财富管理中心理财经理管理办法
第一章：职业发展路径和汇报关系
第二章：授权、授权限制与禁忌行为
第三章：上岗流程和岗位职责
第四章：薪酬体系
第五章：定级与考核
第六章：资源型理财经理考核
第七章：日常管理
第八章、社会保险和休假解释
第一章、职业发展路径和汇报关系
一、理财经理职业发展路径
（一）誉享鼓励理财经理通过优秀的业绩和良好的行为表现获得晋升机会，除非卓越的表现，一般采用逐级晋升
（二）根据理财经理个人表现和公司的考评，两大发展路径所设定的序列之间有畅通通道
首席理财经理 资深理财经理 高级理财经理
理财经理
助理理财经理 团队经理
部门主管
第二章、授权、授权限制与禁忌行为
一、授权
上海誉享金融信息服务有限公司（下文中简称“公司”或“本公司”）仅在承担与公司所相关理财业务的合理风险的基础上，授权理财经理以公司名义从事以下理财活动：
——代表公司推介并销售各类理财产品；
——代表公司向客户搜集客户资料；
——代表公司向客户提供相关服务；
——代表公司从事其他经书面授权的业务
(一) 理财经理应使用公司（或按公司指示的其他关联公司）提供的表格、文件和材料。未经公司事先书面许可，不得修改或变更此表格、文件和材料，亦不得使用任何非公司（或非按公司指示的其他关联公司）提供的表格、文件和材料；不得修改或变更客户所填写的任何表格、文件和材料。财富管理中心理财经理收到的任何申请表格必须立即交给公司（或直接转交公司指示的其他关联公司）；
(二) 在劳动合同有效期间，财富管理中心理财经理同意：1、在任何情况下遵守本公司的保密规定，包括但不限于本公司和其他关联公司的业务信息，其他个人或公司与本公司或关联公司发生的业务信息，或理财经理知晓的任何业务信息；2、当理财经理得知或意识到关于本公司或关联公司将承担风险或接受业务的事实和情形，应立即向本公司（或按本公司指示，直接向其他关联公司）汇报。
二、授权限制
(一) 除非得到本公司书面授权，理财经理不得从事下列行为：
1. 代表公司接受投资风险或其他任何风险；
2. 代表公司签发书面证明或其他合同；
3. 对本公司或其他关联公司造成任何债务或以公司信用作担保；
4. 对任何理财产品合同或其他业务作出任何保证、声明或许诺；
5. 未经本公司事先书面许可，向客户收取任何费用；
6. 以任何其他方式约束本公司或其他关联公司。
(二) 理财经理不得与他人就完成劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责达成任何合同或约定，或向他人就完成此类职责支付任何报酬。
(三) 理财经理不得将劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责委托给他人或与任何其他
人签订合同或达成约定由他人代为履行劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责。(四) 理财经理无权代表本公司与任何其他理财经理签订合同、放弃或者豁免该理财经理与本公司签订之合同规定的条款，或放弃本公司对该理财经理做出的要求。理财经理不得向任何人表明其本人是经公司授权而为该行为。
(五) 未经本公司事先书面许可，理财经理不得就有关其在劳动合同（包括劳动合同附件）中约定的职责，本公司或其他关联公司及其业务情况，以及被授权从事的任何理财业务或其他业务在任何报纸、杂志、出版物或其他媒体上发表任何广告；不得发布或散发任何函件或促成其发布或散发，或为任何报纸、杂志、出版物或其他媒体撰写任何有关上述问题或有关其他理财公司的文章，或促成该文章的撰写。如因上述未经本公司许可的行为或言论而使本公司或其他关联公司面临法律诉讼，所有因此产生的费用、损失将由理财经理本人负担。(六) 未经本公司事先书面许可，理财经理不得使用本公司或其他关联公司的名称或标志（亦或名称或标志的一部分）或促使名称或标志的使用，并不得在任何协会、组织或政府机关注册该名称或标志。
(七) 未经本公司事先书面许可，理财经理无权代表本公司或其他关联公司提起诉讼、参与和本公司或其他关联公司有关的诉讼或进行辩护。理财经理收到与本公司或其他关联公司有关的法律文件应立即递交本公司。
三、禁忌行为
(一) 不得恶意修改系统内客户信息记录
(二)不得进行“飞单”活动
(三)不得私自从事未经许可的基金或其他产品的销售活动
(四)不得向客户进行有关基金投资风险和投资收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导客户投资
(五)不得利用工作便利，进行损害客户和公司利益的活动
(六) 不得未经许可以公司名义向合作方或客户做出任何承诺
(七)不得诋毁其它同业或非同业公司
(八)不得模仿客户的签字或接受未经同意的委托签字
(九)不得收取客户现金或礼品赠与，发生类似情况需向公司及时申报
(十) 不得从事其它违反政策、公司、部门规章的行为
违反本章规定，将被视为严重违反公司规章制度，公司有权根据劳动合同相关约定，立即解除其劳动合同。若其行为致使本公司及其关联公司蒙受损失或担负其他义务，理财经理应承担一切相关的损害赔偿以及公司因此而发生的全部费用，并上缴所有非法所得，情节严重者，将会上报证券业协会备案，并追究刑事责任。
第三章、上岗流程和岗位职责
一、上岗流程
新入职人员原则以助理理财经理为起点入职，如有一定的相关工作经验、有相当的客户资源且愿意接受较高考核标准，经销售总部同意，可以选择资源型理财经理。
(一) 所有经理理财的入职必须经过至少两轮面试，必要时零售业务总部可以要求分公司增加面试次数以保证质量。
(二) 面试分为：初次面试（由团队经理负责）、二次面试（由部门负责人负责）。
(三) 面试结论合格，由总经理书面签署意见后， HR 发放offer 后进入人事和培训流程。
(四) 培训并考核合格，正式进入作业，培训不合格，公司有权淘汰。
二、工作职责
(一) 助理理财经理
1. 完成公司安排的各项培训课程且考试通关合格；
2. 为客户提供基础的基金理财建议以及其它各种专业服务；
3. 通过优质服务，与客户建立良好关系；
4. 参加公司举办的各种活动；
5. 宣传公司品牌及理念；
6. 其他相关事宜。
(二) 理财经理、高级、资深、首席理财经理
1. 通过不同的销售渠道开发新客户，完成每月的销售任务；
2. 为客户提供基础的基金理财建议以及其它各种专业服务；
3. 通过优质服务，与客户建立良好关系；
4. 参加公司举办各种业务活动；
5. 按时参加公司的培训并接受培训考核；
6. 宣传公司品牌及理念；
7. 其他相关事宜。
（三）团队经理
1. 销售职责<同工作职责（二）；
2. 组建团队，并帮助组员完成销售、服务、培训等目标；
3. 发现、推荐、辅导训练新人；
4. 检查并反馈顾问工作和学习的执行情况；
5. 参与组织各种业务活动；
6. 其他相关事宜。
(四) 部门主管
1. 招聘并组建销售团队，构建各地财富管理中心;
2. 发现新人，培养管理人才和顾问；
3. 合理利用公司资源的并积极拓展市场，达成各项目标；
4. 确保各地财富管理中心合法合规有序发展；
5. 组织客户服务工作，提高客户满意度；
6. 产品、营销、服务的创新；
7. 其他公司委派的工作。
三、培训要求
(一) 理财经理的培训安排分为制式培训和非制式培训。理财经理入职、晋升相对应的培训称之为制式培训，其他的培训安排称之为非制式培训。
(二) 制式培训要求：理财经理须根据公司的要求，完成培训后方可正式确认入职和晋升。
1. 入职培训是入职首月须参加入职培训，通过培训并考核合格后方可正式开始进入作业期。
2. 晋升培训是对理财经理晋升高一级销售职级或管理职级的培训，完成培训并考核合格，作为晋升的前提条件。
(三) 非制式培训要求：包括日常早会的培训和公司或财富管理中心根据需要安排的产品和销售等培训。
(四) 公司针对优秀的理财经理和经理不定期提供外部培训的机会。
理财经理应该根据培训通知准时参加培训，有事需提前向培训部书面方式请假及补修。对于有通关要求的培训，培训部将对通关或考试结果存档。培训的出勤状况、通关、考试结果将会作为底薪调整的重要依据。
第四章、薪酬体系
一、薪酬结构：
职级序列基本工资佣金绩效奖金团队奖金
理财经理序列√√√
经理序列√√√√
二、理财经理的职级与考核：
（一）基本工资：
各层级理财经理的基本工资具体数额如下：
职级基本工资（元）季度收入最低指标（元）绩效奖金
（元）
助理理财经理3500 40000
理财经理4500 60000
高级理财经理4500 100000 1000
资深理财经理4500 140000 2000
首席理财经理4500 180000 3000
(三)提成奖金
1.理财经理序列，其基本工资为责任底薪，需完成季度最低指标40000元。
超额奖金以每一个自然季度为计算区间，计算公式为：
考核指标=（产品销售金额×产品折算系数）-返佣金额-税金
佣金=考核指标/2
1) 产品折算系数
——阳光私募、公募基金专户、中国海外基金、私募股权、固定收益信托统一按具体费用折
算。
(四) 团队提奖
所有团队经理及以上级别，共同分享0.05-0.1系数的佣金提成。具体解释权归财富管理中心主管。
(五) 其他
1. 根据公司总体盈利状况，针对部分优秀理财经理发放特别年终奖励，具体办法参照公司相关奖励规定。
2. 根据业务发展需要，销售部门会制定各种不同的业务竞赛计划，凡是在计划中达成标准者，可以享有相应的奖励，但有违反规则的情况除外。
三、发放方式
(一) 基本工资的发放：按月，一次性发放。
(二) 超额奖金的发放：超额奖金在下个自然季度按月平均发放。
(三) 团队提奖的发放：季度考核，下季度按月平均发。
(四) 扣减
营销人员应该全面遵守公司相关制度，完成必要的工作量，以下行为将被扣除相应的底薪或奖金：
适用人员项目考核内容扣除
各级理财经理活动量
连续1个月无理由通话量不合格200元/次
连续2个月无理由见面量不合格200元/次培训
无故缺席培训部通知必到的培训100元/次
培训部通知必考，但考核不合格100元/次品质
各类SOP操作低于基本要求200元/次
客户满意度低于基本要求500元/次任务
包销人物连续2次完成不了500元/次
客户誉享微信绑定率不达标200元/次
各级团队经理活动量与纪律团队内连续两周无理由通话量、见500元/次
面量不合格
团队内多次人员迟到早退500元/次任务分派的包销任务连续2次未完成1000元/次
第五章、定级与考核
一、理财经理的职级与考核
职级基本工资（元）绩效奖金
（元）
季度最低指标（元）
助理理财经理3500 40000
理财经理4500 60000
高级理财经理4500 1000 100000 资深理财经理4500 2000 140000 首席理财经理4500 3000 180000
二、升级与降级
(一) 助理理财经理降级与升级
职级升级降级
助理理财经理升级到理财经理
淘汰条件：3阶通过合格，包括：
1、季度收入达到60000
2、通话量达标
3、通过证券从业资格考试并注册
1. 考核周期：入职后到第四个月左右
2. 如到第四个月仍未达到升级标准，财富管理中心主管特批，可延长一个月考察期
3. 助理理财经理期间，达到业绩40000以上，可按规定发放销售提成。
(二) 理财经理降级与升级
职级升级降级
理财经理升级到高级理财经理维持理财经理职级
条件：连续两个季度未完成考
核指标，淘汰
1、前一个季度收入达到100000
1.考核标准：按照自然季度考核，考核理论时期分别在1 月、4 月、7 月、10 月的第一个工作日，全部指标合格即为合格，否则为不合格。
2. 理财经理职级，连续2个考核季度未完成考核指标，淘汰处理。
(三)高级理财经理的升级
职级升级降级
高级理财经理升级到资深理财经理降级到理财经理
条件：条件：
1、前一个季度季度收入达到140000 1、前一个季度收入未达到100000。
（四）资深理财经理的升级
职级升级降级
资深理财经理升级到首席理财经理降级到高级理财经理
条件：条件：
1、前一个季度季度收入达到180000 1、前一个季度收入未达到140000。
第七章、日常管理
一、例会管理
例会设置
会议类型时间参加人员内容
每日晨会每工作日9:30-10：00 全员信息分享和问题沟通每周例会每周一下午16：00-17:30 全员培训以及周总结
经理会议待确定全体团队经理以上根据管理需要设定
二、活动量管理
(一) 活动包括电话、见面和路演，团队经理对所辖团队经理（或团队）的活动进行监督，确保活动的质和量。
(二) 电话是活动的辅助手段，团队经理理财经理应严格按照管理和培训要求实践电话沟通，完成工作量。
(三) 见面是活动的核心手段，本地客户原则上要进行见面沟通，外地客户尽量见面。3 个月以上顾问必须确保每月见面不少于10 个且每周不少于2个，新理财经理当月见面的参考指标为6 个，见面后要第一时间按要求填写CRM，团队经理负责数量的督促和质量的把控。
(四)团队经理就每周的活动管理情况，每周对总部汇报和对顾问进行沟通，最终确保每月数量和质量的达标。
三、费用报销管理
(一) 报销种类
1. 理财经理因拜访客户相关的出差（跨城市）涉及的相关差旅费。
2. 理财经理预先垫付的客户资料快递相关的快递费用。
3. 理财经理营销客户所产生的其他费用自理，不予报销。（包括市内交通费、招待客户餐饮费，赠送客户礼品费用）
(二) 报销频率
1. 一般为月度报销，超过3个月以上的费用不予报销
四、信息保密管理
(一) 信息的所有权和保密性
1. 不公开的信息包括：客户信息、相关产品的操作指引、规则、战略目标和产品项目；商业计划，商业进程和合作关系；从客户、供应商及合作者那里获取的需要保密的信息；管理系统；产品所有权的相关信息。
2. 誉享财富管理中心须对未经授权者泄露公司信息的情况采取预防措施。避免使未经授权者通过任何方式获得相关机密信息和文件的书面资料、电子资料、传真，复印件，和垃圾文件等。确认办公区和电脑的安全性。禁止在公开场所如电梯，办公楼大厅，休息室等地点讨论本公司的机密性信息。
3. 终止合同后的理财经理应该保证其所接触到的本公司机密信息以及之前参加活动所获的客户信息被严格保密。不得泄露任何客户、供应商和分配者信息。除非在客户、供应商和分配者允许的情况下，或符合相关法律规定（如监督规则）或经誉享授权的情况下。
(二) 客户信息资料的管理与保密制度
1. 客户的资料分为两类，一类是交易资料，另一类是信息资料，包括已投资和潜在客户。
2. 理财经理必须确认所有的客户信息被放置在适当的位置，平时文件要加锁，并能保证文件的正常使用。
3. 理财经理必须确认所有的客户信息被放置在适当的位置，平时文件要加锁，并能保证文件的正常使用。
4. 客户的交易资料必须定期汇总，由相关人员统一保管。资料保管的基本原则按照资料的形成规律，保持资料之间的历史联系，正确区分资料的保存价值，使立成的案卷既便于保管又方便查找利用。
5. 各理财经理不得将公司客户信息透露给公司内非相关部门员工，不得透露给其他公司，理财经理之间非业务需要不得相互打听对方的客户信息。
(三) 严禁将客户信息出售或泄露给外部获得不当收益客户信息的隔离
1. 除了由理财经理个人自主开发的客户，通常由客户服务部指定人员首次接触进行客户分配。非指定人员不得接触客户核心信息。
2. 客户信息相互隔离。只有所属的理财经理可以接触完整的客户信息。其他人员，除非工作的特别需要，不得接触客户的核心联系方式，包括联系电话、电子邮箱以及联系地址。CRM
系统客户信息的展示应按规定的权限正确显示可浏览信息。
3. 客户信息相互隔离。只有所属的理财经理可以接触完整的客户信息。其他人员，除非工作的特别需要，不得接触客户的核心联系方式，包括联系电话、电子邮箱以及联系地址。CRM 系统客户信息的展示应按规定的权限正确显示可浏览信息。
4. 禁止理财经理无正当理由传递客户信息。在各种需要进行客户名单归集的情况时（如会议召集、邮递或快递集中投放），理财经理请注意不可以直接提供客户核心联系方式，如联系电话、电子邮箱以及联系地址。因正当理由需要理财经理集中传送客户信息时，不可以使用明码传送。即以电子方式传送客户信息时，采用附件且加密的方式。
5. 公司对客户的常规邮寄品寄送服务，由客户服务部统一进行，并制定相应的作业流程。需要获取客户投递信息时必须获得总经理的同意。投放时，注意必须通过多家邮局或快递公司分散投递。
6. 公司CRM系统集中存储客户信息，系统的管理员应严格按规定设置不同角色的用户权限。
(四) 客户信息的修改
1. 理财经理负责维护客户信息。首先应正确录入客户信息。如客户提出信息变更的，应根据客户的填写资料或口头通知在CRM系统中及时修改客户信息，同时须在CRM系统中进行“客户维护”的记录，作为留痕。严禁理财经理恶意修改客户信息。
2. CRM系统保留客户信息变更的历史记录，提供客户信息变更统计。
(五) 客户资料的档案管理
1. 客户资料档案包括但不限于：客户填写的KYC信息资料；提供的个人身份与银行账户资料附件；交易申请单、入会申请单、签署产品合同等法律文件的签字页复印件等。同时销售的各类产品应由经办人员在E-doc系统中保留其法律文件的电子版，包括但不限于产品合同、计划说明书、风险申明书、客户调查问卷等
2. 客户资料档案应统一保管。各分公司的客户资料应汇集到总部的财富管理中心，由行政助理负责签收、整理，归档至行政管理部，并进行档案入库登记。原则上每季度末应将上季度的档案资料及时入库。
3. 客户资料档案应统一保管。各分公司的客户资料应汇集到总部的财富管理中心，由行政助理负责签收、整理，归档至行政管理部，并进行档案入库登记。原则上每季度末应将上季度的档案资料及时入库。
4. 禁止经办人员私自复制留用客户资料。
(六) 控制流程与警告终止
1. 理财经理入职保密协议：所有新进的理财经理都需要签署一份保密协议。
2. 控制、警告和终止：如果理财经理被发现泄露了客户的信息，第一次触犯，将收到一封书面警告信，主管和总监将会纠正其行为，年度奖金将被部分扣除。第二次触犯：公司有权提出合同终止。主管和总监将在早夕会上重申制度以便对所有的理财经理起到教育作用。
3. 理财经理离职承诺函：所有的理财经理在终止合同时需要一并签署一份承诺函。如理财代表以任何目的利用客户信息，公司保留追究其法律责任的权利。
4. 保密协议约定：如果理财经理不履行保密义务，应当承担违约责任，支付相当于其离职前十二个月工资收入总金额的违约金。
(一) 客户适用性（KYC：Know Your Client）原则
1. 理财经理在首次为客户推荐方案前需对客户的风险承受能力和财务状况进行测试，并留下书面记录或记录在CRM 系统中。
2. 理财经理为客户设计理财规划及解决方案需要以上述测试结果为依据。
3. 理财经理应恪守自己第三方的立场，向客户推荐相关产品，不得以自身利益为出发向客户推荐不适合的产品或服务。
4. 理财经理对客户解答问题时，应以公司统一口径回答。若遇特殊问题，需请示主管后处理。
5. 理财经理需及时地对客户的理财规划和投资方案进行跟踪和调整，当发现客户的财务状况发生变化时应相应的修改客户的理财规划和投资方案。
(二) 勤勉尽责原则
1. 理财经理应始终跟进时代的发展，确保自己具有胜任该职位的专业技能，并将所掌握的专业知识和技能效地应用于专业服务中
2. 理财经理必须确认对誉享财富管理中心所有的产品都已详细知悉
3. 理财经理在直接面对客户介绍公司产品之前必须接受上岗考核
4. 理财经理应屏弃个人情感、偏见和欲望，公平的对待客户
(三) 保密原则
1. 理财经理不得泄露公司的任何商业机密
2. 理财经理需保守各种未公开业务方案或内部研究报告的秘密
3. 客户资料属于公司财产，理财经理需严格保守客户资料的秘密，严格向第三方泄露或用于其他商业用途
4. 客户资料实行权限管理制度，只有被授权才有权查阅或处理这些信息
5. 不得在未经授权的情况下，代表公司接受媒体采访或向公众披露信息
(四) 谨慎原则
1. 理财经理需向客户介绍其所享有的全部服务以及公司相关的标准、规定，并确信客户充分了解了本公司的产品后，才可以让其接受我们的服务。
2. 理财经理需确保将合适的服务推介给合适的客户，禁止向客户推荐不适合其自身状况和风险水平的产品。
3. 只有被确认过的市场宣传品才能被用于销售活动或发放给客户。
4. 理财经理在客户单据填写时，需谨防出错，不能代替客户签字。
5. 理财经理在平时的工作中需坚持谨慎原则，尽力杜绝各类风险。
(五) 获取客户的基本原则
1. 公司活动中收集到的潜在客户资料，由主管进行统一的分配
2. 客户开发遵循“首次接待，首次服务”的原则。如果理财经理发现现挖掘客户已经属于，誉享财富管理中心，理财经理则需放弃此客户的服务归属权并返还给原来的理财经理。
3. 发生客户的服务归属权争议时，主管有权进行协调和裁定。
(六) 控制、警告和终止
如果理财经理违反了上述的职业操守，公司有权按以下原则处理
1. 首次违反：发放书面警告信，经理或总经理将会纠正其行为，并对其进行再次培训。同时，年度奖金将被考虑扣除
2. 再次违反：公司有权终止劳动合同
第八章、社会保险和休假解释
一、社会保险
理财经理拥国家规定的社会保险，其包括五险一金：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险以及住房公积金。
(一) 养老保险公司将根据当地有关规定按月为您在社保中心缴纳养老保险。您亦需按照规定每月缴纳个人部分的养老保险。
(二) 医疗保险公司将根据当地有关规定按月为您在社保中心缴纳医疗保险。您亦需按照规定每月缴纳个人部分的医疗保险。
(三) 失业保险公司将根据当地有关规定按月为您在社保中心缴纳失业保险。您亦需按照规定每月缴纳个人部分的失业保险。
(四) 工伤保险公司将根据当地有关规定按月为您在社保中心缴纳工伤保险。
(五) 生育保险公司将根据当地有关规定按月为您在社保中心缴纳生育保险。
(六) 住房公积金对于已实施住房公积金计划的城市，公司将根据当地有关规定按月缴纳住房公积金。您亦需按照规定每月缴纳个人部分的住房公积金。
二、休假及相关规定：按《誉享第三方事业部员工手册》假期规定执行。
1、按合同总价： 由经营人员或其他人员自行收集信息、跟踪联系的公司直管项目，以合同总价扣除业主指定分包部分和暂定价为基数，按以下比例奖励到个人。 1000万元以内：按百分之五计提 1000万~5000万元：按百分之四计提 5000万~1亿元：按百分之三点五计提 1亿元以上：按百分之三计提 如遇特殊项目（如：超出公司资质、中介费过高问题等）上报公司领导，根据项目实际情况而定。 奖金支付时间为建设方资金拨付到公司账户后，公司根据奖励数额按比例支付，如需一次性支付，报公司总经理批示。 2、按公司经营效益： 由经营人员联系社会人士使用公司招牌组织施工任务的项目，以公司实际经营效益为基数，按以下比例奖励到个人： 5万元（含）以下：10%计取 5万~10万元：12%计取 10万~20万元：13%计取 20万以上：15%计取 奖金支付时间为建设方资金拨付到公司账户后，公司根据奖励数额按比例支付，如需一次性支付，报公司总经理批示。
三、业务经费 以上考核和奖励均不包含业务经费。业务经费管理办法建议如下： 1、经营费用实行项目立项制，本着“总量控制、严格审批、合理开支”的原则进行管理和使用。 2、经营费用开支内容包括： 2.1、购买投标文件费和标书编制费用 2.2、经营人员差旅费 2.3、经营工作业务招待费 2.4、办公及通讯费 2.5、编制标书协作单位劳务费及个人加班费 2.8、其他 经营费用不含中介费、经营与投标人员的基本工资及工资性补贴。 3、经营费用在项目立项后上报公司领导，由公司领导审批同意后按预计合同金额（扣除甲方或业主指定分包项目和暂定价）的1.5‰~~5‰范围内预先计提，完成项目投标工作后按实际开销核算。
如何制定员工绩效考核管理制度
如何制定员工绩效考核管理制度 本文从绩效考核的两个方面系统阐明员工个人绩效考核和团队绩效考的概念，两者相互联系，以及合并使用的好处，在企业现有考核内容中增加团队绩效，将组织绩效、团队绩效与员工个人绩效三者有力地结合在一起。重点研究企业中层及以下管理岗位员工个人绩效考核和团队绩效考核分别在企业绩效考核中的作用、权重以及两者的结合点。以企业价值最大化作为基础，将促使人力资源管理中不在仅仅将员工在本职工作上的表现作为考评的唯一依据。以企业价值最大化为基础的绩效考评将引导员工把对公司的价值实现自觉的同自己的工作结合起来，工作绩效不完全是个人工作的绩效，企业的价值实现才是最为重要的。这样的绩效考评会引导员工从企业发展的大局出发，加强团队合作，提升企业在市场上的整体竞争力。以企业价值最大化为基础的绩效考评强调企业与社会的和谐共存，引导员工将个体形象同、团队形象、企业的整体形象结合起来，使得员工将工作表现同社会生活表现结合起来，最终实现企业与社会双赢的局面。
一、部门绩效考核体系改进设想 1、部门考核体系的设计 a.部门绩效考核定量指标体系的建立——确定部门关键业绩指标 确定部门关键业绩指标是一项重要的基础性工作，关系到企业管理的方方面面，需要各级领导及各个部门的积极配合、参与。在制定关键业绩指标的过程中，企业总经办、人力资源部起着组织、协调、培训等作用。制定关键业绩指标的步骤可分为：罗列指标、筛选指标、设置权重、修改确认。 b.部门绩效考核定性指标体系的建立——360度绩效考核法 定性指标的提取主要通过与分管领导、各职能部门、下属分公司的调研和访谈，了解被考核部门与各考核者之间工作流程中起重要作用的关键
绩效考核管理办法第一章总则 第一条：目的 为持续改进提高工作绩效，将员工工作目标与企业战略目标以及个人绩效相结合，确保员工工作目标与企业目标保持一致；为建立和完善公司人力资源绩效考核体系和激励与约束机制，对员工业绩进行客观、公平、公正地评价，并通过此评价合理地进行价值分配，特制订本办法。 第二条：范围 德通公司正式录用员工。（销售部、后勤人员或试用期员工除外） 第三条：考核原则 客观原则：对被考核者的任何评价都应明确的评价标准，以事实为依据，客观地反映员工的实际情况，避免因个人和其他主观因素影响绩效 考核的结果； 自主原则：各部门可根据自身工作特点在一定范围内制定相应的考核规程和评价标准，形成部门的考核实施细则，部门内所有岗位均有对应 的考核指标； 公开原则：各级考核指标（含项目、达到状态、权重和评价标准）的制定与过程调整，对员工公开； 反馈原则：过程监控结果和考核结果要及时反馈给被考核者本人，肯定成绩，指出不足，并提出今后努力改进的方向； 改进原则：考核目的在于监督责任者的职能履行与实施，促进责任者对公司/部门经营目标的有效贯彻与实现，因此在考核中要注重对责任 者的自我纠正和改进情况的评价； 第二章考核体系
第四条：考核对象 Ⅰ类员工：车间生产人员； Ⅱ类员工：基层管理人员； Ⅲ类员工：管理人员； 第五条：考核内容 考核根据工作标准的关键指标进行考核。 第六条：考核类型 员工绩效考核分为月度、季度、年度考核3种，具体以实际操作为准。 第三章考核实施 第七条：考核权责 总经理：对于副总、销售、行政、财务部进行追踪。 副总：对于生产、技术、采购、品管、动力部第一负责人进行评分。 各部门：按照本办法负责本部门的考核具体实施，由部门第一负责人对本部门人员进行评分； 综合管理部：负责考核办法的制定，对绩效考核的总体原则、绩效考核的方法及绩效考核的注意事项进行说明，组织、指导、督促考核的实施过程。第八条：考核等级对照表（Ⅱ、Ⅲ类人员适用） 第九条：考核程序 1.总经理室每月30日前对公司各部门上月绩效进行考核评分，确定等级； 2.副总每月29日前对所属各部门上月绩效进行考核评分，确定等级； 3.各部门第一责任人每月27日前对本部门人员上月工作绩效进行考核
大型企业的绩效考核办法EVA 2009年12月31日，国务院国资委令第22号发布了新修订的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》，宣布从2010年起国务院国资委对中央企业进行经济增加值（Economy added value，简称EVA）考核。在中央企业年度经营业绩考核指标中，利润总额指标不变，但EVA指标将取代净资产收益率指标，并占到40%的考核权重。EVA考核将引导企业树立价值管理（Value Based Management,简称VBM）的观念，提高企业价值创造能力。 EVA是指企业税后净营业利润减去资本成本后的余额，用于衡量企业财富的增加量，它实际上反映的是企业在一定时期内的经济利润。 EVA的计算公式如下： EVA=税后净营业利润-资本成本=税后净营业利润-调整后资本×平均资本成本率； 税后净营业利润=净利润+（利息支出+研究开发费用调整项-非经常性收益调整项×50%）×（1-25%）； 调整后资本=平均所有者权益+平均负债合计-平均无息流动负债-平均在建工程当EVA的值为正时，表示企业获得的收益高于为其投入的资本的加权资本，即经营者为股东创造了新价值；当EVA为负时，则损害了股东的利益。 国务院国资委对资本成本率的规定：中央企业资本成本率原则上定为5.5%；承担国家政策性任务较重且资产通用性较差的企业，资本成本率定为4.1%；资产负债率在75%以上的工业企业和80%以上的非工业企业，资本成本率上浮0.5个百分点。资本成本率确定后，3年保持不变。 此前，国资委对中央企业的业绩考核体系主要以财务指标为主，而财务指标又以利润总额及净资产收益率等指标为主。以财务指标为核心容易造成企业盲目扩大规模，追求数量而忽视质量。企业会计利润在衡量企业业绩时，只考虑了债务的融资成本，忽略了权益资本的机会成本，存在不足。而采用EVA考核则突破原有重视会计利润的观念，树立价值管理的观念，EVA考核也将有效抑制中央企业的投资冲动，鼓励企业加大科技创新投入，真正为股东创造价值。 实施EVA考核给企业带来的实际意义主要体现在以下5个方面： 1、真实反映企业价值。利润不是EVA，有利润不等于为股东创造价值。当EVA
公司绩效考核管理办法及细则 第一章总则 一、制定目的 为了对员工的工作业绩、能力、态度进行客观评价，达到调动员工积极性，促进工作效率提高的目的，特制定本办法。 二、适用范围 公司全体员工。但试用期未满三个月的员工不纳入考核。考核时间从正式录用当月开始考核。 三、适用原则 考评严格以月度、季度、年度计划和考勤记录为依据。 第二章考核办法 一、权责部门 综合部为本制度制定、修改、实施、管理和解释说明的归口部门。 二、考核分类 1．月度考核：以自然月为一个考核周期。全体职工均参与考核。 2．年度考核：以阳历年为一个考核周期。全体职工均参与考核。 三、考核时间 1．月度考核：每月28日由综合部向各部门负责人下发《员工绩效考核评分表》，各部门负责人须于两日内将本部门评审完的《员工绩效考核评分表》上交综合部，由综合部统一上交总经理审阅，总经理审阅时间为两天，即评审完毕时间不超过5天。（总经理如不在，须由其委托人实施评审）。 2．年度考核：在每年度12月20日，由综合部负责人下发《员工绩效考核评分表（年度版）》给各部门负责人，各部门负责人须于十日内将《员工绩效考核评分表（年度版）》和《员工年度工作报告》上交综合部，由综合部统一上交总经理审阅，总经理审阅时间为十天，即评审完毕时间不超过20天。 四、考核办法
1．考核流程：按时由综合部发放《员工绩效考核评分表》，由部门负责人接收并负责发放给部门员工自评，自评完后上交部门负责人进行上级评分，根据评分细则计算好绩效成绩后上交综合部，综合部统一上交总经理评审。 2．绩效权级及结构：部门员工由员工自评和部门经理评分组成，由综合部收录备案； 部门经理由自评和总经理评分组成，评分后由综合部收录备案。 3．绩效工资计算方式：（基本工资+职务工资）*30%=绩效工资基数 绩效工资实发数=绩效工资基数*绩效成绩 第三章考核细则 一、评分方法 1．评分细则 Ⅰ)公司制定《员工绩效考核评分表<月表>》和《员工绩效考核评分表<年表>》，全体员工需在规定时间内填好此表自评分部分，签名后上交部门经理，由部门经理统一进行上级评分工作，同样在规定时间内上交综合部。由综合部上交总经理评审。 Ⅱ)公司根据各员工工作饱和度和岗位职能说明书，设定各岗位权重系数。权重系数是用于计算绩效工资时的比例系数，具体如下：
公司员工绩效考核管理办法 员工绩效考核管理办法修订 1. 总则 1.1 绩效管理的核心是保证企业目标和使命的实现，发展组织，发展员工。 1.2 绩效考核是绩效管理的重要内容。绩效考核（以下简称“考核”）是指用系统的方法、原理，评定测量员工在职务上的工作行为和工作效果。 1.3 考核的最终目的是改善员工的工作表现，以达到企业的经营目标，并提高员工的满意程度和未来的成就感。 1.4 考核的结果主要用于压力传递、报酬管理、职务调整、工作反馈、工作改进、组织发展和员工发展。 1.5 本办法适用于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称公司）全体员工，总部垂直管理部门（人力资源部、行政部、财务部）的第一负责人。各控股子公司根据本公司实际情况参照执行。试用期员工在未转正前不实行此考核管理办法（详见相关细则）。
2. 考核内容 2.1 业绩指标：考核员工履行职责，完成当期特定工作的质量、数量、效率、效益情况，旨在通过客观和可衡量的指标来评价员工业绩。 2.2 综合素质：通过员工履行岗位职责过程中所表现的行为，考核其工作能力、工作态度、执行及服从能力、创新能力及企业文化理念的理解等方面的综合素质。 特别说明：关于总部垂直管理的部门，其所在子公司的直接负责人考核权重占50%的比例，总部直属部门考核权重占50%的比例，具体考核指标详见《岗位目标协议书》、《岗位职责说明书》。 2.4 考核时限 年考核于每年7 月第二周开始进行，为期一周；年终考核于次年 1 月第二周开始进行，为期两周。 3. 考核流程 3.1 业绩考核 3.1.1 制定指标：被考核者与直接上级在年初、下半年初通过面谈将所要
公司绩效考核管理办法及细则1 公司绩效考核管理办法及细则 第一章总则 一、制定目的 为了对员工的工作业绩、能力、态度进行客观评价，达到调动员工积极性，促进工作效率提高的目的，特制定本办法。 二、适用范围 公司全体员工。但试用期未满三个月的员工不纳入考核。考核时间从正式录用当月开始考核。 三、适用原则 考评严格以月度、季度、年度计划和考勤记录为依据。 第二章考核办法 一、权责部门 综合部为本制度制定、修改、实施、管理和解释说明的归口部门。 二、考核分类 1．月度考核：以自然月为一个考核周期。全体职工均参与考核。
2．年度考核：以阳历年为一个考核周期。全体职工均参与考核。 三、考核时间 1．月度考核：每月28日由综合部向各部门负责人下发《员工绩效考核评分表》，各部门负责人须于两日内将本部门评审完的《员工绩效考核评分表》上交综合 部，由综合部统一上交总经理审阅，总经理审阅时间为两天，即评审完毕时间 不超过5天。（总经理如不在，须由其委托人实施评审）。 2．年度考核：在每年度12月20日，由综合部负责人下发《员工绩效考核评分表（年度版）》给各部门负责人，各部门负责人须于十日内将《员工绩效考核评 分表（年度版）》和《员工年度工作报告》上交综合部，由综合部统一上交总 经理审阅，总经理审阅时间为十天，即评审完毕时间不超过20天。 四、考核办法 1．考核流程：按时由综合部发放《员工绩效考核评分表》，由部门负责人接收并负责发放给部门员工自评，自评完后上交部门负责人进行上级评分，根据评分 细则计算好绩效成绩后上交综合部，综合部统一上交总经理
评审。 2．绩效权级及结构：部门员工由员工自评和部门经理评分组成，由综合部收录备案；部门经理由自评和总经理评分组成，评分后由综合部收录备案。 3．绩效工资计算方式：（基本工资+职务工资）*30%=绩效工资基数 绩效工资实发数=绩效工资基数*绩效成绩 第三章考核细则 一、评分方法 1．评分细则 Ⅰ)公司制定《员工绩效考核评分表》和《员工绩效考核评分表》，全体员工需在规定时间内填好此表自评分部分，签名后上交部门经理，由部门经理统一进行上级评分工作，同样在规定时间内上交综合部。由综合部上交总经理评审。 Ⅱ)公司根据各员工工作饱和度和岗位职能说明书，设定各岗位权重系数。权重系数是用于计算绩效工资时的比例系数，具体如下： Ⅲ）《员工绩效考核评分表》分为自评分和上级评分两部分，自评分占30%，上级评分占70%，所以绩效分具体计算公式为： 绩效分=自评分数*30%+上级评分数*70%
XXXX有限公司绩效考核奖励办法 第一条为充分调动员工的工作积极性，做到人人关心业绩，全面推进公司业务，确保公司业务稳定增长，特制订本绩效考核奖励办法。 第二条本办法适用于与公司签订劳动合同的所有员工。 第三条为加强公司绩效考评工作的组织领导，特成立由执行董事、监事长、总经理为主，公司有关领导和部门负责人参加的公司绩效考评领导小组。 第四条绩效考核原则 1、以提高员工绩效为导向原则； 2、定性和定量考核相结合原则； 3、效率优先，兼顾公平原则； 4、逐级考核原则。 第五条绩效考核分类 1、公司将部门进行划分，业务部门为运营部、市场部，管理部门为工程部、财务部、行政部、采购部、物流部。 2、考核的主要指标有：业务开发指标、市场销售指标、综合管理指标、财务管理与费用指标等。 3、绩效分为个人绩效、公司绩效、业务绩效。个人绩效，每人每月按考核工资作为个人绩效；公司绩效，年终按公司利润实际确定奖金总额；业务绩效，对员工个人成功成果给予一定的提成奖励。 第六条绩效考核办法 1、考核采取百分制的记分和岗位权重办法进行考核。 2、每月公司部门经理以下的员工考核以员工自评为主，结合部门考
评、公司考评等。各部门负责人就考核内容，对员工做出综合考评，公司最终评定。每月月平均分就是年考核分。 3、公司副总级别的员工就考核内容作述职报告，由公司考评小组直接考评。 4、公司考评领导小组有在部门考评的基础上十分以内加减分的 裁量权。 5、公司每年对员工进行一次考核。次年元月10日前完成公司级终审考评，并由行政部公布考评结果。 第七条绩效考核内容 1、完成公司下达的年度业务指标或工作任务的数量（含盈利目标）及其程度。 2、完成公司下达的年度业务指标或工作任务的质量（含盈亏数据、产品质量、维护情况、投诉情况）及其程度。 3、在实现业务指标或完成工作任务时，遵守公司相关业务流程和制度规定的程度。即，过程考核。 4、督导员工认真遵守公司规定的职场纪律、考勤纪律、精神仪表的程度。 5、完成公司下达的其它综合管理指标和财务管理与费用控制指标及其程度。 6、公司认为应纳入绩效考核的其他相关内容等。 第八条奖励比例和岗位权重的确定 1、个人绩效根据月考核分来考量，80分为标准分，考核工资上下浮动。
试用期员工绩效考核办法 （适用于后勤保障性、管理职能性岗位） 一、总则 1.??为及时对公司新聘员工的工作业绩和能力作出评价，调动员工工作积极性、提高工作绩效，为薪资调整、职务变更、岗位调动、培训等人事决策提供依据，进而做到人尽其才，客观合理地安置公司员工，特制定本办法。 2.??本办法中使用的专用术语定义如下： 2.1 绩效考核——为了实现第一条规定的目的，以客观的事实为依据，对员工成绩、能力和努力程度进行有组织的观察、分析和评价。 2.2?业绩考核——对员工分担的岗位职责情况、工作完成情况进行观察分析和评价。 2.3?能力考核——通过工作行为，观察、分析和评价员工具有的能力。 2.4?品性考核——对员工在工作中表现出来的工作态度和个人素养进行观察、分析和评价。 2.5?学识考核——对员工完成本职工作所掌握的知识、技能及应用情况进行分析和评价。 二、绩效考核内容 1.??新聘员工在试用期内，公司应给予相应的培训以使新聘员工尽快的了解公司并适应工作岗位。其中包括新员工企业培训和岗位专业培训等。 2. ?在新聘员工培训和试用期间，人力资源部将组织由新聘员工的试用部门在试用期结束前二周对新聘员工设置考核题并进行考核。考核结果将作为其转正的主要参考依据之一。 3.??对新聘员工由于岗位和职位不同，考核的标准和方式应有所不同。考核可考虑采取如下方法：企业培训知识测试题（由人力资源部设置），专业测试题（试用单位设置），个案分析（由人力资源部/试用单位设置，适用于主管级以上员工），工作目标完成考核（由试用单位设置），模拟示范（由人力资源部或试用单位设置）、工作小结等。 4.? 根据新聘员工培训结果和业绩表现情况，试用员工的试用部门负责人可根据实际情况提出对该员工的转正申请。填写转正审批表递交人力资源部进行审核后，再递呈试用员工的隔级上级进行审批。 5. ?试用员工绩效考核结果优良的方有资格转正。转正申请批准后，成为公司正式员工，并纳入公司正常员工人事管理中。
公司绩效考核管理办法 公司绩效考核管理办法1 ( 公司绩效考核管理办法 (一) 总则 第一条指导思想 以公司价值创造为核心，使业绩透明化和管理系统化，把经营业绩与公司、部门和个人的回报相结合，保证公司整体战略目标得以层层分解和贯彻，并指导员工不断发展。 第二条适用范围 公司除经营层以外的所有员工均需参加考核。总经现由董事会负责考核，其他高层由总经理考核，不在本办法考核范围之考核目的 员工考核的目的是通过客观评价员工的工作绩效，帮助员工提升自身工作水平，从而有效提升公司整体绩效。、 第四条考核原则 考核工作遵循以下原则: 1、以提高员工绩效为导向; 2、定性考核与定量考核相结合; 3、公平、公正 4、多角度考核。、 第五条考核用途 考核结果的用途主要体现在以下几个方面: 1、薪酬分配
2、职务升降 调动 3、岗位 4、员工培训 (二)考核组织管理 第六条考核管理委员会及其职责 考核管理委员会是公司考核的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、人力资源部部长、各部门负责人组成薪酬与考核管理委员会，组织领导公司的考核工作，承担以下职责: 1、考核管理制度及相关制度修订审批; 2、最终处理部门、员工的考核申诉; 3、最终综合权衡调节整体考核结果; 4、参加阶段绩效考核会，对本阶段的公司绩效进行分析，提出建议与意见 第七条公司考核岗位的职责 考核岗位是部门考核工作的具体组织执行机构，承担以下职责: 1、参与编制公司部门绩效考核制度; 2、对部门考核各项工作进行培训与指导，并为各部门提供相关咨询; 3、汇总经高层审批后的部门年度和月度计划，作为部门年度及月度考核的基础; 4、组织实施考核、收集考核数据，并传递到各个考核主体; 5、收集各部门的《部门月度绩效考核表》，统计汇总各个部门的评分结果; 6、对部门考核过程进行监督与检查; 7、通报部门月度、年度考核工作情况; 8、协调、处理部门考核申诉的具体工作 9、将部门考核相关结果通知各相关部门和人力资源部薪酬管理岗位。 第八条公司人力资源部门及其职责
业务员业绩责任书 甲方：******投资公司 乙方（责任人）： 为实现公司发展目标，确保业绩目标的顺利完成，结合公司目前发展状况及相关行业标准，对责任人采用业务考核制度，并制定本责任书。 业务考核制度是通过对员工工作绩效进行管理和评估，提高员工的工作能力和工作绩效，从而提高组织整体的工作效能，最终实现公司发展战略目标。实行考核制度也能评估和提升公司各部门员工的工作绩效，确保公司绩效考核的顺利实施和日常工作的规范管理。 乙方参照本责任书的规定报送业务数据与资料，承诺按《业绩责任表》完成业绩指标，甲方对乙方业务完成情况予以审查指导。 乙方无责考核月自年月日始至年月日止； 乙方考核期自年月日始至年月日止； 乙方由于工作职位、岗位变动等原因责任目标发生变化的，可参照变更后的职位、岗位等变更本责任书； 乙方由于离职、被开除等原因无法继续履行本责任书的约定时，乙方不再参与当季业绩评比及各种考核奖励。 本责任书为劳动合同补充协议，自双方签字之日起生效，一式两份，分别由甲乙方各执一份。
团队经理储备经理业务员 标准任务量100万无责考 核月 底薪提成 奖 金 未完 成50% 标准任务量 50万 无责考 核月 底薪提成 奖 金 未完 成20 万 任务 量 考核月（未 转正） 底薪 考核月（转 正） 底薪提成奖金 未完 成50% 60万以下 （不含）/月 5000 5000 未完成 5‰ 完成 8‰/ 20万以下/ 月 3000 3000 未完 成3‰ 完成 5‰ / 60-100万/ 月（不含100 万）6000 / 降级 （当月 工资以 4000 元发 放） 20-50万/ 月 4000 / 降级 （当 月工 资以 3000 元发 放） 10万/ 月 未完成指标2500 未完成指标2500 未完成 2% 完成 2.5% / / 完成指标3000 完成指标 3000 零业绩2200 零业绩2500 / 30万/ 月 / / / 3000 1500 100万以上7000 / 50万以上/ 月 5000 / 90万/ 季度 / / / 3000 4500 2
通用软件公司绩效考核办法(doc 5页)
某通用软件有限公司 一、市场考核办法 1、市场职工基本工资 ●基本工资：按照人力资源部制定的工资标准核定部门基本工资总额，由部门经 理每月掌握发放； ●驻外补助（含驻外工资差异、伙食补贴）按地区划分，一类地区指北京、上海、 广州，驻外补助为400+160，二类地区指其他，驻外补助为350+160。当地午饭订工作餐（标准为8元/人）的，160元不再发放。从当地招聘人员不享受此补助。 2、市场单位奖金计提办法: （分公司部门经理不参与该项奖金的分配） 该项奖金的分配由部门经理提出方案，交公司市场本部经理批准后发放. （1）财务产品(财务及进销存标准版V6.0 V5.5,)按销售毛利净回款（下称销售净收入）数额计提奖金（含技术实施费），各单位按照财务软件销 售净收入价格与报价的比例(A)确定提成比例： A > 40% 提成比例按照销售净收入的 13%计算 40%>= A > 30% 提成比例按照销售净收入的 12%计算 30%>= A > 20% 提成比例按照销售净收入的 11%计算 A <=20% 提成比例按照销售净收入的 8%计算 （2）其他产品按照市场销售净收入总额(抵减外单位承担的实施服务费)计
如市场部门按照技术服务部、事业部、产品部认可有资格有能力，能够负 责以上产品的实施和售后服务，除销售提成外，按照上表中的实施提成比 例计提实施奖金；若实施由公司外单位承接，公司付出实施费抵减产品收 入; （3）从用户或代理收取的公司产品服务费，由收取并提供服务的部门，按照销售净收入的 20%计提奖金; （4）实施提成由实施经理派出单位负责分配，所有实施人员参与奖金分配，此项奖金直接分给实施人员所在部门。 （5）市场负责服务实施的项目，如需技术服务部或事业部提供支持时，按由技术服务部、事业部提供的标准（人天）支付服务奖金，该奖金计 入提供服务部门的同时，抵减市场部门奖金。 （6）服务实施涉及费用的界定： [1]财务产品由技术服务部负责实施或由产品部进行二次开发的，其发 生费用计入市场部门 [2]凡立项计算成本的项目，每月分别按照发生成本的35%和65%，分别 计入市场和事业部（或产品部） [3]其他情况按照实际发生额，由提供服务或费用支出方负担。 二、事业部考核办法 本年度采用事业部考核办法的部门有：商业、酒店、金融、国强-SYMIX部、电子商务部、TMN、PACS。 1.按照人力资源部制定的工资标准核定部门基本工资总额，由部门经理每月掌握 发放； 2.部门奖金的计提办法（部门经理不参与分配）： （1）各部门按照产品销售净收入总额计提奖金。提成比例如下：
公司员工绩效考核管理办法 公司员工绩效考核管理办法 公司员工绩效考核管理办法第一条考核目的为全面了解、评估员工工作绩效，对公司及个人工作的实施进展情况进行有效的跟进和调控，发现优秀人才，加强沟通与激励，提高公司整体工作效率，从而为公司经营战略方针和经营目标的制定和调整提供有力的参考依据，特制定本办法。第二条考核范围本公司所有员工均需考核，并适用于本办法。第三条考核原则 1、以公平、公正、全面、客观的原则为主导； 2、以岗位职责任务为主要依据，坚持上下结合，左右结合、定性与定量结合原则； 3、考评工作中，坚持对事不对人，重视工作态度和团队合作精神，以发展的眼光进行考核。第四条考核时间 1、公司实行定期考核制度，并分为月度、年度考核,月度考核在每月末至下月初进行，年度考核在次年初进行。 2、公司因重大工作项目或特别事件可以举行不定期专项考核。第五条考核形式各类考核形式有： 上级评议、同级同事评议、自我鉴定、下级评议、外联客户评议等。因各次考核目的、时段及各种考核形式本身特点的不同，各考核形式在考核过程中分别占有不同的权重。第六条考核办法考核采取等级评估、目标考核、相对比较、重要事件或综合等办法，具体根据日常工作记录、档案、考勤情况、部门和员工书面报告、重大特别事件等进行。第七条考核内容
1、主任级以上员工考核，包括所辖部门总体绩效情况和个人绩效表现两部分，其中，所辖部门总体绩效考核结果所占个人考核权重为60%，主要依据所管辖部门整体工作的考评结果综合评定；个人绩效表现权重为40%，主要包括员工个人岗位职能履行情况、知会能力、职业道德表现等三方面内容，具体考核项目内容及权重见公司员工岗位绩效考核量表ⅰ。 2、公司基层员工考核，依据个人实际工作表现，内容包括员工个人岗位职能履行情况、知会能力、职业道德表现等三方面内容，具体考核项目内容及权重见公司员工岗位绩效考核量表ⅱ。 3、业务人员根据个人任务总额确定每月销售最低限额和目标销售额，作为当月绩效考核量化依据。若当月无销售任务，对应无绩效工资。 4、考核设立加分项和扣分项，分别对应公司奖励与惩罚条例、考勤制度等相关内容其中，各项目部业务人员每超额完成目标销售额1万元加1分，每低于最低销售额1万元扣1分。其他部门员工有突出贡献，每次加1分，工作有明显重大失误，每次扣1分。第八条专项考核 1、试用期考核对试用期届满的员工均需考核，以决定是否正式录用；对试用期表现优秀或较差者，可建议提前转正或适当延长试用期； 2、后进员工考核对公司认定为后进的员工可因工作表现随时提出考核和改进意见。 3、个案考核对员工工作涉及的重大工作项目可即时提出考核意见，并决定是否给予奖励或处罚。
财富管理中心理财经理管理办法 第一章：职业发展路径和汇报关系第二章：授权、授权限制与禁忌行为第三章：上岗流程和岗位职责第四章：薪酬体系 第五章：定级与考核 第六章：资源型理财经理考核 第七章：日常管理 第八章、社会保险和休假解释
第一章、职业发展路径和汇报关系 、理财经理职业发展路径 理财经理 （一）誉享鼓励理财经理通过优秀的业绩和良好的行为表现获得晋升机会，除非卓越的表现，一般采用逐级晋升
（二）根据理财经理个人表现和公司的考评，两大发展路径所设定的序列之间有畅通通道
第二章、授权、授权限制与禁忌行为 、授权 上海誉享金融信息服务有限公司（下文中简称“公司”或“本公司” ）仅在承担与公司所相 关理财业务的合理风险的基础上，授权理财经理以公司名义从事以下理财活动： ――代衣宀卜"并幣①徐糞用财产卅： ――代菱仝司卜］ME 影略户负和 ――代表公司向客户提供相关服务； 代表公司从事其他经书面授权的业务 （一）理财经理应使用公司（或按公司指示的其他关联公司）提供的表格、文件和材料。未 经公司事先书面许可，不得修改或变更此表格、文件和材料， 亦不得使用任何非公司（或非 按公司指示的其他关联公司）提供的表格、文件和材料；不得修改或变更客户所填写的任何 表格、文件和材料。财富管理中心理财经理收到的任何申请表格必须立即交给公司 （或直接 转交公司指示的其他关联公司）； （二）在劳动合同有效期间，财富管理中心理财经理同意： 保密规定，包括但不限于本公司和其他关联公司的业务信息, 联公司发生的业务信息， 或理财经理知晓的任何业务信息; 于本公司或关联公司将承担风险或接受业务的事实和情形, 示，直接向其他关联公司）汇报。 授权限制 （一）除非得到本公司书面授权，理财经理不得从事下列行为： 1?代表公司接受投资风险或其他任何风险； 2?代表公司签发书面证明或其他合同； 3. 对本公司或其他关联公司造成任何债务或以公司信用作担保; 4. 对任何理财产品合同或其他业务作出任何保证、声明或许诺; 5. 未经本公司事先书面许可，向客户收取任何费用； 6. 以任何其他方式约束本公司或其他关联公司。 （二）理财经理不得与他人就完成劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责达成任何合同 或约定，或向他人就 完成此类职责支付任何报酬。 （三）理财经理不得将劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责委托给他人或与任何其他 人签订合同或达成约定由他人代为履行劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责。 （四） 理财经理无权代表本公司与任何其他理财经理签订合同、放弃或者豁免该理财经理与 本公司签订之合同规定的条款， 或放弃本公司对该理财经理做出的要求。 理财经理不得向任 1、 在任何情况下遵守本公司的 其他个人或公司与本公司或关 2、 当理财经理得知或意识到关 应立即向本公司（或按本公司指
公司销售人员绩效考核与提成奖励制度 一、总则 第一条：目的 1、直接目的：为确定销售人员的提成与奖金提供依据与标准。 2、间接目的：促进员工成长与公司的发展。 3、最终目的：激励员工努力工作，帮助公司完成既定目标。 第二条：原则 1、责任原则：谁执行，考核谁；谁负责，谁考核。 2、有效原则：能有效激励员工努力工作，提升员工自我能力，同时有效提高公司业绩。 3、实用原则：切实可行，易于操作。 4、科学原则：有科学依据，形成体系。 5、"三公"原则：自我公平、内部公平、外部公平（有竞争性）。 6、目标导向原则：以公司下达的目标/指标为考量依据，而不是依某人的偏好为依据。 7、全面原则：定量指标与定性指标相结合，以权重对绩效进行导向。 8、共赢原则：通过考核与激励，使客户、公司与员工几方面达到共赢。 9、反馈原则：考核是绩效管理循环中的一个环节，而不是终点，考评者要及时向被考评者反馈。找出销售上存在的不足，提出解决问题的方案和措施。 10、延续原则：此政策的制定必须考虑到2004年及以前公司制定的有关考核与奖励政策，不能完全推倒重来，特别是销售人员的收入结构与水平不能有太大的变动，以免引起人心不稳或士气低落，轻者影响业绩，重者会导致大量人才流失。 第三条：对象 本政策涉及的考核对象：销售业务人员、销售主管、分公司经理。
第四条：组织与实施 1、组织：公司的绩效考核与激励总体工作由人力资源部负责，包括政策的制定、考核工作的计划、组织、指导与办理等。 2、实施：具体业务员的考核工作由分公司组织实施。被考核者自评，直接上级考评、间接上级批准。 ?销售业务人员的直接上级为销售主管，间接上级为分公司经理； ?销售主管的直接上级为分公司经理，间接上级为公司营销副总； ?分公司经理的直接上级为公司营销副总，间接上级为公司总经理。 第五条：
广东X X集团空调事业部本部工厂文件美冷本部字[] 号签发人：辛迪平 员工绩效考核管理办法 第一章总则 第一条目的 、为公平、公正、科学地评价员工工作绩效，完善激励与约束机制，突出对优秀员工的激励，充分调动员工的工作积极性，有效地促进工作绩效改进，合理配置人力资源； 、创建规范的考核平台，进一步规范、统一、完善工厂考评体系，更好地指引各部门开展考评工作； 第二条原则 严格遵循“公平、公正、公开、科学”的原则，真实地反映被考核人员的实际情况，避免因个人和其他主观因素影响绩效考核的结果。 第三条适用范围 本办法适用于本部工厂各科室人员及各分厂、车间办公室人员。 第二章考核体系 第四条考核内容 1、工作业绩（占）：分专项工作和日常工作两大项。专项工作是指员工月 度工作计划中的工作内容（包含临时增加的计划外工作），专项工作考 核根据员工月度工作计划完成的进度和质量进行评价。日常工作是指每 月例行的工作，日常工作的考核根据日常工作完成的质量、进度及相关
指标达成情况进行考核（如考核采购员的及时供货率、考核质量主管的 质量指标达成情况等）。由于各部门、各岗位工作性质的差异，专项工 作和日常工作考核所占的比重由各部门自行调节，但比例一旦确定后应 在半年内保持比例的稳定性。 2、工作能力和态度考核：考核员工为达到工作目标所需的各项知识、技能 以及员工的敬业精神、团队协作精神、执行力和快速反应能力等，各分 项的考核权重由各部门自行制订； 3、加分项：考核员工创新、自主学习和特殊贡献等方面。 第五条考核方式 采用逐项打分、三级考核的方式，先由员工自主考核，后由直接主管评分，最后由部门主管考核，员工自主考核作为参考，以部门主管考核评分作为最终考核结果。 第六条考核细则 由于各部门工作性质与工作内容存在差异性，工厂不制定统一的考核细则，只规范考核的主要内容及各部分内容所占的比重，考核细则由各部门自行制定，报管理部会审后执行。 第七条考核周期 每月考核一次。各部门于每月日前将考核结果报管理部。 第八条考核流程 下发考核表——员工自主考核——直接主管考核、签名——部门主管考
2020 公司绩效考核办法文档Document Writing
公司绩效考核办法文档 前言语料：温馨提醒，公务文书，又叫公务文件，简称公文，是法定机关与社会组织在公务活动中为行使职权，实施管理而制定的具有法定效用和规范体式的书面文字材料，是传达和贯彻方针和政策，发布行政法规和规章，实行行政措施，指示答复问题，知道，布置和商洽工作，报告情况，交流经验的重要工具 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 第一章总则 第一条适用范围 本管理办法适用于北京财富投资管理有限公司(以下简称财富)各分公司销售岗位，包括团队长(不含)以下各级别销售人员。 第二条目的 充分发挥薪酬的作用，对员工付出的劳动和做出的绩效给予合理支付和激励。即：(一)使薪酬与岗位价值紧密结合;(二)使薪酬与员工业绩紧密结合; (三)使薪酬与公司发展的短期收益、中期收益与长期收益有效结合起来。 第三条原则 遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。 公平性原则：薪酬以体现工资的外部公平、内部公平和个人公平为导向。竞争性原则：薪酬以提高市场竞争力和对人才的吸引力为导向。激励性原则：薪酬以增强工资的激励性为导向，激
发员工工作积极性。经济性原则：薪酬水平须与公司的经济效益和承受能力匹配。第四条依据公司绩效考核管理办法薪酬分配的主要依据是：岗位价值、个人能力素质和业绩贡献，同时考虑企业当前及未来发展对特殊人才的紧迫需要。 第二章薪酬及考核 第五条薪酬结构 基本工资+职级工资+福利+补贴+业绩提成+奖励基金(一)基本工资、职级工资标准见下表： 1、本表工资数据系数为1，工资系数由各分公司自己确定，系数范围0.6—1.1，以0.05为递增/减单位，并报公司审批; 2、任务额各分公司考核标准一致，不乘系数; 3、基本工资为固定工资，每月按考勤日计算，试用期员工基本工资按照80%发放; 4、职级工资为考核工资，按照考核指标核算后发放。(二)、福利：五险一金(三)、补贴 年功补贴：每满一年，每人每月100元，从2019年11月11日起算(总监及以上管理干部不享受年补贴); 住房补贴：调任至异地当负责人的员工，将享受总部提供的为期半年的住房补贴，每月2019元。 (四)业绩提成：销售额的0.1%(五)奖励基金：销售额的 0.03% (六)大单特殊规定：单笔5000万元(含)以上定义为大单，提成比例为0.01%，不提取奖励基金。 第六条考核
深圳市ⅩⅩ通信发展有限公司 人力资源部、CDMA事业部文件 受文对象：各分公司、CDMA事业部各大区发文单位：人力资源部、CDMA事业部 副本呈送：号：人(内)字-02-10 抄送存档：总裁办秘书处日期：ⅩⅩ-02-28 文名：CDMA事业部对分公司绩效考核及奖金分配办法（试行）为更好的促进当前CDMA产品的营销，根据公司相关销售政策，结合当前CDMA产品的营销特点，经人力资源部、CDMA事业部共同研究，特制定CDMA 事业部分公司的绩效考核及奖金分配办法(试行)： 一、试行时间 本办法在ⅩⅩ年2月27日至ⅩⅩ年3月31日期间内试行，如有调整另行通知。 二、适用人员 分公司CDMA营销人员，分公司负责人、财务、人力、物流、商务、办事处等平台人员，以及分公司内对CDMA销售有直接贡献的其 他人员。 三、考核办法 1、对分公司CDMA营销部的考核 （1）CDMA事业部按月对分公司CDMA营销部进行考核，考核办法参照《总部对分公司绩效考核制度》执行，但考核指标及核 算办法不同，具体见附件1； （2）根据实际情况，CDMA事业部可对考核指标及考核办法进行调整，但需报人力资源部备案； （3）一级分公司、一级分公司下属的省外二级分公司作为考核单位，各考核单位依照考核得分进行排序，按照强制分配比例来确 定考核等级； 2、对分公司CDMA人员的考核 在新办法未出台之前，参照现行的GSM系统考核办法执行。 四、奖金分配办法 1、奖金来源 奖金来源于各分公司CDMA产品销售收入，按照不同机型，每台计提一定的奖金基数，具体计提办法见附件2： 2、分公司CDMA项目奖励总额 以考核单位确定CDMA项目奖励总额，考核期间内按照上述奖金
员工绩效考核管理办法修订 1. 总则 绩效管理的核心是保证企业目标和使命的实现，发展组织，发展员工。 绩效考核是绩效管理的重要内容。绩效考核（以下简称“考核”）是指用系统的方法、原理，评定测量员工在职务上的工作行为和工作效果。 考核的最终目的是改善员工的工作表现，以达到企业的经营目标，并提高员工的满意程度和未来的成就感。 考核的结果主要用于压力传递、报酬管理、职务调整、工作反馈、工作改进、组织发展和员工发展。 本办法适用于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称公司）全体员工，总部垂直管理部门（人力资源部、行政部、财务部）的第一负责人。各控股子公司根据本公司实际情况参照执行。试用期员工在未转正前不实行此考核管理办法（详见相关细则）。 2.考核内容 业绩指标：考核员工履行职责，完成当期特定工作的质量、数量、效率、效益情况，旨在通过客观和可衡量的指标来评价员工业绩。 综合素质：通过员工履行岗位职责过程中所表现的行为，考核其工作能力、工作态度、执行及服从能力、创新能力及企业文化理念的理解等方面的综合素质。 特别说明：关于总部垂直管理的部门，其所在子公司的直接负责人考核权重占50%的比例，总部直属部门考核权重占50%的比例，具体考核指标详见《岗位目标协议书》、《岗位职责说明书》。 考核时限 年考核于每年7 月第二周开始进行，为期一周；年终考核于次年1 月第二周开始进行， 为期两周。 3.考核流程 业绩考核 制定指标：被考核者与直接上级在年初、下半年初通过面谈将所要完成目标达成一致探讨行动计划和为达成目标所需的资源，双方探讨考核目标达成的衡量标准。将业绩指标层 层分解到员工，年初签订的《岗位目标协议书》（经理级）和《年度员工关键职责任务与考核标准表》（一般员工）作为业绩指标考核的重要依据。生成文档《半年度/年度绩效考核表》（经理级/一般员工）一式两份，表中“业绩指标”、“评价标准”和“权重”栏填写完整，经直接上级签字认可；自留签字书面文档一份，员工交直接上级电子文档一份。凡能量化的按量化指标制订指标。 执行指标：执行过程当中，直接上级检查目标执行进度，提供建设性指导，人力资源部监督执行过程。 业绩评估：公司全体员工在半年末、年末填写《半年度/年度绩效考核表》中“实际工 作完成情况说明”栏主要填写实际完成工作的情况与季初或年初指标的前期制定之间的差距， 这个作为考核评价的可行性依据，员工在年末要上交《年度述职报告》。直接上级完成对下属的业绩评估及定性评价，进行原定目标与实际完成情况的对比。对于超额完成和指标不合格的人员做关键情况说明，填写在《半年度/年度绩效考核表》的情况说明栏中。人力资源部核准，汇总，确定最终考核结果。
集团有限公司 子公司经营管理层绩效考核管理办法 为有效激励集团公司子公司经营管理层的工作积极性和创造性，推动子公司的持续发展及规模效益增长,提高企业经营管理水平，进而实现集团公司总体战略和可持续发展的最终目标，特制定本办法。 一、绩效考核范围 本方案适用于集团公司各子公司经营管理层 二、绩效考核管理 （一）集团公司董事会。负责子公司绩效考核办法及相关制度修订的审批；审批子公司年度经营管理计划；监督考核过程并负责处理考核中的有关问题；对绩效奖金的发放标准及考核系数进行研究和审批； （二）成立绩效考核工作领导小组，集团公司主要领导为组长，其他领导班子成员为小组成员。领导小组下设办公室，分管领导兼任办公室主任，董事会办公室、集团人力资源部、集团财务部、集团综合管理部主要负责人为成员。考核办公室主要职责是：组织实施考核、综合考核信息、汇总考核结果等。 三、绩效考核内容 （一）岗位职责明确的工作事项完成情况； （二）集团董事会下达的年度经营管理目标任务或阶段性任务推进落实情况； 四、考核标准 绩效考核档位分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、需改进（D）四档。
五、考核程序 （一）考核目标分解 1.绩效考核办公室根据集团公司下达的年度工作目标任务编制各子公司年度经营管理目标任务书，提交集团公司考核工作领导小组研究审定。 2.各子公司对集团下达的年度经营管理目标任务进行分解落实并制定季度工作计划。 （二）考核实施 各子公司每季度末将本季度经营和目标任务完成情况填表，经子公司董事长签字确认后交绩效考核办公室审核备案。 （三）考核评分 1.绩效考核办公室将各子公司经营和目标任务推进落实情况形成综合评价意见，提交考核领导小组会议研究。 2.考核领导小组成员对各子公司工作情况发表意见后，由领导小组成员对各子公司进行投票排序，经绩效考核办公室统计后确定各子公司最终排序。 3.排序前三名的子公司系数在本季度平均系数的基础上上浮0.1，排序后三名的子公司系数在本季度平均系数的基础上0.1，其余子公司的系数为本季度平均系数。本季度平均系数由考核领导小组根据实际情况研究确定。