第一章绪论
1.1研究背景和意义
1.1.1研究背景
（1）《FIDIC施工合同条件》广泛应用
在国际工程项目中，最常用的就是由国际咨询工程师联合会颁布的包括《土木工程施工合同条件》在内的一系列合同条件组成的体系——FIDIC合同条件。根据国际工程业的发展需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书。在本文中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书。因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生的包括索赔在内的各种情况，且具有完整的体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。
我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程项目的建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型项目。这些国际金融机构贷款项目多采用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定的了解，内资项目也有少数采用了FIDIC合同条件。国家电力公司1998年颁发的《火电工程施工合同范本》、《输变电工程施工合同范本》和《水利水电工程施工合同范本》就是参照FIDIC的土木工程施工合同条件的条款内容编制。建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布的《建设工程施工合同的示范文本》[GF-1999-0201]也参考了FIDIC红皮书。
（2）工程变更普遍存在
工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面的问题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更。
工程变更的产生是往往不可避免的。建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强的特点。工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目标。
根据审计署公布的“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果”显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资31. 4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4.56亿元[1]。“结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也是工程变更的具体表现。
（3）索赔的重要性
随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是
工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司——德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%—5%[2]，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%—20%。美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生的427项索赔进行过深入地调查研究。在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。
1.1.2研究意义
随着我国加入ＷＴＯ和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。
目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。
所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起的索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题的解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。
1.2文献综述
1.2.1施工合同文本的比较
FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同《标准施工合同示范文本》是借鉴FIDIC合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国《标准施工招标文件》中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。
表1.1 99版FIDIC施工合同条件与我国《标准施工合同示范文本》对比
由上表1.1可以看出，我国《标准施工合同示范文本》虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。
FIDIC合同文本相比我国《标准施工合同示范文本》更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商的索赔研究。
1.2.2关于工程变更的文献分析
（1）对于工程变更的界定
在工程项目的实施过程中，变更的种类有很多，引发工程变更的原因各种各样，不同学者对工程变更的原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因的分析如表1.2 所示：
表1.2 不同学者对工程变更的分析
（2）在FIDIC合同条件下对变更基本问题的研究
由于FIDIC合同条件在关于工程变更的条款也不断在扩充和完善，Keith Potts[9]首先指出
约成本的效果。同时我国的学者也进行了一些研究，2004 年王秋林[10]指出了FIDIC合同条件下工程变更的起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施；2007年陈室中[11]详细介绍了在FIDIC 合同条件下工程变更的起因和如何处理工程变更的问题；2010 年曾锐[12]进一步的指出了工程变更产生的原因、对造价的影响以及如何做好变更控制的问题。这些学者主要都是从工程变更的原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生后如何进行合理计价上。不同于以上学者，其他学者针对FIDIC合同条件下的工程变更问题研究的不同方面，如表1.3 所示：
表1.3 不同学者针对FIDIC合同条件下的合同变更问题不同方面的研究
由以上文献可以看出，不同学者针对FIDIC 合同条件下的变更问题的研究，侧重在工程变更的涵义和处理变更的程序上。主要都是从FIDIC 合同条件的变更涵义入手，进而展开对变更的范围，内容，确认程序及处理办法的研究。因此在本文中也可以借鉴这种逻辑方式，通过对工程变更因素的分析，结合FIDIC 合同条件下的变更的涵义，便可以很好的分析FIDIC 合同条件下的变更问题，从而对FIDIC 合同条件下变更处理程序及确认问题做了很好的铺
1.2.3 关于工程索赔的文献分析
表1.4是关于国内外索赔内容的文献分析。
表1.4研究索赔内容分析表
从表1.4中可以整理分析出国内外索赔研究的情况：
（1）国外索赔研究
国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。
纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。
（2）国内索赔研究
国内与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的《建设工程施工合同》(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。
随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。
1.3研究内容及思路
1.3.1 研究内容
本论文对索赔以及FIDIC合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作：
首先总结了选题的背景，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的主要内容有个大体的认识。
第二章将会对工程变更引起的索赔展开具体的论述。
第三章主要讲工程变更引起索赔的预防。
第四章主要讲索赔的处理。
第五章给出全文结论。
1.3.2 研究思路
全文的研究思路图如图1.5所示：
图1.5 研究思路图
Fig.1.5 Research ideas map 资料来源：自绘
第二章 FIDIC施工合同条件下的工程变更及索赔
2.1 FIDIC施工合同条件简介
2.1.1 FIDIC简述
FIDIC是法语“Ferderation Internationale Des Ingenieurs Conseils”的缩写，其中文含义是“国际咨询工程师联合会”[24]。
国际咨询工程师联合会(FIDIC)是一家专业性的咨询工程师组织而享誉国际。现其总部设于瑞士的洛桑。该组织由英国、法国、比利时等五个国家独立的咨询工程师协会于1913年创立。到目前为止，该组织拥有60多个成员国，下设四个地区分会，亚太地区分会(ASPAC)、欧共体地区分会(CEDIC)、非洲成员分会(CAMA)、和北欧成员分会(RINORD)。该组织现已经成为国际上最具权威的咨询工程师机构。1996年，中国工程咨询协会代表中国正式加入FIDIC组织。
随着国际工程承包实践和相关管理学科的发展，FIDIC合同条件每隔十年就会有一次修改以适应发展的新需要，1999年新版FIDIC合同条件FIDIC合同条件是科学性与完备性的代表，本文所指FIDIC合同条件皆为1999年新版FIDIC合同条件。新版FIDIC合同条件在内容上更加科学完善，在条款数目、编撰体系上都有了重大调整，具有了更鲜明的特点。
表2.1 新版FIDIC合同组成
2.1.2 FIDIC合同的特点
自FIDIC合同条件问世以来，其为国际金融组织和各国政府所广泛使用，也
获得了业主、咨询工程师、承包商和分包商的认可和好评，成为国际工程承包领
域中一项广为人知的工程项目采购、施工、合同管理、项目管理和索赔的工业标
准和准则。究其原因，这应该与其所具有的典型特征密不可分的，具体来说:
一般来说，建筑工程项目都相对比较复杂，除了会涉及施工的专业技术方法及项目组织管理外，还会涉及到工程所在国的自然条件及社会条件等。FIDIC合同条件以条款的详尽性、全面性、科学性著称。并可以通过合同文本中的“专用条件”部分，视需要对原有合同中的通用条款部分做出变通与修改，在最大程度上满足了各种工程项目的要求。因而，在保证满足施工时间与预算的前提下，适用FIDIC合同条件可以保证各类大型复杂工程的顺利完工，显示了FIDIC合同条件适用的广泛性。
（2）规定的合理性。
新版本的FIDIC合同条件中，在总结前二版的基础上，承继了西方上百年的建筑科学经验，最大程度地集中了国际最先进的招标投标、施工、监理，索赔，争端解决等相关技术与知识同时把项目管理的有关内容以合同文件的条文形式全面、系统地表现出来。FIDIC合同条件不仅明确规定了有关各方的责任、权利和相关义务，并且还针对不同国家的法律法规、社会环境变化和市场价格波动大等特点，规定了按实际变化进行调整，并把不可预见费改为按实际发生的损失支付，比较公正地兼顾合同双方的权益，使合同双方的责权利达到总体的平衡从而充分体现了其规定的合理性。
（3）执行的严格性。
在不同类型的工程项目中，无论是工程前期的招投标，还是后期的施工和工程监理等各个方面在最新版本的FIDIC合同条件中都做了严格的规定，任何一方都必须严格执行，不得随意变更。与此同时，FIDIC合同条款中各项条款也严格制约着合同双方的行为，如合同中的“通用条款”就包括了三大互相制约的部分，即法律与商务方面通过条款制约，经济方面通过工作量清单和计量支付制约，技术方面通过设计图纸和文件规范来制约，从而使合同条款的执行变得更加严格[25]。
2.2 FIDIC施工合同条件下的工程变更
2.2.1 工程变更的定义
新红皮书中对变更的定义是，“变更”指按照第13 款【变更和调整】（新红皮书）被指示或批准作为变更的对工程的任何变动。
根据FIDIC合同的变更定义，变更的含义非常广泛。这种变更主要表现在两个方面:合同方面的变更和狭义的工程变更。前者指对原合同文件的修改与补充协议，包括:增加工作范围外任务、改变合同工期、改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定;狭义的工程变更则指合同范围以内的修改与补充，即对全部工程项目或部分工程项目其中的任何一种进行变更，包括:工程量的增减、工程任务的增减、改变质量标准或类型、改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，增加附加工程，改变施工工序或工作时间。凡涉及合同的变更，必须由业主和承包商谈判签订合同变更协议进行。表2.2是对几种合同关于工程变更定义的对比。
表2.2 不同合同文本对变更定义的规定
2.2.2 工程变更的分类
工程变更可分为两类：
（1）设计变更，是指由于设计错误、遗漏或设计缺陷引起的变更。由于设计师忽略了对某一部分的设计或设计有瑕疵和由于设计方引起的设计缺陷，这些常常需要在施工过程中进行修改。设计的效果会影响承包人的施工工作流程、施工工艺、施工成本和工作时间等，由设计修改导致指令变更和推定性变更的产生。设计变更是由于遗漏疏忽、勘查阶段没有足够仔细或是为了更好的实现建筑物或构筑物功能而由设计方提出的对工程施工图纸的变更。
（2）合同变更，是指在合同执行过程中对原合同约定的内容与条款的修改与补充，目的是为了更好地执行合同、实现合同规定的各方权利与规定的义务，包括工作范围变更、相异的现场条件变更和质量、技术规范要求提高变更以及支付条件的改变和发包人应该自己完成并交付承包人的工程发生延误等。最大的合同变更是发生合同终止。
合同变更，是合同法所明确的一种法律概念，指“合同成立后，当事人双方在原合同的基础上对合同的内容进行修改和补充”。
合同变更有可以分为如表2.3所示：
天津理工大学2014届硕士毕业论文表2.3合同变更分类
11
天津理工大学2014届硕士毕业论文
2.2.3 工程变更的程序
FIDIC合同条件里第13.3款对于工程变更的变更程序做出如下规定。
如果工程师在发布任何变更指示之前要求承包商提交一份建议书，则承包商应尽快做出书面反应，要么说明理由为何不能遵守指示（如果未遵守时），要么提交：（1）将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划，
（2）承包商依据第8.3 款对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议书，以及（3）承包商对变更估价的建议书。工程师在接到上述建议后（依据第13..2 款【价值工程】或其它规定），应尽快予以答复，说明批准与否或提出意见。在等待答复期间，承包商不应延误任何工作。工程师应向承包商发出每一项实施变更的指示，并要求其记录费用，承包商应确认收到该指示。每一项变更应依据第12 款【测量与估价】进行估价，除非工程师依据本款另外做出指示或批准。
表2.4是几种合同中变更程序的比较。
天津理工大学2014届硕士毕业论文表2.4 几种合同条件下的工程变更程序
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2.3 FIDIC施工合同条件下的工程索赔
2.3.1 工程索赔的定义
从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。通常工程索赔(Construction Claim)是指在施工合同的履行过程中，合同当事人一方因非自身原因而受到实际损失或权利损害时，通过施工合同条款的规定，对合同价进行适当地调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担趋于合理。
索赔是一种正当的权利要求，它是发包人、工程师和承包人之间一项正常的、时常发生的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的正当行为。索赔是双向的，可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的反索赔。业主向承包商的索赔容易实现，因为业主在向承包商索赔中处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵，也可以从履约保证金中扣款以补偿损失。因此，在实际工作中，施工索赔主要指承包商向业主的索赔。
承包商提出的施工索赔，是因业主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工过程中付出了额外的费用或造成了损失，承包商在监理工程师的协调下达到和解，或通过调解、诉讼或仲裁等途径和程序，要求业主对承包商在施工中的费用损失给予补偿或赔偿。
根据1999版FIDIC《施工合同条件》第20.1款，承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。
2.3.2 工程索赔的分类
参考国内外文献，索赔的分类方式后很多种，可归纳于下图：
图2.5索赔的分类[26]
Fig.2.5 Classification of claims
资料来源: 吕胜普（2006）
2.3.3 工程索赔的程序
在国际工程施工承包的施工实践中，承包商向业主提出索赔，实际上是合同中业主和承包商的合同风险的重分配。双方对施工增加的工程费用重新调整分担。按照FIDIC条款，施工索赔应该按照合同规定及时解决，并且按照月支付的规定及时按月支付。关于施工索赔处理的全部过程，一般按下面5个步骤进行:
（1）提出索赔要求；
（2）报送索赔资料；
（3）会议协商解决；
（4）邀请中间人解决；
（5）提交仲裁或诉讼。
上述5个步骤可归纳为两个阶段：友好协商解决和诉讼仲裁。友好协商阶段包括前四个过程，诉讼仲裁阶段包括第五个过程。
根据1999版FIDIC施工合同条件第20款，索赔的处理程序可用图2.3来表示：
图2.6 FIDIC合同条件下的索赔处理程序[27]
Fig.2.6 Procedure for claims based on FIDIC
资料来源：彭静（2008）
2.4 FIDIC施工合同条件中关于工程变更引起索赔的规定
在项目实施中承包商是最能掌握工程的实际进展情况的一方，所以有时工程师发出变更指令前会要求承包商提出建议。承包商在接到要求后，应当尽快答复工程师。在提出建议书时，承包商应当在其中尽量详细的说明变更将为整体工程的进程带来怎样的影响，为费用的补偿及工期得延长做好准备。工程师应在收到建议书后尽快给承包商决定意见。如果工程师对承包商的建议持肯定态度则应发出指示，并经通知承包商后回函。如果承包商无法提出建议书，也应说明情况，有工程师决定是否进行变更。在此过程中，承包商应特别注意两个问题:一是承包商提出的建议仅被当作工程师作出决定的一种依据，工程师可能接受建议书，也可能对其进行否定或修改。但在等待工程师作出决定的期间，承包商不应停工等待或按建议书施工，必须继续执行原合同所规定的工作，否则，承包商将自行承担由此而引起的损失。其二是，变更指令必须以书面形式传达，如果是口头指令，承包商应当尽量得到书面确认。在工程师拒绝提供书面指示的情况下，承包商通发确认书的方式获得书面认可，因为FIDIC 规定:工程师“在接到确认后2个工作日内未颁发书面拒绝和(或) 指示作为回复，”也就是说，一旦接到该确认书工程师只要不做相反意见的书面指示，所确认的内容即具有和工程师指令变更内容一样的效力。否则，一旦发生纠纷承包商将无法证明变更的合理性。
从以上条款中可以看出，FIDIC合同条件下变更权属于工程师，而业主可以仅可通过工程师对工程进行变更。在FIDIC合同条件下，工程师的身份比较特别，他虽然不是合同当事人，但是有着极其重要的地位。一方面，他被看作是业主的代理人，执行业主的命令，维护业主的利益;另一方面，他又在发生纠纷时充当裁决人获准仲裁员，被要求站在独立第三方的角度公平的处理问题。事实上，这种制度下工程师很难独立于业主与承包商之外。
但是，应当注意，并非所有的变更都会引起索赔，因为，从严格意义上讲，对于附加工程的工程款中报和获取，是合同实施中的正常工作，虽然工程师有时要为“附加工程”补发变更指令(Variation Order)但他仍然属于合同范围以内的结算和支付问题，并不属于施工索赔
外的损失，才属于因工程变更而引起的索赔。现在以引起工程变更最为普遍的新增工程(Additional Work)为例进行分析。
在国际工程中，人们经常将在项目履行中由工程师发出指令要求承包商完成的新的新增的项目成为新增工程。实践中，人们往往将新增工程分为:附加工程和额外工程。附加工程是规定在项目合同范围内的“新增工程”，是完成合同项目所必需的工程，如果项目中少了该工程则会影响整体工程预期功能的实现，因而从严格意义上讲，附加工程并不应该属十“新增工程”。额外工程则是那些即使缺少也不会影响整个项目预期功能的实现，但是业主或工程师要求承包商进行的超出原项目工作范围的工作。事实上，额外工程是独立于原建设项目的新增工程。实践中，业主很可能根据当实际情况的变化，为了使项目发挥更大的效益而要求工程师以指令变更的方式要求承包商完成这种事实上独立于原项目的“额外工程”。在这种情况下，承包商应当注意区别额外工程与附加工程的区别，因为两者在变更形式、计价标准和支付方式上都有所不同:包括在招标文件中的“工程范围”（Scope of Work）所列的工作内，并在工程量表（BQ单）、技术规范及图纸中所标明的工程属十附加工程。附加工程是完成合同项目所必需的工程，无论其是否在BQ单中有所列出，在接到工程师指令后，承包商都应按指令进行变更。对于未列入BQ单的项目，承包商应当要求工程师补发变更指令，按投标文件BQ单中所列的类似工作的价格重新议定单价，并按合同规定的程序按月结算进行支付。而按工程师指令而进行的“根本性变更”、超出原项目范围的变更，以及附加工程变更量超出一定范围时机应属于“额外工程”。额外工程不属于BQ单中的工作项目，一般承包商需要工程师下发变更指令或直接与业主另行签订合同，根据具体项目重新议定单价，按照索赔程序要求业主支付。
在FIDIC合同条件下，除了新增工程外，引起索赔的变更主要有以下类别:
（1）提供额外样品所产生的变更.为确保工程的顺利进行，工程所使用的材料一般都会在经过检验后正式投入使用，这就要求承包商在项目建设过程中提供相应的材料样本。FIDIC 规定:“承包商应向工程师提交以下材料的样本以及有关资料，以在工程中或为工程使用该材料之前获得同意：①制造商的材料标准样本和合同中规定的样本均由承包商自费提供，以及②工程师指示作为变更增加的样本。每件样本都应标明其原产地以及在工程中的预期使用部位。从该条款中我们可以看出，承包商需要负担标准样本和合同中规定的样本，而在提供了上述样本后，如果非因承包商过错，工程师指定承包商提供额外的样本，则承包商有权据此进行索赔。
（2）因合作而产生的变更。国际项目工程量往往比较大，力量不足的承包商很有可能要与别的承包商进行合作才能完成项目，业主也有可能会为承包商指定合作对象。根据FIDIC 合同第4.6款的规定，承包商根据合同的规定或工程师的指示，为业主的人员、业主的其他承包商或公共当局人员提供适当的工作机会，如果工程师的指令造成了承包商增加了不可预见的费用，则承包商有权进行索赔。
（3）进度计划的调整。在工程项目建设的过程中，可能会发生许多计划外的状况致使工程环境、条件发生变化，此时，项目参与人就需要对工程进程进行调整。根据条款规定：“承
包商应及时通知工程师，具体说明可能发生将对工程造成不利影响、使合同价格增加或延误工程施工的事件或情况工程师可能要求承包商提交一份对将来事件或情况的预期影响的估计，和(或)按第13.3款【变更程序】提交一份建议书”。工程师根据该建议对影响进行预测。如果工程师最终决定一次改变工程进度，调整进度计划，并且这种调整将会对承包商造成损失，则承包商有权进行索赔。
（4）删减构成变更。因为国际项目建设周期较长，实践中经常会发生更改设计，删减工程的情况。而FIDIC合同条件实施量价分离原则，一般情况下，承包商会将管理费等按项目整体核算价格的费用分摊加入每项工程的单价中，其单价属于综合单价。如果有项目被删减，则该项目单价中的综合费用部分将无法分摊。考虑到这一状况，FIDIC合同规定:“当对任何工作的省略构成部分(或全部)变更且对其价值未达成一致时，如果：①承包商将招致(或已经招致)一笔费用，这笔费用应被视为是如果工作未被省略时，在构成部分接受的合同款额的一笔金额中所包含的；②该工作的省略将导致(或已经导致)这笔金额不构成部分合同价格；并且③这笔费用并不被认为包含在任何替代工作的估价之中，承包商应随即向工程师发出通知，并附上具体的证明资料。在接到通知后，工程师应依据第3. 5款【决定】，对此费用作出商定或决定，并将之加入合同价格。”
（5）修补非因承包商原因造成的缺陷。对于项目建设中或完工后所出现的缺陷承包商都应进行维护，但维护成本的承担却要视引起缺陷原因而定。当发现缺陷时，工程师有权要求承包商对引起缺陷的原因进行调查。如果缺陷是由承包商原因引起的，具体而言包括FIDIC 合同中规定的二种情况，即：“由任何承包商负责的设计;永久设施或使用的材料不符合要求；承包商未履行的其他义务而引起的缺陷”，则承包商负责缺陷的修补并自行承担调查费用。但如果缺陷是由非因承包商原因而引起的，则承包商有权据此进行索赔。
（6）价值工程。所谓“价值工程”是工程经济学中的概念，研究的是如何使功能与费用之比最大，使已投入的资金产生最大的价值。FIDIC合同条件中规定：“承包商可以随时向工程师提交一份书面建议，如果该建议被采用，它(在承包商看来)将①加速完工，②降低雇主实施、维护或运行工程的费用，③对雇主而言能提高竣工工程的效率或价值，或④为雇主带来其他利益。”则承包商可以据此获得费用补偿。FIDIC合同引入这样的条款主要是希一望可以鼓励承包商提出更加合理的施工方案，以达到双赢的效果。
因变更而引起的索赔不仅限于以上7种，只要符合第13条的规定，并且根据工程师的指令对工程进行了变更使承包商遭受额外的损失，承包商就有权利索赔。
第三章 FIDIC施工合同条件下工程变更引起索赔的预防
3.1基于风险管理的工程索赔的预防
3.1.1 风险管理的特点
风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴的管理科学，它通过对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大的安全保障目标，它是项目管理的主要职能之一。
正如项目管理是一种目标管理一样，风险管理同样也是一种有明确目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。
风险管理的目标是：使项目获得成功；为项目实施创造安全的环境；降低工程费用或使项目投资不突破限度；减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于良好的受控状态；保证项目质量；使竣工项目的效益稳定。
总而言之，项目风险管理是一种项目主动控制的手段，它的最重要的目标是使项目的三大目标——投资／成本、质量、工期得到控制。这种主动控制与传统的偏差——纠偏——再偏差——再纠偏的被动控制方式不同。风险管理对项目目标的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素（风险）并予以分析，事先采取风险处理措施进行项目的主动控制。这种主动的控制对于工程项目中遭遇的风险可以做到防患于未然。目标控制和风险管理的关系可用图 3.1表示。
图3.1 项目目标控制与风险管理的关系
Fig. 3.1 The relation between project objective and risk management
3.1.2 风险管理的内容
项目的风险是客观存在的，不可避免的，在一定条件下还带有某种规律性。所以，人们只能把风险缩减到最小程度，而不可能将其完全消除。这就要求项目管理人员主动地认识风险，积极管理风险，有效地控制风险，把风险减至最低的程度。而工程项目风险管理就是对工程项目的风险从识别到分析以至采取应对措施等一系列的过程，它是以观察、实验和分析损失资料为手段，以概率论和数理统计为数学工具，以系统论为科研方法，去研究项目的部门、进度、成本、市场各方面可能存在的风险，寻求控制风险的规律。一般包括四个阶段，即风险识别、风险评价、制定和执行风险管理对策、检查和评价。这个过程又可划分为风险分析和风险控制两个阶段。其中风险识别、风险评价和风险决策是风险管理的实质性阶段。具体的内容层次可用图3.2表示。
图3.2 项目风险管理的内容层次图
Fig. 3.2 The content hierarchy chart of risk management
资料来源：自行绘制
从图中可以看出，施工项目的风险管理是一项复杂的系统工程。从系统工程管理的角度看，它包括两项活动：一是系统分析活动，二是决策活动，两种活动交替进行的过程组成了管理活动。
在风险管理过程中，风险分析相当于一般的系统分析活动，其基础是调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验和试验。而且只有认真地去研究项目本身和环境及其两者间相互影响、相互作用的关系，才能识别工程项目面临的风险，为风险决策提供可靠依据。风险控制部分相当于决策活动，它是在科学、可靠的风险分析基础上实行的有效控制。
3.1.3 风险管理的周期
风险识别、风险估计和风险评价是项目风险管理的重要内容。但是，完成这部分工作还不能做到以最少的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标，为此还须对项目实施有效的风险控制。随着风险处置计划的实施，风险会出现许多变化，这就需要监视项目的进展，注视风险的动态，妥善处理风险事件造成的不利后果，一旦有新情况，马上对新出现的风险进行识别、估计和评价，并采取必要的行动，因此风险分析和风险控制连续不断的进行构成了项
FIDIC合同条件下的施工索赔 摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。 关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔 在1989年1月正式发布的FIDIC 土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim )被作为一个独立的主题索赔程序( Procedure for claims ),以5个分条款(?)的篇幅 加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商( Con tractor )来说，施工索赔工作 十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1、索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Con stractor )的索赔案数远远超过业主( Employer)反索赔案数的原因。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会 引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations )。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( BOQ- Bill of quantities )中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师( Engineer )指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况， 承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 (4)工期拖延(Construction delay )。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费( Liquidated damages for delay )。 (5)业主违约(Default of employer )。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时 限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nomin
fidic施工合同条款 篇一：FIDIC施工合同 篇一：fidic施工合同条件2010 施工合同条款 通用条款2010年6月 仅供参与银行使用 2010年6月30日发行 fidic 2010版权所有多边发展银行协调版 国际工程师联合会 通用条款 目录 1 一般规定 定义 解释 通信交流 法律和语言 文件优先次序 合同协议 权益转让
文件的照管和提供 拖延的图纸和指示 业主使用承包商文件承包商使用业主的文件保密事项 遵守法律 共通过的和各自的责任银行检查和审计 2业主 进入现场的权力 许可，执照,或批准 业主的人员 业主的资金安排 业主的索赔 3 工程师 工程师的职责和权力工程师的授权 工程师的指示 工程师的撤换 决定 4 承包商 承包商的一般义务
履约担保 承包商的代表 分包商分包合同利益转让合作 放线 安全程序 质量保证 现场数据 中标合同金额的充分性 不可预见的外界条件 道路通行权和设施 避免干扰 进场路线（进厂通路） 货物的运输 承包商的设备 保护环境 电，水，气 业主的设备和免费提供的材料进度报告 现场保安 承包商的现场作业 化石
5 指定的分包商 指定分包商的定义 对指定的反对 给指定分包商的支付 付款证据 6 职员和劳工 职员和劳工的雇佣 工资标准和劳动条件 为业主服务的人员 劳动法 工作时间 为职员和劳工提供的设施健康和安全 承包商的监督 承包商人员 承包商人员和设备的记录妨碍治安的行为 外国职员和劳工 食物供应 水供应 病虫害治理措施 酒或药品武器和弹药
节日和宗教 丧葬安排 禁止强迫劳工 禁止童工 工人雇佣记录 工人的组织 禁止歧视，机会平等 7 设备，材料，和工艺实施方式 样 检查 试验 拒收 修补工作 设备和材料的所有权 矿区（土地）使用费 8开工，延误和暂定 工程开工 完工时间 进度计划 完工时间延期 当局引起的延误
FIDIC合同条件下的施工索赔 关键词：FIDIC合同条件施工索赔 在1989年1月正式公布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedu re for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。关于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来讲，施工索赔工作十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1索赔的发生和分类 1.1索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的缘故是专门多的，要紧如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情形下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，补偿各种风险引起的缺失。这确实是工程索赔中承包商(Co ntractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的缘故。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件紧密有关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料。因此施工条件的专门变化必定会引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情形，承包商都可提出索赔要求，以补偿自己不应承担的经济缺失。 (4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素阻碍，经常显现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的打算外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated da
目 录 1一般规定 1.1定义 1.2 解释 1.3 通信交流 1.4 法律和语言 1.5 文件优先次序 1.6 合同协议书 1.7 权益转让 1.8 文件的照管和提供 1.9 延误的图纸或指示 1.10雇主使用承包人文件 1.11承包人使用雇主文件 1.12保密事项 1.13遵守法律 1.14共同的和各自的责任 2雇主 2.1现场进入权 2.2许可、执照或批准 2.3雇主人员 2.4雇主的资金安排 2.5雇主的索赔 3工程师 3.1工程师的任务和权力 3.2由工程师付托 3.3工程师的指示
3.4工程师的替换 3.5确定 4承包人 4.1承包人的一般义务 4.2履约担保 4.3承包人代表 4.4分包人 4.5分包合同权益的转让 4.6合作 4.7放线 4.8安全程序 4.9 质量保证 4.10现场数据 4.11中标合同金额的充分性 4.12不可预见的物质条件 4.13道路通行权和设施 4.14避免干扰 4.15进场道路 4.16货物运输 4.17承包人设备 4.18环境保护 4.19电、水和燃气 4.20雇主设备和免费供应的材料 4.21进度报告 4.22现场保安 4.23承包人的现场作业 4.24化石 5指定的分包人
5.1“指定的分包人”的定义 5.2反对指定 5.3对指定的分包人付款 5.4付款证据 6员工 6.1员工的雇佣 6.2工资标准和劳动条件 6.3为雇主服务的人员 6.4劳动法 6.5工作时间 6.6为员工提供设施 6.7健康和安全 6.8承包人的监督 6.9承包人人员 6.10承包人人员和设备的记录 6.11无序行为 7生产设备、材料和工艺 7.1实施方法 7.2样品 7.3检验 7.4试验 7.5拒收 7.6修补工作 7.7生产设备和材料的所有权 7.8土地(矿区)使用费 8开工、延误和暂停 8.1工程的开工 8.2竣工时间
《FIDIC合同条件》案例分析结课作业 院系 专业班级 学生姓名 学生学号 成绩评定
月6年2015． 《FIDIC合同条件》成绩评定表 学生姓所在班 指导教师评语
指导教师签字： 年月日 《FIDIC合同条件》案例分析结课作业 1、案例正文： 案例一：承包商为实施AA公路项目而进口的第一批机械设备于2005年6月24日抵达J国JBT港口，集装箱装运的物资于2005年7月5日抵达J国J耵港口。此时，E国农业发展部进口了大量的化肥和粮食．造成J国JBT港异常拥挤和堵塞。为此，E国公路运输局下达行政指令：要求所有E国运输公司的运输车辆必须优先运送E国农业发展部进口的化肥和粮食。这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J国JBT港口，而不能如期运抵现场，这给承包商造成了严重的工期和资金损失，究其原因如下： １）由于进口物资不能按时运抵现场，影响到现场工作不能按计划进行，从而产生了项目进度的偏离； ２）由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以厦其他费用的额外支出，调整数据表的调整。 案例二：我公司在非洲马里共和国以预期利润为1%报价夺取了一项总价为3 000万美元的大型农田水利工程。工期为36个月(扣除了雨季)，施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，即有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天，中方31人就在营地。经过半个多小时的扫荡，抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排坐匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿事件得到平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，对外协调。 2、案例分析： 案例一： 条款内容： 13.7因法律改变的调整 对于基准日期后工程所在国的法律有改变(包括施用新的法律，废除或修改现有法律)或对此类法律的司法或政府解释有改变。影响承包商履行合同规定的义务的，合同价格应考虑上述改变导致的任何费用增减进行调整。 如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已(或将)招致增加费用，承包商应向工程师发出通知，并应有权)或将(已)或(遭受延误和
（合同知识）FIDIC合同——索赔条件和案例分 析
FIDIC合同——索赔条件和案例分析 网址：http:///3498/index_4.html 编辑整理：中国注册监理师考试网文章日期：2008-2-268:46:53打印 FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位壹体。 咨询工程师于业主和承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该于业主和承包商之间独立地根据合同秉公决断，即将有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公正无倚地监督项目实施。 咨询工程师且不作为合同中的任何壹方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令且约束双方，行使法律上准仲裁人的权利，业主无权影响甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。于这个意义上，能够说业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作主要是和咨询工程师交往，许多具体事宜于实施前需先获其认可及推荐。要特别注意，和咨询工程师和业主的壹切往来必须采用书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，且建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司于某国承建的壹个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国壹家老牌咨询公司。 项目于实施过程中，遇到该国和邻国发生争端，邻国单方面关闭俩国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过壹年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，且就此顺延工期29个月。 该项目于燃油危机发生后，于和咨询工程师及业主的索赔交涉中，经过认真研读标书，我们主要运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权利和义务
FIDIC合同条件的主要变化（2017年第二版） 2017年12月5-6日，FIDIC在伦敦正式发布2017年第二版FIDIC 合同系列文件。历经18年的运用，FIDIC对1999版新彩虹版合同条件进行了大幅修订，合同文本的字数也从1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；条款也从1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同条件中相应的规定更加刚性化、程序化，对索赔、争议裁决、仲裁作出了更加明确的规定。2017年第二版FIDIC合同的应用，无疑会给业主、承包商和工程师等项目干系人带来巨大的挑战，对承包商的项目管理和合同管理提出了更严格和更高的要求。 2017年第二版编制原则 FIDIC解释的2017年第二版合同体系编制原则如下：强化项目管理工具和机制的运用；加强工程师的作用；平衡各方风险分配；更加清晰化，增强透明性和确定性；反映当今国际工程的最佳实践做法；解决过去17年来使用FIDIC合同1999版产生的问题；反映FIDIC合同最新发展趋势，融入金皮书中的内容。
2017年第二版合同的主要变化 2017年第二版合同将1999版合同的第20条进行拆分，形成了第20条[业主和承包商索赔]和第21条[争议和仲裁]，打破了1999版FIDIC 合同20条的体例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要变化如下。 一、工程师 在FIDIC合同体系中，工程师的地位和角色发生了较大的变化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睐于工程师为做出决定的角色，但对工程师提出以下要求。第一，在对任何事项或索赔做出决定时，应保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程师依旧是业主的雇员，因此，在采用2017年第二版合同的实践中，工程师如何在做出决定时保持中立，还需要观察。另一方面，仅靠增加一个“中立”的词语是否能够真正改变工程师，特别是国际工程项目中本国咨询工程师的执业道德和标准，在2017年第二版尚未在国际工程项目中使用的初期，尚无法得出准确的结论或存在很大疑问。第二，与业主和承包商单独地或共同地进行磋商，鼓励业
编号：FS-HT-05018 FIDIC土木工程施工合同FIDIC Civil Engineering Construction Contract 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：_____年____月____日 编订：FoonShion设计
FIDIC土木工程施工合同 第Ⅰ部分 定义和解释 定义 1.1在本合同中，下列名词及术语，除上下文另有要求外，均应具有本款所赋予的含义： （a）（i）“雇主”指本合同条件第Ⅱ部分指定的当事人及其合法继承人，但不指该当事人的任何受让人（除非得到承包人同意）。 （ii）“承包人”指其投标书已为雇主所接受的当事人及其合法继承人，但不指该当事人的任何受让人（除非得到雇主同意）。 （iii）“分包人”指合同中指名承担得到部分工程施工的当事人、或经工程师同意分包了一部分工程的当事人及合法继承人，但不指分包人的任何受让人。
（iv）“工程师”指雇主任命的为执行合同规定的工程师任务，并在本合同条件第Ⅱ部分提出姓名的当事人。 （b）（i）“合同”指合同条件（第Ⅰ部分和第Ⅱ部分）、技术规范、图纸、工程量清单、投标书，中标通知书、合同协议书（如果已签订）及其明确列入中标通知书或合同协议书（如果已签订）中的其他文件。 （ii）“规范”指合同中包括的工程技术规范和根据第51条或由承包人提供经工程师批准而作出的修改或补充。 （iii）“图纸”指工程师根据合同规定向承包人提供的所有图纸，计算书和性质类似的技术资料，以及由承包人提出并经工程师批准的所有图纸、计算书、样品、图样、模型、操作与养护手册及其他性质类似的技术资料。 （iv）“工程量清单”指构成投标书一部分并已标价填好的工程量清单。 （v）“投标书”指承包人根据合同规定为实施并
FIDIC合同的索赔程序——某项目油料关税的索赔案例分析 2000年5月，中国水利电力对外公司与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 按照该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了仔细研究，认为这与合同的规定不相一致，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。 一、索赔通知 按照FDIC条款53.1条的规定，如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔)，承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内，通知监理工程师承包商将提出索赔要求，并将该通知抄送业主。 我方按照上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。 二、索赔记录 按照FIDIC条款第53.2的规定，在递交了索赔通知之后，承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案，以作为索赔的依据或证据。而监理工程师在收到索赔通知后，不论业主是否对该项目的索赔承担责任，都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量，并将有我方与供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师肯定了我们的做法，要求我们继续保持记录并按月上报。 三、索赔报告 按照FDIC合同条款53.3的规定，在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内，承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前，这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额，承包商应该按照监理工程师要求，继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部仔细地研究了合同条款。 合同条款第二部分特殊条款第73.2条规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是： (1)当地不能生产的材料； (2)当地生产的材料不能满足技术规范的要求, 需要从国外进口； (3)当地生产的材料数量有限, 不能满足施工进度要求, 需从国外进口的； 我们提出索赔的第一个理由是: 油料是该项目施工所必需的, 而且, 毛里求斯是一个岛国, 既没有油田也没有炼油厂, 所需的油料全部是进口的, 因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样, 享受免税待遇, 而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。 其次, 我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明, 这说明有这样的先例, 我们将财政部给这个项目签
学习FIDIC施工合同的心得体会 FIDIC合同条件是在国际工程承包活动中享有权威地位，被称为“土木工程合同的圣经”。随着中国加入WTO后中国建筑市场的扩大开放以及对外承包工程的需要，我国的众多工程项目将按照国际惯例采纳FIDIC合同条件。 要理解FIDIC合同的特点和理论基础。FIDIC合同的最大特点是：“程序公开，公平竞争，机会均等”。FIDIC合同的理论基础是：承包商可以不考虑自己不知道的事情，例如：材料的上涨、下降或不可抗力以及政府法令修改造成的费用变更等导致损失的因素。我们做投标报价的时候，要具体项目具体分析（包括工程市场，劳务市场，交际礼仪，合同条件，以及政治、经济、宗教、外汇政策等等，“以供领导决策只用”），尽量做到合理报价。 要在合同、企业管理上下功夫，中医安全、注意质量。纠正观念的差异，一般说来绝对不提倡“超质量标准，提前工期“，单更不允许偷工减料，要讲规范，多看图纸，要仔细研究合同，以合同书跟业主进行交流和合作。 FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，中文译为“菲迪克”。他的总部设在瑞士洛桑。FIDIC是一种先进的合同管理形式，是集工业发达国家土木建筑上百年的经验，是把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的合同条件。它的合同条件一般分为通用合同条件和专用合同条件两部分组成。 通用合同条件大致划分为：涉及权利义务的条款，涉及费用管理的条款，涉及工程进度控制的条款，涉及质量控制的条款和涉及法规
性的条款五大部分。其中的25大项分别是：定义与解释、工程师及工程师代表、转让与分包、合同文件、一般义务、劳务、材料、工程设备和工艺、暂时停工、开工和误期、变更、添加和省略、索赔程序、承包商的设备、临时工程和材料、计量、暂定金额、制定的分包商、证书与支付、补救措施、特殊风险、解除履约合同、争端的解决、通知、业主的违约、费用和法规的变更、货币与汇率。当然，还有考虑补充的条款，如贿赂、保密、关税和税收的特别规定等。 仅有通用合同条件还是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，还必须考虑工程的具体特点和所在地区的情况予以必要的变动。专用合同条件中的条款的出现可能是基于以下原因：(1)在通用合同条件的措辞中专门要求在专用合同条件中包含进一步说明的信息，如果没有这些信息，则合同条件就不完整。（2）在通用合同条件中说到专用合同条件中可能包含有补充材料的地方。但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失琦完整性。（3）工程类型、环境或所在地区要求必须增加的条款；（4）工程所在国的法律或特殊环境要求通用合同条件所含的条款有所变更。 国际承包工程行业涉及到的FIDIC合同包括以下几种：红色封皮主要是土木施工方面的，正式名称为《土木工程施工合同条件》，海外通常叫红皮FIDIC合同；黄色封皮是机电工程方面的，正式名称为《机电工程合同条件》，常叫黄皮FIDIC合同；白色封皮是涉及咨询方面的，正式名称为《业主与咨询工程师模式协议》，也叫白皮FIDIC 合同；另外，交钥匙项目专用的一个橙皮的FIDIC合同，正式名称为
FIDIC合同——索赔条件和案例分析FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位一体。 咨询工程师在业主与承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该在业主与承包商之间独立地按照合同秉公决断，马上有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公平无倚地监督项目实施。 咨询工程师并不作为合同中的任何一方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令并约束双方，行使法律上准仲裁人的权益，业主无权阻碍甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。在那个意义上，能够讲业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作要紧是与咨询工程师交往，许多具体事宜在实施前需先获其认可及举荐。要专门注意，与咨询工程师和业主的一切往来必须采纳书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，并建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采纳FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。 项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向那个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，通过一年多的困难交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。 该项目在燃油危机发生后，在与咨询工程师及业主的索赔交涉中，通过认真研读标书，我们要紧运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权益和义务 业主一样在合同专门条款中加入限定：“关于给承包商增加额外费用、核定索赔金额、确认延长工期等将导致工程追加开支的决定，咨询工程师
Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils(红皮书--施工合同条件) General Conditions 1.一般规定 General Provisions 1.1 定义 Definitions 在包括专用条件和本通用条件的合同条件（“本合同条件”）中，以下措辞和用语的含义如下所述。除非上下文中另有要求，指当事人和当事各方的词包括公司和其它法律实体。 In the Conditions of Contract ("these Conditions"), which include Particular Conditions and these General Conditions, the following words and expressions shall have the meanings stated. Words indicating persons or parties include corporations and other legal entities, except where the context requires otherwise. 1.1.1 合同 1.1.1 The Contract 1.1.1.1“合同(Contract)”指合同协议书、中标函、投标函、本合同条件、规范、图纸、资料表、以及在合同协议书或中标函中列明的其它进一步的文件(如有时)。 1.1.1.1 "Contract" means the Contract Agreement, the Letter of Acceptance, the Letter of Tender, these Conditions, the Specification, the Drawings, the Schedules, and the further documents (if any) which are listed in the Contract Agreement or in the Letter of Acceptance. 1.1.1.2“合同协议书(Contract Agreement)”指第1.6款【合同协议】中所说明的合同协议(如有时)。 1.1.1.2 "Contract Agreement" means the contract agreement (if any) referred to in Sub-Clause 1.6 [Contract Agreement]. 1.1.1.3“中标函(Letter of Acceptance)”指雇主对投标文件签署的正式接受函，包括其后所附的备忘录(由合同各方达成并签定的协议构成)。在没有此中标函的情况下，“中标函”一词就指合同协议书，颁发或接收中标函的日期就指双方签订合同协议书的日期。 1.1.1.3 "Letter of Acceptance" means the letter of formal acceptance, signed by the Employer, of the Letter of Tender, including any annexed memoranda comprising agreements between and signed by both Parties. If there is no such letter of acceptance, the expression "Letter of Acceptance" means the Contract Agreement and the date of issuing or receiving the Letter of Acceptance means the date of signing the Contract Agreement. 1.1.1.4“投标函(Letter of Tender)”指名称为投标函的文件，由承包商填写，包括已签字的对雇主的工程报价。 1.1.1.4 "Letter of Tender" means the document entitled letter of tender, which was completed by the Contractor and includes the signed offer to the Employer for the Works. 1.1.1.5“规范(Specification)”指合同中名称为规范的文件，及根据合同规定对规范的增加和修改。此文件具体描述了工程。 1.1.1.5 "Specification" means the document entitled specification, as included in the Contract, and any additions and modifications to the specification in accordance with the Contract. Such document specifies the Works. 1.1.1.6“图纸(Drawings)”指合同中规定的工程图纸，及由雇主(或代表)根据合同颁发的对图纸的增加和修改。 1.1.1.6 "Drawings" means the drawings of the Works, as included in the Contract, and any additional and modified drawings issued by (or on behalf of, the Employer in accordance with the Contract. 1.1.1.7“资料表(Schedules)”指合同中名称为资料表的文件，由承包商填写并随投标函提交。此文件可能包括工程量表、数据、列表、及费率和/或单价表。 1.1.1.7 "Schedules" means the document(s) entitled schedules, completed by the Contractor and submitted with the Letter of Tender, as included in the Contract. Such document may include the Bill of Quantities, data, lists, and schedules of rates and/or prices 1.1.1.8“投标文件(Tender)”指投标函和合同中规定的承包商应随投标函提交的其它所有文件。 1.1.1.8 "Tender" means the Letter of Tender and all other documents which the Contractor submitted with the Letter of Tender, as included in the Contract. 1.1.1.9“投标函附录(Appendix to Tender)”指名称为投标函附录并已填写完毕的文件，附于投标函之后并构成投标函的一部分。 1.1.1.9 "Appendix to Tender" means the completed pages entitled appendix to tender which are appended to and form part of the Letter of Tender. 1.1.1.10 “工程量表(Bill of Quantities)”和“计日工计划(Daywork Schedule)”指资料表中如此命名的文件(如有时)。 1.1.1.10 "Bill of Quantities" and "Day work Schedule" mean the documents so named (if any) which are comprised in the
CO-OPERATIVE ECONOMY&SCIENCE 部门（委托人）的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析，观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况，政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励，制定有效的激励方案，使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略，从而达到建设工程质量的社会效益最大化。 正是由于工程质量监督机构与政府之间的委托代理关系和信息不对称，导致 工程质量监督机构有可能为了实现自身 利益的最大化而出现逆向选择和道德风 险。然而，根据信息经济学的理论，要解决 委托代理关系而带来的逆向选择和道德 风险问题的核心是设置有效的激励机制。 因此，建立建设工程质量政府监督机构激 励机制，对促进工程质量监督机构提高监 督效率，防止出现逆向选择和道德风险等 都有非常重大的意义。 （作者单位：江西省永丰县建筑质检 站） 主要参考文献： ［1］柯武刚，史漫飞.制度经济学：社会秩 序与公共政策.北京：商务印书馆，2003. ［2］尼斯坎南.官僚制与公共经济学.北 京：中国青年出版社，2004. ［3］李必强，刘运哲.现代企业组织制度中 的委托-代理关系.中国管理科学，1999. 提要工期索赔是施工项目索赔的重点，FI D I C施工合同条件在涉外工程项目中应用广泛。首先从工期索赔的目标与重点分析工期索赔的重要地位；根据FI D I C施工合同条件的具体条款，从承包商的角度，按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。 关键词：工期索赔；施工项目；FI D I C施工合同条件 中图分类号：F27文献标识码：A 引言 《土木工程施工合同条件》（简称FIDIC施工合同条件）被誉为“土木工程合同的圣经”，它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。在世界各地，凡世界银行（W.B）、亚洲开发银行（ADB）、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本（在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”）。 在我国，随着渐增的企业参与国际工程承包，越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而，掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程 项目，参与国际竞争，尽快熟悉掌握相关国际 通用规则，具有指导意义。工程索赔是工程承 包施工的正常现象，是弥补承包商经济损失的 有效途径，FIDIC施工合同条件的核心是索赔 与反索赔，而工期索赔是整个索赔的重点，本 文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件 下的工期索赔。 一、工期索赔的地位 首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨，即 “承包商以工作得到报酬，业主付款获得工 程”。索赔本身具有风险的工作，若处理不当， 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重 负面影响。因此，承包商需要用心研究合同工 期相关的索赔问题，争取按计划竣工。 （一）工期索赔目标。工期索赔在实际操作 上，对承包商来说主要为两个方面的目的：一 是工期索赔是承包商向业主要求延长施工（将 原来竣工日期合理延期）。由于合理的工期延 长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际 工程施工合同中，这个误期损害赔偿费是用以 补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生 的经济损失，按日计算赔偿金，其数据是相当 大的，可以累计达到工程项目合同额的10%； 二是争取因业主责任的工期延长造成的费用 损失的赔偿。可以看出，工期索赔与费用索赔 密切相关。 （二）工期索赔重点。工程项目首先应在资 源均衡前提下，选择并实现项目最佳的经济工 期，确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实 可行的原则，进行动态、全过程管理。国际工程 的不确定因素越多，给工期的影响就越大，因 此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的 重点有： 1、承包商建好施工项目是索赔成功的前 提条件，投标报价决策时不应依赖索赔。承包 商只有把施工项目建好，使业主的投资产出效 益，便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛 围，才会有最终利益。承包商在项目投标决策 时要进行相应的风险分析，在签订合同时考虑 周详，使得合同双方风险承担均衡，避免大量 索赔事件。 2、承包商应识别并把握好索赔时机，做好 单项索赔。据FIDIC施工合同条件，索赔应在 索赔事件发生28日内提出，应该尽早提出书 面索赔报告；实践表明单项索赔的成功率远大 于一揽子索赔，所以应争取做好单项索赔。 3、积极准备基础材料，索赔理由遵循合同 条件，做到有理有据。包括有针对性的基础材 料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价， 做到数据准确、材料齐全。 4、工期索赔工作从开始进行系统化管理， 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组 FIDIC施工合同条件下的工期索赔 □文/李玉静胡振一 管理/制度 48 《合作经济与科技》2009年12月号上（总第382期）
1．浦东机场二期扩建工程简介 浦东机场扩建工程是上海航空枢纽建设的重要组成部分，于2005年12月全面开工，工程主要包括建设浦东机场第二航站楼、第三跑道、西货运区一级市政配套工程。二期航站区工程是重中之重，07年7月份完成第二航站楼130万平方米的室内装饰工程；10月份完成建筑面积3.6万平方米的航站楼配套宾馆工程；11月份完成航站楼及交通中心41个系统中的航班生产类设备及系统联动调试；年底完成航站楼及交通中心共计1.1万台套机电及其他弱电类设备安装及系统调试；年底完成整个65万平方米的二期航站区工程的竣工及初验工作。 二期飞行区工程年内将完成面积达266余万平方米混凝土道面工程，浇筑的混凝土共达85万立方米。07年6月份完成84万平方米的第二航站楼站坪工程；9月份完成110万平方米的第三跑道场道主体工程；年底完成第三跑道工程和72万平方米的西货运机坪工程的竣工及初验。 西货运区工程是浦东机场打造货运枢纽的重要货运设施。8月份完成国内最大的全自动集装货物处理系统工艺设备到货及安装；年底基本完成建筑面积近20万平方米、年处理能力120万吨的西货运区建筑安装工程。综合配套工程量大面广，主要包括两座35KV变电站工程、机场南进场市政道路工程、机场西围场河工程、第二能源中心工程等，也都相应制定了建设节点计划，确保年底完成竣工及初验。 根据民航总局和上海市政府关于浦东机场二期扩建工程计划于2007年底完工，并于2008年3月底投入运行的指示和要求，机场二期扩建工程的建设管理要对工程建设的质量、进度和造价控制目标实施全面地动态控制与跟踪，达到建设预期的目的。 FIDlC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，其组织是由若干个专业执行委员会和秘书处及21 人的委员会组成，总部设在瑞士洛桑。FIDIC条款是国际咨询工程师联合会和欧洲国际建筑联合会共同编制的通用土建工程合同条件。 本文结合浦东国际机场二期工程的工程管理过程，进行FIDIC合同的实际应用分析。 2. 案例 某业主通过公开招标与一承包商签订了一份框架结构高层写字楼的施工合同，地下一层，地上16层，钻孔灌注桩基础。采用FIDIC《施工合同条件》作为标准合同文本。中标合同价为42585600元，工期24个月。在监理工程师下达开工令以后，承包商按期开始施工，其施工进度计划也已得到批准。但在施工合同中，出现了一系列问题： 事件1：在土方开挖时，由于现场附近的一条主干道修路，车辆都集中到工地边上的一条路上行驶，造成交通堵塞，施工受交通影响很大。因此，挖土机和运土的汽车均达不到投标计算时的工效，每天只能完成计划挖运土方量的一半。由于工效降低，造成机械费增加和施工进度计划远远落后于原计划。事件2：当土方工程接近完成时，承包商就向工程师递交了需要尽快拿到桩基础施工图纸的通知。桩基础施工由于图纸延迟一周提供，现场停工待图，使桩位迟迟难以确定，造成桩基础施工开始时间拖后一周。 事件3：桩基础施工中，由于钻孔机出现故障停工1天。 承包商按照合同中规定的程序和时间限制提出了索赔通知和索赔报告。其中索赔理由是：根据合同第4.12款，事件1要求顺延工期10天和补偿增加的机械费、工地管理费、总部管理费和利润损失。因为这属于不可预见的物质条件，因为工地边上的这条路并不是主要交通道路。根据合同第1.9款，
FIDIC 简介 F e d erati on Intern ati on ale FIDIC 是国际咨询工程师联合会(F e d e ation In ter natio nale Des Ing e nieurs Co nseils) 的法文 缩写。FIDIC 的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC 条款或FIDIC 方法。 一、FIDIC 的机构 FIDIC 是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织，目前有50 多个成员国，分属于四个地区性组织，即ASPAC —亚洲及太平洋地区成员协会，CEDIC —欧共体成员协会,CAMA —非洲成员协会集团,RINORD —北欧成员协会集团。 FIDIC 总部设在瑞士洛桑、主要职能机构有：执行委员会(TEC) 、土木工程合同委员会(CECC) 、业主与咨询工程师关系委员会(CCRC) 、职业责任委员会(PLC) 和秘书处。 二、FIDIC 的出版物 (一) 土木工程施工合同条件，(通常称为FIDIC 条件) 1957 年，国际咨询工程师联合会首次出版了标准的土木工程施工合同条件，在此之前还没有专门编制的适用于国际工程的合同条件。第一版以当时正在英国使用的土木工程师学会的《土木建筑工程一般合同条件》为蓝本。由于该标准合同的封面为红色，很快以“红皮书”而闻名世界。 第 2 版于1963 年发行) 只是在第一版的基础上增加了用于疏竣和填筑合同的第三部分，并没有改变第
1 版中所包含的条件。 第 3 版于1977 年出版。对第 2 版作了全面修改。得到欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商