压缩空气系统风险评估质量风险管理编号：QR17-003
xx制药有限公司
1.目的
通过质量风险评估，确认目前采取的各项控制措施可以将压缩空气系统产生的质量风险控制在可以接受的范围内。
2.范围
适用于制剂车间的压缩空气系统。
3.职责
操作工：负责系统日常的运行，清洁、消毒。
设备科、制剂车间：负责相关的检测及日常的管理。
质量部QC：负责进行相关的检验，并出具检验报告。
生产部：负责监督执行。
4.内容
4.1启动质量风险评估程序
4.1.1确定风险项目名称《压缩空气系统质量风险评估》。
4.1.2成立风险管理小组。
4.1.2.1风险管理小组组长：生产部部长。
4.1.2.2风险管理小组成员：车间主任、维修工、电工、操作人员。
4.1.3存在的危险源。
4.1.3.1材质不适于压缩空气。
4.1.3.2压缩气体湿度偏高。
4.1.3.3非无油压缩机。
4.1.3.4气量偏低、气压不足。
4.1.3.5压力不足。
4.1.3.6压缩空气量小。
4.1.3.7储气罐失效。
4.1.3.8压缩空气干燥机失效。
4.1.3.9过滤器泄露。
4.1.3.10过滤器阻塞。
4.1.3.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作。
4.1.3.12 SOP制定有误。
4.1.4风险发生后的危害。
4.1.4.1产品污染。
4.1.4.2产品受潮。
4.1.4.3油含量超出规格，产品污染。
4.1.4.4不能启动设备，影响正常生产。
4.1.4.5设备故障。
4.1.4.6生产中止。
4.1.4.7压力不稳定。
4.1.4.8压缩空气压力露点高。
4.1.4.9产品被污染，微粒和细菌超标。
4.1.4.10浪费能源，降低压缩空气流速。
4.1.4.11影响压缩空气质量，或损坏压缩空气系统。
4.1.4.12影响压缩空气质量，或损坏压缩空气系统。
4.1.5目前的控制方式。
4.1.
5.1材质不适于压缩空气的控制方式
关键使用点前安装阻截颗粒及微生物的绝对过滤器。
4.1.
5.2压缩气体湿度偏高的控制方式
干燥器除湿。
4.1.
5.3非无油压缩机的控制方式
安装除油过滤器。
4.1.
5.4气量偏低、气压不足的控制方式
安装仪表、警报激活。
4.1.
5.5压力不足的控制方式
安装仪表、警报激活。
4.1.
5.6压缩空气量小的控制方式
（1）安装马达启动器和安全装置；
（2）纳入预防性维护系统。
4.1.
5.7储气罐失效的控制方式
（1）安装前检查；
（2）纳入预防性维护系统；
（3）安装压力计和压力调节/安全阀；
（4）定期更换密封垫；
（5）安装自动冷凝排水管。
4.1.
5.8压缩空气干燥机失效的控制方式
（1）安装前检查；
（2）定期观察设备仪表读数。
4.1.
5.9过滤器泄露的控制方式
（1）检修或更换。
（2）检测微粒；
（3）检测微生物；
（4）更换过滤器；
（5）安装后检测微粒及微生物。
4.1.
5.10过滤器阻塞的控制方式
（1）在空气压缩机的出口处与干燥机之间安装3组过滤器；
（2）定期更换密封垫。
4.1.
5.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作的控制方式
经培训、考核合格后方可上岗。
4.1.
5.12 SOP制定有误的控制方式
按设备使用说明书、GMP要求及结合设备实际制定SOP，并经确认。
4.2执行正式风险评估
4.2.1风险分析及评估。
4.2.1.1材质不适于压缩空气，造成产品被污染，此风险可导致产品不能使用，直接影响GMP原则，危害产品生产活动，因此，严重程度为严重S=4；出现这种情况的可
能性为很少发生，因此，确定P=2；潜在风险造成危害前，可检测性为不易检测，确定D=3，所以，此风险值=24，属于高风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.2压缩气体湿度偏高，造成产品受潮，此风险可导致产品不能使用，直接影响GMP原则，危害产品生产活动，因此，严重程度为严重S=4；出现这种情况的可能性为很可能发生，因此，确定P=3；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=24，属于高风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.3非无油压缩机，会造成油含量超出规格，产品污染，此风险可导致产品不能使用，直接影响GMP原则，危害产品生产活动，因此，严重程度为严重S=4；出现这种情况的可能性为很少发生，因此，确定P=2；在潜在风险造成危害前，可检测性为不易检测，确定D=3，所以，此风险值=24，属于高风险，可接受水平为不接受。4.2.1.4气量偏低、气压不足，造成不能启动设备，影响正常生产，此风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，不符合GMP原则，因此，严重程度为主要，确定S=3；出现这种情况的可能性为很少发生，因此，确定P=2；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=12，属于中等风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.5运行过程中，气量气压压力不足，造成设备故障，影响正常生产，此风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，不符合GMP原则，因此，严重程度为主要，确定S=3；出现这种情况的可能性为很少发生，因此，确定P=2；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=12，属于中等风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.6压缩空气量小，导致生产中止，此风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，不符合GMP原则，因此，严重程度为主要，确定S=3；出现这种情况的可能性为很可能发生，因此，确定P=3；在潜在风险造成危害前，可检测性为可检测性高，确定D=1，所以，此风险值=9，属于中等风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.7储气罐失效，造成压力不稳定，此风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，不符合GMP原则，因此，严重程度为主要，确定S=3；出现这种情况可能性为很可能发生，因此，确定P=3；在潜在风险造成危害前，可检测性为可检测性高，确定D=1，所以，此风险值=9，属于中等风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.8压缩空气干燥机失效，导致压缩空气压力露点高，此风险可造成压缩空气质量不符合要求，导致产品不能使用，直接影响GMP原则，危害产品生产活动，因此，严重程度为严重，S=4；出现这种情况的可能性为很可能发生，因此，确定P=3；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=24，属于高风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.9过滤器泄漏，造成产品被污染，微粒和细菌超标，导致产品不能使用，直接影响GMP原则，危害产品生产活动，因此，严重程度为严重，S=4；出现这种情况可能性为很可能发生，因此，确定P=3；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=24，属于高风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.10过滤器阻塞，造成能源浪费及压缩空气流速降低，直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，不符合GMP原则，因此，严重程度为主要，S=3；出现这种情况的可能性为很少发生，因此，确定P=2；在潜在风险造成危害前，可检测性为比较容易检测，确定D=2，所以，此风险值=12，属于中等风险，可接受水平为不接受。
4.2.1.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作，影响空气质量，或损坏空调系统。因此，确定严重程度为严重S=4；出现这种风险的可能性为很少发生，因此，确定P=2；在潜在风险造成危害前，可检测性为可检测性高，确定D=1，所以，ＲＰＮ＝8，属于中等风险，风险可接受水平为不接受。
4.2.1.12 SOP制定有误，影响空气质量，或损坏空调系统。因此，确定严重程度为严重S=4；出现这种风险的可能性为发生可能性极低，因此，确定P=1；在潜在风险造成危害前，可检测性为可检测性高，确定D=1，所以，RPN=4，属于低风险，风险可接受水平为可接受。
4.2.2风险控制实施的标准。
符合《药品生产质量管理规范（2010版）》及《质量风险标准管理规程》。
4.2.3拟定采用的控制方式
4.2.3.1材质不适于压缩空气的控制方式
关键使用点前安装阻截颗粒及微生物的绝对过滤器。
4.2.3.2压缩气体湿度偏高的控制方式
干燥器除湿。
4.2.3.3非无油压缩机的控制方式
安装除油过滤器。
4.2.3.4气量偏低、气压不足的控制方式
安装仪表、警报激活。
4.2.3.5压力不足的控制方式
安装仪表、警报激活。
4.2.3.6压缩空气量小的控制方式
（1）安装马达启动器和安全装置；
（2）纳入预防性维护系统。
4.2.3.7储气罐失效的控制方式
（1）安装前检查；
（2）纳入预防性维护系统；
（3）安装压力计和压力调节/安全阀；
（4）定期更换密封垫；
（5）安装自动冷凝排水管。
4.2.3.8压缩空气干燥机失效的控制方式
（1）安装前检查；
（2）定期观察设备仪表读数。
4.2.3.9过滤器泄露的控制方式
（1）检修或更换。
（2）检测微粒；
（3）检测微生物；
（4）更换过滤器；
（5）安装后检测微粒及微生物。
4.2.3.10过滤器阻塞的控制方式
（1）在空气压缩机的出口处与干燥机之间安装3层过滤器；
（2）定期更换密封垫。
4.2.3.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作的控制方式
经培训、考核合格后方可上岗。
4.2.3.12 SOP制定有误的控制方式
按设备使用说明书、GMP要求及结合设备实际制定SOP，并经确认。
4.3控制方式实施后的风险结果
4.3.1风险再分析
4.3.1.1材质不适于压缩空气，易导致产品污染，此为高风险，采取降低风险的措施为：关键使用点前安装阻截颗粒及微生物的绝对过滤器、压缩空气质量经检测均符合要求，由高风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.2压缩气体湿度偏高，易造成产品受潮，此为高风险，采取降低风险的措施为：安装冷冻干燥机除湿，由高风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.3非无油压缩机，造成油含量超出规格，产品受到污染，此为高风险，采取降低风险的措施为：安装除油过滤器过滤油污，由高风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.4气量偏低、气压不足，导致不能启动设备，影响正常生产，此为中等风险，采取降低风险的措施为：安装仪表、使用体积大的缓冲罐、警报激活，由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.5压力不足，易导致设备故障，此为中等风险，采取降低风险的措施为：安装仪表、警报激活，由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.6压缩空气量小，易导致生产终止，此为中等风险，采取降低风险的措施为：安装马达启动器和安全装置、纳入预防性维护系统，由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.7储气罐失效，易造成压力不稳定，此为中等风险，采取降低风险的措施为：安装前检查、纳入预防性维护系统、安装压力计和压力调节/安全阀、定期更换密封垫、安装自动冷凝排水管，由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.8压缩空气干燥机失效，易造成压缩空气压力露点高，此为高风险，采取降低风险的措施为：安装前检查、定期观察设备仪表读数，由高风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.9过滤器泄漏，易造成产品被污染，微粒和细菌超标，此为高风险，采取降低风险的措施为：安装前检查过滤器材料的规格、检测微粒、检测微生物、更换过滤器、安装后检测微粒及微生物，由高风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.10过滤器阻塞，易导致能源浪费、压缩空气流速降低，此为中等风险，采取降低风险的措施为：在空气压缩机的出口处与干燥机之间安装3层过滤器、定期更换密封垫，由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作，此为中等风险，采取降低风险的措施为：人员经培训、考核合格后方可上岗。由中等风险降低为低风险，风险水平可以接受。
4.3.1.12 SOP制定有误，影响空气质量，或损坏空调系统，此为低风险，采取降低风险的措施为：按照设备使用说明书及GMP要求，结合设备实际制定SOP，并经确认。采取措施后低风险进一步降低。
4.3.2实施风险控制方式前后的风险对比
4.3.2.1材质不适于压缩空气
采取措施前：RPN=24 、高风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.2压缩气体湿度偏高
采取措施前：RPN=24 、高风险；采取措施后：RPN=2 、低风险。
4.3.2.3非无油压缩机
采取措施前：RPN=24 、高风险；采取措施后：RPN=2 、低风险。
4.3.2.4气量偏低、气压不足
采取措施前：RPN=12 、中等风险；采取措施后：RPN=2 、低风险。
4.3.2.5压力不足
采取措施前：RPN=12 、中等风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.6压缩空气量小
采取措施前：RPN=9 、中等风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.7储气罐失效
采取措施前：RPN=9 、中等风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.8压缩空气干燥机失效
采取措施前：RPN=24 、高风险；采取措施后：RPN=6 、低风险。
4.3.2.9过滤器泄露
采取措施前：RPN=24 、高风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.10过滤器阻塞
采取措施前：RPN=12 、中等风险；采取措施后：RPN=4 、低风险。
4.3.2.11人员未经培训或培训不到位导致错误操作
采取措施前：RPN=8 、中等风险；采取措施后：RPN=1 、低风险。
4.3.2.12 SOP制定有误
采取措施前：RPN=4 、低风险；采取措施后：RPN=1 、低风险。
4.3.3实施结论
对压缩空气系统存在的质量风险点进行评估分析，并对相应的风险进行控制，通过对采取措施后的风险进行再评估，所有风险均降低至可接受水平，并在实施过程中，未引入新的风险，经风险降低后的压缩空气系统符合相应要求，可用于药品生产。
附件：压缩空气系统质量风险评分表
从最开始接触风险评估理论到现在，已经有将近5个年头了，从最开始的膜拜捧为必杀技，然后是有一阵子怀疑甚至预弃之不用，到现在重拾之，尊之为做好安全的必备法宝，这么一段起起伏伏的心理历程。对风险的方法在一步步的加深，本文从风险评估工作最突出的问题：如何得到一致的、可比较的、可重复的风险评估结果，来加以分析讨论。 1. 风险评估的现状 风险理论也逐渐被广大信息安全专业人士所熟知，以风险驱动的方法去管理信息安全已经被大部分人所共知和接受，这几年国内等级保护的如火如荼的开展，风险评估工作是水涨船高，加之国内信息安全咨询和服务厂商和机构不遗余力的推动，风险评估实践也在不断的深入。当前的风险评估的方法主要参照两个标准，一个是国际标准《ISO13335信息安全风险管理指南》和国内标准《GB/T 20984-2007信息安全风险评估规范》，其本质上就是以信息资产为对象的定性的风险评估。基本方法是识别并评价组织/企业内部所要关注的信息系统、数据、人员、服务等保护对象，在参照当前流行的国际国内标准如ISO2700 2,COBIT，信息系统等级保护，识别出这些保护对象面临的威胁以及自身所存在的能被威胁利用的弱点，最后从可能性和影响程度这两个方面来评价信息资产的风险，综合后得到企业所面临的信息安全风险。这是大多数组织在做风险评估时使用的方法。当然也有少数的组织/企业开始在资产风险评估的基础上，在实践中摸索和开发出类似与流程风险评估等方法，补充完善了资产风险评估。 2. 风险评估的突出问题 信息安全领域的风险评估甚至风险管理的方法是借鉴了银行业成熟的风险管理方法，银行业业务风险管理的方法已经发展到相当成熟的地步，并且银行业也有非常丰富的基础数据支撑着风险分析方法的运用。但是，风险评估作为信息安全领域的新生事物，或者说舶来之物，尽管信息安全本身在国内开展也不过是10来年，风险评估作为先进思想也存在着类似“马列主义要与中国的实际国情结合走中国特色社会主义道路”的问题。风险评估的定量评估方法缺少必要的土壤，没有基础的、统计数据做支撑，定量风险评估寸步难移;而定性的风险评估其方法的本质是定性，所谓定性，则意味着估计、大概，不准确，其本质的缺陷给实践带来无穷的问题，重要问题之一就是投资回报问题，由于不能从财务的角度去评价一个/组风险所带来的可能损失，因此，也就没有办法得到投资回报率，尽管这是个问题，但是实践当中，一般大的企业都会有个基本的年度预算，IT/安全占企业年度预算的百分之多少，然后就是反正就这么些钱，按照风险从高到低或者再结合其他比如企业现有管理和技术水平，项目实施的难易度等情况综合考虑得到风险处理优先级，从高到低依次排序，钱到哪花完，风险处理今年就处理到哪。这方法到也比较具有实际价值，操作起来也容易，预算多的企业也不怕钱花不完，预算少的企业也有其对付办法，你领导就给这么些钱，哪些不能处理的风险反正我已经告诉你啦，要是万一出了事情你也怪不得我，没有出事情，等明年有钱了再接着处理。
安全风险评估汇报材料 识别危害是安全风险评估的重要部分。若不能完全找出安全事故危害的所在，就没法对每个危害的风险作出评估，并对安全事故危害作出有效的控制。以下是搜集并整理的安全风险评估汇报有关内容。 安全风险评估汇报材料 尊敬的各位领导： 大家好!首先感谢路桥建设安全生产查检组莅临我分部督检指导工作。现将我部安全生产工作情况向各位领导作一个简要汇报。 一、建章立制 根据铁道部、兰渝公司、项目部和监理站的安全生产相关管理文件要求，结合分部的施工任务，完善了分部的《安全生产管理自控体系》、《安全保证体系》、《危险源辨识》、《安全质量奖惩细则》、《安全费使用管理办法》、《民爆物品管理办法》、《安全生产管理制度》、《安全生产应急救援预案》和《专项安全控制施工方案》等主要安全生产管理办法的编制;建立了安全生产管理组织机构;成立安全生产管理小组、应急救援领导小组，并与施工队签订安全生产责任书。我部在安全生产建章立制方面基本上达到了铁道部、兰渝公司及项目部的要求。二、分部安全生产管理机构人员设置情况 按照管生产，管安全的原则，成立了以分部项目经理挂帅和副经理、总工程师、安检负责人员组成的安全生产管理机构。领导和组织实施本分部安全生产管理方面的工作，确保安全目标实现。安质部是分部
常设职能部门，具体负责实施各项安全管理工作。安全领导小组人员名单如下： 组长：闫哲理 副组长：连殿云、连旺兴、谢子健、黄锦仕、蒲国勇 组员：张剑、赵海飞、董洋、项明云、吴尚纯、张诚意、谭文博. 三、安全生产责任制的落实情况 建立健全了安全生产责任制26个。从分部经理到生产工人(包括临时雇佣的民工)的安全管理系统做到了纵向到底，一环不漏;各职能部门和人员的安全生产责任制横向到边，人人有责。分部经理是安全生产的第一责任人。现在每个工点都配有一名专职安全员。安全员的人员配备基本达到了铁道部和兰渝公司的要求。 为了使安全生产责任制真正的落到实处，分部严格按按安全生产责任制的相关内容并与架子队各班组签订安全生产责任书。通过签订安全生产责任制后，各架子队和施工班组明显增强了对安全生产工作的重视程度，并且对安全设施的配备、维护和完善由原来的被动接受管理逐渐变成的主动管理。目前一分部的安全生产管理工作已有了全员、全过程、全方位管理的趋形。 四、安全生产法律法规、标准规程执行情况 按安全生产法律法规、标准规程，建立健全各项安全管理规章制度49项，奖罚分明。对于安全操作制度不健全的部门和对设备安全认知程度不足的员工，实行责令限期整改和通报批评，对违反安全管理制度和操作规程的员工进行处罚，并严肃处罚当班安全责任人，彻底
1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
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目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
1、风险评估概述 风险评估概念 信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规范，对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析，判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失，提出风险管理措施的过程。当风险评估应用于IT 领域时，就是对信息安全的风险评估。风险评估从早期简单的漏洞扫描、人工审计、渗透性测试这种类型的纯技术操作，逐渐过渡到目前普遍采用国际标准的BS7799 ISO17799国家标准《信息系统安全等级评测准则》等方法，充分体现以资产为出发点、以威胁为触发因素、以技术/ 管理/ 运行等方面存在的脆弱性为诱因的 信息安全风险评估综合方法及操作模型。 风险评估相关 资产，任何对组织有价值的事物。 威胁，指可能对资产或组织造成损害的事故的潜在原因。例如，组织的网络系统可能受到来自计算机病毒和黑客攻击的威胁。 脆弱点，是指资产或资产组中能背威胁利用的弱点。如员工缺乏信息安全意思，使用简短易被猜测的口令、操作系统本身有安全漏洞等。 风险，特定的威胁利用资产的一种或一组薄弱点，导致资产的丢失或损害饿潜在可能性，即特定威胁事件发生的可能性与后果的结合。风险评估，对信息和信息处理设施的威胁、影响和脆弱点及三者发生的可能性评估。 风险评估也称为风险分析，就是确认安全风险及其大小的过程，即利用适 当的风险评估工具，包括定性和定量的方法，去顶资产风险等级和优先控制顺序。
2、风险评估的发展现状 信息安全风险评估在美国的发展 第一阶段（60-70 年代）以计算机为对象的信息保密阶段 1067年11月到1970年2月，美国国防科学委员会委托兰德公司、迈特公司（MITIE）及其它和国防工业有关的一些公司对当时的大型机、远程终端进行了研究，分析。作为第一次比较大规模的风险评估。 特点： 仅重点针对了计算机系统的保密性问题提出要求，对安全的评估只限于保密性，且重点在于安全评估，对风险问题考虑不多。 第二阶段（80-90 年代）以计算机和网络为对象的信息系统安全保护阶段评估对象多为产品，很少延拓至系统，婴儿在严格意义上扔不是全面的风险评估。 第三阶段（90 年代末，21 世纪初）以信息系统为对象的信息保障阶段随着信息保障的研究的深入，保障对象明确为信息和信息系统；保障能力 明确来源于技术、管理和人员三个方面；逐步形成了风险评估、自评估、认证认可的工作思路。 我国风险评估发展 ?2002年在863计划中首次规划了《系统安全风险分析和评估方法研究》课题?2003年8月至2010年在国信办直接指导下，组成了风险评估课题组 ?2004年，国家信息中心《风险评估指南》，《风险管理指南》 ?2005年全国风险评估试点?在试点和调研基础上，由国信办会同公安部，安全部，等起草了《关于开展信息安全风险评估工作的意见》征求意见稿 ?2006 年，所有的部委和所有省市选择1-2 单位开展本地风险评估试点工作?2015 年，国家能源局根据《电力监控系统安全防护规定》（国家发展和改革委
信息安全风险评估方 案
第一章网络安全现状与问题 1.1目前安全解决方案的盲目性 现在有很多公司提供各种各样的网络安全解决方案，包括加密、身份认证、防病毒、防黑客等各个方面，每种解决方案都强调所论述方面面临威胁的严重性，自己在此方面的卓越性，但对于用户来说这些方面是否真正是自己的薄弱之处，会造成多大的损失，如何评估，投入多大可以满足要求，对应这些问题应该采取什麽措施，这些用户真正关心的问题却很少有人提及。 1.2网络安全规划上的滞后 网络在面对目前越来越复杂的非法入侵、内部犯罪、恶意代码、病毒威胁等行为时，往往是头痛医头、脚痛医脚，面对层出不穷的安全问题，疲于奔命，再加上各种各样的安全产品与安全服务，使用户摸不着头脑，没有清晰的思路，其原因是由于没有一套完整的安全体系，不能从整体上有所把握。 在目前网络业务系统向交易手段模块化、经纪业务平台化与总部集中监控的趋势下，安全规划显然未跟上网络管理方式发展的趋势。 第二章网络动态安全防范体系 用户目前接受的安全策略建议普遍存在着“以偏盖全”的现象，它们过分强调了某个方面的重要性，而忽略了安全构件（产品）之间的关系。因此在客户化的、可操作的安全策略基础上，需要构建一个具有全局观的、多层次的、组件化的安全防御体系。它应涉及网络边界、网络基础、核心业务和桌面等多个层面，涵盖路由器、交换机、防火墙、接入服务器、数据库、操作系统、DNS、WWW、MAIL及其它应用系统。 静态的安全产品不可能解决动态的安全问题，应该使之客户化、可定义、可管理。无论静态或动态（可管理）安全产品，简单的叠加并不是有效的防御措施，应该要求安全产品构件之间能够相互联动，以便实现安全资源的集中管理、统一审计、信息共享。 目前黑客攻击的方式具有高技巧性、分散性、随机性和局部持续性的特点，因此即使是多层面的安全防御体系，如果是静态的，也无法抵御来自外部
社会稳定风险评估总结 总结一：社会稳定风险评估总结 为从源头上预防，减少和化解社会矛盾，维护社会和谐稳定，我镇始终坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革、发展、稳定三者间的关系，正确处理各方面的利益矛盾，从源头上预防和减少阻碍经济社会发展的阻力。对在全盘工作中可能影响社会稳定的重大事项进行现先期预测、先期评判、先期介入、先期化解，确保了我镇社会的稳定和谐。我镇党委、政府以定办发（2012）6号、定办发（2012）30号文件精神为指导，始终坚持科学决策、和谐发展；始终坚持事前评估，重在化解的原则，为我镇经济社会又好又快发展提供了和谐稳定的良好局面。具体如下： 一、统一思想、提高认识 由于盐化工程及其上下产业链条如火如荼的建设和发展，我镇正跨上高速发展的历史快车道，重大项目接连落户，征地拆迁量大面广，社会稳定风险评估工作显得尤为重要。定办发（2012）30号文件下发后，我镇迅速召开专门会议，将广大镇村、社区、驻镇单位负责人的思想提高到共建和谐社会的高度来认识和对待，以实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变，由事后处置向先期介入转变，有单位谋事向谋事与谋势相结合转变，由治标向治本转变。进一步增强广大干部对社会稳定风险评估工作重要性和必要性认识。 二、制定方案、明确责任 为了扎实开展好此项工作，我镇结合自身工作实际，以定办发（2012）30号文件精神为指导，迅速制定了《炉桥镇社会稳定风险评估工作实施方案》，将郢里村整体拆迁安置工作、工业园区的征地工作首先就纳入了风险评估的范围，明确了责任主体和具体责任人。 三、坚持原则、狠抓落实
在贯彻落实社会稳定风险评估工作过程中，我镇始终坚持和把握好三个方面的原则：一是以人为本的原则。把人民群众是否支持和拥护作为衡量政策、措施是否出台的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效和基本尺度，把维护群众根本利益作为一切工作的出发点和落脚点，从根本上杜绝与民争利的现象。二是促进工作开展的原则。把促进工作开展特别是推进重点工作作为实现社会稳定评估工作的重要目标，稳中求进，进中求稳，正确地把握两点论和重点论的关系。三是民主法治原则。。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制结合起来，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处，权益保障的长效机制。 通过认真的开展社会稳定风险评估工作，我镇上半年各项重点工程和项目工程进展顺利。截止7月中旬，我镇未发生任何集体访和群体性事件，与去年同期相比，实现了访情平稳、访量下降，稳定形势大为好转的良好局面，为我镇经济社会的全面和谐发展奠定了坚实的基础。 总结二：社会稳定风险评估总结 近年来，我局领导高度重视信访稳定工作，坚持以人为本、源头治理的原则，保障了我局无重大信访、投诉案件，无职工违法违规违纪案件。根据省、市各级关于信访、稳定工作的要求，结合我局实际，将信访稳定风险评估和信访工作逐级落实到人，对每一个可能出现不稳定因素的工程项目，都全面进行了社会风险评估，确保了有备无患。现将近年来的工作情况汇报如下： 一、加强组织领导，完善管理制度，落实信访基础工作 信访工作是维护社会稳定，解决群众最关心、最直接、最实际的问题的必要要求，我局为加强信访工作，不断健全和巩固信访工作队伍，成立了以局一把手负责，副局长、纪检组长为副组长，各科室领导为成员的信访稳定评估领导小组，日常信访工作由办公室负责落实。 同时，我局结合实际，制定了信访管理制度，明确了各类矛盾处理职责分工，将信访案件按各自职责范围落实到各相关科室认真处理，将矛盾消除在萌芽期，重点对涉及民生、涉及社会管理等关键环节问题，由信访领导小组联合处理。
洁净压缩空气系统 风险评估报告 1. 概述 本风险评估的洁净压缩空气系统主要为车间工艺用气设备与设备仪表用气提供气源，以满足车间生产用气需求。该制备系统利用螺杆空压机进行空气压缩，通过预过滤器、吸附干燥机、精密过滤器、高效精密过滤器、活性炭过滤器等设备进行除油、除水、除悬浮粒子剂微生物，保证无油压缩空气的悬浮粒子、残余油量、微生物、水蒸汽含量符合工艺及使用的要求。 2. 目的 压缩空气系统制备、储存、分配、清洁消毒等过程均有可能影响洁净压缩空气质量，进而影响生产的正常进行或产品质量。为保证洁净压缩空气系统的正常运行，提高压缩空气质量，预防和控制由压缩空气质量而引发的质量事故，故此对洁净压缩空气系统进行风险分析，依据评估的结果对洁净压缩空气系统存在的风险制订纠正和预防措施。从而降低洁净压缩空气系统的风险顺序数。将洁净压缩空气系统风险水平降低至可接受水平。 3. 风险评估方法： 根据鱼骨图和失效模式与影响分析（FMEA）进行风险评估和评分。 4. 风险评估标准 4.1. 本文应用鱼骨图和失败模式效果分析，识别潜在的失败模式，根据经验和历史生产数据对风险的严重度、发生概率和可检测性评分。 严重程度S（severity）评定标准
说明：上述“描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值。 发生概率P（probability）评定标准
说明：上述“描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值，发生的概率是相对的，可根据实际情况确定。 可检测性D（detection）评定标准
说明：上述“可检测性描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值。 4.2. RPN（风险顺序数）计算： 将各不同因素相乘；严重程度、可能性及可检测性，可获得风险指数。 ( RPN = S×P×D )
发改局重大事项社会稳定风险评估工作总结 根据中共县委办公室关于转发《××市重大事项社会稳定风险评估办法（试行）》（龙办发〔〕19号）和县政法委《明传电报》通知要求，我局进行了认真贯彻落实，现将工作情况总结如下： 一、统一思想，提高认识 新形势下，开展重大事项社会稳定风险评估工作，是落实建设和谐稳定，实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变、由事后处置向事前预防转变、由“谋事”向“谋势”转变、由治标向治本转变的重要举措。为此，我局高度重视，认真组织班子成员及科室负责人认真学习了龙办发〔〕19号文件精神。通过学习，提高了班子成员及科室负责人对重大事项社会稳定风险评估工作重要性、必要性的认识，为搞好重大事项社会稳定风险评估工作奠定了坚实的思想理论基础。 二、制定方案，明确责任 为开展好此项工作，我局结合工作实际，制定了《县发展和改革局重大事项社会稳定风险评估实施方案》，进一步明确了指导思想和原则，明晰了风险评估范围和内容，明确了责任主体，确立了评估程序及步骤，制定了责任追究制度，为实施重大事项社会稳定风险评估提出了具有较强操作性的办法。 三、认真负责，狠抓落实
在具体工作中，我局始终坚持和把握三个基本原则，一是以人为本的原则。把人民群众是否支持拥护作为衡量各项政策和举措出台与否的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效的基本尺度，把维护广大人民群众根本利益作为评估工作的出发点和落脚点，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。二是促进发展的原则。把促进发展特别是推进重点项目建设作为实施社会稳定风险评估工作的重要目标，全面贯彻落实中央的宏观调控政策，正确处理改革发展稳定的关系，力求使改革的力度、发展大速度和社会可承受的程度有机统一，促进经济社会全面协调可持续发展。三是民主法治的原则。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制和坚持依法行政相结合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大决策制定和出台程序，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处、权益保障的长效机制；坚持执法办案法律效果和社会效果的统一，促进社会公平正义。 对重大、重点工程如电站建设、易地搬迁、城市建设等建设项目的申报和管理，以召开“项目评审会”、“专家咨询会”的形式进行风险评估。主要从以下九个方面进行审查和评估：一是是否履行了审批、核准、备案的法定程序。二是资金筹措渠道是否合法可靠，能否按时足额到位，并做到专管、专用。三是征地是否报批，征地补偿、房屋拆迁安置费用标准是否合法合规，安置办法是否可行，征地拆迁安置争议调处单位、人员和责任领导是否明确。四是就业和生活保障政策能否切实贯彻落实，基本社会保险能否落实到位；劳动技能培训和实现再就业的措施能否落到实处。五是安置资金能否落实到位，过渡期生活费能否如期兑现，后期扶持措施能否跟上等。六是城市房屋拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展要求并按规定审批，拆迁安置方案是否与城市规划方案相衔接；拆迁安置补偿政策
[工作汇报]全县开展重大决策社会稳定风险评估工作情况汇报 全县开展重大决策社会稳定风险评估工作情况 近年来，随着XX市工业化、城镇化进程的加速推进和XX县“五大会战”的扎实开展，我县经济快速发展、人民生活明显改善。但在项目工程推进过程中，部分工程因事先未进行社会稳定风险评估，导致施工过程引发群众不满而被迫停工，不仅造成经济损失，还造成群众信访居高不下，社会矛盾纠纷日益突出，维稳形势严峻。为了改变这一被动局面，自20XX年开始，XX县党委、政府认真贯彻落实中央、自治州和XX市的工作部署，不断深化和大力推进重大事项社会稳定风险评估工作，切实从源头上预防和化解社会矛盾，有力保障了重大事项的科学决策和顺利实施。20XX年以来，共开展重大事项社会稳定风险评估XX项，通过风险评估批准实施XX项，暂缓实施XX项，不予实施XX项，没有出现因重大事项决策不当引发的重大不稳定问题，实现了由被动化解到主动预防、由“保稳定”到“创稳定”的转变。为此，XX县连续六年被自治州综治委授予“先进平安县”荣誉称号。我们的主要做法是： 一、领导高度重视，确保稳评工作“有序进行” （一）领导高度重视。县委、县人民政府高度重视社会稳定风险评估工作，把评估工作作为构建社会主义和谐社会、促进经济发展的重要内容，摆上重要议事议程抓好落实。20XX年以来，先后召开县委常委会XX次、县人民政府常务会XX次、县委维稳工作领导小组会议XX次，对重大事项社会稳定风险评估有关工作进行专题研究和决策部署。 （二）成立机构具体抓。县委、县人民政府和乡镇（街道）、县直单位成立了社会稳定风险评估领导小组，由县委常委、政法委书记任组长，县人民政府副县长、公安局局长任副组长。下设办公室，具体负责重大事项的社会稳定风险评估工作。 二、抓工作前置化，确保稳评工作“应评尽评” 为确保社会稳定和重大事项（项目）的顺利实施，县委、县政府将社会稳定风险评估工作纳入党委政府议事日程，作为重大决策事项的前置程序和刚性门槛，作为县委常委会和县人民政府常务会研究决策重大事项上会和重大项目立项报批的必备条件和前置程序，对于应该评估而未评估的重大决策事项，严格执行“四不”的规定：即不决策、不出台、不审批、不实施，杜绝出现“政策一出台，矛盾跟着来”的现象。 （一）把社会稳定风险评估作为项目上会讨论前置程序。县委常委会和县人民政府常务会研究决策重大事项前，首先要听取责任主体部门的风险评估报告
第一章网络安全现状与问题 目前安全解决方案的盲目性 现在有很多公司提供各种各样的网络安全解决方案，包括加密、身份认证、防病毒、防黑客等各个方面，每种解决方案都强调所论述方面面临威胁的严重性，自己在此方面的卓越性，但对于用户来说这些方面是否真正是自己的薄弱之处，会造成多大的损失，如何评估，投入多大可以满足要求，对应这些问题应该采取什麽措施，这些用户真正关心的问题却很少有人提及。 网络安全规划上的滞后 网络在面对目前越来越复杂的非法入侵、内部犯罪、恶意代码、病毒威胁等行为时，往往是头痛医头、脚痛医脚，面对层出不穷的安全问题，疲于奔命，再加上各种各样的安全产品与安全服务，使用户摸不着头脑，没有清晰的思路，其原因是由于没有一套完整的安全体系，不能从整体上有所把握。 在目前网络业务系统向交易手段模块化、经纪业务平台化与总部集中监控的趋势下，安全规划显然未跟上网络管理方式发展的趋势。 第二章网络动态安全防范体系 用户目前接受的安全策略建议普遍存在着“以偏盖全”的现象，它们过分强调了某个方面的重要性，而忽略了安全构件（产品）之间的关系。因此在客户化的、可操作的安全策略基础上，需要构建一个具有全局观的、多层次的、组件化的安全防御体系。它应涉及网络边界、网络基础、核心业务和桌面等多个层面，涵盖路由器、交换机、防火墙、接入服务器、数据库、操作系统、DNS、WWW、MAIL及其它应用系统。 静态的安全产品不可能解决动态的安全问题，应该使之客户化、可定义、可管理。无论静态或动态（可管理）安全产品，简单的叠加并不是有效的防御措施，应该要求安全产品构件之间能够相互联动，以便实现安全资源的集中管理、统一审计、信息共享。 目前黑客攻击的方式具有高技巧性、分散性、随机性和局部持续性的特点，因此即使是多层面的安全防御体系，如果是静态的，也无法抵御来自外部和内部的攻击，只有将众多的攻击手法进行搜集、归类、分析、消化、综合，将其体系化，才有可能使防御系统与之相匹配、相耦合，以自动适应攻击的变化，从而
全县开展重大决策社会稳定风险评估工作情况 汇报 近年来，随着XX市工业化、城镇化进程的加速推进和XX县“五大会战”的扎实开展，我县经济快速发展、人民生活明显改善。但在项目工程推进过程中，部分工程因事先未进行社会稳定风险评估，导致施工过程引发群众不满而被迫停工，不仅造成经济损失，还造成群众信访居高不下，社会矛盾纠纷日益突出，维稳形势严峻。为了改变这一被动局面，自20XX年开始，XX县党委、政府认真贯彻落实中央、自治州和XX市的工作部署，不断深化和大力推进重大事项社会稳定风险评估工作，切实从源头上预防和化解社会矛盾，有力保障了重大事项的科学决策和顺利实施。20XX年以来，共开展重大事项社会稳定风险评估XX项，通过风险评估批准实施XX项，暂缓实施XX项，不予实施XX项，没有出现因重大事项决策不当引发的重大不稳定问题，实现了由被动化解到主动预防、由“保稳定”到“创稳定”的转变。为此，XX县连续六年被自治州综治委授予“先进平安县”荣誉称号。我们的主要做法是： 一、领导高度重视，确保稳评工作“有序进行” （一）领导高度重视。县委、县人民政府高度重视社会稳定
风险评估工作，把评估工作作为构建社会主义和谐社会、促进经济发展的重要内容，摆上重要议事议程抓好落实。20XX年以来，先后召开县委常委会XX次、县人民政府常务会XX次、县委维稳工作领导小组会议XX次，对重大事项社会稳定风险评估有关工作进行专题研究和决策部署。 （二）成立机构具体抓。县委、县人民政府和乡镇（街道）、县直单位成立了社会稳定风险评估领导小组，由县委常委、政法委书记任组长，县人民政府副县长、公安局局长任副组长。下设办公室，具体负责重大事项的社会稳定风险评估工作。 二、抓工作前置化，确保稳评工作“应评尽评” 为确保社会稳定和重大事项（项目）的顺利实施，县委、县政府将社会稳定风险评估工作纳入党委政府议事日程，作为重大决策事项的前置程序和刚性门槛，作为县委常委会和县人民政府常务会研究决策重大事项上会和重大项目立项报批的必备条件和前置程序，对于应该评估而未评估的重大决策事项，严格执行“四不”的规定：即不决策、不出台、不审批、不实施，杜绝出现“政策一出台，矛盾跟着来”的现象。 （一）把社会稳定风险评估作为项目上会讨论前置程序。县委常委会和县人民政府常务会研究决策重大事项前，首先要听取责任主体部门的风险评估报告和维稳部门的审核意见，凡未经评
压缩空气系统验证方案 设备名称：压缩空气系统 设备型号： 设备编号：JD-0204-004 制造厂商： 安装位置： 验证方案编号：
目录 一、概述 (4) 二、目的 (4) 三、范围 (4) 四、压缩空气的组成及流程 (4) 五、验证依据和文件 (5) 六、人员职责及人员培训 (5) 七、风险评估 (6) 八、验证计量确认 (9) 九、性能确认 (9) 十、偏差处理 (11) 十一、变更控制 (11) 十二、验证结论 (12) 十三、再确认周期 (12) 十四、验证结论 (12)
验证方案起草审批方案起草 方案审核 方案批准 验证小组名单及职责
1.概述 本压缩空气系统是按照GMP要求设计、安装的压缩空气气源，由两台阿特拉斯·科普柯型固定式螺杆压缩机、一台冷冻式空气干燥机、一级P级精密过滤器、二级S级精密过滤器、一个的缓冲罐和无缝钢管输气管道组成。其基本流程是：将自然空气经固定式螺杆空气压缩机压缩，经缓冲罐、一级P级精密过滤器，再使用冷冻式干燥机将其除湿干燥，然后通过二级S级精过滤器得到无油、无水、无尘的压缩空气，经过无缝钢管输气管道，输送至车间各用气点，与药品直接接触各用气点再经μm过滤器过滤，压缩空气符合药品生产要求。 2、目的 确认系统生产的压缩空气性能达到使用标准 3.范围 对本厂区内接触药品内包材的压缩空气用气点进行性能确认。 4.压缩空气组成及流程 压缩空气系统设备一览表
净化区压缩空气用气点一览表： 5、验证依据及文件 药品生产质量管理规范（2010年修订） 空气压缩机标准操作规程 药品生产验证指南 6.人员培训确认 人员培训 确认目的：确认所有参与本次验证的人员是否接受了本次验证方案的培训。 合格标准：所有参与本次验证的人员均已接受了本次验证方案的培训。 确认记录：详见附件1，“验证方案培训记录”。
社会稳定风险评估工作汇报 篇一：xxx关于开展社会稳定风险评估工作情况的报告 xxx关于开展社会稳定风险评估工作情况的 报告 xxx县维稳办： 根据县政法委《关于报送社会稳定风险评估工作开展情况的综合报告的通知》精神，现将我镇开展社会风险评估工作的基本情况报告如下： 根据穗党发[2010]12号文件《关于建立社会稳定风险评估工作的意见》文件精神。对此，我镇党委、政府给予高度重视。组织相关部门领导认真学习讨论了文件精神，结合我镇实际制定实施了《xxx社会稳定风险评估工作机制意见》。根据此意见，我镇主要开展了以下几项工作。 一、对重大政策制定或调整、重大决策、重大改革措施出台和重大项目实施过程中可能引发的不稳定因素要进行先期评估。 我们要求，凡是涉及广大群众切身利益、可能因实施带来利益性矛盾冲突的重大事项，都要作为社会稳定风险评估对象。对确定开展评估的对象，要建立专项档案，制定评估方案。方案要准确把握评估重点，明确评估牵头和协助部门责任，适时组织实施。对确定为风险评估的重大事项，要通过走访群众、问卷调查、民意测验、召开座谈会、专家论证、收集文件资料等方式，进行广泛宣传、讨论，征求各方面、 各层次意见，准确了解把握群众的心理动态和意见要求，为预测、评估提供全面客观的第一手资料。同时，要综合收集掌握的情况，对评估事项实施的前提、时机及后续社会影响、配套措施等进行科学的预测分析和研究论证，特别是对实施评估事项可能引发矛盾冲突及涉及的人员数量、范围和激烈程度作出评估预测，形成评估报告并提出对策建议，同时制定相应的防范、化解和应急预案。 二、狠抓日常工作，力争做到防患于未然 一是抓预防，建立健全重大事项社会稳定风险评估机制。加强对重点部位以及重点时段涉稳问题的预测预警预报，对可能出现的不稳定因素逐项进行分析预测，切实增强群众工作的超前性、系统性、预见性和科学性。一年来,我镇未出现群体上访事件. 二是抓排查，建立健全不稳定因素定期排查和信息调研机制。按照“属地管理”和“谁主管谁负责”的原则，坚持对重大矛盾纠纷和不稳定因素实行一旬一排查，一月一研。加强社会信息收集汇总分析，及时收集群众普遍关心的热点、难点和苗头性、倾向性问题，一般问题常规分析、突发问题及时分析、重大问题定向分析。目前，全镇信访初访率、重复上访率、涉稳事件发生率同比均出现下降。 三是抓疏导，建立健全群众利益诉求表达机制。在全镇各成员单位设立了便民服务窗口，确定专职工作人员，对来 访和办事群众统一接待登记，当时能办的及时办，办事人员不在的给群众开据限期办理承诺书，在规定时限内由办事人员将办理结果送达或答复当事人，到期未办结的，由主要领导督办，分管领导负责，在督办时限内办结；设立接待和投诉室，凡办事和上访的群众，统一接待登记，并由专门人员引领办事，确定责任领导和办事人员，在规定时限内将办理结果
XXXXX公司 信息安全风险评估报告 历史版本编制、审核、批准、发布实施、分发信息记录表
一. 风险项目综述 1.企业名称: XXXXX公司 2.企业概况：XXXXX公司是一家致力于计算机软件产品的开发与销售、计算机信息系统集成及技术支持欢迎下载 2
3.ISMS方针：预防为主，共筑信息安全；完善管理，赢得顾客信赖。 4.ISMS范围：计算机应用软件开发，网络安全产品设计/开发，系统集成及服务的信息安全管理。 二. 风险评估目的 为了在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适的控制目标和控制方式，将信息安全风险控制在可接受的水平,进行本次风险评估。 三. 风险评估日期： 2017-9-10至2017-9-15 四. 评估小组成员 XXXXXXX。 五. 评估方法综述 1、首先由信息安全管理小组牵头组建风险评估小组； 2、通过咨询公司对风险评估小组进行相关培训； 3、根据我们的信息安全方针、范围制定信息安全风险管理程序，以这个程序作为我们风险评估的依据和方 法； 4、各部门识别所有的业务流程，并根据这些业务流程进行资产识别，对识别的资产进行打分形成重要资产 清单； 5、对每个重要资产进行威胁、脆弱性识别并打分，并以此得到资产的风险等级； 6、根据风险接受准则得出不可接受风险，并根据标准ISO27001:2013的附录A制定相关的风险控制措施； 7、对于可接受的剩余风险向公司领导汇报并得到批准。 六. 风险评估概况 欢迎下载 3
欢迎下载 4 如下： 1. 2017-9-10 ~ 2017-9-10，风险评估培训； 2. 2017-9-11 ~ 2017-9-11，公司评估小组制定《信息安全风险管理程序》，制定系统化的风险评估方法； 3. 2017-9-12 ~ 2017-9-12，本公司各部门识别本部门信息资产，并对信息资产进行等级评定，其中资产分为物理资产、软件资产、数据资产、文档资产、无形资产，服务资产等共六大类； 4. 2017-9-13 ~ 2017-9-13，本公司各部门编写风险评估表，识别信息资产的脆弱性和面临的威胁，评估潜在风险，并在ISMS 工作组内审核； 5. 2017-9-14 ~ 2017-9-14，本公司各部门实施人员、部门领导或其指定的代表人员一起审核风险评估表； 6. 2017-9-15 ~ 2017-9-15，各部门修订风险评估表，识别重大风险，制定控制措施；ISMS 工作组组织审核，并最终汇总形成本报告。 . 七. 风险评估结果统计 本次风险评估情况详见各部门“风险评估表”，其中共识别出资产190个，重要资产115个，信息安全风 险115个，不可接受风险42个.
政事业单位内控风险评估报告风险评估报告 单位领导 : 根据财政部《行政事业单位内部控制规范( 试行 )》和单位《内部控制实施办法》有关规定 ,我们组织开展了对单位各部门的风险评 估活动 , 现将结果报告如下 : 一、风险评估活动组织情况 ( 一) 工作机制 本次风险评估活动, 是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实施的。为完成工作, 经单位领导同意 , 财务科从办公室抽调相关工作人员组成行政事业单位内控风险评估报告内部控制风险评估小组, 专门从事此次风险评估活动。 ( 二) 风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为: 单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面: 组织架构风险 : 单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险 ; 经济决策风险 : 单位经济活动决策机制不科学, 决策程序不合理或未执行导致的风险;人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等行政事业单位内控风险评估报告导致的 风险。
②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括 预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、 合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门 : 内部控制工作领导小组。 配合部门 : 财务科、办公室等相关部门。 ( 三) 风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动 , 风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划 , 明确风险评估的目标和任务 ; 其次组织召开了由财务部门负责人参加的 动员会 , 对风险评估活动做出了动员和安排 , 要求财务部门先进行自查 , 查找风险点 , 研究整改措施 , 向风险评估小组汇报自查情况 ; 再次 , 风险 评估领导小组根据财务部门的自查情况 , 选择关键科室和自查风险点少 的项目进行重点检查 ; 最后 , 根据财务部门自查情况和现场检查的工作 底稿和收集到的资料 , 进行风险分析 , 组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动, 采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险 ; 采 用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 ( 四) 收集的资料和证据等情况 支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿,相关文件、
**信息安全风险评估管理办法 目录 总则 为确保**网络及信息系统安全、高效、可控的运行，提高业务系统安全运行能力，全面降低信息安全风险，特制定本管理办法。 组织与责任 信息安全管理组负责信息安全风险评估的具体实施。 技术支撑部门协助信息安全管理执行组的信息安全风险评估工作，并且实施信息安全管理执行组通过风险评估后提供的解决方案与建议。 其他部门协助信息安全管理执行组开展信息安全风险评估工作。 信息安全风险评估规定
弱点分析 概述 弱点评估是安全风险评估中最主要的内容。弱点是信息资产本身存在的，它可以被威胁利用、引起资产或商业目标的损害。弱点包括物理环境、组织、过程、人员、管理、配置、硬件、软件和信息等各种资产的弱点。 弱点检查 信息安全管理组应定期对集团IT系统进行全面的信息安全弱点检查，了解各IT系统的信息安全现状。 IT系统安全检查的范围包括：主机系统、网络设备、安全设备、数据库系统、应用系统、邮件系统以及其它在用系统。 IT系统安全检查的工具与方法如下： 1. 工具检查：针对IT设备建议采用专用的脆弱性评估工具进行检查，如Nessus、 BurpSuite等工具，针对应用系统及代码安全检查，建议采用商业专用软件进行检查， 如IBM AppScan。 2. 手工检查：由信息安全专员或技术支撑部门相关人员参照相关的指导文档上机进行手 工检查。 信息安全检查工作开展前，信息安全管理组需制定安全检查计划，对于部分可用性要求高的业务系统或设备，计划中要明确执行的时间，并且该计划要通知相关部门与系统维护人员，明确相关人员的及部门的职责与注意事项。 信息安全管理组与外服公司针对信息安全检查须制定《安全检查方案》，方案中，针对工具扫描部分需明确扫描策略，同时方案必须提供规避操作风险的措施与方法。并且该方案必须获得技术支撑部领导批准。 信息安全管理组应对IT系统安全检查的结果进行汇总，并进行详细分析，提供具体的安全解决建议，如安全加固、安全技术引进等。 当发生重大的信息安全事件，信息安全管理组应在事后进行一次全面的安全检查，并通过安全检查结果对重要的安全问题进行及时解决。 常见的弱点种类分为： 1. 技术性弱点：系统，程序，设备中存在的漏洞或缺陷，比如结构设计问题或编程 漏洞；
信息安全风险评估需求 方案 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
信息安全风险评估需求方案 一、项目背景 多年来，天津市财政局（地方税务局）在加快信息化建设和信息系统开发应用的同时，高度重视信息安全工作，采取了很多防范措施，取得了较好的工作效果，但同新形势、新任务的要求相比，还存在有许多不相适应的地方。2009年，国家税务总局和市政府分别对我局信息系统安全情况进行了抽查，在充分肯定成绩的同时，也指出了我局在信息安全方面存在的问题。通过抽查所暴露的这些问题，给我们敲响了警钟，也对我局信息安全工作提出了新的更高的要求。 因此，天津市财政局（地方税务局）在对现有信息安全资源进行整合、整改的同时，按照国家税务总局信息安全管理规定，结合本单位实际情况确定实施信息安全评估、安全加固、应急响应、安全咨询、安全事件通告、安全巡检、安全值守、安全培训、应急演练服务等工作内容（以下简称“安全风险评估”），形成安全规划、实施、检查、处置四位一体的长效机制。 二、项目目标 通过开展信息“安全风险评估”, 完善安全管理机制；通过安全服务的引入，进一步建立健全财税系统安全管理策略，实现安全风险的可知、可控和可管理；通过建立财税系统信息安全风险评估机制，实现财税系统信息安全风险的动态跟踪分析，为财税系统信息安全整体规划提供科学的决策依据，进一步加强财税内部网络的
整体安全防护能力，全面提升我局信息系统整体安全防范能力，极大提高财税系统网络与信息安全管理水平；通过深入挖掘网络与信息系统存在的脆弱点，并以业务系统为关键要素，对现有的信息安全管理制度和技术措施的有效性进行评估，不断增强系统的网络和信息系统抵御风险安全风险能力，促进我局安全管理水平的提高，增强信息安全风险管理意识，培养信息安全专业人才，为财税系统各项业务提供安全可靠的支撑平台。 三、项目需求 （一）服务要求 1基本要求 “安全风险评估服务”全过程要求有据可依，并在产品使用有据可查，并保持项目之后的持续改进。针对用户单位网络中的IT 设备及应用软件，需要有软件产品识别所有设备及其安全配置，或以其他方式收集、保存设备明细及安全配置，进行资产收集作为建立信息安全体系的基础。安全评估的过程及结果要求通过软件或其他形式进行展示。对于风险的处理包括：协助用户制定安全加固方案、在工程建设及日常运维中提供安全值守、咨询及支持服务，通过安全产品解决已知的安全风险。在日常安全管理方面提供安全支持服务，并根据国家及行业标准制定信息安全管理体系，针对安全管理员提供安全培训，遇有可能的安全事件发生时，提供应急的安全分析、紧急响应服务。
第一部分矿井危险因素 惠阳煤业生产能力45万吨/年，矿井机电主要危险源因素如下： 1、变电所停、送电操作前未戴绝缘用具; 2、变电所送电工作票填写不清楚或有笔误; 3、移动变电站停电未汇报调度室、相关单位; 4、移动变电站未按操作规程停电; 5、高、低压电缆敷设与电气设备连接未验电、放电或使用等级不相符的验电器; 6、主通风机检修未做性能测试; 7、主通风机切换运行准备不到位; 8、接线盒吊挂或回收未敲帮问顶. w
第二部分风险辨识围 风险辨识围包括： 地面：配电室高、低压配电柜 配电柜风机房 空压机房配电柜 井下：中央变电所高、低压开关 综采队工作面：15103移动变电站、乳化泵、喷雾泵、采煤机、刮板机、机、皮带、水泵。 综掘队工作面：15105运输顺槽皮带、局部通风机、水泵、掘进机 第三部分风险辨识评估 2017年5月17日，机电矿长组机电副总和各分管科（队）长，相关班组长召开年度安全w
风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由机电副总组织风险辨识评估知识培训。 1、配电室高、低压配电柜，中央变电所停送电操作时工作票填写不清或有笔误，未戴绝缘用具造成误操作和漏电触电事故； 2、各工作地点停送电、电缆敷设与电缆连接时，未验电、放电或使用等级不相符的验电器，误操作 3、主通风机检修维护未做性能测试，切换时准备不到位 安全风险评估表 w
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第四部分风险管控措施 一、风险管控 针对辨识评估出的安全风险，采用加强管理控制风险，管控措施详见附件 二、成果应用 针对辨识评估出的安全风险制定相应的管控措施，应用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划，保证完成安全生产任务。 w