目录前言
第1章项目概况
第2章市场分析
第3章建设方案
第4章市政配套
第5章环保及节能
第6章项目法人与项目的经营管理
第7章工程建设进度
第8章投资估算、资本金及资金筹措
第9章财务效益分析
第10章结论与建议
附表：
1、投资估算表
2、销售收入预测表
3、总成本费用估算表
4、损益表
5、现金流量表
6、敏感性分析表
第1章项目概况
1.1 项目名称
XXXX二期商品住宅项目
1.2 项目法人概况
公司名称： XXXX
住所： XXXX
法定代表人：XXXX
注册资本：人民币壹亿元
企业类型：一人有限责任公司(法人独资)
经营范围：房地产开发经营、销售建材、五金交电、园艺花卉(涉及行政许可的，凭许可证经营)。
XXXX有限公司的企业法人营业执照和房地产开发企业资质证书分别详见附件4、5。
1.3 项目建设地点
XXXX二期商品住宅项目位于XXXX，基地东南面与闵吴铁路支线相邻，地块边界距铁路支线15米，南面为XXXX一期商品住宅项目（在建），北面和西面均为已规划或建成的住宅小区，基地面积为35371平方米。
1.4 建设内容
本项目总建筑面积为XXXX平方米，其中住宅建筑面积XXXX平方米，公建建筑面积1115平方米，地下车库建筑面积7932平方米，地下自行车车库建筑面积2421平方米。本项目地上建筑面积为53839平方米（其中：计容积面积为53176平方米），地下建筑面积为10697平方米，容积率为1.5，建筑密度为15.38%，绿地率为35%。
1.5 市政配套
本项目日最大用水量为704m3，日最大排水量为 634m3。
本项目用电容量为1986KVA；
本项目天然气用量为122m3/h；
经征询相关单位意见，本项目基本满足市政配套条件。
1.6 建设期
本项目计划于2007年第4季度开工，2009年第3季度末完工，预计建设期为2年。
1.7 投资估算、资本金及资金筹措
经估算，本项目建设投资为XXXXX万元，其中，建筑安装工程费用为16015万元，其他建设费用为12453万元，预备费为1281万元。
项目建设资金由项目法人自筹解决。按照国家建设项目实行资本金制度的有关规定，项目资本金需占建设投资的35％。本项目所需资本金为10412万元，资本金证明详见附件8。
1.8 财务效益分析
本项目主要财务效益指标如下：
财务内部收益率 13.5％
财务净现值(I=9%) 1098万元
静态投资回收期 2.8年(含建设期)
第2章市场分析
2.1 上海房地产市场总体发展趋势
近年来，国家对房地产业出台了一系列调控政策和法规，有助于加强市场调控与管理，进一步规范市场，提高住宅消费服务水平，保持房地产业的持续稳定增长，促进房地产经济的增长方式由速度规模型向质量效益型转变，促进房地产市场的发展机制由主要靠行政措施和政策调控向主要靠市场机制自身调节转变。
2006年，上海房地产市场宏观调控已初见成效，市场平稳发展。具体表现在：
（1）市场成交量和供应量得到有效控制。相比2005年，2006全市新建商品房销售面积和竣工面积均有所降低，分别为3025万平方米和3724万平方米，其中商品住宅销售面积为2615平方米和2747万平方米；
（2）房价涨幅得到一定抑制。2006年全市商品住宅销售均价为7040元/平方米，相比2005年的6697元/平方米，上涨5%；
（3）房地产开发投资基本稳定，2006年全市商品房建设投资与2005年基本持平，为1154亿元。
2007年以来，上海房地产整体市场继续呈现平稳发展态势。具体表现在：
（1）从市场供求情况来看，1、2、3月份呈现供略大于求的状况，而4月份以后，市场则表现出供略小于求的态势，整体来看，市场供求关系基本维持在1：1.2。
（2）从价格走势而言，则表现出小幅上升的态势，其中部分板块由于需求明显高于供应，价格出现一定的上扬。
（3）从开发区域上来看，上海房地产开发重心正逐步从市中心转移到郊区。由此将
对上海房产开发带来三大变化：一是将出现一批借鉴国际经验和特色风貌，开发建设高起点规划、高质量建设、开发规模适度、功能完善、生态环境优良的大都市特色风貌城镇；二是围绕住宅品质和个性，住宅建设将突破以往几年市中心开发楼盘品质雷同、立面相似的一般格局，加快住宅产品的优化升级；三是一大批具有前瞻性、现代化、集约化、信息化、特色化的楼盘，通过与国际水平的加速接轨，将会促进住宅消费观念的变化和购买力的提高。
预计未来一段时期内，上海房地产市场整体供求基本平衡，房价小幅上涨，建筑产品的品质和个性将被进一步突出和强调，并且随着上海郊区城市化进程的加速，城镇经过几年的规划布局已进入实质性的规模开发阶段，一大批精彩纷呈的郊区特色风貌楼盘将展现在市民面前。
2.2XXXX区房地产市场简析
2007年上半年以来，由于宏观调控影响，XXXX区房地产开发投资稳步回落，新开工面积和竣工面积均呈现下降态势。但由于市场供需结构矛盾依然突出，商品房销售价格仍然在高位运行。具体运行特征如下：
（1）房地产投资额下降，投资结构仍以住宅为主
2007年上半年，XXXX区房地产投资额为51.5亿元，同比下降16.4%，占全社会固定资产投资总额的50.8%，所占比重比2006年同期下降6.9个百分点。商品住宅投资额为41.7亿元，占全区房地产开发投资的80.8%，其中别墅以及高档公寓投资占住宅总投资的17.9%；商业用房投资占总投资的8.0%。
（2）现房成交比重上升，期房成交比重下降
2007年上半年，我区新建商品房销售面积137万平方米，同比下降9.9%。其中期房预售面积为82万平方米，同比下降26.8%，占商品房销售面积60%，所占比重比2006年同
期下降13.8个百分点。现房销售面积为55万平方米，同比增长37.5%，占商品房销售面
积40%，所占比重比2007年同期上升13.8个百分点。从单月的成交量来看，期房预售面
积和现房现售面积以及存量商品房销售面积基本上呈现出逐月上升的态势，详见图2-1。
图2-1 2007年1-6月XXXX商品房（期房、现房、存量房）交易面积
（3）交易均价高位运行，并呈现小幅上涨态势
由于受到房地产交易整体回暖的影响，特别是改善性需求和自住的刚性需求依然旺盛，2007年上半年，XXXX区新建商品房预售均价和存量房交易均价基本呈现上涨态势，截至6月份，分别达到10170元/平方米和7330元/平方米，详见图2-2。
图2-2 2007年上半年XXXX商品房交易均价
2.3本项目的市场定位
本项目基地所处区域位于XXXX区XX镇，基础设施完善，生活配套设施齐全。目前XX 镇主要商业生活配套都集中在基地附近的龙吴路和剑川路路口区域，基地周边有XX公园，二级乙等医院XX医院，和XX第三小学、XX中学、上海交通大学等医疗和教育配套资源，向南可直达紫竹科学园区。基地内自然景观丰富，有一片保留完好的生态小树林，无污染源。
本项目周边部分楼盘销售情况如表2-1所示。
表2-1 项目周边部分楼盘销售情况表
本项目建成后，拟全部按照市场价格出售，根据周边市场情况，并考虑房地产市场的变化，根据薄利多销、稳妥原则，暂定本项目经营期第一年平均售价为7000元/平方米，经营期第二年平均售价为7500元/平方米。
第3章建设方案
本章主要参照项目法人单位提供的有关资料及部分设计方案资料编写。
3.1 主要建筑技术指标
建设用地面积 35371平方米
总建筑面积XXXX平方米
其中：住宅建筑面积 XXXX平方米
配套公建建筑面积 1115平方米
地下车库建筑面积 7932平方米
地下自行车库建筑面积 2421平方米
地上总建筑面积 53839平方米
其中：计容积建筑面积 53176平方米
地下建筑面积 10697平方米
容积率 1.5
建筑密度 15.38％
绿地率 35％
集中绿地率 17.75％
住宅总户数 575户
停车位 422个
3.2 规划及建筑设计
3.2.1总体布局及交通体系
本项目以规划路网为依托，在基地西端和北端分别设置主要出入口和次要出入口，在地块内设计一条6米宽车道形成环路。从环路上引出若干条枝状4米宽的车行道，将高层住宅的消防登高场地有机地串联起来，同时沿路设置地面停车位。
住宅组团依托道路在保证较好朝向的前提下形成丰富的空间变化，塑造高低错落的空间形态，形成匀质的围合空间，为组团居民的交往提供舒适的氛围和场地。
本项目无障碍设施有：人行道设缘石坡道，集中绿地入口处设提示盲道。高层住宅的单元入口设无障碍坡道、不小于2米宽的入口平台和无障碍电梯，多层住宅10%的单元入口设无障碍坡道。配套公建入口设无障碍坡道和无障碍厕位。
按照国家有关规范，多层住宅设立楼梯，高层住宅设置楼梯和电梯作为竖向交通方式。
3.2.2绿化
本项目绿化设计的基本理念是利用建筑设计围合成的组团空间，在组团内部区域规划成片的集中绿地，创造幽静高雅的视觉景观，充分发挥绿岛效应，改善居住者的生态环境。绿地率为35％，其中集中绿化率为17.75％。通过对景观构件材料的选择,造型的呼应,绿化树种植被的选择等使小区建筑主体、景观风格达到充分的融合。在本小区的道路整体规划中,重点使整个道路系统及小区感觉不至于过于严谨且秩序化，要充分体现小区围合组团感，在道路节点的处理上相对轻松表现出西班牙风格的悠闲自在的气氛，使交通具有多样化，景观化。
3.2.3 消防
小区主要出入口位于基地西端，可供消防车出入，小区内设有消防车道，车行道宽度为6米，转弯半径不小于6米；住宅的间距大于6米。小区内设置室外消火栓，间距满足规范要求。消防登高面设于10层和11层的高层住宅南面或北面，在每个消防登高面的一侧设有大于15m×8m的消防登高场地，且消防登高场地外侧至高层住宅相应消防登高面的
水平距离小于10m。高层和高层住宅、高层和多层住宅的防火间距均大于13米，多层和多层住宅的防火间距大于6米。
3.2.4单体设计
小区住宅结合现代居住行为以及市场需求，按照住宅的类型与标准，包括6层住宅、14层住宅和17层住宅。从居住活动的客观规律和满足国家有关规范要求出发，户型分为基本的三大类：78平米的小二室，90平米的小三室和128平米的三室。
户型设计朝向以南向为主，住宅的最大倾斜角为南偏西25度，尽量降低西晒的影响，充分考虑每户的通风以及阳台布置，增强空气对流，形成良好的自然通风条件，营造健康舒适的居所。房型布置做到客厅、卧室、厨房、卫生间全明，动静分离，内外分离，各使用空间根据生活动线有机地串连起来，形成科学合理实用的居住空间系列。
立面采用砖红色四坡瓦屋面，点缀局部的木构架，外墙以满刷涂料做装饰，一层和二层底部为花岗岩石材，庄重大气，色彩古朴。
3.2.5 消防
本工程建筑工程等级为二级，耐火等级为二级，地下室耐火等级为一级。设计使用年限为50年。住宅的结构类型为砌体结构，承重构件耐火性能均满足相应的耐火极限要求。住宅部分地上为一个防火分区，地下为一个防火分区。
安全出口、疏散楼梯：5层或6层住宅每单元设一部敞开疏散楼梯，疏散宽度与疏散距离均满足防火规范的要求。9～14层的高层住宅的一层住户每户附加地下室，地下室按户设一部室外疏散楼梯直通地面，9层的住宅一层附送地下室每户另设一垂直爬梯至地下室高窗处作为第二出口，10层以上的住宅一层附送地下室利用通达地下室的公共楼梯作为第二出口；9～14层的单元式高层住宅地上每单元设一个敞开疏散楼梯间，户门均为乙级防火门。
3.3结构设计
3.3.1设计荷载
住宅为2.0 KN/㎡，消防楼梯为3.5 KN/㎡，挑出阳台为2.5 KN/㎡，车库为4.0 KN/㎡，机房为7.0 KN/㎡，楼梯、走道、门厅为2.0 KN/㎡，露台为3.0 KN/㎡。
3.3.2设计标准
抗震设防烈度为7度，设计基本地震加速度为0.10g,设计地震分组为第一组。建筑物抗震设计重要性类别：丙类。设计基准期为50年，合理使用年限50年。建筑物结构安全等级二级，地基基础设计等级5-6层为丙级，9-12层为乙级。
3.3.3结构
本项目6层住宅采用砌体结构，14层和17层住宅采用短肢剪力墙与一般剪力墙结合的结构，抗震等级为三级，短肢墙按二级构造设计。单层地下车库采用框架结构。
3.3.4基础设计
基础型式可采用沉降控制复合桩基础、桩基础、片筏基础等形式。基础形心或群桩中心与建筑物重心相对偏心小于1.5%。
3.4 给排水
3.4.1给水
3.4.1.1水源
根据周边市政管网的情况，在基地内设两路进水，由剑川路和基地西侧铁路边各引一路DN200给水管，在基地内环通，以满足生活、消防所需。给水从环管引出，市政最低水压为0.16Mpa。
3.4.1.2 用水量
最高日生活供水量：704立方米/天
3.4.1.3 给水系统
室外绿化用水、车库地坪冲洗用水和配套公建等用水均由城市管网直供。其他用水由加压设施供给。在地下车库内设置生活水泵房，内设不锈钢水池、变频给水泵组和加压泵组，分别向附近楼供给生活用水。
3.4.2 排水
3.4.2.1 排水量
日最大排水量为634立方米/天。
3.4.2.2 排水系统
室内污废分流，室外污废合流，雨污分流。生活污废水经小区污水管网收集后排向市政污水管去城市污水处理站集中处理。
地下室设有明沟，集水至集水坑，用潜水泵提升排至室外。
雨水和空调排水为有组织排水，汇集后经雨水管道排向市政雨水管网。
3.4.3 消防给水
3.4.3.1消防水源
取用城市给水，在基地内设两路进水，既由剑川路和基地西侧铁路边各引一路DN200给水管，以满足消防所需。
3.4.3.2水量
室外消火栓：15L/S
室内消火栓：10L/S
自动喷淋：28L/S
3.4.3.3消防系统
室外消火栓系统为直接由市政给水供水的低压制系统，消火栓间距不大于120m，保护半径小于150m，并考虑在消防水泵接合器附近设置。
室内消火栓系统为稳高压制。在7#楼南侧地下车库内消防泵房内设专用消防泵和稳压泵，两路出水，在建筑物内消防管成环状布置，按规范设室内消火栓。
车库设有自动喷水灭火系统，为湿式，稳高压系统。在8#楼北侧地下车库泵房内消防泵房内设喷淋泵组，设水力报警阀组。各防火区设有信号阀、水流指示器和末端放水试验装置。按规范要求的部位作喷头布置，喷头动作温度为68℃。
所有场所按中轻危险等级A、B类火灾配备手提灭火器。
3.5 暖通设计
3.5.1空调设计参数
（1）夏季:
空调计算干球温度34.6℃
空调计算湿球温度28.6℃
通风计算温度 32.0℃
大气压力 1004.9 hPa
（2）冬季:
空调计算干球温度-5℃
空调计算相对湿度75％
通风计算温度 2℃
大气压力1025.9 hPa
3.5.2 空调设计
3.5.2.1住宅
每套单元住宅的卧室及起居室预留分体式空调电源插座。配合建筑预留空调室外机的位置。空调的冷凝水排入外墙上敷设的PVC立管，集中排放。
3.5.2.2公建
考虑采用分体立柜式空调或分体壁挂式空调，也可采用VRV小型中央空调,空调的冷凝水采用集中排放,或排入外墙上敷设的PVC立管或排至卫生间等处。
3.5.3通风设计
每套住宅的厨房内设置排油烟竖井，厨房油烟由脱排油烟机进入竖井，从屋顶排出。
暗卫生间设排风竖井，排风通过竖井由屋顶排出。排风竖井采用防倒灌形式。
地下车库采用自然排风及排烟方式，排风量按6次/时换气次数计算，通过车库顶上的通风口进行通风与排烟。
3.5.4防排烟系统设计
地下车库设通风兼消防排烟系统,系统风量按6次/小时换气次数计算。补风利用竖井机械补风或利用汽车出入口自然补风。
高层住宅，其防烟楼梯间及其前室采用开启外窗的自然排烟方式。
3.6 强电设计说明
3.6.1供配电系统
3.6.1.1 负荷等级
（1)本工程中多层、中高层、高层住宅的住户用电均为三级负荷。
（2)高层住宅的电梯及公共照明电源为二级负荷。
（3)小区配套的变频生活水泵；消防泵、喷淋泵等消防设备的电源为二级负荷。
3.6.1.2 供电电源及线路
住宅用电由附近箱变经电缆分支箱配出，采用三相四线（380V/220V），YJV22-1KV电缆直埋馈送。多层住宅采用埋地方式引至各单元一层电业熔丝盒(或总进线开关)，再经电表箱引至各层住户，供电电压为三相四线380V/220V，使用电源为220V。高层住宅电源,由附近箱变(或电缆分支箱)用电缆引入两路电源至楼内配电间，再由配电间用导线或电缆放射式或树干式配至各用电点，供电电压为380V/220V，客梯、消防、公照分别由常用电源和备用电源各引一路送至配电箱未端进行自动切换。
3.6.1.3 用电负荷表
按功率因素0.7，补偿功率因素0.9估算，项目用电容量为1986KVA。
供电设置2台1000KVA变压器,总容量为2000KVA。
3.6.1.4 导线及敷设
本工程由配电箱引出的线路采用BV-450/750型导线穿管暗敷于楼板，吊顶或墙内。
3.6.2防雷接地设计
3.6.2.1 低压配电系统接地方式采用TT制，采用等电位联合接地形式，接地电阻小于1欧姆。
3.6.2.2 本工程属三类防雷等级。屋面设避雷带作接闪器，利用柱内主钢筋作引下线，利用基础桩作接地极，接地电阻不大于1欧姆。
3.7 弱电设计
3.7.1通信系统
本项目设置市话直通用户和程控小交换机用户共网系统。住户全部为市话直通用户，部分管理及设备用房为内线用户。物业管理处设弱电总机房。每户2对进线（进入多媒体信息箱），多个出线口。
3.7.2 电缆电视系统
本项目从城市有线电视网引入信号源，以860MHz双向传输技术、分配—分支—用户形式组网。每户设２～３个用户点（双孔插座）。
3.7.3 闭路电视监控系统
为加强管理、提高小区的安全防范能力，在小区主要出入口、道路交叉口、人员密集区、设置相应类型的摄像机。系统以视频基带传输、总线控制方式组网，主机房设于弱电总机房。摄像机总数30台。
3.7.4 宽带网接入系统
小区在提供使用电话线及有线电视上网的同时，与网络运营商合作，以5类UTP接入的形式，为住户提供高速访问INTERNET的端口，每户设一个进户端，具体网络解决方案及设备机房占用情况将与网络公司协商确定。
3.8 燃气设计说明
3.8.1气源
本项目气源为天然气。由龙吴路引DN200管入小区。
3.8.2 用气量
经初步估算，项目最大小时用气量为122立方米/小时。
3.8.3 系统设置
在基地东侧设集中调压箱，低压进户，经燃气表计量后接至各灶具。住宅每户需设2.5立方米/小时燃气表一个。
3.8.4 管道布置
天然气管道管材采用热镀锌钢管、丝扣连接，室内天然气管道采用明管架空敷设。
第4章市政配套
4.1 给排水
本项目水源取自城市自来水管网，日最大用水量为704m3。
室内污、废水分流，室外污、废水合流，小区污水汇集后排入城市污水管网。日最大排水量为634m3。
4.2 供电
本项目电源由地区变电站10KV引入小区，小区内设10KV变电站和若干个箱变。设置2台1000KVA变压器，总用电容量为1986KVA。
4.3 燃气
本项目气源为天然气，最大小时用气量为122立方米/小时。
4.4 通信
本项目设置市话直通用户和程控小变换机用户共网系统，每户2对进线。
4.5 有线电视
本项目从城市有线电视网引入信号源，每户设2-3个用户点。
项目市政配套建设征询意见详见附件6。
第5章环保及节能
5.1 环境保护措施
5.1.1沿城市主要干道，建筑物满足退红线要求，大面积绿化种植大乔红木，以美化环境并改善车流、噪音及尾气对居民的影响。
5.1.2小区内主要道路及其四周，绿地种植以乔木为主，以消弱噪声传播和加强防尘隔离。小区除道路、广场、入口地面为硬质铺地外，大面积设置草坪、花坛及小叶灌木，以利吸声防尘。
5.1.3加强水环境保护，雨、污水分流。
5.1.4卫生间，厨房排气排烟通过排风竖井或采光通风井向室外排放，并避免排向有人员停留的地方。
5.1.5在二期北部设垃圾站，垃圾站距住宅距离10米以上。垃圾站布置在小区交通方便处，站前有12mX12m的垃圾车回转空间，且相对独立，使其对居民的影响减至最小。
5.1.6生活污水经汇集后排入市政管网后，排入污水处理厂，达到排放标准后排放。
5.1.7设备采用低噪声，选用振动小、噪音低的水泵;设备基础采用隔振处理，管道与设备接口采用柔性橡胶接头减振。所有通风机及风管安装均采用减震支座或减震支吊架，选用低噪声通风机。
5.1.8本小区不使用任何产生废气、粉尘的设备，无废气、粉尘污染。卫生间、厨房等排风，通过排风竖井或直接向室外排放，并避免排向有人员停留的地方。
本项目环评批复详见附件7。
5.2 节能措施
5.2.1提倡以新科技手段实现“节能、节水、节电、节地、治污”,实现环境的可持续发展,也实现经济效益、社会效益与生态效益三者统一的节能原则。结合总平面布局，建筑错落有致，保证获得良好日照及自然通风。外饰面为浅色。
5.2.2小区建筑外墙采用30厚聚苯乙烯泡沫塑料板保温系统，平均传热系数小于K≤1.5W/(m2.K)
5.2.3屋面选用30厚挤塑板保温屋面，满足总传热系数K≤0.80W/(m2.K)。
5.2.4外门窗为铝合金单框中空玻璃，气密性等级达4级。
5.2.5建筑尽量控制体形系数，并结合其它措施满足要求。
5.2.6空调冷媒管道采用橡塑材料保温。
第6章项目法人与项目的经营管理
6.1项目法人
本项目由XXXX作为项目法人，对项目的策划、资金筹措、建设实施，实行全过程负责。
6.2 经营管理
本项目建成后，商品住宅将全部销售，车库、公建配套等交由专业的物业管理公司统一进行管理。
第7章工程建设进度
本项目计划于2007年第4季度开工，2009年第3季度末完工，预计建设期为2年。建设进度详见表7-1。
表7-1 建设进度表 (单位：季度表)
第8章投资估算、资本金及资金筹措
8.1 投资估算范围
项目建设用资金包括建筑安装工程费用、其他建设费用及不可预见费。本估算不包括建设期利息；
8.2 投资估算编制依据
A、项目法人提供的方案设计和部分基础资料；
B、《上海市建筑和装饰工程预算定额(2002)》；
C、近期本市部分同类工程竣工决算的主要指标，并考虑费用调整因素；
D、主要设备参照现行市场价格。
8.3 投资估算内容
8.3.1总体工程包括室外管线系统、道路、围墙及绿化等；
8.3.2设备及建筑安装工程均以本市现行市场价进行估算；
(此文档为word格式，可任意修改编辑！） 2016年3月
目录 一、行业管理 4 1、行业监管 4 2、行业主要法律法规及政策 4 二、行业上下游之间的关系 5 三、行业壁垒 6 1、资质壁垒 6 2、人才壁垒7 3、上下游资源7 四、影响行业发展的重要因素8 1、有利因素8 （1）持续增长的资本市场需求8 （2）政策导向乐观9 （3）技术的发展降低行业推广渠道成本9 2、不利因素10 （1）“免费服务”趋势导致证券投资咨询机构丧失部分盈利10 （2）个人投资者投资理念不完善10 （3）缺少一支专业、稳定的投顾队伍10 五、行业发展前景11 1、我国财富管理市场释放巨大增长潜力11 2、证券投资咨询未来业务形式多样12 六、行业风险特征14
1、证券市场行情风险14 2、行业竞争与洗牌风险15 3、法律与道德风险15 七、市场竞争格局16 1、天相投资顾问有限公司16 2、福建天信投资咨询顾问股份有限公司17 一、行业管理
1、行业监管 证券投资咨询行业受中国证监会监督管理及中国证券业协会自律管理。中国证监会作为我国证券期货市场的统一监督管理机构，对证券市场实施监督管理中履行起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作等职责。中国证券业协会作为依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，中国证券业协会通过证券公司等全体会员组成的会员大会对证券行业实施自律管理，并接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会主要职责包括：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定等。 2、行业主要法律法规及政策
企业管理有限公司的经营范围 1、商务信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、市场营销策划咨询（以上咨询除经纪），财务咨询（不得从事代理记帐业务）。 2、企业管理咨询，投资咨询，商务信息咨询，展览展示服务，会务服务，市场营销策划，计算机网络领域内技术开发、技术咨询、技术服务；办公用品、电子产品、游戏卡、纸制品批发零售；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）。 3、在企业管理、经济信息、人才交流咨询领域内的四技服务；企业形象策划、市场调研、商务贸易服务、展览和会务服务、。 4、企业管理咨询，市场调研，企业形象策划，投资咨询，会展服务，商务咨询（以上咨询除经纪）。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 5、企业管理，企业内部职工培训，计算机领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训，为国内企业提供劳务派遣服务，翻译服务，商务信息咨询，文化艺术交流策划，会务服务，市场营销策划，投资管理（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。 6、企业登记代理服务，企业管理服务，代理记帐，商务咨询（除经纪）。 目前企业管理类的公司都是属于营改增的范围，所以一般税种有： 1、国税 2、城市建设 3、教育附加 整体上来说，大概是个点。目前第2、3好像改革了，所以基本上是这个点。如果是一般纳税人（年营业额超过500万），税点就高一些，好像是6个点。 你按照这个来算基本上没有什么大的问题，我们每个月是这么扣的。 追问 如果是小规模呢 追答 小规模一般就是上面我说的这个点，个点。纯国税是3个点，不过还需要交一些其余的加起来就是个点。6个点的最大的好处就是可以平自己的账，比如你收入50000，然后你只要弄到30000的增值税票，就只需要交20000的税钱。所以营业额越高，就可以考虑一般纳税人。
国泰君安(香港) Guotai Junan (HK)投资咨询部 港股晨报 2010年4月26日星期一 投资咨询部主管/ 首席策略员 蒋有衡 (Larry Jiang) larry.jiang@https://www.doczj.com/doc/e31828866.html, 目录 美股小结 今天预测 上一个交易日(4月23日)港股收市小结 焦点股 ?中国外运(00598): 持股63.46%的外运发展(600270 CH)一季度盈利录得强劲 增长。 ?宝威控股(00024 HK)：09年净亏损4.6百万港元，符合我们预期。 ?兖州煤业（01171 HK）：09年业绩略逊市场预期，但10年1季度业绩反弹强劲。 ?中国南方航空(01055 HK)：10年1季度业绩公布。 公司新闻 政经新闻 主要经济数据/商业活动 中港两地挂牌H股与A股股价比较 2010年4月23日 市场指数 收盘 (点) 上日收盘 (点) 升跌幅 (%) 恒指21244 21455 -0.98% 国指 12681 12331 2.84% 上证综指 2984 2999 -0.53% 道琼斯 11204 11134 0.63% S&P 500 1217 1209 0.71% NASDAQ 2530 2519 0.44% 隔夜商品及汇率结算价 收盘上日收盘升跌幅 (%) 美国10年期国债 3.809 3.772 0.98% VIX 指数 16.610 16.470 0.85% CRB 期货价格指数 445.650 444.160 0.34%纽约期油 85.120 83.700 1.70%布兰特期油 87.250 85.670 1.84%美汇指数 81.347 81.567 -0.27%港元兑美元 7.763 7.761 0.02%美元兑日元 93.970 93.490 0.51%欧元兑美元 1.338 1.330 0.67%纽约期金 1157.600 1141.500 1.41%
投资公司经营范围-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
投资公司经营范围 易生活：建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。 实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务 城市建设、商业、教育投资，投资咨询服务，信用担保及相关担保咨询服务，金融信息咨询服务（均不含中介服务），（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 企业管理咨询、形象策划、营销策划、市场调查、民意调查、提供劳务服务、新产品代理、技术开发、转让(以上均不含中介服务)。 城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息服务（不含中介服务）建材销售、劳务技术咨询。 投资咨询服务、投资管理、创业信息、助贷咨询服务。（法律法规规定应经审批的、未获审批前不得经营） 城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息咨询服务（不含中介服务）、建材销售、劳务技术咨询代理。 城市建设、商业农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息咨询服务、融资理财服务。 贵金属投资咨询服务；投资管理咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
投资管理、投资咨询服务；创业投资、企业及个人投资；家庭理财；（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。 项目投资、投资管理、投资咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。 创业投资、投资管理、投资咨询服务；家庭理财咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。 项目投资、理财咨询服务、投资咨询服务。（以上项目需专项审批的，未获审批前不得经营） 工程项目投资；实业投资；创业投资；房地产投资；投资管理；咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营） 创业投资、实业投资、理财咨询服务、融资咨询服务、汽车租赁。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）投资咨询、家庭理财。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。 创业投资、投资管理、投资咨询服务；家庭理财咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。 商业、贸易、城建投资；投资信息咨询；金融信息咨询；委托投资业务(法律法规规定应专项审批的、未获审批前不得经营)。 投资、融资咨询服务、助贷咨询服务。 城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息咨询服务（不含中介服务）建材销售、劳务技术咨询代理。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.doczj.com/doc/e31828866.html, 投资公司经营范围 投资公司经营范围 第一、我国公司法没有投资公司的这样一个概念，在我国公司法中明确规定了只有有限责任公司和股份公司两种，所以，单从公司的分类上来说，不存在投资公司这样的一个类别。 第二、从公司的名称来讲，所谓投资公司，一般主要从事经贸、资产、经营类投资范围，当然主要还要看公司章程中注明的经营范围。 投资公司是以将货币或资产投向本身以外的企业或个人、并从这种货币或资产的投入取得直接经营收入或通过股份变现实现资金退出的企业法人。
目前在中国的金融市场，投资公司一般以“投资银行”的角色称呼出现，顾名思义投资公司必须拥有大量的自有资金，才能实现真正的投资运作。同时，由于投资工作本身的难度还需要另外一种类似中介性质的企业来服务投资公司和企业，因此就出现了目前市场上众多的投资顾问公司，顾问公司并不具备真正的投资能力，只是在投资活动中为项目方和资金方牵线搭桥，并从中收取顾问费用。 一般投资公司经营范围没有一个统一的标准，可填报的经营范围可参考其他类别，根据工商登记有关规定，公司营业执照经营范围字数一般要求在80个字以内(包括标点符号)： 1、贸易类：五金交电，日用百货、针纺织品、洗涤用品、化妆品、食品、保健食品、营养补充食品、家居护理用品、包装材料、橡塑制品、缝纫机服装及辅料、纺织面料、纺织助剂、羽绒制品、工艺品、纸制品、床上用品、机械配件、建材、服装鞋帽、电脑软硬件、耗材、通讯器材、皮革制品、文化办公用品、照明电器、不锈钢制品、铝合金制品、化工原料及产品(除危险品)、建筑防水材料、水泥制品、保温防腐氧涂料，保温隔热材料、防水防漏材料、管道、阀门、厨房用具、钟表、眼镜、玻璃制品、钢材、电子元件、电线电缆、酒店用品、
公司经营范围特殊经营项目区参阅： 《前置审批项目参考》《后置审批项目参考》 1、文化传播公司： 文化学术交流、市场推广宣传、大型礼仪庆典活动策划、企业形象设计；模特演出经纪； 2、房地产中介公司： 房产信息咨询、物业管理、市场信息咨询；装修工程设计。 3、物流有限公司： 物流方案设计、代办货物配送手续、打包、搬运装卸服务；仓储；代办报关手续；货运信息中介；国内外货运代理； 4、教育发展有限公司： 文化教育交流、咨询、服务；人力资源交流、咨询、服务；公共关系礼仪服务；外交资料翻译；外语培训；海外教育交流、咨询、服务； 5、商务咨询服务有限公司： 商务信息咨询、项目投资咨询，会议展览信息咨询，旅游信息咨询；文化信息咨询；计算机软硬件开发； 6、餐饮管理有限公司： 餐饮管理；餐饮咨询；餐饮服务；中西式快餐；卤水食品加工；餐饮经营管理；餐饮项目策划及投资；食品加工技术咨询及转让；餐饮人才咨询培训；餐饮资源整合管理；餐饮文化交流及餐饮产品展览； 7、知识产权咨询服务有限公司： 知识产权代理服务、信息咨询服务； 8、计算机、网络、数码、信息、电脑科技类有限公司： 计算机系统设计；平面及立体设计制作；网页设计；计算机系统集成；网络设备安装与维护；计算机技术服务与技术咨询；智能网络控制系统设备的设计及安装；网络系统工程设计与安装；安全防范设备的安装与维护； 9、广告有限公司： 设计、制作、发布、代理国内外各类广告；企业文化艺术交流；展示、展览策划；企业形象设计； 10、进出口类有限公司： 货物及技术进出口； 11、贸易有限公司： 批发和零售贸易；日用百货、通讯产品、计算机软硬件、电子元器件、五金、交电、电器机械及材料、装饰材料、塑料制品、汽车零配件； 12、财务咨询类公司： 代理记帐，担任财税顾问，财税咨询、审计咨询、投资咨询。税控机技术咨询。 13、电子商务公司： 网络科技、通信（通讯）科技、信息科技类有限公司：互联网信息服务。计算机软硬件及网络设备的研究开发，计算机网络设备的安装与维护，计算机系统集成，销售：计算机产品，网络产品，计算机数码产品。设计、发布、代理国内外各类广告。
中国工商局对投资公司经营范围规范要求 投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围，而不表示该公司直接经营该项业务。内资设立的投资公司，其投资的领域除国家法律、行政法规禁止的外，核定经营范围时，对其投资的范围可以用概括性的语言表述。投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规规定须报经审批的，应报有关部门审批。 一般投资公司没有标准的经营范围版本，可填报的经营范围可参考其他类别，根据工商登记有关规定，公司营业执照经营范围字数一般要求在80个字以内(包括标点符号)： 1、贸易类：五金交电，日用百货、针纺织品、洗涤用品、化妆品、食品、保健食品、营养补充食品、家居护理用品、包装材料、橡塑制品、缝纫机服装及辅料、纺织面料、纺织助剂、羽绒制品、工艺品、纸制品、床上用品、机械配件、建材、服装鞋帽、电脑软硬件、耗材、通讯器材、皮革制品、文化办公用品、照明电器、不锈钢制品、铝合金制品、化工原料及产品(除危险品)、建筑防水材料、水泥制品、保温防腐氧涂料，保温隔热材料、防水防漏材料、管道、阀门、厨房用具、钟表、眼镜、玻璃制品、钢材、电子元件、电线电缆、酒店用品、酒店设备、音响设备、卫生洁具、消防设备、照相器材、机电产品、体育用品、冶金设备、环保设备、金属材料、水泵及配件、五金轴承、紧固件、标准件、摄影器材、电镀设备、汽摩配件、工程机械设备及配件，花卉、苗木、摩托车、电动车批发零售。 2、服务类：电脑图文设计、制作、喷绘、快递服务(除信件)、包装盒的设计、制作、产品包装开发、纸盒纸箱包装、塑料制品包装、模型制作、会务服务、数码摄影服务、计算机数码影象处理、灯光设计、企业形象策划、市场营销策划、展览展示服务、礼仪服务、景观设计制作，保洁服务、家政服务、汽车租赁、汽车装潢，知识产权代理，商标代理。 3、安装类：室内装潢及设计、园林绿化、园林绿化工程施工、土建、屋顶防水、建筑装潢、房地产开发、物业管理、混凝土切割、植筋、加固、水电安装、管道维修、工程机械设备维修，楼宇清洗，外墙粉刷，石林养护，地毯清洗，中央空调清洗，工业管道清洗，地基，桩基工程施工，土建，建筑装饰工程施工，建筑工程施工，机电工程安装施工。 4、科技类：计算机软硬件开发销售，计算机、电子、生物、医药、汽车技术领域内的四技服务，生物工程及生物制品研制、开发、销售，整流器生产、开发，计算机网络工程，电脑网络软件开发。 5、咨询类：商务信息咨询、房地产信息咨询、旅游信息咨询、财务信息咨询、家政服务咨询、企业管理咨询、法律信息咨询、教育信息咨询、室内装潢设计咨询、度假信息咨询、物业管理咨询、劳务信息咨询、人才信息咨询、投资信息咨询、医疗信息咨询、医疗保健信息咨询、医疗器械信息咨询、法律信息咨询。 6、生产类：涂料生产加工、食品生产加工、机械设备制造加工。 投资公司类经营范围 注册投资公司经营范围参考 实业投资（除股权投资和股权投资管理），投资管理（除股权投资和股权投资管理），商务咨询，翻译服务、市场营销策划，展览展示服务，物业管理，五金交电、建筑材料、工艺礼品、电子产品、日用百货的销售,计算机软件领域内的技术开发、技术转让。
附件 承担国家发展改革委委托投资咨询评估任务的 咨询机构名单（排名不分先后） 序号入选咨询机构名称入选专业 1中国国际工程咨询公司全部专业 2农业部工程建设服务中心农业 3中国水利水电建设工程咨询公司水利、水电（含抽水蓄能） 4中国水利水电科学研究院水利 5水利部水利水电规划设计总院水电（含抽水蓄能) 6中国核电工程有限公司核电 7上海核工程研究设计院核电 8中国电力工程顾问集团公司核电、火电、热电、电网工程9中投咨询有限公司火电、热电、煤矿 10国网北京经济技术研究院电网工程 11国核电力规划设计研究院电网工程 12中国煤炭工业发展研究中心煤矿 13中煤国际工程集团北京华宇工程有限公司煤矿 14中国石油集团工程咨询有限责任公司石油天然气（含油气输送管网，接收存储设施） 15中国石化咨询公司石油天然气（含油气输送管网，接收存储设施） 16中国寰球工程公司石油天然气（含油气输送管网，接收存储设施）、化工（含煤制燃料、煤化工） 17石油和化学工业规划院化工（含煤制燃料、煤化工） 18中铁第一勘察设计院集团有限公司城市轨道交通、铁路（含铁路桥梁、隧道） 19中铁二院工程集团有限责任公司城市轨道交通、铁路（含铁路桥梁、隧道） 20铁道第三勘察设计院集团有限公司城市轨道交通、铁路（含铁路桥梁、隧道） 21中铁第四勘察设计院集团有限公司城市轨道交通、铁路（含铁路桥梁、隧道） 22上海市隧道工程轨道交通设计研究院城市轨道交通 23北京华协交通咨询公司铁路（含铁路桥梁、隧道）、公路（含公路桥梁、隧道）、水运（含泊位、码头、通航建筑物）
24博拓投资有限公司公路（含公路桥梁、隧道）25北京交科公路勘察设计研究院有限公司公路（含公路桥梁、隧道）26中交公路规划设计院有限公司公路（含公路桥梁、隧道） 27浙江省交通规划设计研究院公路（含公路桥梁、隧道）、水运（含泊位、码头、通航建筑物） 28中交水运规划设计院有限公司水运（含泊位、码头、通航建筑物）29中国民航工程咨询公司民航 30中国民航机场建设集团公司民航 31国家信息中心通信信息（含通信基础设施、信息化） 32国信招标集团有限公司通信信息（含通信基础设施、信息化）、建筑 33北京市工程咨询公司通信信息（含通信基础设施、信息化）、建筑、其他 34机械工业部汽车工业天津规划设计研究院汽车 35新时代工程咨询有限公司民用航空航天36北京中设泛华工程咨询有限公司建筑 37天津国际工程咨询公司（天津市政府投资项 目评审中心） 建筑 38上海投资咨询公司建筑、其他39北京国际工程咨询公司其他 40浙江省发展规划研究院其他 41山东省工程咨询院（山东省政府投资项目评 审中心） 其他 42重庆国际投资咨询集团有限公司其他 43国家投资项目评审中心其他、特殊事项 注：建筑专业包括医院、学校、体育场馆、图书馆、博物馆、广播电视台、主题公园、储备库以及其他建筑物等的建设；其他专业包括区域规划、节能、新能源、物流、地灾防治、扶贫、气象、生态建设和环境工程、机械、轻纺、建材、林业、邮政、市政道路桥梁隧道、供水、环卫等；特殊事项是指国家发展改革委根据需要委托国家投资项目评审中心评估的有关事项。
合作框架协议书 甲方: 中国投资协会 乙方: 北京赢圆投资咨询有限公司 甲、乙双方就全面合作一事，经过认真协商，一致同意结成一个整体共同将甲方业务规模做大做强。 为此，双方本着平等互利、公平、公正、优势互补、强强联合的原则，达成如下协议： 一、合作运营载体:双方同意以甲方即中国投资协会经济发展有限公司为合作运营载体。 二、通过甲方经营管理层的努力，实现国有资产保值增值，2015年-2017年，甲方及下属公司合并报表的利润和资产预测如下： 注：以上预测是在现有资产规模的基础上进行增长 三、合作形式:甲方提供经营平台，并由XXXX担任董事长；乙方由副董事长兼总经理王松叶、副总经理刘昆达、王松叶、姚汉军为核心的经营团队负责甲方的全部经营管理。
管理团队以现代企业管理制度管理和发展甲方，建立健全管理制度、绩效制度，制订清晰可行的业务发展思路和模式，把甲方打造成为资产良好、业务经营稳定、银行信誊良好的大型国有企业，保持国有资产的保值增值。 在甲方内部成立独立核算的职业团队，团队由刘昆达、卢子龙、王松叶、姚汉君全权负责经营管理。其余部门的人员计划配置如下：甲方总部人员配备30人，计划设立财务稽查部，行政人事部、投资一部、投资二部、资产管理部、项目评审部、项目管理部、资金管理部、后勤保障部等部门，其中： 财务稽查部：含会计、出纳、审计共计3人，外派财务人员另外招聘；投资一部：投资总监、投资经理共3人； 投资二部：投资总监、投资经理共4人； 资产管理部：总监、经理、档案管理共3人； 项目管理部：项目总、项目副总共3人，如果项目多另外招聘补充；项目评审部：含法律、预算、核算人员共4人； 资金管理部：含融资总监、融资经理、专业报告写作人员等共计5人；后勤保障部：司机、保洁共计2人。 四、合作内容: 1、双方合作实行总经理负责制，日常业务和管理由总经理为主的领导集体负责。由总经理为主的管理层负责人、财、物的管理和配置，并保证合理待遇。
投资公司的业务范围和流程 投资公司经营范围比较广，一般来说只要是能给公司带来利益并且合法的项目都可以投资。比如：实业投资、风险投资、融资理财、助资咨询服务、委托理财、企业个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务等。 投资公司业务流程分为三个阶段;1.调查阶段 2.交易阶段 3.投后管理与退出。 1.调查阶段分为： ①项目收集：通过主动寻找和外部推荐，获取项目信息和投资机会。 ②初步调研：熟悉行业概况，初次拜访企业，了解企业基本信息，完成立项材 料。 ③立项会：组织组内评审，对项目和行业进行初步评价，并提出下一步工作重 点。 ④全面尽职调查：对项目公司的市场、管理、团队、技术、财务等方面进行全 面调查，判断投资风险，形成尽职调查报告 ⑤部门审核：部门内部对项目进行总体评价，形成评价意见，决定是否进入交 易阶段 2.交易阶段分为： ①交易谈判：中介调查前初步约定交易框架，签订意向性协议；中介调查和根据中介报告洽谈具体的投资的投资条款 ②投委会：中介调查前，审议框架协议；中介调查后，审议投资合同，形成投资决议。 ③中介调查：聘请会计师事务所和律师事务所进行财务和法律尽职调查。 ④董事会：根据投委会意见，形成最终投资决议。 ⑤交易执行：签署交易合同，办理工商过户，完成实际出资。 3.投后管理与退出。 ①后期管理：按月或季度更新项目公司日常经营情况和财务报表，履行股东职责，适时提出退出建议。 ②退审会：审议退审建议，形成退出意见。 ③董事会：根据退审会意见，形成退审决议。 ④退出执行：根据退审决议的要求，出售公司股票或项目公司股权。
J 金融业公司的经营范围 本类包括68—71大类。银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理（含证券营业部）、证券投资（含券商自营业务）、保险、信托、风险投资、实业投资等活动，其附属机构应单独划分行业。 68 银行业 681 6810 中央银行 指代表政府管理金融活动，并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。 ◇包括： —中国人民银行总行； —中国人民银行各级分支机构。 682 6820 商业银行 指国有独资商业银行、股份制银行、城市商业银行、城市信用社、农村信用社等活动。 ◇包括： —国有独资商业银行（中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行）的金融活动； —国有独资商业银行分支机构的金融活动； —股份制商业银行及分支机构的金融活动； —城市商业银行及分支机构的金融活动； —农业商业银行及分支机构的金融活动； —农村信用社及分支机构的金融活动； —国外银行在我国境内开办的金融机构的活动。 ◆不包括： —银行金融资产的管理活动，列入7412（投资与资产管理）。 689 6890 其他银行 指政策性银行。 ◇包括： —国家政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）的金
融活动； —国家政策性银行驻各地金融机构的活动。 69 证券业 指对股票、债券、期货及其他有价证券的投资交易活动。 691 6910 证券市场管理 指证券、期货市场的管理和监督。 ◇包括： —国家证券监督管理机构的管理活动； —国家证监会派出机构（驻各地的证券监督办公室、办事处、特派员办事处）的管理活动； —证券交易所的活动； —商品期货交易场所的活动。 ◆不包括： —证券营业部、期货交易营业部，列入6920（证券经纪与交易）。 692 6920 证券经纪与交易 指证券、期货经纪代理人的代理交易活动；证券、基金的管理等活动；证券营业部的管理活动。 ◇包括： —证券公司的证券交易代理活动； —期货经纪公司的期货交易代理活动； —基金管理公司的基金管理活动； —证券营业部、期货交易营业部活动； —证券登记、结算机构的活动。 ◆不包括： —证券交易所（上海、深圳）、期货交易所，列入6910(证券市场管理)； —证券商的自营投资交易活动，列入6930（证券投资）； —独立或为主的证券承销活动，列入6930（证券投资）。 693 6930 证券投资
公司介绍 上海鑫舟投资咨询有限公司（以下简称鑫舟）是立足于中国财富管理业，向银行、券商、保险第三方理财等金融服务机构提供一揽子培训、信息技术工具支持、咨询的综合性金融培训机构。鑫舟的商业模式：在行业蓬勃发展的过程中，以其先进的理念，长期的实务经验，信息技术积累及其他增值服务，推动并受惠于行业的发展。 鑫舟实务经验、信息技术等已历经10年沉淀与积累，其实务培训课程及其为此搭建的答疑解惑平台正在悄然改变培训的模式，自主研发的FPMS系列软件已获得上海市和国家创新基金立项，所建立的理财师网站已有超过1,200名理财师以实名注册，并定期为10,000名理财师提供信息推送等服务，在行业中建立了独树一帜的专业形象，并拥有了一定的影响力，曾帮助多家银行、券商、第三方理财等金融机构建立并完善营销规范、体系、案例库、辅助工具库等，达到了良好的效果。 鑫舟通过多渠道综合培训服务平台，为金融机构一线网点/理财/理财经理提供包括：面授、答疑解惑、以及专业信息递送等专业服务，协助近20，000名银行从业人员在理财市场进行更有效的营销。 鑫舟认为，培训不仅仅只是“上课”，而是要针对银行实际状况，用系统方法、改善一线员工的工作方式和习惯！所以鑫舟提供的培训项目，前期重调研，以了解学员行为的事实现状为重要依据；中期重课程开发，能提供针对性的课程内容和培训方法；后期重落地跟踪，提供答疑解惑平台进行双向问题采集和解答，并通过情景模拟演练等丰富多样的形式考核学员的学习成效。通过三方面的配合，优化设计培训体系，提升培训效率，加强培训过程的控制，由此建立一个完
整培训体系，实现培训效果的最大化。 （一）资深的导师团队 鑫舟培训导师团队和国内银行一线网点/客户/理财经理保持非常紧密的联系，深刻了解一线员工的状态、工作方式和习惯，同时对他们的能力和知识机构层次有着深入的认识。 （二）强大的课程研发能力 不同于培训市场上大量的培训服务提供者实为中介机构的现状，鑫舟培训拥有培训课程的自主研发团队，在专业能力范围内以咨询式的服务模式，根据金融机构的具体需求，结合某一背景和岗位的特征更具针对性地定制课程，通过培训帮助解决其所面临的棘手问题。 （三）精品的实务培训课程 多年的行业培训经验让鑫舟培训沉淀了一批精品实务培训课程，这些课程广受金融机构的认可和好评，并被反复采购，其中一些课程已成为机构某一岗位培训体系中的必修课程，比如《PFP预备役理财经理基础课程》、《新晋理财经理上岗实务培训》、《后认证时代理财实务课程》、《金牌理财经理团队建设》等。（四）特色的培训后续服务 同时，鑫舟培训特别重视信息技术的运用，依靠IT技术团队的研发能力，构建了交互软件和系统、网站等多渠道平台（包括鑫管家展业平台、鑫舟答疑解惑平台、FPMS理财业务管理系统和2个行业网站等），为培训和后续服务信息
投资咨询公司的经营范围 投资咨询公司在西方国家中称为投资顾问，是证券投资者的职业性指导者，包括机构和个人。下面就为大家解开投资咨询公司的经营范围，希望能帮到你。 投资咨询公司的经营范围1.房屋贷款------保险、贷款(含垫资) 2.联系中介和银行，做好协调。如交易中心的过户、领取他证、产证等诸多服务。 3. 旅游公司门下的各代理店做好协调服务工作。如旅游保险、各类票证保险。 4.车贷和各类财产保险 5.个人理财、企业贷款、小额信用贷款(个人和企业) 6.为各类企业代理服务各类咨询业务;为企业节约各类开支和财务预算控制;包括为客户寻找优秀人才等代理服务 投资咨询公司的经营作用证券投资咨询机构的出现，一方面适应了证券市场专业化的要求，另一方面也符合证券市场的公开、公平、公正原则。其作用是：①咨询人员运用自身专业知识和丰富经验，通过对证券市场各相关因素的系统分析和研究，形成报告公布给投资者，从而有利于提高证券市场的透明度;②咨询机构可以为市场上的发行人、投资人出谋划策，帮助他们选择筹资、投资的最佳方案，从而有利于减少投资者的盲目性，提高资金运作效率;③咨询机构结合
宏观经济因素，运用大量的事实数据对上市公司经营情况进行分析研究，引导投资者理性投资，从而有利于证券市场稳定发展;④咨询机构通过对上市公司的深入研究，并在有关媒体发表分析报告文章，对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和促进作用。 对证券投资咨询机构进行严格管理是证券市场监管的重要内容。世界各国证券主管机关，都制定了相关的规定来规范投资咨询活动。我国证券市场还处于初级发展阶段，中小投资者占绝大比重，他们的专业投资知识和经验相对不足，迫切需要专业投资咨询服务。为了加强对证券、期货投资咨询机构的管理，规范投资咨询活动，保障投资者的合法权益，1997年12月25日，国务院证券委员会发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，该办法对证券投资咨询的业务范围、从业机构和人员的基本条件及资格审批程序、从业机构和人员的管理、有关违规罚则等均作了明确的规定。该办法的颁布施行，必将规范证券投资咨询公司的行为，使其在引导投资人行为方面发挥更加积极的作用。 投资咨询公司的经营特点证券投资咨询公司最大的特点，就是根据客户的要求，收集大量的基础信息资料，进行系统的研究分析，向客户提供分析报告和操作建议，帮助客户建立投资策略，确定投资方向。此类公司的咨询业务主要包括：①接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托，提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询;②接受证券投资者的委托，提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询;③接受公司委托，策划公司证券的发行与上市方案;④
、商贸型企业（以销售为主的企业）： 五金交电、电子产品、通讯器材、电线电缆、电动工具、家用电器、机电设备、电子产品、照相器材、健身器材、音响设备、酒店设备、汽摩配件、工量刃具、仪器仪表、医疗器械、建筑材料、装璜材料、陶瓷制品、卫生洁具、橡塑制品、化工原料及产品(除危险品)、电脑及配件、印刷机械、办公设备、文体用品、日用百货、包装材料、工艺礼品(除金银)、玩具、金属材料、钢丝绳、阀门、管道配件、轴承、制冷设备、压缩机及配件、服装鞋帽、服装服饰、纺机配件、纺织原料(除棉花)、针纺织品、皮件制品、化妆品。 二、服务型的企业： 计算机图文设计制作、企业营销策划、企业形象策划、企业投资信息咨询、企业管理咨询、礼仪庆典活动策划、人力资源信息咨询、市场调研、商务信息咨询、财务咨询、劳务服务、会务服务、文化教育信息咨询、健康保健咨询、展览展示服务、货运代理服务、鲜花礼仪服务、婚庆服务、翻译服务、工艺礼品设计、服装设计、清洁服务、清洁干洗、摄影服务、广告设计、制作、发布、代理。 三、科技型企业： 计算机领域、计算机系统集成；网络设备安装与维护；计算机技术服务与技术咨询；智能网络控制系统设备的设计及安装；网络系统工程设计与安装；安全防范设备的安装与维护； 计算机技术咨询服务、网络科技、网络技术、通讯工程、网络工程、电子计算机与电子技术信息、生物与医药、化工新材料、光机电一体化、能源与环保产业中的高科技运用 四、餐饮类企业： 餐饮管理、餐饮咨询、餐饮服务、食品加工、餐饮经营管理、保健食品、小包装食品、酒类、土特产、瓶装饮料、糖果糕点、日用香料、调味剂、膨化食品、米面制品、罐头食品、植物油、奶制品、粮油制品、茶叶（取得卫生许可证后才可经营）。
国内投资咨询公司运营模式及个人看法.doc (2009-05-16 09:08:58) 转载 标签： 求职 招聘 投资咨询公司 投资公司 应聘者 财经 国内投资咨询公司运营模式及个人看法 正是因为近些年外汇保证金交易的再次兴起，越来越多的投资公司在一线发达城市纷纷成立，并逐步延伸发展到一些并不太发达的内陆地区，目前基本上大部分的省份都有了这类投资公司。 这些投资公司一般在一些城市中繁华的地段，选择一些高档的写字楼作为办公地点，装修豪华，给人非常气派的感觉（事实上，这些投资公司确实比较有钱）。他们成立之后除了招聘一些总监，经理等必需的管理人员及前台之类的人以外，他们还前往人才市场和高校海量招聘投资总监，团队经理，经理助理，客户经理，操盘手.分析师学员等各式各样的职位，网络招聘也常年不断，给出的薪水极具诱惑性。应聘者投简历后便都能很快收到面试通知，甚至看到招聘信息就可直接到公司面试。总之见者有份。
应聘者初到公司，一般都会被公司豪华气派的办公场地所吸引，让人觉得这是一家很有实力的公司，接着被安排面试，面试内容大致都是说这个行业的种种优点，如何轻松，如何高薪，刚出社会的年轻人特别容易晕头转向，再问问应聘者周围的亲朋好友里面有没做金融投资的，其实就是探探你的客源情况和侧面了解一下你的经济实力...... 面试谈话内容无非以上几点，然后让你接受三到五天的培训，培训内容就是一些金融基础知识，但公司会注重讲外汇或黄金，包括交易平台介绍，模拟操作和一些业务知识。至于你应聘什么职位都无关紧要，关键看你后面的表现。 这类投资公司招聘，一般有两个目的：一是希望你开户，二是希望你开发客户。 第一种，希望应聘者开户，这是公司开发客户的一种方式。他们大量招人，招进来的就是他们所说的学员，培训过后让学员一昧的在公司做模拟，带组经理和助理等人也会很热情的在做单等方面适当指导，期间，公司不提供底薪，没有生活补贴，有些人熬不下去就走了，有些能熬的就继续做，一个也因为兴趣很大，可是做模拟做久了会腻，而且操作假钱不刺激，有些模拟仓做的好的人，会有想赚真钱的冲动，这时经理也趁热打铁，建议学员开户，渐渐的有些学员就自己投钱开户做真仓，于是，公司几乎不费任何成本，只费了点口水就开发到了客户，而客户就是招聘来的学员。 另一种是招聘业务员，以电话营销为主。这种模式的，业务员会有几百块钱的底薪，公司提供一些人的姓名.手机号码等资料，上班内容就是拼命打电话给他们介绍外汇投资。开发客户难度比较大，但也和运气有关，经常可以看到有些女孩子开发出大客户。所以，有时还是要相信，很多事情是有可能的。 以上两种模式，一种是零底薪，只有你开户做真仓了，水平高做单赢利才可以赚钱，水平低不但赚不到钱还搭上老本。有的公司会返还一些佣金，学员开户了，做单赚还是亏跟公司没多大关系，因为公司都一样赚很多佣金。另一种是很低的底薪，只有开发出客户才有佣金提成。反正到后面，亏钱的和没有开发到客户的人，都会选择默默的离开，有点能力留下来做的，继续为公司卖命。
注册公司及个体户行业名称及经营范围 （一）贸易类 行业名称：商贸、贸易、工贸、电器、服饰、纸业、文化用品、酒店用品、食品等。 经营范围：日用百货、化妆品、珠宝、化工原料及产品（除危险品）、化学品、纺织原料（除棉花）、针纺织品、服装鞋帽、床上用品、厨具、工艺礼品（除金、银）、玩具、五金交电、办公设备、文化办公用品、建身器材及设备、塑料制品、皮革制品、文体用品、酒店用品、劳防用品（除专控）、花卉、纸浆、文化用纸、印刷器材及用品（除油墨）、饲料、橡胶制品、包装材料、生物制品、原生中草药、香料等。 （办理卫生许可证及酒类许可证）： 农副产品、定型包装食品、定型饮料、定型包装保健品、糖果、糕点、膨化食品、奶制品、茶叶、食用油、土特产品、南北货、食品添加剂、瓶装酒等。 （二）贸易类 行业名称：商贸、贸易、工贸、电子、建材、计算机、电子、电器、医疗设备、口腔设备等。 经营范围：电子产品、教学仪器、照明产品、交通器材、电线电缆、微电子产品、家用电器、仪器、仪表、机电设备、电子元器件、制冷设备、通讯设备、通讯产品、计算机及配件、电脑周边设备、打印设备、电脑耗材、计算机软件、数码产品、网络游戏点卡、实验室设备、船舶配件。 （三）贸易类 行业名称：商贸、贸易、工贸、建材、音响、汽车、安防、消防、电力、空调、电子等。 经营范围：消防器材、消防设备、电力设备、安防产品、安防监控系统设备、节能产品、中央空调设备、制冷设备、压缩机及配件、测量仪器、工程机械配件、管道配件、机械设备、无尘设备、过滤器材、舞台灯光、音响、广播视频会议系统、安防监控系统、调光系统、衡器设备（凭资质）视频、音频网络设备、电教设备、电动工具、汽车、摩托车、农用车及其零配件、汽车美容品、汽车装饰材料、电动自行车、电动车配件、自行车钢材。建筑材料、装饰材料、金属材料（除钨、锑、锡、黄金）、矿产品、建筑装饰材料。水暖器材、陶瓷制品、卫生洁具。 （四）服务类 行业名称：企业管理咨询，企业策划，商务咨询，商务（信息）服务，酒店管理咨询，翻译服务，航空服务，票务，房地产信息（投资）咨询，文化咨询，教育信息咨询，二手车鉴定评估，投资，国际货运代理。 经营范围：企业管理咨询，商品信息咨询，市场调研，企业营销策划，企业形象策划，企业项目咨询，礼仪服务，会议、会展服务，商品价格信息咨询，商品消费信息咨询，市场投资咨询；酒店管理咨询，酒店人力资源开发，文化艺术策划，文化交流活动；房地产投资咨询，房地产信息咨询，房地产评估咨询，房地产商品交易，居间、代理、行纪；各语种翻译服务；运输信息咨询，旅游信息咨询，代订车票、机票及酒店客房，庆典活动策划，各类文艺晚会策划服务，舞台艺术造型策划，企业内部培训，航空货运咨询；文化交流的咨询，外文翻译服务，国内婚姻介绍；幼儿教育信息咨询，家教服务；二手车鉴定、评估，机动车代理登记，二手车交易，汽车贷款信息咨询；对物业管理、酒店、建筑工程、园绿化工程、
自2017年1月起，因为全国暂停注册投资类、金融类公司，现在注册一家投资类的公司费用比这之前高一些，其实大家都知道物以稀为贵，世，所以，会比之前的价格高。由于不能新 核名，只能接受一家已成立的空壳公司，这就需要支会一定的转让费用。 = = 方法/步骤 1.投资咨询公司的经营范围：：投资咨询；经济贸易咨询；组织文化艺术交流活动 （不含演出）；企业策划；市场调查； 2.房地产信息咨询；代理、发布广告；计算机系统服务；基础软件服务；技术推广服 务；汽车租赁行业根据各地区的情况而定很多地方都要交管局审批才能注册的。 3.可选经营范围：计算机网络工程（除专项审批），摄影服务，图文制作，设计、制 作、代理各类广告，销售：文化办公用品、办公设备、 4.日用百货、家用电器、五金交电、电子产品、电脑及配件、打印设备、电脑耗材、 音响器材、照相器材、机电设备、金属材料、建材、家具、体育用品、通讯器材及 设备等。 5.投资管理（除股权投资及股权投资管理），商务信息咨询，文化艺术交流策划（除 中介），会务服务，销售日用百货、针纺织品、 6.服装服饰、鞋帽、家居用品、工艺礼品、化妆品、首饰、布艺、玩具、钟表、文体 用品、办公用品、电子产品、一类医疗器械、实验室设备、无尘室设备。 7.投资管理，商务信息咨询，企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺 术交流策划（除演出经纪），舞台艺术造型策划， 8.礼仪服务，会务服务，展示展览服务，图文设计制作，设计、制作、代理各类广告， 计算机专业领域内的技术服务、技术咨询。 9.投资管理，企业营销策划，企业形象策划，企业管理咨询，商务信息咨询，文化艺 术交流策划（除中介），展览展示服务，会务服务。 10.记录保存与管理。投资公司出具阶段性管理情况报告，记录资本利得的分配、股利、 投资以及本金赎买等情况；同时，它们可以替投资者对利息及股利收入进行再投资。 11.多样化和可分割性。通过资产的集中，投资公司使投资者持有许多证券的一部分。 个人投资者们不能像大投资者那样运作，但投资公司却使他们实现了这一点。 12.专家管理。多数（但不是全部）投资公司都有专职的证券分析人员和证券管理人员， 对证券进行操作，以获取最优的投资效果。 13.低交易成本。因为投资公司进行的是大宗交易，所以，它们可以在经纪费用及佣金 方面节省出一大笔钱来。 14.注册公司的条件有很多，主要有公司股东、监事、董事、公司名称、经营范围、注 册资本、注册地址、公司章程、法定代表人等。 15.公司股东，公司注册时必须有一位股东(投资者)，一位股东投资成立的公司属于一人 有限公司，也可以是二位或以上的股东投资注册公司。 16.公司注册时，需提交并验资股东的身份证明原件。 17.公司法人代表，法人代表可以是股东之一，也可以聘请。公司法定代表人需提供身 份证明原件及照片。 18.公司注册资本，必须要有注册资本。公司注册资本最低为3万元人民币，一人有限 公司最低注册资本为10万元人民币。
投资咨询公司调研报告 一．公司简介 广州市盈沣投资咨询有限公司是经工商行政管理局正式批准注册成立的专业性投资咨询服务公司，由大型民营企业、金融机构和银行界的专业人士组成．公司自成立以来，一直与四大国有商业银行以及四大国有资产管理公司保持着良好的合作关系，并且拥有一批法律、金融、财务等方面德才兼备的高级人材，是致力为中国大陆个人及公司客户提供传统及网上投资理财的金融服务的中介机构. 主要提供：小额现金支援、银行贷款咨询、楼宇按揭抵押、个人担保业务、民间融资（借贷）、债券投资分析、金融产品投资分析等金融中介服务。专业、快捷、价廉、真诚是我们的服务宗旨。凭着专业而优惠的服务水准，以“实现价值”为己任，以“价值发现和价值创造”为主要业务思路，为投资者提供全方位、全过程、高效率、专业化的高层次金融咨询服务，从而帮助企业及投资者实现其自身的价值。 由于广州盈沣投资咨询有限公司是新成立不久的，面对新市场的挑战以及来自其他市场参与者的竞争，公司要想真正走上投资咨询业务的正轨还需要解决很多问题，我总结了有以下一些问题需要解决：第一,自我约束,明确业务的目标定位。要以长远的眼光和战略来定位,树立起满足客户需求的思想,维护证券市场的公开、公正、透明和诚信为从业宗旨,以追求客户成功、市场成熟和中介机构成长的多赢为高目标,通过与客户建立长期的合作关系为投资咨询机构带来长期的业务机会,通过做大市场来实现机构的持续发展。 第二,提高投资顾问和咨询师的素质,造就一支精锐之师。要有自己的行业专家,练好内功。 第三，增强独立性,夯实生存的基础。准确把握客户和投资咨询机构的价值取向,确立证券市场的诚信机制,保护证券市场所有投资人的利益，特别是为处于信息弱势的公众投资人提供保护。 第四，在目前的市场环境下,政府对有些企业仍具有较大的影响力,这就需要投资咨询机构提供咨询服务时具有积极协调好各方利益的能力,寻求各界的支持和认可。 二．公司的经营策略 目前的咨询公司大多也在走咨询化的产业转型的道路，针对目前的咨询公司的市场格局以及咨询市场的未来发展方向，我为广州盈沣投资咨询有限公司制定一个经营战略： 坚定的走证券咨询化的发展道路。单纯的以资料为主的低端的咨询信息内容的竞争只会陷入咨询产业低水平价格战的泥潭中，要从服务产品构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格竞争中走出来，做到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新服务产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的服务源源不断地、有序地投放市场，形成多套服务形式立体交叉竞争。唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。 加强全国统一规划的市场营销策略，树立起自己的品牌营销策略。营销策略的正确性和促销手段的完善是服务成功的保证。服务产品再好，如果没有正确的营销战略、营销手段，没有精良的营销队伍去组织实施，就根本无从实现市场占有率第一的目标，更无从实现国内投资咨询行业领先者和获取最大创业利润的目标。服务品牌的树立，除借助宣传工具外，最终还将依靠我们营销人员的自身高素质，丰富的知识和阅历，新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力，让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务，确实让他们从中受益。 加强公司内部团队精神的建设，形成创业的集体凝聚力，形成企业发展与个人价值实现同步发展的激