供应商管理工作指引-履约评估
XX集团有限公司程序手册文件编号：
版本：1.0
供应商管理工作指引
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日期修订状态修改内容修改人审核人批准人
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供应商管理工作指引
1目的
规范供应商管理的业务程序和工作成果完成深度，客观评价供应商履约
情况，为工程采购的有效性和采购效率提供基础保证。
2适用范围
适用于XX集团全资或（参照XX操作模式运行的）合资、合作项目中，
由采购条线主办的供应商管理工作。
3定义
3.1供应商：指向XX集团提供直接用于项目建设或维护的材料、设备，施
工以及服务的组织或个人。
4职责
4.1片区/城市/项目公司采购管理部（以下简称“采购管理部”）：
4.1.1负责片区内供应商在XX集团采招系统中的注册指导工作；
4.1.2负责供应商注册信息及更新信息的审核工作；
4.1.3负责组织供应商资质评审；
4.1.4参与组织供应商的考察评估；
4.1.5负责评价供应商对合同经济要点的履行情况；
4.1.6负责组织供应商的履约评估工作；
4.1.7负责《片区/城市供应商名库》的编制、更新；
4.2集团采购管理中心（以下简称“采购管理中心”）：
4.2.1负责集团战略供应商在XX集团采招系统中的注册指导工作；
4.2.2负责集团战略供应商注册信息及更新信息的审核工作；
4.2.3负责《集团战略供应商名库》的编制、更新；
4.2.4负责对《集团供应商名库》的整合。
4.2.5负责对集团供应商分级体系办法的制定（详见供应商分级体系指引）4.3项目总经理：
4.3.1负责组织A类和B类招标项目入围单位的考察并对考察结果负责。
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4.4集团总裁/授权副总裁：集团招标采购委员会
4.4.1负责审批集团战略供应商名库；
4.4.2负责审批集团战略供应商的供应商履约评估结果。
4.5其他相关部门：
4.5.1项目部、物业公司：负责评价供应商对合同技术要点及现场配合、物业
维修的履行情况；
4.5.2设计部/总师室：负责组织C类招标项目入围单位的考察并对考察结果
负责，负责评价供应商对合同中涉及外观效果部分的履行情况；
4.5.3其他职能部门：负责向采购管理部或采购管理中心提供供应商信息及关
于供应商资质评价的意见及建议。
5程序
5.1供应商名库分类
5.1.1片区/城市供应商名库；
5.1.2集团战略供应商名库；
5.2供应商考察
5.2.1供应商考察工作按照《供应商考察作业细则》执行。
5.3供应商入库
5.3.1供应商入库工作按照《供应商入库作业细则》执行。
5.4供应商履约评估及名库维护
5.4.1供应商履约评估及名库维护工作按照《供应商履约评估及名库维护作业
细则》执行；
6附件
6.1《供应商考察作业细则》
6.2《供应商入库作业细则》
6.3《供应商履约评估及名库维护作业细则》
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供应商选择及评价管理制度 1、目的 为了有效的评价和选择合格供应商，优化公司供应结构，完善公司供应体系，提高供 应水平，确保供应商其供货质量、价格、生产交付能力能持续符合公司要求，并能提供优质的售后服务，以保证公司正常生产的需要。 2、范围 本制度规定了企业在采购原辅材料、五金配件、机械加工、标准件；对供应商的日常管理考核的工作程序、规范。 3、职责 采购部 采集供应商的资料和查证合格供应商的日常管理考核；对供应商的交货能力、价 格、售后服务的资质的准确性、真实性负责。 质检部 参与供应商资质评定、样品验证、供货质量管理及考核。 4、供应商开发评定 4.1 合格供应商的选定 4.1.1 合格供应商必备条件 4.1.1.1 必须具备有效的营业执照、税务登记证、注册资金。如属特种行业，必须具备国 家认可的相关资质。如有知识产权注册，应注明并提供相关材料。 4.1.1.2 必须具有国家相关法规要求的生产营业场所；有必需的行业法规，具有相应的生 产、供应交付与服务能力。 4.1.1.3 具备符合要求的质量保证和检测能力，并同意缴纳质量保证金。 4.1.1.4 供应商必须以“诚信、质量第一”的原则提供产品及服务。 4.1.2 选择原则 1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则。 2）在市场上有一定的知名度，有行业应用经验，可以提供相关客户使用案例。 3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。 4）公司指定承认的供应商。 4.2 新供应商评价 4.2.1
采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基本了解后，向分管副总汇报供应商基本情况，经领导批准后列入供应商名单，进行产品打样。 4.2.2 对供应原辅材料的供应商，采购业务人员对供应商情况基本了解后，应组织品环、 生产部门人员对供应商进行质量、生产能力现场评估，现场评审一般由采购部、生产部 及品环部人员一起进行。 4.2.3 现场评估结束后应组织评审会议， 对存在的问题进行总结并告知供应商以及采取相 应的改善措施。 4.2.4 现场评估完成后，参与评审的采购、品环、生产等相关人员应根据供应商的实际情 况在 《供应商供货能力评价表》 上打分并出具评审意见， 对达到合格条件要求的供应商， 采购部门将此表及供应商基本情况调查表、供应商营业执照、税务登记证等其它资料， 按照供应商审批程序上报，经领导批准后列入合格供应商名单。 4.2.5 对小五金配件、办公用品新供应商评估时，视具体情况可以免除现场评估，但必须 核对供应商营业执照、税务登记及基本信息的真实性、有效性。 4.2.6 对一次性采购或偶尔采购（同样产品一年采购不超过3次）的非生产常用的材料或 配件设备供应商，视具体情况可以免除供应商评估。 5、质量异常的处理 5.1 当发现合格供应商供货质量发生波动时，采购部门应组织质检和技术部门对供应商 进行现场工艺技术验证，分析原因，提出改善措施。并由双方书面确认。 5.2 当发生重大质量事造成损失，应按质保金制度向供应商索赔。经评审后整改不力、 质量仍不稳定的应予以撤销供应资格。 6、供应商日常管理及年度考核 6.1为规范对供应商的管理， 采购部应建立合格供应商名录，并及时更新，在未经公司允许的情况下，采购部门不得向未列入合格供应商名录里的供应商采购。
供应商评价管理办法 1.目的 为了加强供应商的管理，规范供应商的行为，维护招投标结果的严肃性，确保采购质量，有效降低采购成本，建立优胜劣汰的动态供应商管理机制，特制定本管理办法。 2.适用范围 本办法适用于工程及维修、设备及备件、材料、原燃料、中介、各类服务以及需要公司支付费用的各类交易的供应商评价与管理。 3.定义 淘汰名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，按照评价标准应淘汰的供应商列表，被淘汰的供应商三年内不得参与公司采购项目。 黑名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，违反相关规定，经审核禁止交易的供应商名单。 4.供应商的考核评价 供应商的考核评价，按照供应商评估委员会管理的《供应商管理制度》运作，相关评价细则按照本管理办法执行，评估结果作为公司进行供应商管理的权威结果遵照执行。 4.1备品备件类 供应商评价分为日常评价和年度综合评价两个层次,日常评价作为即时跟踪手段,围绕电子采购工作进行，随时进行供应商
调整；年度综合评价对供应商年度整体业绩、经营情况等情况综合评定，以优选供应商、巩固业务关系（具体评价标准见附表） 4.1.1日常评价涉及的部门对应数据反馈项目： 采购部：合同履约、服务申请结果 使用单位：质量异议、服务申请申报 设备工程部：质量异议责任判定结果、退换货责任判定结果综合业务部电子交易业务处：标的体现的考核数据及供需双方责任确认 4.1.2日常评价中对供应商的评价方法： 每个供应商的基础分为100分，实行对供应商进行加减分制考评。各部门提供对供应商评价项目的数据交综合业务部客户管理处，该数据作为对供应商考核评分的依据。 4.2原燃料、辅料类 4.2.1日常评价涉及的部门对应数据反馈项目： 采购部：合同履约、服务申请结果 使用单位：质量异议、服务申请申报 质检部：掺杂使假判定结果、质量异议责任判定结果、 退换货责任判定结果 4.2.2日常评价中对供应商的评价方法： 每个供应商的基础分为100分，实行对供应商进行加 减分制考评。 各部门每月4日前将上月评价项目书面数据交综合业
供应商分级管理制度及考核评价标准 1.目的 为确保所采购的物品符合罐头食品安全和产品质量要求，必须根据考核评价标准对供应商进行分级管理。 2.适用范围 适用于公司罐头产品原料、辅料、食品添加剂及食品相关产品供应商的评价和管理。 3.职责 3.1采购部门：负责原料、辅料、食品添加剂及食品相关产品的采购并组织对供方的评价和分级管理。 3.2品管部：参与对供应商的评价和分级管理。 4．工作程序： 4.1采购物资分类： 按照罐头食品的加工特性，生产加工所需物资可分为： a、原料：肉类、禽类、水产类、果蔬类、粮食类。 b、辅料：香辛料、调味料。 c、食品添加剂。 d、食品相关产品：空听、盖子、纸箱、容器、机器设备等。 4.2对供方的评价： 4.2.1由采购部门负责组织生产办、品管部、工程设备部对供方进行综合评价，确定出合格供方。 评价内容：
a)、评审供方的产品质量、价格、交货情况及售后服务情况； b)、审核供方的质量管理体系，对其提供产品的能力进行评价； c)、调查供方的顾客满意度情况； d)、调查供方的财务状况，提供产品和服务的能力等。 4.2.2对a、b、c类物资的评价 4.2.2.1对大宗主要物资的供方，应提供充分的书面材料，以证实其质量保证能力。 a)、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》； b)、对a、b、c类实行生产许可的产品必须有《全国工业产品生产许可证》，此外，对肉类产品还必须有《屠宰许可证》。肉类产品还必须随货附有“三证”：《出县境动物产品检疫合格证明》、《动物及动物运载工具消毒证明》、《牲畜五号病非疫区证明》。非农副产品原辅料必须随货附有该批产品有效合格证及检验报告。 注：1、重庆市范围内属非疫病区，凡重庆市范围内采购的肉类原料可以不附《牲畜五号病非疫区证明》。2、未实施“三证”管理的地区，要提供《出县境动物产品检疫合格证明》和《动物及动物运载工具消毒证明》。 c)、对供方产品供货能力和质量管理体系审核的结果。 d)、供方产品的质量、价格情况。 e)、本公司对供方其它顾客的满意度调查。 4.2.2.2对初选供方的评价： 供方提供样品，经品管部检验合格后，派员到供方调查相关情况
供应商评估考核管理程序
1.0目的 规范供应商的评估、考核，促进供应商持续改进，不断选择符合公司发展要求的合格供应商，为公司提供优质优价的产品服务。 2.0范围 适用于大兴第五事业群对所有向公司提供汽车配件、汽车用品、维修设备工具、维修油辅料、劳保用品、外协加工、表单制作、花草房屋租赁、机票酒店订购、办公用品、办公设备、工程基建、网络工程、市场营销活动等的一切合格供应商的考核与评估。 3.0参考文件 3.1 《采购管理程序》 3.2 《合同管理规定》 4.0定义 无 5.0权责 5.1供应商评估考核小组：负责制定供应商评估考核计划，组织、督导及实施供应商考核，对考核结果进行确认。 5.2 总部采购部：负责定期收集并汇总供应商的质量、价格、交期交量、及服务记录，并对所有供应商的业绩进行评价，督促供应商对不合格项进行改善，对改善效果进行验证。 5.3 事业部行政部、办公室：负责对办公用品、服装等行政采购范围内供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，参与供应商评估与考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 5.4 市场营销部：负责对广告、招牌、表单印刷等市场营销活动供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.5 配件部：负责对配件、外协加工、工具、低值易耗品供应商交期交量、质量、价格及服务进行记录，每月提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.6 一号线采购部：负责汇总各精品商场供应商交期、质量、价格及服务的记录；组织本事业部 的供应商考核与评估；参与事业群供应商的评估考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 6.0作业内容（参见附件1《供应商考核评估流程图》） 6.1成立供应商考核评估小组 6.1.1 由总部采购部经理任组长，内控中心负责人、配件经理、市场营销部经理、行政部经理、 采购专员、营销专员为组员组成。 6.2 拟定供应商评估考核计划。 6.2.1 总部采购部经理拟定《供应商评估考核计划》，提交董事审批。 6.2.2考核计划内容包括：目的、范围、评估、考核依据、评价人员及考核时间安排。 6.3 考核周期：分半年和年度考核，每年7月份考核半年（1-6月），每年1月份考核全年（1-12 月）供应商业绩状况。（供应商出现重大事故如质量、交期、服务或严重影响公司信誉的时间可以 随时进行考核）。
浙江XXXXXX公司 管理标准 2.范围：物料供货商的审计评定和物料的采购。 3.责任者：供应部、质量部、质量检测部负责人,物料采购员。 4.物料： 4. 1生产用原料、辅料、包装材料统称物料。 4. 2关键物料：原料药、药用辅料、毒性药品（药材）、麻醉药品、精神药品、贵细药品（药材）、标签、使用说明书、I类内包材及用量较大物料。关键物料供应商为主要供货商。 4. 3一般物料：除关键物料以外的其它物料。一般物料供应商为一般供货商。 4. 4物料目录：对物料按原料（中药材、化学原料药）、辅料、包装材料（内包材、外包材、说明书、标签）进行分类编号后编写目录。 5供货商的管理 5. 1供货商应由供应部、质量部按公司《供货商审计标准操作程序》批准确认，由质量部列入《物料供货商目录表》内的供货商。 5. 2新供货商的选择、初评、现场考察审计、审批及批准应严格按《供货商审计标准操作程序》执行，批准后的供货商由质量部列入《物料供货商目录表》内。 5.3由供应部、质量部对供货商定期进行考核评估。对主要供货商每年复评一次，一般供货商每二年复评一次。 5.4复评不合格的供货商由质量部将该供应商从《物料供货商目录表》中删除。 5.5当供货商不是物料的生产制造商时，不但要对经营单位进行评定，且要对生产制造商进行质量考察审计，确保物料的质量。 5.6供货商如果下列情况，由供应部、质量部对供货商进行复评或者提出取消供货商资格。 a.连续三次出现一般质量问题或者出现严重质量问题； b.连续三次出现供货不及时，影响公司生产； c.供货商法人代表、地址、设备、原材料等情况的变化； d.供货商批准文号、质量标准、生产或经营许可证等情况的变化。 5.7在一般情况下不得对经公司确认的物料供货商经常性变更，当确实需要变更时，新的供货商应按《供货商审计标准操作程序》审批，若从原有的供货商中变更时，应由供应部提出申请，经质量部批准后执行。 5.8供应部采购员在采购物料时应同时向供货商索取物料的质量标准与检验报告单，不得采购无质量标准的物料。 5.9质量部设专人负责保管供货商档案，供货商档案资料包括： a.供货商营业执照; b.生产或经营许可证; c.生产批件（注册证）、批准文号; d.GMP、GSP、GAP证书; e.质量标准、首批样品质量检验报告单;
ISO9001:2000质量治理体系 程序文件 供应商评价和采购治理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日
批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和操纵，确保所采购的产品符合规定要求。 2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购打算
3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和治理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门依照公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4依照供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，依照情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量治理体系、检测装置、质量操纵及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3依照初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。
供应商评估和管理内容和流程步骤 课程背景： 企业越来越看重采购开发的供应商能力,从联合国的采购专家看来,他们认为采购现在正在为企业采购”竞争力”, 也就是说采购不只是寻找和开发培养合适的供应商,而是在为企业寻求战略性的竞争力的提升. 供应商对企业的重要性与日俱增，单从材料成本的角度来看，您通常有50% 到85% 的成本是支付给供应商的。除此之外，供应商所提供的品质、交期及服务，无不直接影响您企业的竞争力--倘若供应商未能及时交货，导致您的工厂停工待料数小时，这种无形的损失，折算为成本也将是巨大的。事实上，我们并没有意识到这种隐性成本，而过份注重杀价和供应商的更替。因此我们说：成功的采购不仅依赖于采购人员出色的谈判技能，或者依赖于高水平的供应商持续管理水平，而是依靠买方采购对于供应市场的把握及其对供应商开发的正确选择和评估管理。由此，供应商管理由原来的“推动”式管理转向当今的“拉动”式管理，对客户的主动能力有了更高的要求。 但是企业如今也发现由于要降低成本,往往企业最终选择了那些能力欠缺的供应商来培养,结果是＂劳命伤财＂，而对方还拒绝积极的配合提高．所以企业越来越看重供应商的整体能力． 本课程将带给你全新的联合国理念，帮您解决工作中遇到的重重迷雾！ 培训目标： 供应市场战略；供应商开发战略；供应商评估选择的新鲜理念，全套工具应用大量课堂案例，生动实用，涵盖供应商管理的各个环节。跨行业的供应商评估表格可参考使用。 针对现实问题：单一供应商如何管理？总部制定的供应商如何管理？垄断型供应商如何管理？ 外企在中国轰轰烈烈开展的“低成本国家采购项目”如何操作和管理。。。。。讲师分享理论和实践结合的经验，让您茅塞顿开。 让走向国际化的民营企业了解学习外企在中国本土化的整套战略及经验和教训。 课程大纲： 采购管理的发展 ·采购发展50年 ·全球统一采购管理 ·国产化采购 ·低成本国家采购 ·联合采购战略 ·供应链的发展趋势 ·采购由“推动”转向“拉动“管理“t 采购战略 ·采购的4种战略 ·影响采购战略的四大因素 ·采购组合分析 ·供应商发展战略的制订 ·根据不同物料分类的特性制定不同的评估和选择标准
毕业论文 题目：供应商的评估与选择 学生：字体间不空格居中 学号：公共课学号 院（系）：继续教育学院 专业：专业名称（自考） 指导教师：邢战雷 2015年10月20日
供应商的评估与选择 供应商的评估与选择 (1) 摘要 (3) 1 概况 (4) 1.1供应商的相关理论概述 (4) 1.1.1供应商与供应商管理的定义 (4) 1.1.2供应商管理的方法和步聚 (4) 1.2供应商的评估与选择的意义 (5) 1.3供应商的选择对企业的重要作用 (5) 1.3.1供应商的管理效果直接影响采购商的库存和生产秩序 (5) 1.3.2采购商可以通过供应商获取外部市场信息 (6) 1.3.3科学管理供应商能够为采购商创造利润 (6) 2 供应商的评估与选择的流程构建 (7) 2.1供应商开发及选择流程分析 (7) 2.2供应商的评价与选择流程构建 (7) 3 确定供应商的合作关系 (11) 3.1供应商关系的建立步骤 (11) 3.2防止战略型供应商关系失败的对策 (12) 4 总结 (14) 参考文献 (15) 致谢 (16)
摘要 供应商的有效管理对采购商的稳定发展是非常重要的。供应商的资质,决定了供应商的服务素质供应商供应物料的价格,一定程度上决定了采购商产品的制造成本供应商供应物料的品质,一定程度上决定了采购商产品的品质供应商供应物料的时间,一定程度上决定了采购商产品的制造时间。供应商管理主要涉及供应商的选择与评估、供应商的绩效考核以及与供应商建立战略合作关系等方面。供应商管理是供应链管理的基础和重要内容。供应商是采购商持续发展的优势资源。供应商供应的物料是否满足最终用户对成本、品质及多样性等方面的要求,决定了采购商在市场上的产品竞争力。 关键词：供应商;供应商的评估；供应商管理
供应商评审管理办法
公司 供应商评审管理办法 为了加强公司对供应商的管理，通过对供应商的评审，淘汰不合格的供应商，引进优秀的供应商，以确保供应商提供的产品具有良好的品质、合理的价格和稳定及时的供应，特制订本办法。 二、范围 提供本公司生产、研发所用原材料、零组件和外包加工厂商（统称：供应商），针对供应商的寻找、评估、选择、考核及取消资格均使用之。 三、定义 采购物料：外购设备、耗材、原材料、工具、五金零配件、外协加工件等。 四、职责 1．采购部：负责采购文件的编制，评估对象与评估工作的提出，评估时间的安排，负责成本及交期的评估。针对供应商交期与服务异常，要求供应商采取纠正及预防措施。 2. 质检部：负责产品的检验，供应商退换货数量的统计。 负责对供应商不合格项改善措施的追踪。 3. 研发部：评估供应商的生产技术能力。
五、供应商的引进 1.当有下列情况之一时，由采购部组织进行供应商开发评定。 a）当现有供应商中无法满足公司提出的新产品或改进产品的技术要求时； b）因任何原因（如：能力、价格不能满足）需增加新供应商。 采购部根据零件、物料清单及相关技术资料选择1～3家潜在供应商发出《供应商调查表》，进行初始调查。对潜在供应商调查的同时，采购部展开对潜在供应商进行产品的询价工作。 2.在确定新的合格供应商之前，应对供方的以下内容进行调查评价： a) 根据采购产品的种类，检查其对应的营业执照、生产许可证、产品检验报告等； b)产品的品种、规格、质量以及价格； c)同行业内供应商的实力、规模、生产能力、技术水平； d)企业的信誉度以及管理水平； e)其它：注册资金、专利情况、财务状况等。 3.供应商选择标准 a)产品的质量合适； b)同等条件价格合理； c)技术水平高； d)生产能力强； e)整体服务水平好。
供应商评价和采购管理 程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
供应商评价和采购管理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日 批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和控制，确保所采购的产品符合规定要求。2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购计划 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和管理 4定义：（无） 5工作程序：
5.1供应商的调查 5.1.1供销部门根据公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3根据初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。
题目名称供应商选择与评价 指标体系 姓名孙伟 班级统本物流1101 班 学号课程任课教师 117150030131 采购与供应管理 王鹏物流贸易学院 二〇一二年十二月
供应商选择与评价指标体系 摘要：面对经济全球化、用户需求个性化、竞争日益激烈的世界经济新环境，中国的中小 型制造企业面临着越来越严峻的挑战。在这种新经济环境下，供应商的选择以及评价问题便一直为学术界所关注，MRPⅡ、JIT生产、ERP、动态联盟、价值链管理、供应链管理等先进技术和管理思想的出现，体现着企业间的竞争已转变为供应链的竞争甚至是整条价值链 的竞 争。供应商作为供应链中的结盟企业和上游企 业，是核心企业进行采购活动的对象，直接 关 系着企业的采购成本和产品开发，供应商评价问题已为学术界和企业界所关 注。供应商选择 评价指标体系的应用使企业能够通过科 学、合理的方法对供应商作出评价，为企业管理人员 制定决策提供了可靠的依据。因此，如何选择合适的供应商以降低采购成 本，如何对一个供 应商作出评价以及其供应商体系建立等问题，也成为了现代企业十分关注的问 题。 关键词：供应商选择策略评估原则指标 1供应链管理环境下的供应商选择 供应商的选择与管理是供应链管理的重要环节。有效的供应商管理，无论对整个供应链来说，还是从单个的企业来看，都至关重要。供应商已成为一种战略筹码，供应商管理也成为造就企业竞争力的有效手段，谁拥有具有独特优势的供应商，谁就能赢得竞争优势。加强对供应商团队的管理可以缩短交货 期， 提高产品质量，降低成本，提升企业在市场竞争中的 应变能力。搞好供应商的选择与管理，建立科学合理的供应商选择及管理体 系， 不断优化企业的供应网络，对于提高供应商管理的效益，提高企业核心竞争力，有着重大的意义。 1.1 供应链、供应商管理及供应商质量管理 （1）供应链、供应链管理
公司 供应商评审管理办法 为了加强公司对供应商的管理，通过对供应商的评审，淘汰不合格的供应商，引进优秀的供应商，以确保供应商提供的产品具有良好的品质、合理的价格和稳定及时的供应，特制订本办法。 二、围 提供本公司生产、研发所用原材料、零组件和外包加工厂商（统称：供应商），针对供应商的寻找、评估、选择、考核及取消资格均使用之。 三、定义 采购物料：外购设备、耗材、原材料、工具、五金零配件、外协加工件等。 四、职责 1．采购部：负责采购文件的编制，评估对象与评估工作的提出，评估时间的安排，负责成本及交期的评估。针对供应商交期与服务异常，要求供应商采取纠正及预防措施。 2. 质检部：负责产品的检验，供应商退换货数量的统计。 负责对供应商不合格项改善措施的追踪。 3.研发部：评估供应商的生产技术能力。
五、供应商的引进 1.当有下列情况之一时，由采购部组织进行供应商开发评定。 a）当现有供应商中无法满足公司提出的新产品或改进产品的技术要求时； b）因任何原因（如：能力、价格不能满足）需增加新供应商。 采购部根据零件、物料清单及相关技术资料选择1～3家潜在供应商发出《供应商调查表》，进行初始调查。对潜在供应商调查的同时，采购部展开对潜在供应商进行产品的询价工作。 2.在确定新的合格供应商之前，应对供方的以下容进行调查评价： a) 根据采购产品的种类，检查其对应的营业执照、生产许可证、产品检验报告等； b)产品的品种、规格、质量以及价格； c)同行业供应商的实力、规模、生产能力、技术水平； d)企业的信誉度以及管理水平； e)其它：注册资金、专利情况、财务状况等。 3.供应商选择标准 a)产品的质量合适； b)同等条件价格合理； c)技术水平高； d)生产能力强； e)整体服务水平好。
供应商评审及管理办法
一、操作目的 加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。 1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质
量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。 4.3负责与供应商商务谈判和合同签署（含采购价格谈判签署）。 4.4负责采购计划的制定、实施；采购订单货物交期的跟进、回仓。 4.5负责对采购计划实施过程中异常情况的处理及纠正预防措施的收集落实。 4.6负责供应商货款的对账及货款申请。 4.7负责退货回供应商的办理及对账。 5）财务/法务： 5.1负责对供应商资质、商务条款及合法性资料等评审。 5.2负责对供应商所供应产品价格的适宜性、合同合作条件进行监督与评判。 5.3负责供应商物料采购系统价格的审核和管控，以及采购货款的核对与结算。 6）总经理：合格供应商的开发批准、供应商合作合同、采购价格、采购订单的审批。 五、审查内容 1）供应商资质：营业执照、税务记証、专业资质、特种行业许可等 2）资信情况 3）产品质量、性能、合格率等，服务质量、及时性等 4）价格水平：同行业、同类产品的比较、性价比等
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型
分类特征 1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。 3、普通供应商 与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。 4、临时供应商 在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。 5、淘汰供应商 公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。6、黑名单供应商 公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。 四、供应商管理流程 1、供应商调查 （1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。
供应商管理程序 1. 目的 评估供货商社会责任的表现和承诺，评估供货商是否符合SA8000的要求。 2. 适用范围 所有为公司提供生产供运的供货商。 3. 职责 采购部负责供应商管理，并采取行动要求和协助供应商的社会责任管理。人事、工会质量安全部、生产管理部协助采购部对供应商的社会责任绩效进行评估。 4. 程序 4.1新供货商新的供货商要评估他们是否符合SA8000标准的要求。评估由问卷或实地审查进行。 4.2现有的供货商 4.2.1公司对现有的供货商至少每年进行一次社会责任调查，主要的供货商每年最少进行一次社会责任的审查。 4.2.2审查报告作为行为守则记录在审查报告上。对建立合格的供货商及档案，档案的主要内空包括： a) 公司简介； b) 社会责任承诺书； c) 员工培训资料； d) 社会责任调查问卷； e) 社会责任审查报告； f) 纠正措施等。 4.2.3主要的供货商会鼓励他们得到SA8000证书。 4.2.4特别供货商须提供经营资格证明。 4.2.5化学危险品供货商须提供经营资格证明。 4.2.6凡涉及到安全与健康的产品需要有产品合格证，才能采购和使用。 4.2.7供货商要签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动、健康、安全强制标准及相关适用的国际公约和SA8000（社会责任）标准，愿意遵守本公司的行为守则，愿意接受公司社会责任的审核。 4.3对供货商社会责任的日常控制
4.3.1采购部、人事、工会质量安全部、生产管理部应每年至少安排一次对主要供应 商现场审核，评估供应商及的社会责任绩效，持续改善措施。 4.3.2发现有供应商故意使用童工，强迫劳动或其他严重违反劳动、健康、安全强制标准及相关适用的国际公约的现象，应立即停止合作关系。 4.3.3建立供应商的员工举报电话和电子邮件，通过各种渠道获取供应商的员工一手信息，并及时进行分析、处理和答复，对处理的结果予以记录。
供应商评价管理办法 编制:G/CG001-2008编制： 审核： 批准： 1 目的 通过管理及评价供应商，有效地掌握供应商的品质、价格、交期、配合度，确保相关部门有效地运行，巩固本公司和供应商之间的信赖和协助。对于品质管理有缺陷的供应商进行指导、支援，建立自主管理体系，提高本公司的竞争能力增进相互的利益为目的。 2 范围 本规定适用于本公司将供应商纳入产品的品质评价及与这有关联的业务。 3 职责 3.1 采购部负责采购文件的编制，负责采购产品的采购及组织对供方的评价，编制《合格供方名录》 3.2 质量管理部负责采购产品及外发加工产品的进厂检验、验证和定期复检。 3.3采购部、质量管理部和技术开发部负责供应商的选择、评审和开发以及外包加工作业。 4 供应商选择和评价的组织： 4.1由采购部负责组织质量管理部、质量技术部及相关专业人员，经管理者代表／主管副总批准后，对采购产品的供应商进行评价和选择，并对重要采购产品实施现场评定。 4.2 供应商选择和评价的时机： 4.2.1 在确定供应商为合格供应商之前，必须对供应商进行调查及评价； 4.2.2 对于已取得合格供方资格的供应商，每年（或必要时）对其进行业绩评定； 4.2.3 合格供应商被取消供货资格后本公司需要采购其产品，必须
对其重新进行评价及现场评定。 4.3供应商选择和评价的方法： 4.3.1在确定新的合格供应商之前，应对供方的以下内容进行调查评价： a) 根据采购产品的种类，检查其对应的营业执照、生产许可证、产品检验报告等； b)产品的品种、规格、质量以及价格； c)供应商的实力、规模、生产能力、技术水平； d)企业的信誉度以及管理水平； e)其它：注册资金、专利情况、财务状况等。 4.3.2供应商选择标准 a)产品的质量合适； b)技术水平高； c)生产能力强； d)整体服务水平好。 4.3.3供应商选择的方法 a)直观判断法； b)采购成本比较法； c)考核选择法； d)招标选择法； e)协商选择法。 4.4供应商绩效考评 4.4.1质量指标 a)来料批次合格率（来料合格率=×100％） b)来料抽检缺陷率（来料抽检缺陷率=×100％） c)来料在线报废率（来料在线报废率=×100％） 4.4.2供应指标 a)准时交货率（准时交货率=×100％）
TITLE 标题:供应商管理办法 Proprietary Note: The information contained in this document is considered to be confidential material proprietary to GW Company and is solely for information purposes.The information shall not be used by anyone other than GW Company to design or construct any of the items depicted, nor shall it be disclosed, duplicated, or copied for any purpose, nor made available to any third party without the prior written consent of a GW Company. 所有权注意事项：本文件的信息属机密信息，仅作信息参考之用，其所有权归广为。非广为人员不得使用这些信息来设计或建造任何本 信息所描述的项目，也不得出于任何目的透露、复制或拷贝这些信息，未经广为官方事先的书面许可不得向任何第三方提供这些信息。 REV PREPARED BY INSPECTED BY APPROVEDBY ISSUE DATE 版本起草人核准人批准人发行日期A宫文学 供应商管理办法 1.0 目的 对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、价格、交期、 服务等）要求的各类材料，并保证本公司产品所用的材料品质的稳定与提升。 2.0 适用范围 2.1 适用于向本公司提供生产材料（原料、生产辅料、整机外包）及服务的所有供应商。 2.2 考核奖惩的订单分配原则上不含客户指定供应商或市场垄断类供应商。 2.3 季度评估时交货批次少于三次的供应商不列入评估。 3.0 定义 3.1 新供应商：是指从前没有与本公司开展业务来往，或一年以上未发生业务来往以及虽有往来但本次采 购的物料是与以前采购的物料类别完全不同的供应商。 4.0 职责 4.1 供应商评估小组 4.1.1 供应商评估小组由采购部、技术部、质量部组成。 4.1.2 进行新供应商的调查、评估、选择。 4.1.3 定期对供应商进行实地考察、评估、考核。 4.1.4 确立或终止同各类供应商的业务合作关系。 4.2 质量部 4.2.1 提供供应商评估期内的各类物料质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方面的评估。 4.3 技术部 4.3.1 对供应商提供本公司的新物料样品进行确认，以及采购物料技术标准的制定，并参与对供应商的工
供应商管理制度及流程 一、目的 (1) 二、适用范围 (1) 三、供应商分类 (1) 四、供应商管理流程 (1) 七、附则 (6) 八、附件 (6) 附件2、供应商信息变更清单 (6) 附件3、合格供应商名录 (6)
一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 四、供应商管理流程 1、供应商调查
（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。 （2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。 （3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。 （4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。 （5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：◆价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方 法和付款方式。 ◆技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况 及工艺流程与作业标准。 ◆品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、 检验方法与记录、纠正与预防措施等。 2、供应商定期评估
（1）供应商定期评估小组成员至少应包括：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、合同管理部经理或相应部门的经理授权人。采购部负责召集和领导供应商定期评估小组的工作。 （2）除已淘汰供应商外，供应商评估至少每年进行一次，具体的。除定期评估外，还可以在项目完成后进行项目评估。若供应商的交货期、品质、价格或服务产生重大变化时，应及时对供应商做出评估。 表 2 供应商定期评估表模板 供应商定期评估表 说明： 1：本评估表目的是对合作供应商的绩效的综合评估，以持续提高供应商 2：评估相关规定详见供应商管理制度，绩效评估相关责任部门必须本着客观公正进行评估。3：本表中，除特别注明“非必填项目”外，所有项目必须完整填写。 4：对本评估表存在任何疑问和建议，可咨询采购部。
供应商选择管理办法 1 目的 为保证国电常州发电有限公司能采购到符合设计要求的物资，必须对供应商的资质和能力进行评价，特制定本办法。 2 适用范围 本办法适用于国电常州发电有限公司电厂工程设备、物资材料涉及供应商和潜在供应商的管理。 3 职责 3.1 物资部负责本程序的编制、修订和解释。 3.2 物资部负责组织相关部门及各专业技术人员对供应商进行评价并选择合格供应商。3.3 物资部负责组织相关部门及各专业技术人员参与对物资的使用情况回访调查，记录设备、物资材料的使用状况，评价供应商的信用。 4 管理内容及要求 4.1 物资部根据物资使用部门提出的物资采购计划，经过收资后确定潜在供应商名单。收资方式可采取以下形式： 4.1.1 供应商曾经提供的物资情况。 4.1.2 供应商在相同供应业绩的使用情况。 4.1.3 供应商资质证明、质量、安全、环保业绩以及遵循法律法规要求的符合情况。 4.1.4 专业技术人员的推荐。 4.2 评价必须遵循公平、公正、科学、严谨的原则。 4.3 评价的内容包括生产或经营许可证、资质证书、生产经营规模、质量保证体系、环境管理体系、技术装备及检测手段、信誉程度等。 4.4 首次参加评价的供应商，物资部应填写“供应商评价表”，经评价后报公司领导，批准后成为合格供应商。 4.5 物资部应建立合格供应商名录，物资采购应从合格供应商名录中选择。 4.6 合格供应商在一年的供货时间内，如发现质量、服务、信誉程度、二次退货等情况，即视为不合格供应商，物资部应及时修改合格供应商名录。 4.7 合格供应商每年重新评价一次，评价结果分合格和不合格，并将评价结果列出清单，合格的供应商报公司领导批准后作为下一年度的合格供应商。 4.8 供应商评价的资料，物资部应做好保管、归档工作。 5 相关记录 潜在供应商调查表 供应商资格评审表 合格供应商名录 年度供应商评价表 6 附录 6.1 附录A 潜在供应商调查表 6.2 附录B 供应商资格评审表 6.3 附录C 合格供应商名录 6.4 附录D 年度供应商评价表
供应商评估及采购管理制度1 上海帕布洛厨卫有限公司企业管理标准 PABLO-CG-001 供应商评估及采购管理制度 编制： 审核： 批准： 2013-07发布2013-07实施 上海帕布洛厨卫有限公司 供应商评估及采购管理制度 PABLO-CJ-001 1目的 本程序规定了对供应商的评估及对采购过程的控制，确保所采购的原物料、包材、设备、消耗品等符合规定要求。 2 适用范围 本程序文件适用于化工原料、包装材料、设备、办公用品、劳保消耗品等之采购控制。
3 职责 3.1 采购部负责所有原物料、消耗品等等采购的归口管理。 3.2 采购部负责采购计划的拟报和采购单的签订。 3.3 总经理负责采购计划的审批。 3.4 仓管员负责验证采购进仓的原物料、包材设备、消耗品等品种、数量和重量。 3.5 质检部负责采购进仓的原物料、包材的检验和试验，以及相关的质量记录。 3.6 采购部负责组织生产部、质检部的负责人对供应商进行评审和重审。 4 供方选择和评审 4.1 采购产品的分级 4.1.1 1级——重要原料，包括主要基础原料、乳化剂、功能添加剂设备等； 4.1.2 2级——主要包装材料，容器、彩盒、纸箱、热收缩膜、说明书等； 4.1.3 3级——价低并对质量影响小的产品，文具用品、劳保消耗品等； 4.2 合格供应商的选择采购部根据生产的需要，依采购原物料、包材、设备、消耗品等的品种和类别，收集供应商资料，选择2-3家信誉好、价格合理、质量可靠的供应商，作为候选，填写《供应商调查表》，经初评合格后转入评审程序。
4.3 评审程序 4.3.1 1、2类产品供应商的评审 4.3.1.1采购部负责了解或实地考察供应商，并采集样品交质检部。 4.3.1.2 质检部负责对样品的检测和鉴定，出具检测报告。 4.3.1.3 采购部组织生产部、质检部对样品验证合格的供应商的资格信誉、样品评估，质量保证能力、生产能力等进行评审，填写《供应商评审报告》，评审合格，报总经理批准。 4.3.1.4 质量保证能力的评审依据为：供应商是否有第一方认证，或根据需求对供应商进行质量体系评定。 4.3.1.5 评审合格的供应商可作为本公司之定点合格供应商，由采购部编入《合格供应商名录》中，经总经理批准后执行。 4.3.2 三级采购产品供应商的评审 对该类分承包方进行现场评估和样品评估合格后，即可将该供应商编入《合格供应商名录》中。 4.3.3 合格供应商的持续评估 4.3.3.1 质检部每月评价分析各供方的进货检验任务，作为对各供应商每年持续评估的依据之一。 4.3.3.2 采购部每年根据采购任务情况，应按4.3.1.3要求对《合格供应商名录》所列供应商进行一次持续评估。 4.3.3.3 评估结果应记入《供应商评审报告》中。