全过程造价控制咨询方案
工程招标阶段
一、招标阶段的主要任务：
1、编制招标文件。
2、编制标的。
3、组织开标评标。
二、资格预审工作
（一）施工招标的原则：
a)基于施工单位派出的项目管理班子的工作能力，特别是项目
经理的能力来选择施工单位。
b)综合考虑质量、进度和投标报价情况，质量、进度要求为必
须保证项目，在此基础上，选择报价最优的单位。
（二）施工招标资格预审规划方案
1、施工招标资格预审程序
（1）发布招标公告接受报名
（2）编写资格预审文件、报批
（3）发放资格预审文件
（4）接收资格预审申请书
（5）抽取专家组织资格审查委员会评审资格预审申请书，并出具预审报告，
（6）发放资格预审合格通知书
3、施工招标资格预审委员会的设置方案
（1）资审委员会由招标人的代表和有关技术、经济、财务等方面的专家组成。
（2）成员总数为5人以上单数，具体人数由业主设定。
（3）评标专家人数不得少于成员总数的三分之二。
（4）北京市现行有关规定：招标人代表应具有中级以上专业技术职称，有三年以上工作经历和同类工程招标经验，熟悉有关
招投标的法律、法规和规章，能够认真、公正、诚实、廉洁
地履行职责。全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的
工程建设项目，投资额在3000万元以上或建筑面积在30000
平方米以上的，招标人代表应具备高级专业技术职称。4、施工招标资格预审文件的框架结构
（1）资格预审通告
A.工程概况
B.招标人简介
C.工程筹建具体情况简介
D.申请条件
E.获取资格预审文件的时间与地点
F.公布资格预审合格投标人名单的时间
（2）资格预审须知
A.总则
B.资格预审合格条件
C.申请书的递交
D.资格评审
E.通知和确认
F.附件清单
a）资格预审必要条件标准
b）资格预审附加条件标准
c）主要工程项目
5、施工招标资格预审评审办法
资格预审将严格按照资格预审文件中确定的评审办法进行评审，由评审委员会将所有经过初步评审和必要合格条件评审、具备投标所需的法定资格条件的投标申请人，按照附加合格条件定量评审（评分）结果由高到低排序，提交给招标人，招标人遵循择优的原则，按照评审结果由高到低排序确定7家投标申请人为合格投标人；当出现排名在前的投标候选人放弃或被拒绝的情况时，招标人可依照投标候选人排序，依次递补排名在后的投标候选人作为合格投标人。
排序如出现分数相同的情况，则依次按投标申请人的人力资源中的项目经理、项目部管理人员分项分数确定先后顺序，如仍然不能确定先后顺序，按企业净资产总额的大小确定顺序。
三、招标文件及标的的编制
招标文件是全面保护业主利益的首要保证条件，编制一份内容严谨的招标文件可以帮助业主规避风险，并为工程的顺利进行创造条
件。根据我们的招标代理实施方案，本项目需要编制的招标文件主要有监理招标文件、施工总承包招标文件和专业分包（土方、钢结构、装饰等）招标文件。因为招标文件所包含的主要内容基本相似，下面我们以施工总承包文件为例加以说明。
1．招标文件的主要内容
第一章投标须知及投标须知前附表
第二章合同条款
第三章合同文件格式
第四章工程建设标准
第五章图纸
第六章工程量清单
第七章投标文件投标函部分格式
第八章投标文件商务部分格式
第九章投标文件技术部分格式
第十章附件
2．招标文件的进度控制
（1）控制目标：通过有效计划、组织、协调、控制，使招标文件的编制工作能够按时按质的完成，保证招标工作进度。
（2）影响招标文件编制进度的因素。
a)图纸
根据以往使用工程量清单的经验，施工图纸设计深度一般不能
达到编制工程量清单的要求，因此，编制招标文件的时候，最
好能够有设计单位人员配合答疑。这样能够保证招标范围能够
准确的界定，清单项目特征能够得到完整清楚的描述，为今后
合同履行打下基础。
b)工程量清单
据现行招标规定，实行《建设工程工程量清单计价规范
GB50500-2008》招标。
c)招标范围的界定。
招标范围要有清楚的界定。
d)分包项目的划分及暂估价的确定。招标文件需附部分暂估价，
暂估价应该与市场价格和工程实际需要使用材料设备的价格
接近，控制好工程施工过程中的价差，但一般建议尽可能减少
暂估价材料及设备的项目设置，减少在实施过程中与承包商的
定价过程，降低成本管理风险。
（3）加快招标文件编制进度的措施
①及时出图，尽量保证图纸设计深度与清单规范要求深度相一
致。
②设计单位、业主、标办派出相应人员联合办公，使招标范围
与业主要求统一一致。
（4）标的编制：依据施工图、招标文件、清单及现有规范，合理编制标的控制价。
3．重点问题描述及建议措施：
1）工程量下的合同形式：为了达到控制造价目的，建议业主采用中标价加变更洽商增减帐。这种合同形式是指合同一旦签订，除招标文件规定的可调因素外，其单价不作任何调整，工程量在没有洽商变更的情况下也不做调整。采用这种合同形式将为今后的投资控制及工程结算打下良好的基础。下面是拟在招标文件中对合同价格进行约定的条款：
a、签约以后，合同内工作范围的所有工作子目单价包死（暂估价项目除外），任何情况下，单价不得调整。招标人不接受任何基于投标人对单价的组价不当（包括但不限于工作内容理解的偏差、工料耗量水平的确定、生产要素市场价格的判断、取费等）或任何差错而引起的任何调整，也不接受由于投标人工程量计算错误而产生的费用调整;
b、投标人应当充分理解招标人在招标文件中为其设定的所有义务、责任和条件，并在其报价中全面体现。对于措施项目中投标人自身需要投入的所有资源，投标人应当以满足其全面履行招标人在招标文件中为其设定的合同义务、责任和条件之需要为原则，并结合其自身的施工方案进行报价。只要招标人对投标人的合同义务、责任和条件没有改变，则投标人措施项目和其他项目的报价固定包死、不得调整。特别强调，无论招标人可能发布的洽商变更对工作内容或工程量
造成任何形式或程度的改变，都不得构成投标人修改其措施项目和其他项目的报价或提出任何索赔的理由;
c、签约以后，投标人的取费，包括其企业（总部）管理费、利润、风险、税金、的取费水平（百分比及绝对数额）固定包死，包括合同外的工程量调整及工程洽商。
5）工程量清单编制质量的控制：在招标文件编制过程中，根据业主要求，我们还可以对工程量清单编制进行质量控制，以保证招标文件中的工程量清单数量准确，我们建议通过过程控制保证工程量清单的质量。
工程量清单编制的质量控制可分为编制前质量控制、编制过程中质量控制和编制完成后质量控制三个阶段。对于工程量清单编制前的质量控制主要是抓好图纸交底和招标范围交底：编制清单前，首先要确定图纸的版本号，然后确定招标范围。工程量清单编制过程中应注意保留计算底稿，标识好计算过的部分，并对发现的问题作出书面记录，以便项目负责人集中处理。各人编制部分清单完成后要由不同的人加以复核，最后再汇总所有工程量。工程量清单编制完成后的质量控制主要是进行最后核定，看计算结果是否有悖常理，争取将所有问题消灭在工程量清单发出之前。
四、开标评标
（一）评标委员会的组成
依法组成评标委员会，成员人数由业主确定（按照一般规定为5人以上单数），但受聘专家不能少于总人数的2/3，受聘专家为技术、经济方面专家组成，由我们（招标代理机构）从北京市评标专家库中抽取。
（二）评标方法的确定
根据北京市招标管理部的有关规定，目前市场在施工招标采用的方法有两种：一种是综合定量评分法，另一种是最低合理低价法，前者采用最多，其优点在于综合面广，反映施工企业的综合实力，其内容包括但不限于：①对招标文件响应程度；②施工组织设计；③企业综合实力；④投标报价评分等内容。
（三）评标程序
1．评标委员会与评标
（1）评标委员会由招标人依法组建，负责评标活动。
（2）开标结束后，开始评标，评标采用保密方式进行。
2．评标过程的保密
（1）开标后，直至授予中标人合同为止，凡属于对投标文件的审查、澄清、评价和比较的有关资料以及中标候选人的推荐情况，与评标有关的其他任何情况均严格保密。
（2）在投标文件的评审和比较、中标候选人推荐以及授予合同的过程中，投标人向招标人和评标委员会施加影响的任何行为，都将会导致其投标被拒绝。
（3）中标人确定后，招标人不对未中标人就评标过程以及未能中标原因作出任何解释。未中标人不得向评标委员会组成人员或其他有关人员索问评标过程的情况和材料。
3．投标文件的澄清
（1）为有助于投标文件的审查、评价和比较，评标委员会可以书面形式要求投标人对投标文件含义不明确的内容作必要的澄清或说明，投标人应采用书面形式进行澄清或说明，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。根据本须知有关规定，凡属于评标委员会在评标中发现的计算错误进行核实的修改不在此列。
（2）投标文件的初步评审
○1开标后，经招标人审查符合本须知有关规定的投标文件，提交评标委员会进行评审。
○2评标时，评标委员会将首先评定每份投标文件是否在实质上响应了招标文件的要求。所谓实质上响应，是指投标文件应与招标文件的所有实质性条款、条件和要求相符，无显著差异或保留，或者对合同中约定的招标人的权利和投标人的义务方面造成重大的限制，纠正这些显著差异或保留将会对其他实质上响应招标文件要求的投标文件的投标人的竞争地位产生不公正的影响。
（3）如果投标文件实质上不响应招标文件的各项要求，评标委员会将予以拒绝，并且不允许投标人通过修改或撤销其不符合要求的差异或保留，使之成为具有响应性的投标。
4．投标文件计算错误的修正
（1）评标委员会将对确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行校核，看其是否有计算或表达上的错误，修正错误的原则如下：○1如果数字表示的金额和用文字表示的金额不一致时，应以文字表示的金额为准；
○2当单价与数量的乘积与合价不一致时，以单价为准，除非评标委员会认为单价有明显的小数点错误，此时应以标出的合价为准，并修改单价。
（2）按上述修正错误的原则及方法调整或修正投标文件的投标报价，投标人同意后，调整后的投标报价对投标人起约束作用。如果投标人不接受修正后的报价，则其投标将被拒绝并且其投标担保也将被没收，并不影响评标工作。
5．投标文件的评审、比较和否决
（1）评标委员会将按照本须知有关规定，仅对在实质上响应招标文件要求的投标文件进行评估和比较。
（2）在评审过程中,评标委员会可以书面形式要求投标人就投标文件中含义不明确的内容进行书面说明并提供相关材料。
（3）评标委员会依据本须知前附表有关规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。
（4）评标方法和标准
本招标工程采用综合评估法：即最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，将报价、施工组织设计、质量保证、工期保证、业绩与信誉等赋予不同的权重，用打分的方法，评出中标人，详见本招标文件投标须知附件。
（5）评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。所有投标被否决后，招标人应当依法重新招标。
（四）推荐中标候选人
评标工作结束后，评标委员会可向业主推荐得分排在前三名的投
标企业为中标候选人，在招标文件中可以约定得分第一的投标企业为中标人。
施工阶段
一、施工阶段主要任务
1、帮助建设单位审核施工合同，使建设工程合同尽量完善、合理。
2、配合甲方审定监理单位制定现场控制造价的流程与措施；
3、定期实地评估工程进度及工程量；
4、向甲方预先报告因任何设计修改所可能引起的成本增减；
5、对承包单位、分包单位提出的费用与工期索赔问题，向甲方提供专业评估意见及估算书，以保证甲方在有关工程合同上的利益；
8、辅助委托方针对承包商的施工报价和材料报价进行审核确认：
9、参与有关工程造价及合同执行的工程会议及甲方要求的其他会议，协助甲方协调各承包商经济关系以利工程顺利进行。
二、施工过程中现场控制造价的措施
此阶段控制的好坏，直接影响到业主的总投资，加强这一阶段的投资控制，业主能随时掌握资金使用情况，减少盲目性，增大前瞻性；具体施工过程中现场控制造价的措施如下：
1、协助业主对承包人的施工组织设计进行评审；
2、协助业主、监理、承包人对施工图进行全面审核；
3、做好施工过程中的变更、洽商的管理；
5、做好工程量核对工作；
6、做好索赔和反索赔；
7、合理控制进度款。
三、施工过程中现场控制造价的流程
施工过程中现场控制造价的措施及方法较多，以工程变更管理为例制订流程图如下：
四、具体咨询人应做的工作如下：
1、施工过程中的变更、洽商的管理。
这是投资控制的重点，每份变更、洽商在签发之前，都应由咨询工程师审核，提出合理化建议，必要时提出修改意见，避免不必要的投资增加，更不能“死后验尸”，每月即时量度及计算所有设计修改所引起的总合同造价的增减，与承包单位、分包单位、材料／设备供应单位商讨合理的工程变更金额，制订工程变更清单；并做出审定，作为支付进度款的一项依据。随时向甲方预先报告因任何设计修改所可能引起的成本增减，并每月将因工程修改所导致的造价增减额向甲方呈报；为业主提供增减信息，为业主的决策提供依据。
2、业主拟直接分包的项目（如消防、弱电、网络等），咨询工程师可提供信息，辅助业主分析市场情况，编制招标文件，并实施招标，协助业主签订合同。
3、工程量及“工程暂定量”的确认（如有）（对已完工程造价做出相应复核、调整）：咨询工程师协助业主或接受业主委托对承包人的重大洽商及时进行计算并确认，使业主随时能清楚了解本工程资金的使用情况及未来的资金使用和控制情况。
4、暂估价的确认
辅助委托方确认暂估价，针对暂估材料提出合理化建议。
5、索赔和反索赔：
依据招标文件、施工合同、各种文件、法规，协助监理及委托方对承包人进行索赔，维护委托方利益。
五、合同管理
㈠、合同管理的原则
①合同管理在工程实施的全过程中，无论是委托方、承包商、设计还是监理单位都必须遵守全面履行的原则和实际履行的原则，切实维护合同严肃性、权威性、各方都应做到“重合同、守信誉”，使得工程实施始终处于良好的在合同约束下的管理状态之中。
②咨询工程师还应采取预控在先，深入调查的方法，经常跟踪合同执行情况和施工中有违合同的问题，及时与建设单位沟通，督促和纠正承包商、业主违反合同约定的行为和提前向业主发出预示，防止各方行为有偏离合同事件的发生。
（二）、合同管理的内容
①设计变更、工程洽商的管理；
②工程暂停及复工的管理；
③工程延期的管理；
④费用索赔的管理；
⑤合同争议的调解和处理；
⑥、违约处理；
（三）、合同管理的方法
(1)工程变更管理
建设单位提出的工程变更，应填写《工程变更单》，必要时应委
托设计单位编制设计变更文件，并经监理工程师签转；设计单位提出工程变更应填写《工程变更单》并附设计变更文件提交建设单位，并转发监理工程师；施工单位提出的工程变更应填写《工程变更单》报送监理工程师，监理工程师审查同意后转呈建设单位，必要时由建设单位委托设计单位编制设计变更并转发监理工程师；《工程变更单》签认前，由施工单位填写《工程变更费用报审表》报监理工程师，由监理工程师进行审核并与施工单位、建设单位及咨询工程师协商后由建设单位批准实施。
(2)工程暂停及复工的管理
签发工程暂停指令后，咨询工程师应协同建设单位按施工合同的约定，处理好因工程暂停所诱发的各类问题。
⑶工程延期的管理
①评估工程延期的原则
a.工程延期事件属实(要严格区别由于施工单位自身原因造成的工期延误)；
b.工程延期申请依据的合同条款准确；
②造成工程延期事件的范围
a.非施工单位的责任使工程不能按原定工期开工；
b.工程量实质性变化和设计变更；
c.非施工单位原因停水、停电(地区限电除外)、停气造成停工时间超过合同的约定；
d.国家和北京市有关部门正式发布的不可抗力事件；
e.异常不利的气候条件；
f.建设单位同意工期相应顺延的其他情况。
③工程延期事件发生后，应做的工作：
对工程延期事件随时收集资料(包括监理日志、天气情况、延误事实及时间、人力、机械设备闲置情况以及能否重新调整计划等)并做好记录；对工程延期事件进行分析、研究，对减少损失提出建议；在处理工程延期的过程中，还要书面通知施工单位采取必要的措施，