签发：
不合格品控制管理制度
1.0、目的
为方便不良品库存数量的有效管制，确保对不良品可有效处理，防止因未及时处理而产生呆滞、过保、与良品混料，及时掌控不良品处理进度。
2.0、范围
本管理制度适用于制造、质量、采购、物流、市场部门中所产生的不良品。
3.0、定义
3.1. 来料不良品的处理方式为：换货、特采。
3.2．制造不良品的处理方式为：退货、返修、报废、特采。
3.3．库存不良品的处理方式为：退货、返修、报废、特采、售后周
转。
3.4. 客退不良品的处理方式为
质量部：
1、针对市场部提交的退货检验申请，质量部必须在收到不良品后的
5个工作日内判定不良来料的类目，并将附表一（不合格品处置报告单）和附表二（其它检验申请单）提交至市场部，市场部根据质量部判定状态开具相应单据退库。
1）零公里不良品。
2）过保不良品，不允许退库，或直接退报废品库作特殊处理。
2、针对制造部提交的退货申请，质量部必须在2个工作日内判定不
良物料的类目，制造部根据质量部判定状态安排退库。
具体不良来料类目如下：
1）生产过程中人为不良物料。
2）生产过程中的来料不良。
3、质量部在接到采购部提交的其他来料检验申请单后须在3个工作
日内对供应商退换的物料进行检验，并制作附表二（其他来料检验单）提交给采购部，采购部根据质量部判定状态开具相应单据退库。
具体退料类目如下：
2）返修合格品，开具调拨单入良品库存。
2）返修不合格，不开任何单据，退供应商继续返修或申请报废处理。
制造部：
1、在生产过程中出现的不良品，经质量部鉴定系人为原因造成不良的，制造部须在接到不良品检验单后的1个工作日内在ERP系统中按照报废/补料流程及时执行退换料操作，并形成附表三（生产物料报废补料单）交财务审计部审批。
2、在生产过程中出现的不良品，经质量部判定系供应商来料不良造
成不良的，制造部须在接到不良品检验单后的1个工作日内在ERP 系统中按红字领料单流程执行退换料操作，并形成附表四
（生产红字领料单）提交给物流部。
物流部：
1、物流部在接到相关部门提交的不良品退库单后，必须在1个工作日内，将不良品分类录入相应的实仓仓库。
2、物流部在接到采购部提交的退库单后，必须在1个工作日内，将
不良品分类录入相应的实仓仓库。并将相应的单据交至采购部核销。
3、物流部每周汇总一次来料不良库存数量，并制作附表五（不良品
库存明细表），在每周一由部门经理签字确认后向采购、计划、财务等相关部门通报不良品库存情况。
4、物流部在接到采购部下发的退料通知单后的2个工作日内将需退
还供应商的不良来料打包完毕，并在ERP系统中进行单据操作，将此批不良品从不良品仓调拨至供应商换货仓，通知采购部安排物流派送，同时物流部须在开出附表六（调拨单）的一个工作日内将调拨单交由采购部经理签字确认，并提交财务审计部封新华处备案。
5、物流部负责对报废品进行整理，类别区分，定位摆放，并协助计
划部、财务部进行报废处理。
采购部：
1、针对不良来料，采购部每月必须与供应商进行一次对账，并将部
门经理及供应商签字确认的附表八（对账单）交由财务审计部审
核签字
备案。
2、采购部在收到物流部提交的（不良品库存明细表）后，须在3个
工作日内完成与供应商的退货协商工作，并将附表九（退料通知单）提交给计划物流部。
3、采购部在物流部完成不良品打包工作后的3个工作日内安排物流
将不良来料派送至供应商，并通知供应商在两个月内完成换货工作。同时，采购部须自物流派送日期后的10个工作日内将供应商签字确认的退料通知单提交给财务审计部审核并在封新华处备案。
4、自供应商换回的物料到达公司后的2个工作日内，采购部须制作
其他来料检验申请单，并提交给质量部检验。
5、采购部在收到物流部提交的入库调拨单后，须在每月的5日至20
日之间将部门经理签字确认的入库调拨单提交财务审计部封新华处进行手工核销工作。
6、采购部每月须与供应商进行不良品对账工作，并在每月20日之前
将供应商签字确认的对账单提交至财务审计部审核并在封新华处备案。
7、采购部在接到财务审计部提交的附表十（扣款通知单）后，须在
5个工作日内完成与供应商的协商工作，并将供应商签章确认的扣款通知单提交给财务审计部封新华处。
计划部
1、每周分析物流部提供的不良品库存报表，督促和安排库存不良品
退换货和公司内部返修工作。
2、制定自制不良品返修计划，监督和跟进返修进度，并作好相关记
录。
3、每月统计不良品返修进度报，通报至相关部门。
4、合理安排退换或返修退库良品物料的再利用工作。
5、每季度针对库存报废品，无法再利用的过保积压物料，制作季度
报废品报表，并组织相关部门进行审核处理。
财务审计部：
1、财务审计部须负责监督整个来料不良品操作过程，并及时向公司
经营班子反映工作进展。
2、财务审计部在接到物流部提交的出库调拨单后须签字备案。
3、财务审计部在收到采购部提交的入库调拨单后，3个工作日内完
成出库调拨单与入库调拨单的手工核销工作。
4、每月财务审计部在收到采购部提交的供应商对账单后须签字备
案，并于下个月20日之前向公司经营班子汇报本月不良来料的处理情况。
5、每月20日财务审计部须对出库调拨单进行清查，如有超过2个月
未退回的物料，须在当月23日前向采购部发出扣款通知单。
6、财务审计部在收到采购部提交的供应商签章确认的扣款通知单后，须在2个工作日内完成扣款工作。
惩罚制度
质量部：
1、若违反第1、
2、3条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并对部门经理处以100元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以120元/次罚款。
制造部：
1、若违反第1条规定，对当事人处以70元/次的罚款，并对部门经理处以120元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以90元/次的罚款，部门经理处以150元/次罚款。
2、若违反第2条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并对部门经理处以100元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以120元/次罚款。
3、所有经质检鉴定为人为原因造成的生产不良品，塑胶件给予制造部一定的损耗率（各类塑胶件的损耗率定义工作，由工程部联合制造和质量体系部于11月16日之前制定完毕，并以此作为对制造部绩效考核的指标之一。），未定型的新产品制造部承担损失金额的5%，其余人为不良品的损失金额由制造部全额承担，且制造部须将所承担的损失量化至个人身上，对当事人进行索赔。
物流部：
1、若违反第1、
2、
3、5条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并
对部门经理处以100元
/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以120元/次罚款。
2、若违反第4条规定，对当事人处以70元/次的罚款，并对部门经理处以120元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以90元/次的罚款，部门经理处以150元/次罚款。
采购部：
1、若违反第1条规定，对当事人处以30元/次的罚款，并对部门经理处以60元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以50元/次的罚款，部门经理处以80元/次罚款。
2、若违反第2、
3、7条规定，对当事人处以40元/次的罚款，并对部门经理处以70元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以60元/次的罚款，部门经理处以90元/次罚款。
3、若违反第
4、
5、6条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并对部门经理处以80元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以100元/次罚款。
计划部
1、若违反第3条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并对部门经理处以100元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以120元/次罚款。
财务审计部：
1、若违反第1条规定，对当事人处以70元/次的罚款，并对部门经理处以120元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以90元/次的罚款，部门经理处以150元/次罚款。
2、若违反第2、4条规定，对当事人处以40元/次的罚款，并对部门经理处以70元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以60元/次的罚款，部门经理处以90元/次罚款。
3、若违反第3条规定，对当事人处以50元/次的罚款，并对部门经理处以80元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以70元/次的罚款，部门经理处以100元/次罚款。
4、若违反第
5、
6、7条规定，对当事人处以60元/次的罚款，并对部门经理处以90元/次罚款，违反规定超过三次者，将对当事人处以80元/次的罚款，部门经理处以130元/次罚款。
以上罚款金额将提交至人力资源部审核，并在当事人当月的工资中扣除。
此操作规定从签发之日起执行，执行年限为6个月，即截止日期为2012年5月1日，6个月后公司经营班子将根据本规定的执行情况，对本操作规定再进行调整。
本操作规定的最终解释权归财务审计部所有。
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