1
REACH 168项SVHC 清单
168kinds of substances in the SVHC list
2015年12月17日，欧盟化学品管理局(ECHA)已正式将第14批物质纳入授权高度关注物质候选清单(SVHC 清单)。目前，SVHC 清单中共有168种物质。
17 December 2015, the European Chemicals Agency (ECHA) had added the fourteenth chemical substances to the Candidate List of Substances of Very High Concern (SVHC) for Authorization. Currently, a total of 168 kinds of substances were in the SVHC list.
第一批SVHC 清单 (2008年10月28日公布，共15种)
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
1
4,4’-二氨基二苯甲烷
4,4'-Diaminodiphenylmethane
202-974-4
101-77-9
致癌
Carcinogenic PCB 中环氧树脂的固化剂、PU 配制品、服装中的偶氮染料 。 Curing agent for epoxy resin in PCB, preparation of PU, azo dyes in garments.
2 二甲苯麝香
5-tert-butyl-2,4,6-trinitro-m-xylene 201-329-4 81-15-2 vPvB
化妆品和皂用香料 。
Cosmetics and soap perfumes.
3
短链氯化石蜡 (SCCPs)
Alkanes, C10-13 chloro (short chain chlorinated paraffins, SCCP) 287-476-5
85535-84-8
持久性，生物累积性和毒性的物质 PBT
皮革中的涂层、PVC 和氯化橡胶中的增塑剂，纺织品和塑料的阻燃剂
Leather coating, plasticizer in PVC and chlorinated rubber, flame retardant in plastic & textiles 4 蒽
Anthracene 204-371-1 120-12-7 持久性，生物累积性和毒性的物质PBT 染料来源
Source of dyestuff
5
五氧化二砷
215-116-9
1303-28-2
致癌
杀虫剂、除草剂、木材防腐剂、涂彩杯子、染料和颜料
2
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
Diarsenic pentaoxide
Carcinogenic
Insecticides, weed killer, wood preservatives, coloured glass, dyeing and printing
6
三氧化二砷
Diarsenic trioxide
215-481-4 1327-53-3
致癌
Carcinogenic
除草剂、木材防腐剂、特殊玻璃的加工
Weed killers, timber preservatives, manufacture of special glass
7 邻苯二甲酸二辛酯 (DEHP) Bis(2-ethylhexyl)phthalate
204-211-0 117-81-7
致生殖毒性 Toxic for reproduction 会对环境引起严重影响的等效物质
Equivalent level of concern having probable serious effects to the environment PVC ，树脂等塑料制品的增塑剂 Plasticizer for resin, PVC, blister 8 三丁基氧化锡
Bis(tributyltin)oxide (TBTO) 200-268-0 56-35-9 持久性，生物累积性和毒性的物质 PBT
杀虫剂，涂料中的杀真菌剂 Pesticide, fungicide in paint
9 邻苯二甲酸二丁酯
Benzyl butyl phthalate (BBP) 201-622-7 85-68-7 致生殖毒性 Toxic for reproduction 用作树脂、PVC 、丙烯酸树脂的增塑剂 Plasticizer for resin, PVC, acrylics
10
二氯化钴
Cobalt dichloride
231-589-4
7646-79-9
致生殖毒性 Toxic for reproduction 生产其他钴化合物的中间体，轮胎附着力添加剂，有机纺织染料，涂料干燥剂。此外，它是用来在表面处理过程中，作为水
处理/缓蚀化学色素或无机颜料与釉料，玻璃，陶瓷制品的生产，湿度指示剂
3
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
Mainly used as intermediate in the manufacture of other cobalt compounds, in tyre adhesion additives, organic textile dyes, and drying agents for paints. Furthermore it is used in surface treatment processes, as water treatment / corrosion inhibition chemical, as colourant or for discolouring in the production of inorganic pigments & frits, glass, and ceramic ware, in varistors and magnets, as well as in humidity indicators.
11
邻苯二甲酸二丁酯
Dibutyl phthalate (DBP)
201-557-4 84-74-2
致生殖毒性 Toxic for reproduction 粘合剂和纸张涂层的增塑剂，纺织品中的杀虫剂
Plasticizer, in adhesives and paper coatings; insect repellent
for textiles 12
六溴环十二烷以及所有主要的非对映异构体
Hexabromocyclododecane (HBCDD) and all major diastereoisomers identified (α-HBCDD, β- HBCDD, γ-HBCDD)
247-148-4
221-695-9 25637-99-4; 3194-556 (134237-51-7 134237-50-6, 134237-52-8)
持久性，生物累积性和毒性的物质 PBT
纺织品和HIPS 中的阻燃剂
Flame retardant used in HIPS and textiles
13 酸式砷酸铅
Lead hydrogen arsenate 232-064-2
7784-40-9
致癌及生殖毒性 Carcinogenic, toxic for reproduction 驱虫剂 Insectides
14 重铬酸钠
234-190-3 7789-12-0
致癌、致突变、致生殖
皮革中的铬镀，颜料阻蚀剂，纺织染料工业中的媒染剂
4
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
Sodium dichromate
10588-01-9
毒性 CMR Chrome-tanning of leather, corrosion inhibitor in paints, mordant in textile dyeing process 15
三乙基砷酸酯 Triethyl arsenate
427-700-2 15606-95-8
致癌
Carcinogenic
半导体的中间产物
Intermediates for semi-conductor
第二批SVHC 清单 (2010年1月13日公布，共13种)
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
16
蒽油
Anthracene oil
292-602-7 90640-80-5 PBT and vPvB 主要用于制造其他物质，如提炼蒽、碳黑，也用于炸药的还原促进剂，作为燃料的组成部分以及海洋捕捞、防腐。 Mainly in the manufacture of other substances, such as refined anthracene, carbon black, restore promoter, part of the fuel and marine fishing, anti-corrosion
17
蒽油,蒽糊,轻油
Anthracene oil, anthracene paste,distn. Lights
295-278-5
91995-17-4
PBT and vPvB
18
蒽油,蒽糊,蒽馏分
Anthracene oil, anthracene paste, anthracene fraction
295-275-9 91995-15-2 PBT and vPvB
19 蒽油,含蒽少量
Anthracene oil, anthracene-low 292-604-8 90640-82-7 PBT and vPvB 20
蒽油,蒽糊
Anthracene oil, anthracene paste
292-603-2
90640-81-6
PBT and vPvB
5
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
21 高温煤沥青
Pitch, coal tar, high temp. 266-028-2 65996-93-2 PBT and vPvB 涂料，防潮层
Paint, moisture seal 22
三 (2-氯乙基)磷酸酯 （TCEP ） Tris(2-chloroethyl)phosphate 204-118-5 115-96-8 致癌、致突变、致生殖毒性 MR
阻燃剂、阻燃性增塑剂
Flame retardant, plasticizer
23
2,4-二硝基甲苯
2,4-Dinitrotoluene (2,4-DNT) 204-450-0
121-14-2
致癌、致突变、致生殖毒性 CMR
用于制造炸药、聚氨酯塑料、有机体合成和染料
Manufacture of explosives, polyurethane plastics, organic synthesis, dyes 24
邻苯二甲酸二异丁酯
Diisobutyl phthalate （DIBP ）
201-553-2 84-69-5 致癌、致突变、致生殖毒性CMR
增塑剂
Plasticizer
25
钼铬红、钼红 (C.I. 颜料红 104) Lead chromate molybdate sulfate red (C.I. Pigment Red 104) 235-759-9 12656-85-8
致癌、致突变、致生殖毒性CMR
用作涂料，颜料和塑料的添加剂
Used as additives for painting and coatings, printing inks and in plastics
26
铬酸铅黄（CI 颜料黄34） Lead sulfochromate yellow (C.I. Pigment Yellow 34) 215-693-7
1344-37-2
致癌、致突变、致生殖毒性CMR
涂料、颜料和塑料的着色剂
Used as colorant in painting, printing inks and plastic 27
铬酸铅
Lead chromate
231-846-0 7758-97-6 致癌、致突变、致生殖毒性CMR
涂料、颜料、橡胶和塑料的着色剂
Used as colorant in painting, printing inks, rubber and plastic 28
丙烯酰胺
Acrylamide （2010年3月30日）
201-173-7 79-06-1
致癌、致突变、致生殖毒性CMR
合成聚丙烯酰胺:用于废水处理及纸张加工，作灌浆剂，用于纺织品加工。
Synthesis of Polyacrylamide: for waste water treatment and paper processing, as a filling agent for textile processing.
6
第三批SVHC 清单 (2010年6月18日公布，共8种)
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
29
三氯乙烯
Trichloroethylene
201-167-4
79-01-6
致癌
Carcinogen
金属部件的清洁及脱脂；粘和剂中的溶剂；生产氯化和氟化有机化合物的介质。
Metal parts cleaning and degreasing; binder in the solvent; production of chlorinated and fluorinated organic compounds Media.
30
硼酸
Boric acid 233-139-2 234-343-4 10043-35-3 11113-50-1
生殖毒性 Toxic for reproduction 用于：杀虫剂，防腐剂，个人护理产品，食品添加剂，玻璃，陶瓷，橡胶，化肥，阻燃剂，油漆，工业流体，制动液，焊接产品，冲印剂。
For pesticides, preservatives, personal care products, food additives, glass, ceramics, rubber, fertilizer, flame retardants, paints, industrial fluids, brake fluids, welding products, printing agent. 31
无水四硼酸钠
Disodium tetraborate, anhydrous 215-540-4
1303-96-4 1330-43-4 12179-04-3 生殖毒性 Toxic for reproduction 用于：玻璃，玻璃纤维，陶瓷，清洁剂，个人护理产品，工业流体，冶金术，粘接材料，阻燃剂，杀虫剂，化肥。
For glass, glass fiber, ceramics, detergents, personal care products, industrial fluids, metallurgy, bonding materials, flame retardants, pesticides, fertilizers. 32 水合硼酸钠
Tetraboron disodium heptaoxide, hydrate
235-541-3
12267-73-1
生殖毒性
Toxic for reproduction 33 铬酸钠
Sodium chromate
231-889-5 7775-11-3
致癌、致突变、致生殖毒性CMR
实验室分析试剂，生产其它铬化合物。
Laboratory analytical reagents, production of other chromium
7
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use compounds.
34
铬酸钾
Potassium chromate
232-140-5
7789-00-6
致癌、致基因突变 Carcinogen and mutagen
金属净化和涂层，生产试剂和化学品，生产纺织品，陶瓷染色剂，羽毛染色，制革及敷料，生产颜料及墨水，实验室分析试剂，烟火制造。
Used as a corrosion inhibitor for treatment and coating of metals, for manufacture of reagents, chemicals and textiles, as a colouring agent in ceramics, in the manufacture of pigments/inks and in the laboratory as analytical agent. 35
重铬酸铵
Ammonium dichromate
232-143-1 2151163
致癌、致突变、致生殖毒性 CMR
氧化剂，实验室（分析试剂），鞣皮，生产纺织品，感光胶片的生产(阴极射线管)，金属处理
Mainly used as an oxidising agent. Other known uses are in the manufacture of photosensitive screens and as mordant in the manufacture of textiles. Minor uses seem to comprise metal treatment and laboratory analytical agent.
36
重铬酸钾
Potassium dichromate
231-906-6 7778-50-9
致癌、致突变、致生殖毒性 CMR
铬金属制造，腐蚀抑制剂，纺织品媒染剂，实验室分析剂，实验室玻璃器皿清洗，其他试剂生产和照片曝光氧化剂。 Used for chrome metal manufacturing and as corrosion
inhibitor for treatment and coating of metals. It is further used as textile mordant, as laboratory analytical agent, for cleaning of laboratory glassware, in the manufacture of other reagents and as oxidising agent in photolithography.
8
第四批SVHC 清单 (2010年12月15日公布，共8种)
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
37
硫酸钴
Cobalt(II) sulphate
233-334-2
10124-43-3
致癌和致生殖毒性 Carcinogenic and toxic to reproduction
用于陶瓷釉料和油漆催干剂，也用于电镀、碱性电池、生产含铬颜料和其它铬产品，还用于催化剂、分析试剂、饲料添加剂、轮胎胶黏剂
Used in ceramic glazes and paint driers, also used in
electroplating, alkaline batteries, the production of chromium chromium pigments and other products, but also for catalysts, reagents, feed additives, adhesives tires.
38
硝酸钴
Cobalt(II) dinitrate
233-402-1 10141-05-6
致癌和致生殖毒性 Carcinogenic and toxic to reproduction 用于催化剂等其他化合物的生产，电池，表面处理，陶瓷工业 Mainly used in the manufacture of other chemicals including catalysts. Further applications may include surface treatment and in batteries.
39
碳酸钴
Cobalt (II) carbonate 208-169-4 513-79-1
致癌和致生殖毒性 Carcinogenic and toxic to reproduction 用于生产催化剂，颜料、陶瓷、玻璃颜料、饲料，肥料。 For the production of catalysts, pigments, ceramics, glass, paint, feed, fertilizer.
40 醋酸钴
Cobalt(II) diacetate
200-755-8 71-48-7
致癌和致生殖毒性 Carcinogenic and toxic to reproduction
主要用于磁性材料、电子元件材料、硬质合金材料、搪瓷、瓷釉、陶瓷、釉彩、玻璃、钴催化剂等。
Mainly used for magnetic materials, electronic components materials, carbide materials, ceramic, enamel, ceramic, glaze, glass, cobalt catalyst.
41 乙二醇单甲醚 203-713-7 109-86-4 致生殖毒性
溶剂，清漆的稀释剂，印染工业用作渗透剂和匀染剂，燃料工
9
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
2-Methoxyethanol
Toxic to reproduction 业用作添加剂，纺织工业用于染色助剂。
Solvents, varnish thinners, printing and dyeing industry as a penetrant and leveling agent, used as an additive fuel industry, the textile industry for dyeing auxiliaries.
42
乙二醇单乙醚 2-Ethoxyethanol
203-804-1
110-80-5
致生殖毒性
Toxic to reproduction
用作溶剂，以及皮革着色剂、乳化剂、稳定剂、涂料稀释剂、脱漆剂、有机中间体等。Used as solvent, and the leather coloring agents, emulsifiers, stabilizers, paint thinner, paint remover, organic intermediates.
43
三氧化铬
Chromium trioxide
215-607-8 1333-82-0
致癌和致突变 Carcinogenic and mutagenic
用于电镀、制高纯金属铬、染料、合成橡胶及油脂精炼等，水中木料防腐剂的固色剂。
Used in electroplating, production of high purity chromium, dyes, synthetic rubber and oil refining, water, wood preservatives fixative.
44
三氧化二铬及其低聚物产生的酸
铬酸，二铬酸，铬酸及二铬酸的低聚物
Acids generated from chromium trioxide and their oligomers Group containing:
Chromic acid, Dichromic acid, Oligomers of chromic acid and dichromic acid
231-801-5 236-881-5 7738-94-5 13530-68-2 致癌
Carcinogenic
用于金属表面处理，如电镀，软化膜，增亮剂。也作为水中使用的木料防腐剂的固色剂。还可能用作油漆，色粉，催化剂，洗涤剂的生产，以及用作氧化剂。
For metal surface treatment, such as electroplating, softening film, brightening agent. Wood preservatives as a fixing agent. May also be used as paints, pigments, catalysts, detergent production, as well as oxidants.
10
第五批SVHC 清单 (2011年6月20日公布，共7种)
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property
用途 Use
45
乙二醇乙醚乙酸酯 2-ethoxyethyl acetate 203-839-2
111-15-9
生殖毒性 Toxic for reproduction 涂料、油漆中的溶剂；化工中间体；塑料和橡胶涂料。 Paint, paint solvents; chemical intermediates; plastics and
rubber coatings. 46 铬酸锶
Strontium chromate
232-142-6 7789-6-2
致癌
Carcinogenic
电镀铬；颜料和金属缓蚀剂；PVC 着色剂，汽车涂层。
Chrome plating; pigments and metal corrosion inhibitor; PVC colorants, automotive coatings.
47 邻苯二甲酸二(C7-11支链与直链)烷基酯
1,2-Benzenedicarboxylic acid, di-C7-11-branched and linear alkyl esters (DHNUP) 271-084-6 68515-42-4
致生殖毒性 Toxic for reproduction 塑料、密封剂和胶粘剂中的增塑剂。
Plastics, sealants and adhesives plasticizer.
48 肼
Hydrazine
206-114-9
302-01-2 7803-57-8 致癌
Carcinogenic
用于制造异烟肼、照相显影药剂、喷气式发动机燃料、火箭燃料、抗氧剂、还原剂、高压锅炉给水脱氧剂等。For the
manufacture of isoniazid, photographic developing agents, jet fuel, rocket fuel, antioxidants, reducing agents, high-pressure boiler feed water deoxidation agent.
11
49
N-甲基吡咯烷酮
1-methyl-2-pyrrolidone 212-828-1 872-50-4
致生殖毒性 Toxic for reproduction 用于高级润滑油精制、聚合物的合成、绝缘材料、农药、颜料及清洗剂等For senior oil refining, synthetic polymers,
insulation materials, pesticides, paints and cleaning agents. 50 1,2,3-三氯丙烷
1,2,3-trichloropropane
202-486-1 96-18-4
致癌及生殖毒性
Carcinogenic & toxic for reproduction
生产有机氯溶剂的中间体；聚合物和橡胶生产中的交联剂; 用于清除油漆，清漆，以及去除油脂。
Intermediate production of organic chlorine solvents; polymer and crosslinking agent in rubber production; for removal of paint, varnish, grease removal.
51
邻苯二甲酸（C6-8支链）烷基酯，富C7（DIHP ）
1,2-Benzenedicarboxylic acid, di-C6-8-branched alkyl esters, C7-rich (DIHP)
276-158-1 71888-89-6
致生殖毒性 Toxic for reproduction PVC, 涂层，印刷油墨中的增塑剂。 PVC, coatings, printing inks plasticizer.
第六批SVHC 清单 (2011年12月19日公布，共20种)
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
52
铬酸铬
Dichromium tris(chromate)
246-356-2
24613-89-6
致癌
Carcinogenic
主要用于航空/航空航天，钢铁和铝的涂料行业的金属表面处理的混合物。
Mainly used in mixtures for metal surface treatment in the aeronautic/aerospace, steel and aluminium coating sectors. 53
氢氧化铬酸锌钾 Potassium
234-329-8 11103-86-9
致癌
Carcinogenic
主要用于涂料，航空/航天，钢铁和铝卷材涂料和汽车涂料行业。 Mainly used in coatings in the aeronautic/ aerospace, steel
12
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
hydroxyoctaoxodizincatedi -chromate
and aluminium coil coating and vehicle coating sectors.
54
锌黄
Pentazinc chromate octahydroxide
256-418-0 49663-84-5
致癌
Carcinogenic 主要用于涂料，汽车涂料和航空/航天部门
Mainly used in coatings in the vehicle coating and aeronautic / aerospace sectors.
55 硅酸铝耐火陶瓷纤维
Aluminosilicate Refractory Ceramic Fibres (RCF)
- -
致癌
Carcinogenic
耐火陶瓷纤维用于高温隔热，几乎完全是在工业应用（工业窑炉和设备，绝缘设备，汽车和飞机/航空航天产业），防火（建筑和工业加工设备）。
Used for high-temperature insulation, almost exclusively in industrial applications (insulation of industrial furnaces and equipment, equipment for the automotive and
aircraft/aerospace industry) and in fire protection (buildings and industrial process equipment).
56
氧化锆硅酸铝耐火陶瓷纤维 Zirconia Aluminosilicate Refractory Ceramic Fibres (Zr-RCF)
- -
致癌
Carcinogenic
用于高温隔热，几乎完全是在工业应用（工业窑炉和设备，绝缘设备，汽车和飞机/航空航天产业），防火（建筑和工业加工设备）。
Used for high-temperature insulation, almost exclusively in industrial applications (insulation of industrial furnaces and equipment, equipment for the automotive and
aircraft/aerospace industry) and in fire protection (buildings and industrial process equipment).
57 甲醛与苯胺的低聚反应产物 500-036-1 25214-70-4 致癌
主要用于制造其他物质。次要用途是作为固化剂，环氧树脂，
13
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
Formaldehyde, oligomeric reaction products with aniline (technical MDA)
Carcinogenic
例如卷，管道和模具，以及用于胶粘剂的生产。
Mainly used for manufacture of other substances. Minor uses are as hardener for epoxy resins, e.g. for the production of rolls, pipes and moulds, and as well for adhesives.
58
邻苯二甲酸二甲氧乙酯 (DMEP ） Bis(2-methoxyethyl) phthalate
204-212-6 117-82-8
生殖毒性 Toxic for reproduction 主要用作乙酸纤维素的增塑剂，也用作气相色谱固定液、三乙酸片基的增感剂和溶剂。
Cellulose acetate is mainly used as plasticizers, are also used as gas chromatography stationary phase, triacetate film base sensitizers and solvents. 59 邻甲氧基苯胺
2-Methoxyaniline;o-Anisidine 201-963-1 90-04-0 致癌
Carcinogenic
用作染料、香料及医药中间体
Used as dyes, perfumes and pharmaceutical intermediates.
60
4-(1,1,3,3-四甲基丁基)苯酚（对特辛基苯酚）
4-(1,1,3,3-tetramethylbutyl)phenol , (4-tert-Octylphenol)
205-426-2
140-66-9
会对环境引起严重影响的等效物质
Equivalent level of concern having
probable serious effects to the environment 广泛用于制造油溶性酚醛树脂、表面活性剂、粘合剂等。
Widely used in the manufacture of oil-soluble phenolic resin, a surfactant, and adhesives. 61
1,2 - 二氯乙烷
1,2-Dichloroethane
203-458-1 107-06-2
致癌
carcinogenic
主要用于制造其他物质。次要用途是在化学和制药工业用作溶剂。
Mainly used for manufacture of other substances. Minor uses as solvent in the chemical and pharmaceutical industry. 62 双(2-甲氧基乙基)醚 203-924-4 111-96-6 生殖毒性
主要作为反应溶剂或在多种应用过程中的化学用。也用作溶剂
14
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
Bis(2-methoxyethyl) ether
toxic for reproduction
电池电解液，并可能在其它产品，如密封剂，胶粘剂，燃料和汽车护理产品。
Used primarily as a reaction solvent or process chemical in a wide variety of applications. Used also as solvent for battery electrolytes, and possibly in other products such as sealants, adhesives, fuels and automotive care products.
63
砷酸
Arsenic acid 231-901-9 7778-39-4
致癌
carcinogenic 主要用于从陶瓷玻璃熔化和层压印刷电路板的生产中去除气泡 Mainly used to remove gas bubbles from ceramic glass melt and in the production of laminated printed circuit boards . 64 砷酸钙
Calcium arsenate 231-904-5 7778-44-1 致癌carcinogenic
65
砷酸铅
Trilead diarsenate
222-979-5
3687-31-8
致癌和生殖毒性 carcinogenic & toxic for reproduction 大量用于制取其他砷化合物。
Preparation for a large number of other arsenic compounds. 66
N ，N -二甲基乙酰胺
N,N-dimethylacetamide (DMAC) 204-826-4 127-19-5
生殖毒性
toxic for reproduction 用作合成纤维的原料及有机合成的优良极性溶剂。
For synthetic materials and fine organic synthesis polar solvent.
67 2,2'-二氯-4,4'-二氨基二苯基甲烷2,2'-dichloro-4,4'-methylenedianili ne (MOCA)
202-918-9
101-14-4
致癌carcinogenic
作为固化剂，主要用于在树脂和生产聚合物，也用于制造其他物质。该物质可能进一步用于建筑和艺术。
Mainly used as curing agent in resins and in the production of polymer articles and also for manufacture of other substances. The substance may further be used in construction and arts.
15
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
68
酚酞
Phenolphthalein
201-004-7
77-09-8
致癌
carcinogenic
主要用作实验室剂（pH 指示剂溶液），pH 指示剂的纸张的生产和药用产品。
Mainly used as laboratory agent (in pH indicator solutions), for the production of pH-indicator paper and in medicinal products 69
叠氮化铅
Lead azide Lead diazide
236-542-1 13424-46-9
生殖毒性
toxic for reproduction
主要用作民用和军事用途的启动器或增压器，雷管和烟火装置的引发剂
Mainly used as initiator or booster in detonators for both civilian and military uses and as initiator in pyrotechnic devices.
70
史蒂芬酸铅
Lead styphnate
239-290-0 15245-44-0
生殖毒性
toxic for reproduction
主要用于小口径步枪弹药底漆。其他常见的用途是在烟火弹药，粉驱动装置和用于民用雷管。
Mainly used as a primer for small calibre and rifle ammunition. Other common uses are in munition pyrotechnics, powder actuated devices and detonators for civilian use.
71
苦味酸铅
Lead dipicrate
229-335-2 6477-64-1
生殖毒性
toxic for reproduction
苦味酸铅就像叠氮化铅和史蒂芬酸铅是一种爆炸物，可与其他两种铅化合物用于雷管混合物中。
Lead dipicrate is an explosive like lead diazide and lead styphnate. It may be used in low amounts in detonator mixtures together with the two other mentioned lead compounds.
第七批SVHC 清单 (2012年6月18日公布，共13种)
16
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property
用途 Use
72
1,2-（2-甲氧基乙氧基）乙烷 1,2-bis(2-methoxyethoxy)ethane (TEGDME; triglyme)
203-977-3
112-49-2
生殖毒性 Toxic for reproduction 主要用于生产及工业用化学中的溶剂及加工助剂；小部分用于制动液及机动车维修。
Mainly used as a solvent or as a processing aid in the
manufacture and formulation of industrial chemicals. Minor uses in brake fluids and repair of motor vehicles. 73 1,2-二甲氧基乙烷 1,2-dimethoxyethane; ethylene glycol dimethyl ether (EGDME)
203-794-9 110-71-4
生殖毒性 Toxic for reproduction 主要用于生产及工业用化学中的溶剂和加工助剂；以及锂电池的电解质溶液。
Mainly used as a solvent or as a processing aid in the
manufacture and formulation of industrial chemicals, including use as an electrolyte solvent in lithium batteries. 74
三氧化二硼 Diboron trioxide
215-125-8 1303-86-2
生殖毒性 Toxic for reproduction 被应用于诸多领域，如玻璃及玻璃纤维、釉料、陶瓷、阻燃剂、催化剂、工业流体、冶金、粘合剂、油墨及油漆、显影剂、清
洁剂、生物杀虫剂等。
Used in a multitude of applications, e.g. in glass and glass fibres, frits, ceramics, flame retardants, catalysts, industrial fluids, metallurgy, nuclear, electrical equipment, adhesives, inks/paints, film developing solutions, detergents and cleaners, reagent chemicals, biocides and insecticides. 75
甲酰胺
Formamide
200-842-0 75-12-7
生殖毒性 Toxic for reproduction 主要用作中间体。小部分用作溶剂及制药工业与化学实验室的化学试剂。未来将可能用于农药及塑化剂。
Mainly used as an intermediate in the manufacture of
17
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
agrochemicals, pharmaceuticals and industrial chemicals. Minor uses as a solvent, as a laboratory reagent for quality control purposes in forensic laboratories, hospitals,
pharmaceutical companies, food and drinks manufacturers and research laboratories. The substance seems to also be used as a plasticiser.
76
甲基磺酸铅
Lead(II) bis(methanesulfonate)
401-750-5 17570-76-2
生殖毒性 Toxic for reproduction 主要用作电子元器件(例如印刷电路板)的电镀及化学镀的镀层。 Mainly used in plating processes (both electrolytic and
electroless) for electronic components (such as printed circuit boards). The substance seems to also be used for batteries in special applications. 77
1,3,5-三缩水甘油-S-三嗪三酮;异氰尿酸三缩水甘油酯（TGIC ）1,3,5-tris(oxiranylmethyl)-1,3,5-tri azine-2,4,6(1H,3H,5H)-trione (TGIC)
219-514-3 2451-62-9
致突变 Mutagenic
主要用于树脂及涂料固化剂、电路板印刷业的油墨、电气绝缘材料。
Mainly used for coating resins and curing agents, inks printed circuit board industry, electrical insulation materials.
78 1,3,5-三(环氧乙烷基甲基)-1,3,5-三嗪-2,4,6-(1H,3H,5H)-三酮立体异构体
1,3,5-tris[(2S and
2R)-2,3-epoxypropyl]-1,3,5-triazin e-2,4,6-(1H,3H,5H)-trione
423-400-0 59653-74-6
致突变
Mutagenic
主要用于树脂及涂料固化剂、电路板印刷业的油墨、电气绝缘材料、树脂成型系统、薄膜层、丝网印刷涂料、模具、粘合剂、纺织材料、塑料稳定剂。
Mainly used as a solder mask ink in the EU. Also used in electrical insulation material, resin moulding systems, laminated sheeting, silk screen printing, coatings, tools,
18
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
(β-TGIC)
adhesives, lining materials and stabilisers for plastics. 79
4,4'-二(N,N-二甲氨基)二苯甲酮，米蚩酮
4,4'-bis(dimethylamino)benzophe none (Michler's ketone)
202-027-5
90-94-8
致癌
Carcinogenic
用于三苯(基)甲烷染料及其他物质制造的中间体，未来有可能作为染料及颜料的添加剂或感光剂、光阻干膜产品、电子线路板制版化学品等研究开发利用。
Used as an intermediate in the manufacture of
triphenylmethane dyes and other substances. Further
potential uses include use as an additive (photosensitiser) in dyes and pigments, in dry film products and as a process chemical in the production of electronic circuit boards. 80
N,N,N'N'-四甲基-4,4'-二氨基二苯甲烷
N,N,N',N'-tetramethyl-4,4'-methyl enedianiline (Michler's base) 202-959-2 101-61-1
致癌
Carcinogenic
用于染料及其他物质制造的中间体；及化学试剂的研究及发展 Used as an intermediate in the manufacture of dyes and other substances
81 碱性蓝26
[4-[[4-anilino-1-naphthyl][4-(dimet hylamino)phenyl]methylene]cyclo hexa-2,5-dien-1-ylidene]
dimethylammonium chloride (C.I. Basic Blue 26) [with ≥ 0.1% of Michler's ketone (EC No.
202-027-5) or Michler's base (EC No. 202-959-2)]
219-943-6 2580-56-5
致癌
Carcinogenic
用于油墨、清洁剂、涂料的生产；也用于纸张、包装、纺织、塑料等产品的着色、也应用于诊断和分析。
Used in the formulation of inks, cleaners, and coatings, as well as for dyeing paper, packaging, textiles, plastic products, and other types of articles. It is also used in diagnostic and analytical applications.
19
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
82
碱性紫3
[4-[4,4'-bis(dimethylamino)
benzhydrylidene]cyclohexa-2,5-di en-1-ylidene]dimethylammonium chloride (C.I. Basic Violet 3) [with ≥ 0.1% of Michler's ketone (EC No. 202-027-5) or Michler's base (EC No. 202-959-2)]
208-953-6
548-62-9
致癌
Carcinogenic
主要用于关于印刷产品及书写墨水生产；以及纸张染色挡风玻璃清洗剂的混合物生产,微生物染色和临床实验
Used mainly for paper colouring and inks supplied in printer cartridges and ball pens. Further uses include staining of dried plants, use as a marker for increasing the visibility of liquids, staining in microbial and clinical laboratories.
83 α,α-二[(二甲氨基)苯基]-4-甲氨基苯甲醇
4,4'-bis(dimethylamino)-4''-(methy lamino)trityl alcohol [with ≥ 0.1% of Michler's ketone (EC No.
202-027-5) or Michler's base (EC No. 202-959-2)]
209-218-2 561-41-1
致癌
Carcinogenic
用于书写墨水的生产；未来可能用于其他墨水及诸多材料的着色
Used in the formulation of writing inks and potentially other inks, as well as for dyeing a variety of materials.
84
溶剂蓝4
α,α-Bis[4-(dimethylamino)phenyl]-4
(phenylamino)naphthalene-1-met hanol (C.I. Solvent Blue 4) [with ≥ 0.1% of Michler's ketone (EC No. 202-027-5) or Michler's base (EC
229-851-8 6786-83-0
致癌
Carcinogenic
用于纺织品、皮革、纸张草制品染色。可制成色淀，用于绘画颜料、油墨、颜色铅笔。
Mainly used in the formulation of printing and writing inks, for dyeing paper and in mixtures such as windscreen washing agents.
20
序号 NO. 物质名称
Substance name EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
No. 202-959-2)]
第八批SVHC 清单 (2012年12月19日公布，共54种)
序号 NO. 物质名称
Substance name
EC 号 EC No CAS 号 CAS No 高关注属性 SVHC property 用途 Use
85
十溴联苯醚
Bis(pentabromophenyl) ether (decabromodiphenyl ether; DecaBDE)
214-604-9
1163-19-5
PBT; vPvB
阻燃剂
flame retardants
86 全氟十三酸
Pentacosafluorotridecanoic acid 276-745-2 72629-94-8 vPvB 油漆，纸张，纺织品，皮革 paints, paper, textiles, leather 87 全氟十二酸
Tricosafluorododecanoic acid 206-203-2 307-55-1 vPvB 油漆，纸张，纺织品，皮革 paints, paper, textiles, leather 88 全氟十一烷酸
Henicosafluoroundecanoic acid 218-165-4 2058-94-8 vPvB 油漆，纸张，纺织品，皮革 paints, paper, textiles, leather 89
全氟十四酸
Heptacosafluorotetradecanoic acid
206-803-4
376-06-7
vPvB
油漆，纸张，纺织品，皮革 paints, paper, textiles, leather
90 偶氮二甲酰胺
Diazene-1,2-dicarboxamide (C,C'-azodi(formamide))
204-650-8 123-77-3
可能对人体健康产生危害 Equivalent level of concern having probable
聚合物，胶水，墨水 polymer, glue, inks
投资银行尽职调查工作主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
2013工程量清单计价规范 1 总则 1.0.1 为规范建设工程造价计价行为，统一建设工程计价文件的编制原则和计价方法，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，制定本规范。 1.0.2 本规范适用于建设工程发承包及实施阶段的计价活动。 1.0.3 建设工程发承包及实施阶段的丁程造价应由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。 1.0.4 招标工程量清单、招标控制价、投标报价、工程计量、合同价款调整、合同价款结算与支付以及工程造价鉴定等工程造价文件的编制与核对，应由具有专专业资格的工程造价人员承担。 1.0.5 承担工程造价文件的编制与核对的工程造价人员及其所在单位，应对工程造价文件的质量负责。 1.0.6 建设工程发承包及实施阶段的计价活动应遵循客观、公正、公平的原则。 1.0.7 建设工程发承包及实施阶段的计价活动，除应符合本规范外，尚应符合国家现行有关标准的规定。 2 术语 2.0.1 工程量清单 载明建设工程分部分项工程项目、措施项目、其他项目的名称和相应数量以及规费、税金项目等内容的明细清单。 2.0.2 招标工程量清单 招标人依据国家标准、招标文件、设计文件以及施工现场实际情况编制的，随招标文件发布供投标报价的工程量清单，包括其说明和表格。 2.0.3 已标价工程量清单 构成合同文件组成部分的投标文件中已标明价格，经算术性错误修正（如有）且承包人已确认的工程量清单，包括其说明和表格。 2.0.4 分部分项工程 分部工程是单项或单位工程的组成部分，是按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务将单项或单位工程划分为若干分部的工程；分项工程是分部工程的组成部分，是按不同施工方法、材料、工序及路段长度等将分部工程划分为若干个分项或项目的工程。 2.0.5 措施项目 为完成工程项目施工，发生于该工程施工准备和施工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的项目。 2.0.6 项目编码 分部分项工程和措施项目清单名称的阿拉伯数字标识。 2.0.7 项目特征 构成分部分项工程项目、措施项目自身价值的本质特征。 2.0.8 综合单价 完成一个规定清单项目所需的人工费、材料和工程设备费、施工机具使用费和企业管理费、利润以及一定范围内的风险费用。 2.0.9 风险费用
尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；
尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么标准支付的？ 11、员工的业绩是如何考核的？与薪酬、职务是如何挂钩的？ 12、近两年业绩计划或任务的完成情况？ 13、员工薪酬的发放是如何控制的？ 14、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
INFORMATION AND DOCUMENTATION REQUIRED 资料要求清单 Comments 注明 The list below is the information necessary for the due diligence work. The objective of the list is to make sure that our team can smoothly start its due diligence work according to the date noted on engagement. It is possible that the list doesn’t cover all the information we needed in our work. So, we would ask for other information not included in the list. 以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。 The following list maybe not includes all documents and information we needed, so additional information will be required to provide during our financial due diligence. 清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料。 1Related legal materials 有关法定资料 Organization chart (including investors, investors’ holding company, subsidiaries and etc.) and list the legal name of these companies; 公司组织结构图(包括该公司之投资者、投资者之母公司、公司的子 公司等)并列出该些公司之法定名称； Organization chart of the management and organization structure; 公司管理层组织结构图和组织机构情况； Business license issued by SAIC; 国家工商管理局发出的营业执照；
尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
中华人民共和国国家标准 建设工程工程量清单计价规范 Code of valuation with bill quantity of construction works GB 50500-2008 主编部门：中华人民共和国住房和城乡建设部 批准部门：中华人民共和国住房和城乡建设部 施行日期：2008年12月1日 中国计划出版社 2008 北京
中华人民共和国住房和城乡建设部公告 第63号 关于发布国家标准《建设工程 工程量清单计价规范》的公告 现批准《建设工程工程量清单计价规范》为国家标准，编号为GB50500—2008，自2008年12月1日起实施。其中，第1.0.3、3.1.2、 3.2.1、3.2.2、3.2.3、3.2.4、3.2.5、3.2.6、3.2.7、 4.1.2、 4.1.3、4.1.5、4.1.8、4.3.2、4.8.1条为强制性条文，必须严格执行。原《建设工程工程量清单计价规范》G B50500—2003同时废止。 本规范由我部标准定额研究所组织中国计划出版社出版发行。 中华人民共和国住房和城乡建设部 二○○八年七月九日
前言 本规范是根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律以及最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2004]14号），按照我国工程造价管理改革的总体目标，本着国家宏观调控、市场竞争形成价格的原则制定的。 本规范总结了《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2003实施以来的经验，针对执行中存在的问题，特别是清理拖欠工程款工作中普遍反映的，在工程实施阶段中有关工程价款调整、支付、结算等方面缺乏依据的问题，主要修编了原规范正文中不尽合理、可操作性不强的条款及表格格式，特别增加了采用工程量清单计价如何编制工程量清单和招标控制价、投标报价、合同价款约定以及工程计量与价款支付、工程价款调整、索赔、竣工结算、工程计价争议处理等内容，并增加了条文说明。原规范的附录A～E除个别调整外，基本没有修改。原由局部修订增加的附录F，此次修订一并纳入规范中。 本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格执行。本规范由住房和城乡建设部负责管理和强制性条文的解释。部标准定额研究所负责具体技术内容的解释。为了提高规范质量，请各单位在执行中注意积累资料，总结经验，如发现需要修改和补充之处，请将意见和有关资料寄住房和城乡建设部标准定额司（北京三里河路九号，邮政编码100835），供以后修订时参考。 修订本规范的主编单位、参编单位和编制组成员： 主编单位：住房和城乡建设部标准定额研究所 四川省建设工程造价管理总站 参编单位：广东省建设工程造价管理总站 河北省建设工程造价管理总站 编制组成员：王海宏谢洪学吴松胡晓丽吴佐民文代安赖铭华金春平 周明科李艳海 住房和城乡建设部标准定额司 二○○八年七月
1 Due Diligence Issues Daniel Chan Bonded Processing Arrangements Issues relating to Bonded Processing Arrangements z factory transfer ?transfer of partially finished goods to another factory for further processing before export ? non-refund of VAT on inputs
3 Bonded Processing Arrangements (cont’d) z import processing (“buy-sell”) ?title to imported materials ?under customs supervision (no customs duties & import VAT) z processing & assembly (“consignment”)?no title to imported materials ?no VAT on processing fees Bonded Processing Arrangements (cont’d) z equipment import ? VAT and duty free ?preferential treatment may be changed
5 Licenses & Permits All licenses & permits (issued by national, provincial or other levels of government authorities)z e.g. chemical manufacturing WFOE ?permits for production of dangerous chemical products ? permits for emission of waste Taxes Smuggling z imported machinery z import VAT and Custom duties receipts Individual Income Tax z withholding tax z dual employment contract Potential issue of retroactive payment of taxes exempted under tax holiday, in asset acquisition scenario
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比 例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围 和法定代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、 资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来 及交易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状
法律尽职调查清单详细版 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司（外商投资企业）未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足
37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 三、关于公司的出资（含增资、减资） 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资 四、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 五、关于公司的合并、分立、解散 65.合并、分立、解散不符合法定程序
Target – Project [ ] Information Request List (“IRL”) – Accounting and Tax As of [ , ] 审阅对象—项目 会计及税务资料清单 截止年月日 The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items. 以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。以下提及之“历史期间”是指截至年、年及年月日止之年度（以下简称“、及财政年度”）以及截至年及年月日止 个月期间（“____ __及___ __中期”）。因此，历史期间包括_ __个独立期间。请注意资料清单包括三个部分：1）财务及会计；2）税务；3）讨论事项。 I. Financial and Accounting财务及会计 General综合 1.Annual audited financial statements of the Group and Companies for Fiscal____, _____and _____. 贵集团及各集团公司_ ___、__ ___ 及______财政年度的已审计财务报表。 2.Confidential information memorandum about the Group. 贵集团之商业计划书。 3.Monthly unaudited financial statements of the Group and Companies for the historical period. 贵集团及各集团公司历史期间每月未经审计的财务报表。 4.Assistance in gaining access to [name of accountants]’s [Year] and [Year] audit working papers of the Group and Companies. 协助获取__________ （审计师名称）为贵集团及各集团公司进行__ ___年度及_ ____年度审计的工作底稿。 5.Determine whether the Group is using accounting methods where other acceptable or even preferable methods should be used. Compare the accounting policies of the Company to the accounting policies of certain competitors as described in publicly available reports. 了解贵集团是否应采用其它认可或更可取的会计方法。将贵公司的会计政策与公开报告中所提到之竞争对手的会计政策作比较。 6.Summary of audit adjustments recorded during the historical period. 历史期间内审计调整记录概要。 7.Copies of any independent accountant’s management letters or outside consultants’ reports issued during the historical period. 历史期间内由独立会计师签发的经营管理建议书或外间顾问报告之副本。
. Due Diligence lists 尽职调查资料清单 1.Basic information company and History 一、公司基本资料及历史沿革 1.1The latest business license ,organization code certificate ; 最新的营业执照、组织机构代码证 1.2 Articles of Association currently; 现行有效的公司章程 1.3Detailed written description of the following main profiles: 下列主要概况的详细书面说明: 1.3.1History 历史沿革 1.3.2 Company on the industry and profile information of the company industry status .Business scope and the mode of operation ,the market share of the company are included. 公司所处行业及公司行业地位的简介资料；包括经营范围、经营方式、市场占有情况等； 1.4 The latest shareholding structure,organization chart (all departments and affiliated companies are contained). 最新的股权架构、组织结构图(含所有职能部门、下属企业) 1.5 Companies engaged in business activities Certificates (or franchise certificate).
海外并购初步尽职调查问卷及文件清单
初步尽职调查问卷及文件清单 Questionnaire List of Preliminary Due Diligence 问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求： Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents 1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件： Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company. （1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件后代表“有”一栏“□” 处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充 文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 If the Company can provide the documents numerated in the list, then please check Yes below and provide the photocopy of the complete and accurate documents (including their file attachments, amendments and supplements thereto). If a document is written in several languages, then the version of each language shall be provided. （2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□” 处画“√”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不 适用”一栏的“□”处画“√”。 If the Company does not have the document numerated in the list, please check No below. If the Company deems a document in the list inapplicable, then please check N/A below. 2.本问卷清单如有未列或未明确列出、但可能对投资人作出是否参与项目的决策造成影响 的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 If there is any event or document which have not been listed or expressly listed here but may have influence on the decision-making of the investor as to whether to participate in the project, please explain the reasons and provide relevant documents.
项目尽职调查清单 令狐采学 一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商挂号信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、存款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系德律风）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲
属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与办事。 该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、办事、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。 13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。 二、产品与办事 1、公司产品/办事简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/办事目录及不合产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/办事的性能水平、新颖性、先进性和共同性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品/办事执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/办事成长规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。
Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日 有关某某公司 的 初步法律尽职调查问卷 1
Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日 Preliminary Due Diligence Checklist 初步法律尽职调查问卷 致某某公司： It is important that we receive the relevant information about China Hualian Group Investment Holdings Limited (the “Company”) as set out in the list below. During the due diligence exercise, we may send the Company supplemental due diligence checklist and request further documents and/or information from the Company. 请贵公司就下列表格所述提供相关文件及信息，这对于本次法律尽职调查至关重要。随着法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我所将向贵公司发出补充尽职调查清单并向贵公司索取进一步的文件及/或信息。 In respect of each listed item below, please provide a copy of the document (unless otherwise stated). Also, please return this checklist by indicating ‘Yes’ if the documents have been provided to us together with this checklist, ‘No’ if the documents have not been provided yet, or ‘N.A.’ if the items are not applicable to the Company and confirm that the Company does not have such document(s) and/or arra ngement(s). If the document has not been provided yet or is not applicable, please provide a brief explanation as to the reason that it has not been provided or is not applicable. In case an answer to the question is necessary, please give your answer below the question or in separate sheet(s) attached hereto. 就如下列出的每一个事项，请提供相关文件的复印本（除非另有定明）。在作出回复时, 若相关文件已经连同本清单提供给我们，请在清单中注明“已提供”；如文件尚未被提供，请在清单中注明“未能提供”；如相关事项不适用，则请在清单中注明“不适用”并确认公司无该等文件及/或安排。若未能提供相关文件或相关文件不适用时，请简单说明未能提供的理由或不适用的原因。若需要作出详细回馈，请在问题的下方书写或另附上附页。 2
. .. . 尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营围和法定代 表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
建设工程工程量清单计 价规范 集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
《2013工程量清单计价规范》GB50500-2013 1总则 1.0.1为规范建设工程造价计价行为，统一建设工程计价文件的编制原则和计价方法，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，制定本规范。 1.0.2本规范适用于建设工程发承包及实施阶段的计价活动。 1.0.3建设工程发承包及实施阶段的丁程造价应由分部分项工程费、 措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。 1.0.4招标工程量清单、招标控制价、投标报价、工程计量、合同价款调整、合同价款结算与支付以及工程造价鉴定等工程造价文件的编制与核对，应由具有专专业资格的工程造价人员承担。 1.0.5承担工程造价文件的编制与核对的工程造价人员及其所在单 位，应对工程造价文件的质量负责。 1.0.6建设工程发承包及实施阶段的计价活动应遵循客观、公正、公平的原则。
1.0.7建设工程发承包及实施阶段的计价活动，除应符合本规范外， 尚应符合国家现行有关标准的规定。 2术语 2.0.1工程量清单 载明建设工程分部分项工程项目、措施项目、其他项目的名称和相应数量以及规费、税金项目等内容的明细清单。 2.0.2招标工程量清单 招标人依据国家标准、招标文件、设计文件以及施工现场实际情况编制的，随招标文件发布供投标报价的工程量清单，包括其说明和表格。 2.0.3已标价工程量清单 构成合同文件组成部分的投标文件中已标明价格，经算术性错误修正 （如有）且承包人已确认的工程量清单，包括其说明和表格。 2.0.4分部分项工程 分部工程是单项或单位工程的组成部分，是按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务将单项或单位工程划分为若干分部的工程；分项工程是分部工程的组成部分，是按不同施工方法、材料、工序及路段长度等将分部工程划分为若干个分项或项目的工程。