1、目的
定期评价与公司有关的法律、法规及其它应遵守的要求。
2、范围
适用于本公司环境体系适用的法律、法规、标准和其他要求的合规性评价控制。
3、职责
3.1安全环保科负责定期组织公司有关人员对相关法律、法规和其他要求的遵循性进行评价。
3.2各部门积极参加的相关法律、法规及要求的遵循性进行评价。
4、工作程序
4.1公司每年（间隔不超过12个月）至少进行一次对适用的法律法规、其他要求进行合规性评价。
4.2对适用的法律法规、其他要求进行合规性评价与更新时机：
4.2.1公司的环境管理体系建立之初进行；
4.2.2相关法律、法规变更或追加；
4.2.3管理评审要求/第三方审核前；
4.2.4相关方提出抱怨或合理要求；
4.2.5公司办公、生产环境发生较大变化。
4.3评价方法
4.3.1安全环保科在遵循性评价前应认真学习有关环保法律法规、其他要求，在基本掌握了这些要求情况下才能进行合规性评价；
4.3.2安全环保科负责与环保部门联系，必要时，由环保部门的专业人员，对公司的
适用的法律法规、其他要求进行合规性评价并请环保部门出具守法的证明；
4.3.3安全环保科负责参照运行控制的有关标准要求，按照环境检测的有关规定进行检测，对环境活动进行绩效检查，检查的结果作为遵循性守法的一部分；
4.3.4安全环保科负责按照检测的有关计划请环保部门进行监测，检测的结果作为遵循感性评价的一部分。
4.4 评价的内容
4.4.1 法律法规遵循性评价的内容：应对照公司识别的环境因素、公司现在的管理/生产活动适宜的法律法规进行遵循性评价，这些法律法规应按照《法律和其他要求控制程序》进行识别，并依照建立的《相关法律、法规和要求清单》进行评价，评价应涉及到法规的有关条款的具体内容的遵循性；相关法律一般应包括：宪法、环境保护法、大气污染防治法等相关法律，相关法规一般应包括：国务院颁发的有关法规如：化学品安全管理条例，还包括相关环保部门地方政府颁布的规章如：国家危险废物名录、山东省水污染防治条例等，环境标准：如污水综合排放标准、大气污染物综合排放标准工业企业厂界噪声测量方法等。
4.4.2 相关要求遵循性评价的内容：应对照公司识别的环境因素、公司现在的管理/生产活动适宜的相关要求进行遵循性评价，这些相关要求应按照《法律和其他要求控制程序》进行识别，并依照建立的《相关法律、法规和要求清单》进行评价，评价应涉及到相关要求的有关条款的具体内容的遵循性；相关要求一般应包括：与政府机构的有关协议、与顾客协议、非法规性指南、行业协会的要求、自愿性原则与规范、环境标志认证、本企业的要求等。
4.5 安全环保科综合以上评价形成《合规性评价记录》，记录由安全环保科负责保管。该记录和环保部门出具守法的证明均应长期保存。5．相关文件
法律和其他要求控制程序
国家有关的法律法规
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
中交机电工程局有限公司北方分公司 2016年上半年合规评价报告 根据公司商务法律部《关于开展2016年度上半年合规评价的通知》文件要求。我部以相关法律、法规为依据，对项目部管理活动合法合规性，进行了合规自评，现将有关情况汇报如下： 一、质量、环境、职业健康安全活动合规性评价情况 根据标准和体系要求，分公司安监部识别、获取与分公司相关的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求，建立《法律法规和其他要求清单》。分公司对质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规和其他要求的适用性、有效性进行选择和确认，及时更新《法律法规和其他要求清单》并传达到全体员工，按照要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施控制。 （一）环境、职业健康安全 1.夯实基础、完善体系。分公司根据国家法律法规、中国交建及局公司相关要求，结合分公司施工范围和特点，逐步修订完成了24项管理规章制度，实现安全环保管理工作有据可依，进一步完善了分公司安全环保管理体系。 2.明确目标、强化责任。分公司与各部门/项目签订职业健康安全环保目标责任书，各部门/项目与员工签订安全环保目标责任书。通过责任书的签订，落实各级管理人员责任，严格执行法律法规和分公司《职业健康安全环保责任制》要求。
3.建立健全组织机构。分公司和各项目成立安全生产领导小组，定期召开会议，部署组织安全生产检查，分析形势，总结工作，交流经验，保持安全生产监管体系有效运行。符合国家法律法规、局公司和分公司相关要求。 4.强化领导责任，落实领导带班。项目领导应全面掌握工程项目的安全生产状况，加强对重点部位、关键环节的控制，及时消除安全隐患，并认真做好带班生产记录并签字存档备查。符合国家法律法规、局公司和分公司《企业负责人和项目负责人领导带班暂行办法》相关要求。 5.强化督查，消除隐患。分公司每月开展定期和不定期的安全环保督查工作，检查覆盖所属各项目。针对重点区域，加大督查频次，及时发现、解决项目实施过程中存在的问题及困难，不走过场，不留死角。2016上半年对所属项目开展10余次安全检查，共查出42处安全隐患，全部落实整改。符合国家法律法规、局公司和分公司《职业健康安全环保监督检查管理办法》相关要求。 6.危险源和环境因素动态管理。分公司所属项目部建立《危险源识别评价一览表》、《重要危险源清单》、《环境因素识别评价一览表》和《重要环境因素清单》，项目部随着项目的施工进展和工作内容的不断增加，对项目施工现场的危险源和环境因素进行动态识别，在现场设置重要危险源和环境因素告知牌，制定和告知控制措施。符合国家法律法规、局公司和分公司《危险源辨识、评价和控制管理办法》《环境因素识别、评价和控制管理办法》相关要求。 7.加强教育培训，提升安全素质。分公司所属项目部通过班前班后会说明安全注意事项、安全生产月活动、安全生产会议、安全技术交底、三
合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22 1. 范围 适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。 2. 职责 2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价； 2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查； 2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核； 2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。 3. 工作程序 3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。 3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。 4相关文件 4.1 改进管理程序 4.2 法律法规清单 4.3 法律法规的遵循合规性评价表
企业合规管理办法 商业银行合规审查工作管理办法 第一章总则 第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。 第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。 第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
第二章部门分工与职责 第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。 第三章审查流程与时限
2018年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日． 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其
他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情 况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 2 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法 规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 3 事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。 4、检查中发现的事项记录：
法律法规合规性和适宜性评价报告 公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。 公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。
通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产 及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去 做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违 犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照 法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规， 使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。 适宜性评价： 公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜 性，后续严格执行控制。 评价人：各部门负责人审核：XXX 批准：XXX 日期：20XX.XX.XX
合 规 性 评 价 控 制 程 序 批准：审核：编写： 2014年7月10日发布2014年7月10日实施
1.目的 定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。 2.范围 适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。 3. 职责 3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。 3.2管理者代表负责评价工作的审核。 3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持 续满足标准的要求。 4. 定义：无 6.流程说明 6.1评价时机、频次
6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月； 6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价； 6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。 a. 法律法规发生重大变化； b. 产品更新变化； c. 工艺变化、设备变化； d. 新改扩建项目； e. 出现了重大事故或重大污染； f. 员工及相关方有重大抱怨。 6.2 参与评价人员能力要求 6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求； 6.2.2 经过法律法规培训； 6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备； 6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源； 6.2.5 在本公司工作两年以上； 6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识； 6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。 6.3 评价方法 6.3.1 合规性评价可以采取以下方法： 1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。 2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。 3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。 6.4 评价内容
XXXXXXXX有限公司 合规性评价报告 依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下： 一、法律法规及其他要求获取 根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。 二、法律法规的运用与实施 厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。 在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。 三、重要环境因素合规性评价 按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下： 1、固体废弃物管理： 固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。 2、废气排放管理： 通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。 3、火灾管理
2017合规性评价报告
2016年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目 二〇一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间： 2016年10月20日。 二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 3
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 4
证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则
第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:
2016年度合规性评价报告 编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二?一六年十月二十日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其 保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2016年10月20日。 二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；
2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述: 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结 果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环 境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全 法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故
XX有限责任公司合规性评价报告 2005年12月30日，职业健康安全体系新标准GB/T24001—2004发布，我公司及时组织人员对新标准进行了培训学习，同时根据新体系标准要求，对我公司环境管理体系手册进行了更新和修改，整合了4.3.3、4.3.4条款，新增了合规性评价条款，满足了新标准的要求。同时在近期的审核自查中，通过收集各项运行记录、查阅相关资料、现场检查等手段，获取了环境管理体系运行中的一些基本情况，结合我公司适用的法律法规及其它要求，对法律法规及其它要求的符合性自评如下： 一、环保现状 (1)环保组织 根据国家有关环境保护法规，我公司制订了系统化的环境保护制度，纳入公司的管理考核中，建立了环保一把手责任制，抓生产必须抓环保，使环保问题得到了各级领导的高度重视，成立了环境保护领导小组，公司总经理任组长，副总经理任付组长，中层干部及主要技术人员、部门负责人兼职环保组成员，负责职责范围内的环保工作。环境保护办公室设在安环部。 (2)环保规章制度的建立与执行 结合国家有关法律法规我公司制订了一套环境保护管理制度，如《公司环境管理制度》、《关于进一步加强环保工作的通知》、《事故管理制度》、《三废管理制度》、《新建和技改工程项目环保费用管理制度》、《环境保护设施运行管理制度》、《环境保护奖惩制度》等，从各个方面对生产环境进行治理，为了加强污染源治理和强化环境污染治理设施的管理工作，确保环保设施稳定、连续安全有效运行，我公司还制定了具体实施办法，包括人员定岗、操作规程、监测制度等，将环保工作落实到人，对环保设施运行不当造成跑冒滴漏的岗位及人员由有关部门按照环保设施管理制度予以处罚，以保证环保设施长期稳定运行，确保污染物达标排放，并按照清洁生产的有关要求，努力实现资源和能源利用的最合理化、经济效益最大化、对人类和环境的危害最小化。 （3）环保设施建设、运行情况 数年来，按照国家及地方环保部门要求，结合我公司发展需要，投资
目录 0修改记录 1目的 2范围 3 职责 4 管理要求 5 支持性文件 6 记录
1 目的 通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。 3 职责 3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。 3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。 4 管理要求 4.1 合规性评价的依据和频次 4.1.1 依据 合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。 4.1.2 频次 公司每年至少进行一次合规性评价。若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。 4.2 合规性评价范围 4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。 4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。 4.3 合规性评价的实施 4.3.1 合规性评价的信息收集 为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括： a)能源使用和消耗有关的法律法规； b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；
c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息； d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。 4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。 4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。 4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。 5 支持性文件 5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序 6 记录 6.1适用法律法规清单TH/QR22-01
合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
创作编号：GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* 2018年度合规性评价报告 编制： 审核：
批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通
公司合规性评价报告文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
合规性评价报告 根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下： 一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要 求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行 管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因 素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境 因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。 2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针， 通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。 3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他 要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位 识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要 的法规文件版本。 4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险， 由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进 行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全 目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针 对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项 目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效 地进行运行控制和监测。 5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法 律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的 获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
**有限公司制度 密级：无 法律、法规收集及合规性评价控制程序 版本：v2.1 发布日期：实施日期： 拟定人：审核人：批准人： **有限公司
法律、法规收集及合规性评价控制程序 第一章总则 一、目的 为确保公司的各项活动满足法律法规和其他要求，履行公司对遵规守法的承诺，特制定本程序。 二、适用范围 本程序适用于对公司遵守法律法规和其他要求评价活动的控制。 三、职责 1、品控中心 （1）是公司遵守法律法规和其他要求评价活动的归口管理中心，负责组织各中心实施合规性评价； （2）负责对各中心评价过程中出现的不符合所制定的纠正/预防措施进行验证； （3）负责对各中心评价活动的监督管理。 2、各中心负责收集中心相关的法律法规和其他要求，按规定要求对其进行合规性评价，并对不符合项采取项纠正和预防措施； 4、诚信负责人/管理者代表负责对评价内容作出结论，并对评价后提出的问题组织制定相应的纠正和纠正措施。 5、诚信负责人/管理者代表负责公司合规性评价报告的批准。 第二章控制程序 一、评价的计划 进行合规性评价前应先制定评价计划，评价计划的内容应包括以下内容： 1、评价的目的、时间、形式； 2、评价的主要内容； 3、各中心应准备的资料 4、评价的要求等。 二、评价的组织实施 1、评价时间、频次 （1）正常情况下，每年至少组织各中心进行一次合规性评价，两次间隔不超过12个月，可根据内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。 （2）当出现以下情况时，应及时进行或增加评审的频率，如：： ①法律法规发生重大变化； ②产品更新变化； ③工艺变化、设备变化； ④新改扩建项目； ⑤出现了重大事故； ⑥员工及相关方有重大抱怨。 2、信息收集、更新 （1）各中心负责收集并及时更新职责范围所使用的最新的相关法律法规、标准及其他要求； （2）根据工作实际，各中心可通过国家质检总局、国家食品药品监督管理局、国家卫生部、国家安全生产监督管理总局以及对应的地方政府相关网站等进行收集最新所使用的相关法律法规、标准及其他要求； (3)各中心每季度负责对本中心适用的法律法规和要求的变化情况进行追询，对变化的情况进行
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
合规性评价报告 一、评价目的 武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。 二、评价范围 武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。 三、评价准则 1、GBT24001-2004、GBT28001-2011； 2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。 四、评价时间 二〇一七年七月十九日 五、评价过程综述： 水：采用当地的自来水饮用水 冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。
粉尘：运输车辆，限速、限超载厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。 水泥筹备罐顶/底：收尘器除尘后用于生产 搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产 固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产 办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。 噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减 （一）污水排放： 生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》等 建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。 （二）固体废弃物排放： 存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染