制度落实年活动自查报告
为彻底改变我社办理业务，执行管理办法令不行、禁不止、管理办法不落实等不合规问习题，纠正以信任替代管理、以习惯替代管理办法、以情面替代纪律等不良现象，提升我社员工管理办法执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，安康开展，按文件要求全面开展管理办法落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况总结报告如下：
一. 加强组织领导，安排部署到位
我社按活动要求，于20ＸＸ年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的管理办法落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发ＸＸ省农村信用社管理办法落实年活开工作施行方案的通知》、《关于印发ＸＸ市ＸＸ区农村信用合作联社管理办法落实年活开工作施行方案的通知》，全面安排部署了分社管理办法落实年活开工作。
成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的管理办法落实年活动施行小组，并制定了ＸＸ区农村信用合作联社ＸＸ分社管理办法落实年活开工作施行方案，主任负责管理办法落实年活动的全面部署，ＸＸ负责活动资料的搜集、整理、上报工作，以及学习资料的搜集、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项管理办法开展自查。
二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查
⑴按照《关于印发ＸＸ市ＸＸ区农村信用合作联社管理办法落实
年活开工作施行方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实管理办法的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。
三、认真梳理，查找存在的问习题
(一)管理办法落实不力。联社虽然制定了《强制休假管理办法》、《重要岗位轮换管理办法》等管理管理办法，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。
(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥手册登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。
(三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。
四、整改措施
针对本次对我社自查工作中发现的问习题,彻底纠正以信任替代管理、以习惯替代管理办法、以情面替代纪律等不良现象，提升我社全体员工管理办法执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、安康开展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：
(一)加强信用社干部、员工对内控基本管理办法以及法律、法规知识的学习，不断增强管理办法和法制观念。
(二)分社将进一步加大对内控基本管理办法的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高管理办法执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
(三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展管理办法落
实年活动，将管理办法落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。
(四)加强学习，做好三个结合，确保管理办法落实年与管理办法执行力建设提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。