国际直接投资与国际贸易关系理论综述
张如庆
(安徽财经大学,蚌埠233041)
摘 要 国际直接投资与国际贸易的关系可以归结为替代和互补两种,由于考察的角度、假设的条件和影响的因素不同,会得出不同的结论。替代和互补在理论上的这种非严格区分性表现为:在实践中,替代和互补可能是同时存在的,只不过互补关系可能常大于替代关系,国际贸易和国际直接投资在地理区域与产业分布上呈现出高度的一致性,国际贸易与国际直接投资日益融为一体,以至于实证分析一般体现为国际直接投资与国际贸易总体上是互补的。
关键词 国际直接投资; 国际贸易; 替代; 互补
中图分类号 F832 6 文献标识码 A 文章编号 1008-7222(2009)01-0056-04
国际资本流动和国际贸易始终是世界经济发展的两个中心议题,传统的贸易理论研究往往重视自由贸易政策对国际贸易发展的作用,而忽视资本自由流动对贸易的影响,或者在国际间资本不流动的非现实性假定中构造形式完美的自由贸易理论模型。然而,现实情况是:国际资本流动与国际贸易间,特别是国际直接投资(F DI)与国际贸易间具有密切的联系。
一、FDI与国际贸易关系两个典型的替代和互补模型
俄林(O hlin)等认为,在开放经济中,国家间因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素价格差异,将通过生产要素和商品的国际流动两条途径逐步缩小,最终实现价格均等化。 通过货物与生产要素两项流动,或是其中之一的流动 遇到阻力最小时 ,就能促进国际价格平衡。 因此,当国际贸易发生障碍增加时,国际贸易量就会减少,要素的国际间流动就会增加,以抵消国际间的要素价格差。这时,资本流动将替代贸易,由此达到要素价格的均等。
M undell(1957)从传统赫克歇尔 俄林(H O)理论的两个国家、两种要素和两种产品的分析框架出发,假定:(1)A国资本要素丰富,B国劳动力要素丰富;(2)A国在资本密集型产品X的生产方面拥有比较优势并出口之,进口劳动密集型产品Y,B国在Y的生产方面拥有比较优势并出口之,进口X;(3)A、B两国具有相同的生产函数。
在自由贸易条件下,A国的贸易三角形为DEC(见图1),B国的贸易三角形为IH K,两国的贸易达成平衡。根据H-O -S定理,两国劳动和资本报酬率的绝对量和相对量均一致,不存在引起要素流动的原因。现假定两国之间存在贸易壁垒,比如,B国对进口的X商品征收关税。这样,B国X商品的国内价格就会上涨,刺激增加X的生产,被密集使用的要素资本的价格也会随之上涨,导致两国要素价格的差异,于是便发生了A国向B国的投资(假定要素劳动不发生流动)。结果A 国的生产可能性边界(pro ductio n possibility frontier)由T1T1收缩为T2T2,生产点D沿雷布津斯基(R ybczy nski)线R1向左上方移动到F点,减少X的生产为DE单位,同时增加EF单位的Y生产;B国的生产可能性边界由Q1Q1扩展为L Q2,生产点K沿雷布津斯基线R2向右下方移动到G点,增加JG单位的X生产,同时减少K J单位的Y生产。因为三角形DEF与G JK全等,所以,一国的生产增加同另一国的生产减少相等,两国生产量的总和同自由贸易时是一致的;另外,B国向A国支付资本报酬额为相当于JH量的Y(JH=CF),所以,A国在C点消费,B国在I点消费,两国消费量分别和自由贸易时的相等。因此,资本流动和商品贸易是完全替代的关系。
Ko jima强调了国际分工原则的重要作用,认为国际分工既能解释国际贸易,也能解释国际直接投资,因此,可以把国际直接投资和国际贸易统一在国际分工原则的基础上。与M undell不同,K ojima把传统模型中的资本要素用经营资源来
本文系安徽省教育厅人文社会科学研究项目(2007sk127) 中国境外直接投资与对外贸易关系研究 的阶段性成果。
收稿日期:2008 12 05
作者简介:张如庆(1976-),男,安徽省人,安徽财经大学国际经济贸易学院讲师,南京大学经济学院博士生。
代替,认为直接投资不单是资本的流动,而是包括资本、技术、经营知识的总体转移。因此,他认为直接投资本来就是以两国存在着不同的生产函数为前提的,接受投资的国家,因接受直接投资,其生产函数被投资国的先进生产函数所代替,并得到提高。另外,投资国和东道国的技术差距越小,先进的生产函数就越容易移植、普及和固定下来。Ko jima建立了贸易与投资互补的模型,见图2。
假设有A、B两国,A国资本丰富,B国劳动力丰富;有两种产品,X为资本密集型,Y为劳动密集型;A国生产函数先进,B国生产函数落后。图2中,T T为A国生产可能性边界,tk为B国生产可能性边界,C、E点为两国初期生产点。假定A、B两国的消费无差异曲线分别相切于C、E点,显然C点的切线P1的斜率小于E点的切线Q1的斜率,因此,A国出口资本密集型商品X,B国出口劳动密集型商品Y。假定同时A国生产Y商品的产业向B国的同一产业进行直接投资,由于把直接投资定义为先进的生产函数的转移和普及,流出的货币资本甚微,所以A国的生产可能性曲线并不发生变化,而接受投资的B国的Y产业由于采用了先进的生产函数,生产率提高,生产可能性曲线向上方扩展至sk。假定B国的商品价格比率不变,即Q1线平移至Q2处,生产点由E移至F点,并在H点消费。若Q2线为国际贸易线,P2平行于Q2,则A国在D点生产,在G点消费。两国之间的贸易达到平衡,即对外直接投资创造了贸易,投资与贸易是互补的。
二、FDI理论对FDI与国际贸易关系的解释
Buckley和Casson认为,如果内部化成本(内部化组织成本,如交流成本、管理成本等)低于出口成本或以其它方式进入国际市场的成本,跨国公司会在国外内部化它的活动。因此,内部化理论认为,当外部交易成本足够高时,FDI会替代出口。
Dunning(1980)提出的折衷理论认为,当跨国公司同时拥有所有权优势、区位优势和内部化优势这三种优势时,就会进行对外直接投资。如果企业没有区位优势而仅有所有权和内部化两种优势,企业就会出口。拥有所有权优势越大,内部化的动机就越大;国外区位相对于国内越有吸引力,企业从事国外生产的可能性就越大。在这种情况下,F DI和出口看起来也像是进入国际市场的两种可供选择的方式。
通过对20世纪50年代和60年代早期美国跨国公司的考察,V er no n(1966)提出了国际企业生产周期国际化模型,用以解释从新产品的生产、出口再到国外生产的一系列有秩序的活动。根据该模型,在第一阶段,新产品最初在美国开发出
来,并首先在国内市场销售。随后,在第二阶段,开始向与国内市场有相同收入和消费偏好的国外市场出口。随着国外市
场的增长,在第三阶段,美国企业会就近目的市场在国外建立子公司来生产它们的产品。随着国外生产的增长,美国向那些市场的出口会下降,包括向第三国家市场的出口。最终,在第四阶段,当外国企业掌握了生产程序,它们的生产成本随着生产规模的扩大而降低时,他们可能开始向美国出口他们的产品。这种发展秩序表明,国外生产可能替代从母国的出口,甚至创造了相同产品的最终进口。从东道国的角度来看,相反,FD I最初取代进口并最终创造出口。
三、其它有关FDI与国际贸易关系的理论
Lipsey和Weiss(1984)提出,F DI存在一些对企业海外需求产生积极影响的渠道,在这种情况下,FDI与国际贸易(即出口)之间存在着积极的关系。根据L ipsey和Weiss的观点,通过重要的售后服务的供给能够刺激国外的需求。与市场持续的联系(如F DI)对顾客来说代表着强大的吸引力(特别对一些产品,如机器),而缺少这种活动对销售来说是一种障碍。如果企业生产数种最终产品,在国外市场为任一产品建立的生产单元能增加对其它最终产品需求,随后增加对这个市场的出口。引用L ipsey和W eiss的话说: 这是一个相互作用的过程。我们在印度制造产品X,那里的人看到我们企业的名字,他们就会知道我们,于是他们就会购买从美国出口到印度的产品Y和Z等。 Blonig en(2001)进一步认,有一国外市场一种产品生产的存在,能通过更快和更有效的分配和运输增加对所有产品的总需求。
国际商业文献强调跨国公司行为背后动机的作用,包括FDI战略。动机不同,F DI对贸易具有不同的效应。R oot按投资动机将FDI分为两种基本类型:市场寻求型FDI和要素寻求型F DI。市场寻求型F DI跟随需求渗透到具有潜在规模的市场。市场寻求型FDI对东道国的贸易平衡可能具有消极的影响,因此, 外国企业的子公司(在美国)比美国企业确实表现为出口较少的倾向 实际上超过2 25倍(Gr aham和Kr ug man,1989) 。要素寻求型FD I的行为是为了获取进口原材料的渠道和低生产成本的区位。被原材料需求所推动的F DI通常生产在母国缺乏的或供给不足的自然资源产品。一般情况,这种类型的F DI增加了东道国对母国和其它第三国的出口(Ro ot,1994)。受生产低成本目标所推动的F DI把利用低成本要素,如廉价的劳动力,作为整合全球战略资源的一部分,导致了新兴东道国向世界其它国家包括跨国公司的母国出口能力的提高。在这种情况下,东道国能增进出口,改善其贸易平衡(P ho ng paichit,1990)。另外,P atrie(1994)根据投资的不同动机,将国际直接投资划分为三种类型:市场导向型、生产导向型和贸易促进型。市场导向型直接投资容易成为贸易的替代,而生产导向型和贸易促进型直接投资一般可以增加投资国和受资国之间的贸易。
M ucchielli(1985、1991和1992)根据生产要素、产品的供需条件,利用国家比较优势和企业竞争优势的协调与否解释了国外市场进入的战略模式(F DI和贸易),如表1。表1中共有8种战略可供选择,显然,当企业两个竞争优势符号与本国两个比较优势符号均相反时,对外直接投资会发生(战略二和五)。对于战略二,本国企业在具有廉价生产要素和有利销售渠道的外国进行直接投资;相反,战略五中,外国企业因同样的原因投资于本国。在上述两种战略中,企业在寻求要素和寻求市场的综合动机下开展FD I,其结果对贸易形成了替代。战略三是本国企业在海外投资以寻求更好的生产条件,并回销产品;战略七是外资企业在东道国生产并出口到母国市场。在战略三和战略七中,F DI是要素寻求型的,对贸易有促进作用。战略四和六是纯贸易过程,企业具有两种竞争优势,所在国具有要素供给比较优势,但缺乏产品需求,企业在本国生产并出口。最后,对于战略一和八,本地生产和本地销售,不发生国际贸易和直接投资。
表1 国外市场进入模式与国家比较优势、企业竞争优势
贸易和FDI进入模式
企业竞争优势国家比较优势
要素需求产品供给要素供给产品需求
(1)国内生产和销售++++
(2)外向F DI++--
(3)外向F DI和再进口++-+
(4)出口+++-
(5)内向F DI--++
(6)进口---+
(7)内向F DI和再出口--+-
(8)国外生产和销售----
Hirsch(1976)从成本的角度建立了企业对出口贸易和对外直接投资的决策模型,以比较简洁的方式说明了企业在何种条件下选择出口,以及在何种条件下选择对外直接投资。以A国企业为例,企业对B国的出口或直接投资取决于以下条件:
若P a+M
P a+M
,则选择向B国出口;
若P b+C
P b+C
,则选择向B国直接投资。
模型中P a和P b分别代表在A国和B国的生产成本,这包括实物资本的购买,以及劳动力和原材料等现时投入的成本;K代表专门知识和无形资产收益,这些资产是由研发、广告与管理技术上的投资而带来的;M代表出口销售成本超过国
内销售成本的差额,它是由运输、包装、装卸、保险费用、由于语言隔阂造成的额外的交往通讯成本,以及进口国征收关税等组成的;C 表示管理和协调国外经营活动的额外成本。模型的基本含义为:当企业国内生产成本与出口销售成本之和小于国外生产成本与出口协调成本之和,并且小于国外生产成本与技术丧失成本之和(类似许可证形式)时,企业将选择出口贸易的方式参与国际经营;当国外生产成本与额外协调成本之和小于国内生产成本与出口销售成本之和,并且小于国外生产成本与技术丧失成本之和时,企业将选择对外投资的方式参与国际经营。在这个模型中,出口贸易和对外直接投资是企业根据成本选择参与国际经营的两种方式,因此
贸易和投资之间是一种替代关系。
图3 解释投资与贸易关系的理论划分
四、简短总结
以上理论综述表明,国际直接投资与国际贸易的关系可以归
结为替代和互补两种,见图3。由于考察的角度、假设的条件和影
响的因素不同,会得出不同的结论。当考察的是单一产品、线性
有秩序的国际化活动时,或把直接投资和对外贸易看成进入国际
市场的两种可选方式时,直接投资往往对贸易形成替代;当把对
外直接投资看成是跨国公司整合全球资源的一种方式时,直接投
资和贸易间常是互补的。替代和互补在理论上的这种非严格区
分性表现为:在实践中,替代和互补可能是同时存在的,只不过互
补关系可能常大于替代关系,国际贸易和国际直接投资在地理区
域与产业分布上呈现出高度的一致性,国际贸易和国际直接投资
日益融为一体,以至于实证分析一般体现为国际直接投资与国际
贸易总体上是互补的。参考文献:
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Theory Integrating Review to Relationship
between International Direct Investment and International Trade
ZH ANG Ru -qing
(A nhui University of Finance and Econo mics,Beng bu 233041,China)
Abstract:Since the ang le of inspectio n,the assumptio n condition and the influence facto r are different,different conclusio ns could be drawn on the conclusion that the r elationship betw een foreign dir ect in -v estment and international trade m ay be summ ed up as the substitutio n and the supplem entary.This kind of non-str ict discrimination theor etically show s that the substitution and supplementary m ay exist simultaneously in reality ,but the supplem entar y relation is possibly often bigg er than the substitutio n relation,inter national trade and the foreign direct inv estm ent present high coherence in the geog raphic region and industr ial distribution,and internatio nal trade and the fo reig n direct inv estment are integr at -ed increasing ly.So the empirical analy sis m anifests that foreig n direct investm ent and international trade ar e generally complem entary.
Key words:international direct investment;international trade;substitution;supplementary
(责任编辑 王 军)
对外直接投资理论的发展及评述 程峻峰 摘 要:近年来,对外直接投资(F DI)发展很快,其增长速度已经超过了国际贸易。本文通过对传统发达国家和发展中国家F DI理论的回顾,阐述这些理论提出的意义,并分析这些理论的局 限性。在对FDI理论的最新研究进展进行综述的基础上,对当前FDI理论领域的研究的不足和 今后努力的方向进行了简单的评述。 关键词:对外直接投资 理论 发展 评述 对外直接投资(F DI)起源于发达国家,相关理论的研究对象早期也主要是发达国家跨国公司的F DI,探讨它们FDI的动因、投资决策和投资方向。在20世纪80年代以前形成了以垄断优势理论、产品生命周期理论、内部化理论、国际生产折衷理论等为代表的F DI理论。80年代后,由于发展中国家F DI的兴起,对发展中国家FDI的理论研究也蓬勃发展,先后出现了投资发展周期理论、小规模技术理论、技术地方化理论、技术积累产业升级理论等。这些理论的提出极大地丰富了FDI的理论体系,对FDI的实践起到了无可替代的指导作用,也对中国企业FDI的健康发展有积极的指导意义。 一、传统的对外直接投资理论 在60年代以前,基本上没有独立的F DI理论。有关FDI理论的研究主要是针对跨国界的企业活动,其代表性研究有:完全规范的资本运动(I versen,1935)、有关F DI区位影响因素的学术研究(Southa rd,1931; Dunning,1958)、对一些行业内部化要求修正新古典贸易理论的认识(W illiams,1929)、企业跨国界的所有权并非完全是国际卡特尔的替身的评论(Plammer,1934)、FD I至少可以理解为纵横整合的观点(Penrose, 1956,1958;Bye,1958)、基于H O模型的贸易和投资相互替代(M undell,1957)。 (一)以发达国家FDI为研究对象的主要理论 1960年,海默(S.H.H ymer)提出了垄断优势理论。他将跨国公司的行为置于不完全竞争的市场环境中研究,正是不完全竞争的市场使跨国公司获得了某种特有优势。此后,金德尔伯格(C.K indleberg er, 1969)、凯夫斯(R.Cav es)、阿列伯(R.Aliber,1970)等人从多方面对该理论进行了补充和论述,开创了以国际直接投资为研究对象的研究领域。维农(R.V ernon,1968)的产品生命周期理论将比较优势原则运用于分析美国的FDI行为,提出了美国FDI的变动与产品周期密切联系,并认为FDI的比较优势和竞争条件随产品生命周期的变化而变化,而产品在其生命周期中比较优势的变化又取决于美国F DI的动机、流向和时间。内部化理论(Buckley&Casso n,1976;Rug man,1981)以科斯产权理论为基础,通过对外直接投资,将本来在外部市场进行的交易转变为在公司所属企业间进行,从而形成一个内部化市场,减少较高的市场交易成本。 邓宁(J.H.Dunning,1977)综合了垄断优势理论、内部化理论等理论,形成了国际生产折衷理论。他尝试将已有的各种FD I理论相互补充、融合,纳入一个统一的分析框架,对跨国公司的对外投资活动做出了统一的解释。邓宁认为,只有所有权优势、内部化优势和区位优势三个优势都存在,国际直接投资活动才会发生。跨国企业的所有权优势、内部化优势以及东道国的区位优势这三个条件的满足情况,决定了采取FDI、商品出口、技术转让之中哪种国际化经营活动形式。该理论较全面的分析了企业进行F DI的动因和决定因素,并企图 创建一个关于国际贸易、F DI和国际协议安排三者统一的理论(克莱格,1987)。 (二)以发展中国家FD I为研究对象的主要理论 邓宁(Dunning,1981)的投资发展周期理论是其国际生产折衷理论在发展中国家的运用和延伸。在这一理论中邓宁将经济发展周期分为四个阶段,认为一国吸引外资和对外投资的能力与其经济发展水平相联系,一国的国际投资地位与其人均GN P成正比关系。技术地方化理论(https://www.doczj.com/doc/d812218833.html,ll,1983)指出,即使发展中国
国际贸易理论综述 贸易经济2班苗淑恺国际经济学是在人类经济不断发展的过程中产生的，是人们对跨国经济活动不断总结的成果，是微观经济学与宏观经济学发展到一定阶段的产物。随着国家的产生和剩余产品的存在，就产生了国际贸易。对于国际贸易纯理论的研究，包括古典国际贸易理论﹑现代国际贸易理论﹑当代国际贸易理论。古典国际贸易理论以市场的完全竞争﹑生产要素在国际间不能流动为前提，在排除政府和其他人为干预以及货币因素的情况下，研究国际贸易产生的原因﹑贸易利益的分配﹑贸易格局的确定，以及贸易模式安排等问题，其基本内容是纯理论探讨，理论的机轴应该说是静态比较利益和动态比较利益，以及它的发展。现代国际贸易理论，以规模经济的存在，尤其是以市场不完全竞争为条件，考察国际贸易理论的新发展。而国际贸易的当代理论则以市场的不完全竞争﹑以规模经济的存在为出发点，考虑到科技进步对于国际贸易的影响与作用，从新要素对于国际贸易的作用﹑从需求的特点以及规模收益等方面对国际贸易发生的原因和国际贸易的利益分配进行了讨论，同时也研究了国际贸易对于整个国民经济的作用与影响。 重商主义是西欧封建制度解体和资本主义生产关系产生时期的，属于古典国际贸易理论。资产阶级的最早的经济思想，代表了资本原始积累时期商业资产阶级的利益，它产生于15世纪，盛行于16世纪和17世纪上半叶，从17世纪下半叶开始变日渐衰落。重商主义的发展经历了两个阶段：早期重商主义和晚期重商主义。其对外贸易学说也相应地分为早期重商主义学说和晚期重商主义学说。早期的重商主义从16世纪到17世纪，晚期则从17世纪中叶到18世纪中叶。早期重商主义的代表人物在英国是约翰?海尔斯和威廉?斯塔福德，在他们的主要著作《英吉利王国公共福利对话集》述说了保持和增加英国货币，积累货币财富的积
国际贸易理论中的要素流动研究综述 摘要 国际贸易理论中的要素流动研究于经典贸易理论分析框架下展开，主要关注于生产要素国际流动对一国贸易均衡与福利水平的影响、要素流动与贸易之间的关系以及在传统国际贸易理论框架下生产要素跨国流动的收益。这些研究在不断接近生产要素流动的现实，但是却依然没有研究要素流动本身，对于要素流动的规律与收益特别是要素流动收益的国际差异缺乏系统分析。 关键词：国际贸易；要素流动；收益；述评 生产要素的国际流动是当代世界经济的主要特征。在国际生产要素流动的研究中有两条路径：第一，在古典国际贸易理论的框架下，第二是探讨跨国公司投资在传统贸易理论框架中的动机和规律。对于后者，已经阐述了关于跨国投资理论的文献。全球化程度日益提高的情况下，世界经济的本质特征已经从以往的商品流动向生产要素的跨国流动转变。传统国际贸易理论(绝对优势、比较优势及要素禀赋等理论)并不能对多要素跨国流动并再组合的情况给出满意的解释。本文重点介绍相关研究的第一条路径，主要是在生产要素国际扩张理论框架下，综合生产要素流动中的经济学和国际贸易理论与国际贸易理论分析和相应的评论。 一、经济学与国际贸易理论中的要素流动观点 （一）经济学中的要素流动观点 经济学一般认为生产要素完全流动，流动范围仅限于一个经济体，且没有流动障碍的一般假设。正如新的制度经济与信息经济学指出的，由于交易成本和信息不对称等原因往往导致的因素不能在资源分配中不能有效地在有效分配基础上实现基础，但有些理论还指出，流动性障碍的因素：同一行业或不同行业的劳动经济学在搜索和匹配理论中的全流程也认为，劳动力市场不像传统的劳动力供需经济学假设在信息完整，无摩擦的市场环境下，通过调整工资可以清除劳动力市场，他们指出，就业和工人面临着一定的“搜索成本”，这种成本来自异质性，信息不对称和交通费用。显然，这些理论认为，甚至在国内一级，生产要素的流动也有障碍。 （二）古典贸易理论与新古典贸易理论：基于要素国内流动但跨国不流动的研究 比较优势理论基于对跨境非流动性的分析。比较优势理论是一个单一因素
对外直接投资论文开题报告范文研究背景及意义 众所周知，外商对华直接投资一直是拉动中国经济增长的主力，中国足吸收fdi的世界大国，占了流向开展屮国家fdi总量的三分之-。但另-方面，巾国也是世界资本的-大供应源，虽然口前巾国流出的对外直接投资(ofdi)相比流入的外商直接投资(ifdi)规模还较小，但其增长速度不容小视。仅20XX年一年，对外直接投资的增幅就到达了 32%，中国的很多跨国大企业在国际商务中开始扮演越来越重要的角色。20XX年，中国的对外直接投资额到达亿美元1，创历史最高纪录，位居全球第五。 在全国各省市中，广东的对外直接投资总量位列第一，到达了亿美元。上海位第二，对外直接投资累计额到达60. 43亿美元。上海和广东作为中_经济的领头羊，许多行业都是处于全w领先地位，尤其是制造业，而且在施行对外直接投资的企业中，也还是以制造业为主。 影响我国对外直接投资的因素很多，有目的国的环境因素、政策因素、中国的市场因素、政策性因素等等。但以上分析都是基于宏观层而的，这些h益增长的对外宵接投资终究是由什么样的企业奉献的?剔除相同的宏观经济环境、不同的行业因素和不同的冃的国的影响，什么样的企业更容易选择对外直接投资?企业的生产效率与企业的对外投资行为乂有什么样的关系?对企业层面的复杂差昇很难由一个笼
统的调查阐释清楚，因此只有通过对企业层面进行严谨的分析，才能答复上面的问习题。 在国际贸易理论研究中，很长一段时间企业在贸易中的作用是被无视的。 传统贸易理论关于企业的描述仅有企业是追求利润最大化的，新贸易理论中虽然将规模报酬递增和不完全竞争引入国际贸易分析中，但企业还是同质的(homogeneous)典型企业，即所有企业都从事出u。然而，近十几年的贸场理论研究表明，企业是异质的(heterogeneous),为什么一辟企业从事出口而另-些企业不从事出口?为什么有些企业选择通过出口进入海外市场，而有些企业选择fdi?对上述两个问习题，异质性企业理论从新的角度给予了解释。 melitz首次通过异质企业模型将上述研究标准化，出现了以企业异质性为特征的新-新贸易理论(new-new trade theory)。 新-新贸易理论是同际贸场理论的前沿，能够很好的解释当前国际贸易和投资活动的现实情况，代表了将来的开展思路和研究方向。该理论主要分为两个研究方向，以melitz (ＸＸ)为主导的方向主要探索企业的国际化途径选择，又称为异质性企业贸易理论(heterogeneous-firms trade，简称hft);以antras (ＸＸ)为主导的方向主要研究企业全球组织生产抉择，又被称为企业内生边界理论(endogenous boundary theory of the firm)。而从现有文献来看，该理论还处于开展初期，无论是理论还是实证方面都还不够成熟和完善，关于异质企业的理论假设需要更加详细的企业面的数据来进行检
一、国际贸易理论的产生和发展 国际贸易如此重要，对国际贸易的研究也就成为必然。最早于15世纪末16世纪初，即在西方国家的资本原始积累阶段，对国际贸易的研究就已出现。当时的主要理论为重商主义。重商主义主要研究对外贸易怎样能够为一国带来财富，而所谓财富，则完全由金银货币来衡量。在他们看来，国内市场上的贸易是有一部分人支付货币给另一部分人，从而使一部分人获利，另一部分人受损。国内贸易的结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加。而对外贸易可以使一国从国外获得金银货币从而使国家致富。因此，重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，具体来说，怎样通过鼓励商品输出、限制商品进口以增加货币的流入从而增加社会财富。 对怎样能够做到多输出少进口，晚期的重商主义与早期的观点有所不同。早期重商主义强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口和货币外流。晚期重商主义（16世纪下半期到17世纪末）则从长远的观点看，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，保证货币最终流回国内就可以。但无论早期还是晚期，重商主义都主张限制进口，对贸易的研究是很有局限的。 18世纪末叶，重商主义的贸易观念受到古典经济学派的挑战，并被自由贸易的思想取代。古典经济学的主要代表亚当.斯密（Adam Smith）的基本经济思想是“自由放任”，这一原则也被用于国际贸易理论。在其着名的《国富论》中，斯密从个人之间的交换推论到国家之间的交换。他认为，既然每个人只生产自己擅长生产的东西，然后用来交换别人擅长生产的东西比自己什么都生产合算，那么各国间的分工和交换也应该是同样合算的。因此，他认为无论出口还是进口，一国都能获得利益。古典经济学的另一名主要代表大卫.李嘉图（David Richardo）在《政治经济学和赋税原理》一书中也对自由贸易的好处作了说明。 从古典经济学开始，对国际贸易的研究就不再局限于怎样进行贸易，而开始对贸易产生的原因与结果以及与之相应的政策进行分析。从古典的斯密、李嘉图，到20世纪的瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher）、俄林（Bertil Ohlin），到当代的里昂惕夫（Wassily Leontief）、萨缪尔森（Paul Samuelson）、巴格瓦蒂（Jagdish Bhagwati）、琼斯（Renold Jones）、克鲁格曼（Paul Krugman）等，许多经济学家从各种角度，在各个方面对国际贸易的理论与政策进行分析论证。方法越来越精细，手段越来越严密，国际贸易理论成为经济学的一个独立分支并得到不断发展。 二、国际贸易理论的基本框架 国际贸易理论是国际经济学中非常重要的一个部分，其基础是微观经济学。可以说，国际贸易理论是开放条件下的微观经济学。国际贸易理论研究的范围不仅包括商品和服务的国际流动，也包括生产要素的国际流动和技术知识的国际传递。生产要素和技术知识一方面作为某种特殊商品有其本身的国际市场，另一方面作为要素投入对商品和服务的生产起着重要
《国际贸易》精品课程参考文献 第一章导论 [1] 严国辉．国际贸易理论与实务．北京：对外经济贸易大学出版社．2007． [2]陈宪、韦金鸾、应诚敏、陈晨．国际贸易．上海：立信会计出版社．2002． [3]贾建华．国际贸易理论与实务．北京：首都经济贸易大学出版社．2002． [4]张向先．国际贸易概论．北京：高等教育出版社．2003． [5]陈同仇．国际贸易．北京：对外经济贸易大学．1998． [6]彭福永．国际贸易．上海：上海财经大学出版社．2002． [7]孙丽云．国际贸易（第三版）．上海：上海财经大学出版社．2002． [8]刘诚．国际贸易．北京：中国金融出版社．2002． [9]李国华．国际经济贸易理论与实务．北京：对外经济贸易大学出版社．1998． [9]许雄奇、张宗益、康季军．财政赤字与贸易收支不平衡：来自中国经济的经验数据（1978～2003）．世界经济．2006年第2期．41－50． [10]姚利民．发展中国家双顺差与经济持续增长研究．对外经济贸易大学学报．2001年第3期．18－21． [11]刘力．客观认识目前我国的贸易依存度．国际贸易．2005年第7期．23－27． [12]沈利生．如何正确评估外贸依存度－对“中国贸易依存度的实证分析”一文的看法．当代经济管理．2005年第5期．106－117． [13]徐婧．我国贸易顺差变动的规模和结构分析．商业经济与管理．2007年第9期．63－69． [14]汪占熬．新古典模型视角下的对外贸易依存度分析．商业时代．2007年第27期．29－62． [15]李明武．正确恩师贸易差额与经济增长的关系．管理世界．2004年第5期．132－133． [16]黄华峰．中国贸易依存度的实证分析．研究与探索．第28卷总第115期．100－102． [17]邹宏元、王晓东．中美经常项目收支的比较分析．金融与经济．2007年第10期．28－31． 第二章古典国际贸易理论 [1]克鲁格曼（美）．国际经济学（第五版）．北京：中国人民大学出版社．2002． [2]布阿吉尔贝尔．布阿吉尔贝尔选集．北京：商务印书馆．1984． [3]柏拉图．理想国第一卷．北京：商务印书馆．1957． [4]恩格斯．论封建制度的解体及资产阶级的兴起、封建社会历史译文集．三联书店．1955． [5]恩格斯．政治经济学批判大纲、马克思恩格斯全集第一卷．北京：人民出版社．1956． [6]大卫.李嘉图．政治经济学及赋税原理．北京：商务印书馆．1979． [7]鲁友章、李宗正．经济学说史（上册）．北京：人民出版社．1979． [8]托马斯.孟．英国得自对外贸易的财富．北京：商务印书馆．1959． [9]亚当.斯密．国民财富的性质和原因的研究(现代文库版) ．北京：商务印书馆．1979． [10]罗塞.罗伯茨．抉择－关于自由贸易与贸易保护主义的寓言．北京：北京大学出版社、中国人民大学出版社．2002． [11]严国辉．国际贸易理论与实务．北京：对外经济贸易大学出版社．2007． [12]蔡玉彬．国际贸易理论与实务．北京：高等教育出版社．2004． [13]张荐华、施本植．国际贸易理论与政策．北京：经济科学出版社．1998． [14]胡凤英．国际经贸理论、政策与实务．上海：华东师范大学出版社．1997． [15]张向先，朱捷．国际贸易理论与实务．长春：吉林科技出版社．1998． [16]林毅夫李永军．比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展．
科技经济市场 1引言 500年至1500年，经济的年增长只有0.1%，在1000年的漫长岁月中，产出只增长了3倍，而18世纪的英国却取得了10倍于过去的增长率。这一现象第一次让人兴奋不已，古典经济学家们首先探讨了经济增长问题，对经济增长过程的分析是由斯密、李嘉图和马尔萨斯为主要代表的英国古典经济学家的核心工作，他们是研究经济增长理论的杰出前驱，斯密强调劳动专业化分工对经济增长的重要性，李嘉图则强调国际贸易对经济增长的贡献，而马尔萨斯则强调人口与经济增长的关系。但他们的研究视野都被局限在识别影响增长的因素和说明决定经济增长过程的机制上。 哈罗德1939年发表的《关于动态理论的一篇论文》和1948年出版的《走向动态经济学》，提出了经济学界的第一个经济增长理论模型，使经济增长问题的研究从定性走向了定量，1946-1947年美国经济学家多马发表了二篇有关经济增长的论文。哈罗德和多马提出的经济增长模型既是对凯恩斯宏观理论的进一步扩展，又是现代经济增长理论研究的起点，从而标志着主流经济学开始将经济增长的理论研究作为了重要的研究课题。 2经济增长理论模型化的开始 1870年以后，经济学主流关注的重点从供给转向了需求，经济增长的研究已远离了主流经济学家的视野，哈罗德-多马则开创了主流经济学家对经济增长理论模型的研究，标志着经济增长理论研究在主流经济学中的复兴。 现代经济学的增长模型是建立在Harrod（1939）和Domar （1946）的基础上，按照Harrod-Domar模型，决定一国经济增长的的最主要因素有两个：决定全社会投资水平的储蓄率和反映生产效率的资本-产出比率。由于假设前提的局限，在他们的模型中，资本和劳动同时实现充分就业的稳定状态的经济增长很难实现，即经济长期均衡增长呈现出“刀刃”特征。但Harrod-Domar模型标志了经济学界运用数理经济方法研究经济增长理论的开始，是对经济增长理论研究的一次重大革命：他对资本积累和劳动就业的研究，对以后的经济增长理论模型将资本和劳动作为经济增长所必须依赖的两大要素，显然具有直接的影响。这一模型既是现代经济增长理论的起点，也是将经济增长理论模型化的现代经济增长模型研究的起点，同时，它也是经济增长理论模型内生化进程的出发点。 Harrod-Domar模型强调物质资本的增长对现代经济增长的决定意义。这是以后的经济增长理论研究经济增长率的起点，模型中四个外生的参数：资本-产出比、储蓄率、技术进步的速度和人口增长率，以后的经济增长理论模型的发展基本上就是围绕着将这四个外生变量内生化而进行的。 3现代经济增长理论模型的基准 索罗在Harrod-Domar模型的基础上新引进了三个假设：（1）总 量生产函数象柯布道格拉斯生产函数一样具有新古典性质；（2）劳动和资本这二种生产要素在任何时刻都处于供求均衡状态；（3）劳动和资本可以相互替代。在此基础上索罗于1956年发表的论文《A Contribution to the Theory of Economic Growth》成了近半个世纪几乎所有的经济增长理论模型研究的基准点：（1）自索罗模型开始，新古典生产函数就成了经济增长理论模型中标准的总量生产函数；（2）在索罗模型的影响下，整个经济时刻都处于动态一般均衡状态成了经济增长理论模型中的通则；（3）索罗模型将给定人们掌握的技术下的劳动生产率内生化，于是在其模型中引入了那个著名的代表技术水平的变量A；（4）索罗模型还在经济增长理论中确立了一个思想传统：它使经济增长理论变成了完全从供给方面研究长期经济增长的根源；（5）在索罗模型的影响下，主流经济增长模型都以自己的长期增长稳态来解释形成“卡尔多稳态”的原因。 罗索模型通过假设资本和劳动之间的替代解决了Harrod-Domar模型中的“刀刃”问题，但它却不能解决没有外生给定技术进步时产生人均产出的长期增长，此外模型中的储蓄率也不是通过个人动态最优化行为内生决定的，更为紧要是的它能解决经济增长中的许多问题却不能解决经济增长本身！索罗模型的缺陷激发了经济学家们构造经济增长数学模型的冲动。其中，拉姆齐模型通过变分法解决了消费都在现在消费和未来消费之间的有效折中，解决了最优化的储蓄、生产和消费的时间路径，沿着这条思路的研究取得的最重要成果是卡斯和库普曼斯在1965年作出的贡献：他们将拉姆齐的消费都最优化理论引入新古典经济增长模型，从而使新古典模型达到了最完美的程度。 4将储蓄内生化的经济增长模型 新古典经济理论没有考虑消费者的最优化决策行为，而是假设储蓄是产出的固定比例，并且是外生给定的，从而使这个模型缺乏微观经济基础。于是新古典经济理论在将资本内生化的基础上进行了将储蓄率内生化。新古典经济理论的第二步内生化不仅导致了拉齐姆-卡斯库普曼斯模型（无限斯界模型）的产生，而且也导致了戴蒙德的世代交替模型的诞生。 按新古典经济学的研究范式将储蓄内生化，首要条件是建立附有对时间的主观帖现率的新古典的效用函数，在个人效用函数最大化分析中，重要问题之一是决策的时间范围，即决策的个人是将未来无限长时间中的效用最大化，还是仅仅将自己有限的一生的时间内进行效用的最大化，以前一种时间假定为条件建立的经济模型被称为“无限期界模型”（Infinite Horizon M odel）以后一种时间假设为条件建立的模型被称为“世代交叠模型”（Overlapping generations M odel）。 拉姆齐以数学模型论证了最优消费行为下，一国储蓄所必须满足的条件（Ramsey,1928），但由于当时经济数学工具的限制，拉姆齐推导出的其实是每个时点上的最优储蓄，而没有依据基本的效用函数指出整个未来时期中最优消费和最优储蓄的动 经济增长理论文献综述 佘时飞 （电子科技大学中山学院，广东中山528402） 摘要：在哈罗德-多马将经济增长理论模型化的基础上，索罗将资本进行了内生化，拉姆齐-卡斯-库普曼斯和戴蒙德则将储蓄进行了内生化，从而进一步完善了新古典经济增长理论。此后沿着内生化方向，出现了大量的文献，将经济增长理论的研究进一步推向深入。内生化将经济增长理论发展带入了一个全新的时代，成为当前经济理论研究的主导方向，本文将对这一方向的发展作一个较为系统的综述。 关键词：技术进步；制度创新；内生增长 经济研究 趦趻 2009年第8期
对外直接投资理论综述 摘要：对外直接投资已有近半个世纪的历史并形成了对外直接投资理论。本文对传统的对外直接投资理论中发达国家和发展中国家的对外直接投资理论进行了综述，并论述了对外直接投资理论的最新进展，希望能对我国对外直接投资的发展起到一定的理论指导作用。 关键词：投资对外直接投资理论研究综述 对外直接投资(Foreign Direct Investment，FDI)，是指一国的企业、团体等在国(境)外以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国(境)外企业的经营管理权为核心的经济活动。对外直接投资的内涵主要体现在一个经济体通过投资于另一个经济体而实现其持久利益的目标。改革开放以来，我国在积极引进外资的同时，也在不断进行对外直接投资的尝试，特别是近几年来对外直接投资发展较快。初具规模，已成为我国对外经济合作的一个重要组成部分。因此，研究对外直接投资理论具有重要的意义。 一、传统对外直接投资理论 （一）发达国家的对外直接投资理论 对外直接投资起源于发达国家，对外直接投资的理论研究始于20世纪60年代，其研究对象是跨国公司的对外直接投资行为，研究的核心是跨国公司对外直接投资的动机、决定因素、行为方式和条件等。目前国外对对外直接投资的研究较多，已经形成了比较完善的理论体系。 1．垄断优势论 美国学者海默(Hymer,1960)在其博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》中，运用西方微观经济学中关于厂商垄断竞争的原理来说明跨国公司对外直接投资的动因, 提出了“垄断优势论”，指出大企业凭借其特定的垄断优势从事对外直接投资，开了对外直接投资理论研究的先河。该理论后来经过其导师金德尔伯格(Kindleberger,1969,1975)的补充发展，现称之为“海默一金德尔伯格传统”。垄断优势论首次提出对外直接投资应该从不完全竞争出发，在市场不完全的情况下，企业才能够以自己的各种垄断优势，如技术优势、资金优势、规模经济优势等，对他国进行直接投资。它研究的对象只是实力厚、具有明显垄断优势的美国跨国公司。根据该理论，没有垄断优势的企业无法进行对外直接投资。而20世纪80年代以来，没有垄断优势的发展中国家跨国公司对外直接投资的兴起, 则对此理论提出了质疑。另外，垄断优势理论也无法解释产品出口、
国际经济与贸易文献综述 1、《WTO与中国对外贸易》 作者：王平、钱雪峰 内容：是从WTO 与中国外贸这一角度出发, 系统完整地阐述了WTO 与中国外贸发展的关系, 首先系统阐述了WTO 的产生极其规则；然后深刻分析了在中国加入WTO 这一新的历史背景下, 中国外贸存在的问题、所面临的发展机遇及挑战, 指出中国外贸只有摆脱传统条件下发展模式的“路径依赖性”, 及时进行政策和战略调整, 更多地参与国际分工和经济贸易对话，才能在新的约束条件下获得健康发展。 2、《当代世界经济与中国对外贸易研究》 作者：顾卫平 内容：在第一篇中首先分析当代世界经济形势下，中国经济发展面临的变数与来自国内外各方面的挑战；然后具体分析了美日欧三大经济体与中国经济的战略性关系；并全面分析了石油经济、跨国公司、国际恐怖主义与世界经济及中国经济的关系。在第二篇中，首先讨论中国成为贸易大国之后, 如何成为贸易强国,并真正成为WTO 中负责任、有影响力的贸易强国；然后着重讨论分析和展望了发展中的中美贸易，指出中美未来经贸关系的基本共同点是互利与合作, 以务实态度逐步解决实践中存在的问题, 不仅具有重要现实意义, 而且对世界和平与发展, 也是一种重要的保证 3、《外贸依存度国际比较与中国外贸的结构性风险分析》 作者：傅钧文 内容：通过比较中国与美国、日本等主要发达国家及印度、韩国、墨西哥等主要发展中国家的名义外贸依存度和对各自前三位主要贸易伙伴国的出口依存度，分析指出中国外贸的结构性问题主要有：第一,贸易伙伴集中；第二,出口产品的竞争优势集中；第三,加工贸易产品出口集中；第四,某些关键设备和零部件进口依存度大；第五,石油以及其他资源的进口更趋集中。并指出这种结构性问题带来的风险，最后，提出应对这种风险的对策：第一,要高度重视中国的能源和资源战略；第二,放宽对外投资的渠道,通过产业的海外转移来减轻贸易摩擦的压力；第三,对旨在加工贸易的直接投资应趋利避害；第四,重视降低对特定贸易伙伴和特定进出口商品的依存度,推进市场多元化；第五,用科学的发展观指导外贸发展；第六，增强企业对于核心技术的研发能力；第七，鼓励企业在出口中培育自身品牌第八，增加 农民收入,扩大内需；第九，与周边国家保持良好的关系等等。 4、《中国对外贸易和经济增长的实证研究》 作者：陈柳钦、张谊浩 内容：在回顾古典经济学的传统贸易理论、现代经济学的新贸易理论和战略贸易理论以及新经济地理 学等理论中关于国际贸易与经济增长的关系和汇总了国内关于中国出口带动经济增长假设的实证研究的基础上，综合利用了granger，sims，geweke和hsiao等非因果检验方法，对中国对外贸易和经济增长的关系进行了实证研究，进一步考察了多变量因果性检验模型的扩展和检验。最后结论是中国的经济增长和对外贸易（包括进口和出口）存在着互为因果的反馈关系；中国的经济增长对对外贸易的促进作用明显大于对外贸易对经济增长的带动作用；在引入外资、政府开支、劳动力投入和能源消耗多种变量后，外贸和经济增长之间的双向因果联系反而有所加强。 5、《中国的贸易流量与出口潜力：引力模型的实证》 作者：盛斌、廖明忠 内容：就是试图运用引力模型来解释双边贸易流量问题，并尝试着从总量和产业两个层次上测算中国对主要发达国家和新兴市场经济体的出口潜力，尤其是制造品的出口潜力；进而分
新新国际贸易理论的主要内容----基于网上文献资料整理所得 国贸1001 2号 江小梅新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家 提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。 自赫尔普曼和克鲁格曼提出新贸易理论以来，在近20年中国际贸易理论的前沿进展甚少，其分析视角是从国家或产业层面入手，模型中企业是同质的、无差异的，无法解释国际贸易中更为微观层面的许多现象。如为什么同一产业内有的企业从事出口，而其他企业却仅仅涉足于国内市场等问题。直至2003年梅里兹提出“异质企业贸易模型”，形成了以企业层面研究国际贸易的新新贸易理论。新新贸易理论沿用了新贸易理论垄断竞争市场结构和规模报酬递增的假定，但放松了同质企业的假定，将企业生产力的差异内生到垄断竞争模型中，运用一般均衡框架下的动态产业分析方法扩展了克鲁格曼的垄断竞争贸易模型，从而成功将企业生产率内生到模型中，将贸易理论研究对象扩展到企业层面。新新贸易理论的基本逻辑是，市场份额向高生产率企业靠近，而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生产率水平，这一效应在封闭经济中是无法实现的。 新-新贸易理论是近年来刚刚兴起的前沿国际贸易理论。该理论是用来解释最新的国际贸易和投资现象的，且以微观企业为研究对象，研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。其最突出的特征在于假设企业是异质的，也就是企业是存在差别的，而不是像新贸易理论那样假设所有的企业都是同质的，只是外在的市场结构差异影响到企业行为。 新-新贸易理论包括了两个研究方向。一是关于企业的国际化路径抉择,即企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及通过对外直接投资（FDI）供应国外市场等4 种类型；二是关于企业的内部化抉择，即一体化（Integration）和外包（Outsourcing）两种，再分为国内国外两种情况，企业的选择包括：（1）国内一体化，也称为国内内包（Insource at Home），是指企业只在国内生产；（2）国际一体化，又称国际内包（OffshoreInsource）和垂直对外直接投资（Vertical FDI），是指企业通过在国外设立分公司生产部分中间产品和零部件，再通过公司内贸易出口到国内母公司的生产形式，其涉及到公司内贸易（Intra-firm Trade）；（3）国内外包（Outsource at home），是指企业通过在国内外包的形式组织生产；（4）国际外包（OffshoreOutsource），是指企业将部分中间产品和零部件通过在国外市场外包，再通过贸易进口到国内来组织生产，这一过程会涉及到贸易，所以又称为“长臂贸易”（Arm’s-Length Trade）。 2l世纪初诞生的新新贸易理论突破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点。企业异质性有两种形式，由于产业内部不同企业生产率的差异而产生的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性紧密相连。新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建立，阐明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，很好地解释了公司内贸易模式，并在企业全球化生产研究领域进行了理论创新。 从研究范畴看，传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易。在新古典贸易理论中，大多数研究都假定规模报酬不变的条件下，一般均衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模则是模糊的。新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限
国际直接投资理论综述 一、主流的国际直接投资理论研究 国际直接投资的研究对象是跨国公司的对外直接投资行为,研究的核心是跨国公司对外直接投资的动机、决定因素、行为方式和条件等。目前对对外直接投资的研究较多,已经形成了比较完善的理论体系。 1、垄断优势理论(Monopolistic Advantage Theory） 美国学者斯蒂芬·海默(Stephen Hymer, 1960)在其博士论文《国内企业的国际经营———关于对外直接投资的研究》中，运用西方微观经济学关于厂商垄断竞争的原理来说明跨国公司对外直接投资的动因，提出了“垄断优势理论”，指出大企业凭借其特定的垄断优势从事对外直接投资。它是一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。垄断优势理论是最早研究对外直接投资的独立的理论，开创了对外直接投资理论研究的先河。后来金德尔博格（Kindleberger，1969）推进了海默的思想，认为跨国企业在对外直接投资时具有规模优势、市场优势、生产要素优势等。约翰逊（Johnson，1970）从知识资产的占用和使用的角度，阿利伯（Aliber，1970）从货币和资本的角度，卡夫斯（Caves，1971）从产品的异质化能力、知识和技术等核心资产的角度，彭罗斯（Penrson，1976）从规模经济的角度论述了企业的垄断优势。邓宁（Dunning，1977）进一步把这种优势发展为“所有权优势”。即经过其导师金德尔伯格(Charles P·Kindleberger)以及其他学者的补充，发展成为完整的垄断优势理论。 垄断优势理论首次提出对外直接投资应该从不完全竞争出发，在市场不完全的情况下，企业才能够以自己的各种垄断优势，如技术优势、资金优势、规模经济优势、管理技能和销售渠道优势等,对他国进行直接投资，方能抵消跨国经营的各项额外成本和由此产生的劣势。 2、产品生命周期理论(The Theory of Product Life Cycle) 美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农(Raymond Vernon)于1966年5月在《经济学季刊》上发表了《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文，提出了“产品生命周期理论”。他认为，产品在市场上呈现周期特性，该周期大体可分为三个阶段,即创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，各个阶段与企业的区位决策、出口或国外生产决策均有联系。产品的生命周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。 该理论将企业的垄断优势与区位优势相结合，动态描述了跨国公司对外直接投资的原因。然而，就其应用范围来讲，该理论难以解释非代替出口的工业领域方面投资增加的现象(如美国对欧洲食品加工工业的投资)，也不能说明对外直接投资的发展趋势，以及为了适应东道国市场而将产品加以改进和多样化的行为。 3、内部化理论(The Theory of Internalization）
新新贸易理论的文献综述 摘要：新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿，其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。国际化路径选择部分以Melitz（2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003）为基础称为企业内生边界理论。本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献，对各个模型及其扩展做了介绍，并提出了未来的研究思路和方向。 关键字：新新贸易理论异质性企业企业内生边界 正文 1 新新贸易理论的产生 “新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年，哈佛大学的梅里兹（Melitz, 2003）在著名的Econometrica 杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型”），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生。 新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。 2 梅里兹异质性企业模型及其扩展模型 企业异质性主要表现为企业（或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异，而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上。异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。 2.1 梅里兹模型 Melitz（2003）建立的异质性企业模型以Krugman (1980) 的贸易模型和Hpenhayn (1992) 动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。Melitz认为，存在异质性企业的垄断竞争贸易格局中，贸易自由可能会导致企业的再分配，进而可以提高真个经济的生产力水平，具体而言，Melitz（2003）模型假定存在两个对等的国家：两国均有一个生产部门，一种生产要素L，同时存在贸易成本和沉没成本，根据劳动生产率的不同，企业将分化为三种不同类型，即X型企业（Export Firms）、D型企业(Domestic Firms)和N型企业（Non-products）。其中，X型企业的生产率最高，其将同时在国内市场销售并出口国际市场；D型企业的生产率居中，其只能在国内市场销售；而N 型企业因其生产率低，成本过高而被淘汰出市场。 Melitz（2003）模型考虑了贸易自由化进一步发展下的动态效应，即效率最高的X型企业通过国内国际市场的激烈竞争，不断进行技术、产品和企业组织的创新，生产效率的进一步提高带来的是市场份额的扩大和利润的增长以及工人工资的增长，同时也导致生产要素和
文献综述范文之一 关于强制责任保险制度的建立 一、国外研究现状及发展趋势 发达国家强制责任保险制度相对比较完善，许多学者对于强制责任保险制度进行了深入的研究，内容扩展到了很多领域，Michael Hoel 和Tor Iversen（2002）从行为金融学的角度对强制保险和非强制保险下人们的行为差异进行研究，得出了在某些领域实施强制责任保险的必要性。William R Johnson（1977）对强制保险下的逆选择问题进行了研究，他认为科学合理的强制保险制度可以实现帕累托改进，提高经济效率。Adam Whitmore（2000）建议将强制保险制度引入环境保护中，实行环境责任强制保险，以化解因为环境污染而造成的气候改变的风险。 国外学者也从多个角度对强制责任保险制度进行了研究，Michael G. Faure LL.M（Netherlands）（2004）从经济学的角度对强制责任保险进行了研究。他在研究中阐述了目前国际学术界对现行强制责任保险的两个方面的争论，一是强制责任保险政策的制定者制定相关法律和规定时是否经过了深思熟虑，二是一个完全竞争的保险市场能够根据相关的法律政策提供相应的保险产品。在他看来，这些争论表明了现在强制责任保险发展的一个趋势：即从强制第三者责任保险向强制第一责任保险转变。 Michael（2004）教授认为当市场失灵时，对市场给予一定的干涉是必要的，可以增加整个社会的福利。在此基础上他从经济学的角度对强制责任保险的功能、运行条件等方面进行了研究，另外还对强制责任保险运行中存在的道德风险、逆选择等一些问题进行了研究，并给出了自己的意见。 Paul Bou-Habi（University of Essex）（2006）从社会学的角度对强制责任保险的作用作了阐述。他认为，适当的强制责任保险是非常有必要的，但是他不赞同“家长式的强制保险”，而是提倡“非家长式”的强制保险（NPCI），只有这样才能让强制责任保险的实施走出困境。 Tony Sheldon（2003）认为，现行的强制责任保险保障范围太小，强制责任保险应该扩大保障范围，只有在某些关键领域和高风险领域实施相应的强制责任保险才能实现社会的安定团结。 从国外的发展趋势和研究现状来看，发达国家的强制责任保险制度相对比较成熟，一般都有多个成功实施的强制责任保险险种，并且在强制责任保险的立法，实施和监管方面都积累了大量成熟的经验，形成了适合自己国情的运作模式，这
020206国际贸易学(二级学科):020206国际贸易学(二级学科): 专业代码：020206 专业名称：国际贸易学学制：3年所授学位：经济学硕士培养目标：本专业旨在培养具有良好思想素质、职业道德和专业素养，掌握坚实国际贸易理论基础、政策与实务专业知识，熟悉多边贸易体制与规则及主要国家对外经贸政策，熟悉深圳市外经贸发展历史、现状与趋势，并能熟练掌握一门外语的外向型、复合型专业人才。研究方向： 1、国际贸易政策与实务。研究世界各国贸易政策、国际贸易术语、国际货物买卖合同条款、合同的商定与履行以及国际贸易方式等。 2、国际贸易理论。研究国际贸易理论的演变及发展、贸易环境等。本专业研究生导师具有多年从事国际贸易理论、政策与实务的教学、科研经历，早在90年代初就开始对国际贸易理论、政策与实务进行研究，是一个较早进入这一专业领域并取得较多科研成果的学术群体，在本学科范围内形成一支专业特色鲜明、人员结构合理、科研教学成果突出的梯队，形成了国际贸易理论、政策与实务的研究特色，并逐步建立起具有自身特色的学科优势，在国内确立了相应的学术地位。导师队伍：本专业目前有导师11人，年龄结构合理，知识结构互补。其中教授3人，副教授5人。陈勇教授，经济学博士，经济学院院长。在《世界经济研究》、《国际贸易问题》、《世界经济文汇》、《财经问题研究》、《财经论丛》等杂志上发表论文数十篇；2006年出版专著《新区域主义与东亚经济一体化》。独自承担或参加了多项省、市级课题。赵登峰副教授，经济学博士,国际经济与贸易系主任，广东省“南粤优秀教师”。主讲课程：西方经济学、国际经济学、国际贸易理论与实务。出版专著多部，论文数十篇。江虹教授，国际经济与贸易系副主任。出版专著1部；主编《国际贸易理论与实务》以及《现代企业经营谋略库》外贸篇，发表学术论文十多篇。刘伟丽教授，经济学博士，北京大学中国经济研究中心博士后。出版专著一部；在《经济学动态》、《财经问题研究》、《国际贸易问题》等CSSCI 索引期刊发表论文10余篇。独立主持课题多项。陈凯副教授，管理学博士，深圳市优秀教师，中山大学中国第三产业研究中心特约研究员。出版专著1部，在《经济学家》、《财贸经济》、《国际贸易问题》、《世界经济研究》、《财经科学》、《商业经济与管理》等CSSCI 索引期刊独立发表论文16篇。主持教育部人文社会科学项目一项。课程设置：高级国际贸易学、国际贸易实务专题研究、国际贸易规则与政策、国际市场营销、国际金融、国际分工专题研究、国际服务贸易等。教学资源：经济学院是深圳大学文科学院中唯一具有高等教育（本科、硕士、博士）完整培养体系的学院。其中，金融学为国家级特色专业，政治经济学为省级重点扶持学科，微观经济学是省级精品课程，国际贸易为省级精品培育课程，《国际经济学》课程是校级双语示范课程。国际贸易教学团队获深圳大学优秀教学成果奖一等奖，近年来全系教师公开发表学术论文50余篇，出版学术专著（教材）（含合著）10余部，主持和参与各类课题10余项。国际经济与贸易专业长期位于热门专业行列，和校外多家高校以及知名企业建立了合作关系，具有较多的出国出境学习机会。培养特色：培养德智体美全面发展，具有全面人文素质和复合知识结构、强烈社会责任感、优良职业操守、具有创新意识和学术涵养、适应能力强的复合型骨干人才。能够熟练运用国际经济贸易规则与中国对外经济贸易政策法规，掌握国际贸易前沿理论；熟练运用外语和计算机，能在外经外贸、政府机关、金融证券等部门从事实际业务、经营管理、调研策划和理论研究。周飞华 2007年毕业现为大公香港评级副总监梁伟森 2007年毕业现为广州市观见营销策划有限公司运营总经理朱振奎 2007年毕业现为深圳市银富天下投资发展有限公司总经理肖潇 2007年毕业现为中广核产业投资基金投资分析师柯晓 2007年毕业现为深圳大学在读博士、校长秘书翟拏云 2009年毕业现为中国银行深圳滨河支行副行长朱庆 2011年毕业现为招商银行龙城支行行长助理胡卫夕 2012年毕