第27章霍哲的政府公共部门绩效管理理论
27.1复习笔记
一、绩效、绩效管理与政府绩效改进
1．绩效与绩效管理
（1）绩效
绩效通常可以划分为三个不同的层次：个人的、团体的以及组织的。
就政府组织而言，绩效涉及最高管理层的领导、各级政府部门的工作人员、绩效评估系统、有效的配合、合作的伙伴关系、政府雇员的培训、报酬结构、社区参与、技术创新、反馈机制以及预算管理决策等诸多方面的因素。
（2）绩效管理
绩效管理是一个与绩效评估和绩效改进密切相关的概念，常常与绩效评估和绩效改进相混淆。
①绩效管理比绩效评估的范围更加宽泛，绩效管理纳入绩效评估的结果并将其运用于总体的管理实践。
②绩效评估是利用绩效评估信息帮助建立商定的绩效目标，分配并优先配给资源，通知管理者核实或改变目前的政策或者项目的方向以达到制定的目标，并报告是否成功地达到了这些目的，绩效评估是绩效管理的手段和措施。
③绩效改进是绩效管理的目的和宗旨。
2．政府责任与政府绩效改进
（1）含义：在传统上，政府责任通常主要是指财务清账，而在当代，责任应该被理解为一种关系，其中，个人和机构被要求对有关授权行动的绩效作出回答，责任机制在某种意义上就是确定所授权的任务是否得以正确完成的方法。
（2）政府在展示其责任履行状况时需要向其选民表明：
①选民从其缴纳的税赋中得到了什么。
②政府税收使用的效率和效益怎样。
③政府开支使选民及其相关人员的受益情况如何。
（2）政府绩效的改进困难的原因
①政府公共部门的目标复杂，工作进展情况难以测量；
②政府雇员的动机基础不同；
③各个层级的政府规制和工作程序也常常会影响政府雇员为普通公众改进福利的适时性。
二、正确认识对于政府绩效改进具有关键性影响的无形要素
1．正确认识领导的角色
领导角色扮演的恰当与否对于任何组织的绩效改进都是至关重要的，应从以下几方面努力：
（1）转化性领导
通过有效的沟通在雇员之间建立信任来说服下属接受一个组织的愿景。必须创造一种氛
围使得大家都有一种被欣赏的感觉并且感到总是有得到发展的可能性。
（2）正确识别雇员动机
关注职员个人和团队的发展，关注下属真正希望从工作中得到什么，并努力使酬薪体系以及其他形式的补偿与雇员的希望保持一致。
（3）建立信任
有效的领导者应该关注如何提高组织成员对其上司的信任度。
（4）传播清晰的愿景并扫除障碍
能够通过创造和传播一些可以导致相信和掌握新行为的未来愿景来克服人们对变革的自然抵抗。
2．正确认识雇员承诺的多维性
（1）承诺
即组织成员的心理依附感，反映的是该组织成员对其组织的特性或观点的内化和接受程度，对组织的承诺可以分为依从承诺、认同承诺和内化承诺等三个不同的层次：
①当人们为了获得特定的报酬或者是为了避免特定的惩罚而采取某些态度和行为时便会出现依从承诺。
②当人们为了与同另一个人或团体的一种令人满意的自我界定关系相联系而采取某些态度和行为时便会出现认同承诺。
③当人们因某些态度和行为与其个人的价值体系相吻合而采取这些态度和行为时便会出现内化承诺。
（2）雇员对组织的态度承诺具有多层次性，承诺的焦点和基础也可以改进对雇员意向
和行为的预见。雇员承诺的焦点和动机基础会随着组织文化的不同而有所变化，有效的公共管理者应该特别关注雇员承诺的焦点。
3．在人员之间维持一种心理平衡关系
雇员承诺的三个方面并不是与支持绩效改进战略的意愿自动相连的。只有当一个雇员相信自己的上司、管理者群体或组织致力于改进绩效时，才会找到一个联系点。高层管理者的支持和各级人员的承诺是绩效改进的最重要的前提条件。在一个富有绩效的组织中，每一个人都必须感到或是乐于提出新想法或是乐于支持优先的绩效战略。
4．正确认识雇员与组织的多重关系
组织中的雇主与雇员之间一般存在着四种不同的关系，即：相互投入关系—亦称社会交易关系；似现货契约关系—亦称经济交易关系；过度投入关系；投入不足关系。在通常的情况下，当组织中的雇员在一种过度投入关系中或者是在一种相互投入关系中工作的时候，他们不仅会表现出比较高的工作绩效，而且还会表现出更加有利于其工作场所的态度。而在财政压力之下，许多组织则可能会更喜欢一种似现货契约关系或投入不足关系。
三、建立基于公民参与的政府绩效评估系统
1．政府绩效评估及其重要性
政府绩效评估是政府公共部门改进绩效的一种管理工具，而且它常常被视为一种可以在政府公共部门的各种组织文化、结构和社会环境之间使用的一种价值无涉的中性管理工具。
（1）绩效评估不仅涉及评估指标设计的整个过程，而且还涉及如何有效地把绩效评估指标与长期战略目标整合起来以便建立一种战略规划机制。
（2）有助于政府正确地建立目标和测量结果，客观地估计和证明政府部门资源要求的合理性，公正地对资源进行再分配，有效地开发组织改进战略和促进政府雇员改进绩效。
（3）有助于对政府部门履行职责、权力行使以及回应公众需求的情况进行有效的监控。
（4）有助于改进政府的决策，把政府决策的基础从个人经验推向对可测量绩效的证明或证伪，进而提高政府决策的科学性和决策执行的有效性。
2．政府绩效评估的基本环节
（1）识别要评估的项目
即必须对欲评估的项目进行清楚的界定，将那些为具体的公共服务提供支持的日常活动分组，将每一项活动分组即形成一个项目。
（2）阐述目的并确定所需结果
即一个政府机构提出一项战略计划，阐明其使命、目的和目标。通过这项计划程序，该政府机构应该能够识别结果以及它想要通过该项目达到什么目的，只有清楚地表明一个项目的目的，才能够对一个项目的绩效进行评估。
（3）选择评估标准或指标
绩效评估必须选择一套合理的绩效评估标准或绩效指标。一个好的政府绩效评估系统通常会通过对一系列绩效指标进行整合来测量后果和绩效，在他看来，大多数建立了绩效评估系统的政府项目都纳入了投入、产出、效率、生产率以及后果这几项绩效指标。
（4）设立绩效和后果（成就目标）的标准
政府公共部门的管理者应该明确在什么样的条件下项目的目标应该达到，需要决定服务的有效性和质量对一个具体的项目来说意味着什么，并且要明确表示他们将如何决定所陈述
的有效性及质量标准是否已经达到。
（5）监督结果
每一项目标的实现情况都应当根据管理部门和工作人员所提供的服务以及公民所接受的服务而受到持续的监督。监督可以提供绩效目标是否达到所期望的结果。系统定期地监督可以提供追踪项目运作并采取纠正措施的机会。
（6）绩效报告
一个良好的绩效评估系统必须定期报告项目结果，报告不仅仅是内部管理工具，而且应当公开化，民选政府官员、公民、新闻媒体和其他政府监督部门都应当得到报告。
（7）评估结果和绩效信息的利用
绩效评估能否在绩效管理过程中发挥其应有的作用，关键在于绩效评估的信息能否被正确地用于绩效的改进，完备的政府绩效评估系统应该设法保证评估结果的有效利用。
3．公民参与政府绩效评估的必要性
（1）传统公共行政自上而下的金字塔型等级制模式限制了公民参与在绩效评估中的作用。
（2）公民知道并且能够表达自己需要什么，公民也很可能更了解他们自己社区的问题及其解决办法。
（3）公民参与可以通过将事实与价值观结合起来而增加评估指标体系的社会相关性。
（4）公民参与能够通过激励公共管理者超越传统的产出指标，从而集中于生活质量和社区目标而增加绩效评估的影响。