单项选择题：
1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。
A、3% B、4% C、2% D、5%以上
2、下列不属于证券交易所特征的是（ ）。
A、有固定的交易所和交易时间
B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D、通过议价方式决定交易价格
3、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A、股票或股票指数 B、利率 C、股权 D、货币
4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。
A、60% B、90% C、80% D、70%
5、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金资产净值 B、基金收益率 C、基金赎回率 D、基金规模
6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（ ）
A、开放式基金 B、封闭式基金 C、对冲基金 D、契约型基金
7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（ ）
A、货币市场基金 B、债权基金 C、债券基金 D、股票基金
8、《中华人民共和国公司法》修订了( )次。
A、2 B、1 C、3 D、4
9、不属于证券服务机构的是( )。
A、投资咨询机构 B、资信评级机构 C、证券登记结算公司 D、会计师事务所
10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。
A、基金投资人共同承担 B、基金管理人负责承担
C、基金托管人负责承担 D、基金发起人共同承担
11、下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A、股票是综合权利证券 B、股票是证权证券、资本证券
C、股票是物权证券、债权证券 D、股票是有价证券、要式证券
12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
A、清算价值 B、票面金额 C、内在价值 D、账面价格
13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（ ）
A、指数基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金
14、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场
15、（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A、负债股息 B、财产股息 C、股票股息 D、建业股息
16、开放式基金价格的主
要决定因素是（ ）。
A、市场供求关系 B、市场存款利率 C、基金单位净值 D、基金单位面值
17、下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。
A、2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B、我国（公司法）规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C、通常，股份回购会导致公司股份暴跌。
D、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购
18、全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。
A、英国“海外及殖民地政府信托”
B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D、麦哲伦基金
19、临时停市（ ）。
A、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
B、由国务院决定，证券交易所执行
C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
20、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A、受益人、管理人和投资人 B、托管人、发起人和投资人
C、管理人、托管人和投资人 D、发起人、管理人和投资人
21、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分 B、投资目标划分
C、基金的组织形式不同 D、是否可自由赎回和基金规模是否固定
22、开放式基金的买入价不可以是（ ）。
A、基金单位净值加交易费 B、基金单位净值减赎回费
C、基金单位净值减交易费 D、基金单位净值
23、我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。
A、基金发行规模 B、基金资产净值 C、固定金额 D、基金资产总值
24、1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A、《证券交易法》 B、《格林斯潘法案》
C、 《金融服务现代法案》 D、《格拉斯－斯蒂格尔法案》
25、按照《中华人民共和国证券法》，（ ）可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A、信托公司 B、基金公司 C、商业银行 D、证券公司
26、对社会公益基金认识不正确的是（ ）。
A、我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值
B、社会公益基金属于基金性质的机构投资者
C、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
D、将收益用于指定的社会公益事业的基金
27、下列不属于货币市场工具的是（ ）。
A、股票 B、银
行承兑汇票 C、商业票据 D、短期国债
28、金融衍生工具产生的最基本的原因是（ ）。
A、追逐利润 B、避险 C、金融自由化 D、固定汇率制
29、在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。
A、企业 B、基金 C、非银行金融机构 D、基金公司
30、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A、基金公司 B、证券交易所 C、中国证券登记结算有限责任公司 D、证监会
31、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A、证券自营和证券经纪 B、证券资产管理和证券经纪
C、证券自营和证券资产管理 D、证券承销与保荐和证券经纪
32、我国的金融债券发行始于（ ）。
A、国民党政府时期 B、新中国成立之初 C、北洋政府时期 D、1982年
33、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）。
A、只能是地方政府 B、法院 C、政府 D、依然是国家
34、金融期货中最早产生的品种是（ ）。
A、股权期货 B、利率期货 C、套利期货 D、外汇期货
35、当未来市场利率趋于上升时，应选择发行（ ）的债券。
A、复利 B、单利 C、期限较长 D、期限较短
36、发行人及其保荐机构应向不少于( )家询价对象进行初步询价。
A、30 B、20 C、40 D、10
37、发行对象仅限于个人的为（ ）国债。
A、电子式 B、凭证式 C、记帐式 D、特别
38、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、契约型基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金
C、上市基金和不上市基金 D、私募基金和公募基金
39、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
A、资本证券 B、要式证券 C、政权证券 D、设权证券
40、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A、管理人、托管人和投资人 B、托管人、发起人和投资人
C、发起人、管理人和投资人 D、受益人、管理人和投资人
41、上海证券交易所成立于（ ）。
A、1991年6月 B、1990年6月 C、1990年12月 D、1991年12月
42、属于行政法规和部门规章的是( )。
A、《中华人民共和国刑法》 B、《中华人民共和国证券投资基金法》
C、《证券公司监督管理条例》 D、《中华人民共和国证券法》
43、目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A、金融期货合约 B、远期利率协议
C、按名义金额计
算的互换交易 D、按实际金额计算的互换交易
44、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区 B、天津滨海新区 C、青岛四方新区 D、深圳光明新区
45、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。
A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、基金发起人
46、证券投资基金持有人与管理人之间的关系是（ ）。
A、所有者与保管者的关系 B、持有与监管的关系
C、持有与托管的关系 D、委托人与受托人的关系
47、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价价款应列为（ ）。
A、股本帐户 B、盈余共积 C、资本公积 D、留存收益
48、设立证券公司行政审批程序，不正确的是( )。
A、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
B、未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
C、证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查
D、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
49、在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。
A、中国证监会 B、中国人民银行 C、国务院 D、全国人民代表大会
50、导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。
A、利率互换 B、金融机构次级债 C、远期利率协议 D、信用违约互换
51、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B、必须经国务院证券监督管理机构批准
C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
52、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
53、优先股票的特征不包括（ ）。
A、剩余资产分配优先 B、股息分派优先 C、具有优先认股权 D、股息率固定
54、（ ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
A、基金单位的资产净
值 B、1．01元 C、基金的发行价格 D、基金面值
55、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（ ）
A、基金托管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人
56、证券交易所采取的交易的组织方式是（ ）。
A、做市商制 B、自助制 C、代理制 D、经纪制
57、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
A、证券登记结算机构
B、会计师事务所、律师事务所
C、资信评级机构和资产评估机构
D、证券投资咨询机构和财务顾问机构
58、按照证券进入市场的顺序，证券市场的构成可分为（ ）。
A、一级市场和初级市场 B、发行市场和交易市场
C、发行市场和流通市场 D、股票市场和债券市场
59、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。
A、计算期加权法 B、综合法 C、基期加权法 D、相对法
60、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金资产净值 B、基金赎回率 C、基金收益率 D、基金规模
多项选择题：
61、金融衍生工具所具有的显著特性为（ ）。
A、联动性 B、杠杆性 C、不确定性或高风险性 D、跨期性
62、设立证券公司，注册资本要求是( )。
A、将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩；
B、分为5 000万元、1亿元和2亿元三个标准；
C、注册资本应当是实缴资本；
D、经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
63、证券交易所的性质上不是（ ）。
A、证券投资人 B、证券服务机构 C、自律性组织 D、证券监督机构
64、我国企业债和公司债在以下哪些方面存在区别？（ ）
A、监督机构 B、规范的法规 C、发行主体 D、发行的方式
65、根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。
A、决定每日开盘价 B、制定证券交易所的业务规则
C、维持证券价格稳定 D、提供证券交易的场所和设施
66、关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。
A、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
B、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
C、证券业协会的权力机构为全体会员组成的成员大会
D、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
67、证券公司的主要业务是( )。
A、经纪业务 B、自营业务
C、证券承销与保荐业务 D、投资咨询业务和资产管理业务
68、我国企业债发展
经历了以下哪几个阶段：（ ）
A、整顿期 B、发展期 C、再度发展期 D、萌芽期
69、货币市场基金可投资如下的金融工具：（ ）
A、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券；
B、一年以上（含一年）的银行定期存款、大额存单；
C、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
D、现金；
70、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（ ）。
A、平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间
B、成长型基金的收益可能低于收入型基金
C、收入型基金风险小、收益较低
D、成长型基金风险大、收益高
71、下列关于股东大会论述正确的是（ ）。
A、董事会不可以提议召开临时股东大会
B、股东大会一般每一年或半年定期召开一次
C、只有监事会可以提议召开临时股东大会
D、股东大会选举董事、监事，可以一句公司章程的规定或股东大会的决议，实行累积投票制
72、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ），进行证券投资。
A、清算资金 B、自有资金 C、营运资金 D、受托投资基金
73、关于优先股票的论述正确的是（ ）。
A、对股份公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B、优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
C、相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种
D、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
74、上证成分股指数样本股的选择方法是：（ ）
A、每年调整一次
B、调整比例一般不超过20%
C、根据总市值、流通市值、成交金额、换手率和行业代表性对股票进行综合排名
D、样本股总数为180家
75、影响股票价格变动的基本因素包括（ ）。
A、心理因素 B、公司的经营状况 C、行业与部门因素 D、宏观经济与政策因素
76、债券与股票相同的地方表现在（ ）。
A、两者都是有价证券 B、两者都是筹资手段
C、两者收益率相互影响 D、两者的奉新差不多
77、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、公司型基金 B、契约型基金 C、公募基金 D、私募基金
78、保护基金的资金可以运用于( )。
A、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、中央级金融机构发行的金融债券
79、按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、公募基金 B、私募基金 C、契约型基金 D、公司型基金
80、不通过交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具称为（
）的衍生工具。
A、场内交易 B、OTC交易 C、场外交易 D、交易所交易
81、有价证券的特征有（ ）。
A、风险性 B、流动性 C、期限性 D、收益性
82、证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A、《民法》 B、《证券法》 C、《公司法》 D、《经济法》
83、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A、券票面金额 B、资金使用方向 C、市场利率变化 D、债券变现能力
84、下列说法正确的有（ ）。
A、股票市场是股票发行和买卖交易的场所
B、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度一级监管要求的多样性
C、债券市场是债券发行和买卖交易的场所
D、基金市场是基金份额发行和流通的市场
85、如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（ ）方面的特征。
A、投资者通过购买基金单位获取投资收益
B、投资者既是基金持有人又是公司的股东
C、投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D、投资者以股息形式获取投资收益
86、我国发行的国际债券主要品种有（ ）。
A、金融债券 B、可转换公司债 C、政府债券 D、企业债
87、证券市场监管的原则是( )。
A、保护投资者利益原则 B、“三公”原则
C、依法管理原则 D、监督与自律相结合的原则
88、深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
A、深证综合指数 B、深证创新指数 C、中小企业板指数
89、金融远期合约包括（ ）。
A、远期汇率协议 B、远期利率协议 C、债权类资产的远期合约 D、股权类资产的远期合约
90、证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（ ）。
A、推动金融市场发展，促进金融产品创新
B、完善金融体系和社会保障体系
C、推动证券市场的规范化发展
D、将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率
91、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A、8% B、10% C、6% D、15%
92、证券投资基金不包括（ ）。
A、股票基金 B、债券基金 C、创业投资基金 D、开放式基金 E、封闭式基金
93、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。
A、金融机构的去杠杆化 B、金融监管的改革
C、国际金融和的进一步加强 D、金融市场竞争更加自由化
94、股东在出现( )的，应当及时通知证券公司。
A、质押所持有的股权
B、所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行
C、决定转让所持有的股权
D、所吃股权被强制执行
95、商业
银行债券有（ ）。
A、金融债券 B、商业银行次级债券 C、混合资本债券 D、商业票据
96、债券的特征是（ ）。
A、流动性 B、偿还性 C、安全性 D、收益性
97、金融期权和期货有下列不同：（ ）
A、交易者权利与义务的对称性不同 B、履约保证不同
C、基础资产不同 D、现金流转不同
98、制定证券发行信息披露的意义( )。
A、防止信息滥用 B、有利于防止不正当竞业
C、有利用价值判断和监督经营管理 D、提高证券市场效率
99、基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。
A、提前终止基金 B、更换基金管理人 C、修改基金契约 D、更换基金托管人
100、依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有。（ ）
A、基金合同的提前终止 B、确定基金红利分配
C、封闭式基金转为开放式 D、基金扩募
判断题：
101、由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。
102、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，情节严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%-20%的罚金。
103、证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察故价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。
104、金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。
105、按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。
106、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
107、股票持有人必须对公司债务负连带责任。
108、债券代表债券投资者的权利是直接支持财产的权利。
109、美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。
110、地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。
111、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
112、非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。
113、目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。
114、证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。
115、封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。
116、证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
117、一般来说，场外交
易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。
118、开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的购买费。
119、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。
120、证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
121、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。
122、在公司清算时，大多数公司的实际清钻价值基本与帐面价值保持一致。
123、我国《证券法》规定，证券清算机构因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
124、按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
125、对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大。
126、基金托管人是基金持有人权益的代表。
127、我国证券市场五位一体的监管体系指，中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
128、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
129、我国证券发行核准实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监督机构制定的若干适合于发行的实质条件。
130、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，不以营利为目的的行政单位。
131、根据现行规定，个人负债额较大且到期末清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。
132、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。
133、目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。
134、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。
135、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
136、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构、经证券公司总部批准即可。
137、深圳成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。
138、股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。
139、非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。
140、证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券
公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司的控股的其他子公司投资。
141、我国银行间债券使臣的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。
142、中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。
143、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
144、衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具和成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。
145、因以外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。
146、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
147、通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
148、上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。
149、交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。
150、证券市场的形成离不开信用制度的发展。
151、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
152、证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
153、套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差矣，同一商品只能有一个价格。
154、开放式基金的申购价一股是基金份额净资产值加一定的购买费。
155、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
156、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
157、所有证券经纪人均需具有证券从业资格。
158、金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
159、我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他正群的发行和交易。
160、对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
试题答案：
单项选择题：
1-5:DDDBA 6-10:AACCA 11-15:CBCCD 16-20:CCCDC
21-25:DBBCD 26-30: CABBC 31-35:CCCDC 36-40:BCBCA
41-45:CCCBA 46-50:DCCCD 51-55:DCCAD 56-60:DABDA
多项选择题：
61、ABCD 62、CD 63、ABD 64、ABC 65、BD
66、ABCD 67、ABCD 68、ABCD 69、ACD 70、ABCD
71、D 72、BCD 73、ABCD 74、ACD 75、BCD
76、ABC 77、AB 78、ABCD 79、CD 80、B
81、ABCD 82、BC 83、BCD 84、ABCD 85、AC
86、ABC 87、ABCD 88、ACD 89、CD 90、ABCD
91、B 92、C 93、ABC 94、ABCD 95、ABC
96、ABCD 97、ABCD 98、ABCD 99、ABCD 100、ACD
判断题：
101-105：对 错 对 错 错 106-110：错 错
错 错 错
111-115：对 对 错 对 错 116-120：对 错 对 对 错
121-125：错 错 对 对 对 126-130：对 对 对 对 错
131-135：对 对 错 对 对 136-140：错 错 错 对 错
141-145：对 对 对 对 对 146-150：对 错 对 对 对
151-155：对 对 对 对 错 156-160：对 对 对 对 对