xx银行股权转让顾问服务协议
甲方:
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乙方:
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鉴于:
甲方有意向收购xx银行股权,有限公司持有xx银行股票股,占xx银行总股本的 %。
乙方为专业提供投资咨询服务人士/机构,为此收购和转让提供第三方顾问服务。
现甲方有意收购/受让xx银行股权(以下简称“股权”),特此委托乙方向甲方报告订立股权转让合同的机会并提供订立股权转让合同的顾问服务,由甲方向乙方支付报酬。
一、顾问服务事项
由乙方向甲方推荐股权转让的出让方、提供股权相关交易机会,使甲方成功完成股权收购/受让交易。
二、甲方承诺:
(一)应真实、完整、及时提供乙方为完成本服务所需的文件资料;
(二)诚信、公平、公正参与乙方推荐拟出让方的商务谈判,避免缔约过失的产生;
(三)承诺不存在虚假陈述、故意隐瞒等事实情况;
(四)无论乙方是否在场,当甲方与乙方推荐的出让方签署了正式的股权转让协议后,均视为乙方为甲方完成本协议内容,甲方将按照本协议规定的服务费支付比例及办法向乙方支付顾问服务费;
(五)对于乙方提供的拟出让人信息承担保守秘密的义务;
(六)甲方承诺为完成本次服务,已按公司章程规定履行了相关决议,并获得公司最高权力机关同意。
(七)甲方承诺,甲方符合国家对成为地方商业银行股东的有关规定,股权受让所需的手续和审批均符合相关国家法律法规的规定;
三、乙方承诺
(一)精诚合作,互相配合。
(二)乙方积极协调并协助甲方进行与股权转让方的交易谈判,以尽量尽快促成转/受让双方的成功交易。
(三)除非经甲方同意,乙方不得泄露因本服务获知的甲方商业秘密。
(四)乙方保证所推荐的股权拟出让方,具有达成本交易的资格并具有出让意愿;
(五)乙方应当就有关订立股权转让协议的事项向甲方如实报告
(六)乙方不得故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,损害甲方的利益;
(七)乙方未促成股权交易合同成立的,不得要求甲方支付报酬和其他费用。
四、费用承担与报酬
(一)双方各自承担因本顾问协议项下的合作所发生的相关费用。
(二)双方均认可:甲方与乙方推荐的股权拟出让方达成股权转让协议后,甲方以现金方式支付给乙方交易总价款(值)的__%(百分之__)作为乙方的报酬
(乙方净取得,不承担由此产生的税费);
(三)支付方式:在甲方与乙方推荐的拟出让方达成股权转让意向后(包括双方认可股权转让协议/合同),在甲方与拟出让方签署正式股权转让协议/合同之前,甲方或甲方指定的人将该笔顾问费用以现金方式打到甲乙双方指定的共管账户上(共管帐户设立在双方认可的杭州国有商业银行),在签署股权转让协议/合同后3日工作日内,该笔顾问费用自动划转到乙方指定的账户;如果交易未能实施,则共管账户失效,该笔顾问费用自动归还到甲方指定的账户。共管账户的设立,也可以采取双方认可的其他类似第三方监管的方式,如有必要双方可以另外约定。
(四)保密
(一)协议双方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息,负有严格的保密义务:
1.本协议的各项条款;
2.有关本协议的谈判;
3.协议各方的商业秘密;
但依下款可以披露的除外。
(二)仅在下列情况下,协议各方才可披露上款所述之信息:
1、法律、法规之规定;
2、依任何有管辖权的政府机关、监管机构或证券交易所的要求;
3、因改制、发行、保荐之需要,向各方的专业顾问或律师披露;
4、非因任何一方过错,而使信息进入公有领域;
5、协议各方事先达成书面认可。
本条款的适用不受时间限制,其溯及力至本协议终止之后。
五、违约条款
若甲方延迟支付顾问服务费用,则每延期一日,按应支付金额的千分之五向乙方支付违约金;
双方应以诚实守信原则履行本协议下各项义务。
六、其他
(一)本顾问服务协议未尽事宜,双方友好协商;协商不成,双方同意交由北京市仲裁委员会仲裁。
(二)本协议书自双方法定代表人或授权人签字并加盖公章之日起生效(签约方有自然人的,则由自然人签字)。
(三)本协议书一式四份,双方各执两份,具有同等法律效力。
甲方(盖章):乙方:
法定代表人(授权代表):法定代表人(授权代表):
日期:日期:
编号:_______________本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载 财务顾问协议模板 甲方:___________________ 乙方:___________________ 日期:___________________ 说明:本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务,同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改,使用 时请详细阅读内容。
甲方: 住所: 法定代表人: 乙方: 住所: 法定代表人: 甲、乙双方经友好协商,甲方拟聘请乙方作为其投资并购之财务顾问,为甲方提供有关财务顾问服务,现就双方合作的具体内容订立本协议,以资信守: 一、财务顾问的委任 甲方拟聘任乙方作为其财务顾问,为甲方之投资并购提供财务顾问服务;乙方同意按本协议约定之条款和条件接受此委任。 二、财务顾问服务内容 1. 投资顾问服务 1.1 为甲方寻找合适之标的企业,与标的企业主要股东暨核心管理团队
接洽,了解标的企业股东出售股权的意愿、股权转让价格、转让比例等。 1.2 协助甲方对标的企业进行尽职调查,尽职调查的范围包括但不限于: 梳理标的企业的业务及经营状况,包括行业分析、业务结构分析、经营业绩分析等,以判断标的企业的业务增长点及业务增长趋势; 1.2.1 梳理标的企业的财务状况,包括其收入及利润的稳定性、可持续性,现金流状况,资产及负债等; 1.2.2 梳理标的企业的法律问题,包括其历史沿革的合法合规性、潜在的法律风险、或有债务、诉讼及担保情况等。 1.2.3 就上述调查结果,乙方应形成尽职调查报告提报甲方。 1.3 协助甲方确定并协调相关中介机构工作(会计师事务所、评估师事务所、律师事务所),针对有关疑难问题提供顾问意见。 1.4 根据甲方确定的谈判策略,协助甲方与标的企业主要股东暨核心管理团队进行谈判。 1.5 根据甲方要求及谈判结果,设计投资方案和主要交易条件,包括但不限于:股权转让价格及估值调整机制、转让对价支付方式/ 比例、税收筹划及避税安排等。 1.6 协助甲方草拟或修订相关协议条款,包括但不限于合作意向书、投
项目申报委托服务协议 甲方: 乙方: (咨询服务部) 甲方为帮助乙方获得政府资金支持,降低乙方发展风险,扶持乙方尽快成长, 现就乙方项目申报工作的有关事项,经双方协商,特签订以下协议: 一、委托期限: 乙方委托甲方代办项目申报等事务,委托期限3年,从2013年月日起至 2016年月日止。 二、具体委托内容: 1、项目申请报告撰写及资料、材料的准备; 2、项目相关的查新、查验等; 3、项目申报的相关工作跟踪; 4、项目答辩安排及跟踪; 5、项目验收安排及跟踪; 6、项目申报兑现报告撰写; 7、其它与项目申报相关的事务。 三、双方义务: 1、甲方义务: (1)提前通知项目申报信息及相关要求; (2)负责乙方进行项目申报类文稿的撰写及相关附件准备、指导; (3)对乙方基础报告进行撰写、润饰及包装; (4)其它项目的跟踪、答辩、验收、兑现等相关事项的协调、跟踪、操作并指 导等。
(5)对乙方的技术、财务、经营等资料及内容承担保密责任,并签订保密协议。 2、乙方义务: (1)根据项目申报要求,在规定时间节点前配合甲方完成项目申请报告初 稿及相关证明附件,包括相关项目运营过程中的相关资料、相关图片、项目的专利权证书、项目实施过程中的相关手续证明、相关财务报表及项目申报过程中的其他资料等。 (2)按甲方指导要求,在规定时间节点前完成(甲方能做的自己做;甲方能做的除外,甲方做不了的)乙方相关准备工作,确保万无一失。四、收费标准: 1、如项目申报成功,在合理合法的前提下,乙方需按获得项目批准金额(含项目资助金额、区域配套金额等项目获得的所有金额)的 %支付甲方服务费,并需在项目资金到达乙方帐户后7个工作日内支付给甲方。 (具体支付方式为:乙方按批次、以实到账户的资金额按约定标准支付甲方的服务费。) 2、如项目属资质认定,服务费用双方另行商订。 3、如项目申报不成功,甲方提供的服务免费。 五、其他事项: 1、服务费的支付不得从国家拨款中列支,要以企业自有资金支付。若企业自有资金不足以支付,则服务费的支付时限改为项目资金到达乙方账户后的30个工作日内,乙方想方设法的筹集资金支付服务费,保证不再延期。 2、甲方为项目申报所准备的资料、材料及润饰包装及格式等,不得与任何第三方雷同,不得有侵犯任何第三方知识产权的行为;如若出现本条所列事项的知识产权纠纷,乙方不承担任何责任,由甲方负全责。
××公司股权转让事项 专项法律服务合同 甲方:××公司 乙方:××律师事务所 地址:×× 电话:×× 甲方因转让公司股权的需要,特聘请乙方律师为该股权转让事项提供专项法律服务,以维护甲方的合法权益。现经双方协商,达成以下条款,以资共同遵照执行。 一、乙方接受甲方的聘请,指派××律师担任甲方就上述事项的专项法律顾问。 二、双方约定,受聘律师须为甲方提供如下非诉讼法律事务服务:1、根据公司现状,协助制定股权转让方案。 2、在甲方授权的范围内,代表甲方参加股权转让事宜的协商、谈判,草拟、修改股权转让合同,使之从法律上可达到正式签约的条件; 3、就该股权转让协商过程中所存在的有关法律问题,采用书面或口头方式及时向甲方解答法律疑问,向甲方提供参考性的法律建议;
4、根据甲方所提供的资料,起草、制作与股权转让合同事项相关的法律文件。 5、就股权转让事宜所涉及的与第三方债务清偿的有关问题,就甲方的咨询提供法律意见,起草、修改、审核相关的合同、协议等法律文件。 - 1 - 三、法律服务报酬及支付方式 1、根据国家和深圳市有关律师服务收费管理办法的规定, 双方商定,甲方对上述法律服务支付律师费人民币××万元。2、支付方式:甲方与相关股权受让方签订《股权转让协议》、后五个工作日内,甲方向乙方付清全部律师费。 四、乙方及受聘律师可根据法律服务工作项目及有关要求,安排有关律师或工作人员办理具体事务,具体工作人员的费用由乙方律师自行负责。 五、乙方提供的法律服务应确保服务质量,确保所有合同和法律文件的合法性和真实性,并确保在甲方要求、乙方承诺的期限内完成相应工作。 六、甲方应根据股权转让合同谈判签约的需要及时全面地向乙方律师提供各种书面资料,如实向律师说明所涉情况。 七、本合同自签订之日起生效,至本委托事务办理终结之日止。 八、本合同一式贰份,甲方与乙方各执一份。
协议编号:LX-FS-A66016 股权转让居间服务合同标准范本 After Negotiation On A Certain Issue, An Agreement Is Reached And A Clause With Economic Relationship Is Concluded, So As To Protect Their Respective Legitimate Rights And Interests. 编写:_________________________ 审批:_________________________ 时间:________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
股权转让居间服务合同标准范本 使用说明:本协议资料适用于经过谈判或共同协商的某个问题,在取得一致意见后并订立的具有经济或其它关系的契约条款,最终实现保障各自的合法权益的结果。资料内容可按真实状况进行条款调整,套用时请仔细阅读。 甲方:法人: 乙方(居间人): 甲、乙双方经友好协商,乙方提供融资单位或基金公司(具体收购单位名称按照签约为准)居间介绍给甲方,以使甲方与该公司股东就股权转让达成协议,现甲、乙双方商定以下居间协议条款,以资共同遵守。 1、甲方义务 甲方或(及)其关系人与该公司股东就股权转让达成协议后 2、乙方义务
乙方应尽力为甲方寻找介绍融资或出资方,并尽可能促成融资或出资方以信托、出借、贷款、投资等合法方式与甲方签订贷款或融资合同。甲方委托乙方协助转让的金额约为¥大写( )超出转让金额部分的居间费用双方协商 3、甲方权利 本合同生效后,甲方有权要求乙方披露该公司股东,甲方或(及)其关系人与该公司股东就受让该公司100%股权达成协议。 4、乙方权利 4.1 乙方有依照本合同收取居间费的权利。 4.2 非因乙方原因,甲方与该公司股东发生争议或(及)造成一方或双方损失的,乙方有豁免权。 5、名词解释 甲方“关系人”是指包括但不限于与甲方具有以
融资财务顾问协议文本 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 协议范本 ) 甲方:______________________ 乙方:______________________ 日期:_______年_____月_____日 编号:MZ-HT-043654
融资财务顾问协议文本 甲方:___________________________ 乙方:______管理有限公司 甲方因经营管理的需要,聘请乙方担任财务顾问,以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务,乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上,经友好协商,就有关事项达成如下协议: 1.乙方在担任甲方财务顾问期间,就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务: 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件,包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务,包括寻找投资人、协助甲方与投
资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判,以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割; 1.5乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项,由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务; 1.6乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方,并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整; 1.7乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 2.甲方在本协议履行期间,将提供以下条件以配合乙方工作: 2.1成立专门的小组或指定负责人,以配合乙方实施本项目; 2.2及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明; 2.3按本协议约定支付财务顾问费用。
项目申报咨询服务合同(按申报成功比例支付费用) 要点 甲方(委托方)委托乙方(受托方)为项目申报提供咨询、服务,乙方根据是审批的总额的一定 比例收到咨询服务费, 项目申报咨询服务合同 合同编号: 甲方(委托方): 鞋嶼:法定代表人: 乙方(服务方):麟嶼:法定代表人: 根据《中华人民共和国合同法》及其它有关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上,就甲方委托乙方为甲方申报为促使项目申报成功,达成如下协议,双方共同遵 项目提供咨询服务, 守. 第1条服务范围 1.1甲方委托乙方就项目提供申报咨询服务; 12在本合同服务期限内,乙方为甲方申报的项目及资金由甲方书面予以确认,所申报之项 目及资金以甲方签字盖章的项目申报确认书(见附件一)为准; 1.3乙方指导甲方制作完成最终申报材料的修改、印刷、现场受理及文件递交等; 1.4项目申报过程中,所涉及到企业年度审计、査新报告等第三方的所有费用,由甲方承担; 1-5若有其它项目符合甲方申报,但不包含在 1.1所涵盖的项目类别内,双方可另行协商, 并签订书面协议. 第2条甲方责任 2.1根据乙方的咨询意见,甲方应及时完整地向乙方提供必要的基础耕4并在乙方的指导下 完成相关申报材料,最后定稿由双方共同完成; 2.2根据乙方的咨询意见,甲方需及时办理相关文件,从而保证申报材料的完整性并能成功递交到指定机构; 2.3甲方向乙方提供的相关资料应真实、合法; 2-4按照本合同相关条款内容向乙方支付咨询服务费; 2.5乙方为甲方上述项目申请的唯Y作方,在合作期限内,甲方不应再与第三方机构合作 或自行单独申请第1条之服务内容; 2.6甲方应严格为乙方的服务内容及双方的合作事宜保密. 第3条乙方责任
股权转让专项法律顾问协议 甲方:XXXXX有限公司 法定代表人: 地址:XXXX 邮政编码: 电话:传真: 乙方:北京市XXXX律师事务所 地址:北京市XXXX 邮政编码: 电话:010-XXXXXXXX 传真: 开户行:XXXX账号: 鉴于,XXX有限公司(以下称标的企业)注册于山东省济南市XXXX,注册资本XXX元;XXX公司(以下称出让方)持有其35%的股份,甲方拟购买出让方持有的标的企业全部股权。故此,甲乙双方经平等协商,达成如下协议: 一、委托事项 甲方委托乙方在甲方购买出让方持有的标的企业全部35%股权的过程中,担任甲方的法律顾问。乙方接受此项委托。 二、乙方服务方式 应甲方要求,乙方可以采用如下一种或多种方式为甲方提供法律顾问服务: 1、就股权转让过程中出现的法律问题提供咨询意见; 2、协助甲方制定股权收购方案; 3、参与股权收购过程中的谈判; 4、对标的企业进行法律、财务尽职调查; 5、起草、审查股权转让协议等有关的法律文件; 6、其它甲乙双方一致同意的属于此项委托相关的法律顾问事项。 三、律师费和办案经费
1、甲方就本协议规定的专项法律顾问服务,向乙方支付律师费万元人民币,自本协议生效之日起三日内一次性支付。 2、乙方为办理甲方事项的差旅费及其它实际支出,由甲方预付或及时实报实销。 四、乙方义务 1、指定专门律师负责处理甲方委托事项。 2、忠诚于甲方利益,尽一切可能维护甲方合法权益。 3、严格保守甲方商业秘密。 五、甲方义务 1、向乙方提供真实、准确的资料和信息。 2、向乙方提供为完成其法律服务所需的工作条件。 3、及时支付律师费和办案经费。 六、其他条款 1、本合同正本一式两份,甲乙双方各执一份,由甲乙双方授权代表签字或盖章后生效;至甲方购买股权后,标的企业进行工商变更登记后终止。 2、本合同履行过程中发生的任何争议,应由甲乙双方友好协商解决;如协商不成,任何一方均有权向北京市西城区人民法院起诉。 甲方:北京XXXXXX 乙方:北京市XXXX 有限公司律师事务所 授权代表:授权代表: 年月日年月日面对强大的对手,明知不敌,也要毅然亮剑,即使倒下,也要化成一座山
财务顾问协议(上市公司收购)Financial advisory agreement (acquisition of listed companies) 合同编号:XX-2020-01 甲方:___________________________乙方:___________________________ 签订日期:____ 年 ____ 月 ____ 日
财务顾问协议(上市公司收购) 前言:合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同,受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本协议由下列各方于年月日于中国市订立: 甲方: 住所地: 法定代表人: 乙方: 住所地: 法定代表人: 鉴于: 1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份,并对其进行重大资产重组,从而实现借壳上市(以下简称“本次收购”)。
3、乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国 公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中 国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销(保荐)业务,具 备有丰富工作经验的专业人员。 4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中 国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定,甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问,乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商,就甲方聘请乙方担任本次收购的财务 顾问事宜达成协议如下: 第一条释义 除非本协议另有规定,下列词语具有以下含义: 1、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。 2、证券交易所:指深圳证券交易所。 3、目标公司:指甲方拟收购股份的上市公司。 4、项目人员:指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工 作人员。
合同编号: 建设项目申报 咨询暨技术服务合同 项目名称: 委托人:(甲方)受委托单位:(乙方)签订时间:年月日
本着友好合作,平等互利的原则, (以下简称“甲方”)。(以下简称“乙方”)签署本合同。 第一条合同目的 应甲方委托,乙方承担甲方“2012年度 申报项目”(以下简称“项目”)的咨询及技术服务工作,乙方同意按照本合同的约定,为甲方申报项目提供咨询及技术服务工作。 第二条服务内容 乙方依据本合同中所规定的要求承担并完成2012年度 申报项目的咨询及技术服务工作,主要工作内容有: 2.1、整理甲方提供的基本资料,并整合设计方案,按照相关部 委的要求编制申报文件,并协助甲方填写申报申请; 2.2、为甲方在申报流程上提供说明性指导。介绍项目的政策背景、政策执行情况、申报流程、申报要求以及申报注意事项等基本情况; 2.3、根据甲方提供的图纸和数据,进行本项目的技术方案的论 证和设计,并最终出具申报项目的技术方案; 2.4、指导甲方准备申报所需的原始资料; 第三条服务期限 3.1、本合同服务期限为自合同签订之日起至项目最终获相关部
委审批通过时止。相关部委对项目的审批通过即视作达到甲方应向乙 方支付咨询暨技术服务费用的标准; 3.2、甲乙双方在此一致同意,除法律规定的不可抗力之情形外,均无权提前单方面解除本合同。 第四条服务费用及支付费用 4.1、费用 4.1.1、乙方前期服务及申报方案制作费用为¥元整(人民币元整)。合同签署后甲方收到乙方申报方案时,先支付¥元整(人民币元整)到乙方开户银行账号。剩下费用等申报名单公布后3个工作日内一次性支付。乙方收到费用后,7个工作日内提供甲方方案制作费用发票。 如果2012年度申报项目名单公布后,甲方没有申报成功,乙方3日内将退回甲方已取费用¥元整(人民币元整)。 4.1.2、技术支持费用为该项目最终获得国家审批补贴总金额 的%(含关键设备补贴及工程建设补贴,不含 4.1.1中所列前期费用),在甲方拿到首批补贴资金之日起3个工作日内一次性全额支付到乙方开户银行账号。乙方收到费用后,7个工作日内提供甲方技术服务费用发票。 4.2、经甲乙双方友好协商,乙方在帮助甲方申报成功后,甲方 同意示范项目中的规划、技术和施工由乙方实施;
编号:_____________关于股权转让居间标准合同范本 甲方:________________________________________________ 乙方:________________________________________________ 签订日期:_______年______月______日
甲方:法人: 乙方(居间人): 甲、乙双方经友好协商,乙方提供融资单位或基金公司(具体收购单位名称按照签约为准)居间介绍给甲方,以使甲方与该公司股东就股权转让达成协议,现甲、乙双方商定以下居间协议条款,以资共同遵守。 1、甲方义务 甲方或(及)其关系人与该公司股东就股权转让达成协议后日内,向乙方支付居间费 (XXX元正)。乙方提供酬金收取凭证(不包括)居间费用有甲方安装乙方要求转入指定银行帐号 2、乙方义务 乙方应尽力为甲方寻找介绍融资或出资方,并尽可能促成融资或出资方以信托、出借、贷款、投资等合法方式与甲方签订贷款或融资合同。甲方委托乙方协助转让的金额约为大写( )超出转让金额部分的居间费用双方协商 本协议生效后,乙方将该公司股东介绍给甲方,积极撮合甲方与该公司股东就股权转让达成协议。 3、甲方权利
本合同生效后,甲方有权要求乙方披露该公司股东,甲方或(及)其关系人与该公司股东就受让该公司100%股权达成协议。 4、乙方权利 4.1 乙方有依照本合同收取居间费的权利。 4.2 非因乙方原因,甲方与该公司股东发生争议或(及)造成一方或双方损失的,乙方有豁免权。 5、名词解释 甲方关系人是指包括但不限于与甲方具有以下关系的个人或组织: ①甲方直系或旁系血亲、姻亲; ②甲方任职或拥有股份、份额的公司、企业或其他组织; ③甲方通过关联交易、合同等实际控制的个人、公司、企业或其他组织; ④其他由甲方实际控制的个人、公司、企业或其他组织。 6、违约责任、纠纷处理 6.1 甲方违反本合同第1条约定的,乙方有权要求甲方支付双倍的居间费。 6.2 乙方违反本合同第2条约定的,甲方有权不予支付居间费。
合同书 甲方:xx企业管理有限公司 乙方:xx企业管理有限公司 鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者的需要,乙方拥有相关资源及丰富的投资经验,就xx大厦项目(包括其子公司、关联公司、项目公司),经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议:第一条声明与保证 (一)甲方的声明与保证 1、甲方声明,甲方具有完全的权利及能力订立本合同; 2、甲方保证,甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实 与有效的,且不会构成误导; (二)乙方的声明与保证 1、乙方声明,乙方具有完全的权利及能力订立本合同; 2、乙方声明,乙方有足够的能力履行本合同; 3、乙方保证,乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有 效的,且不会构成误导; 第二条双方的责任、义务 (一)甲方的责任、义务 1.在许可的范围向乙方授权,为甲方引荐投资方;
2.向乙方提供必要的所需资料,包括自行完成中英文版的商业计划书, 为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。 3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费; 4.及时向乙方通告与投资方及相关方投资工作进展的情况,并提供有 关文件的复印件。 5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前,必须与乙方就不 同的投资者分别签订《投资方联系确认函》(见附件一)。 (二)乙方的责任、义务 1.在许可的范围接受甲方授权,为甲方引荐投资方; 2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问; 3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费; 4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜,协助甲方与投资方进行谈判。 5.联系并筛选适合的投资者,并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈 之前,与甲方签订《投资方联系确认函》(见附件一) 第三条财务顾问费及其支付方式 经协商,甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。财务顾问费,按实际总投资额的百分之一(1%)提取。 1、财务顾问费用按由乙方引进的投资总额(包括但不只限于股权转让、产权交易及其他方式融资)的百分之一(1%)提取。此投资总额包括:由乙方引进的投资方(含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人)参与的直接投资或间接投资的总额以及对此项目的未来追加投资的金额。(投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方)。 2、就乙方每个引进的投资者,甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项
技术服务合同书 甲方: 乙方: 依据《中华人民共和国合同法》甲乙双方本着友好协商,合作互惠的原则,就甲方委托乙方负责编制项目申请材料、代理申报各类政府资助项目事宜签订本合同。 一、申报项目清单、内容和方式 (一)申报项目清单 项目名称: (二)具体服务内容和方式 (1)每个项目乙方向甲方提供申报材料一套文本以供存档; (2)乙方指导甲方收集、整理申请项目所需的材料和相关附件; (3)政策扶持资金项目申报,乙方全程为甲方编制申请材料、具体修改申请材料; (4)乙方按相关部门要求将申请材料装订成册,进行申报; (5)乙方协助甲方与相关主管单位和专家进行工作衔接; (6)乙方仅负责政府扶持资金项目立项申报,不负责项目立项后结题验收。 (7)项目立项结题验收,乙方可根据甲方需求,承接甲方项目验收业务,费用另行收取。
二、乙方提供技术服务的目标与要求 (一)申请材料的编写、完善及有关工作的开展符合咨询行业的要求,报告格式符合各相关部门的要求,且版面规范。 (二)乙方对企业提供的资料及商业秘密和知识产权具有保密责任,未经甲方同意不得披露或提供给第三方。 三、甲方的协作事项与要求 (一)甲方必须根据乙方提供的申报材料要求和指导意见,及时提供必要、真实的基础资料。并需委派专人(姓名:联系电话:)协助乙方开展各项工作; (二)项目申报工作开展期间,甲方负责乙方在甲方所在地项目调研相关食宿费用。 四、报酬与支付方式 项目立项后:在相关部门以任意形式公告甲方项目立项,甲方需向乙方支付该项目立项补助 第 1 页共2页 金额的( 20 %)作为服务报酬。 服务报酬=立项补助金额× 20 %。 服务报酬的支付时间:每个项目的立项金额到达甲方对公账户3个工作日内支付给乙方。 注:1.服务报酬需从企业自有资金中支付,不得从项目资助资金中列支。
股权转让居间合同 甲方:法人: 乙方(居间人): 甲、乙双方经友好协商,乙方提供融资单位或基金公司(具体收购单位名称按照签约为准)居间介绍给甲方,以使甲方与该公司股东就股权转让达成协议,现甲、乙双方商定以下居间协议条款,以资共同遵守。 1、甲方义务 甲方或(及)其关系人与该公司股东就股权转让达成协议后 日内,向乙方支付居间费(¥元正)。乙方提供酬金收取凭证(不包括发票)居间费用有甲方安装乙方要求转入指定银行帐号 2、乙方义务 乙方应尽力为甲方寻找介绍融资或出资方,并尽可能促成融资或出资方以信托、出借、贷款、投资等合法方式与甲方签订贷款或融资合同。甲方委托乙方协助转让的金额约为 ¥大写()超出转让金额部分的居间费用双方协商 本协议生效后,乙方将该公司股东介绍给甲方,积极撮合甲方与该公司股东就股权转让达成协议。 3、甲方权利 本合同生效后,甲方有权要求乙方披露该公司股东,甲方或(及)其关系人与该公司股东就受让该公司100%股权达成协议。 4、乙方权利 4.1乙方有依照本合同收取居间费的权利。 4.2 非因乙方原因,甲方与该公司股东发生争议或(及)造成一方或双方损失的,乙方有豁免权。 5、名词解释 甲方“关系人”是指包括但不限于与甲方具有以下关系的个人或组织:①甲方直系或旁系血亲、姻亲;②甲方任职或拥有股份、份额的公司、企业或其他组织;③甲方通过关联交易、合同等实际控制的个人、公司、企业或其他组织;④其他由甲方实际控制的个人、公司、企业或其他组织。
6、违约责任、纠纷处理 6.1 甲方违反本合同第1条约定的,乙方有权要求甲方支付双倍的居间费。 6.2乙方违反本合同第2条约定的,甲方有权不予支付居间费。 6.3 因本合同发生纠纷的,甲方、乙方应提交无锡仲裁委裁决。因仲裁发生的仲裁费、调查取证费、鉴定费、律师费等均由违约方承担。 7、生效要件合同文本 本合同经甲方:乙方:签字后即具法律效力。本合同壹式叁份,甲方执壹份,乙方执贰份。(以下无正文) 甲方(正楷签名): 乙方(正楷签名): 身份证号码: 身份证号码: 日期:日期:
上市公司收购财务顾问协议 甲方:________________________ 乙方:________________________ 签订日期:____ 年____ 月____ 日 甲方: 住所地: 法定代表人:
乙方: 住所地: 法定代表人: 鉴于: 甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 甲方拟收购中国境内上市公司的股份,并对其进行重大资产重组,从而实现借壳上市(以下简称“本次收购”)。 乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销(保荐)业务,具备有丰富工作经验的专业人员。 为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文件和 证券交易所上市规则的规定,甲方决定聘请乙方作为本次收 购的财务顾问,乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商,就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下: 第一条释义 除非本协议另有规定,下列词语具有以下含义: 中国证监会:指中国证券监督管理委员会。 证券交易所:指证券交易所。 目标公司:指甲方拟收购股份的上市公司。 项目人员:指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容
2.1乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: (1)对甲方进行尽职调查; (2)协助甲方寻找本次收购的目标公司; (3)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购 的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究,并出具研究报告; (3)组织本次收购工作小组; (4)编制甲方本次收购的工作时间表; (5)协助甲方对目标公司的财务状况进行调查,并出具尽职调查报告; (6)组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行本次收购的相 关工作; (7)协助甲方制作有关本次收购的相关文件; (8)协助甲方与中国证监会和证券交易所的沟通协调,确保本次收购的顺利进行; (9)协助甲方做好信息披露工作; (10)为本次收购出具独立财务顾问报告(如有必要时) 。 第三条甲方的义务 3.1如实向乙方提供与本次收购有关的反映甲方真实情况的资料、文件,包括但不限于: (1)甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件; (2)甲方的近三年经审计的财务报告; (3)甲方资产情况及有关资产的权属证明文件; ⑷甲方负债情况和或有负债情况; (5)甲方拟购买、出售或置换的相关资产负债情况; (6)甲方参与或可能参与的重大诉讼、仲裁情况。 3.2在乙方根据本协议对甲方、甲方的分支机构或与本次收购相关的单位进行实地考察时,甲方应为乙方提供工作便利,并及时提供乙方所需的文件。
甲方(委托方): 乙方(被委托方): 为了更好地贯彻执行《中共XX省委、XX省人民政府关于实施工业强省战略的决定》精神,推进企业管理水平的提升,帮助企业生产经营快速发展。甲乙双方经过友好协商,于年月日达成如下协议: 一、委托服务内容 甲方委托乙方对甲方项目进行可行性报告资料整理,同时申报年XX省相关的企业发展专项资金项目。 二、甲方权责 1、在协议规定时效内,甲方积极配合乙方工作,向乙方真实全面提供该项目的基础材料和附件材料;积极配合乙方到甲方项目现场进行实地考查和了解情况; 2、甲方须指定专人负责与乙方协调项目申报事项,并应乙方的要求及时提供该项目的相关材料和工作服务便利。乙方定期向甲方通报申请进展情况。(甲方申报联系电话:传真: E---mail:) 3、项目申报成功后,甲方负责按照项目规定积极组织本项目的具体实施工作,完成中期检查和项目验收工作; 4、项目申报成功获得立项后,甲方按协议约定及时向乙方支付项目申报的服务费用。 5、甲方对本协议负有保密义务,不向第三方泄露。 三、乙方权责
1、及时成立项目小组,并指定项目的联系人,负责与甲方的联络工作。(甲方申报联系电话: e-mail: ) 2、协议签订后,乙方及时组织编制所需报告、填报申报材料,在项目申报规定的时间内完成相应申报组织工作。项目申报完毕后,乙方将向甲方提供项目全套申报材料正式装订本一份。 3、在项目实施过程中,乙方积极协助甲方组织项目的跟踪管理,协助甲方提交监理报告。 4、乙方对甲方所提供资料负有保密义务,乙方除在本协议下使用外,不得用于其它用途。 5、乙方对本协议负有保密义务,不向第三方泄露。 四、服务费标准及付款方法 1、委托服务费用分前期费用和后期费用两部分收取。 2、前期费用支付方式:双方约定,委托服务前期费用为人民币(大写):前期费用包括查询费用、申报资料编制费用。该费用在签订合作协议时一次性支付完毕。注:(该项金额暂无发票,需项目成功立项后,一起提供实际发生额发票)。 3、后期费用支付方式:双方约定,委托服务费用的计算方式为:该项目所获资金额的百分之计;支付时限为:专项资金到达甲方帐户的7天之内;支付方式为:甲方一次性支付完毕。(乙方提供与实际收费相等额的发票) 4、申请过程中申请企业所必须的申请材料附件材料制备费用,如专利证书、财务审计报告、检测报告、鉴定报告、申报注册费用、专家评审费用等,由申请企业甲方自行承担。
专项法律顾问合同 xxxxxxxxxxxxxx有限公司(以下简称“甲方”)的控股股东拟转让其所持甲方部分股权(以下简称“合同项目”),甲方特委托xxxxxxxxxxxxxx 律师事务所(以下简称“乙方”)担任其合同项目的专项法律顾问。甲、乙双方经友好协商,兹达成如下协议: 一、甲方就合同项目所涉法律事项,按照本合同约定的条件委托乙方担任公司专项法律顾问。乙方接受甲方委托,同意按照本合同约定的条件完成甲方委托的工作,并指派两名经办律师。 二、甲乙双方确认,乙方应当承担的工作限于本合同附件所列明的内容。但为确保甲方合同项目工作得以成功,乙方作为专业机构,应当善意理解和解释附件所列明工作之含义。作为甲方合同项目的专项法律顾问,乙方可以就其所了解的与甲方合同项目有关的其他工作,介绍情况或提出建议,但该等介绍或建议仅为参考性质,并不构成任何法律意见。 三、甲方应当向乙方(包括乙方指派的经办律师)真实、完整、全面和准确地披露与合同项目有关的法律事项和情况,提供有关证据和法律文件,并保证该等披露没有虚假、误导和重大遗漏。甲乙双方确认,甲方披露给乙方的事实和情况,以甲方提交给乙方的有关证据和法律文件记载的内容和在乙方出具的法律文件中披露的未经甲方提出异议的有关事实和情况为准。 四、乙方会不时向甲方提出调查问卷和资料清单,甲方应当按照乙方经办律师要求的合理时间提供有关文件和情况说明;如果不能提供,应当
及时反馈意见给乙方。 五、接受委托后,乙方发现甲方未能真实、完整、全面和准确地向乙方披露与合同项目有关的一切法律事项和情况,或者提供有关证据和法律文件有虚假、误导和重大遗漏,或者未能按经办律师合理要求提供有关法律文件,在反复协商无效的情况下,有权终止本合同。因为该等原因终止本合同,乙方依照本合同约定所收费用不予退回。 六、乙方经办律师在完成本合同项下工作时,应当依法并在作为甲方法律顾问的职责范围(按照本合同第二条确定)内,按照律师行业的业务标准和道德规范,尽自己所能勤勉尽责,完成甲方本合同项下委托的工作。 甲乙双方同意并确认,乙方作为法律咨询服务机构,并无义务保证或督促甲方遵守法律和有关法律文件以及履行相关法律责任。 七、乙方随时应甲方要求向甲方汇报工作进度,包括任何所遇重大问题或困难。乙方须按照甲方之合理要求,按时提供报告及出席会议。如甲方提出现场服务的要求,乙方律师应在三日内到达甲方现场。 八、除法律或法规另有规定外,甲、乙双方须对本次服务之所有相关数据,包括(但不限于)所有文件及草稿及双方所收集的材料和数据,绝对保密。双方承诺,除向对方提供服务外,不为任何其它目的使用任何该等数据。此项保密责任于双方之协议终止后继续有效。 九、乙方按照法律、行业惯例和良好专业操守所要求,或具备法律专业技能和经验之法律专业人员应有之合理审慎态度和技能行事;及按照甲方所有合法指示及指引;及遵从甲方要求之合理时间表及指示,按时和有条理地提供服务;及须以甲方最大利益为服务原则。
股权转让居间合同 甲方(委托方):_______________________ 住所地:_______________________________ 法定代表人:___________________________ 统一社会信用代码:_____________________ 电话:_________________________________ 乙方(居间方):_______________________ 住所地:_______________________________ 法定代表人:___________________________ 统一社会信用代码:_____________________ 电话:_________________________________ 鉴于: 1、甲方因获知乙方能够提供股权转让相关信息并协助甲方完成股权转让,现委托乙方寻找、介绍股权转让出资方,而乙方亦获知甲方的上述意愿。 2、甲乙双方共同确认:甲方同意委托乙方寻找,介绍出资方,乙方同意接受委托,双方签订正式合同并严格履行,以达到双方目的。 双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则,经充分友好协商订立如下合同条款,以期共同恪守履行。 第一条标的公司的股东组成及资产情况 有限公司:。有限公司:。 第二条委托事项 1、甲方委托乙方寻找或介绍出资方,乙方接受甲方委托。 2、乙方应尽力为甲方寻找或介绍出资方,并尽可能促成出资方与甲方签订 股权转让合同,甲方委托乙方协助股权转让的数额为不低于_____________ 元人民 币,大写:_______ 。受让股权比例为两标的公司 _% 的股权。 第三条居间人的权利和义务
项目申报委托服务协议 甲方: 乙方:芜湖市企业职业培训学校(咨询服务部) 甲方为帮助乙方获得政府资金支持,降低乙方发展风险,扶持乙方尽快成长,现就乙方项目申报工作的有关事项,经双方协商,特签订以下协议: 一、委托期限: 乙方委托甲方代办项目申报等事务,委托期限3年,从2013年月日起至2016年月日止。 二、具体委托内容: 1、项目申请报告撰写及资料、材料的准备; 2、项目相关的查新、查验等; 3、项目申报的相关工作跟踪; 4、项目答辩安排及跟踪; 5、项目验收安排及跟踪; 6、项目申报兑现报告撰写; 7、其它与项目申报相关的事务。 三、双方义务: 1、甲方义务: (1)提前通知项目申报信息及相关要求; (2)负责乙方进行项目申报类文稿的撰写及相关附件准备、指导; (3)对乙方基础报告进行撰写、润饰及包装; (4)其它项目的跟踪、答辩、验收、兑现等相关事项的协调、跟踪、操作并指导等。 (5)对乙方的技术、财务、经营等资料及内容承担保密责任,并签订保密协议。 2、乙方义务: (1)根据项目申报要求,在规定时间节点前配合甲方完成项目申请报告初稿及相关证明附件,包括相关项目运营过程中的相关资料、相关图片、项目的专利权证书、项目实施过程中的相关手续证明、相关财务报表及项目申报过程中的
其他资料等。 (2)按甲方指导要求,在规定时间节点前完成(甲方能做的自己做;甲方能做的除外,甲方做不了的)乙方相关准备工作,确保万无一失。 四、收费标准: 1、如项目申报成功,在合理合法的前提下,乙方需按获得项目批准金额(含项目资助金额、区域配套金额等项目获得的所有金额)的 %支付甲方服务费,并需在项目资金到达乙方帐户后7个工作日内支付给甲方。 (具体支付方式为:乙方按批次、以实到账户的资金额按约定标准支付甲方的服务费。) 2、如项目属资质认定,服务费用双方另行商订。 3、如项目申报不成功,甲方提供的服务免费。 五、其他事项: 1、服务费的支付不得从国家拨款中列支,要以企业自有资金支付。若企业自有资金不足以支付,则服务费的支付时限改为项目资金到达乙方账户后的30个工作日内,乙方想方设法的筹集资金支付服务费,保证不再延期。 2、甲方为项目申报所准备的资料、材料及润饰包装及格式等,不得与任何第三方雷同,不得有侵犯任何第三方知识产权的行为;如若出现本条所列事项的知识产权纠纷,乙方不承担任何责任,由甲方负全责。 3、为乙方项目申报所准备的资料及材料的格式、润饰、包装等版权、专利权等知识产权、无形资产等无条件归乙方所有。 六、未尽事宜: 双方协商解决。如本协议的履行发生争议,应本着平等友好的原则协商解决;协商不成的,可依法向乙方所在地人民法院诉讼解决。 本协议一式四份,甲乙双方各执两份,经甲乙双方盖章签字之日起生效。甲方(章):乙方(章): 代表:代表: 签订日期:
股权转让协议(律师专用版) 本协议由以下各方于年月日在省市区签署: 甲方(转让方): 身份证号: 乙方(受让方): 公司名称: 住所: 丙方(目标公司): 公司名称: 住所: 甲方、乙方及丙方单称为“一方”,合称为“各方”。 鉴于: 1. 丙方系依据《中华人民共和国公司法》等相关法律规定设立并合法存续的有限责任公司。公司注册资本为人民币万元,法定代表人为,统一社会信用代码:,甲方持有丙方 % 股权。 2. 本协议签署之日,甲方已按相关法律、法规及《公司章程》之规定,按期足额缴付了全部出资,并合法拥有其在丙方所持股权对应的全部、完整的权利,所持股权不存在任何(包括但不限于)留置权、抵押权及其他第三者权益或者处于司法程序等情形。 3. 甲方同意将其持有的丙方 % 的股权转让给乙方;乙方同意受让上述甲方总共持有丙方 %的股权(“股权转让”)。 各方经过友好协商,就甲方将其持有的丙方股权转让给乙方相关事宜,达成如下股权转让协议书,以资遵守: 一、股权转让 1. 转让内容 (1)甲方同意将其持有的丙方 % 的股权,全部转让给乙方,乙方同意以本协议约定的转让价格受让前述股权。 (2)上述股权转让完成后,丙方的股权结构如下:
2. 转让价格及支付方式 (1)乙方受让甲方所持丙方 % 股权的价格为人民币(大 写)(¥元)(转让价款),上述价格均包含该转让股权所对应的全部股东权益。该等股东权益依附于股权的所有现时和潜在的权益,包括丙方所拥有的全部动产和不动产、有形和无形资产。 (2)乙方应自本协议第二条所述的交割条件满足或经乙方以书面形式予以豁免后10 个工作日之内(“交割”,交割之日称交割日),将转让价款汇入甲方指定的银行账户: 账号: 户名: 开户行: 二、付款和交割的前提条件 乙方支付本协议第一条第 2 款的转让价款应以下列条件(交割条件)全部满足或乙方书面同意豁免该条件为前提条件: 1. 丙方和转让方配合乙方在本协议签署后 15 个工作日内完成管理、业务、技术、知识产权、流程、合规性、许可、财务及法律方面的尽职调查,且乙方对尽职调查结果满意,尽职调查中发现的问题已按乙方要求适当解决或已确定解决方案; 2. 丙方和转让方已向乙方提供自公司设立以来的经审计的财务报表; 3. 丙方和转让方已经签署包括本协议在内的有关本协议所涉交易的交易文件(交易文件),并向乙方交付了其作为一方的经签署的交易文件; 4. 完成交易文件项下的事项所有必要的公司治理文件及法律文件,包括但不限于股权转让所需的全部工商变更文件、股东会决议均已签署和准备完毕; 5. 公司股东会通过决议批准股权转让,决议应至少包括如下内容; (1)批准股权转让相关事宜; (2)全体股东放弃对本协议项下拟转让股权的优先受让权等其他类似权利;(3)同意公司章程根据股权转让情况作出相应修改。 6. 丙方已就股权转让及本协议涉及的其他内容等相关事项相应修改并签署了公司新章程或章程修订案(“新章程”);