邮储银行＃＃分行积分管理办法
第一章总则
第一条为加强邮政储蓄银行内控制度建设和资金安全管理，建立科学有效的监督机制，解决从业人员有章不循、违章操作问题，鼓励其自觉遵章守纪，依法合规经营，促进邮政局与邮政储蓄银行共同控制和化解金融业务风险，进一步明确各自金融安全管理职责，杜绝金融资金案件，确保邮政储蓄银行健康平稳发展，特制定本办法。
第二条积分管理是指在一个周期内，通过对金融从业人员执行规章制度、履行职责等情况进行累计积分，并据以考核的管理方法。
第三条实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、奖惩并举、分级管理，逐级考核的原则。
第四条本办法适用于＃＃邮政局和中国邮政储蓄银行＃＃分行各级金融业务管理部门、监控岗位、辖内一级支行、二级支行、邮政代理储蓄网点及其所有在岗员工。
第五条为充分体现奖优罚劣，本办法分为正向积分和违规积分，对金融从业人员进行累计计算，并据以奖惩。
第六条正向积分是对金融从业人员在业务操作过程中发现规章制度、业务管理及系统控制中的漏洞，提出合理化建议，并被市分行采纳实施给予的鼓励性积分，分值根据提
出的建议产生的效果不同由积分管理小组审议确定，浮动分值为5－20分，并纳入本人积分档案管理。
第七条违规积分是对金融从业人员违反规章制度、违规操作、失职等行为给予警戒性积分。
第八条通过内部检查、审计、案件调查、信访核查以及外部金融监管机关检查、客户投诉、媒体报道等途径发现从业人员违规行为，经调查属实的，应当按照《中国邮政储蓄银行＃＃分行违规行为处罚实施细则》（以下简称处罚实施细则）和本办法予以双重考核，不得因积分而免除处罚，也不得因受到处罚而免除积分。
第二章积分核算
第九条积分周期为每年的1月1日至12月31日。积分情况记入积分档案,并作为考核依据。
第十条个人违规积分管理实行24分制，最小积分单位为1分。
若周期内个人违规积分达到10分的，积分管理部门要及时通知该工作人员上级主管部门，对其进行口头警示；个人违规积分当年累计达到20分的，积分管理部门要给予书面警示和警示谈话；个人违规积分当年累计达到24分的，应对其采取正式工、聘用工下岗培训、劳务工辞退等处理；培训合格再次上岗后违规积分再达到24分的，正式职工限期调离岗位，处理生效后立即离开本岗位，但仍要对积分进
行保留，为扣发效益工资以及调离本岗位提供依据。
除依据上述积分管理外，支局、县局、支行当年出现两名违规积24分者，要承担直接管理责任，年末实行一票否决，不参与市局、市分行任何评优评先活动。
第十一条同一种违规行为被处罚和积分后，下一个月再犯的，按照对应处罚规定和积分分值的一倍进行考核。
第十二条从业人员在本系统内轮岗、调动的，个人积分在一个周期内应连续累计，不应随人员变动而从零算起，之前产生的违规积分，在原机构仍予保留。轮岗、调动后产生的违规积分计入其发生违规行为时所在机构。
第十三条从业人员因抵制无效，在他人的授意、指使、强令、胁迫下被迫实施违规行为，且及时向审计部门如实反映，并未造成资金、信誉损失的，可从轻、减轻或免除积分。授意、指使、强令、胁迫从业人员违规的责任人员，按发生的违规行为相对应的积分予以两倍以上积分考核，并按相关规定处理。
第三章积分奖惩
第十四条对金融网点营业人员的考核：一级支行、二级支行、邮政代理储蓄网点按照《处罚实施细则》受到处罚的营业人员，均依据积分应用管理标准对应积分。
第十五条对支行大厅主任、邮政代理网点所长（含二级支行行长）的考核：
（一）按照《处罚实施细则》受到处罚的支行大厅主任、所长依据积分应用管理标准对应积分。
（二）为督促和鞭策机构管理者加强管理，提高网点负责人的责任心，网点营业人员如发生违规行为被积分和经济处罚时，支行大厅主任、所长要承担连带管理责任，按所在网点人员当月累计经济处罚金额的20%考核所长、支行大厅主任。
当月网点负责人经济处罚金额=当月网点从业人员累计经济处罚金额×20%
第十六条对市内分局、县局、县（市）支行的考核：对机构考核分次按月计算, 按被检查机构人数违规积分所占比例,考核全局/行当月效益工资。每次违规积分超过25%（不含）以上的，每超过10%扣除全局/行当月效益工资的10%，不足10%的按10%计算。本条款提到的对县局考核，指的是省、地市分行对其开展的检查、审计考核办法。
违规积分所占比例=当月所扣积分÷（被检查机构人数×2分）×100％
市内分局长、县局局长、县支行行长效益工资与各局、行违规积分情况挂钩, 每超过10%扣除其当月效益工资的10%，不足10%的按10%计算。
第十七条对各级金融业务监督管理岗位人员的考核：包括业务管理、出纳、会计、事后监督检查、押钞押运、审
计等岗位人员未认真履行职责，工作中有失职、渎职、违规违纪行为，违反《处罚实施细则》受到处罚的人员，均依据积分应用管理标准对应积分。
第十八条对各级金融业务监督管理岗位负责人的考核：按岗位人数违规积分所占比例,考核部门负责人当月效益工资。每次违规积分超过25%（不含）以上的，每超过10%扣除其效益工资的10%，不足10%的按10%计算。
第十九条累计违规积分按网点、支行每半年汇总一次，半年内无违规积分的，对其嘉奖300元；全年无违规积分的网点嘉奖500元。
第四章机构设置及职责
第二十条积分领导小组：
组长：王贵林
副组长：王国楼、张俊和、梁晓波
成员：王明明、王时伶、曹洪柱、贾昕海、朱书仝、积分领导小组办公室设在市分行审计部。
第二十一条积分领导小组职责：
（一）审议决定和执行重大、复杂的积分、处罚和奖励事项；
（二）组织、协调、指导、督促有关部门开展积分管理工作；
（三）负责对积分事项的申请复议进行裁定；
（四）提出对违规积分达到24分的员工的处理建议；
（五）其他稽核检查的积分管理事项。
第二十二条履行检查、积分管理职能的部门为邮储银行审计部门，职责是：
（一）处理一般性的积分事项，对履行监督检查、审计职责中发现的违规行为进行违规积分；
（二）执行积分管理领导小组的决议；
（三）受理不服积分处罚的申诉；
（四）建立和管理积分档案；
（五）对同级业务管理部门和下级机构在管理监督检查中履行积分管理职责的真实性、及时性进行监督；
（六）积分管理领导小组授权的其他事项。
第五章积分管理程序
第二十三条邮政储蓄银行分支机构人员积分管理程序每月5日前，由邮政储蓄银行审计部门负责汇总统计各监督检查职能部门对所辖机构检查出的问题，依据《积分管理办法》和《处罚实施细则》，对违规人员提出积分和处罚意见，将积分管理统计表报分行主管领导审批通过后，由分行人力资源部执行积分和处罚程序。
第二十四条邮政局各金融岗位及代理网点人员积分管理程序
每月5日前，由邮政储蓄银行审计部门负责汇总统计各
监督检查职能部门对所辖机构检查出的问题，依据《积分管理办法》和《处罚实施细则》，对违规人员提出积分和处罚意见，将积分管理统计表报邮政局主管局长签字后，由邮政局人力资源部执行积分和处罚。处罚情况十日内反馈邮储银行审计部门。
第二十五条县局、县支行机构人员积分管理程序
县级支行审计部门对于本支行、邮政代理网点人员积分管理程序比照本办法二十三条、二十四条执行，并每月将积分和处罚情况报送分行审计部备案。
第二十六条积分每月通报一次，每半年汇总形成积分排名一次，每年汇总形成总排名，遇特殊情况可随时通报。
第二十七条积分管理档案由邮储银行审计部门负责保管。
第二十八条被检查人对积分有异议，可申请复议，积分小组应在5个工作日内做出复议，经复议决定不积分的，积分小组向检查人员和被检查人说明原因和理由。
第二十九条在对工作人员提拔使用、竞聘上岗等事项考察时，将该工作人员近几年的积分奖惩情况列入考察内容。
第六章积分应用管理标准
第三十条违反《处罚实施细则》）、《违反安全保卫规章制度处罚规定》受到处罚的，按照以下分值对应积分：
（一）触犯《处罚实施细则》第九条、第十条、第十七条的违规违纪人员实行一票否决，积24分。
（二）触犯《处罚实施细则》第十一条、第十八条、第二十四条、第三十三条的，给予责任人20分、相关责任人10分的积分处理。
（三）触犯《处罚实施细则》第十二条、第十九条、第三十四条的，给予责任人15分、相关责任人10分的积分处理。
（四）触犯《处罚实施细则》第十三条、第二十条、第二十五条、第二十九条的，给予责任人10分、相关责任人5分的积分处理。
（五）触犯《处罚实施细则》第十四条、第二十一条、第二十六条、第三十条、第三十五条的，给予责任人5分、相关责任人3分的积分处理。
（六）触犯《处罚实施细则》第十五条、第二十二条、第二十七条、第三十一条、第三十六条的，给予责任人2分、相关责任人1分的积分处理。
（七）触犯《处罚实施细则》第十六条、第二十三条、第三十二条、第三十七条的，给予责任人、相关责任人各1分的积分处理。
（八）触犯《处罚实施细则》第三十八条的，按照以上违规违纪行为对应分值加倍积分处理。
（九）对触犯《违反安全保卫规章制度处罚规定》的人员，按照相应条款进行经济处罚，并对应每扣款50元给予责任人1分的积分处理。
第七章附则
第三十一条《处罚实施细则》、《违反安全保卫规章制度处罚规定》未涵盖的违规行为，由审计部门、安全保卫部门按相关规定进行积分。
第三十二条本办法自＃＃年1月1日起实行，由市分行审计部负责解释，原积分管理办法同时废止。
《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》文库.txt男人的承诺就像80岁老太太的牙齿，很少有真的。你嗜烟成性的时候，只有三种人会高兴，医生你的仇人和卖香烟的。金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法 第一条为了保障银行和其他金融机构营业场所、金库的安全，规范公安机关的相关许可工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内新建、改建金融机构营业场所、金库的，实行安全防范设施建设许可制度。 本办法所称金融机构营业场所，是指银行和其他金融机构办理现金出纳、有价证券、会计结算等业务的物理区域，包括自助服务银行营业场所和自动柜员机。 本办法所称金库，是指银行和其他金融机构存放现金、有价证券、重要凭证、金银等贵重物品的库房，包括保安押运公司自建金库。 第三条各级人民政府公安机关治安管理部门具体负责组织实施本办法。 第四条金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行“属地管理、分级审批”的原则，由县级以上人民政府公安机关负责实施。 各省、自治区、直辖市人民政府公安厅、局可以根据金融机构营业场所、金库的风险等级和防护级别等情况，结合本地区实际，确定本行政区域具体负责实施的公安机关，报 公安部备案，并向社会公布。 第五条公安机关治安管理部门应当组织专家组，依据《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-2004）、《银行金库》（JR/T0003-2000）、《安全技术规范》（GB50348-2004）、《安全工程程序与要求》（GA/T75）等标准开展审批和验收工作。 各省、自治区、直辖市公安厅、局治安管理不满呢应当建立由公安机关治安、内保、科技民警和金融机构的保卫、业务干部以及安全防范技术、计算机、电子等行业具有国家认可的专业资格的专家组成的专家库，参与本地区公安机关实施的审批和验收工作。 专家组应当由5名或7名专家组成，组长由公安机关治安管理部门指定。专家组成员对所提出的审批验收意见负责。 第六条申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的，应当向公安机关书面提出。申请人可以到公安机关提出申请，也可以通过信函、传真、电子邮件等形式提出 申请。 具体负责审批的公安机关应当公布申请渠道，为申请人领取或者下载申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的审批表格提供方便条件。 第七条新建、改建金融机构营业场所、金库前，申请人应当填写《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》，并附以下材料： （一）金融监管机构和金融机构上级主管部门有关金融机构营业场所、金库建设的批准文件； （二）安全防范设施建设工程设计方案或者任务书； （三）技防设施安装平面图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图； （四）安全防范工程设计施工单位营业执照和相关资质证明； （五）安全产品检验报告、国家强制性产品认证证书或者安全技术产品生产登记批准书； （六）金库、保管箱库设计、施工人员身份证件复印件及其所从事工种的说明； （七）运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图； （八）房产租赁或者产权合同复印件和租赁双方签订的安全协议书复印件。 第八条公安机关治安管理部门应当在收到申请后的10个工作日内组织专家组，对安
XX银行仓库管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强全行各类实物的仓储管理，保持合理库存，节约成本支出，保障全行经营管理需要，特制定本办法第二条本办法所指的实物包括各类办公用品、耗材、计算机等电子设备，各类馈赠礼品及业务凭证印刷品等所有统一批量采购的物品，以及其他需要仓储的各类物品。 第二章仓库管理组织 第三条总行设置实物仓库，设置保管员负责对全行所有仓储物品的管理。实物使用部门指定使用人员或保管人员，具体负责领入实物的保管工作。 第四条各分行应遵照本规定设置相应的实物仓库，存放从总行仓库领入的以及分行统一批量采购的各种实物物品。 第五条仓库管理工作的职责分工如下： （一）总行机构管理部负责提供存放物品的库房或场所、并配备仓库管理所必需的安全、消防设施及货架等办公设施。 （二）总行运营管理部负责对仓库及保管员的日常管理工作。 1. 负责对仓库保管员的日常工作进行考核、监督和检查； 2. 负责对仓库保管员的业务进行培训和指导； 3. 督促仓库保管员定期进行仓库盘点，并对盘点结果 进行核对和分析。 （三）总行审计部负责对全行仓库管理工作进行监督评价，定期或不定期开展专项审计。
第六条仓库保管员的职责如下： （一）收发实物及时登记账簿及相关登记本、负责建立相关档案; （二）按要求对库存物品进行整点，摆放有序，便于实物管理; （三）坚持定期盘库，保证账实相符。发现物资数量不符合规定的，应及时进行纠正，并向主管领导报告; （四）根据库存情况合理制定采购计划，及时通知采购部门采购物品，保证充足库存，做到既满足经营管理需要，又不造成库存积压; （五）按规定办理库存物品的出入库手续，对出入库手续不完备和违反规定的不准办理出入库; （六）对库房的安全保持高度警惕，做好保管物品的防盗、防火、防潮、防腐等工作，发现事故隐患及时上报，对意外事件及时处置，杜绝发生人为的安全事故; （七）负责仓库卫生，保持库区整洁。 第七条仓库日常管理基本规定如下： （一）除管库人员外，其他人员未经领导批准不得进入库房; （二）节假日和夜间，任何人不得进入库房。如遇特殊情况必须进入库房时，应须领导批准; （三）仓库不得存放账外物品，也不得为外单位或个人代存物品; （四）管库员因出差、请休假，库内实物和库房钥匙必须办理交接手续。 1.库内实物按会计账详列移交清单，经交接双方清点相符后办理交接手续。未办妥交接手续不得离职； 2.交接库房钥匙，要固定人员，垂直交接，避免发生同一人在不同时间接触两把不同钥匙的现象。因管库人员工作调动而发生的交接，则需更换库房门锁。主管领导对库房的交接进行监交。
XX市商业银行行风行训 客户至上，竭诚服务。诚信为本，合规经营。制度是铁，执行是钢。强化责任，道德先行。以行为家，爱岗敬业。和睦相处，团结进取。勇于创新，争创一流。 XX市商业银行XX支行员工服务理念 银行作为现代金融服务性行业，归根结底要面临服务的竞争，优质的服务就是银行业竞争的生命线。“把方便留给客户”是我们XX 高效、优质服务的根本目的，“走进每位客户的心灵”是我行优质服务的更高境界，力求满足客户的各种需要就是今后一切工作的出发点与落脚点。 每一位员工要懂得:自身的行为代表着支行的整体形象，没有客户就没有我们自身业务的发展。我们的小小窗口反映出的是支行的整体面貌和良好信誉，必须把我们的优质服务作为永恒的主题，这也是推出“新思维，心服务”理念的初衷。我们的服务工作不能简单停留在表面，微笑服务、礼貌问候只是基础要求,我们将会通过提高全行员工的业务能力、工作技能、办事效率以及综合素养，真正把服务融入到员工的心中，将服务XX成思想上的重视、工作中的习惯，最终升华成个人素质的内涵，这才是我们的最终目标。“新思维，心服务”
的服务理念，就是从“银行的服务”转变到“服务的银行”，“因您而变，服务无限”将成为XX支行贴心服务的宗旨。 从众多股份制银行来看，银行配备大堂经理的目的是为了积极解决客户所面临的一切问题，以最大的热情服务客户，在客户分流、服务营销和品牌宣传中起到重要的作用，我们新地点的硬件设施、服务环境、以及新的岗位配置提供了很好的前提条件。为了满足客户多层次、多元化的需求，我们会通过业务功能分区、采取客户分流、在大厅内张贴说明和发放宣传册，引导客户通过其他渠道办理业务，缩减客户等候时间等精细化管理措施，全面提升营业部柜台规范化服务的整体水平。此外，我们还要把每日及每月业务办理高峰时间段制作成公示，提醒客户妥善安排好自己的时间，尽量避开业务高峰段。“提供细致准确的引导，就是在为客户节省时间和精力。”这也是做好大堂经理的一种责任，身为客户进入网点第一个接触到的员工，大堂肩负着优质文明服务接力“第一棒”的责任，应首先将服务做好，不断以更高的标准严格要求自己。 从报道中看到过招商银行一个基层网点搬迁，影响了正常业务发展，这家支行就从周边社区入手，通过一系列社区宣传、广告投递，先将邻居请上门等方法，没过多久，新客户变成了回头客，老客户带来了新客户，客流量就这么一点一点回升上来了，有些客户业务繁忙，有时候一天得到网点跑好几次，用客户的话说，有时候觉得跑烦了，可是一进银行大厅享受到亲切又高效的服务，让客户觉得常到这来并不是一件苦差事，他们一直是招商银行的铁杆客户及宣传者。通过这
《中国人民建设银行金库管理制度》 为加强建设银行金库管理，确保国家资金和财产安全，制定了《中国人民建设银行金库管理》，下面是详细内容。 《中国人民建设银行金库管理制度》 第一章总则 第一条为加强建设银行金库管理，确保国家资金和财产安全，根据有关，特制定本制度。 第二条建设银行金库，是建设银行为办理现金业务设置的现金业务库，是集中保管现金(包括外币现钞，下同)、有价证券(包括国库券、债券、股票等各类有价证券，以下简称证券)的专用库，是国家和银行的重点保卫场所。金库管理工作是建设银行出纳工作的重要内容，各级行处必须高度重视，切实加强领导，严格执行本制度，认真
负责做好金库管理工作，确保国家资金和财产安全。 第三条金库管理工作的主要任务是： 一、认真执行国家金融法规、政策和建设银行有关，保证出纳和证券业务的顺利开展。 二、保管现金、证券和办理现金、证券的出库、入库，确保安全完整。 三、办理辖属办事处、分理处、储蓄所(以下简称处、所)现金、证券尾箱寄存。 四、按本制度规定，建立金库管理规定，检查安全设施，确保金库安全。
第二章基本规定 第四条县以上对外办理现金出纳业务的行(含县级行)，应设置业务金库。在同一城市的分、支行，可集中设置中心金库。县以下对外办理现金出纳业务的处、所，原则上不设金库。 办理现金出纳业务但不设金库的处、所，应配置牢固的银行专用保险柜和收款尾箱、付款尾箱，保管当天办理收付款业务的备用现金。每天营业终了，应将当天全部备用现金装入尾箱，双锁加封，交管辖行金库寄库保管，不得留存在处、所。 第五条金库设金库主任。金库主任一般由主管出纳工作的行长兼任。出纳负责人根据主管行长的授权，负责管理金库日常工作。 第六条金库实行双人管库制度。管库工作是银行极端重要的要害工作岗位，各行要按照有关规定严格考核，选配两名忠诚可靠、事业心和责任感强的同志担任管库员。
XX银行金库管理办法 第一章总则 第一条为规范金库管理，保障金库安全，根据《中华人民共和国人民币管理条例》、《全国银行出纳基本制度（试行）》等有关法规，特制定本办法。 第二条我行金库（以下简称“金库”）是集中保管现金、有价单证、尾箱以及其他可入库保管的物品的专用库房，分为中心金库区及尾箱保管库区。 第三条新建、改（扩）建金库的设计方案及图纸须经总行出纳、保卫管理部门审查批准后方可施工。竣工后，须由运营管理部、保卫部会同当地公安部门、人民银行验收合格后方可启用。 第四条金库管理的目标是确保安全。 第二章人员配备与管理 第五条金库库主任由总行分管副行长担任，副主任由运营管理部总经理及保卫部总经理担任。 第六条金库库主任的主要职责： （一）保证金库正常运作与安全； （二）选好、配足金库人员，组织好考核工作； （三）监督各项制度的落实执行，对金库现金及实物的安全负直接领导责任； （四）严格履行查库职责； （五）掌管金库备用门钥匙。 运营管理部总经理在金库管理工作中的主要职责：
（一）保证金库现金及存放物品账实相符； （二）负责金库管库人员的管理； （三）负责建立金库现金管理、存放物品管理、现金出入库管理等的相关制度，并加强落实和实施； （四）严格履行查库职责。 保卫部总经理在金库管理工作中的主要职责： （一）负责金库库区及入库通道的封闭管理、安全保卫及消防工作； （二）负责金库守库人员的管理； （三）负责金库人员、车辆的出入库管理； （四）负责金库安全防卫器材的管理； 第七条金库应至少配备四名专职管库员。 管库员的条件是：政治素质好，责任心强，忠于职守，无不良嗜好；从事出纳工作两年以上，具备高中以上文化程度和业务水平。 管库员的主要职责是：掌管金库库门；办理出入库业务；确保库内现金及实物的安全与完整。 管库员的任命程序是：运营管理部提名；人力资源部考核；库主任批准；保卫部备案。 第八条结算中心出纳及会计不得管库，管库员不得守库。 第三章金库设施与门禁管理 第九条金库库区应相对独立，实行封闭式管理。库区包括库房与库务用房。 库务用房是指：出入库交接场地、备品用房、卫生间等。 金库封闭式管理的要求是：库区与办公区、警卫区、生
农村商业银行金库安全管理制度 ,,农村商业银行金库安全管理制度 第一章总则 第一条为规范,,农村商业银行(以下简称“本行”)加强现金业务库的安全管理，预防和制止各类案件和事故的发生，确保库款和实物的安全，保障业。务的正常进行，结合本行实际，特制定本制度 第二条本制度明确了金库相关业务人员和值班守库人员的安全职责和安全管理规定。 第三条本制度适用于本行的总行金库的安全管理。 第四条本制度所称金库，是指本行为办理日常现金收付业务而设立的现金保管库房，同时也作为款箱、有价单证的保管库。其保管的现金是为了保证正常营业的备付金,是本行营运资金的组成部分，属于流通中货币的一部分。 第二章职责与权限 第七条总行清算中心负责金库的具体日常管理工作。 第八条监察保卫部负责金库守护制度的落实、人员的管理、检查金库守护等。 第九条库房监控中心值班人员负责金库的护卫值勤工作。每班监控中心值班人员为安全负责人。 第十条金库各办公区域安全员负责责任区的防范、防火等工作。 第十一条稽核部负责金库管理工作的稽核审计监督。 第三章内容与要求 第十二条金库安全工作规定
金库是保卫工作的重要目标之一，必须选配政治思想好、工作责任心强、忠实可靠人员担任管库、守护工作。 (一)严格执行双人管库、双人进出库的出纳制度、双人武装(含坐班)昼夜监护的守库制度，一切无关人员不得进入和接近金库; (二)库房、保险箱应装配不同的锁具和密码字盘，并配备正、副钥匙各一套。正本钥匙上密码必须由两人分别保管，不得一人保管两把钥匙，任何人不得复制钥匙。副本钥匙由管库员密封后，交领导或保卫部门保管，除发生特殊情况外，不得随意启封动用，如必须启用，应经行领导批准，并办理启用签发登记手续。严禁存放易燃易爆等违禁物品和个人物品。管库人员有权检查寄库物品; 第十三条金库安全设施的管理 (一)库锁、指纹密码锁、转字密码锁的安装、更换和维修由本行业务部门指定人员负责，进行完毕要记录备查，严禁外部人员接触以防失密。 (二)金库相关业务人员必须严格遵守保密制度，严禁在其他场所谈论库房事宜。 (三)金库内的安全由管库员负责，随时检查，严防发生火灾、水浸、霉烂、虫蛀、鼠咬、盗窃和差错事故。 (四)库房周围环境以及监控报警、通讯设备、防卫器材、防火器材等由值班人员负责管理，经常检查，发现隐患及时上报处理，切实做好安全防范工作，保障库款安全。 (五)为切实保障非营业时间库房的安全，必须做到:金库延时和节假日办理业务，应加强安全保卫工作。非工作时间严禁开库，特殊需要经总行分管保卫领导批准后方可开库。 第十四条守库员的管理
邮政局县邮政局财务管理办法 第一章总则 第一条为加强县邮政局财务管理，夯实企业财务管理基础，规范会计核算及报账流程，规范资产管理，保证资金安全，防范企业风险，根据省公司甘邮公司[2011]162号《关于加强县邮政局财务管理的指导意见》结合本单位实际，特制订本办法。 第二条本办法适用于全市各县（市）邮政局 第二章市局对县邮政局的财务管理 第三条市局计划财务部为县邮政局财务工作的业务主管部门。 第四条市局通过制定相应的考核措施，调动县邮政局会计人员参与县邮政局财务管理的积极性和主动性。 第五条市局计划财务部根据实际情况，对所属县邮政局设置统一的、相对简单的会计科目，以便县邮政局登记流水账。会计科目范围包含“银行存款、应收账款、营业款结算、收入、成本、往来”等基本事项。 第六条市局加大对县邮政局成本费用的集中管理和集中支付力度，集中比例应达到20%以上。 1．市局对县邮政局的工资、奖金、劳务性支出、业务代办费、宣传费、印制费、购煤款、业务材料用品、房屋租赁费、基本医疗保险、住房公积金、房产税、车辆保险费等项目，原则上实行集中管理和集中支付。 2．市局应明确县邮政局小额支出的报账审批制度，核定小
额支出标准。 第七条市局集中管理县邮政局闲置资产（主要是房屋资产）的盘活、出租工作。为防范租赁风险，建议所有出租项目均应收取一定数额的风险押金。 第八条市局应加大对县邮政局财务工作的监督检查力度。 第九条市局负责对县邮政局财务人员的培训，每年培训不少于两次。 第三章县邮政局财务管理人员设置及职责第十条县邮政局应设置会计、出纳人员，会计人员必须有从业资格，原则上应设专职管理岗位，县局可根据实际情况兼任相近工作；出纳人员可以一人一岗、或者一人多岗，但要符合不相容职务岗位要求。较大的县局可根据自身情况设置分销业务、报刊业务专业会计（可兼职）。 第十一条县邮政局财务人员主要职责： 1. 会计人员主要职责：负责审核原始凭证，编制会计报账单，向市局报账和登记会计辅助账工作；会计人员应及时与出纳核对库存现金余额,发现账款不符,应及时查明原因；会计人员应每月勾挑核对银行对账单,编制银行存款余额调节；应编制财务收支及现金预算；负责收入的归集稽核、成本费用的管控、资金的监督、督促用户欠费催缴及会计检查工作；负责量收系统数据核对，负责邮政营业网点、分销业务损益核算数据的采集、上报及核对工作；负责涉税事项等工作。
银行分行金融稳定重大事项报告管理办法 第一章总则第一条为防范系统性金融风险，维护市金融稳定，促进市 金融业持续平稳健康发展，依据《中华人民共和国人民银行法》等法律法规以及银行、国家外汇管理局有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于市银行业金融机构、证券业金融机构、保险业金 融机构。 第三条本办法所称的重大事项是指对金融机构经营发展具有重大影响 以及可能危及区域金融稳定的事件和信息。 第四条金融机构应制定本单位重大事项报告制度。制度应当明确重大 事项报告的负责部门，并实行专人负责制。 第五条金融机构向银行分行报告重大事项，应遵循及时、全面和实事 求是的原则。 第二章报告内容第六条金融机构发生以下重大事项之一的，应当于事项发生（或发现）之时起4 小时内向银行分行报告，并按照有关要求做 好后续报告： （五）发生盗窃、出卖、泄露或丢失重要空白凭证或涉密资料，可能影响金融机构正常管理或可能造成损失的； （六）发生高级管理人员涉案、失踪等非正常事件的； （七）发生可能造成特别严重后果的其它突发事件的； （八）发生触发各类突发事件应急预案的事件。 第七条金融机构发生以下重大事项之一的，应当于事项发生之时起24 小时内向银行分行报告，并按照有关要求做好后续报告： （一）法人金融机构合并、分立，改制、重组，或被接管、托管，撤
销、重整或破产清算的； （二）金融机构（银行业金融机构支行以上机构、证券业金融机 构分公司、保险业金融机构分公司）被撤销、合并，暂停部分业务或停业整顿的； （三）高级管理人员，高级风险管理官或风险总监变更的； （四）接到上级部门及监管部门的风险提示的； （五）发生重大案件，引起外部机构如监管、审计、纪检等部门 介入调查的； （六）被新闻媒体负面报道，可能对正常经营产生重大影响 （七）法人金融机构的外地分支机构出现严重危机的； （八）金融机构的外地总行（母公司）出现严重危机的； （九）发生可能造成严重影响的其它重大事项的。第八条金融机构发生以下重大事项之一的，应当于事项发生之日起5 个工作日内向银行分行报告，并按照有关要求做好后续报告： （一）机构名称或地址变更的； （二）风险管理体制发生重大调整，风险管理制度出现重大变化，风险管理技术更新和新风险管理方法运用的； （三）金融机构收到审计部门的审计报告或监管部门出具的监管报告中涉及重大金融风险内容及事项的； （四）法人金融机构投资累计浮亏超过资本金5%的； （五）法人金融机构增资扩股、转让或清退股权累计超过 5 %； 单一股东股权比重变动超过总股本1%,或前5 大股东之一出现经营严重困
银行金库管理员一年工作总结 转眼间，2018年已经成为我人生历史的一页，而我也不知不觉来到支行个月了。这段时间里，不管是业务上的，还是个人职业生涯上的，又或者是人生所见等等，我都学习到很多。温故而知新，为了更好地完成工作，总结经验，扬长避短，提高自己的业务技能等，现将工作情况总结如下： 一．工作汇报 重头开始，说这个词的时候，相信连自己都不敢相信，虽然已经入职有几年的时间，也很多前辈眼里，甚至是得意门生。但是由于早前一直在工作，也由于的流水线工作模式，当我来到的时候，对于我而言几乎一切的业务都是新的和没有接触过的。还记得当时来到现金区，领导就教导我要多笑。我相信，这是我要持续学习的！也是领导给我的一份大大的见面礼。 机遇，在，有专门的管库员，虽然我是后备现金管库员。但对于我而言，现金大库对于我真的是陌生得不能再陌生了，要做什么，怎么做，我可谓是一无所知。但既然领导给了我这个机会让我学习，那么我就不应该放弃。只要不放弃就有成功的机会。从现金实物管库员到后来的管库员，在同事们的支持下，我不断的学习，也不断的进步。而我也得到很好的实习机会学习管理和营销的机会。 二．工作感想 非常感谢领导给在新的岗位上，给机会让我学习到很多，也得到很多。
通过学习，让我对工作有更深一层的认识。而新的岗位也能够让我在读书时代所学知识得以现实工作中实践。也逐渐明白在很多突然情况下不可力敌，只可智取。新的工作岗位赋予我更多自由空间，而我也更应该把握好这种自由. 1 2 三．工作目标 踏入2018年之后，我将会一如既往继续努力工作之余，并且会不断提升速度以节省时间可以做更多的事。作风上，继续遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事，勤劳简朴的生活，时刻牢记自己的责任和义务，严格要求自己，在任何时候都要努力完成领导交给的任务。 1 2 一、学习方面 一是认真学习理论知识。积极学习马列主义等一系列老一辈无产阶级革命家的先进思想理论，认真学习实践科学发展观和党的十七届四中、五中全会精神，以先进的思想理论武装自己的头脑。 二是努力学习业务知识。认真学习《中华人民共和国收养法》、《中国公民收养子女登记办法》等与业务工作息息相关的各项法律法规，认真学习院内各项规章制度，并严格按照院内各项规章制度办事，自
中国农业银行金库安防设施建设管理规定 第一章总则 第一条为加强中国农业银行金库安防设施建设工作，确保 我行财产安全，保障业务正常进行，根据有关法律规定和国家安防 设施建设标准，制定本规定。 第二条金库是保管和配送本外币现钞、贵金属、有价单证和 款箱（含柜员现金箱）等重要物品的场所。按照库存现金限额，金 库分为以下四类。 一类库：核定库存现金在5000万元（含）以上。 二类库：核定库存现金在1000万元（含）一5000万元。 三类库：核定库存现金在80万元（含）一1000万元。 四类库：核定库存现金在80万元以下。 第三条金库安防设施建设遵循“设计规范、手续合规、保质 保量、统筹规划’哟原则。 （一）设计规范。金库设计应具有安全性和前瞻性，布局合理。设计规范、符合标准。 （二）手续合规。金库新建、改建等报批手续要合规，须报经上级行和公安部门审定批准。 （三）保质保量。工程施工要符合设计标准，严格施工监督，确保验收质量。 （四）统筹规划。加强对金库安防设施建设的组织领导，统筹 安排，根据不同类别金库的建设要求，实施分类指导，进行科学管理。 第二章妄防设施建设要求 第四条根据安全防范的要求，金库的安防区域为整个库区， 包括作业区、库房、守库室、与外界相通的出入口等。 （一）作业区包括交接区、清分区和办公区等，可根据业务需要在作业区增设配款等相关功能分区，请分区应独立设置，配款区和 办公区应适当物理隔离。 （二）库房（即保管区）用于存放库存实物，包括现金保管区、款箱保管区、代保管区，应分别独立设置。 （三）守库室专用于金库守护人员进行安全值守。 第五条一般要求 （一）金库应配备消防设施、自卫武器、照明系统、视频监控系统、报警系统、声音复核系统和出入口控制系统，并配备UPS电 源。 （二）金库的位置应隐蔽，避开高压输电线路以及地下的市政 管网及通讯、通风、排水管道等设施，不宜临街，不得与其他单位。公共场所和居民住宅相连。 （三）金库建设的地形、地质、水文条件、占地面积及周围环境。交通状况等应符合建设及安全要求。 （四）金库外墙墙体应为实体砖墙，墙体厚度应＞240毫米；库 区二层（含二层）以下窗户应安装金属防护栏等防护设施，防护栏 间距应当＜152毫米X 405毫米，钢筋直径应当＞14毫米，防护栏
银行2011年度机关工作管理办法 银行XX年度机关工作管理办法 为了进一步加强规范化管理，提高全行员工的集体荣誉感，增强凝聚力、战斗力和向心力；紧紧围绕支行党委确定的全年经营目标，以严谨的工作作风、规范的工作行为、严肃的工作纪律、崭新的工作风貌来迎接新的一年的考验，扎实有效的促进全行各项业务工作再上新台阶。根据上级行有关工作规定，结合我行实际情况，特制定本办法： 一、工作纪律： 1、坚决服从组织决定，听从工作安排。 2、严格执行作息制度，按时上班和下班。 3、支行机关人员，要求每天早8点准时到二楼会议室点名。 4、基层营业单位，必须实行上班签到，下班签退制度。 5、工作时间不准擅自离岗、串岗、聊天和大声喧哗。 6、营业期间不准吃零食、打瞌睡，不准从事与工作无关事项。 7、不准带无关人员进入工作场所。 8、听到办公电话铃声时，应主动接听，以文明礼貌用语对答，并耐心细致地回答或解决对方提出的问题。 9、在全行实行“首问责任制”，第一个面对客户的员工是第一责任人，必须对该客户的业务办理全程负责，并记录工作日志，把接待的客户和所办理的事项和结果记录在案，以备客户监督。 10、按时参加支行通知的各项工作会议，不准无故缺席和迟到、早退。 11、会议期间必须关掉手机和呼机，不准随意走动，专心致志开会，自觉遵守会场纪律。 12、积极参加机关组织的各项活动，不得推拖和延误。 二、仪容仪表： 1、上班期间必须身着工作装，佩戴工号牌，并按支行通知统一更换季节工作装。 2、着装要整洁，谈吐要文明，举止要大方，修饰要得体，不许留怪发，男士不蓄长发。
3、接待客户要面带微笑，主动热情，耐心周到。 4、全行员工无论何时何地，一切言行不得损害农行整体利益和形象，更不能干出与农行利益相违背的事情。 三、环境卫生： （一）营业场所 1、要求每天班前清扫、班后清理，从不间断。并做到每周一次大扫除。 2、营业厅前行名、行牌，经常擦拭干净，保持清新醒目。宣传条幅悬挂整齐，定期更换。每天班前要清洗门窗、清扫地面，保持清洁卫生。 3、营业厅内整齐清洁，物品放置统一有序。要求地面无纸屑、无果皮、无痰迹、无灰尘，墙壁清洁卫生。 4、营业柜台整洁无灰尘，柜台玻璃明亮洁净，便民设施齐全完好，摆放到位。 5、办公桌上保持整齐有序，办公用品设施整齐划一，不准摆设与办公无关的物品，室内不准堆放私人杂物。 6、大堂经理或导储员要时时清理营业厅环境卫生，为客户提供清新整洁的办公环境。 7、各营业网点其它场所要求定期清理，保持整洁，为职工提供一个良好的生活和工作环境。 （二）支行机关 1、划清责任区，明确责任人，保证支行机关干净整洁。 2、机关大院内、门前、门洞保持干净卫生。每早8点前整理完毕。 3、厕所内要经常冲洗，保持清新无味。每晚7点清扫干净。 4、楼道、楼梯及办公室，由当天值日部室打扫，保持清洁卫生。 5、灶房、餐厅保证无蝇、无鼠、无灰尘、无病菌，确保全行员工有一个健康的就餐环境。 6、自行车、摩托车全部整齐放入车棚，不准随便停放在大院和门洞内。 7、机关车辆停放在指定位置，外来车辆由门卫人员安排车位，要规划有序。 8、垃圾要与环卫队达成协议，定期清理，堆放垃圾要到位。 9、机关职工住宿区，由办公室安排责任人，要保持清洁卫生。 四、出勤规定： 1、工作人员因病、因事等原因在一定时间内不能正常上班的，必须履行请假手
江苏泰州农村商业银行 金库安全管理制度 第一章总则 第一条为规范江苏泰州农村商业银行（以下简称“本行”）加强现金业务库的安全管理，预防和制止各类案件和事故的发生，确保库款和实物的安全，保障业务的正常进行，结合本行实际，特制定本制度。 第二条本制度明确了金库相关业务人员和值班守库人员的安全职责和安全管理规定。 第三条本制度适用于本行的总行金库的安全管理。 第四条本制度所称金库，是指本行为办理日常现金收付业务而设立的现金保管库房，同时也作为款箱、有价单证的保管库。其保管的现金是为了保证正常营业的备付金,是本行营运资金的组成部分，属于流通中货币的一部分。 第二章职责与权限 第七条总行清算中心负责金库的具体日常管理工作。 第八条监察保卫部负责金库守护制度的落实、人员的管理、检查金库守护等。 第九条库房监控中心值班人员负责金库的护卫值勤工作。每班监控中心值班人员为安全负责人。 第十条金库各办公区域安全员负责责任区的防范、防火等工作。 第十一条稽核部负责金库管理工作的稽核审计监督。 第三章内容与要求 第十二条金库安全工作规定 金库是保卫工作的重要目标之一，必须选配政治思想好、工作责任心强、忠实可靠人员担任管库、守护工作。 （一）严格执行双人管库、双人进出库的出纳制度、双人武装（含坐班）昼夜监护的守库制度，一切无关人员不得进入和接近金库；
（二）库房、保险箱应装配不同的锁具和密码字盘，并配备正、副钥匙各一套。正本钥匙上密码必须由两人分别保管，不得一人保管两把钥匙，任何人不得复制钥匙。副本钥匙由管库员密封后，交领导或保卫部门保管，除发生特殊情况外，不得随意启封动用，如必须启用，应经行领导批准，并办理启用签发登记手续。严禁存放易燃易爆等违禁物品和个人物品。管库人员有权检查寄库物品； 第十三条金库安全设施的管理 （一）库锁、指纹密码锁、转字密码锁的安装、更换和维修由本行业务部门指定人员负责，进行完毕要记录备查，严禁外部人员接触以防失密。 （二）金库相关业务人员必须严格遵守保密制度，严禁在其他场所谈论库房事宜。 （三）金库内的安全由管库员负责，随时检查，严防发生火灾、水浸、霉烂、虫蛀、鼠咬、盗窃和差错事故。 （四）库房周围环境以及监控报警、通讯设备、防卫器材、防火器材等由值班人员负责管理，经常检查，发现隐患及时上报处理，切实做好安全防范工作，保障库款安全。 （五）为切实保障非营业时间库房的安全，必须做到：金库延时和节假日办理业务，应加强安全保卫工作。非工作时间严禁开库，特殊需要经总行分管保卫领导批准后方可开库。 第十四条守库员的管理 （一）守库员必须按时或提前到达守库岗位，必须熟知守卫目标的相关情况和各种防范应急措施，认真履行职责，坚守工作岗位，保持高度警惕，作好内部巡视检查工作。 （二）守库人员不得对外泄露守卫目标的位置、结构、防范设施和值班情况，工作期间不得饮酒（含值勤前5小时），不得进行与本职工作无关的其它活动，严禁以任何理由让与值班无关人员进入或留宿。不得私自与其他人员调换班次。因特殊情况需要调换班次，须经本单位负责人或监察保卫部同意。 （三）交接班和晚间上岗时，先检查保卫区域内环境有无异常情况，是否关好门窗、落好窗帘，电视监控、通讯工具、消防器材和CK报警设施等的技术状况是否良好，做好各项准备工作。
中国ⅩⅩ银行某分行等级柜员管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范柜员管理，增强柜面人员的服务意识和操作技能，提高柜面服务质量和工作效率，强化内部控制，完善激励约束机制，加快全行柜面操作人员队伍的建设，提升我行核心竞争力，根据总、分行相关制度规定，特制定本办法。第二条等级柜员管理办法的指导思想：以客户为中心，以等级管理为手段，以金融业规范化服务为标准，精心打造一支业务技能精、服务意识强、工作质量高的高素质柜面操作人才队伍，全面提高我行的市场竞争力和盈利能力，提升本行的社会形象和服务品牌。 第三条等级柜员管理的制定原则：以人为本、提高技能、促进业务经营发展原则，按劳分配、劳酬挂钩原则，效率优先、兼顾公平原则，科学、合理、系统性原则。 第四条本办法适用于全省本行辖内营业机构。 第二章等级柜员设置与标准 第五条等级柜员考试和聘用对象主要为全省辖内营业机构在ABIS中有柜员号并直接办理业务的营业机构人员，包括营业间前、后台柜员，1、2、3级主管等，对没有柜员号，但在营业间工作（如专职从事票据交换人员、后台综合人员等）且与业务办理直接相关的人员也视同等级柜员考试和聘用。其他岗位人员愿意参加等级柜员可参加等级柜员考试，但在其他岗位工作期间不能作为等级柜员聘用。 第六条柜员上岗实行准入资格考试。 第七条等级柜员考聘的基本条件：遵纪守法，爱岗敬业，无损害本行利益和形象的言行举止。 第八条参加评定柜员全部实行等级管理，按技能标准设置由低到高
的四个级别：初级、中级、高级、特级。 第九条计分方法、计分规则。计分方法：等级柜员采用千分制计分，加权分值来计算总分。考核内容为：ABIS集中版业务操作，占总分值的50％；点钞业务技能，占总分值的15％；会计业务知识书面考试，占总分值的35％。ABIS 技能：30分钟。单指单张点钞技能：限时不限量，时间为10分钟。业务知识考试：40分钟。除高级、特级柜员具体项目设定结构分外，初级、中级柜员总分达标即为合格。 计分规则：ABIS，按总分800分折算，柜员考试得分为：ABIS考试得分／800×1000×50％；单指单张点钞，按30把折算，柜员考试得分为：点钞正确把数／30×1000×15％；会计业务知识，按100分折算，业务知识考试得分为：考试得分／100×1000×35％。 第十条各级别得分标准如下： １、初级柜员。总得分350分（含350分）。 ２、中级柜员。总得分450分（含450分）。 ３、高级柜员。总得分750分（含750分），其中，ABIS折算前得分在550分（含550分）以上，点钞折算前正确把数在15把（含15把）以上，业务知识考试折算前得分在80分（含80分）以上。 ４、特级柜员。总得分850分（含850分），其中，ABIS折算前得分在600分（含600分）以上，点钞折算前正确把数在18把（含18把）以上，业务知识考试折算前得分在90分（含90分）以上。（得分标准具体内容详见附件１）。 第十一条上述各等级技能考试内容和标准原则上保持不变，省分行将根据执行情况及业务发展需要，适时组织研究修订标准，实行动态管理，择期调整。 第三章等级柜员考试与聘用 第十二条等级柜员分为考试和聘用两个环节。
农村商业银行金库管理办法 184号 ,5月26日, 第一章总则 第一条为加强农村商业银行股份有限公司(以下简称本行)金库管理～确保资金和财产安全～根据有关规定～特制定本法。 第二条本行金库～是本行为办理现金业务设臵的现金业务库～是集中保管现金、有价证券,含国库券、债券、股票等各类有价证券～下同,、重要空白凭证的专用库～是重点保卫场所。金库管理是本行出纳工作的重要内容之一～是加强本行内控建设的重要举措～是防范操作风险的重要环节。 第三条金库管理工作的主要任务是: 一、认真执行国家金融法规、政策和有关规章制度～保证出纳业务的顺利开展。 二、保管现金、有价证券、重要空白凭证和办理现金、有价证券、重要空白凭证的出库、入库～确保安全完整。 三、办理辖属营业网点现金包、业务包的寄存。 第二章基本规定 第四条本行根据业务周转的正常需要～设立业务金库。每天营业终了～基层营业网点应将备用现金装入业务包～双锁加封～交总行金库保管～不得留存。 第五条金库实行双人管库制度。金库应配备专职管库员～并保持其相对稳定。按照有关规定严格考察～选配两名,或两名以上,忠诚可靠、事业心和责任感强的同志担任管库员。新配备 的管库员～要经过专业培训或在岗带训。管库员必须实行强制休假和轮岗制度。 第六条两名管库员要有明确的分工。一名管库员负责出库现金、有价单证和重要空白凭证的初点、入库的复点～记载《库存现金登记簿》和《重要空白凭证登记簿》,一名管库员负责出库现金、有价证券和重要空白凭证的复点、入库的初点～复核《库存现金登记簿》和《重要空白凭证登记簿》。
第七条管库员调动或因故请假～应按第五条规定配臵管库员～办理金库交接。交接时～由财务会计部负责人监交～根据“库存现金登记簿”和“重要空白凭证登记簿”核点现金、有价证券和重要空白凭证～核对无误后～连同金库钥匙办理交接～金库钥匙交接必须严格执行单线平行交接原则～登记《会计出纳短期交接登记簿》～监交人及交接人签章。未经清点现金、有价证券及重要空白凭证～或未办妥交接手续～原管库员不得离职～接任管库员不得上岗。 第八条管库员必须坚持“五同”原则～即两名管库员要同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库。对库存现金、有价证券及重要空白凭证的安全～两名管库员负同等责任。严禁违反“五同”规定一人进库。其它无关人员不得进入库内～确因工作需要必须入库的～要经总行分管行长或主管部门负责人签字批准～并登记“非管库人员出入库登记簿”～在管库员陪同下方可进入库内。“非管库人员出入库登记簿”应由守库员掌管。 要建立严密的内控机制～严格控制节假日及八小时之外其它非营业时间的出入库～防范风险。 第九条金库不得直接对外办理现金收付业务～一切现金收付都必须通过出纳柜台～严格按收付款程序办理。 第十条金库存放保管的物品: 一、盖有封包章的整捆主、辅币现金, 二、损伤券, 三、有价证券, 四、已没收假币,券,连同一联假币没收收据, 五、重要空白凭证, 六、辖属网点寄存的现金包、业务包, 七、调款用的箱,袋,～存放现金的货架、箱,柜,～通风防潮用的吸湿器等器具～以及金库必须的其它物品和设施。 第十一条金库内严禁存放枪支弹药和各种易燃易爆物品～严禁存放与库款无关的其它物品～严禁吸烟及使用火炉、电炉、油炉等。
商业银行金库安全管理 规定 公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
江苏泰州农村商业银行 金库安全管理制度 第一章总则 第一条为规范江苏泰州农村商业银行（以下简称“本行”）加强现金业务库的安全管理，预防和制止各类案件和事故的发生，确保库款和实物的安全，保障业务的正常进行，结合本行实际，特制定本制度。 第二条本制度明确了金库相关业务人员和值班守库人员的安全职责和安全管理规定。 第三条本制度适用于本行的总行金库的安全管理。 第四条本制度所称金库，是指本行为办理日常现金收付业务而设立的现金保管库房，同时也作为款箱、有价单证的保管库。其保管的现金是为了保证正常营业的备付金,是本行营运资金的组成部分，属于流通中货币的一部分。 第二章职责与权限 第七条总行清算中心负责金库的具体日常管理工作。 第八条监察保卫部负责金库守护制度的落实、人员的管理、检查金库守护等。 第九条库房监控中心值班人员负责金库的护卫值勤工作。每班监控中心值班人员为安全负责人。 第十条金库各办公区域安全员负责责任区的防范、防火等工作。 第十一条稽核部负责金库管理工作的稽核审计监督。 第三章内容与要求 第十二条金库安全工作规定 金库是保卫工作的重要目标之一，必须选配政治思想好、工作责任心强、忠实可靠人员担任管库、守护工作。 （一）严格执行双人管库、双人进出库的出纳制度、双人武装（含坐班）昼夜监护的守库制度，一切无关人员不得进入和接近金库； （二）库房、保险箱应装配不同的锁具和密码字盘，并配备正、副钥匙各
一套。正本钥匙上密码必须由两人分别保管，不得一人保管两把钥匙，任何人不得复制钥匙。副本钥匙由管库员密封后，交领导或保卫部门保管，除发生特殊情况外，不得随意启封动用，如必须启用，应经行领导批准，并办理启用签发登记手续。严禁存放易燃易爆等违禁物品和个人物品。管库人员有权检查寄库物品； 第十三条金库安全设施的管理 （一）库锁、指纹密码锁、转字密码锁的安装、更换和维修由本行业务部门指定人员负责，进行完毕要记录备查，严禁外部人员接触以防失密。 （二）金库相关业务人员必须严格遵守保密制度，严禁在其他场所谈论库房事宜。 （三）金库内的安全由管库员负责，随时检查，严防发生火灾、水浸、霉烂、虫蛀、鼠咬、盗窃和差错事故。 （四）库房周围环境以及监控报警、通讯设备、防卫器材、防火器材等由值班人员负责管理，经常检查，发现隐患及时上报处理，切实做好安全防范工作，保障库款安全。 （五）为切实保障非营业时间库房的安全，必须做到：金库延时和节假日办理业务，应加强安全保卫工作。非工作时间严禁开库，特殊需要经总行分管保卫领导批准后方可开库。 第十四条守库员的管理 （一）守库员必须按时或提前到达守库岗位，必须熟知守卫目标的相关情况和各种防范应急措施，认真履行职责，坚守工作岗位，保持高度警惕，作好内部巡视检查工作。 （二）守库人员不得对外泄露守卫目标的位置、结构、防范设施和值班情况，工作期间不得饮酒（含值勤前5小时），不得进行与本职工作无关的其它活动，严禁以任何理由让与值班无关人员进入或留宿。不得私自与其他人员调换班次。因特殊情况需要调换班次，须经本单位负责人或监察保卫部同意。 （三）交接班和晚间上岗时，先检查保卫区域内环境有无异常情况，是否关好门窗、落好窗帘，电视监控、通讯工具、消防器材和CK报警设施等的技术状况是否良好，做好各项准备工作。 （四）守库人员应熟知《突发事件应急预案》，发现异常情况要及时冷静
中国银行股份有限公司湖南省分行员工离职管理办法 实施细则（2009年试行版） 第一章总则 第一条为规范我行员工离职管理，维护员工权益，依据《劳动法》、《劳动合同法》及国家相关政策规定，以及《中国银行股份有限公司员工离职管理试行办法（2008年版）》（简称《离职管理办法》，下同）（中银人【2008】257号）的规定，现结合我行实际，制定《中国银行股份有限公司湖南省分行员工离职管理办法实施细则（2009年试行版）》（简称《实施细则》，下同）。 第二条本实施细则所称“离职”，是指劳动合同制员工与所属我行各单位劳动关系的结束，离开我行的情形。主要有以下方式： （一）员工辞职； （二）辞退员工； （三）协商解除劳动合同； （四）退休、退职。 派遣制员工除对劳动关系处理外，其他离职管理事宜应参照本办法规定执行。 第三条各级各单位进行员工离职管理工作应遵循以下基本原则： （一）依法合规，注重程序和时效，细致操作1； （二）统一规范，分工负责，配合协调2； 1员工离职属于各种争议高发环节，我行的各项离职管理措施安排必须严格符合国家和地方有关法律法规要求，尤其应特别注意遵守外部法律法规的程序和时效要求。在具体操作上，也是“宜细不宜粗”，保证在细节问题上也能经得起仲裁、司法审查。 2员工离职管理涉及工作交接安排、保密措施、离职审计、劳动关系处理等多方面问题，我行不同机构层级、部门应在统一的规范框架下，互相配合协调。
（三）积极应对，妥善处理，防范风险3。 第四条为积极维护我行和员工本人的合法权益，明确各方责任，减少争议，各级机构在对员工离职管理的重要操作环节中，均应形成书面材料和相关记录，并建立完整的员工离职管理文档。 有条件的机构，可聘请外部人力资源管理咨询公司、律师事务所提供专业指导服务。 第二章员工辞职 第五条本办法所称“员工辞职”，是指员工主动提出与其签订劳动合同的各单位解除劳动关系的情形。 第六条按照对员工层级管理原则，员工辞职分别由所属二级分行、直属支行或省分行人力资源部门（简称“各单位”，下同）统一负责受理，各项流程安排参见《员工辞职流程图》（附件1）。 第七条为确保员工辞职表示的真实性，员工辞职必须以书面方式提出，并在人力资源部工作人员前进行面签确认。 员工不得以传真、电子邮件、信件等方式提出辞职，各行人力资源部门不得接受员工以传真、电子邮件、信件等方式提出的辞职。 第八条试用期内员工的辞职提前通知期为三日；其他员工为三十日。对于按照岗位要求需保守我行商业秘密的员工，根据国家或地方规定在劳动合同或其他相关协议中另行约定了较长提前通知期（最长不超过6个月）的，还应遵守该提前通知期约定。 第九条员工提出辞职后，在提前通知期内应按照规定正常出勤，服从原3员工“有进有出”保持一定的流动性，属于人员管理的常态，应承认其合理性 和必然性，积极应对员工自愿或非自愿离职现象。对于离职管理过程中的具体问题，应妥善处理，保证工作交接和业务运营平稳，防范商业秘密泄露、客户资源流失及因劳动关系处理可能引发的法律风险。