考前押题（3）
1. 设立期货交易所，由（）审批。
A. 银监会
B. 人民银行
C. 国务院期货监督管理机构
D. 财政部
2. 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 省级人民政府
D. 中证券业协会
3. 取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。
A. 五
B. 十
C. 三十
D. 十五
4. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）年内未受到刑事
处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A. 3
B. 1
C. 5
5. 证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
6. 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向
B. 上海证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
7. 关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册
B. 被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人
C. 投资主办人需自行向注册机构进行执业注册
D. 未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格
证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备 金。 A. 10% B. 15% C. 50% D. 100%
C. 职工代表大会
D. 监事会
10. 对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
A. 180
B.
60
C. 360
D. 90
11. 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲 抵保证
金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（） 。
A. 10%
B.
15%
C. 20%
D. 30%
12. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂 停公司债
券上市情形的说法中错误的是（） 。
A. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
B.
公司最近两年连续亏损
C. 公司发生重大变化不符合公司债券上市条件
D. 公司有违法行为
13. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A. 国务院有关部门
B.
当地政府 C. 中国期货业协会 D. 中国人民银行
14. 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A. 3
B.
5
8. 9.
C. 7
D. 10
15. 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申
请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A. 10 个
B. 30 个
C. 15 个
D. 5个
16. 关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A. 相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产
B. 涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产
C. 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金
D. 禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金
17. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现
对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
18. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。
A. 真实、准确、完整
D. 公平、公众、公正
19. 某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行
证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵证券市场行为
C. 传播虚假信息行为
D. 欺诈行为
20. 证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。
A. 董事会一投资决策机构一自营业务部门
B. 董事会一自营业务部门一投资决策机构
C. 投资决策机构一董事会一自营业务部门
D. 自营业务部门一董事会一投资决策机构
21. 外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。
A. 外国公司在中国境内的分子机构
B. 外国公司
C. 外国公司在中国设立的合资企业
D. 外国公司在中国境内的代表处
22. 下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。
A. 股东会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 监事会
23. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保
管（）年。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
24. 对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监
督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A. 10 日
B. 3日
C. 1日
D. 5日
B. 登记结算公司
C. 个人
D. 中介服务机构
26. 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财
务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A. 审慎监管
B. 忠实勤勉
C. 诚实信用
D. 平等自愿
27. 会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约
强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。
A. 监管机构
B. 会员
C. 期货交易所
D. 期货交易所和会员
28. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
A. 发行并上市
B. 上市
C. 发行
D. 发行并交付
29. （）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A. 《中华人民共和国公司法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国刑法》
D. 《中华人民共和国证券投资基金法》
30. 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
31. 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
C. 直接投资业务子公司
D. 资产管理子公司
32. （）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
A. 操纵市场
B. 欺诈行为
C. 内幕交易
D. 混合操纵行为
33. 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。
A.三年
B.每年
C.半年
D.两年
34. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本
的（）。
A. 50%
B. 30%
C. 20%
D. 25%
35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营 证券业务
的有限责任公司或者股份有限公司。 A. 上市公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 股票公司
36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）
。
A. 决定公司的经营方针和投资计划
B.
当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时， 正 要求董事、高级管理人员予以纠
C. 检查公司财务
D. 组织实施公司年度经营计划和投资方案
37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件， 错误的是（）
。
A. 经署名证券分析师和研究部门同意
B. 参与制作证券研究报告
C. 具有两年证券业从业经历
D. 已通过证券投资咨询业务资格考试
38.
（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实 现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。 A. 业务对象的广泛性 B.
客户指令的权威性
C. 证券经纪商的中介性 39. 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事 实前后存
在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不 再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。 A. 9 B.
3
C. 6
D. 12
40. 下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）
。
A. 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议
B.
公司向其他企业投资或者为他人提供担保的， 按照公司章程的规定，由董事会或股
东会、股东大会决议
C. 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
D. 公司可以向其他企业投资
41. 《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A. 法律
D. 自律性规则
42. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
A. 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照
B. 设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手
续
C. 设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记
D. 公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业
执照
43. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
A. 助销
B. 直销
C. 代销
D. 包销
44. 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
45. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.35%
B.25%
C.20%
D.30%
46. 关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。
A. 股份有限公司只能由募集设立
B. 发起设立和募集设立均不适用股份有限公司
C. 股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式
D. 股份有限公司只能由发起设立
47. 按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 证券公司住所地证监会派出机构
D. 中国证券监督管理委员会总部