*************股份有限公司对外担保管理制度（草案）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本制度经公司 2018 年 7 月 30 日第二届第三十一次董事会审议通过，尚需股东大会审议通过。
制度的主要内容，分章节列示：
第一章总则
第一条为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和*************股份有限公司（以下简称“公司”）的财务安
全，根据《公司法》、《担保法》等法律、法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“《联交所上市规则》”）以及《*************股份有
限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制订本管理制度。
第二条公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制公司对外担保产生的债务风险。
第三条本制度所称“对外担保”，是指公司以第三人的身份为他人提供的
保证、抵押或者质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。
第四条本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公
司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。
第五条公司控股子公司的对外担保视同为本公司行为，需参照本制度相关
规定执行。
第六条公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司（除本公司及本公司的控股子公司）、股东的附属企业或者个人债务提供担保。
第七条公司对外担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的基本原则。
第八条任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得采取任何非法形式强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。
第九条公司对外担保由公司统一管理，非经本制度规定的程序、批准和授权，任何人不得以公司的名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。下属部门也不得相互提供担保，不得请外单位为其提供担保。
第十条除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。
第二章对外担保对象的审查
第十一条公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具备下列条件之一的单位提供担保：
（一）因公司业务需要互保的单位；
（二）与公司具有现实或潜在重要业务关系的单位；
（三）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。
第十二条虽不符合本制度第十二条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人且风险较小的，经公司董事会或股东大会审议通过后，可以为其提供担保。
第十三条公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。
第十四条公司应对被担保对象的资信状况进行调查，并要求被担保对象向公司提供以下资信状况资料：
（一）企业的基本资料，包括但不限于企业法人营业执照、税务登记证、公司章程、法定代表人身份证明、与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；
（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；
（三）最近三年经审计的财务报告及还款能力分析；
（四）主合同及与主合同有关的文件资料；
（五）反担保方案和基本资料；
（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（七）公司认为需要提供的其他资料。
第十五条被担保对象同时具备以下资信条件的，公司可为其提供担保：（一）为依法设立并有效存续的企业法人，且不存在需要或应当终止的情形；
（二）具有偿债能力；
（三）具有较好的盈利能力和发展前景；
（四）如公司曾为其提供担保，没有发生被债权人要求承担担保责任的情形；
（五）提供的财务资料真实、完整、有效；
（六）提供公司认可的反担保，且反担保的提供方具有实际承担能力；
（七）没有其他较大风险的；
（八）法律法规或上市地监管规则未禁止向其提供担保的。
第十六条具体经办担保事项的部门和人员（以下称“责任人”）应根据被
担保对象提供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。
对外担保管理制度56951 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
**股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条为规范**股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律、法规、规范性文件及《**股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，制订《**股份有限公司对外担保管理制度》（“本制度”）。 第二条本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称“子公司”）的担保及公司控股子公司的对外担保。本制度所称“公司及子公司的对外担保总额”，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第三条公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第五条公司对外担保应当尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。
第二章对外担保的审批权限 第六条公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议： （一）本公司及子公司的对外担保总额，超过本公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计总资产的30%； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方（不包括公司及子公司，下同）提供的担保； （六）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计净资产的50%且金额超过【】万元的； （七）深圳证券交易所和《公司章程》规定的其他担保情形。 股东大会审议本条第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第七条本制度第四条所列情形以外的其他对外担保，由公司董事会审议批准后实施。
（精选模板） 投融资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规的相关规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。 第二章对内投资决策管理 第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条公司对内投资的决策程序： （一）发展计划部按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划； （二）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。 第三章对外投资决策管理
第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （五）其他投资行为。 第七条公司短期投资的决策程序： （一）财务部负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象的盈利能力编制短期投资计划； （二）财务部负责提供公司资金流量状况； （三）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （四）管理层根据审批结果负责组织实施。 涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员分离、相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。 第八条公司长期投资的决策程序： （一）公司投资并购小组对拟投资项目进行初步评估，提出投资建议，提交公司会议研究；并按照审核意见，组织相关部门对其进行调研、论证，编制可行
设备设施检维修安全管理制度 1 目的 为进一步加强对公司设施、设备的安全技术管理，保证公司设施、设备的技术状况良好、安全生产、节能增效，充分发挥设施、设备的经济效益和社会效益，明确公司内所有检维修作业过程的安全管理，结合公司实际，制定本管理规定。 2 适用范围 本制度适用于本公司范围内的所有检维修作业。 3职责 1）总经理对大检修计划进行审批，计划停车检维修由生产副总经理批准。 2）生产安全委员会对检修现场的作业安全进行监督。 3）生产安全委员会负责对检维修现场的交叉作业和检维修期间的生产活动进行协调。 4）各系统职能部室负责对所属生产设施的检维修情况进行监督。 5）各系统职能部室相关负责人对自己所管辖区域的检维修作业进行管理。 6）作业相关人员必须对整个作业过程负责。 4 管理内容和要求 4.1检修计划的下达： 1）设备检修计划分大修计划、计划停车检维修、日常检维修。 2）根据设备检维修间隔期以及日常设备检查中发现和存在的问题，各部门应在每年十二月上旬提出生产设施（包括安全设施）大修
计划、计划停车检修计划（包括安全设施），大修计划由企业管理汇总，根据实际生产情况和设备运行状况，组织平衡，制定公司年度大修计划，送交检修单位副经理审核，由总经理批示，下达年度大修计划。 3）年度大修计划由企业管理部在每年的十二月中旬编制上交，同时提出备品备件、材料、工具计划，制订的检修计划应包括检修项目及内容、检修单位各级检修负责人、检修进度等；计划停车检修计划应根据生产任务、外部供电情况、供水情况或节假日等情况制定。 4）日常检维修计划由各系统职能部门编制，分管副经理审核后下达。 4.2 检修准备工作 1）大修计划实施：成立大修工作组，设立大修指挥长、成员、指挥部地点、时间，形成统一指挥和统一行动与协调。 （1）“五到现场”：思想工作到现场、生产指挥到现场、材料供应到现场、设计科研到现场、生活服务到现场，切实抓好停车、置换、检维修、试压开机“四个环节”。 （2）大修计划实施过程中，采用“五新技术”必须办理审批手续，进行风险控制，对安全附件、检测和测量设施的校验或检测，组织有关部门试车验收。 （3）重大设施检维修必需制定大修方案，方案包括：检维修项目、质量要求、工程进度、安全措施、人员配置、备品配件、材料、工具需求量，安全设施，试机验收规程，并经检修单位分管副经理审批。 2）企业管理部根据检维修计划制订风险分析、风险控制措施，方可实施。
第七条本制度第四条所列情形以外的其他对外担保，由公司董事会审议批准后实施。 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。 第三章对外担保申请的受理及审核程序 第八条公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应当至少提前30个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容： （一）被担保人的基本情况； （二）担保的主债务情况说明； （三）担保类型及担保期限； （四）担保协议的主要条款； （五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明； （六）反担保方案。 第九条被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应当包括： （一）被担保人的企业法人营业执照复印件； （二）被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表； （三）担保的主债务合同； （四）债权人提供的担保合同格式文本； （五）被担保人不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（六）财务部认为必需提交的其他资料。 第十条财务部在受理被担保人的申请后应及时对被担保人的资信状况进行调查并对向其提供担保的风险进行评估，在形成书面报告后（连同担保申请书及附件的复印件）送交董事会办公室。 第十一条董事会办公室在收到财务部的书面报告及担保申请相关资料后应当进行合规性复核。 第十二条董事会办公室应当在担保申请通过其合规性复核之后根据《公司章程》的相关规定组织履行董事会或股东大会的审批程序。 第十三条公司董事会应当在审议对外担保议案前，充分调查被担保人的经营和信誉情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，依法审慎作出决定。公司在必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估以作为董事会或股东大会作出决策的依据。 第十四条公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的董事或股东应回避表决。 第十五条公司独立董事应当在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会和监管部门报告并公告。 第十六条董秘办应当详细记录董事会会议以及股东大会审议担保事项的讨论及表决情况并应及时履行信息披露的义务。
集团实施对外担保的管理规范 第一章总则 第一条本规范依据集团公司的《重大决策管理制度》制订。 第二条本规范所称对外担保是指依据集团公司《重大决策管理制度》第二条的有关规定、必须纳入集团公司重大决策程序的下列担保事项： （一）集团公司本部为他人（含子公司）的债务提供的担保； （二）子公司为他人（不含集团母公司）的债务提供的担保。 他人是指其他法人或自然人。 第三条对外担保必须遵守《中华人民共和国担保法》的有关规定。 第二章集团公司本部的对外担保 第四条集团公司本部原则上不为他人提供任何形式的担保；确需提供担保的，属本规范管理范围内的，按本规范的有关规定办理，不属本规范管理范围的，由 总经理召集经理办公会讨论决定。 第五条确需为他人提供的重大担保，按下列程序办理： （一）债务人以申请书的形式向集团公司提出担保申请。申请书的内容应该包括：(1)被担保的主债权的种类、数额；(2)债务人履行债务的期限；(3)担 保的方式、担保的范围、担保的期间；(4)债务人提供反担保的方式、范 围、期间；(5)债务人、债权人的情况介绍；(6)债务人近三年的、经审计 机构审计过的财务报表，主要包括资产负债表、损益表、现金流量表、提 出担保申请当年几个月的财务报表，及企业管理部认为需要提供的其它材 料。集团公司企业管理部是本公司担保申请受理的责任部室。 （二）企业管理部负责组织对申请人提供的材料进行审查核实，并具体完成对申请书中除财务报表以外的材料、事件、债务人的信誉状况调查核实；财务 部负责对财务报表进行审查核实，并在规定的时间将审查结果及对债务人 财务状况评价通知企业管理部。
（三）企业管理部在此基础上，对担保事项作出综合评价，经主管副总经理上报总经理。综合评价报告须附企业管理部及财务部的审查核实材料及申请书 所含全部材料。 （四）总经理召集经理办公会讨论通过后，将意见经主管副总经理通知企业管理部。 （五）企业管理部按经理办公会的意见分别与债权人、债务人商议担保合同、反担保合同，并拟定合同书，经主管副总经理报总经理。 （六）总经理审阅后，上报集团公司董事会。 （七）董事会讨论通过后，由董事长(集团公司法定代表人)签字或其授权人签字。 （八）集团公司总经理负责组织实施。 第六条担保合同(反担保合同)根据担保方式的不同，分别至少应包括下列内容：（一）保证合同：(1)被保证的主债权的种类、数额；(2)债务人履行债务的期限；(3)保证的方式、保证的范围、保证的期间；(4)双方认为需要约定的 其它事项。 （二）抵押合同：(1)被担保的主债权的种类、数额；(2)债务人履行债务的期限；(3)抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或使用权 权属；(4)抵押担保的范围；(5)双方认为需要约定的其它事项。 （三）质押合同：(1)被担保的主债权的种类、数额；(2)债务人履行债务的期限；(3)质物的名称、数量、质量、状况；(4)质押担保的范围；(5)质物移 交的时间；(6)双方认为需要约定的其它事项。 第七条对于重大担保，集团公司原则上要求债务人提供反担保；不提供反担保的，须经集团公司董事会批准，批准程序参照本规范第五条规定的程序执行。 第三章子公司的对外担保 第八条子公司为他人提供重大担保的，在子公司法定机构决策前，集团公司派出董事须负责将该担保的有关事项形成书面报告，连同担保合同草案和子公司的 议决时间尽早送集团公司企业管理部。书面报告的内容参照本规范第五条第 一款申请书的内容。
四平市电商产业园 四平市电子商务创业就业（孵化）基地管理制度 四平市电子商务创业就业（孵化）基地（以下简称基地），是经四平市人力资源和社会保障局批准，由四平东北商域港电子商务有限责任公司承建并管理运营。基地为我市大学生的电商创业提供实践的场所，同时也为四平市社会自然人创业提供孵化平台。为保证基地的有效运行，特制定本制度。 第一章总则 第一条基地以扶持大学生和社会自然人在电商领域自主创业为核心目标，以公益性、示范性、专业性为主要特征，以搭建集发展四平市电子商务产业、创业指导培训和综合服务为一体的创业孵化平台为主要形式，力争为大学毕业生和社会自然人提供电商创业的有利条件和良好环境。 第二条进入孵化基地的项目，主要以大学生创业者、社会自然人网店和初创型电商企业为主，其它具有创新意识、科技意识与电子商务相关项目亦可。 第二章组织机构与职责 第三条基地的日常管理工作由四平东北商域港电子商务有限责任公司业务拓展部负责。 具体工作职责为： （一）全面负责基地的管理工作；
（二）规划和落实基地的相关工作，聘请专业电商技术人员、电商专业讲师、电商创业成功人士等为大学生和社会自然人（含入驻孵化企业）创业项目的发展提供指导，包括管理、营销、网络推广、商品E化、美工、客服、货源等方面的咨询服务； （三）协助入驻基地单位办理工商执照、税务登记等相关手续； （四）负责各入驻单位的有关指标统计、考核工作。 （五）帮助入驻基地单位争取省、市有关电子商务创业的优惠政策支持。 （六）对基地入驻单位提供电商培训、业务指导、资金筹措等服务。 第三章入驻条件与入驻流程 第四条符合以下条件的单位和个人可入驻基地： 1、初创型电商企业 1) 员工人数4人以上； 2) 在四平市区内注册登记； 3）诚信经营、无违规操作行为； 4）遵守产业园颁布的各项规章制度。 2、大学生创业者和社会自然人网店 1）具有网店经营经验1年以上或经过基地正规培训的； 2）诚信经营、决无经营假货或炒作信用的行为； 3）创业项目运营计划经过基地相关部门论证可行的； 4）遵守电子商务产业园颁布的各项规章制度。
征求意见稿 检修作业安全管理制度 目的： 为保障公司员工人身安全和企业财产不受损失，杜绝发生火灾、爆炸等重大事故，加强生产过程中检修作业的管理，保证安全生产、安全检修的正常秩序，提高企业的安全效果，特制定本制度。 检修作业票适用范围： 需要将生产设备、工艺系统停止运行和退出备用，采取断开电源或气源，隔断与运行设备联系的工艺系统。对被检修系统进行泄压、通风、吹扫、加锁、悬挂标识牌、装设遮拦或围栏等任何一项安全措施的工作。工艺系统是指酸、碱、汽、水、氢、油、煤粉、可燃性气体、瓦斯、烟、风、压缩空气、有毒性气体以及除尘、输渣等生产设备系统。 需要人员进入生产区域内的各类塔、釜、槽、罐、炉膛、锅筒、管道、容器以及地下室、阴井、地坑、下水道或其他封闭场所内进行清理、检查、检修等工作。 需要车间运行值班人员在运行方式、操作调整上采取保护人身、设备运行安全措施的工作或作业。
一、动火作业 1、定义（术语） 在易燃易爆危险区域进行焊接与切割作业和设备内使用电钻、砂轮等，可能产生火焰、火花、高温或是其他电气工具的临时作业。 2、动火作业的运用范围 ①凡在下列区域动火作业（包括使用电气焊、铝焊、塑料焊、切割工具等）均应办理动火作业票。 a、煤气站和焙烧涉及煤气区域； b、油罐区域、液氨区域、废矿物油区域，油管道和油管道连接的蒸汽管道。有污油存在沟等； c、冷却塔填料系统，汽轮机油系统，给水泵油系统，脱硫系统以及事故油箱等； d、电缆沟、电缆夹层、原、粉煤仓、燃料输送皮带、变压器及其他易燃易爆区域。 3、动火作业票的办理 a、在动火作业前，由动火部位所属车间指定人员进行办理； b、认真填写动火时间、动火部位、动火内容、分析时间、分析结果、监护人等。监护人应在动火作业票上签字； c、动火部位所属车间指定人员通知技术质检处。技术质检处接到分析通知后，应在30分钟内，出据有代表性、全面性、真实性的分析
江苏润邦重工股份有限公司 对外担保管理制度 （经2011年2月28日第一届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议） 第一章总则 第一条为维护投资者的利益，规范江苏润邦重工股份有限公司（以下简称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《担保法》、《公司法》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称担保是指公司及其控股子公司为他人提供的保证、抵押或质押。包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险。 第四条公司对外担保应当遵循合法、审慎、平等、自愿、公平、诚信、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条公司对外担保必须根据《公司章程》和本制度的规定经董事会或股东大会审议批准后方可实施。 第六条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。 第二章对外担保对象的调查 第七条公司应调查被担保人的经营和信誉情况。财务部应要求被担保方提供经营、财务、资信等基本资料，并审核验证下列内容的真实性：（一）单位营业执照和章程； （二）单位财务报告及还款能力； （三）单位资信状况与信誉； （四）与担保有关的合同、协议； （五）单位履行反担保能力及可靠性； （六）其他事项。
第八条财务部应当至少提前10个工作日向董事会办公室提供被担保方下列材料: （一）担保的基本情况，包括原因、用途、风险、金额、期限、方式、债权人名称等； （二）被担保方情况，包括企业名称、注册地点、法定代表人、注册资本、经营范围、与本公司的关联关系； （三）当期担保合同或协议的重要条款； （四）以前历次担保情况，包括公司为其担保的累计金额及合同文本； （五）反担保文件（如适用） （六）需要的其他材料。 第九条公司董事、总裁、其他管理人员、以及具体经办担保事项的财务部部门和人员（以下简称“责任人”）应根据被担保对象提供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。 第十条责任人有义务确保主合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或采取其他欺诈手段，骗取公司担保。 第十一条财务部应通过被担保对象的开户银行、业务往来单位等各方面调查其偿债能力、经营状况和信誉状况。必要时公司财务部会同审计部或聘请中介机构对其进行审计。 第三章担保审批 第十二条财务部应对担保事项进行评审，出具书面评审意见和担保申请后，方可报公司董事会、股东大会审批。 第十三条公司对外担保，必须取得公司董事会全体成员的过半数同意并且经出席会议董事的三分之二以上以及全体独立董事的三分之二以上同意，或者经股东大会批准。 第十四条应由股东大会审批的对外担保，必须经公司董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。公司下列提供担保行为，须经股东大会审议通过。 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
企业对外担保决策管理制度 第一章总则 第一条为了维护投资者的合法权益，规范××股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）《××股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以下简称“子公司”）。子公司应在其董事会或股东（大）会作出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。 第三条本制度所称对外担保（以下简称“担保”）是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》《担保法》和其他相关法律、法规，并符合《公司章程》有关担保的规定。 （二）遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为
他人提供担保的行为。 （三）对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 （四）对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。 （五）任何对外担保，应当取得股东大会或董事会的批准。 （六）公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险。 第二章担保对象 第七条公司可以为具有独立资格且具有下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位。 （二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位。 （三）公司所属全资公司、持股超过50%的子公司。 （四）董事会认为需担保的其他主体。 以上单位必须同时具有较强偿债能力，且具有3A级银行信用资质，公司对以上单位提供担保，必须经董事会或股东大会审议批准，担保方式应尽量采用一般保证担保，必须落实包括但不限于资产抵押、质押或公司认可的被担保人之外的第三人提供的保证等反担保措施，对以上单位实施债务担保后，其资产负债率不超过70%。 第八条公司不得为任何非法人单位或者个人提供担保。
湖南省产业互联网.大学生创新创业示范基地管 理办法（试行） 根据湖南省政府《关于大力推进大众创业.万众创新若干政策措施的实施意见》和《关于深化高等院校创新创业教育改革的实施意见》.全面推动实体企业的创新再创业,全面应用互联网推进实体企业的供给侧改革的等实施文件精神，建立湖南省产业互联网.大学生创新创业示范基地（以下简称双创基地），为保障基地有效运行，制定本办法。 第一章总则 第一条基地是由湖南省教育厅、衡阳市人民政府共建，衡阳珠晖区政府承建，用于扶持湖南省内(中小企业)和高校大学生创新创业、孵化优质创业项目的创新创业示范基地。通过提供创业场地、创业服务、创业扶持等，使中小企业、在校大学生、高校毕业生等增强实践能力和创新创业能力，以创业带动就业。 第二条入驻双创基地的创业企业（团队），其企业（团队）负责人应为高校在校大学生、近 5 年的高校毕业生或留学回国人员初创业者。并具备一定的项目启动资金和风险承担能力。和在衡阳注册的中小企业，急需转型升级并由一定资金预算的。 第二章组织机构与职责 第三条XX网库公司作为双创示范基地的日常运营管理公司，及作为双创基地、创客公寓、食堂等的业主及物业管理单位，负责日常物业管理与维护。 第四条双创基地运营管理公司的主要职责为： 1、负责双创基地的日常运营管理工作； 2、负责创业企业（团队）的入驻资格审查、季度考核、退出以及各类材料的归档工作； -1-
3、配合当地政府协调入驻企业（团队）与地方工商财税各有关部门的联系； 4、配合协调对接省市（区）政府对入驻企业（团队）的优惠 扶持政 策； 5、负责双创基地、入驻企业（团队）的宣传、推广等工作； 6、配合主管部门，邀请校内外专家、创业导师、专业教师等为入驻企业（团队）创业项目的发展提供指导。 第三章入驻条件与入驻程序 第五条入驻双创基地的创业企业（团队）须符合以下条件： 1、创业项目符合国家、省市创新产业政策，具有创新性和良 好的市场潜力； 2、已经（或准备）在衡阳珠晖区工商部门注册，并在珠晖区税务机关进行登记。 优先入驻条件： 1、校内师生或校友自创的公司，经营方向符合国家重点支持的产业方向，具有一定的技术含量和创新性，公司有明确的发展目标和较高水平的专业创作能力； 2、校内师生或校友拥有自主知识产权或具有专利技术、且经评审具备产生一定社会效益和经济效益能力的项目； 3、国家、省部、市级获奖的项目，且经评审具备产生一定社会效益和经济效益能力的项目。 第六条希望入驻双创基地的创业企业（团队）须履行以下程序： （一）申请 1、《湖南省产业互联网暨大学生创新创业示范基地入驻申请表》（附件一）； -2-
安全检修管理制度 第一条为了做好检修安全工作，特制订本制度。 第二条停工检修实行统一领导、统一指挥并且应做到五定，即定检修方案，定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。 第三条负责检修的人员应对检修所用的机具、材料、设备等进行认真的检查和准备，并做好各类机具、材料、设备的摆放布置。 第四条停工检修必须制订停工、检修、开工方案及其安全措施。重大项目的检修方案、安全措施，要经过讨论，经生产副总经理批准，并严格执行。 第五条检修人员在进入现场前，安全生产运行部要对参加检修的所有人员有针对性地进行安全思想、安全管理制度、安全操作规程的教育，提高安全意识，落实停工检修安全措施。 第六条外包检修（简称外委）项目在签订合同时，必须同时签订施工安全条款，明确规定外委施工单位对所承包检修项目的安全工作负全责，要求施工单位加强自身施工安全管理并严格执行本公司各项安全管理制度和规定，接受本公司安全生产管理部的统一监督检查。 第七条检修的外委施工项目，公司生产部门必须指定专人负责向施工单位做好检修项目的技术交底，并掌握其施工进度、质量、安全情况，及时做好协调工作。 第八条参加检修的外单位人员，必须由本公司生产部门对其进行严格的安全教育后，方可进入检修现场作业。 第九条生产设备停工检修由生产部门会同设备管理部联合制订停工方案并按停工方案统一指挥，确保安全。 第十条停工后，按停工方案和工艺要求切断进出装置的物料，各种物料按有关规定退出生产区，统一存放储罐区或专用容器内。易燃、易爆、有害物料的回收或排放等，要严格执行国家工业卫生排放标准，不允许任意排放，采取必要的防火防爆措施。 第十一条对残留可燃液体、易燃性物料的设备、容器、管道应按规定的时间进行彻底的蒸汽吹扫、氮气置换和空气置换等，使其内部不含有残渣、余气，取样分析应符合安全技术要求。分析合格后，用符合其工艺压力等级要求的盲板
XX北兴特殊钢XX 对外担保管理制度 第一条为加强公司风险管理，规X公司对外担保行为，根据《中华人民XX国担保法》，制定本制度。 第二条公司不得为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。 第三条对外担保必须坚持充分理由原则 （一）对外提供的担保必须给公司带来重大利益，或不提供担保必然给公司带来重大损失，且带来的利益或损失明显大于相关担保风险损失的； （二）与被担保单位存在相互担保协议，且相互担保规模相当； （三）坚决杜绝人情担保。 第四条对外担保必须坚持反担保原则。即要求被担保单位提供可靠的反担保，或提供可执行的抵押或质押，使担保发生损失时可以得到补偿。 第五条对外担保必须由项目建议部门会同财务部门进行严格的风险评估。必须索取被担保单位的营业执照、经审计的近期财务报告等基础资料；必须掌握担保项目的资金使用计划或项目资料；必须对被投资单位的资信情况、还款能力严格审查，对各种风险充分预计，并提出是否提供担保的建议。 第六条对外担保必须经董事会或股东大会批准，或由总经理在董事会授权X围内批准后由公司实施，公司其他任何部门或个人均无权代表公司对外提供担保。 第七条对外担保的授权审批权限。 （一）董事会的审批权限 单笔担保金额在200万元以下（含200万元）、年度累计金额500万元以下（含500万元）的对外担保项目由董事会授权总经理审批。 （二）超出总经理审批权限的对外担保项目由公司董事会审批，公司董事会的审批权限应不超出公司章程中有关规定。 （三）超出董事会审批权限的担保项目由股东大会审批。 第八条对外担保有效期内，有关责任部门必须对有关担保事项严格监控，对风险情况及时预警，并采取有效措施，避免或减少损失。
柳州市国资委监管企业对外担保事项管理办法 第一条为进一步加强国有资产监管，规范市国资委监管企业的对外担保行为，有效控制对外担保风险，维护国有资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。 第二条本办法适用于柳州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有资本控股公司及其所属全资子公司和控股子公司（以下简称“企业”）。 专业性担保公司的日常担保业务，按照《中华人民共和国担保法》等法律、法规规定执行。 商业银行经监管部门批准的信用证、保函等担保业务，按照《中华人民共和国商业银行法》等法律、法规规定执行。 市人民政府决定由企业提供的担保事项，按照市人民政府的决定执行。 第三条本办法所称对外担保事项是指企业以担保人的名义为债务人提供担保，当债务人不履行或者不能完全履行债务时，由担保人按照约定履行债务或承担责任的行为。 母公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第四条对外担保的形式主要包括：保证（一般保证、连带责任保证）、抵押、质押（动产质押、权利质押）、留置和定金等。
企业对外担保方式应以一般保证担保为主。 第五条市国资委是企业对外担保事项的监督管理机构，依法履行下列职责： （一）按照有关法律、法规和规章规定，制定企业对外担保的管理办法； （二）依照规定依法对企业对外担保事项进行审批； （三）负责企业对外担保事项的监督检查工作； （四）负责企业对外担保信息的收集、汇总、分析工作，掌握对外担保动态，提出防范对外担保风险的意见。 第六条企业是对外担保事项的决策主体和责任主体，履行以下职责： （一）对所属企业对外担保活动实施监督和管理； （二）负责对被担保企业和担保项目进行审核； （三）负责对外担保决策并承担风险； （四）开展对外担保分析，加强对外担保管理； （五）对外担保事项管理的其他职责。 第七条企业监事会应把企业对外担保事项纳入日常监督及年度检查工作范围，市国资委外派监事向市国资委报告检查情况。 第八条企业国有股权代表须贯彻国有出资方意图，维护出资人权益，在企业股东会或董事会上代表出资方发表意见，独立向市国资委报告对外担保决策及实施情况。对对外担保事项财务管理情况进行监督检查，独立向市国资委报告监督检查情况。 第九条企业对外担保事项应当遵循以下原则： （一）平等、自愿、公平、诚信原则；
河南省泌阳县马道林场国家火炬松良种基地 管理制度 国家重点林木良种基地主要任务是： （一）制定本基地年度生产、建设计划，报经省级林业主管部门林木种苗管理机构审批后组织实施。 （二）完成上级林业主管部门下达的各项建设和生产任务。 （三）开展林木良种资源收集、保存、评价和利用工作。 （四）开展林木良种选育、生产、示范和推广工作。 （五）建立完善各项管理制度，建立健全各类生产经营和管理档案及信息数据库。 （六）加强与科技支撑单位、技术专家及其他林木良种基地的协作，与科技支撑单位签订协议，明确科技支撑的内容、责 任和任务，实现资源共享。 （七）每年年底前向省级林业主管部门林木种苗管理机构上报基地工作总结和下一年度工作计划。 一、指导思想 泌阳县火炬松良种基地以生产发展规划为指南，认真贯彻上级文件、会议精神，改革基地管理模式，扎实开展火炬松良种繁育和综合管理工作。 二、工作职能 1、做好基地固定资产管理工作：把基地房屋划分到相关单位使用、管理与维护，并造册登记。
2、做好日常协调与服务工作，实现基地正常开展工作，协助上级业务主管部门参与有关检查、培训、苗木检验与科技推广工作。 3、做好苗木出圃与经营档案工作，做好苗木出圃台账，良种穗条入库、出库登记，做好相关文件、资料、图表的整理与归档工作。三、劳动人事管理制度 (一)基地工作人员必须切实转变工作作风，顾全大局，自觉服从领导在工作上的分工，牢固树立担当与责任意识。 （二）建立考勤制度，确保每月上班22天以上。 （三）基地工作人员因公因私离开基地，必须履行请销假制度，经批准同意并委托他（她）人临时代理工作方可离开，并做到手机畅通，按时上班。
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.化工检修安全管理制度正 式版
化工检修安全管理制度正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培 养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用， 也可根据实际需要修订后使用。 1编制检修计划方案 1.1编制检修任务计划方案和安全措施 1.1.1检修方案内容有：检修项目名称、参加检修工种和人数、检修方法、步骤和安全防护措施等。 1.1.2检修方案必须做到项目齐全、内容详细、任务具体、责任明确、措施有力、方法科学。
1.1.4检修方案中的安全防护措施应报公司安全管理部门及分管副总备案。 1.2编制检修方案的程序 1.2.1停工大修，由检修车间、生产处、设备科共同编制检修任务计划方案或检修任务书报请公司批准。 1.2.2中修和一般检修，由车间编制检修任务计划方案，报请设备部门审核批准，下达后实行。 1.2.3车间日常维修，由车间设备管理员或工段长（班组长）编制维修计划方
案，经车间主任批准后执行。 2检修组织与管理 2.1大检修应成立检修领导小组（或检修指挥组），公司分管副总经理任总指挥兼安全总负责人，由参加检修项目的有关车间部门参加组成。 2.2一切检修项目均应在检修前办理《检修任务书》，明确各检修项目负责人，履行检修项目的审批手续。检修任务书由设备管理部门负责管理。 2.3项目检修负责人对分管检修项目工
**股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条为规范**股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律、法规、规范性文件及《**股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，制订《**股份有限公司对外担保管理制度》（“本制度”）。 第二条本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称“子公司”）的担保及公司控股子公司的对外担保。本制度所称“公司及子公司的对外担保总额”，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第三条公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第五条公司对外担保应当尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。
第二章对外担保的审批权限 第六条公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：（一）本公司及子公司的对外担保总额，超过本公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计总资产的30%； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方（不包括公司及子公司，下同）提供的担保； （六）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计净资产的50%且金额超过【】万元的； （七）深圳证券交易所和《公司章程》规定的其他担保情形。 股东大会审议本条第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第七条本制度第四条所列情形以外的其他对外担保，由公司董事会审议批准后实施。 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。
对外担保决策管理制度 第一章总则 第一条为了维护投资者的合法权益，规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律法规和规范性文件及的规定，特制订本制度。 第二条本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以下简称“子公司”）。子公司应在其董事会或股东（大）会作出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。 第三条本制度所称对外担保（以下简称“担保”）是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条公司对外担保应遵守下列基本规定： (一) 遵守《公司法》、《担保法》和其他相关法律、法规，并符合《公司章程》有关担保的规定；
(二) 遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人提供担保的行为； (三) 对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保； (四) 对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且反担保的提供方应当具有实际承担能力； (五) 任何对外担保，应当取得股东大会或董事会的批准； (六) 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险。 第二章担保对象 第七条公司可以为具有独立资格且具有下列条件之一的单位担保： (一) 因公司业务需要的互保单位； (二) 与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； (三) 公司所属全资公司、持股超过50%的子公司； (四) 董事会认为需担保的其他主体。 以上单位必须同时具有较强偿债能力，且具有3A 级银行信用资质，公司对以上单位提供担保，必须经董事会或股东大会审议批准，担保方式应尽量采用一般保证担保，必须落实包括但不限于资产抵押、质押或公司认可的被担保人之外的第三人提供的保证等反担保措施，对以上单位实施债务担保后，其资产负债率不超过70%。
设备管理部检修和维修安全管理制度 范围 为保证公司生产设施的运行、检维修、拆除和报废过程的安全，确保企业安全生产，特制定本制度。本制度适应于公司内所有生产设施的运行、检维修、拆除和报废管理。 培训和资格 公司设备管理部、安全管理部、各部门负责人和安全管理人员需熟悉并掌握本制度的要求。职责 设备管理部负责对生产设施运行、检维修、拆除和报废方面的安全管理。 使用部门对分管的生产设施要严格遵循操作规程，认真检查生产设施运行中的动态指标是否符合要求，保证生产设施的运行安全。 生产设施的检维修由设备管理部负责。检修项目负责人应对检修安全工作负全面责任，并指定专人负责整个检维修作业过程的安全工作。 生产设施的拆除和报废，由设备管理部负责。设备管理部负责人应对拆除安全工作负全面责任，并指定专人负责整个报废、拆除过程的安全工作。 安全管理部负责对该制度执行情况进行抽查。 控制程序 1、生产设施的安全管理 1. 生产设施使用部门负责设备的管理与维护 a)设备管理部每天进行生产设施安全运行检查，并认真填写设备巡回检查表。 b)维修工每天进行巡检，发现问题及时处理解决，并认真填写设备巡回检查表。 c)操作工严格按照岗位作业指导书操作设备，加强日常维护保养，认真填写设备运行点检记录表。 2 设备管理部对生产设施的管理与监督 a) 日常检查：巡检人员每天对生产设施进行认真巡检，发现安全隐患及时处理，并认真填写岗位设备巡回检查表。 b) 对主要生产设施的检查：巡检人员每周一次对主要生产设施进行重点检查，检查内容包括生产设施的压力、温度、声音、振动、油压、油温、油位、电流、电压及轴承润滑点、防腐保温、主要泄漏点等，如发现问题，同操作人员、维修人员一同会诊处理。 3 生产设施隐患的处理 a)生产设施使用部门根据查出的生产设施隐患，下发隐患整改通知单，详细说明存在的问题，整改意见及期限。 b)设备管理部在接到生产设施使用部门下发的隐患整改通知单后要立即组织
新XXXX股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条为规范新XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律、法规、规范性文件及《新XXXX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本制度。 第二条本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条公司为他人提供担保，依照《公司章程》的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，并严格执行《公司章程》和本制度关于对外担保的审批权限和审议程序的相关规定。 公司对外担保实行统一管理，公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按本制度规定的程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事会）的批准，公司不得对外提供担保。 第四条公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险，拒绝他人强令担保的行为。 第五条本制度适用于公司及公司控股子公司。 公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司董事会或股东大会批准，控股子公司不得提供对外担保，也不得进行互相担保。 第二章办理对外担保的程序 第六条公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务管理部门负责人及其下属财务管理部为公司对外担保的初审及日常管理
部门，负责受理及初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制。 董事会秘书及证券投资部为公司对外担保的合规性进行复核，并组织董事会或股东大会履行审批程序，由财务部负责实施。 第七条公司对外担保申请由财务管理部门负责人及其下属财务管理部统一负责受理，被担保人应当至少提前30日向财务管理部门负责人及其下属财务管理部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容：（1）被担保人的基本情况； （2）担保的主债务情况说明； （3）担保类型及担保期限； （4）担保协议的主要条款； （5）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明； （6）反担保方案。 第八条被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应当包括： （1）被担保人的《企业法人营业执照》复印件； （2）被担保人最近经审计的《财务报告》及最近一期的财务报表； （3）担保的主债务合同； （4）债权人提供的担保合同格式文本； （5）被担保人是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （6）财务管理部门负责人及其下属财务管理部认为必需提交的其他资料。 第九条公司财务管理部门对被担保方以下事项进行重点审核： （一）被担保方的行业是否属于国家产业政策鼓励的行业； （二）提供的财务会计文件是否存在虚假记载的情形； （三）被担保方偿债能力及偿债的资金来源； （四）被担保方的经营状况及银行贷款还贷的守信度； （五）被担保人提供的反担保资产产权是否清晰、是否存在潜在的法律纠纷，权属受限的情形； （六）应当关注的其他事项。