公司营业部大宗交易业务标准化条例
大宗交易业务标准化条例
（版本号：V2.0）
目录
第一章总则
第二章业务规定
第三章业务流程
第四章业务管理
第五章附则
修订记录
日期版
本
号
修订说明修订人
2008-1-29 V1. 0
2008-10-21
V1
.1
大宗交易由单营业部操作
调整为每节点指定一家网
点进行操作。
刘
夏
2010-V2.依据《关于加强证券经纪业刘夏
11-10 0 务管理的规定》和公司大宗
交易发展情况，进行进一步
的优化。
第一章总则
第一条为规范大宗交易行为，防范和化解风险，方便投资者进行上市证券的大宗交易，中信建投证券有限责任公司经管委业务管理部依据《中华人民共和国证券法》和上海、深圳证券交易所关于大宗交易业务的相关规定以及《上
海、深圳证券交易所交易规则》的有关规定，制定《大宗交易业务标准化条例》（以下简称本条例）。
第二条公司下属各营业部进行大宗交易必须遵照本条例的要求进行严格管理和规范运作。
第二章业务规定
第三条大宗交易是指达到本条例第四条规定最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后，由上海或深圳证券交易所（以下简称“交易所”）大宗交易系统实施的证券交易。
第四条在交易所进行证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式。
（一）上海证券交易所（以下简称“上交所”）
1. A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；
2. 基金单笔买卖申报数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；
3. 国债及债券回购单笔买卖申报数量不低
于1万手，或者交易金额不低于1000万元；
4. 其他债券单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
（二）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
1.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；
2.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；
3. 债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；
4. 债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；
5.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股；
6.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；
7.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交
易数量不低于2千张。
交易所修改大宗交易证券品种和条件的，以交易所规定为准。
第五条大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
第六条大宗交易申报时间：
（一）上海证券交易所
每个交易日的9：30－11：30和13：00－15：00为意向申报时间，15：00－15：30为成交申报时间；
（二）深圳证券交易所
每个交易日的9：15－11：30和13：00－15：30为意向申报和成交申报时间。
第七条大宗交易的意向报价指令应包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）股东账号；
（三）买卖方向；
（四）交易价格；
（五）交易数量；
（六）本方席位号；
（七）交易所规定的其他内容。
第八条意向报价是否明确交易价格和交易数量由客户自行决定。对于不明确价格的，客户应当明确表示愿意以规定的最低价格买入或者愿意以规定的最高价格卖出；对于不明确数量的，客户应当明确表示愿意以规定的最低限额成交。
第九条大宗交易的成交价格：
有价格涨跌幅限制的证券，由买卖双方在该证券当日涨跌幅价格限制范围内确定；
无价格涨跌幅限制的证券，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
第十条买卖双方就大宗交易达成一致后，分别通过各自席位进行成交申报。成交申报应包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）股东账号；
（三）交易价格；
（四）交易数量；
（五）买卖方向；
（六）买卖对手方席位号；
（七）交易所规定的其他内容。
第十一条对于交易日15:00前全天处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报。
大宗交易成交申报经交易所交易系统确认后，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果，并履行相应的清算交收义务。
第十二条境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。对于B股大宗交易而言，只能在境内账户之间或境外账户之间进行，境内账户与境外账户之间不能进行B股对敲。
第十三条大宗交易平台需通过交易所配发的密钥（EKEY）为介质登录指定的交易系统，以获取信息或进行委托申请。
第三章业务流程
第十四条公司大宗交易业务采用营业部负责客户委托审核，指定网点集中申报的方式进行操作。各指定网点上海、深圳大宗交易密钥（EKEY）介质及证书口令应由专人负责保管和使用。基本流程如下：
（一）营业部负责审核客户身份及接受客户大宗交易委托、撤单及查询；
（二）营业部将客户大宗交易申请转发指定网点大宗交易操作人员；
（三）指定网点操作人员负责将相关委托通过大宗交易平台进行申报；
（四）成交申报的清算与普通交易清算相同，资券会自动清算到办理大宗交易的客户账上，相关印花税、佣金等按照营业部设置进行计算。
（五）各指定网点负责EKEY的升级操作，并跟踪EKEY使用有效期，大宗交易EKEY的年使用费和有效期续费由经管委业务管理部统一办理。
第十五条大宗交易的操作须严格按照上海证券交易所的《大宗交易系统交易用户手册》和深圳证券交易所的《大宗交易业务培训讲义Version2.0》进行操作。
第十六条营业部受理客户大宗交易业务委托申报及撤单流程如下：
（一）客户填写表单：《大宗交易意向申报申请书》（见附件一）或《大宗交易成交申报申请书》（见附件二），撤单填写《大宗交易撤单书》（见附件三）。
客户本人或其代理人亲临营业部，填写表单并亲笔签名或加盖机构公章。
1、自然人客户：本人有效身份证件及复印
件、股东账户卡原件，如系代理还需提供经公证的授权委托书，代理人有效身份证件及复印件。
2、机构客户：
（1）股东代码卡原件，在有效期内且有上
一年年检记录的营业执照副本、组织机构代
码证和税务登记证及复印件；
（2）代理人的有效身份证原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书。
3、撤单
客户本人或代理人填写《大宗交易撤单书》，营业部应将对应的《大宗交易意向申报申请书》或《大宗交易成交申报申请书》复印件留存。
（二）具体操作步骤
1、营业部大宗交易经办人负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、同一性和完整性，并留存上述客户资料复印件和客户填写表单原件；
2、营业部大宗交易经办人在柜台系统查询客户账户资券信息，验证客户资金或证券是否满足其大宗交易申报的条件（参见本条例第四条）、是否为解除限售存量股份卖出交易等。
3、如系《大宗交易成交申报申请书》，应主动告知客户大宗交易卖出方《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及《中华人民共和国证券法》股份转让的相关规定，审核客户资券充足，负责（自行或指导营业部其它柜台人员）完成柜
台系统中对资券进行预冻结（撤单为冻结取消）操作，督导操作人在表单资券冻结（撤单为冻结取消）栏目准确填报并在“冻结经办人”栏目签字；督促营业部复核人员对资券预冻结（取消冻结）进行复核操作并签字。
4、大宗交易经办人应认真全面检查表单，确认无误后在表单“经办人”栏签字，将相关资料提交营业部客服主管；
5、营业部客服主管对大宗交易经办人提交资料的有效性、完整性和同一性进行复核；对股份为解除限售存量股份的卖出成交申报，尤需重点核查客户身份资料，核查是否与对手方存在明显关联交易，复核无误后在表单上“复核人”栏签字，并交营业部负责人签字并加盖营业部业务章；
6、营业部将客户填写的表单扫描，通过办公系统传给指定网点大宗交易操作人，指定网点大宗交易操作人根据营业部提交的表单，通过EKEY登录交易所大宗交易平台进行申报，并将申报结果拷屏后通过办公系统及时反馈营业部；
7、表单一式二份，客户联交客户，营业部联原件留存营业部；
8、当日营业完毕，大宗交易经办人将营业部联原件（含客户身份证明等复印件资料）、《大宗交易意向申报申请书》、《大宗交易成交申报申请书》、《大宗交易撤单书》等作为营业部大宗交
易业务档案进行集中归档存放。
指定网点大宗交易操作人负责将收到的扫描文档打印，整理存档。
（三）注意事项
1、客户如为买入成交申报，要预冻结客户账户上相应购买资金（预冻结资金＝股票价格*股数+手续费印花税等）；客户如为卖出成交申报，营业部应根据实际申报时间（是否超过15：00），决定是否在申报前，预冻结客户账户上相关的证券；预冻结资券到期日可选择当天；
2、对于成交申报，应结合客户持仓情况、近期交易情况，检查客户是否存在操纵市场等异常交易情况。如客户卖出成交申报为卖出解除限售存量股份，营业部应尽到合理谨慎的义务，了解出售份额是否符合证券法相关转让规定，了解客户与其交易对手是否存在明显关联关系。如属于异常交易行为应立即予以制止并上报公司经管委业务管理部、风险管理部、法律合规部；
3、成交申报时需输入约定号，约定号是交易所大宗交易系统配对成交需验证的重要信息之一，由大宗交易的交易双方商定。约定号的要求为：
上交所约定号的格式为000～999之间的一个3位数，且不能重复；
深交所的约定号为长度小于6位的数字字符串，另外，深交所还需填报流水号，并且流水号前2位为营业部识别码应准确填写；
4、意向申报和未成交的成交申报可以进行撤单操作，申报撤单应客户签字、及时与指定网
点大宗交易操作人沟通、指定网点通过大宗交易平台进行撤单操作、及时反馈营业部撤单情况、营业部反馈客户；对于未成交的的成交申报撤单，应在指定网点操作人员确认撤单成功后，营业部对客户做了预冻结资券的，当日完成冻结取消；
5、当日做了资券预冻结的，请在当日三方存管转账时间停止后，完成相应的资券冻结取消。
第十七条大宗交易信息查询
（一）、上交所大宗交易意向申报信息或成交申报信息可以通过上交所网站“大宗交易意向信息”专栏查询历史信息，或者通过上交所大宗交易平台查询当前信息。
深交所大宗交易意向申报信息或成交申报信息只能通过深交所大宗交易平台查询当前信息。
（二）营业部客户如想通过大宗交易平台查询大宗交易信息，应在交易所规定的大宗交易信息查询时间范围内或提前通过营业部向指定网点大宗交易操作员提出信息查询申请，具体时间范围为：
（1）上交所：每个交易日的14：30-15：00和15：30－16：00为阅览信息公告和统计查询时间，且15：30－16：00为大宗交易成交数据查询时间；
（2）深交所：每个交易日的9：15－11：30和13：00－15：30，且15：30－16：00为大宗交易成交数据查询时间。
第四章业务管理
第十八条公司大宗交易业务由营业部大宗交易经办人、营业部客服主管、指定网点大宗交易操作人、指定网点EKEY保管人共同完成。各指定网点大宗交易操作人和网点EKEY保管人应报经管委业务管理部备案。
第十九条营业部应指定专人作为“大宗交易经办人”，负责营业部大宗交易业务，包括接待客户、指导客户填写表单、审核客户资料、对客户进行大宗交易风险提示、督导资券预冻结操作、跟踪意向申报和成交申报的执行情况并反馈客户、阅览系统公告，查询统计、资料存档等。
第二十条营业部客服主管负责营业部大宗交易审核工作、预冻结操作复核、与指定网点大宗交易操作人沟通等工作。
第二十一条指定网点大宗交易操作人负责保管EKEY的证书口令，并负责按照营业部传真资料在大宗交易平台进行相关操作，负责营业部上报的大宗交易申报文件档案的整理及存档工作。
第二十二条指定网点大宗交易EKEY保管
人负责保证指定网点大宗交易操作电脑的专机专用，并有备用电脑，负责EKEY介质的保管和EKEY的有效期升级操作，负责大宗交易平台操作电脑及备用电脑上的程序安装、软硬件升级维护、测试等。
第二十三条上述人员如有变更，应办理交接手续。指定网点大宗交易操作人、指定网点EKEY保管人的变更，还需报公司经管委业务管理部。指定网点大宗交易操作人变更后，还应及时变更数字证书口令。
第五章附则
第二十四条本条例由公司经管委业务管理部负责修订和解释，未尽事宜，参照交易所有关规定执行。
第二十五条本条例自发布之日起实施。
附件一
大宗交易意向申报申请书
中信建投证券有限责任公司证券营业部：
本人（机构）已获悉中信建投证券有限责任公司工作人员对本次大宗交易可能涉及的违法违规行为的说明和风险提示，同意并遵守贵部证券交易管理的有关规定，委托贵部进行大宗业务申报，本人（机构）对申报结果负全部责任。
客户名称证件类
资金账号证件号
联系地址联系方
股东账号买卖方
证券代码证券名
委托数量交易价
本方席位
号
本人承诺：
1、本人（机构）知晓此申请表为大宗交易意向申报表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性；
2、本人（机构）了解并愿意遵守证券交易法规及大宗交易相关业务规则，知悉如遇系统故障、设备故障、通讯故障等原因，将导致无法向交易所大宗交易平台申报本委托指令之风险，并自愿承担一切损失；
3、本人（机构）实际拥有与申报数量相对应的证券或资金，并承诺所转让证券不存在法律法规、行政规章、市场业务规则禁止或限制转让的情形，否则贵公司有权拒绝本人（机构）委托或终止双方委托代理关系。
客户签名（机构盖章）：
申请日期：年月日
客户身份审核（相关复印件粘贴背面）
上述客户在我部办理大宗交易业务。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理大宗交易业务。
经办人签字复核人
签字
营业部
负责人
附件二大宗交易成交申报申请书
中信建投证券有限责任公司证券营业部：
本人（机构）已获悉中信建投证券有限责任公司工作人员对本次大宗交易可能涉及的违法违规行为的说明和风险提示，同意并遵守贵部证券交易管理的有关规定，委托贵部进行大宗业务申报，本人（机构）对申报结果负全部责任。
客户名称证件类
资金账号证件号
联系地址联系方
股东账号买卖方
证券代码证券名
委托数量交易价
本方席位
号对手方席位号
约定号
资券预冻
结（大写）
冻结经办
人冻结复核人
大宗交易规则要点 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
大宗交易规则 当深沪交易所市场进行的证券单笔买卖委托达到交易所规定的限额时，可以进行大宗交易方式。现根据交易所相关细则及公司经纪业务服务平台设计，特制定公司大宗交易业务流程及操作说明。本业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。 一、大宗交易说明 1、根据《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。（3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 （4）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。
（7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 交易所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 2、根据《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。 （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元。 （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。 交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 3、大宗交易价格： （1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前
集团公司员工奖惩制度 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
员工奖惩制度 一、总则 目的：为了严明纪律、奖励先进、处罚落后、调动员工积极性、提高工作效率和经济效益；为了明确奖惩的依据、标准和程序，使奖惩公开、公平、公正，更好地规范员工的行为，鼓励和鞭策广大员工奋发向上，创造更好的工作业绩，特制订本制度。适用范围：公司全体员工 原则：对员工的奖惩实行以精神鼓励和思想教育为主，经济奖惩为辅的原则。 二、奖惩的原则 奖惩的原则包括奖惩有据原则，奖惩及时原则，奖惩公开的原则和有功必奖、有过必惩的原则等原则。 奖惩有据原则：奖惩的依据是公司的各项规章管理制度，员工的岗位描述及工作目标等； 奖惩及时原则：为及时地鼓励员工对公司的贡献和正确行为以及纠正员工的错误行为，使奖惩机制发挥应有的作用，奖惩必须及时； 奖惩公开的原则：为了使奖惩公正、公平，并达到应有的效果，奖惩结果必须公开；有功必奖、有过必惩的原则：严防公司员工特权的产生，在制度面前公司所有员工应人人平等，一视同仁。 员工的表现只有较大地超过公司对员工的基本要求，才能够给予奖励，达到或稍稍超出公司对员工的基本要求，应视为员工应尽的责任，不应得到正常待遇之外的奖励。员工的表现应达到公司对员工的基本要求，当员工的表现达不到公司对员工的基本要求，应给予相应惩戒。处罚的原则是从轻不从重，目的是：防微杜渐、惩前毖后。为处理员工因违纪过失或责任过失行为而填写的表单为《过失单》。处罚和惩戒通知单必须知达员工本人，签字确认。对于不合理、不公平的惩罚，员工有申诉的权利。对员工奖惩采取拖延、推诿或不办等方式的管理人员，人力资源部在查清事实后提出处罚建议，并与当事人沟通后双方签字确认，下达《（责任）过失单》；若当事人对处罚有所疑异，则由总办作为终审部门，重新对处罚事项进行核实并提出终结意见。 三、奖励的目的、方式和类型
员工奖惩条例 为了规范公司在职员工的工作行为，切实保障公司的正常规范运作，明确公司对各类功过行为的处理措施，特制定本制度。 一、工作原则 （一）以事实为依据，以书面材料为基础，以客观调查为主要工作方法。 （二）以制度为准绳，客观公正。 （三）互相监督，奖惩相宜，充分发挥公司管理功效。 二、奖励条例 公司本着以精神奖励、工作鼓励为主，物质奖励为辅的原则，提倡积极、上进、好学、见义勇为、奉公守法、尽职尽责的工作态度和精神风貌，公司员工有下列情况的公司予以奖励：为公司创造显著经济效益；挽回重大经济损失；取得重大社会荣誉；管理改进的成效显著；培养和举荐优秀人才等。 （1）奖励分为年度特别奖和不定期的即时奖励。 （2）年度特别奖由所在部门推荐，公司行政人事部门复核，公司总经理批准。 （3）业绩表现、工作态度、敬业精神、管理创新表现突出和有其他特殊贡献的员工，可即时给予奖励，由所在部门推荐，公司行政人事部门复核，公司总经理批准。 （一）奖励方式 1、部门内通报表扬：根据相关规定，在部门内对员工的良好表现进行会议或书面通报表扬。 2、公司通报表扬： （1）员工的优良表现达到相关规定，由公司行文通报表扬； （2）凡受到物质奖励或特别调薪奖励的，均由公司行文通报表扬； （3）凡受到公司通报表扬的，在年终考核时可适当考虑加分。 3、物质奖励：通常以现金形式为主要物质奖励形式，一般在当月工资中计算发放。 4、特别调薪：通常对于长期表现优异者，结合其工资标准，经批准可给予特别调薪，加薪的幅度视具体情况，并结合公司工资制度执行。 5、晋升：具有突出才能者，公司可根据实际情况给予晋升。 （二）奖励内容
企业职工奖惩条例-2018企业职工奖 惩条例 中华人民共和国国务院令第516 号现公布《国务院关于废止部分行政法规的决定》，自公布之日起生效。 总理温家宝二○○八年一月十五日 国务院关于废止部分行政法规的决定为了更好地适应加快建设法治政府、全面推进依法行政的要求，国务院对截至xx年底现行行政法规共655件进行了全面清理。经过清理，国务院决定： 一、对主要内容被新的法律或者行政法规所代替的49件行政法规，予以废止。(目录见附件1)
二、对适用期已过或者调整对象已经消失，实际上已经失效的43件行政法规，宣布失效。(目录见附件2) 本决定自公布之日起生效。 附件：1.国务院决定废止的行政法规目录(49件) 2.国务院决定宣布失效的行政法规目录(43件) 附件1：国务院决定废止的行政法规目录(49件) 序号：17 法规名称：企业职工奖惩条例 公布机关及日期：1982年4月10日国务院公布 说明：已被1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布的《中华人民共和国劳动法》、xx年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布的《中华人民共和国劳动合同法》代替。 2016企业职工奖惩条例(全文) 总则 第一条根据《中华人民共和国宪法》
的有关规定，为增强企业职工的国家主人翁责任感，鼓励其积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，特制定本条例。 第二条企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守企业的各项规章制度，爱护公共财产，学习和掌握本职工作所需要的文化技术业务知识和技能，团结协作，完成生产任务和工作任务。 第三条企业实行奖惩制度，必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则;对违反纪律的职工，要坚持以思想教育为主、惩罚为辅的原则。 第四条本条例适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。对企业中由国家行政机关任命的工作人员给予奖励或惩罚，其批准权限和审批程序按照《国务院关于国家行政机关工
大宗交易有哪些减持方式及其意义 根据股东需要及减持股份市场流通特点，我们制定了灵活多样的减持方案。 1、单笔减持方式：适用于市场流通性强、减持量小的股份，使其在较短时间内通过大宗交易方式完成交易。 2、多笔分量减持方式：适用于市场流通性弱、减持量大的股份，通过设定交易底价、分笔分量在设定时间内根据市场流通变化，择机、择量减持，达到市场逐步消化目的，从而不会因减持造成股价下跌，有利于投资者利益及维护股东市场形像。 3、股权质押融资+大宗交易还款减持方式：适用于未解禁流通股份，先通过股权质押借款，待股权流通后，以大宗交易方式还款组合运作，从而达到合理盘活资产、节约成本、提高资产使用率。 股东发生减持行为后，税收可以优惠吗 视各地方税务征收机关税收政策而定。目前国内的确存在地域差异，所执行的税收费率不等现状，许多地方也通过我们寻求减持税收优惠对象，股东可向我们垂询各地税务征收费率事宜，操作事宜须由股东与税务部门直接沟通确定，达到合理、合规交纳税费。 股东如何实现股份价值最大化 股价创新高、财务需求是股东减持的主要动力，但也有股东所持股权股价创新高后，对股价估值过高或因行情振荡，未在最佳时机减持，错失机会。我们认为：股东应根据所减持股份公司基本面，科学合理估值后，进行减持，从而保证股份收益的稳定及价值最大化。 股东若对交易价格有要求，可事先约定吗 可以。减持之前双方签订减持协议，并支付履约保证金，协议中对交易价格进行设定，在协议有效期内，任一交易日股价触发交易价格，当日就可以交易，使股东获得最佳减持价格。 为什么大宗交易要提前签订减持协议 大宗交易是非常严谨的交易。具有资金要求高、时效性强等特点，交易失败会造成占用资金用途、错失减持时机、经济损失等问题。减持协议对交易数量、价格、时间等交易要素进行了约定，并采用交易保证金模式对交易提供了履约保证，有利于交易的稳定及安全性。
事实证明，公司制定员工奖罚制度，能提高员工工作的积极性，这其实也是员工管理技巧之一。以下是员工奖罚制度范本，仅供各位参考借鉴。 员工奖罚制度范本 第一条总则:为严明纪律，奖惩分明，调动员工工作积极性，提高工作效率和经济效率;本着公平竞争，公正管理的原则，进一步贯彻公司各项规章制度、强化工作流程、明确岗位职责，公司根据各部门之间协作事项与工作流程，特制定本奖惩制度。 第二条:公司奖惩制度本着“奖惩结合，有功必奖，有过必罚”的原则，与员工岗位职责挂钩，与公司经济效益相结合。 第三条:适用范围:本奖惩制度，贯穿于公司的各项规章制度中，公司所有员工须自觉遵守并相互进行监督。 第四条:奖励或处罚方式: 1、处罚方式:现金处罚(从当月工资中扣除并通报)。 2、奖励方式:公司实行红包奖励制度，根据各部门的阶段工作考核情况，随时或年底发放。 第五条员工奖励主要有通报表扬和奖金奖励，程序如下: 1、员工推荐、本人自荐或部门提名; 2、办公室、本部门审核; 3、总经理办公会议会审; 4、总经理批准; 第六条处罚办法，员工如果损害公司利益，视情节轻重，分别给予以下处罚: 1、通报批评; 2、经济处罚; 3、降级; 4、辞退。
第七条有下列表现的员工应给予奖励 1、完成本部工作计划指标，创造较大经济效益; 2、向公司提出合理化建设，被公司采纳，并取得一定效益的; 3、节假日经常加班，并取得显著效果者。 4、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出者; 5、工作认真、责任心强、工作绩效突出者。 6、堵住公司的经济漏洞，并为公司挽回经济损失者。 7、其他对公司做出贡献者，总经理认为应当给予奖励的 第八条员工有下列行为的应给与通报批评并作处罚。 1、迟到、早退一次罚款30元; 2、在工作时间嬉戏、擅离工作岗位或从事与工作无关的事情罚款30元; 3、轻微过失致发生工作错误造成损失的罚款50元; 4、工作时间串岗，妨碍他人工作罚款30元; 5、不按要求打扫卫生罚款30元; 6、对同事恶意攻击或诬告、中伤他人、制造事端者罚款100元; 7、遗失经营管理之重要文件、物品或工具罚款50元; 8、不按时参加公司的会议培训罚款30元; 9、不配合各部门工作的罚款100元; 10、部门经理及主管责任人对本部门制度的宣贯、执行和监督负直接责任，对部门人员奖励或处罚承担200%责任，即同时按对员工奖励、处罚数的200%的比例奖励、处罚本部门经理及主管负责人; 11、若被处罚员工屡教不改，重复同样错误，或不听劝阻，不服从管理者，则上级主管人员或制度执行部门有权力对其进行加倍处罚直至停职处理，造成后果的，由被处罚当事人承担后果与损失;
上交所大宗交易规则 3.7.1在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或交易金额不低于200万元人民币； （二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元； （三）基金单笔买卖申报数量应当不低于200万份，者交易金额不低于200万元； （四）债券及债券回购单笔买卖申报数量应当不低于1000手，者交易金额不低于100万元；（本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。) 3.7.2本所接受下列大宗交易申报： （一）意向申报； （二）成交申报； （三）固定价格申报； （四）本所认可的其他大宗交易申报。 3.7.3本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为： （一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报； （二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报； （三）15：00至15：30接受固定价格申报。 交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。 3.7.4每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。 每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。 3.7.5意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。 意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。 3.7.6 当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。 3.7.7 买卖双方就大宗交易达成一致后，应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报，申报指令应当包括以下内容： （一）证券代码； （二）证券账号； （三）买卖方向； （四）成交价格； （五）成交数量； （六）本所规定的其他内容。 成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。 3.7.8买卖双方达成协议后，向本所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。 除本所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。 3.7.9 提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。 固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。
上海证券交易所大宗交易操作手册 1用户操作流程 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。 用户操作流程示意图如下： 图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程 大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下： ●开市时间：交易日下午2：30 ●开盘时间：交易日下午3：00 ●收盘时间：交易日下午3：30 ●收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开 市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明 本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。 2.1 用户登录 图2-1 用户登录 在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。 2.2 系统主界面 主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
公司员工管理奖惩条例文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
职工奖惩条例为维护公司劳动纪律和各项制度，保障公司工作的正常进行，激励职工的敬业精神，特制定本条例。 一、奖励类别 奖励分为：嘉奖、小功、大功三种和年终评奖。 惩处分为：警告、小过、大过、除名四种。 二、惩罚事件在小功以下者，由部门经理经理签发《职工奖罚审批表》生效。奖罚事件在大功或大过以上者，由总经理在调查核实后，签批《职工奖惩审批表》生效。 三、《职工奖惩审批表》生效后，须转发登记在《职工奖惩记录表》中，以备存查，大功或大过以上者在规定的张贴处张贴告示。 四、职工有下列情形之一者，予以嘉奖： 1. 积极维护公司荣誉，在客户中树立良好公司形象和口碑。 2. 认真勤奋、承办、执行、或督导工作得力者。 3. 工作勤奋，超额完成工作任务者，当月被评为优秀员工者。 五、职工有下列情形之一者，予以记小过。 1. 对工作流程或管理制度积极提出合理化建议，被采纳者。 2. 积极研究改善工作方法提高工作效率或减低成本确有成效者。 3. 检举揭发违反规定或损害公司利益事件者。 4. 对可能发生的意外事故能防患于未然，确保公司及财物安全者。
5. 策划、承办、执行重要事务成绩显着者。 6. 其它应给于记小功事迹者。 六、职工有下列情形之一者，予以记大功。 1. 在工作或技术上大胆创新，并取得显着经济效应。 2. 同坏人坏事作斗争，对维护正常的工作秩序有显着功绩者。 3. 对公司发展有重大贡献，应记大功之事迹者。 七、职工有下列情形者年终可参加优秀工作者评奖。 1. 一年中累计三次记大功但无记大过记录者。 2. 在当年工作中给公司带来重大效应者。 3. 在当年工作中，严格遵守公司各项规章制度，认真完成本职工作，工作成绩优秀者。 4. 其他可参选优秀工作评奖者。 八、职工有下列情形者，予以警告。 1. 因过失导致工作发生错误但情节轻微者。 2. 防碍工作秩序或违反破坏安全，环境卫生制度者。 3. 初次不听主管合理指挥者。 4. 经查实在一个月内两次（含）以上未按规定配戴胸卡者。 5. 不遵守考勤规定，一个月内迟到早退累计两次者。 6. 同仁之间相互谩骂吵架情节尚轻者。 7. 一个月内两次未完成工作任务，但未造成重大影响者。
员工优秀行为奖励办法 （2009年7月） 目的： 明确对符合公司利益要求的行为的支持和鼓励 鼓舞团队士气 提升员工的职业素养 积累众美文化的案例，进一步形成优质的众美企业文化 适应范围： 集团本部及地产公司全员 名词解释： 员工优秀行为，是指员工有意识地采取某一具体动作，该动作属于公司提倡的行为。 推荐评选流程： 1.人力资源部每月10日前发布评选通知，开始推荐上一月度的员工优秀行为。 2.由部门向人力资源部提出推荐人选和相关案例，员工也可以跨部门推荐（填写《员 工优秀行为推荐表》），截止期限以人力资源部通知为准。 3.人力资源部在对推荐材料进行讨论审核后，对符合推荐要求的行为进行访谈，综合 访谈结果和评选标准提出推荐意见，提交评审委员会。 4.评审委员会对推荐意见进行评估和审批。 5.人力资源部根据审批结果发布评选结果并公布获奖原因，撰写案例，在公司内进行 宣传表彰。 6.员工及部门根据评选结果到人力资源部领取奖金。 评选组织和评选标准： ?评审委员会由刘勇凯、李鑫华、柴亚民、马汉国组成。评审委员会人员所有行为不作为推荐对象。 ?本评选工作每月一次，不限推荐名额。 ?公司将根据推荐行为的背景、影响、价值、公司阶段特点，确定最终的推荐结果和奖励额度。 ?奖励额度为100元-2000元之间，当月兑现。 ?被推荐员工所在部门将获得与该员工等额的奖金，该奖金属于部门共享奖金。跨部门工作产生的推荐行为，部门奖金属于该员工行政隶属的部门。跨部门管理者获奖所产生的部门奖金，由获奖者决定分配，但不属于获奖者个人。 ?为体现公平，本评选工作开始的前三个月内，人力资源部所有人员与各部门负责人以上人员不参与评选，从第四个月起本办法对所有员工有效。 以下行为属于公司提倡的行为范畴： （符合以下要求的行为是属于被提倡的，但是未必是必然获得奖励的） ●创新的行为（包括专业创新和管理创新） ●爱岗敬业的行为 ●团队协作的行为
职工奖惩条例 为维护公司劳动纪律和各项制度，保障公司工作的正常进行，激励职工的敬业精神，特制定本条例。 一、奖励类别 奖励分为：嘉奖、小功、大功三种和年终评奖。 惩处分为：警告、小过、大过、除名四种。 二、惩罚事件在小功以下者，由部门经理经理签发《职工奖罚审批表》生效。奖罚事件在大功或大过以上者，由总经理在调查核实后，签批《职工奖惩审批表》生效。 三、《职工奖惩审批表》生效后，须转发登记在《职工奖惩记录表》中，以备存查，大功或大过以上者在规定的张贴处张贴告示。 四、职工有下列情形之一者，予以嘉奖： 1. 积极维护公司荣誉，在客户中树立良好公司形象和口碑。 2. 认真勤奋、承办、执行、或督导工作得力者。 3. 工作勤奋，超额完成工作任务者，当月被评为优秀员工者。 五、职工有下列情形之一者，予以记小过。 1. 对工作流程或管理制度积极提出合理化建议，被采纳者。 2. 积极研究改善工作方法提高工作效率或减低成本确有成效者。 3. 检举揭发违反规定或损害公司利益事件者。 4. 对可能发生的意外事故能防患于未然，确保公司及财物安全者。 5. 策划、承办、执行重要事务成绩显著者。 6. 其它应给于记小功事迹者。 六、职工有下列情形之一者，予以记大功。 1. 在工作或技术上大胆创新，并取得显著经济效应。 2. 同坏人坏事作斗争，对维护正常的工作秩序有显著功绩者。 3. 对公司发展有重大贡献，应记大功之事迹者。 七、职工有下列情形者年终可参加优秀工作者评奖。 1. 一年中累计三次记大功但无记大过记录者。 2. 在当年工作中给公司带来重大效应者。 3. 在当年工作中，严格遵守公司各项规章制度，认真完成本职工作，工作成绩优秀者。 4. 其他可参选优秀工作评奖者。 八、职工有下列情形者，予以警告。 1. 因过失导致工作发生错误但情节轻微者。 2. 防碍工作秩序或违反破坏安全，环境卫生制度者。 3. 初次不听主管合理指挥者。 4. 经查实在一个月内两次（含）以上未按规定配戴胸卡者。 5. 不遵守考勤规定，一个月内迟到早退累计两次者。 6. 同仁之间相互谩骂吵架情节尚轻者。 7. 一个月内两次未完成工作任务，但未造成重大影响者。 8. 对各级主管的批示或有限期的命令，无正当理由而未如期完成处理不当者。 9. 在工作场所防碍他人工作者。 10. 在工作时间内睡觉或擅离工作岗位者。 11. 工作时间，非招待客户或业务关系饮酒者。 九、职工有下列情形之一者，予以记小过。
发文：上海证券交易所 文号：上证交字［2003］13号 日期：2003-8-27 关于修订《上海证券交易所大宗交易实施细则》及大宗交易系统正式 运行事项的通知 各会员单位、各相关机构： 本所将于2003年8月20日起，正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务，同时，修订了《上海证券交易所大宗交易实施细则》。现将有关事项通知如下： 一、本所会员和拥有本所专用席位的机构，如要参与大宗交易，应发的有效数字证书，方能成为本所大宗交易用户。 二、本所会员和拥有本所专用席位的机构参与大宗交易，应遵守相关的法律法规、本所业务规则和上证所信息网络有限公司有关规定，规范内部大宗交易用户的管理、使用，保证大宗交易的正常进行。 三、三所大宗交易电子系统的Internet接入网址为http://61.152.172.80；备用Internet接入网址为http://61.129.103.80。 四、大宗交易的交易时间为本所交易日的15∶00—15∶30，本所在上述时间内受理大宗交易申报；大宗交易用户可在交易日14∶30∶—15∶00登录本所大宗交易系统，进行开始前的准备工作，在15∶30—16∶00通过本所大宗交易系统操作界面获取当日成交的交易记录。 五、大宗交易当日成交的交易记录将通过本所宽带广播系统发送。 六、正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务后，原人工办理方式停止。 七、本所会员和拥有本所专用席位的机构如在交易日前一天16∶45之前办理完成注销大宗交易用户相关流程，则该交易日大宗交易系统将取消其大宗交易交易资格。 八、大宗交易有关业务要求、技术资料详见本所网站（https://www.doczj.com/doc/d814850434.html,）“会员专区→业务支持→大宗交易→”。 九、新修订的《上海证券交易所大宗交易实施细则》自2003年8月20日起施行。 附件：上海证券交易所大宗交易实施细则
关于发布实施《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》的通知 根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，制定本指南。参与上海证券交易所（简称“上交所”）大宗交易系统专场业务(简称“大宗专场业务”)的相关各方，依据本指南办理大宗专场业务结算。 第一章结算业务概述 大宗专场业务结算是指根据上交所发送的通过其大宗交易系统确定成交的大宗专场业务成交数据，按照货银对付原则，以逐笔全额非担保方式，组织进行的证券与资金结算。 1.1交收方式、交收期和交收顺序 本公司对大宗专场业务实行逐笔全额非担保交收。本公司组织交易双方的结算参与人（或合格投资者）根据相关规则及本指南办理交收。交收资金（证券）是否足额的认定以单笔交易为单位，资金（证券）足额，则该笔交易交收；不足则该笔交易不交收，无部分交收。 大宗专场业务的交收期可为T+1至T+N（N<=5）。交收日日终，在权证行权交收处理完毕后，办理大宗专场业务的交收。 1.2结算路径 上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。 合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。 第二章结算账户的开立、变更和注销 2.1结算账户的开立 结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南” （https://www.doczj.com/doc/d814850434.html,下“业务规则-上海市场-清算与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的，无需另行开立。
以自己名义结算的合格投资者，应在参与大宗专场业务前，向本公司申请安装PROP并签署《PROP 联网及使用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为参与大宗专场业务的证券账户。合格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所认可合格投资者资格的文件，并提交下述材料： （1）合格投资者资金交收账户开立申请（见附件）； （2）营业执照等身份证明文件； （3）《PROP 联网及使用合同书》； （4）本公司认为必要的其他材料。 2.2结算账户的变更和注销 结算账户的变更和注销参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”办理。 第三章清算 1、大宗专场业务发生的当日（T日）交易结束后，本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。 2、对每笔大宗专场业务成交，本公司逐笔计算买卖双方结算参与人（或合格投资者）应收应付金额。 应收付资金=清算金额-印花税-过户费-证券结算风险基金-经手费-证管费+/-佣 金 其中，清算金额=成交价格×成交数量，卖方为正数（+），买方为负数（-）；发起方“佣金”为“+”，响应方“佣金”为“-”；响应方应付中介机构的佣金数据，由上交所提供本公司。 3、本公司在T 日日终，将清算结果作为交收通知发送相关结算参与人（或合格投资者），当结算参与人（或合格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券的证券公司或托管银行）不一致时，清算结果同时发送证券托管人。 第四章交收
第 1 页共13 页 员工奖惩制度 一、总则 1.1目的：为了严明纪律、奖励先进、处罚落后、调动员工积极性、提高工作效率和经济效益；为了明确奖惩的依据、标准和程序，使奖惩公开、公平、公正，更好地规范员工的行为，鼓励和鞭策广大员工奋发向上，创造更好的工作效率，特制订本制度。 1.2适用范围：公司全体员工 1.3原则：对员工的奖惩实行以精神鼓励和思想教育为主，经济奖惩为辅的原则。 1.4权责规定：部门主管经理为奖惩事由核实与操作的负责部门；行政人事为奖惩的终审部门，并为奖惩申诉的接口部门；董事为奖惩申诉的最终评判机构。 二、奖惩的原则 2.1奖惩的原则包括奖惩有据原则，奖惩及时原则，奖惩公开的原则和有功必奖、有过必惩的原则等原则。 2.1.1奖惩有据原则：奖惩的依据是公司的各项规章管理制度，员工的岗位描述及工作目标等； 2.1.2奖惩及时原则：为及时地鼓励员工对公司的贡献和正确行为以及纠正员工的错误行为，使奖惩机制发挥应有的作用，奖惩必须及时； 2.1.3奖惩公开的原则：为了使奖惩公正、公平，并达到应有的效果，奖惩结果必须公开； 2.1.4有功必奖、有过必惩的原则：严防公司员工特权的产生，在制度面前公司所有员工应人人平等，一视同仁。 2.2员工的表现只有较大地超过公司对员工的基本要求，才能够给予奖励，达到或稍稍超出公司对员工的基本要求，应视为员工应尽的责任，不应得到正常待遇之外的奖励。 2.3员工的表现应达到公司对员工的基本要求，当员工的表现达不到公司对员工的基本要求，应给予相应惩戒。处罚的原则是从轻不从重，目的是：防微杜渐、惩前毖后。
第 2 页共13 页 2.4为处理员工因违纪过失或责任过失行为而填写的表单为《过失单》。处罚和惩戒通知单必须知达员工本人，签字确认。对于不合理、不公平的惩罚，员工有申诉的权利。2.5对员工奖惩采取拖延、推诿或不办等方式的管理人员，行政人事部在查清事实后提出处罚建议，并与当事人沟通后双方签字确认，下达《（责任）过失单》；若当事人对处罚有所疑异，则由总办作为终审部门，重新对处罚事项进行核实并提出终结意见。 三、奖励的目的、方式和类型 3.1奖励的目的在于既要使员工得到心理及物质上的满足，又要达到激励员工勤恳工作，奋发向上，争取更好业绩的目的。 3.2奖励的方式分为行政奖励、经济奖励。 3.3行政奖励包括通报表扬。 3.4经济奖励包括奖金、奖品。 3.5公司特别贡献奖包括荣誉及其他物质奖励，由行政人事视具体情况确定奖励内容。 3.6以上二种奖励可分别实行，也可合并执行。 3.6.1评优年会中进行现场颁发奖金500元及奖状； 3.6.2通报表扬当日发100-500元； 四、惩戒的目的、方式和类型 4.1惩戒的目的在于促使员工必须和应该达到并保持应有的工作水准和完成公司所安排的工作任务；惩前毖后，从而保障公司和员工共同利益和长远利益。 4.2按照规定的标准（规章制度、岗位描述、工作目标、工作计划等）检查员工的表现，对达不到标准的员工，视情节轻重给予相应的处罚。 4.2.1检查员工遵守公司的各项工作纪律、规章制度的情况，一切违反有关纪律、规章制度的行为构成违纪过失，填写《（违纪）过失单》； 4.2.2考查员工（岗位描述）（岗位说明书等）以及（工作目标）、（工作计划）的完成情况，凡对本人负有直接责任或领导责任的工作造成损失的情节视为责任过失，填写《（责任）过失单》。
公司奖惩制度 总则第一章 为了规范公司管理制度，提高工作效率和经济效益，根据公司第一条 发展需要，特制定本奖惩管理制度。 对员工的奖惩，本着以精神鼓励和思想教育为主，物质奖励和第二条 惩处为辅的原则。 本制度适用于未注明的其他各项规章制度。第三条 本制度适用于公司全体员工。第四条 奖励第二章 本公司设立以下奖励办法：第五条 一、通报表扬； 二、晋升提级； 三、奖金奖励。 元100-10000有下列情况之一的，公司给予通报表扬，并给予第六条 不等的一次性奖励： 一、保护国家和公司财产利益不受侵害，并做出突出贡献； 二、见义勇为，维护公共利益，为企业争得社会荣誉；
三、发现事故隐患，采取有力措施，防止重大事故发生，为公司挽回 元以上）经济损失；5000巨大（人民币 四、维护公司利益，敢于揭发制止损公肥私，违反财务制度的现象， 实绩突出者； 五、检举违反公司规章制度，损害公司利益者； 六、遇有意外灾害或事件，奋不顾身，而减轻公司损失者； 七、董事会认为应予表彰奖励的。 八、有技术革新、发明，给公司带来巨大经济利益，使生产、工作成 本明显下降，企业利润明显增加者； 九、一贯忠于职守、积极奉献，廉洁奉公，全年无缺勤； 十、符合晋升、提级规定的，按照公司的相关晋升提级规定执行。． 第七条对员工的奖励，由各部门组织先进事迹资料，经办公室确认， 报总经理审批后，由办公室组织实施奖励与表彰。 第三章处罚 员工因违反公司规定及本管理制度，根据不同情节，对员工进第八条 行不同的处罚。
第九条根据员工违规情节的不同分给予：口头警告、书面 警告、解除 劳动合同。 当年有两次违纪行为，并已受到警告处分者，或者一次严重违纪行为 （可以解除劳动合同的行为），公司解除与该员工的劳动合同，不支付经济 补偿金。 第十条有以下或类似违纪行为，该员工将被处以口头警告处分,并交纳10-50元违约金（同时下达《绩效改善通知书》）。如违纪情节严重，使公司经济损失2000元以上或造成恶劣影响，公司将给予该员工更为严厉的处分，直至解除劳动 合同。具体规定如下，但不 仅限于以下：一、无正当理由不参加公司组织的各项活动； 二、公共区域大声喧哗；三、没有养成良好的卫生习惯，工作区域脏、乱、差；经常在公司内 部乱丢垃圾。四、工作时间吃零食（有疾病须进食者的除外），非工作原因，午餐时 饮酒；五、工作拖拉散漫；消极怠工，工作效率欠佳；六、没有大局观念、团队意识，工作协作度差，多次被相关部门投诉；
大宗交易规则 当深沪交易所市场进行的证券单笔买卖委托达到交易所规定的限额时，可以进行大宗交易方式。现根据交易所相关细则及公司经纪业务服务平台设计，特制定公司大宗交易业务流程及操作说明。本业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。 一、大宗交易说明 1、根据《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。 （3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 （4）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。 （7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 交易所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 2、根据《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元。 （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
公司员工奖惩制度范本 ：12-03 员工的奖惩制度是一个企业不可缺少的制度之一，下面小编为大家搜集的一篇公司员工奖惩制度范本____，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友! 第一条总则：为严明纪律，奖惩分明，调动员工工作积极性，提高工作效率和经济效率;本着公平竞争，公正管理的原则，进一步贯彻公司各项规章制度、强化工作流程、明确岗位职责，公司根据各部门之间协作事项与工作流程，特制定本奖惩制度。 第二条：公司奖惩制度本着奖惩结合，有功必奖，有过必罚的原则，与员工岗位职责挂钩，与公司经济效益相结合。 第三条：适用范围：本奖惩制度，贯穿于公司的各项规章制度中，公司所有员工须自觉遵守并相互进行监督。 第四条：奖励或处罚方式： 1、处罚方式：现金处罚(从当月工资中扣除并通报)。 2、奖励方式：公司实行红包奖励制度，根据各部门的阶段工作考核情况，随时或年底发放。 第五条员工奖励主要有通报表扬和奖金奖励，程序如下： 1、员工推荐、本人自荐或部门提名; 2、办公室、本部门审核; 3、总经理办公会议会审;
4、总经理批准; 第六条处罚办法，员工如果损害公司利益，视情节轻重，分别给予以下处罚： 1、通报批评; 2、经济处罚; 3、降级; 4、辞退。 第七条有下列表现的员工应给予奖励 1、完成本部工作计划指标，创造较大经济效益; 2、向公司提出合理化建设，被公司采纳，并取得一定效益的; 3、节假日经常加班，并取得显著效果者。 4、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出者; 5、工作认真、责任心强、工作绩效突出者。 6、堵住公司的经济漏洞，并为公司挽回经济损失者。 7、其他对公司做出贡献者，总经理认为应当给予奖励的 第八条员工有下列行为的应给与通报批评并作处罚。 1、迟到、早退一次罚款30元; 2、在工作时间嬉戏、擅离工作岗位或从事与工作无关的事情罚款30元; 3、轻微过失致发生工作错误造成损失的罚款50元; 4、工作时间串岗，妨碍他人工作罚款30元;
第七章员工行为奖惩条例 1.0 目的： 为加强企业管理，提高员工的工作积极性和自觉性，贯彻企业精神和经营宗旨，维护公司正常的经营业务活动和工作秩序，保证公司实现经营目标。 2.0 范围：全体员工 3.0 职责： 3.1 奖惩工作由人力资源部负责归口管理。 3.2 各部门有权根据制度及员工表现对本部员工提出奖惩意见。 4.0 奖惩原则 4.1 以事实为依据,坚持公开、公平、公正； 4.2 奖惩要及时,讲求时效； 4.3 奖励以精神为主物质为辅； 4.4 处罚以教育引导为主，使过失员工提高和改正过失或错误； 4.5 遵循渐进、累积的处罚方式。对员工的过失，一般采取由低到高的渐进式处罚，在员工过失的初期就促使其改过；如果屡犯过失，则予以更高一级的处罚，视情节轻重；也可以直接予以某一级的处罚，直至辞退。 5.0 奖励可分为口头表扬、嘉奖、记功、记大功 5.1 口头表扬 在日常工作中有优秀表现的员工应及时给予口头表扬，口头表扬可以在工作中、例会中等适当的场合进行。 5.2 嘉奖 员工有以下情形之一，可进行嘉奖。并可根据情况给予适当的物质奖励，原则
上奖励金额在100元以内。 5.2.1 工作态度认真，业绩良好，在员工中起到表率作用； 5.2.2 能够严格按照流程办事，方法得当，并赢得同事或客户的一致认可；5.2.3 积极的工作态度或良好的团队精神和协作意识，获得上下级和同事的肯定； 5.2.4 在服务（工作）中，态度良好，受到乘客或媒体表扬者； 5.2.5 开源节流意识强，并取得具体成效； 5.2.6 拾金（物）不昧者； 5.2.7 在工作中应获得嘉奖的其它情形。 5.3 记功 员工有以下情形之一，可予以记小功；并可根据情形予以800元以内的奖励。 5.3.1 嘉奖中所涉及内容表现特别突出，足以在各部门员工中起到表率作用。 5.3.2 一年内获得三次嘉奖表扬（第三次给予记功）； 5.3.3 在所负责的工作范围内能打开新局面，成绩突出，超额完成各项工作指标或取得显著经济效益； 5.3.4 工作中敢于坚持原则，维护公司或客户利益，对弄虚作假、违法乱纪的行为敢于揭露，事迹突出； 5.3.5 有强烈的责任心，发现事故隐患，及时采取措施，避免重大事故发生； 5.3.6 为公司赢得社会荣誉，影响显著； 5.3.7 其它功绩情形。 5.4 记大功 员工有以下情形之一，可予以记大功；并可根据情形辅以1000元以内的奖励。 5.4.1 记小功中所涉及内容表现特别突出的；
国务院于1982 年4 月10 日发布施行的《企业职工奖惩条例》（以下简称《条例》）于2008 年1 月15 日被国务院516 号令废止，并明确该《条例》被《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》代替。25年来，《条例》作为职工的行为规范、企业对职工的奖罚依据，对我国全民所有制企业以及集体所有制企业的用工管理，对维护企业的正常生产秩序和工作秩序发挥了积极有效的作用，并对企业文化的建立产生了深刻的影响。《条例》废止后，企业管理者首先应该正确理解《条例》废止的原因，并在管理理念和管理方式上及时作出相应的调整，尽快制定或修改本企业奖惩条例或相关制度。 《条例》废止的主要原因 原因一：《条例》适用的主体已经不存在 《条例》第4 条规定，“本条例适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。”依据国家当时的用工制度，该条例所适用的职工，是指依据国家下达的招工指标，由劳动行政部门录用调配的具有全民所有制身份或者集体所有制身份的固定制职工。随着《劳动法》和《劳动合同法》的施行，国家的用工制度已经由固定制改为合同制，国家不再下达招工指标，劳动行政部门也不再录用调配职工，原有的固定制职工已经转为合同制职工。因此，具有全民所有制身份或者集体所有制身份的固定制职工已经不存在了。 原因二：《条例》与《劳动法》《劳动合同法》相抵触 《条例》与《劳动法》《劳动合同法》相抵触的内容较多，例如： 1.《劳动法》《劳动合同法》确定的是合同用工制度，《条例》适用的是固定用工制度。 2. 依据《劳动法》《劳动合同法》的规定，订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则。用人单位不经劳动者同意，单方面变更劳动者的工作内容属于违约。而依据《条例》的规定，职工无正当理由不服从工作分配和调动的，单位可以给予职工处分。 3.《劳动法》第77 条规定：“用人单位与劳动者发生劳动争议，当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可以协商解决。”而《条例》第21 条规定：“在批准职工的处分以后，如果受处分者不服，可以在公布处分以后10 日内，向上级领导机关提出书面申诉。但在上级领导机关未作改变原处分的决定以前，仍然按照原处分决定执行”。 4.《劳动合同法》第4 条规定：“用人单位在制定、修改或者决定？？等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论？？”而《条例》除对职工给予开除处分时，需由职工代表大会或职工大会讨论决定外，其他对职工的行政处分均无此规定。