铁路隧道风险评估与管理暂行规定

中华人民共和国行业标准

铁建设[2007] 200号铁路隧道风险评估与管理暂行规定

2007—XX—XX 发布2007—XX—XX 实施

中华人民共和国铁道部发布

中华人民共和国行业标准

铁路隧道风险评估与管理暂行规定

主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司

批准部门：中华人民共和国铁道部

施行日期：2007年××月××日

中国铁道出版社

2007年·北京

前言

本暂行规定是根据铁道部《关于尽快开展〈铁路隧道风险评估指南〉编制工作通知》的要求进行编制。

在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习和借鉴国际先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计工作，形成铁路隧道风险评估与管理体系。本暂行规定突出了系统性、完整性和可操作性的特点，是铁路隧道风险评估与管理的指导性文件。

铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发生，造成的损失较大。开展铁路隧道风险评估与管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少损失的目的。本暂行规定严格按照标准编制程序组织编制，在广泛征求意见的基础上，组织路内外专家对编制大纲、征求意见稿、送审稿、报批稿进行了审查。

本暂行规定共分6章，主要内容包括：总则、术语、基本规定、铁路隧道风险评估、铁路隧道风险管理、铁路隧道风险评估报告编制，另有1个附录。

在执行本暂行规定的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累经验。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将意见及有关资料寄交中国中铁二院工程集团有限责任公司（四川省成都市通锦路3号，邮政编码：610031），并抄送铁道部经济规划研究院（北京市海淀区羊坊店路甲8号，邮政编码：100038），供今后修订时参考。

本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。

本暂行规定主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司。

本暂行规定参编单位：中国中铁隧道集团有限公司、中国铁建十二局集团有限公司、西南交通大学。

本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、曹化平、喻渝、罗志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。

目录

1 总则 (1)

2 术语 (2)

3 基本规定 (4)

3.1铁路隧道风险评估与管理原则 (4)

3.2风险评估 (5)

3.3风险管理 (6)

4 铁路隧道风险评估 (8)

4.1一般规定 (8)

4.2铁路隧道风险分级和接受准则 (9)

4.3可行性研究阶段风险评估 (11)

4.4初步设计阶段风险评估 (12)

4.5施工图阶段风险评估 (15)

4.6施工阶段风险评估 (15)

5 铁路隧道风险管理 (24)

5.1管理构架及管理职责 (24)

5.2可行性研究阶段风险管理 (25)

5.3初步设计及施工图阶段风险管理 (26)

5.4招投标阶段风险管理 (27)

5.5施工阶段风险管理 (27)

6 铁路隧道风险评估报告编制 (30)

附录风险评估记录表格

附表1 风险清单表 (31)

附表2初始（或残留）风险等级表 (31)

附表3 风险因素权重表 (31)

附表4 风险因素综合权重表 (32)

附表5风险期望损失表 (32)

附表6风险对策措施表 (32)

附表7 风险评估综合表 (33)

附表8 风险登记表 (34)

本暂行规定用词说明 (35)

《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》条文说明 (36)

参考文献 (59)

1 总则

1.0.1 为规范铁路隧道风险评估与管理工作，循序渐进地建立风险评估与管理体系，制定本暂行规定。

1.0.2 本暂行规定主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参考。

1.0.3 铁路隧道应进行风险评估与管理。风险评估与管理必须贯穿于铁路隧道设计和施工全过程。

1.0.4 铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。

1.0.5 铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。

1.0.6各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。

1.0.7 业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。

1.0.8 铁路隧道风险评估与管理除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行的有关强制性标准的规定。

2 术语

2.0.1 风险Risk

在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。

2.0.2 风险事件Hazard

工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。

2.0.3 风险因素Hazard factor

导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度增加的因素。

2.0.4 损失Loss

非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等直接或间接损失。

2.0.5 风险识别Risk identification

对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。

2.0.6 风险估计Risk estimation

对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。

2.0.7 风险分析Risk analysis

对风险进行识别和估计。

2.0.8 风险评价Risk evaluation

对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。

2.0.9 风险评估Risk assessment

对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。

2.0.10 风险处理Risk treatment

对风险因素进行处置和应对，其内容包括风险接受、风险减轻、风险转移和风险规避。

2.0.11 风险监测Risk monitoring

风险管理过程中，对风险进行的全程动态监测。

2.0.12 风险控制Risk control

对风险进行的处理和监测。

2.0.13 风险管理Risk management

参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。

2.0.14 风险接受准则Risk acceptance criteria

工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级指标描述。

2.0.15 风险指标体系Risk index system

按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。

2.0.16 初始风险Initial risk

工程建设各阶段未采取风险处理措施前就已存在的风险。

2.0.17 残留风险Residual risk

对初始风险采取处理措施后自留或转移到下一阶段的风险。

2.0.18 风险登记Risk register

对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。

2.0.19 第三方Third party

不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关个人、群体及其设施。

3 基本规定

3.1 铁路隧道风险评估与管理原则

3.1.1 铁路隧道工程风险评估与管理应根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对隧道工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。

3.1.2 铁路隧道工程建设各方（包括业主、设计单位、施工单位、监理单位等）应积极进行风险管理，通过风险计划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。

3.1.3 铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。

3.1.4 风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行。

3.1.5 铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。

3.1.6 铁路隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程。

图3.1.6风险评估与管理基本流程

3.2 风险评估

3.2.1 风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收集基本资料，提出风险识别和评价方法等。

3.2.2 风险识别应确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标体系和风险清单等成果。

风险识别方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。

3.2.3 风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：

1、对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；

2、分析各风险因素对目标风险的影响程度；

3、评价初始风险等级；

4、根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；

5、对风险进行再评价，提出残留风险。

风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。

3.3 风险管理

3.3.1 风险管理应在合理可行的前提下，将铁路隧道工程建设中可能存在的各类风险降到可接受的水平，在此基础上保障安全、保护环境、保证建设工期、控制投资、提高效益。

3.3.2 风险管理是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的推进及时进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。

3.3.3 风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准则等制定风险管理计划。

3.3.4 制定风险管理计划应包括下列内容：

1、确定风险目标、原则和策略；

2、规定相关报告的内容及格式；

3、提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；

4、明确工程参与各方的职责；

5、组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作。

3.3.5 风险处理应符合下列规定：

1、根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。

2、根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。

3、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

3.3.6 风险监测应符合下列规定：

1、制订风险监测计划，提出监测标准；

2、跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险；

3、报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。

3.3.7 风险管理的目的应使建设各方了解风险现状，保证建设各方共同利益，合理的分担风险，避免重大损失。

3.3.8 在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警分级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况，分为四级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较严重）和Ⅳ级（一般），依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。

4 铁路隧道风险评估

4.1 一般规定

4.1.1 铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系（如表4.1.1），体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表形式。对风险评估目标有特殊要求的隧道，宜在本指标体系基础上进行专项评估。

表4.1.1铁路隧道风险评估指标体系框架

项目阶段施工方法目标风险风险因素或风险事件

可行性研究阶段

矿山法

掘进机法

盾构法

安全、环境、

质量、投资、

工期、第三方

地质因素

隧道技术因素

其他

初步设计阶段施工图设计阶段

矿山法

掘进机法

盾构法

塌方

瓦斯

突水（泥、石）

大变形

岩爆

设备风险

掘进风险

进出洞风险

其他

施工阶段

矿山法

塌方

突水（泥、石）

瓦斯

大变形

岩爆

其他

明挖法

山体开裂变形

坍塌

其他

掘进机法

设备风险

掘进风险

其他

盾构法

设备风险

掘进风险

进出洞风险

其他

4.1.2 铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目

标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风险产生的后果可能为突发性事故（瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等）时，风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。4.1.3 安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行其它目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。

4.1.4 当初始的安全风险评价为高度或极高等级时，必须高度重视，采取切实有效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级时，必须报业主审查；当评价为极高等级时，必须规避并上报业主及上级主管部门。

4.1.5 铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。

4.1.6 各阶段风险评估完成后应提供风险评估报告。

4.2 铁路隧道风险分级和接受准则

4.2.1 铁路隧道风险分级包括事故发生概率的等级标准、事故发生后果的等级标准和风险的等级标准。

4.2.2 隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资、工期和技术难度等因素确定，实际应用中可参考本暂行规定的等级标准。

4.2.3事故发生概率的等级分成五级，如表4.2.3所示：

表4.2.3事故发生概率等级标准

概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.3 1 很可能 5

0.03~0.3 0.1 可能 4

0.003~0.03 0.01 偶然 3

0.0003~0.003 0.001 不可能 2

<0.0003 0.0001 很不可能 1

注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。

（2）中心值代表所给区间的对数平均值。

4.2.4 事故发生后果的等级分成五级，各种后果的等级标准如表 4.2.4-1~4.2.4-4所示：

1、经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用，如表4.2.4-1。

表4.2.4-1经济损失等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级 5 4 3 2 1 经济损失(万元) >1000 300~1000 100~300 30~100 <30 注：“～”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。

2、人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如表4.2.4-2。

表4.2.4-2人员伤亡等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级 5 4 3 2 1

人员伤亡数量(人) F>9 2

SI>10

1≤F≤2或

1

SI=1或

1

注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤

3、工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间，如表4.2.4-3。

表4.2.4-3工期延误等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级 5 4 3 2 1

延误时间1（控制工期工

程）（月/单一事故）

>10 1~10 0.1~1 0.01~0.1 <0.01 延误时间2（非控制工期

工程）（月/单一事故）

>24 6~24 2~6 0.5~2 <0.5

4、环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表4.2.4-4。

表4.2.4-4 环境影响等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级 5 4 3 2 1

环境影响描述

永久的

且严重的

永久的

但轻微的

长期的

临时的

但严重的

临时的

且轻微的

注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。

4.2.5根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如表4.2.5。

表4.2.5风险等级标准

后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的

1 2 3 4 5

很可能 5 高度高度极高极高极高可能 4 中度高度高度极高极高偶然 3 中度中度高度高度极高不可能 2 低度中度中度高度高度很不可能 1 低度低度中度中度高度4.2.6铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施如表4.2.6。

表4.2.6风险接受准则

风险等级接受准则处理措施

低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。

中度可接受此类风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。

高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。

极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。

4.3 可行性研究阶段风险评估

4.3.1 可行性研究阶段应对工程的安全、工期、投资、环境有重大影响的控制性隧道工程进行风险评估。

4.3.2 可行性研究阶段风险因素识别可参照表4.3.2进行。

表4.3.2 可行性研究阶段风险因素核对表

风险因素类别风险因素

地质因素区域地形、地貌、地质对隧道方案影响程度不良地质、特殊岩土对隧道方案影响程度地质勘察的不确定性程度

其他

隧道技术因素工法选择（矿山法、掘进机法、盾构法）类似工程可参考程度

技术难度

结构设计

监控量测设计

特长隧道的线路情况

辅助坑道

其他

其他

4.3.3 可行性研究阶段应先评估地质风险，确定初始风险等级，提出相应的勘察设计措施，主要工作包括：

1、初步选定隧道线路比选方案；

2、评估初始风险（地质），选择设计方案；

3、根据不同的设计方案进行再评估，确定残留风险；

4、对极高等级的残留风险应上报业主及上级主管部门，业主必须采取放弃或修改线路方案等措施；

5、对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在初步设计阶段加强地质勘探，加深线路方案及隧道技术方案的研究；

6、对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。

4.4 初步设计阶段风险评估

4.4.1 初步设计阶段应根据可行性研究阶段评估结果，结合本阶段的勘察资料和设计原则，对采用矿山法施工的塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估，对采用掘进机法和盾构法施工的设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。

4.4.2 初步设计阶段风险评估内容和成果应满足施工阶段安全风险评估的基本要求。

4.4.3 初步设计阶段风险因素识别可参照表4.4.3-1和4.4.3-2进行。

表4.4.3-1 矿山法施工风险因素核对表

风险事件风险因素塌方瓦斯

突水

（泥、

石）

大变形岩爆其他

地形偏压★

地质

岩性及风化程度★★★★构造（单斜、向斜、背斜、

断层）

★★★★★地下水★★★

不良地质

滑坡★

岩堆★

顺层★

岩溶★

煤层及矿藏采空区★★★挤压性地层★

特殊岩土膨胀岩、土，冻土，软土★

设计情况

常规设计★★★★★特殊设计★★★★★监控量测设计★★★★★

隧道断面★★★★★长度★★★★★埋深★★★★★

辅助坑道

类型★★长度★★位置★★坡度★★断面大小★★

其他

注：其中打“★”表示该风险因素对风险事件有影响，以下表同。

表4.4.3-2 掘进机和盾构法施工风险因素核对表

风险事件风险因素设备

风险

进出洞

风险

掘进

风险

其他

地质

岩性及风化程度★★★构造（单斜、向斜、背

斜、断层）

★★★地下水★★★

不良地质

顺层★★

岩溶★★煤层及矿藏采空区★★挤压性地层★★

特殊岩土膨胀岩、土、冻土、软

土

★★★

设计情况

常规设计★★★特殊设计★★★监控量测设计★★★设备选型★★

隧道断面★★★长度★★★埋深★★

建（构）筑物★★★

下穿江、河★★★其他

注：其中进出洞风险为盾构法施工风险。

4.4.4 初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确定初始风险（典型风险）等级，提出相应的设计措施，主要工作包括：

1、分段评估初始风险，选择设计措施；

2、根据设计措施进行再评估，确定残留风险；

3、对极高等级的残留风险应上报业主及上级主管部门，业主必须采取放弃或修改线路方案等措施；

4、对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在施工图阶段补充地质勘探；

5、对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。

4.5 施工图阶段风险评估

4.5.1 施工图阶段应根据初步设计审查意见，对设计方案需进行重大修改的隧道进行评估。

4.5.2 施工图阶段风险评估主要工作内容同初步设计阶段。

4.5.3 对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下。

4.5.4 对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。

4.6 施工阶段风险评估

4.6.1 施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估。其中采用矿山法施工的隧道侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估；采用掘进机法和盾构法施工的隧道，对设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。

4.6.2 施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。

4.6.3 矿山法施工隧道典型风险因素识别可参照表4.6.3进行。