中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理合同指引》和期货公
中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理合同指引》和《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)》的通知【法规类别】期货交易机构【部分失效依据】中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知【发布部门】中国期货业协会【发布日期】【实施日期】【时效性】部分失效【效力级别】行业规定中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理合同指引》和《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》的通知各期货公司：为了配合期货资产管理业务顺利推出，协会依据证监会《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，制定了《期货公司资产管理合同
指引》，同时会同中国期货保证金监控中心制定了《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》。现予发布，自发布之日起施行。现将有关事项通知如下：1 / 10 一、《合同指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定，对风险揭示书、客户承诺书、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。期货公司制定的期货资产管理合同文本应当包括《合同指引》所规定的内容。二、《合同指引》仅是原则性的规定，期货公司在制定期货资产管理合同文本时，应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同指引》内容进行必要的补充和完善，但不得与《合同指引》相抵触。期货公司制定的期货资产管理合同文本不需报送协会审查或备案。三、《评估程序》所附《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》用以指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力，期货公司可以根
据自身需要对相关内容进行调整。特此通知。附件：1.期货公司资产管理合同指引 2.期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序中国期货业协会二○一二年九月二十七日附件 1 期货公司资产管理合同指引一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款二、委托资产承诺书三、期货公司资产管理合同必备条款 2 / 10 期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款为了使客户充分了解资产管理业务风险，开展资产管理业务的期货公司应制定《期货公司资产管理业务风险揭示书》，向客户充分揭示参与资产管理业务可能存在的风险，详细说明相关风险的含义、特征、可能引起的后果。《期货公司资产管理业务风险揭示书》至少应包括下列内容：一、提示客户在参与资产管理业务前，必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，了解
期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并认真听取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。
二、提示客户在参与资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。三、提示客户了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示客户应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险，因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。
五、提示客户合同虽然约定了一定的止损比例，但于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。 3 / 10 六、提示客户参与资产管理业务的资产损失客户自行承担，期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。七、提示客户无论参与资产管理业务是否获利，都需要按约支付管理费用和其他费用，会对客户的账户权益产生影响。八、提示客户委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响。九、提示客户期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对委托资产可能收益的承诺或暗示。十、提示客户本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明客户参与期货公
司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的所有因素。十一、要求客户抄写以下内容：以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。委托资产承诺书本人/本单位以真实身份委托**期货公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求。期货公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则期货公司有权解除合同并依法限制提取委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。承诺人： 4 / 10 日期：年月日期货公司资产管理合同必备条款第一条期货公司开展资产管理业务，应当与客户签订书面的资产管理合同。第二条合
同应载明客户和期货公司的姓名或名称、住所、联系方式等相关信息。第三条合同应载明委托资产的金额、交付时间、交付方式、委托管理期限、委托资产的追加和提取的方式、时间等内容。合同应载明客户起始委托资产应以货币资金形式交付，起始委托资产不得低于100万元人民币或约定的更高数额；在合同存续期内，当资产管理账户权益高于约定的起始委托资产金额时，客户可以按合同约定的时间和方式提取部分委托资产，但提取后的资产管理账户权益不得低于约定的起始委托资产金额。第四条合同应载明委托资产的投资范围、投资比例、投资策略、投资经理人选等内容。第五条合同应载明客户的声明与承诺，至少应当包括：客户不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形； 5 / 10
客户承诺以
真实身份参与资产管理业务，保证提供给期货公司的信息和资料真实、准确、完整、合法；客户保证委托资产的来源及用途合法，符合有关反洗钱法律法规的要求，且委托资产中没有违反规定的公众集资；客户声明对市场及产品风险具有适当的认识，已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征，客户接受期货公司的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力；客户声明已听取了期货公司对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解，已经阅读并理解风险揭示书的相关内容，并承诺自行承担投资风险和损失。第六条合同应载明期货公司的声明与承诺，至少应当包括：期货公司是依法设立的期货经营机构，并经中国证监会批准，具有资产管理业务试点资格；期货公司承诺遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，审慎尽责，坚持公平交易，避免利益冲突，
禁止利益输送，保护客户合法权益；期货公司声明不以任何方式向客户承诺或担保取得最低收益或分担损失；期货公司声明禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。第七条合同应载明客户的权利和义务。客户的权利，至少应当包括：1．取得委托资产的投资收益和清算后的剩余资产；2．按照合同约定的时间和方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息； 6 / 10 3．监督委托资产的管理情况，依照《期货公司资产管理业务试点办法》有关规定或合同约定终止资产管理委托。客户的义务，至少应当包括：1．在向期货公司提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时，及时通知期货公司；2．按照合同约定的时间足额交付委托资产；3．按照合同约定支付管理费及业绩报酬，并承担因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用；4．保守
期货公司的商业秘密，不得泄露委托资产管理账户投资计划、投资意向等；5．自行承担投资风险和损失；6．不得违反合同约定干涉期货公司执行资产管理投资策略；7．协助期货公司办理资产管理业务相关账户设立、变更及注销手续。第八条合同应载明期货公司的权利和义务。期货公司的权利，至少应当包括：1．要求客户提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料，对客户适当性进行审慎评估；2．对委托资产进行管理；3．按照约定收取管理费、业绩报酬、因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用。期货公司的义务，至少应当包括：1．制定和执行资产管理投资策略，诚实信用、勤勉尽责，以专业技能管理委托资产，不得从事有损客户利益的行为；2．按照约定向客户提供与资产管理相关的业务报告；7 / 10
3．按照约定的风险提示机制，及时通知客户委托资产亏损情况；4．妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；5．保守客户商业秘密；6．在合同终止时，按照约定将剩余资产返还客户。第九条合同应载明发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第十条合同应载明期货公司以委托资产投资于本公司或与本公司有关联关系的公司发行的证券或其他金融产品的，应事先以书面形式通知客户，并取得客户书面认可。第十一条合同应载明客户可以每日通过中国期货保证金监控中心查询委托资产的盈亏、净值等数据信息。第十二条合同应载明期货公司应定期编制并向客户提供资产管理报告，资产管理报告应说明投资经理简介，期末资产配置、期末净值、报告期内风险控制情况，管
理费、业绩报酬、交易费用、税费及其他费用的支出等情况。第十三条合同应载明期货公司向客户进行风险提示的制度安排，根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。第十四条合同应载明，委托期间委托资产的亏损在结算后达到起始委托资产的一定比例时，期货公司应以约定的方式于结算当日通知客户。客户在此情形下有权在一定期限内8 / 10 决定提前终止资产管理委托。合同约定的前述亏损比例不得超过50%。合同应载明，客户在此情形下选择继续委托期货公司管理资产的，双方应就止损条件重新作出约定，继续委托可能导致委托资产不足以承担亏损，应客户以其他资产自行承担损失。第十五条合同应载明，当客户委托资产发生权属变更等可能影响期货公司资产管理业务正常运行的重大变更时，期货公司有权按合同约定提前终止资产管理委托。第十六条合同应载明有关管理费、业绩
报酬的支付标准、计算方法、支付时间、支付方式等事宜。第十七条合同应明示委托资产运作过程中，因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用的种类、支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等内容9 / 10 ? 北大法宝：（)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料，正式引用法规条文时请与标准文本核对。欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯：如何快速找到您需要的检索结果？法宝V6有何新特色？10 / 10
格林期货有限公司： 格林期货有限公司成立于1993年2月，是中国成立最早、规模最大的期货公司之一。经过16年的成长历程，现已发展成为“以金融为核心、地产为基础”的金融集团—格林集团。集团业务主要涉及期货、现货贸易、房地产开发、保险中介及传媒产业等五大类。公司总部位于北京金融街，现注册资本金人民币1.8亿元。公司拥有国内全部三家商品期货交易所会员席位，并历任中国期货业协会理事单位。公司营业网点覆盖北京、上海、天津、大连、深圳、郑州、洛阳、银川等11个城市。公司首批获得中国证监会批准在香港设立期货公司，并于2007年5月挂牌营业。 公司介绍： 格林期货通过全国性的服务网络、先进的IT技术和及时的研发信息及成果支持，为遍及全国31个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经营，未发生过重大风险事件，2005年和2007年被和讯网评为全国十大最受欢迎的期货公司之一。交易量从1999年起连续六年，在全国期货行业排名保持前五位 格林期货坚持“诚信经营、客户第一、业务创新”的经营方针，有行之有效的管理体系和经验丰富的管理团队。公司研发团队融合了国际、国内业界及学术界的精英，在数个重大项目上与中国科学院密切合作，成功研发出中科－格林商品期货指数。 营业网点介绍： 格林期货北京营业部格林期货上海营业部格林期货天津营业部
格林期货大连营业部格林期货深圳营业部格林期货郑州营业部格林期货洛阳营业部格林期货银川营业部格林期货福州营业部格林期货青岛营业部格林期货杭州营业部格林期货香港有限公司 格林期货有限公司北京营业部 营业部地处于北京市金融中心---金融街，拥有近1000平方米的办公面积，其中有近一半的面积是供客户进行交易的场所。我营业部的整体设施完善，宽敞舒适的户室设计，先进的世华/文华/澎博等行情接收及分析系统，及现货的资讯和期货的行情分析报告，为客户提供最优良的资询服务和条件，让客户有一种宾至如归的感觉。 北京营业部下设市场部，研发部，交易部，工程技术部及客户服务中心。有一批高素质，经验丰富的管理人员和业务人员。员工90%以上拥有大学学士，硕士和博士学位，具备相当丰富的专业知识及实战经验。为客户制定中长期的分析报告和期货品种的分析报告，并专门为机构投资者制定具体的投资方案。 北京营业部拥有一套先进的交易设备和一支团结奋进的高素质的员工队伍，因此，让每一个客户的投资增值是我们的能力和愿望。我们相信，格林期货北京营业部将是您投资期货，投资成功的得力助手和朋友。 投资格林，投资未来！
中国期货行业概况研究-发展现状、行业竞争、发展、行业壁垒 （2）行业发展现状 1）期货市场交易量和交易规模整体向好 据中国期货业协会统计，2018 年中国期货市场成交金额为210.82 万亿元， 较2011 年增长53.31%；期货成交量为30.29 亿手，较2011 年增长187.34%。2011至2018 年，中国期货行业成交额与成交量呈整体向好趋势。 2）期货品种不断丰富
近年来随着期货行业的稳步发展，期货产品不断丰富。除商品期货陆续获得证监会批准得以上市交易外，金融期货产品也逐渐丰富。目前，中国期货交易品种64个，其中商品期货52个、金融期货6个、商品期权6个，覆盖了农产品、金属、能源、化工等国民经济主要产业领域。2016 年以来，大商所豆粕期权、郑商所白糖期权、郑商所棉纱期货、郑商所苹果期货、上期能源原油期货、郑商所红枣期货等相继获得证监会批复。随着市场交易品种的增加，市场参与主体将逐步扩容，带动整个期货市场成交量的进一步扩大。 3）业务模式逐步多元化 经过规范整顿，中国期货市场稳步发展，监管经验更加丰富。期货行业的管制在风险可控、持续规范发展的基础上逐渐给予市场更多选择。监管机构着力推
动期货行业发展，鼓励期货产品和业务模式创新。2011 年以来，中国证监会、 中国期货业协会颁布或修订了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》《期货公 司资产管理业务试点办法》《期货交易管理条例》《期货公司风险监管指标管理办法》《证券投资基金销售管理办法》和《期货公司设立子公司开展以风险管理服 务为主的业务试点工作指引（修订）》等规章制度，促进了期货行业的业务创新 和发展。 2012年9 月《期货公司资产管理业务试点办法》开始实施，2012 年11 月，首批18家期货公司获得资产管理业务牌照。2014 年12月中国期货业协会发 布了《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》对期货公司开展资产管理业务 进行自律规范，进一步体现了中国证监会落实简政放权和推进监管转型的精神，将为期货公司的创新发展打开新的空间。2019 年2 月中国期货业协会发布了《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》（中期协字[2019]10号），允许期货公司通过设立子公司的方式为实体企业提供仓单 服务、合作套保、场外衍生品业务、基差交易等风险管理服务。相较于1998 年规范后期货行业业务模式的单一化，目前中国期货业务模式呈多元化发展态势。 4）法律法规及监管体系进一步完善
银协发[2009]5号 中国银行业协会自律工作委员会关于为严重老弱病残等特殊客户做好人性化服务的紧急通知 各会员、准会员单位： 近期人民网等多家媒体转载了《南国早报》（广西新闻网）登载的《危重病人被抬进银行营业厅》一文，在社会上造成了较大的舆论影响，受到了社会公众的广泛关注，引起了政府及监管部门的高度重视。针对此次事件暴露出的问题，中国银行业协会自律工作委员会就妥善解决严重老弱病残等特殊客户银行服务需求提出如下自律性要求： 一、开设特殊客户绿色通道。各行不仅要充分了解大众客户的需求，而且要特别关怀严重老弱病残等特殊客户的需求，尤其是大堂经理要现场耐心细致地了解特殊客户的特殊需求，根据其实际特殊情况，针对严重老弱病残等特殊客户开设绿色通道，改进和完善柜面业务操作流程，做到特事特办，急事急办。 二、做好柜台延伸上门服务。各行要对必须客户本人办理的业务进行全面梳理，逐一列举本人不能亲自到现场办理的各类
情况，提出改进服务流程、防范风险的具体措施，明确各类需“上门服务”的操作步骤和要点，完善相关制度和办法，确保在有效防范风险的前提下，做好针对确不能亲临柜台的严重老弱病残等特殊客户的柜台延伸上门服务，切实提高为特殊客户服务的能力和水平。 三、建立服务应急处理机制。各行要针对特殊客户制定柜面业务应急预案，健全柜面特殊事项报告制度，提高银行业从业人员的服务突发事件应急处理能力，规范银行业营业网点服务突发事件应急处理工作，将服务突发事件应急处理纳入制度化轨道。 四、加强服务手段创新。各行要根据特殊群体服务需求，加强金融服务尤其是电子银行服务的创新和应用，丰富银行产品，简化业务流程，提高服务的便捷性和效率性，不断提升客户对银行服务的满意度。 时值春节临近，各行要加强员工服务意识和责任意识教育，采取切实措施，为客户提供满意的优质服务，争做最受信赖的友好型银行。 附件：人民网：改密码必须本人危重病人被抬进银行营业
中国期货业协会理事会工作办法 第一章总则 第一条 为了充分发挥中国期货业协会（以下简称协会）理事会的职责，推进理事会工作的制度化、规范化和程序化，本着规范透明和民主务实的原则，依据《中国期货业协会章程》的规定，制定本办法。 第二条 理事会及其附属机构、成员应当遵守本办法。 第二章职责 第三条 理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构，对会员大会负责。其职责是： （一）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议； （二）向会员大会报告工作和财务状况； （三）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会； （四）选举和罢免协会会长、副会长； （五）聘任和解聘秘书长、副秘书长； （六）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员； （七）在会员大会闭会期间，对不履职理事暂停理事资格； （八）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范； （九）决定协会年度工作计划和预决算；
（十）决定会员的吸收或除名； （十一）表彰、奖励、处分会员； （十二）提议召开临时会员大会； （十三）决定其他重大事项。 第四条 理事会根据工作需要设立、调整或终止专业委员会。 专业委员会为理事会议事机构，协助理事会开展工作，其职责和工作办法由理事会规定，对理事会负责。 第三章理事及理事代表 第五条 理事会成员的权利： （一）联名提议召开临时理事会； （二）对理事会审议事项和理事会决定拥有表决权； （三）向理事会提交提案和建议的权利； （四）会员大会规定的其他权利。 第六条 理事会成员的义务： （一）执行理事会决议、决定； （二）主动听取和反映会员及社会有关方面的意见和要求，积极加强同会员的联系，接受会员的监督；
附件3 2015中国银行业协会（花旗）微型创业奖 个人奖申请表填写说明 指导方针 1.2015中国银行业协会（花旗）微型创业奖客户申请表格分为两部分：机构信 息登记表和客户参评申请表。其中机构信息登记表由信贷主任填写，客户参评申请表由客户本人填写或由客户委托他人填写，提交时均请附照片。机构信息登记表必须同客户申请表一起提交； 2.每个机构推荐1名客户参评。 3.农村和城市地区单笔贷款额度均在十万元人民币以内的客户才有资格参加评 奖活动； 4.申请表格中的内容必须全部填完,如不存在相应事实，请填写“无”或“0”； 缺乏关键数据的申请表格将被视为无效申请； 5.申请截止日期为2015年6月30日,之后收到的申请表格不能参加评奖活动； 6.微型创业奖活动鼓励以电子邮件的方式提交参评申请，请各小额信贷机构将 机构信息登记表和客户参评申请表统一发送到微型创业奖指定邮箱。微型创业奖同时也接受打印或者手写的参评申请，但为了保证申请表格的处理速度,表格填写要求字迹清晰，请各小额信贷机构将上述各表填写完毕后，统一邮寄至微型创业奖指定地址，鼓励将申请表格电子版同时发送到指定邮箱。 说明 （一）机构信息登记表：由信贷主任填写 A．机构基本信息 请填写机构的基本信息，其中： （1）请填写所推荐的客户的姓名； （2）操作结构请将对应的方格涂黑（复制“■”即可）； （3）请填写各种资金来源如政府拨款、捐赠等及各来源所占比例； （4）请详细描述目标客户，如下岗职工、农村贫困人口、中小企业等等；（5）小额信贷担保类型请如实填写采用的担保机制，如小组联保（农户联保贷款）、个人信用贷款（农户小额信贷贷款）、个人抵押担保贷款等。 B．机构统计信息 请填写机构的统计信息，其中： （1）工作人员总数包括信贷员和其他工作人员； （2）累计发放贷款总额指机构从事小额信贷业务以来累计发放的小额信贷贷款总额； （3）年利率（有效利率）指从小额信贷客户角度计算表示贷款成本的实际利率；
中国期货业协会-网上后续培训系统 玉米期货具体应用案例分析 1 用期货市场进行库存管理的目的是降低库存成本和锁定库存风险，库存风险应 对策略主要有（）。 ?A停建库存 ?B套期保值 ?C销售转让 ?D自我承受 2（多选题）库存风险管理的步骤（）。 ?A库存风险识别 ?B库存风险评估 ?C库存风险应对 ?D风险管理评价 3（单选题）串货的前提是双方拥有现货头寸或期货仓单，物流方向相反，串货时间一致，并经协商，确定合理的价差补偿。 ?A正确 ?B错误 4异地串货是指两家现货商签订合同，在现在或未来某一时间，利用各自掌握的不同地点的（）或（）相互交换，并给付价差补偿的一种贸易方式。 ?A远期合约 ?B期货合约 ?C现货头寸 ?D期货仓单
5（单选题）套期保值实际上是以较小的（）代替较大的价格风险。 ?A期货风险 ?B基差风险 ?C现货风险 ?D基差安全 6（单选题）基差的变化主要受制于（）。 ?A管理费 ?B保证金利息 ?C保险费 ?D持仓费 7（多选题）对于基差的理解正确的是（）。 ?A基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标 ?B基差等于持仓费 ?C在正向市场上基差为负值 ?D理论上基差最终会在交割月趋向于零 8（单选题）点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式。在实际操作过程中，一般还需要在期货市场上进行（）以进一步减小价格波动导致的风险。 ?A基差交易 ?B投机交易 ?C套期保值交易 ?D套利交易 9（单选题）点价是指买卖双方约定以某期货交易所对应品种某个时间点或时间段的期货价格为基价，加上双方协商同意的（）来确定最终现货结算价格的交易方式。 ?A升贴水
全国十大期货公司排名2019 1、金荣中国 金荣中国金融业有限公司（以下简称“金荣中国”），2010 年经香港政府批准成立，专注为全球投资者提供专业的贵金属网上投资服务。金荣中国目前是香港金银业贸易场AA类84号行员，主要经营伦敦金、伦敦银、实物黄金、人民币公斤条等贵金属业务。 同时，金荣中国是上海黄金交易所（代理）国际会员，代理上海金、银、等贵金属业务。依托香港金银业贸易场百年历史中形成的卓越地位，金荣中国严格遵循其规章制度，审查内部团队成员，保证交易环境公平、透明。 2、国信期货有限责任公司 国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货”）是国信证券股份有限公司的全资子公司，注册地上海，具有中国金融期货交易所交易结算会员资格，经过十年的发展，国信期货快速成长为全国性大型专业化期货公司，综合实力稳居行业前十。国信期货坚持“贴近市场、贴近行业、贴近投资者”的服务理念，为投资者提供专业的期货研究、投资咨询和资产管理服务。 3、国泰君安证券
国泰君安证券投行业务扎根上海总部、并设立北京、深圳投行团队，同香港公司投行达成良性互动协作，并与母公司全国三百余家营业网点一道共同开发维护客户，以满足全国各机构客户的多元融资需求。 同时，致力于满足客户全方位、多层次的投资需求，根据客户的不同发展阶段，以专业的能力为支撑，为客户提供包括产品投资建议、投资组合、理财规划建议、跨境资产管理、跨境金融服务等多样化的投资方案，提供真正有助于客户财富增长的投资建议，在控制风险的前提下实现客户投资收益的最大化。 4、中信期货有限公司 中信期货有限公司成立于1993年3月30日，前身是深圳金牛期货经纪有限公司（以下简称“金牛期货”），2007年中信证券股份有限公司全资收购金牛期货，2011年公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司，2014年公司吸收合并中信新际期货有限公司。公司业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。 5、方正中期 方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）是由方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）控股的大型综合类期货公司，作为中国期货行业最早成立的公司之一，方正中期期货以传统经纪业务为
中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验 第一单元协会的性质、组织机构、管理方式及管理范围 1（单选题）1999年，国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》中，为“期货业协会”专设一章。（） A正确 B错误 正确答案是：B 2（单选题）理事会是中国期货业协会的最高权力机构。（） A正确 B错误 正确答案是：B 3（多选题）中国期货业协会由（）组成。 A会员 B高级会员 C特别会员 D联系会员
正确答案是：A C D 第二单元协会对会员的管理 1（单选题）目前，中国期货业协会尚不接受期货从业人员个人的入会申请。（） A正确 B错误 正确答案是：A 2（多选题）对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（） A批评 B协会内通报批 C通过媒体公开谴责 D取消会员资格并公告 正确答案是：A B C D 第三单元协会对做期货从业人员的管理 1（单选题）期货经营机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合证监会相关要求的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。（） A正确
B错误 正确答案是：A 2（单选题）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。（） A正确 B错误 正确答案是：A 3（多选题）个人有下列违反从业人员资格管理规定的行为，中国期货业协会可视具体情况进行纪律惩戒，（）。 A在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B不配合协会检查和调查 C不按协会有关规定参加后续职业培 D因期货从业人员抵制违法违规指令，对其进行打击报复 正确答案是：A B C D 第四单元协会的纪律惩戒程序
我国期货行业概况研究 1、行业管理 我国期货行业的监管体系主要由中国证监会及其派出机构、中国期货业协 会、期货交易所和中国期货市场监控中心有限责任公司共同组成，形成了集中监管与自律管理相结合的，全方位、多层次的行业监管体系。 中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权对全国证券期货市场进行集中统一的监督管理，维护期货市场秩序，保障其合法运行。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导管理。根据《期货交易管理条例》，中国证监会对中国期货市场进行集中统一监督管理。中国证监会派出机构依照《期货交易管理条例》以及中国证监会的授权， 履行监督管理职责。 中国期货业协会是期货行业的自律性组织。2000 年12 月，中国期货业协会在北京注册成立，是非营利性的社会团体法人，接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员
组成，其最高权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货交易所是为期货集中交易提供技术、场所和设施，组织和监督期货交易，实行自律管理的法人。我国现有上期所、大商所、郑商所、中金所及上期能源 5 家期货交易所。根据《期货交易管理条例》，期货交易所依法建立、健全各项规 章制度，对交易活动的风险控制、会员以及交易所工作人员进行监督管理。 2006 年 3 月，经国务院同意，中国证监会决定，中国期货市场监控中心有 限责任公司设立。中国期货市场监控中心有限责任公司是非营利性公司制法人， 其股东单位有上期所、中金所、郑商所以及大商所。中国期货市场监控中心的业务接受中国证监会的指导、监督和管理。
中国期货业协会专业委员会管理办法 第一章总则 第一条 为加强中国期货业协会（以下简称“协会”）专业委员会工作，充分发挥专业委员会作用，依据《中国期货业协会章程》,制定本办法。 第二条 专业委员会的设立、撤销或更名由协会理事会决定,按照理事会授权开展工作。 第三条 专业委员会应当遵循充分协商、公开透明、务实高效、勤俭节约的原则开展工作。 第四条 协会相关职能部门负责专业委员会的联络、协调等日常事务，为专业委员会开展工作提供支持。 第二章专业委员会职责 第五条 专业委员会履行以下职责： （一）草拟自律规则，评估实施效果，并提出修改建议； （二）调查、收集、整理并反映行业动态、意见和建议； （三）对行业难点、热点问题进行专题研究； （四）为协会开展自律管理工作提供咨询服务； （五）为会员提供专业咨询服务；
（六）促进行业交流与合作； （七）总结、宣传行业实践； （八）理事会授权的其他职责。 第三章委员会组成与任职条件 第六条 专业委员会委员以协会会员为主体，根据工作需要,可吸收本行业或相关领域的非会员单位（或个人）参加。 第七条 专业委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。 第八条 专业委员会委员应符合代表性、专业性要求，具体条件如下： （一）拥护《中国期货业协会章程》； （二）关心行业发展，热心协会工作，愿意并能够保证必要的时间参与委员会工作； （三）在期货及衍生品领域具有良好的行业声誉和丰富的从业经验或研究成果； （四）会员单位委员原则上应担任部门负责人及以上的职务，或是该项业务的主要负责人； （五）协会规定的其他条件。 第九条 专业委员会主任委员除应具备第八条规定的条件外，应在行业或专业领域具有代表性和影响力，能够发挥组织协调作用，具有创造性完成协会交办工作的能力。
附件 中国期货业协会纪律惩戒程序（2011年2月18日修订发布，2017年3月9日 第二次修订发布） 第一章总则 第一条为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。 第二条协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。 第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。 第四条受调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。 第五条协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公
正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。 第六条协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。 以邮寄方式送达的，邮件寄出后，北京市辖区内3个工作日，北京市辖区外7个工作日视为送达。 通过电话、邮寄、委托相关会员单位协助等方式联系不到当事人的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30日即视为送达。 第二章立案 第七条协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案： （一）书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的； （二）监管部门转交； （三）自律检查中发现； （四）其他渠道。 第八条协会负责接待投诉、举报的人员应当填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被
中国期货行业研究 齐鲁证券研发中心 李喜生 一、我国期货行业的现状 （一）国家政策开始趋向于积极扶持 我国期货市场发展经历了大起大落，从93年前后快速发展到96年开始紧急刹车，其后经历了5年的低迷期，最近5年虽有所复苏，但整体发展情况依然不乐观。造成这种局面的原因首先是认识水平的局限和对期货市场的偏见和恐惧尚未完全消除。其次是期货市场法规体系和监管体系还不能完全适应市场发展需要。三是交易品种机制尚未完全建立。四是期货公司实力不强，经营还比较困难。五是机构投资者队伍还比较弱小，对投资者的保护和教育工作有待于加强。六是对外开放有待深化等等。 目前制约期货市场发展的上述因素正在逐步改变，首先是2005年10月18日，中共中央发布了《关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》，《建议》提出，要“加快金融体制改革”，“积极发展股票、债券等资本市场”，“稳步发展货币市场、保险市场和期货市场”。《建议》体现了中央在我国金融发展方面的战略意图，为我国期货市场下一步的发展指明了方向。 其次，证监会向2006年全国经济体制改革工作会议提交的材料显示，2006年要进一步推动期货市场发展。一是扎实做好保证金安全存管和以净资本为核心的期货公司财务安全指标体系建设等工作的试点和推广，设立期货投资者保障基金；二是建立与金融期货发展相适应的市场框架和监管制度，不断完善商品期货市场品种体系；三是结合市场法展研究推出鼓励期货公司兼并重组，作大做强的具体措施，研究建立期货公司分类监管及退出机制；四是稳步推进期货市场对外开放。 （二）期货行业波动较大，经营机构整体盈利能力较差
1993年后，期货市场经历了第一次快速发展的势头，但由于发展太快，市场秩序混乱，加上监管方面缺乏经验，市场出现了一系列的问题，然后开始了整顿，随之出现的是市场的低迷。整顿过后又迎来了第二次发展的高潮，但仍然没有摆脱行业低迷的格局。 据北京工商大学证券期货研究所统计，2001年全行业微利，2002年全行业亏损，2003年至2004年，全行业盈利但水平递减，2005年再次陷入亏损。连年亏损使得业外资本望之却步。即使是情况最好的2003年，全国期货经纪公司平均每家盈利也仅为70多万元，相对于平均注册资本金4000万元左右的期货经纪业，其行业利润率还不到2%，远远低于社会平均利润率。
中国期货业协会行业信息管理平台管理规则 第一章总则 第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)行业信息管理平台(以下简称信息平台)的使用和管理，根据《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货公司信息公示管理规定》等有关规定制定本规则。 第二条 协会负责信息平台的设计开发、日常运行和维护管理。 第三条 信息平台中信息的填报、采集、保存和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。 第四条 协会及其他相关部门工作人员因使用信息平台而知悉相关非公开信息的，应当履行保密义务。 第二章信息平台的功能 第五条 信息平台具备期货公司信息管理、期货从业人员信息管理、期货从业人员资格考试（以下简称资格考试）成绩管理、期货投资者信用风险信息管理等功能。 期货投资者信用风险信息管理规则另行规定。 第六条 期货公司信息管理主要包括公司基本信息、经营信息、财务信息、诚信信息等。 第七条
期货从业人员信息管理主要包括期货从业人员基本信息、任职信息、学习经历、培训情况、工作履历、诚信信息等。 第八条 资格考试成绩管理主要包括参加资格考试人员的个人信息、考试科目、考试时间和考试成绩等。 第三章信息报送 第九条 期货公司应当按照协会要求，准确、完整、及时地在信息平台中填报信息。 第十条 期货公司填报的所有历史信息均由信息平台统一自动存档并长期保存。 填报信息进行核查，并督促期货公司对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等操作。 第十二条期货公司发现其所报送的信息不准确时，应当及时更正并报告协会。 第十三条协会认为期货公司报送的信息不准确时，可以要求其进行复核。期货公司应当在收到复核通知之日起 10个工作日内给予答复。 第十四条期货公司出现下列情形之一的，应在5个工作日内在信息平台中更新信息，并向协会提交书面材料： （一）变更名称； （二）变更住所或者营业场所； （三）变更法定代表人、主要负责人； （四）变更注册资本；
格林期货有限公司 格林期货有限公司成立于1993年2月，是中国成立最早、规模最大的期货公司之一。经过16年的成长历程，现已发展成为“以金融为核心、地产为基础”的金融集团—格林集团。集团业务主要涉及期货、现货贸易、房地产开发、保险中介及传媒产业等五大类。公司总部位于北京金融街，现注册资本金人民币8亿元。公司拥有国内全部三家商品期货交易所会员席位，并历任中国期货业协会理事单位。公司营业网点覆盖北京、上海、天津、大连、深圳、郑州、洛阳、银川等11个城市。公司首批获得中国证监会批准在香港设立期货公司，并于27年5月挂牌营业。 公司介绍 格林期货通过全国性的服务网络、先进的IT技术和及时的研发信息及成果支持，为遍及全国31个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经营，未发生过重大风险事件，25年和27年被和讯网评为全国十大最受欢迎的期货公司之一。交易量从1999年起连续六年，在全国期货行业排名保持前五位 格林期货坚持“诚信经营、客户第一、业务创新”的经营方针，有行之有效的管理体系和经验丰富的管理团队。公司研发团队融合了国际、国内业界及学术界的精英，在数个重大项目上与中国科学院密切合作，成功研发出中科－格林商品期货指数。 营业网点介绍 格林期货北京营业部格林期货上海营业部格林期货天津营业部 格林期货大连营业部格林期货深圳营业部格林期货郑州营业部格林期货洛阳营业部格林期货银川营业部格林期货福州营业部格林期货青岛营业部格林期货杭州营业部格林期货香港有限公司 格林期货有限公司北京营业部 营业部地处于北京市金融中心---金融街，拥有近1平方米的办公面积，其中有近一半的面积是供客户进行交易的场所。我营业部的整体设施完善，宽敞舒适的户室设计，先进的世华/文华/澎博等行情接收及分析系统，及现货的资讯和期货的行情分析报告，为客户提供最优良的资询服务和条件，让客户有一种宾至如归的感觉。 北京营业部下设市场部，研发部，交易部，工程技术部及客户服务中心。有一批高素质，经验丰富的管理人员和业务人员。员工9%以上拥有大学学士，硕士和博士学位，具备相当丰富的专业知识及实战经验。为客户制定中长期的分析报告和期货品种的分析报告，并专门为机构投资者制定具体的投资方案。
2016期货从业考试《期货基础知识》知识点：中国期货业协会 1.成立时间：2000年12月。 2.宗旨：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。 3.性质：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。 （1）会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。 （2）特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。 （3）联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。 （4）期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 4.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 5.中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 6.中国期货业协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。 7.依据有关法律法规，中国期货业协会履行下列职责： （1）教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。 （2）负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。 （3）监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国证监会反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。 （4）制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。 （5）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 （6）为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。 （7）制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行继续教育和业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。 （8）设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。
期货公司信息技术 管理指引 中国期货业协会 （2009年7月9日发布，2019年10月16日修订）
目录 1.总则 (1) 2.一类要求 (1) 2.1技术管理 (1) 2.1.1组织结构 (1) 2.1.2培训 (2) 2.1.3人员素质 (2) 2.1.4信息技术服务提供商管理 (2) 2.1.5IT投入 (2) 2.2机房建设 (2) 2.2.1基本 (2) 2.2.2供电 (3) 2.2.3空调 (3) 2.2.4布线 (3) 2.2.5维护 (3) 2.3交易系统 (3) 2.3.1功能 (3) 2.3.2性能和容量 (4) 2.3.3系统冗余 (4) 2.3.4行情冗余 (4) 2.3.5银期系统冗余 (4) 2.4安全
2.4.1网络隔离 (4) 2.4.2防病毒、补丁和安全加固 (4) 2.4.3网站安全 (5) 2.4.4网上交易安全 (5) 2.4.5账户与权限 (5) 2.4.6口令管理 (6) 2.4.7安全审计 (6) 2.5日常运行 (6) 2.5.1岗位 (6) 2.5.2日常操作与巡检 (6) 2.5.3机房进出 (6) 2.6备份 (7) 2.6.1数据备份 (7) 2.6.2灾难备份 (7) 2.7系统维护 (7) 2.7.1变更管理 (7) 2.7.2配置管理 (8) 2.7.3容量管理 (8) 2.7.4应急演练 (8) 2.7.5技术事故管理 (8) 2.8分支机构技术要求 (8) 2.8.1基本要求
2.8.2交易保障 (9) 3.二类要求 (9) 3.1技术管理 (9) 3.1.1组织结构 (9) 3.1.2培训 (9) 3.1.3人员素质 (10) 3.1.4信息技术服务提供商管理 (10) 3.1.5IT投入 (10) 3.2机房建设 (10) 3.2.1基本 (10) 3.2.2供电 (10) 3.2.3空调 (10) 3.2.4布线 (10) 3.2.5维护 (11) 3.3交易系统 (11) 3.3.1功能 (11) 3.3.2性能和容量 (11) 3.3.3系统冗余 (12) 3.3.4行情冗余 (12) 3.3.5银期系统冗余 (12) 3.4安全 (12) 3.4.1网络隔离
中国期货业协会会员自律公约 第一条为加强期货行业自律，规范会员执业行为，提高会员商业道德，维护期货行业规范有序、公平竞争的发展环境，促进期货行业健康发展，根据《中国期货业协会章程》规定，中国期货业协会（以下简称“协会”）会员经共同协商，制定本公 约，并承诺共同遵守。 第二条坚持公开、公平、公正和诚实信用原则，依法合规经营，勤勉尽责，进行公平竞争，致力于不断提高商业道德和服务水准，维护客户合法权益和期货行业正常经营秩序。 第三条守法经营，合规执业。 （一）严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定； （二）严禁从事内幕交易、操纵市场等破坏或影响期货市场安全运行或期货市场交易秩序的非法期货交易活动； （三）不得在期货经纪业务中从事或允许工作人员从事接受客户全权委托进行期货交易等超越经营范围的业务； （四）加强工作人员管理，不得任用无从业资格人员从事期 货业务； （五）按照法律法规和自律规则的规定，及时、准确、完整地公示期货业务的相关信息，接受社会公众的监督； （六）主动制止并及时举报有关期货违法违规行为。 第四条诚实信用，勤勉尽责。
（一）公平、公正地对待所有客户，努力提供优质服务，维护客户合法权益，不得有背信、欺诈等侵害客户权益的行为，禁止在业务活动中为本单位或他人谋取不当利益； （二）向客户充分揭示期货交易相关风险，不得开发不适合 从事期货交易的客户； （三）建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业 道德水准； （四）不得在业务招揽时进行弄虚作假、故意夸大、引人误解或有歧义的宣传，不得向客户做获利保证或与客户约定共同承 担损失； （五）不得编造或散布虚假信息误导客户，或劝诱客户从事 不必要、不合理的交易； （六）不得在客户不知情的情况下给其代理人返还佣金； （七）避免与客户的利益冲突，及时向客户披露发生冲突的可能性及有关情况，确保客户的利益得到公平对待； （八）保守客户商业秘密及个人隐私，不得泄露客户资料，但法律、法规另有规定或配合有权机关进行调查的除外； （九）秉持诚信、公平的原则，妥善处理与客户之间的期货 交易纠纷。 第五条公平竞争，共同发展。
期货业协会和证监会是什么关系？ 来源：证期金融网 时间：2013-11-2 很多投资者都弄不明白中国期货业协会和各省市的期货协会是干啥的，也搞不清协会和证监会、证监局是什么关系，甚至很多人都认为协会和证监会是一家的。 那我们就来说说啥是期货业协会，啥是证监会。 中国期货业协会是一个期货行业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。协会的会员主要就是期货公司和交易所，会员要交会费。协会主要做什么，看它的口号“自律、服务、传导”就可以明白了。自律，就是督促会员遵守共同制定的章程，不违法违规经营；服务就是为会员和投资者服务，维护会员权益，比如举办行业大会、组织课题研究、开展投资者交易等；传导，其实就是做好监管部门和期货行业(期货公司)之间的桥梁和纽带。 当然中国期货业协会还有一项重要的工作就是组织期货从业人员资格考试。 中国证券监督管理委员会(证监会)则是一个政府部门，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它是制定行业法律法规、和执行监督管理的部门，交易所、证券和期货协会、证券公司、期货公司、上市公司关于证券方面的活动都归它管。 证监会的口号是“保护投资者利益是我们工作的重中之重”，可见它应该做的就是把行业管理好，以免投资者受到伤害。 理论上，证监会和期货业协会应该是管理和被管理的关系，两者的社会性质也完全不同，在国外协会一般是纯民间组织，而在中国协会又往往带有半官方性质，协会和证监会互相之间的人员调动也是常有的事。想要更便捷、更高效、更实时地了解高手访谈、交易心得、高手活动等，就关注证期金融网的吧
中国期货业协会章程 第一章总则 第一条中国期货业协会（以下简称协会）是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。 第二条协会英文名称China Futures Association，英文缩写为CFA。 第三条协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的健康稳定发展。 第四条协会接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。 第五条协会注册地和常设机构办公地点设在北京市。 第二章职责 第六条根据期货法律法规和规章，制定期货业行为准则、业务规范及其他自律性规则，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。 第七条为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。 第八条开展行业资信评级和信用体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。 第九条监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进
行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；向中国证监会反映和报告会员执业状况，为期货监管工作提供自律组织意见和建议。 第十条对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的期货业务纠纷进行调解。 第十一条收集、整理期货信息，编辑出版期货业务书籍报刊；开展会员间的业务交流，组织开展期货研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。 第十二条组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作。 第十三条对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。 第十四条负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。 第十五条广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。 第十六条开展期货业的国际交流与合作。 第十七条法律、法规规定，以及中国证监会或会员大会赋予的其他职责。 第三章会员 第十八条协会会员应当符合下列条件： （一）拥护本章程； （二）在中国境内登记注册； （三）符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可从事期货业务；
中国期货业协会会员管理办法 第一章总则 第一条 为加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进期货市场的公开、公平、公正，推动期货市场的健康稳定发展，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》（以下简称《章程》），制定本办法。 第二条 会员享有《章程》规定的相应的权利，履行《章程》规定的相应的义务。 第三条 本办法适用于中国期货业协会（以下简称协会）会员。 第二章会员 第四条 协会会员由普通会员、特别会员和联系会员组成。 普通会员是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准或其他依法设立的从事期货及衍生品业务的期货经营机构。 特别会员是指经中国证监会批准组织开展期货交易活动的期货交易场所、期货保证金安全存管监控机构以及组织开展其他衍生品交易的机构。 联系会员是指经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人、期货服务机构，以及其他从事期货等衍生品业务或相关活动的机构。 第五条
普通会员包括期货公司及其子公司、从事期货中间介绍业务的证券公司、私募期货基金管理人以及其他从事期货及衍生品业务的期货经营机构。 特别会员包括期货交易所、期货监测监控机构及其他衍生品交易场所。 联系会员包括地方期货行业协会、期货保证金存管银行、期货信息技术服务商、参与期货市场的实体企业以及律师事务所、会计师事务所等其他期货服务机构。 第六条 协会会员应当符合下列条件： （一）拥护协会《章程》； （二）在中国境内登记注册； （三）符合法律法规规定并从事期货及衍生品业务或相关活动； （四）协会要求的其他条件。 第三章会籍 第七条 申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。 第八条 申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下申请文件： （一）按协会要求填写的《入会申请表》； （二）法人营业执照或相关登记证复印件； （三）经营业务许可证复印件或其他法定资格文件； （四）协会要求的其他文件。