证券法规押题卷一
一、单选题
1.股东大会一般每（）定期召开一次。
A半年 B两年 C一年 D一月
2.（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A国务院证券监督管理机构 B证券公司 C证券交易所 D中国证券业协会
3.公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A10 B15 C20 D5
4.关于上市交易申请的说法，错误的是（）。
A申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
C证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
5.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A15万元以上120万元以下 B20万元以上100万元以下
C20万元以上120万元以下 D25万元以上120万元以下
6.保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。
A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会
7.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。
A180日 B360日 C60日 D90日
8.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A1 B2 C3 D半
9.封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（
）。
A固定不变，不得申请赎回 B可以变动，不得申请赎回
C逐渐减少，可以申请赎回 D逐渐增加，可以申请赎回
10.关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。
A投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 B投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 D投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
11.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A15 B20 C30 D60
12.关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。
A证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
B证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
C证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
13.关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A不得承诺利用基金资产进行利益输送 B不得挪用基金销售结算资金
C不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 D不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
14.关于证券承销，以下说法错误的是（）。
A证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
C证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
D证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人15.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。A非法人组织形式 B私营独资企业 C私营合伙企业 D有限责任公司或股份有限公司
16.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A持有的证券资产 B出资 C银行储蓄存款 D银行储蓄存款和持有的证券资产
17.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。A股份公司的董事会每年度至少召开一次 B股份公司的监事会每年度至少召开一次
C有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议 D有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
18.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A从业人员不能收受他人赠送的股票 B从业人员可以以化名持有、买卖股票
C从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D从业人员可以直接持有、买卖股票
19.法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
A撤销任职资格或者证券从业资格 B降职 C警告 D停薪留职
20.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A董事会会议由董事长召集和主持 B公司董事会可以检查公司财务
C公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划 D监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
21.公开披露的基金信息不包括（）。
A股东会决议 B基金托管协议 C基金招募说明书 D临时报告
22.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A国务院证券监督管理机构 B证券登记结算机构 C证券交易所 D中国证券业协会授权的部门
23.从事期货咨询应取得（）。
A基金业从业人员资格 B期货业从业人员资格 C证券业从业人员资格D注册会计师资格
24.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A1 B2 C3 D5
25.《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A经客户的委托为客户买卖证券 B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
26.根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A10至15年 B1至3年 C3至5年 D5至10年
27.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。
A持续关注 B应主动向所在机构的管理层说明 C暂不需要关注 D主动向监管机构报告
28.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A百分之二以上百分之十以下 B百分之十以上百分之二十以下
C百分之五以上百分之二十以下 D百分之五以上百分之十五以下
29.（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A登记结算中心 B国务院证券监督管理机构 C证券交易所 D中国人民银行
30.A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。
A付款责任由A承担，B承担连带责任 B付款责任由A独立承担
C付款责任由B承担，A承担连带责任 D付款责任由B独立承担
31.关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。
A董事会决议表决实行一人一票 B股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
C股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
D监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
32.关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。
A保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 B保荐机构应当撤回推荐
C监管机构不溯及既往 D监管机构终止审查
33.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A口头形式 B证券交易所规定的形式 C纸面形式 D中国证券业协会规定的形式
34.《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。
A40% B50% C51% D60%
35.对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。
A180日 B360日 C60日 D90日
36.（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A证券分析师 B证券投资顾问 C证券研究员 D证券咨询师
37.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A国务院期货监督管理机构 B期货业协会 C人民银行 D银监会
38.对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
A警示 B谈话提醒 C刑事处罚 D责令整改
39.董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A120日 B150日 C180日 D90日
40.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A1 B2 C3 D5
41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A部门规章及规范性文件 B法律 C行政法规 D自律性规则
42.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
A1% B10% C3% D5%
43.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A1万元以上10万元以下 B3万元以上30万元以下 C5万元以上30万元以下 D5万元以上50万元以下
44.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告 B不公平地对待其管理的不同基金财产
C将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 D向基金份
额持有人违规承诺收益
45.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A100人 B200人 C300人 D50人
46.《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
A部门规章 B法律 C行政法规 D自律管理规则
47.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。
A发放员工工资 B非生产性支出 C扩大生产经营 D生产性支出
48.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
C证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
49.公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A半年结束 B每半个会计年度终了 C每一个会计年度终了 D一年结束50.根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A公司营业执照 B公司债券使用管理办法 C公司章程 D申请公司债券上市的董事会决议
二、不定项单选题
51.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。I.证券公司及其相关人员II.资产托管机构及其相关人员III.证券登记结算机构及其相关人员IV.代理推广机构及其相关人员
AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III
52.下列（）情形属于公开发行证券。I.向不特定对象发行证券；II.向累计100人的特定对象发行证券；III.向累计150人的特定对象发行证券；IV.向累计300人的特定对象发行证券
AI、II BI、III CI、IV DII、IV
53.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。I.责令处理非法持有的证券；II.没收违法所得，并处罚款；III.暂停或撤销相关业务许可；IV.单处罚款
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
54.下列情况中有限责任公司应当召开股东会临时会议的有（）。I.代表十分之一以上表决权的股东提议召开；II.三分之一以上的董事提议召开；III.不设监事会的公司的监事提议召开；IV.三分之一以上的监事提议召开
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
55.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。I.介绍业务委托关系；II.解释期货交易流程；III.承诺其承担风险；IV.做获利保证
AI、II BI、III CII、III DII、IV
56.下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的；II.证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格；III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的；IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的
AI、II BI、III CII、IV DIII、IV
57.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（
）。I.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划；II.保管人承诺保证最低收益；III.管理人承诺达到一定的盈利目标；IV.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
AI、II、III BII、III CII、III、IV DII、IV
58.下列属于证券经纪商应承担的义务有（）。I.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；II.坚持了解客户原则；III.必须忠实办理受托业务；IV.为客户保密
AI、II BI、II、III、IV CII、IV DIII、IV
59.公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。
I.由公司登记机关责令改正；II.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前
分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；III.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款；IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
AI、II、III、IV BI、II、IV CII、III DII、III、IV
60.对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。I.责令改正；II.没收违法所得，并处罚款；III.责令停止基金服务业务；IV.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III
61.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏；II.公开发行证券上市当年即亏损；III.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上；IV.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
62.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。I.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议；II.公司必须经证券交易所核准公开发行新股；III.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书；IV.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
63.《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。I.政策风险；II.市场风险；III.系统风险；IV.违约风险
AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DII、III、IV
64.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。I.利用他人账户资金；II.与发行人或承销商串通报价；III.故意压低或抬高价格；IV.提供有效报价但未参与申购
AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV
65.不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。I.国债；II.货币市场基金；III.投资级公司债；IV.期货
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV
66.公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。I.公司改制；II.制定重要的规章制度；III.召开股东大会；IV.经营方面的重大问题
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
67.下列关于欺诈发行股票、债券罪的构成要件表述，正确的是（）。
I.本罪犯罪主体可以是单位，也可以是个人；II.本罪主观上过失也可构成；III.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉；IV.本罪犯罪客观是侵犯了公私财产所有权
AI、II BI、III CII、III DIII、IV
68.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I.证券公司及其相关人员；II.资产托管机构及其相关人员；III.证券登记结算机构及其相关人员；IV.代理推广机构及其相关人员
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III
69.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。I.时间吻合程度；II.交易背离程度；III.利益关联程度；IV.投资收益情况
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
70.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。I.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告；II.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等；III.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；IV.信息披露文件与申报备案文件
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
71.清算时，公司财产的支付或分配顺序依次是（）。I.支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金；II.清偿公司债务；III.缴纳所欠税款；IV.股东之间分配
AI、II、III、IV BI、III、II、IV CIII、I、II、IV DIII、II、I、IV
72.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征；II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品；III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当
将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品；IV.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
AI、II BI、II、IV CI、III、IV DIII、IV
73.从事期货投资咨询业务的人员应（）。I.取得证券投资咨询从业资格；II.取得期货投资咨询从业资格；III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构；IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III
74.公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.公司解散；IV.公司新设
AI、II BI、II、III、IV CI、IV DII、IV
75.在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。I.客户的犯罪记录；II.客户的投资风险；III.客户以往有无重大投资损失；IV.客户的资产状况
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
76.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I.基金募集金额不低于1亿元人民币；II.基金合同期限为5年以上；III.基金募集金额不低于2亿元人民币；IV.基金份额持有人不少于1000人
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV
77.我国《证券法》规定的证券种类主要有（）。I.股票；II.港股；III.国债期货；IV.投资基金份额；V.汇票
AI、II BI、IV CIII、IV DIV、V
78.从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。I.A股；II.B股；III.权证；IV.证券投资基金
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DI、III、IV
79.根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。I.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；II.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；III.债券信用评级达到AAA级；IV.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
AI、II BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV
80.证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的（）等，并以书面形式和电子的方式予以记录和保存。I.基本情况；II.财务状况；III.业务范围；IV.违约记录
AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV
81.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪业
务的对象具有（）特点。I.广泛性；II.价格变动性；III.保密性；IV.权威性
AI、II BI、II、III、IV CII、IV DIII、IV
82.《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；II.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；III.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；IV.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30% AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV
83.对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。I.责令改正；II.没收违法所得，并处罚款；III.责令暂停基金服务业务；IV.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III
84.下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；II.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；III.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查；IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
AI、III BI、IV CII、III DII、IV
85.下列活动属于证券、期货投资咨询的是（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；III.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；IV.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评价、报告，以及通过电台、电视台等公众传媒提供证券、期货投资咨询服务
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV
86.证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。I.以低于成本的销售费用销售基金；II.因正当商业目的降低基金销售费用水平；III.采取抽奖或送实物的方式销售基金；IV.基金募集申请完成注册前，向公众分发、发布基金宣传推介材料AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、IV
87.按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。I.股东会或股东大会；II.董事会；III.董事长；IV.总经理
AI、II BI、II、IV CII、III DIII、IV
88.证券公司代销基金产品，对基金投资人进行风险承受能力调查，应
当从调查结果中至少了解基金投资人的（）。I.投资目的；II.投资期限；III.长期风险承受能力；IV.家庭成员基本信息
AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III
89.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。I.自愿；II.有偿；III.无偿；IV.诚实信用
AI、II、IV BI、III、IV CI、IV DII、IV
90.公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。I.投资品种的研究；II.投资组合的制定和决策；III.投资方式的审批；IV.交易指令的执行
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
91.下列情况与证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件无关的是（）。I.证券公司的客户规模；II.证券公司客户投诉机制；III.证券公司高级管理人员3年前的盗窃犯罪历史；IV.实施客户交易结算资金第三方存款
AI、II、III BI、III CI、IV DIII、IV
92.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行；II.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的；III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；IV.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DII、IV
93.证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资资格。I.按规定收取服务费用；II.从事业务未向客户出示证券经纪人证书；III.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；IV.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
AI、II BI、III、IV CII、III、IV DII、IV
94.按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。I.证券交易所列为限制交易账户；II.在最近一季度被交易所列为监管关注账户；III.其他需要重点监控的账户；IV.持续盈利的账户
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV
95.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。I.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕；II.发行人最近3年内主营业务和
董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；III.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；IV.发行前股本总额不少于3000万元
AI、II、IV BI、III CII、III DIII
96.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体（）应当在债券募集说明上签字，承诺不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I.董事；II.监事；III.高级管理人员；IV.核心技术人员
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
97.下列关于非公开募集资金合格投资者的说法，正确的有（）。I.达到规定资产规模；II.可以是单位，也可以是个人；III.具备相应的风险识别能力和风险承担能力；IV.基金份额认购金额不低于规定限额
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
98.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列（）材料。I.备案报告；II.集合资产管理计划说明书，合同文本，风险揭示书；III.资产托管协议；IV.合规总监的合规审查意见
AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV
99.对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；II.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；III.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形；IV.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
100.《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3；II.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3；III.持有公司股份10%以上的股东请求时；IV.董事会认为必要时
AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV
《证券投资分析》作业（三） 一、名词解释： 1. 流动比率：是流动资产对流动负债的比率，用来衡量企业流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力。 2. 速动比率：又称“酸性测验比率”（Acid-test Ratio），是指速动资产对流动负债的比率。它是衡量企业流动资产中可以立即变现用于偿还流动负债的能力。 3. 应收帐款周转率：是指在一定时期内(通常为一年)应收账款转化为现金的平均次数。 4. 存货周转率：是企业一定时期主营业务成本与平均存货余额的比率。 5. 每股净资产：是指股东权益与总股数的比率。 6. 市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。 7. 证券投资风险：是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。 8. 系统性风险：即市场风险，即指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。 9. 非系统性风险：是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 10. 资本市场线：是指表明有效组合的期望收益率和标准差之间的一种简单的线性关系的一条射线。 11. 债券信用评级：是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。 二、填空题： 1. 资金周转速度 2. 主营业务利润率、销售净利率、资产收益率 3.总资产、收入 4. 销售净利率 5. 不同行业公司 6. 高于 7. 收益指数率、越大、每股收益 8. 净流出、净流入 9. 大量的现金流入、流出 10. 价值分析、股票、基本面 11. 增加基础货币、提高货币乘数 12. 证券投资价值的重新评估、证券投资交易的活跃 13. 负相关
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
河北工程大学证券投资与理论实务
专业：工商管理班级：0903 姓名： 学号：
1、广晟有色公司基本资料 广晟有色金属股份有限公司(原名：海南兴业聚酯股份有限公司)系于1992年8月8日经海南省股份制试点领导小组办公室琼股办字[1992]8号文件批准，由海南省纺织工业总公司、海南国际（海外）投资有限公司、中国银行海口信托咨询公司、交通银行海南省分行和中技海南实业公司五家单位共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司，于1993年6月18日领取企业法人营业执照。2007年12月11日，公司与广东广晟有色金属集团有限公司（以下简称“广晟有色集团”）签订了关于进行资产置换并向广晟有色集团非公开发行股份购买资产的《资产置换暨非公开发行股票购买资产协议》：资产置换差额，由公司向广晟有色集团非公开发行不超过3,600万股流通股份作为购买资产应支付的对价，本次非公开发行股票每股定价为人民币6.68元，股票性质为人民币普通股，股票面值为每股1元人民币。2008年8月26日，中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1062号《关于核准海南兴业聚脂股份有限公司向广东广晟有色金属集团有限公司发行股份购买资产的批复》：核准公司向广晟有色集团发行不超过3,600万股的人民币普通股购买相关资产。 公司第四届董事会2008年第四次临时会议及2009年第一次临时股东大会已审议通过公司名称由“海南兴业聚酯股份有限公司”变更为“广晟有色金属股份有限公司”，该工商变更登记手续已于2009年1月13日在海南省工商行政管理局办理完毕。公司取得企业法人营业执照注册号：460000*********，注册地址：海口市滨海大道103号财富广场16层C单元，法定代表人姓名：叶列理，注册资本：24,940万元，主要产品为稀土产品及钨产品（原主要产品为涤纶长丝）。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
《证券投资分析》平时作业（4） 一．名词解释（每小题2分，共14分） 1．整合：是指企业收购后，两家企业在营运、组织和文化 等各个方面进行融合。 2．股票收购：是指公司不以现金为媒介完成对目标公司的收内，而是收购者以新发行的股票替换目标公司的股票。其特点是不需支付大量现金，不影响收购公司的现金状况，目标公司的股东不会失去股权，只是从目标公司转移到收购公司，但通常情况下，会失去控制权。 3．反购并：面对敌意的购并行为，作为目标的大公司自然不愿束手待毙，对潜在的和现实的购并进行积极的或者消极的抵御。反购并的策略主要集中在法律、管理和股票交易三个方面。 4．公开原则：是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。 5．证券发行核准制度：又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。 6．内幕交易：是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。 7．虚假陈述：是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。 二．单项选择题（每小题1分，共15分） 1．购并公司成为目标公司的绝对控股股东，控股比例要在（ B ）以上 [A]40% [B]50% [C]55% [D]60% 2．（ B ）认为效率差别是引起购并最常见的动因。 [A]讯号理论 [B]效率理论 [C]自由现金流量假说 [D]市场份额理论 3．（ A ）可以解决购并公司的货源不畅和货源价格控制问题。 [A]上游整合 [B]水平整合 [C]下游整合 4．我国在企业购并活动中，（ A ）是最常用的定价方法。 [A]净资产法 [B]市盈率法 [C]现金流量法 [D]竞价拍卖法 5．在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ C ） [A] 现金流量法 [B] 净资产法 [C] 市盈率法 [D] 竞价拍卖法 6．家电行业的资产重组应以（ D ）方式为主。 [A]对外购并扩张 [B] 资产结构调整 [C]产业转移 [D]产业转移和资产结构调整 7．在发展证券市场的八字方针中， （ A ）是基础。 [A]法制 [B] 监管 [C]自律 [D] 规范 8．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ D ） [A] 及时、准确、完整、彻底 [B] 准时、确切、定量、真实
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
作业一 一、名词解释 有价证券：是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减. 国际投资资本：是一种基本游离于本国经济实体，以盈利为目的对他国的产业、证券商品和金融衍生商品进行投资的一种资本组合 H股：是H股是我国内地上市公司经证监会批准在香港联合交易所挂牌上市交易的股票。 附息债券：是在债券上附有各期息票的中、长期债券。 贴现债券：是将债券利息在发行时先行返还给投资者的一种债券。也称无息券或贴息、贴水债券。 开放型基金：也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需求和经营决策而增减。基金不上市交易，由基金管理公司开设柜台交易，其交易价格由基金资产净值决定。 投资基金：也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，投资基金交给各类专业人员操作管理，由此产生的经济效益在规定的期限以及基金到期后按投资比例分配。 优先股：是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。 证券发行市场：证券发行人将自行设计，代表一定权利的有价证券商品通过媒介转让销售给需要投资的人们。这一全过程称为证券发行市场，也叫初级市场或一级市场。 封闭型基金：是基金发行规模事先确定，在发行完毕后以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，该基金发行后可申请上市交易。投资者不能直接从基金赎回或购买，只能通过经纪人买卖。 套期保值：人们为规避现货价格风险，而在期货市场操作与现货商品数量、品种相同，而方向相反的合约，以期未来某一时间通过期货合约的对冲来弥补现货市场上遭受的损失，或者通过现货交易的盈利来冲抵期货合约对冲时的亏损，达到总投资基本不盈不亏的目的。 二、填空
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
一. 名词解释（每小题2分，共14分） 1. 整合：是指企业收购后，两家企业在营 运、组 织和文化等各个方面进行融合。 2. 股票收购：是指公司不以现金为媒介完成对目标公司的收内, 而是收购者以新发行的股票替换目标公司的股票。其特点是不需支付大量现金，不 影响收购公司的现金状况，目标公司的股东不会失去股权，只是从目标公司转移到 收购公司， 但通常情况下，会失去控制权。 3. 反购并：面对敌意的购并行为，作为目标的大公司自然不愿束手待毙，对潜在的和现实的购 并进行积极的或 者消极的抵御。反购并的策略主要集中在法律、管理和股票交易三个方面。 4. 公幵原则：是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公幵化。信 息披露的主 体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场 的透明度，除了证券发行人需要公幵影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监 管者还应当公幵有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。 5. 证券发行核准制度：又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证 券，不仅要 公幵全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条 件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及 有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。 6. 内幕交易：是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、 法规的规 定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议 的行为。 7. 虚假陈述：是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、 法律等事项作出不实、严重误导或有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了 解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为 《证券投资分析》平时作业（4）
证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。