个人进行执法，所以现有执法人员数量、装备严重不足。而乡镇情况更是严重，一个乡镇安监站加监察中队一般3-5人，而要监管的单位除了生产经营单位，还包括数量很多的“三非”企业、个体工商户，人员数量严重不足。 （二）基层执法人员系统学习安全生产行政法律法规的机会少，执法水平有限，在行政执法工作中凭经验机械片面地理解适用法律法规的条款，在行政执法过程中难免出现参差不齐甚至出现误差局面；
（三）安全生产行政执法工作程序还不够规范，立案、审查、备案、听证、复议、结案等程序不到位，甚至有一定的随意性； 二、自由裁量权行使不当 《安全生产行政处罚自由裁量使用规则》（国家安监总局令第31号）已经于2010年7月15日公布，并与2010年10月1日正式实施，该规定的施行，有助于执法人员更好的进行自由裁量，避免出现自由裁量不当的局面。但在实际工作中，要特别注意以下问题：⑴切忌因为个人或小团体利益，违背或偏离法律法规的目的或原则；⑵考虑不周或考虑了不该考虑的因素；⑶切实把握好同类案件的处罚差别幅度问题。《安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规有关行政处罚的一些条款，处罚数额的跨度较大，如《安全生产法》第80、81条都有“处罚二万元以上二十万元以下的罚款”，《生产安全事故报告和调查处理条例》也有罚款额10万到500万的罚款，这些处罚数额的跨度都较大，都在自由裁量权的范围内。对这种裁量权的使用，当慎之又慎，务必要找好判断事实与法律适用的最佳结合点：一是要准确查明行使自由裁量权的事实和理由，并在做出行政处罚决定时充分说明；二是自由裁量的比例要适当，要兼顾好执法目的和相对人的权益，防止单纯强调一个方面而导致自由裁量不当的问题发生；三是要遵守自由裁量的公正保障制度，尊重保护相对人的陈述权、申辩权、行政救济权、司法救济权、行政公开权、请求举行听证权等。 三、执法程序不严格，相对人的合法权益得不到有效保
昆明市安全生产行政执法程序 一、调查取证 (一现场检查 1.必须有2名以上执法人员。 2.必须出示有效的执法证件。 2.制作现场检查笔录。 对现场进行多次检查的,每次均应制作笔录;有多处现场的,分别制作笔录。(二询问证人或相关人员 1.询问时,必须有2名以上执法人员在场。 2.执法人员必须出示有效的执法证件。 3.制作询问笔录。 (三听取当事人陈述 1.听取当事人陈述、申辩时,必须有2名以上执法人员在场。 2.执法人员必须出示有效的执法证件。 3.制作陈述笔录。 (四先行登记保存 1.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,可先行登记保存。 2.进行先行登记保存时,必须有2名以上执法人员在场。 3.执法人员必须出示有效的执法证件。
4.应当经安全生产监督管理部门负责人批准;紧急情况下,可以先予以保存登记,然后补办批准手续。 5.安全生产监督管理部门应当在7日内及时作出处理决定。在此期间,当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。 6.应当制作先行登记保存通知书,填写登记保存物品清单。 有效的行政执法证是指《云南省行政执法证》或云南省安监局统一制作的《安全生产监察员证》、《安全生产监督员证》 二、行政处罚 (一事前告知程序 1.执法人员作出行政处罚之前,应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据,以及当事人依法享有的权利。 2.当事人有权进行陈述和申辩,安全生产监督管理部门必须充分听取当事人的陈述和申辩;对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由和证据成立的,应当予以采纳。 安全生产监督管理部门不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。安全生产监督管理部门拒绝听取当事人陈述、申辩的,行政处罚决定无效。 3.在同一案件中改变行政处罚决定的事实、理由、依据或处理结果的,应当重新履行事先告知程序。 (二简易程序 适用:①警告;②对生产经营单位处以一千元以下罚款。 1.执法人员在执行公务时,必须出示行政执法证,填写统一制作的行政处罚当场决定书并交付当事人。