西部证券股份有限公司2012年度报告全文
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股票代码：002673
2012年年度报告
2013-032
2013年4月
薪酬报告(见尾页)
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监、计划财务部总经理何峻先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，公司14名董事全体出席会议并进行表决，没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
公司经第三届董事会第十八次会议审议通过的2012年度利润分配预案为：以截至2012年12月31日公司股份总数12亿股为基数，向全体股东每10股派送现金红利0.70元（含税），本次分配将派发现金股利8,400万元，剩余未分配利润结转至下年。（本预案尚需提交公司2012年度股东大会审议）。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
意投资风险。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 重要提示 ..................................................................................................................................................... 2 第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................................... 13 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 31 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 37 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 41 第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 48 第九节 内部控制 ................................................................................................................................................... 55 第十节 财务报告 (57)
第十一节 备查文件目录 (57)
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释义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义
重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节 董事会报告 二、公司未来发展展望 （三）公司经营活动面临主要风险因素、存在的问题与应对措施”中相关陈述。
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第二节 公司简介
一、公司信息
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
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四、注册变更情况
五、其他有关资料
（一）公司聘请的会计师事务所
（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
（三）合规负责人
合规总监：邱旭东
联系地址：西安市东新街232号信托大厦17层 联系电话：（029）87406383 传 真：（029）87406675 电子信箱：qiuxudong@https://www.doczj.com/doc/de5900766.html, （四）年度报告指定负责人
董事会秘书：王宝辉
联系地址：西安市东新街232号信托大厦17层
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联系电话：（029）87406171 传 真：（029）87406409 电子信箱：wangbh@https://www.doczj.com/doc/de5900766.html, （五）公司历史沿革
公司系经陕西省政府陕政函[2000]132号文、证监会证监机构字[2000]197号文和证监机构字[2001]3号文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或所属证券营业部合并重组的基础上，以发起设立方式设立的股份有限公司，注册资本为10亿元。
2006年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的12家证券营业部和6家证券服务部。 2007年，公司收购和增资最终持有智德期货经纪有限公司87.50%的股权，2008年3月完成工商变更登记，智德期货有限公司于2008年5月更名为西部期货有限公司。
2010年7月，经中国证监会核准，公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立纽银梅隆西部基金管理有限公司，公司持51%的股权。
2012年5月3日，公司首次公开发行A 股（2亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更为人民币12亿元。
（六）报告期末公司注册资本与净资本
公司注册资本：人民币1,200,000,000元 净资本：人民币4,042,444,929.65元 （七）公司具备的单项业务资格情况
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（八）公司组织机构设置情况
1．公司组织机构图
2．子公司情况
公司中文名称：西部期货有限公司 公司英文名称：Western futures Co.,Ltd. 公司地址：西安市东新街232号信托大厦3层
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设立时间：2008年5月 注册资本：80,000,000元 法定代表人：陈杰 总 经 理：田伟
联系电话：（029）87406680 传 真：（029）87406644 邮政编码：710004
国际互联网网址：https://www.doczj.com/doc/de5900766.html, 电子信箱：lixing@https://www.doczj.com/doc/de5900766.html, 3．合营公司
公司法定中文名称：纽银梅隆西部基金管理有限公司
公司法定英文名称：BNY Mellon Western Fund Management Co., Ltd. 公司地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼 设立时间：2010年6月 注册资本：200,000,000元 法定代表人：安保和 总 经 理：安保和（代职） 联系电话：（021）38572999 传 真：（021）38572750 邮政编码：200120
公司国际互联网网址：https://www.doczj.com/doc/de5900766.html, 4．分公司情况 （1）上海第一分公司
公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦35层 设立时间：2009年6月16日 注册资本：10,000,000元 负 责 人：何方
联系电话：（021）68865182 （2）上海第二分公司
公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦31层 设立时间：2009年6月18日 注册资本：10,000,000元 负 责 人：邢继昌
联系电话：（021）68866051
5．证券营业部情况 (1)证券营业部分布情况
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注：截至报告期末，陕西其他地区2家证券营业部尚在筹建中。
(2)证券营业部情况表
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、
主要会计数据
（一）主要会计数据（合并报表）
（二）合并财务报表部分数据
单位：元
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（三）母公司财务报表部分数据
单位：元
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二、主要财务指标（合并报表）
单位：元
三、境内外会计准则下会计数据差异
（一）公司无同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 （二）公司无同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
四、非经常性损益项目及金额
单位：元
五、采用公允价值计量的项目
单位：元
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六、净资本及相关风险控制指标（母公司）
单位：元
注：2011年末净资本按照2012年监管要求的新口径计算。 报告期内各项风险监控指标均符合监管要求。
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规与《公司章程》的相关规定，勤勉履行各项职责，努力提升公司治理水平，不断提升公司市场竞争力与业务盈利能力，有效控制经营风险。2012年5月3日，公司首次公开发行股票在深圳证券交易所成功上市，成为中国A 股市场第19家上市券商。
2012年5月召开的全国证券公司创新发展研讨会标志着中国证券业进入创新发展的新阶段，公司面临的市场环境、监管环境、投资者构成、行业竞争态势发生深刻变化，公司结合自身实际情况，克服困难，抓住机遇，实现新的发展，为股东带来长期、稳定的回报。 （一）公司外部环境及行业发展变化
2012年全球经济增长放缓，经济复苏进程缓慢。在世界经济整体处于深度调整的大环境下，我国A 股市场频遭重挫，证券行业盈利状况受到很大影响。年末中国经济走势逐步企稳引发A 股反弹，经济见底带动企业盈利逐渐回升，证券行业改革创新进一步推进。
根据中国证券业协会对证券公司经营数据（未经审计）的统计，截至2012年12月31日，114家证券公司总资产为1.72万亿元，净资产为6,943.46亿元，净资本为4,970.99亿元；2012年实现营业收入1,294.71亿元，净利润329.30亿元，99家公司实现盈利，占证券公司总数的86.84%。 （二）经营情况分析
2012年公司累计实现营业收入7.93亿元，营业支出6.35亿元，营业利润1.58亿元，利润总额1.66亿元，净利润1.19亿元；期末净资产为44.56亿元，净资本为40.42亿元。
受市场环境影响，公司经纪业务和投资银行业务收入均有较大幅度的下降，公司自营业务投资收益也较去年同期下降，致使公司2012年度营业利润、利润总额、基本每股收益和归属于上市公司股东的净利润等指标均较去年同期有较大幅度的下降。公司2012年经营主要财务指标如下：
1．收入
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2012年公司实现营业收入79,294.05万元，较上年度103,279.25万元减少23,985.20万元，减幅为23.22%。其中实现手续费及佣金净收入49,466.29万元，较上年度77,292.80万元减少27,826.51万元，减幅为36.00%；利息净收入23,263.11万元，较上年度17,869.24万元增加5,393.87万元，增幅为30.19%；投资收益5,203.74万元，较上年度7,331.43万元减少2,127.69万元，减幅为29.02%；公允价值变动收益1,128.34万元，较上年度613.31万元增加515.03万元，增幅为83.98%；其他业务收入235.65万元，较上年度243.94万元基本持平。
2．成本
2012年公司营业支出总额63,466.05万元，较上年度73,086.57万元减少9,620.52万元，减幅为13.16%。其中：营业税金及附加3,327.83万元，较上年度5,727.79万元减少2,399.96万元，减幅为41.90%；业务及管理费用56,687.76万元，较上年度67,216.13万元减少10,528.37万元，减幅为15.66%；其他业务成本126.59
万元，较上年度113.38万元增加13.21万元，增幅为11.65%。公司报告期内主要业务及管理费项目如下：
单位：元
注：业务及管理费下降的原因为：营业收入下降，职工工资和投资者保护基金减少。 3．现金流
单位：元
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