危险源辨识、风险评价和环境因素控制管理制度(2021版)
Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production.
( 安全管理 )
单位：______________________
姓名：______________________
日期：______________________
编号：AQ-SN-0439
危险源辨识、风险评价和环境因素控制管
理制度(2021版)
1目的
为辩识、评价唐山市西北片区BT建设项目在施工活动中存在的职业健康安全危害，评价其危险程度，实现对职业健康安全、环境因素的全面管理和有效控制，制定本制度。
2范围
本制度适用于唐山市西北片区BT建设项目所有施工活动中的危害辩识、风险评价和环境因素控制。
3规范性引用文件
《环境管理体系规范及使用指南》GB/T24001－2004
《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001－2001
4职责
4.1工程项目管理部负责工程项目管理合同范围内危险源辩识、风险评价和环境因素控制的组织、管理工作。
4.2工程项目管理督查部为工程项目管理部的职能管理部门，负责工程项目管理部危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作。对各BT承包商危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作进行监督，负责对其危害辩识、风险评价的结果进行分析、评价。
4.3各BT承包商执行工程项目管理部发布的《危害辩识与风险评价实施计划》，负责本单位作业范围内的危害辩识、风险评价和环境因素控制工作。
5内容及要求
5.1工程项目管理部结合项目生产活动的具体情况，组建危害辩识、风险评价和环境因素控制评价小组，组织制定《危害辩识与风险评价实施计划》。
5.2各BT承包商按《危害辩识与风险评价实施计划》的要求，对本年度所有作业活动，所有进入作业现场人员的活动，以及机械
设备进行危险源辩识、环境因素和风险评价。
5.3危害辩识、风险评价的重点：
a)工作场地特点：如高空、井下、洞口、容器内、带电作业、交叉作业，作业场地狭小，安全装备无法使用等可能给作业带来危险的因素。
b)工作环境的情况：如高温、高压、易燃、易爆、辐射、有毒有害气体、粉尘、缺氧等可能给工作人员的身体健康和人身安全造成的危害。
c)工作中使用的机械、设备、工具、材料等给作业人员带来的危害或设备异常。
d)操作程序以及工艺流程的颠倒、操作方法的错误等可能给作业人员带来的危害或设备异常。
e)作业人员的身体条件与所从事工作的身体要求不适应，或者作业人员的自身素质(技术素质、熟练程度、安全意识)的局限给作业人员带来的隐患。
f)管理上包括制度不健全、措施不完善给作业人员或机械设备
带来的危害。
g)其他可能给作业人员带来危害或容易造成设备异常的不安全因素。
5.4各BT承包商按照本企业职业健康安全和环境管理体系文件要求，对本单位作业进行危险源辩识及环境因素和风险评价，填写附录A《危险源辨识与危险评价表》附录B《重要危险源清单》、附录C《环境因素辨识评价表》、附录D《重要环境环境因素清单》。
5.5BT承包商将重大危险源及重要环境因素的辨识及风险评价的结果汇总，报项目监理部、工程项目管理部进行审核。
5.6项目监理部、工程项目管理部对BT承包商上报的危害辩识与风险评价结果进行汇总分析，审核评价结果，确定重大危险源及重要环境因素。
5.7各BT承包商根据评价结果，对重大危险源及重要环境因素制订应对措施及应急响应预案，报项目监理部、工程项目管理督查部进行审核、备案。
5.8BT承包商依据发布的风险评价结果对本单位标段范围内的
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的步骤1.工作活动分类 编制一份工作活动表，其内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关信息。 2.危险源辨识 辨识与各项工作活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。 3.风险评价在假定计划的或现有控制措施适当的情况下，对与 各项危险源有关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。各项危险源有关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。 4.确定风险是否可容许判断计划的或现有的职业安全卫生措施是否足以把危险源控制住并 符合法规的要求。 5.编制风险控制措施计划(如有必要) 编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新采取的和已有的控制措施仍然适当和有效。 6.评审措施计划的充分性 针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否可容许。 ●工作活动分类 组织执行对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，首先要准备一份工作活动分类表。工作活动的分类要考虑对危险源的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务等。工作活动的分类方法可包括：
(1)组织厂房内(外)的地理位臵； (2)生产过程或所提供服务的阶段； (3)计划的和被动性的工作； (4)确定的任务(如：驾驶)。 在工作活动分类的基础上，全面有针对性地执行对危险源辨识、风险评价和风险控制策划。 组织应设计一种简单的对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的格式，一般内容如下： (1)工作活动； (2)危险源； (3)现行控制措施； (4)暴露于风险中的人员； (5)伤害的可能性； (6)伤害的严重程度； (7)风险水平； (8)根据评价结果而需采取的行动； (9)管理细节，如评价者姓名、日期等。 ●危险源辨识 1.危险源分类 危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 实际生活和工作中危险源很多，存在的形式也较复杂，这在辨识上给我们增加了难度。如
目录 一、危险源辨识、评价及监控措施 二、重大危险源清单 三、重大危险源监控措施方案
危险源辨识、评价及监控措施可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失，工作环境破坏或上述情况的组合所形成的根源或状态称为危险源。 为了坚决贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保护人民生命财产的安全，依据现代安全管理的理论，应根据企业的施工特点，依据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨识出危险源，列出清单，并对危险源进行逐项评价，将其中导致生产安全事故发生的可能性较大，且生产安全事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，如可能出现的高处坠落、物体打击、坍塌、触电、中毒以及其他群体伤害事故的状态。同时必须建立管理档案，其容包括危险源的识别、评价结果和清单。对重大危险源可能出现伤害的围、性质和时效性，制定消除和控制的措施，并制定相应的管理方案和应给予安，且纳入企业安全管理制度、员工安全教育培训、安全操作规程或安全技术措施中。 1、危险源的辨识 危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体，危险物及其控制和影响因素上。 2、危险源的辨识围 ①单位工程在其生产活动中，因自身活动，产品或服务而产生的危险源，包括： a) 施工准备阶段的危险源； b) 基础施工阶段的危险源； c) 结构施工阶段的危险源；
d) 装修施工阶段的危险源； e) 设备安装阶段的危险源； f) 工程验收交付阶段危险源； g) 停止施工阶段的危险源。 ②相关方(包括供货方、分承包合同方、劳务方等)的活动，产品或服务中的危险源，包括： a) 材料供应方提供原材料及产品的危险源； b) 工程分包方在施工活动中的危险源； c) 设备租赁方的设备在运行过程中的危险源； d) 劳务方在施工过程中的危险源； c) 其他相关方(参观、访问、检查、实习)活动中的危险源。 ③考虑三种状态下的危险源 a) 正常施工情况下的危险源； b) 异常施工情况下的危险源； c) 紧急情况(如火灾、爆炸、抢险等)的危险源。 ④考虑三种时态下的危险源 a) 过去曾出现的危险源； b) 现在正在发生的危险源； c) 将来可能出现危险源。 根据建筑施工特点，对现有的或计划中的作业环境和施工组织中存在的危险源和风险进行辨识、预测和评价。 3、危险源的辨识时间
8.10危险源辨识与风险辨识 8.10.1总则 a.（1）开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作； （2）辩识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。 b.（1）及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；（2）向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。 （3）对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。 8.10.2职责 a.企业负责人全面负责本单位重大危险源的安全管理与监控工作。 b.企业负责人负责定期和不定期组织对危险设施或场所危险源的辨识和确定工作。 c.企业负责人负责定期和不定期组织对重大危险源的辨识和确定工作，并报当地安监部门和公司备案 d. 企业负责人负责定期对作业活动和设备设施进行危险、有害因素的识别。 8.10.3管理要求 a. 企业负责人负责组织制订重大危险源辨识、评价、监控及管理制度。 b. 企业负责人负责组织制定危险源防范措施。 c. 企业负责人负责组织制定重大危险源防范措施、应急措施。 d.企业负责人负责组织制定重大危险源应急救援预案，并每年组织一次应急演练。 f.每年12月份针对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划结果修订下一年度的重大危险源应急救援预案。 e.针对存在的危险、有害因素、重大危险源及相应的防范措施和应急措施，及时传达到全体职工。 8.10.4相关文件/记录 a. 《生产过程危险和有害因素与代码》（GB/T13861-2009） 1范围 本标准规定了生产过程中各种主要危险和有害因素的分类和代码。 本标准适用于各行业在规划、设计和组织生产时，对危险和有害因素的预测、预防，对伤亡事故原因的辨识和分析，也适用于职业安全卫生信息的处理与交换．2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，
***************************************** ************ （三标段） 危险源辨识评价及控制措施 批准： ***** 审核： **** 编写： ***** 承包人： ********* * ***** 日期：2016年 7月 5日
说明 1、评价程序 危险源识别的准备、工作活动的分类、危险源识别、风险评价、确定危险源是否可容许、制定风险控制措施计划、评审措施计划的充分性。2、评价方法 针对项目施工特点，结合《水利水电工程施工安全管理导则》规定，采用 LEC 法，本评价采用D=LEC 方法进行评估。 3、控制措施 控制措施根据具体情况可分为：制定目标及管理方案、制定管理程序、制定制度或办法、培训与教育、制定应急预案、加强现场监督检查、保持现有状况、离开岗位，立即停止工作。
区域：项目部（办公及生活区）涉及人员：全体项目部工作人员及进入项目部人员 评价方法法 序涉及危险的活动/号过程或场所 1 2 31、办公区 4 5 6 7 8 9 10 122、生活区 13 14 15 16 危险源 办公设备插头不牢、采用劣质插 板、线路老化 办公室接电不当或私拉电线 办公室使用电热水器、电脑、空 调等拉线绝缘层破损 办公室抽烟及明火未及时熄灭 或与易燃物 宿舍内私拉电线宿 舍内使用不合格电线 宿舍内使用电加热器 宿舍内电线从铁架、铁床上缠绕 宿舍内使用大于 60W 照明灯食堂 液化气罐与灶台过近，少于 1.5 米 食堂火源处未设灭火器 卧床吸烟，乱扔烟头 食堂采购腐烂变质蔬菜、肉制品 食堂无防鼠、蝇措施 食堂与坑式厕所、污水池距离小 于30 米 时态 /状态可能导致的危险 直接评 作业条件评价法 重要危 风险 现有控 价法险源制措施 级别 是否L E C总分是否 将来/异常触电367126√三级c、 d、e 现在/正常触电、火灾3315135√三级c、 d、e 将来/异常触电、火灾√3615135√三级c、 d、e 将来/紧急火灾√√二级c、 f 、 e 现在 /正常触电3315135√三级c、 d、 e 现在 /正常触电367126√三级c、 d、 e 现在 /正常触电、火灾1616√五级d、 e 现在 /正常触电367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾1616√五级d、 e 现在 /正常火灾、爆炸367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾367126√三级c、 d、 e 现在 /正常食物中毒1616√五级d、 e 现在 /正常其他伤害1616√五级d、 e 现在 /正常其他伤害1616√五级d、 e 17现场无医药急救箱，无卫生管理 其他伤害1616√五级d、 e 现在 /正常 制度 注：现有控制措施根据具体情况填a、制定目标及管理方案； b、制定管理程序；c、制定制度或办法；d、培训与教育； e、制定应急预案； f 、加强现场监督检查； g、保持现有状况；h、离开岗位，立即停止工作。
附件30 XX公司 危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度 第一章总则 第一条本制度规定了XX公司（以下简称“公司”）生产有关的活动中，危害辨识和风险评价工作的范围、方法、步骤，重要危险源涉及更新的具体要求。 第二条本制度适用于公司范围内危害辨识、危险评价及危险 控制工作。适用于对新项目（包括新、改、扩建项目）可能产生的危害进行预评价及控制工作。 第三条危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 第四条危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。“危险源”又叫做“危害因素”。 第五条危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 第六条风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。 第七条风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第八条可容许风险：根据本公司的法律义务和职业安全方 针，已降至组织可接受程度的风险。 第九条职业安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、访 问者和其他人员安全的条件和因素。 第十条相关方：与本公司的职业安全绩效有关的或受其职业安全绩效影响的个人或团体。
第十一条三种时态、三种状态 ㈠过去时态：以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故。 ㈡现在时态：现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题。 ㈢将来时态：将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险。 ㈣正常状态：指固定的、例行性的活动中，可能产生的环境、职业安全问题。 ㈤异常状态：虽在计划之中，但不是例行性的活动。 （六）紧急状态：突发性的灾害情况。 第十二条第一类危害：即危险源，是指生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（或能量载体）和危险物质。 第十三条第二类危害：导致约束、限制第一类危害的措施失效或破坏的各种不安全因素。 第十四条四不放过：事故原因没查清不放过、责任人员没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过。 第十五条三同时：基本建设项目中的职业安全与卫生技术措施和设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的法律制度的简称。 第二章职责 第十六条总经理或分管副总经理负责重要危险因素管理方案及控制措施的批准。 第十七条分管副总经理负责危害辨识、危险评价和危险控制计划的组织领导工作。 第十八条安监部
危险源辨识、风险评价一、目的为了准确的辨识出危险源，进行风险评价，以便采取控制措施。二、适用范围适用于所有施工生产、管理、辅助生产、生活场所。三、危险源的辨识内容：（1）工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；（2）平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；（3）运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；（4）施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；（5）施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；（6）危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；（7）特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等；（8）有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；（9）各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医院卫生所等）、辅助生产、生活设施等；（10）劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。四、危险源辨识方法危险因素与危害因素分类。为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。分类可任选以下两种方法中的一种：1、按导致事故和职业危害和直接原因进行分类，共分为六类：a)物理性危险源：(1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：脚手架、支撑架强度、刚度不够、厂内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重。(2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；如：梭矿传动链条无防护罩、洞内爆破作业安全距离不够。(3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；如：电线接头未包扎、化纤服装在易燃易爆环境中产生静电。 (4)噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、液体动力性噪声、其他噪声）；如：手风钻、空压机、通风机工作时发生噪声。(5)振动危害（机械性振动、电磁性振动、液体动力性振动、其他振动）；如：手风钻工作时的振动。(6)电磁辐射（电离辐射：X射线、γ射线、α粒子、β粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；如：核子密度仪、激光导向仪发出的辐射。(7)运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动危害）；(8)明火；(9)能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；如：气割产生的高温颗粒。(10)能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；氮、氧气泄漏。(11)粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；如：洞内二氧化硅粉尘。(12)作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）；(13)信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、其他信号缺陷）；(14)标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；(15)其他物理性危险因素与危害因素；b)化学性危险因素与危害因素：(1)易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；如：火工品、瓦斯。(2)自燃性物质；如：煤。(3)有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；如沥青熔化过程中产生毒气。(4)腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；如：充电液中的硫酸。（5）其他
核工业南京建设有限公司田湾核电项目部 TIANWAN NUCLEAR POWER PREPARATORY OFFICE，NANJING NUCLEAR POWER BUILDING Co. 工程名称：Project name: 田湾核电站3、4号机组负挖工程 文件名称：Document name: 危险源辨识、风险评价与控制管理程序 文件类别Doc. Type 技术文件 Tech. Document 单位工程 Unit Project 3、4号机组负挖工程 编制单位Developer Dep. 核工业南京建设集团有限公 司田湾核电项目部 文件编号 Code THNJ/TFFW-AQ/CX-04 A 11/8/20 CFC 版次Rev. 日期 Date 状态 State 编制/修改 Dra./Nod 审核 Reviewed 批准 Approved 修改说明 Mod .Ref 受控号 Under-controlled No. 非受控 Non-controlled No. 危险源辨识、风险评价与控制管理程序 1.目的
确保XX工程危险源辨识、风险评价和风险控制有效的运行，实现持续改进和提高职业健康安全绩效。 2.适用范围 本程序适用于XX工程施工现场的危险源辨识、风险评价与控制。 3.职责 项目经理 3.1.1负责本项目危险源辨识、风险评价及控制措施的制定工作。 3.1.2负责审批项目部《重大危险源及其控制计划清单》。 质量安全部 3.2.1负责本项目部施工区域危险源的辨识、评价。 3.2.2定期对《危险源辨识及主要控制措施明细表》进行更新。 3.2.3编写制定《重大危险源及其控制计划清单》。 4工作程序 工作步骤 4.1.1选择确定危险源区域。 4.1.2辨识区域内的危险源。 4.1.3危险源的定性和定量评价。 4.1.4确定《重大危险源及其控制计划清单》。 危险源辨识 4.2.1各部门、施工队根据施工作业特点辨识相关的危险源。 4.2.2、由项目经理组织各部门、班组召开专题会议对危险源进行辨识和评价，并制定相应的控制措施。 4.2.3质量安全部负责编写《危险源辨识及主要控制措施明细表》、《重大危险源及其控制计划清单》。 危险源的分类 危险源分为：物理性危害危险、化学性危害危险、生物性危害危险、心理生理性危害危险、行为性危害危险、其它危害危险共六大类。 危险源识别的方法 4.4.1 询问和交流； 4.4.2 现场观察；
危险源辨识、风险评价 一、目的 为了准确的辨识出危险源，进行风险评价，以便采取控制措施。 二、适用范围 适用于所有施工生产、管理、辅助生产、生活场所。 三、危险源的辨识内容： （1）工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等； （2）平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； （3）运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等； （4）施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态； （5）施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； （6）危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； （7）特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等； （8）有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； （9）各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医院卫生所等）、辅助生产、生活设施等； （10）劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 四、危险源辨识方法 危险因素与危害因素分类。 为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。分类可任选以下两种方法中的一种： 1、按导致事故和职业危害和直接原因进行分类，共分为六类： a)物理性危险源： (1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：脚手架、支撑架强度、刚度不够、厂内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重。 (2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；如：梭矿传动链条无防护罩、洞内爆破作业安全距离不够。 (3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；如：电线接头未包扎、化纤服装在易燃易爆环境中产生静电。 (4)噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、液体动力性噪声、其他噪声）；如：手风
核工业南京建设有限公司田湾核电项目部
危险源辨识、风险评价与控制管理程序 1.目的 确保XX工程危险源辨识、风险评价和风险控制有效的运行，实现持续改进和提高职业健康安全绩效。 2.适用范围 本程序适用于XX工程施工现场的危险源辨识、风险评价与控制。 3.职责 3.1项目经理 3.1.1负责本项目危险源辨识、风险评价及控制措施的制定工作。 3.1.2负责审批项目部《重大危险源及其控制计划清单》。 3.2质量安全部 3.2.1负责本项目部施工区域危险源的辨识、评价。 3.2.2定期对《危险源辨识及主要控制措施明细表》进行更新。 3.2.3编写制定《重大危险源及其控制计划清单》。 4工作程序 4.1工作步骤 4.1.1选择确定危险源区域。 4.1.2辨识区域内的危险源。 4.1.3危险源的定性和定量评价。 4.1.4确定《重大危险源及其控制计划清单》。 4.2危险源辨识 4.2.1各部门、施工队根据施工作业特点辨识相关的危险源。 4.2.2、由项目经理组织各部门、班组召开专题会议对危险源进行辨识和评价，并制定相应的控制措施。 4.2.3质量安全部负责编写《危险源辨识及主要控制措施明细表》、《重大危险源及其控制计划清单》。 4.3危险源的分类 危险源分为：物理性危害危险、化学性危害危险、生物性危害危险、心理生
理性危害危险、行为性危害危险、其它危害危险共六大类。 4.4危险源识别的方法 4.4.1 询问和交流； 4.4.2 现场观察； 4.4.3 查阅有关记录； 4.4.4 获取外部工作任务分析； 4.4.5 安全检查表； 4.4.6 作业条件危害性评价。 4.5危险源评价的方法 4.5.1对危险源评价时考虑危害在三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常和紧急）以及七种类型(机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素)情况下的危险，通过直接经验法和定量评价法分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定危害的大小。 4.5.2直接经验法是有可供参考先例，有以往经验可以借鉴的危害辨识过程。 4.5.3定量危险性评价法以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。 其简化公式是：D=LEC 1）L—发生事故的可能性大小。 事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而可能性小、完全意外发生的事件的分数值为1，在系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将事故实际不可能性的分数值定为0.1，而完全可能预料要发生的事件的可能性分数值定为10。介于两者之间发生事故的可能性指定了若干个中间值，如表1所示。 表1 发生事故的可能性（L）
危险源辨识、评价与控制管理制度 第一章总则 为了辨识、评价施工生产活动中存在的职业安全卫生、环境危险源，评价其危险程度，依此实现对职业安全卫生、环境危险源进行全面管理和有效控制，并提供培训等相关信息，特制定本制度。本制度适用于北京环能工程技术有限责任公司个。第二章机构及职责 各项目管理部门组织对所承担建设、运营项目的危险源辨识、评价及危险源控制工作，负责填写本单位的《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》和《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》。项目部负责本项目的危险源辨识、评价及危险源控制计划的制定工作，负责填写本项目《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》，组织制订《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》并报公司主管部门审批后实施。公司技术部负责对危险源辨识、评价及危险源控制的指导工作，并负责各部门危险源辨识、评价的结果进行汇总、分析、评价及整理工作，编制出公司《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》和《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》，并监察项目部危险源控制计划的执行。第三章工作程序 每年年初，技术部、各部门应针对本单位危险源辨识、评价及危险源控制计划工作的需要，结合本单位生产活动的具体情况，组织制定《危害辨识与危险评价实施方案》、《环境因素辨识与评价实施方案》，并发布给相关项目。项目部按公司《危害辨识与危险评价实施方案》、《环境因素辨识与评价实施方案》，对本项目所有作业活动，所有进入作业场所的人员的活动，以及所有作业场所内的设施进行危险源辨识、评价，填写《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》。技术部将各项目部上报的危险源辨识与评价结果汇总为本单位的《危害辨识、危险评价表》、《环境因素辨识、环境评价表》，分析、评价出不可接受的重大的职业安全卫生风险、重大环境因素，编制《危害辨识与危险评价报告》、《环境因素辨识与评价报告》，制定并发布公司《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》，督促各部门落实危险有害因素控制措施。公司总工程师审核并发布公司直管工程《危险源控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》。并对各项目部的危险源控制计划
目录
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1、目的 对梁场管理范围内所有管理活动和施工生产过程中可能危及人身安全的危险源进行辨识，对其风险性进行评价，划分风险类别，明确重要危险源，制定相应安全技术措施，达到事前控制的目的。 2、适用范围 本程序适用于梁场施工全过程、生活区职业健康安全有关的危险源辨识及其风险评价和控制。 3、引用标准及文件 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 公司质量、职业健康安全、环境管理手册 《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 公司《安全生产管理办法》 4、职责 安全质量部职责：负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。指导梁场对重要危险源进行识别、评价和策划。负责汇总重要危险源及控制措施，必要时组织编制作业指导书等作业文件。 设备物资部职责：负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制策划。 工程管理部职责：配合安全质量部指导梁场进行重要危险源的辨识、风险评价和控制。 综合办公室：负责办公区危险源的辨识、风险评价和控制工作。 5、工作程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤如下图所示： （1）危险源辨识：梁场在开工前进行危险源辨识。梁场安全质量部、工程管理部、设备物资部、综合办公室等有关人员辨识与各项作业活动有关的危险源； （2）确定风险等级：在假定现有的或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险源有关的风险进行等级评定；
（3）确定风险是否可承受：判断现有的或计划的预防措施是否足以把风险控制在可承受的水平； （4）制定风险控制措施计划； （5）评审措施计划的充分性。 危险源辨识 5.2.1危险源辨识原则 危险源辨识应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则，根据本单位管理范围内所有管理过程和施工生产的全过程及相关方活动的三种时态、三种状态和六种危险源的类型，依照有关法律法规和标准，考虑主动性、可消除、降低或控制、与能力相适应等因素，寻找和辨识出所有的危险源，力求准确、合理、全面。 5.2.2 危险源辨识的主要范围 危险源的辨识应包括：梁场所确定的活动范围中存在的和可能存在的危险源以及相关方活动带来的危险源。 （1）所有进入工作场所的人员（含员工、合同方人员和访问者）； （2）常规活动（如正常的施工生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）； （3）所有施工设备、设施，包括相关方的设备；
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1 目的 辨识及评价公司范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险源，从而进行有效控制。 2 范围 适用于公司范围内危险源辨识、风险评价及风险控制。 3 术语和定义 无 4 职责 4.1 管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。 4.2 行政管理部负责组织危险源辨识及风险评价工作，并负责编制《重大危险源清单》。 4.3 各部门负责参与本公司危险源辨识及风险评价工作。 5 工作程序 5.1 危险源辨识及风险评价的时机 a)公司质量、环境及职业健康安全管理体系整合建立时； b)相关法律法规变更时； c)相关方提出要求时； d)公司厂区扩大或搬迁时； e)新产品开发、新设备投入时； f)职业健康安全目标管理方案已达成时。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识范围 危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康风险为依据，辩识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括：生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑 1）组织的常规活动（正常活动），如正常生产活动、危险化学品、油品以及其它物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动等； 2）组织的非常规活动，包括异常活动（如停电、停机、设备维修、临时抢修活动等）和紧急情况下的活动（如发生火灾、坍塌等情况下的抢救活动）； 3）所有进入工作场所、办公场所及与办公区域难以划分的生活区的人员（包括相关方人员）的活动等； 4）与产品实现过程相关的所有场所，包括生产现场作业场所、办公场所和相关的生活场所等（如宿舍、食堂、饮用水源等）； 5）与生产实现有关的所有设施，包括所有场所内的相关设施，如建筑物、生产设备、物资等； 6）工作场所内由外界提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。 5.2.2 危险源辨识依据和途径 1）职业健康安全法律、法规和其它要求； 2）公司的职业健康安全方针和目标； 3）根据实际经验确定的与公司有关的危险源； 4）公司和类似组织发生的事件和事故的信息； 4）公司的生产经营活动； 5）公司的安全管理标准、技术标准； 6）工作场所环境，应急救援岗位设施和辅助生产设施；
1．目的 为了对公司物业和商业综合体运营服务提供过程所涉及相关人员的常规和非常规的活动及所有设施进行危险源辨识与风险评价，并进行风险分级，确定不可接受风险并及时更新，以便采取措施，对危险源进行全面管理和有效的风险控制。 2．适用范围 适用于公司物业和商业综合体运营服务过程中的危险源辨识与风险评价活动。3．职责 3.1 管理者代表负责公司危险源辨识与风险评价的领导工作，并负责审批公司重点危险源清单。 3.2 行政综合部负责组织各部门识别公司的危险源并进行风险评价工作，填写《危险源辨识及风险评价登记表》，并负责《重点危险源清单》的建立和控制。 4．工作程序 4.1 选择活动、产品或服务 根据本公司物业和商业综合体运营服务特点，从以下几个方面选择活动、服务。 a) 物资采购、贮存； b) 设施设备运行、维护和保养； c) 物业和商业综合体运营服务过程（包含商业综合体运营、保洁绿化、秩序维护、工程、客服、办公）； d) 有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）； e) 各项制度（劳动保护、体力劳动强度等）； f) 潜在紧急情况和其它辅助活动。 4.2 识别活动、服务中的危险源。 公司依据活动或服务的范围、性质和时间安排对危险源进行辨识，通过评价，确定不可接受风险，建立《危险源辨识、风险评价表》和《重点危险源清单》。 4.2.1 进行危险源辨识时，可以用询问与交流、现场观察、查阅有关记录等方法。 4.2.2 危险源辨识评价时需考虑的方面 a) 所有进入物业管辖范围内人员的活动（常规或非常规）； b) 物业管辖范围场所的地理位置及环境、设施；
c) 相关法律、法规及标准要求； d) 企业原有经验及控制方法，培训及持证上岗情况； e) 绩效监视和测量的手段； 风险因素的考虑还应包括三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、 异常、紧急）和七个方面（机械性能、电能、势能、化学能、放射能、生物因素 和人机工程因素）。 4.3 危险源类别及其作用 4.3.1 危险源类别 危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类。 第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质； 第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。 4.3.2 一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。 4.4 危险源的分类 危险源分为以下类别： A、物理性危害、危险因素： a)设备设施的缺陷b)防护缺陷c)电危害d)噪音危害e)振动危害f)电磁辐射g)运动物危害h)明火i)造成灼伤的高温物质j)造成冻伤的底温物质k)粉尘与气溶胶l)作业环境不良m)信号缺陷n)标志缺陷o)其他 B、化学性危害、危险因素 a)易燃易爆性物质b)自然性物质c)有毒物质d)腐蚀性物质e)其他 C、生物性危害、危险因素 a)治病微生物b)传染病媒介c)致害性动物d)致害性植物 D、心理性、生理性危害、危险因素 a)负荷超限，包括：体力、听力、视力等 b)健康状况异常 c)心理异常，包括情绪异常、冒险心理、过度紧张 d)辨识功能缺陷：感觉延迟、辨识缺陷
危险源辨识、风险评价及风险控制基础知识(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0860
危险源辨识、风险评价及风险控制基础知 识(通用版) 对于危险源的认识，一直以来大家都是一些模糊的概念，各企业为了通过职业健康与安全管理体系的认证，都在咨询管理公司的指导下整理了公司各部门的危险源，并形成了危险源辨识清单，但是大多数的结果都有是，将危险源辨识清单摆放在资料柜中储存，每年再拿出来更新几条，以满足体系运行的要求。这其实是一个本末倒置的作法，完全将危险源管理中最重要的东西给忽略掉了，本着让大家对危险源辨识、风险评价及管理有一个基础的认识，以下就危险源辨识、风险评价及风险控制的过程进行一些基础的说明，希望给大家一个抛砖引玉的作用。 首先，危险源及风险评价的定义是什么？
危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。也就是说，危险源是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地方。 另外一种定义是根据职业健康安全管理体系标准 （GB/T28001-2001）术语和定义，危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 职业健康安全管理体系标准中对危险源的定义中没有包括重大危险源的概念，关于重大危险源，国家安全生产监督管理总局提出，由中国安全生产科学研究院起草的《危险化学品重大危险源辨识 GB18218-2009》中有明确的定义，危险化学品重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。（我们公司不存在危险化学品重大危险源，工业城天然气站属于标准所称的重大危险源） 风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合； 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表批准人：年月日审核人：年月日编制人：年月日编制单位：鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
作业条件危险性评价法说明 作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素是：L—发生事故的可能性大小：E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度：C—一旦发生事故会造成的损失后果。但是，要取得这三种因素的科学准确的数据，却是相当繁琐的过程。为了简化评价过程，可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性大小。 即D：= L E C D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。 （1）L—发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1。然而，在作系统安全考虑时，绝不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10，介于这两种情况之间指定了若干个中间值，如表所示。 发生事故的可能性（L）
（2）E—暴露于危险环境的频繁程度。 人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表所示。 （3）C—发生事故产生的后果。 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，所以规定分数值为1—100，其他情况的数值在1与100之间，如表所示。 发生事故产生的后果（C）
目录 1、目的................................................................ - 1 - 2、适用范围............................................................ - 1 - 3、引用标准及文件...................................................... - 1 - 4、职责................................................................ - 1 - 5、工作程序............................................................ - 1 - 6、实施过程............................................................ - 6 -
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1、目的 对梁场管理范围内所有管理活动和施工生产过程中可能危及人身安全的危险源进行辨识，对其风险性进行评价，划分风险类别，明确重要危险源，制定相应安全技术措施，达到事前控制的目的。 2、适用范围 本程序适用于梁场施工全过程、生活区职业健康安全有关的危险源辨识及其风险评价和控制。 3、引用标准及文件 3.1 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 3.2 公司质量、职业健康安全、环境管理手册 3.3《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 3.4公司《安全生产管理办法》 4、职责 4.1 安全质量部职责：负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。指导梁场对重要危险源进行识别、评价和策划。负责汇总重要危险源及控制措施，必要时组织编制作业指导书等作业文件。 4.2设备物资部职责：负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制策划。 4.3工程管理部职责：配合安全质量部指导梁场进行重要危险源的辨识、风险评价和控制。 4.4综合办公室：负责办公区危险源的辨识、风险评价和控制工作。 5、工作程序 5.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤如下图所示： （1）危险源辨识：梁场在开工前进行危险源辨识。梁场安全质量部、工程管理部、设备物资部、综合办公室等有关人员辨识与各项作业活动有关的危险源； （2）确定风险等级：在假定现有的或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险源有关的风险进行等级评定； （3）确定风险是否可承受：判断现有的或计划的预防措施是否足以把风险控制在可
危险源辨识、控制与评价系统安全工程运用科学和技术手段辨识、控制或消除危险源，它的基本内容包括危险源辨识、危险性评价和危险源控制三方面的工作。 1危险源辨识 危险源辨识（HazardIdentification）是发现、识别系统中危险源的工作。以前，人们主要根据以往的事故经验进行危险源辨识。例如，海因里希建议通过与操作人员交谈或到现场安全检查、查阅以往的事故记录等方式发现危险源；日本中央劳动灾害防止协会推广危险预知活动进行危险源辨识。
20世纪60年代以后，国外开始根据法规、标准和安全检查表进行危险源辨识。例如，美国职业安全卫生局（OSHA）等安全机构制定、发行了各种安全检查表。安全检查表是集合以往的事故分析、找出 的问题形成的，其优点是简单易行，其缺点是重点不突出，又难免 挂一漏万。这类方法的最大缺点是过去没有经验的间题无法列入其中。 随着系统安全工程的兴起，系统安全分析方法逐渐成为危险源 辨识的主要方法。系统安全分析是从安全的角度进行的系统分析， 它通过揭示系统中可能导致系统故障或事故的各种因素及其相互关 联来辨识系统中的危险源。它既可以用来辨识可能带来严重后果的 危险源，也可以用来辨识没有事故先例的系统的危险源。系统越复杂，越需要利用系统安全分析方法辨识危险源。目前常用的系统安 全分析方法有： ·预先危害分析（PHA）；
·事故后果分析； ·故障类型和影响分析（FMEA）；·危险性和可操作性研究(HAZOP)；·事件树分析（ETA）；
·故障树分析（FTA）； ·管理疏忽和危险树（MORT）。 2危险性评价 危险性评价（RiskAssessment）是评价危险源导致事故、造成人员伤亡或财产损失的危险程度的工作。一般地，危险性涉及危险源导致事故的可能性和一旦发生事故造成人员伤亡、财产损失的严重程度两方面的间题。