资料清单 一、拟合作项目开发主体 1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件； 2.登记卡片、银行征信报告主体； 3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告。 二、拟合作各项目土地 1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书； 2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件； 3.征地文件（如有）： （1）市、县人民政府做出的土地征收决定； （2）其他征地所需的文件、资料； （3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）； （4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证； （5）征地结案表； 4.土地出让/转让文件： （1）土地招拍挂相关文件； （2）国有土地使用权出让或转让合同； （3）土地出让金收据；
（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证； （5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证； （6）如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供； 5.土地使用权证、房地产权证； 6.土地规划条件、规划用途、使用年限等； 7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同； 8.土地是否被认定为闲置土地的说明； 9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。 三、拟合作各项目建设相关文件 1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件； 2.关于项目的建设用地批准书及附图； 3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）； 4.建设主管机关对项目的审核批复； 5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见； 6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；
招标业务资料档案管理规定 第一章、总则 第1条为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据《中华人民共和国档案法》、《河北省档案管理条例》，结合本单位实际情况制定本规定。 第2条本单位开展的所有具有独立项目编号的招标业务适用于本规定。 第3条业务档案是指按国家和地方有关部门及公司要求，需在项目结束后统一保存或移交的项目资料，包括：招标（采购）类业务所涉及的业务文件、往来信函、传真、会议记录等文字、图纸、电子文档、影音资料等各种载体的文件资料。 第4条项目经理应当根据其承办招投标（采购）业务活动的程序，从项目接受委托开始，做好业务所有原始资料的收集、保存、整理，并按公司规定的时间、方式移交给档案管理员。项目经理应当对所承办业务项目的归档过程和质量全面负责，是该项目档案质量的直接责任人。 第5条档案管理员负责档案资料的接收、查验、入库、保管及查（借）阅服务。严格遵守国家有关档案管理的相关规定及本单位的规定，恪尽职守、认真负责, 严格保密，不得外传，不得丢失。 第6条档案管理员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手
续，由分管档案业务的领导监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人应当在《业务档案移交表》上签字。移交人必须办完移交手续后方可调离该岗位。 第二章、档案的整理及要求 第7条项目经理在招标（采购）工作结束，中标（或成交）通知书发出后30日内，及时将业务资料整理归档，填写《归档资料登记表》并向档案管理员办理移交手续。任何人不得将应归档资料拒绝归档或据为己有。 第8条所有正常立项的具有独立项目编号的招标（采购）业务项目须按《归档资料登记表》中所列需归档文件的要求进行统一归档。国家或地方监管部门有特殊要求的还应按其要求及时将业务档案完整移交相应监管部门。 第9条业务档案应当包括以下内容： （一）委托合同及项目摘要 （二）项目甲供资料及相关附件材料 （三）项目实施全过程资料 （四）招标全过程涉及的电子版资料 第10条业务档案归档形式分为纸质归档和电子归档。 纸质归档，是指将具有独立项目编号的招标（采购）类业务从项目立项至项目完结涉及的所有资料统一整理装入专用档案盒存档的 归档形式。
房地产项目公司收购要点 一、房地产收购的种类 房地产项目收购包括：在建工程转让和项目公司收购两种 1、在建工程转让又叫转让资产（烂尾楼的收购） 2、项目公司收购又叫股权转让 二、项目公司股权收购步骤： 1、项目收购意向书 2、项目尽职调查 3、洽谈正式合同 4、交接 三、意向书 意向书包括：1、意向股权数量；2、对价金额；3、意向金（一般锁定1000万-5000万共管一个月） 四、项目尽职调查 包括：1、项目公司主体调查；2、项目公司财务审计；3、所收购项目的主体调查 1、项目公司主体调查 （1）营业执照（包括正副本是否过期）； （2）各种开发资质 （3）税务登记 （4）企业组织代码 （5）贷款卡 （6）所有股东的存在和变更情况 （7）股东章程的变化情况 （8）历次股东会议的会议纪要 （9）历次董事会的会议纪要 2、项目公司的财务审计 （1）对项目公司的资产负债表、损益表和现金流量表进行审计（目的是主要审查项目的资产和负债情况；税务情况和债务情况） （2）项目公司需提供原始凭证和账册
（3）项目公司的往来账款情况（目的主要是考察项目的采取是否干净） （4）项目公司财务的现金流调查（目的主要是防止项目公司利用财务手段清理债权债务） （5）审计项目公司的资金到位和使用情况 （6）审计项目公司的纳税情况、债务情况以及项目公司的银行账户 3、所收购项目的主体调查 （1）项目的所有权证和批文，包括①项目的国有土地使用证以及土地转让合同和土地出让金缴纳发票；②项目的建设用地规划许可证或规划意见书；③项目的建筑工程规划许可； ④开工证等。 （2）项目所在地的规划情况（包括控制性规划和详细性规划） （3）项目的可行性批复 （4）项目的规范性调查 （5）项目的以前的经济活动的调查 五、洽谈正式合同 六、交接和变更 1、公司证件的交接 2、公司所有印章的交接 3、公司所有材料的交接 4、项目场地的交接 七、股权收购的难点 1、溢价的处理方式 2、或有负债的保证 溢价的处理方式主要是股权+承担负债 或有负债保证主要防止项目公司的对外担保、对外的合同和对外经济活动的风险
2018-04-28 17:10融资/租赁/房地产 一、组织性文件 1．公司的组织性文件 1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。 1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。 1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。 1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。 1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。 1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括： 1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告； 1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。 2.下属企业的组织性文件 1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。 1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。 1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。 1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。 3.公司股东的文件 1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。 二、业务文件 1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。 2．公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。 3．主营业务范围 3.1产品/服务类别清单； 3.2公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量与金额）； 3.3主要产品销售明细； 3.4占公司总业务80%的子公司或部门名单。 4．公司收入构成 4.1公司收入来源构成明细； 4.2产品和服务定价。 5．公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配 6．公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。 7．产品或服务的销售与促销调查。 7.1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单； 7.2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户； 7.3存在的主要问题说明。 8．竞争对手/市场份额 8.1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布； 8.2公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计； 8.3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较； 8.4潜在的竞争者； 8.5竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。 9．公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。10．公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。 11．公司和/或下属企业的业务发展目标。金融干货2017年全套资料礼包 三、财务文件 1.历史财务报表分析。
项目投资调查清单 致： 北京市冠腾律师事务所（以下简称“本所”）接受委托，就为向贵司投资事宜，特向贵司发出以下项目清单内容。本项目清单内容丰富，贵司如涉及该情况请按照要求提供，如若没有可忽略。 本调查清单所列事项将成为我所出具法律意见书的基本依据和材料来源。因此，请贵司对所提供各项材料（包括其附件及任何修订、补充文件）的真实性、准确性和完整性予以确认并做出承诺。同时请根据清单所列项目在提供文件右上角注明编号，并将所提供文件按顺序排列以供核对。对于“须更新”或“不适用”的文件，请在“备注”栏予以说明。本清单如有未列示或未明确列示、但可能对本所出具法律意见有重大影响的事件或文件，请公司提供说明及相关文件。 如无特别说明，本所要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据。复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，请勿少印、漏印。贵司按下列清单所列内容提供资料时，如涉及重复内容，只提供一份复印件即可，如有电子版本，最好同时提供。 贵司可根据资料收集的进度，分批将尽调清单涉及文件提供给我们，同时另制作资料交接清单，与本所办理交接手续。 本所根据调查工作的进展，可能会发出后续调查清单。 若有未尽事宜，欢迎及时向本所律师提出。 联系人： 一、公司历史和基本情况 （一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。 （三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括： 1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。 2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。 3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。 4、公司业务有关的资产权属变更的情况。 5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布； 6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。 7、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。 8、有关股本的情况，主要包括： ? 公司股本结构的历次变动情况； ? 外资股份（若有）持有人的有关情况； ? 持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职； ? 股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。 9、公司如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露以下情况： ? 内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况； ? 内部职工股发生过转移或交易的情况； ? 首次托管及历次托管的情况，包括发行时最大10名持有人的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管股票
20１8-0４－28 1７：１0融资/租赁/房地产 一、组织性文件 １.公司得组织性文件 1、１、1公司得章程、细则、内部管理条例或其她有关公司组建及改组文件,包括目前有效得与任何对该等文件进行修改得文件。 １、1、２公司得营业执照(正、副本),发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关得任何其她政府批文，包括任何对该等文件进行修改得文件。 1、1、3公司得验资报告、出资证明与资产评估证明及/或产权登记证；公司现有得注册资本及其历次变更得证明文件与工商变更登记。 １、１、４公司历次股权变更得证明文件及相关得决议与协议。 １、1、5公司得组织结构图,该图应显示公司及其下属企业得投资方及其各自持股或拥有权益得比例。 1、1、6所有有关公司历史得重要材料,包括其前身得组建过程以及公司成立之后进行得改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 1、1、7公司自设立以来得公司文件记录,包括: 1、1、7、1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 1、1、7、２向公司主管部门或机构提交得报告、公司编制得或由其管理层委托编制得报告或分析、对员工所作得管理报告; 1、1、8公司得公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。 ２、下属企业得组织性文件 １、2、1下属企业得合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
１、2、２项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交得任何其她文件及其批复。 1、2、３每个下属企业得营业执照(正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关得任何其她政府批准文件。 １、2、4每个下属企业自组建以来得公司记录,包括股东会、董事会决议与会议纪录。 １、2、5下属企业得验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。 ３、公司股东得文件 1、3、１公司股东就是否将其所持有得公司得股份设置了质押或其她第三者权益,如有,请提供有关合同及登记备案文件。 二、业务文件 1.公司与/或下属企业为从事其经营范围内得各项业务而获得由政府授予得所有经营许可证、批准及认证,包括但不限于从事现在正在进行得主要业务得经营许可证及批准(如法律要求)。 ２.公司与/或下属企业就是否在中国大陆以外经营,如存在,请提供境外投资或经营得有关国内方面得批准文件。 ３.主营业务范围 3、1产品/服务类别清单; 3、２公司１0家最大得客户名单及对这些客户得销售明细(包括数量与金额); 3、３主要产品销售明细; 3、4占公司总业务8０%得子公司或部门名单。 4.公司收入构成 4、１公司收入来源构成明细; ４、2产品与服务定价。 5.公司生产流程(图示）得详细介绍,包括但不限于原材料得采购及产品得设计、生产与装配 6．公司所需原材料得主要供应商及其所供应得原材料得清单。 7．产品或服务得销售与促销调查。 7、1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商得清单； ７、2销售人员得地域分布及人数,销售队伍得素质、销售培训、市场及客户; 7、3存在得主要问题说明。 8.竞争对手/市场份额 8、1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布； 8、2公司产品服务得主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额得估计; 8、3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手得比较; ８、4潜在得竞争者; 8、5竞争优势:包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部与外部)等。 9.公司主要产品得发展方向,研究重点及正在开发得产品与新产品清单。 10.公司与/或下属企业得业务就是否发生过变更,如变更过,请提供相关得法律文件。 11.公司与/或下属企业得业务发展目标。金融干货2017年全套资料礼包 三、财务文件 1、历史财务报表分析。
招标资料归档清单 No:
注：此表归档时一并归入档案 建设单位（委托工程招标代理的招标代理机构）应当收集、整理、归档的招投标文件材料包括以下内容,并按下列顺序装订成册： （一）工程建设项目发包初步方案，并附项目立项审批文件或备案文件复印件; （二）邀请招标或直接发包的项目，应附可邀请或直接发包的有关审批文件和说明材料; （三）委托招标代理的工程招标代理委托合同、授权委托书和工程招标代理项目组组成人员情况表; （四）单独委托编制施工标底的标底编制委托合同; （五）招标公告或投标邀请书; （六）资格预审的获取资格预审文件或招标文件一览表; （七）资格后审的获取招标文件的潜在投标人名单; （八）资格预审的资格预审文件及中标单位的资格预审申请书; （九）资格预审合格通知书与资格预审结果通知书及其发放、确认的记录; （十）资格预审报告; （十一）招标文件以及招标文件澄清或者修改的内容（含招标答疑或投标预备会纪要）; （十二）招标文件及答疑纪要等发放、签收的记录; （十三）设有标底的工程施工招标标底; （十四）开标过程中投标文件签收、评委签到等记录; （十五）清标情况报告; （十六）评标委员会的评标报告（含评委评分、评议等过程资料）; （十七）招标人提交的招标投标情况的书面报告（包括招标范围、招标方式、资格审查、开评标过程和确定中标人的方式以及理由等。已提交过的内容，可引用，不必重复提交。）; （十八）中标结果公示表; （十九）中标通知书; （二十）中标人的投标文件正本; （二十一）合同副本; （二十二）委托招标代理的工程招标代理评价意见表; （二十三）备案流程表; （二十四）行政监督意见书; （二十五）未中标人的资格预审申请书、投标文件正本; （二十六）需要存档的其他材料;
广西++++律师事务所 关于++++有限责任公司股权收购的法律尽职调查清单 序号资料已提供未提供不适用备注 一、公司基本情况及历史沿革 1-1请至公司所在地工商局打印工商基本信息单和全套工商内档，包含公司历次变更信息 及反映公司设立及历次变更的全部文件资料，包括股东会决议、公司章程、验资报告 等文件 1-2公司最新《企业法人营业执照>及最新《公司章程》 1-3会司与经营相关的证照，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等 1-4公司生产经营所需的资质证照或特定行业主管部门批准的资格批准文件等 1-5请说明公司股权是否存在质押、信托、限制转让等情形，如存在，请提供与该等第三 者权益产生及登记相关的文件 1-6公司设立过程中其他相关文件，包括但不限于出资协议、资产评估报告（含评估备案 或核准）、验资文件等 二、公司股东 2-1公司股东名单、所持股份及股权变动情况说明 2-2股东所持公司股权权利是否受限的说明 2-3请说明公司股权是否清晰，控股股东持有的公司股权是否存在重大权属纠纷 2-4公司股权结构图及主管部门（或上级公司）关于股权设置的批准文件 三、公司治理 3-1公司现行组织运行图
3-2最近三年全部股东会、董事会、监事会决议以及会议纪要 3-3现行有效的股东会、董事会、监事会议事规则 3-4现任董事、高管、监事人员名单及简历 3-5现时有效的公司各项规章制度目录清单及重要制度全文 3-6 四、子公司 4-1请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除外） 4-2请提供公司子/分公司全套工商登记档案、最新营业执照 4-3请提供公司参股子公司的最新营业执照、现行有效的公司章程、股权结构以及最新一期的财务报表 五、重大债权债务 5-1公司作为债权人的借款合同以及担保合同（含担保登记文件） 5-2公司关于上述合同履行情况的说明 5-3公司与银行的借款合同及担保合同 5-4公司与关联方或其他人借款及其担保 5-5股东借款合同及其担保文件 5-6关于上述合同履行情况的说明 5-7公司为关联方或其他方提供担保的担保合同以及相应的主合同、担保登记文件 5-8公司关于对外担保合同履行情况的说明 5-9书面说明有无因知识产权产生的债权债务 5-10书面说明有无因环境保护产生的债权债务 六、公司重大合同 6-1请提供公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项超过50万元以上的合同及相关合同文本 6-2其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件，例如土地租赁合同、土地流转合同及价款支付凭证等。
并购地产项目尽职调查内容 1.目标公司组织性文件,包括不限于 1.章程,以及历次变更,股东变更证明文件以及股东决议等,细则,内部管理条例 2.正负营业执照原件,发起人协议,股东决议等文件 3.历年纳税情况,税务,组织代码,银行贷款卡等 4.验资报告,出资证明 ,资产评估报告,产权登记证明,现有注册资本以及历次变更的证明文件和工商变更登记 5.公司负债情况以及或有负债说明, 6.公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业（如果有的话）的投资方 及其各自持股或拥有权益的比例,出资证明和相关文件证明,以及历次变更文件等。 7. 公司自设立以来的公司文件记录，包括： 1) 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 2) 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报 告或分析、对员工所作的管理报告； 3) 公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主 要办事处所在地。 二、涉及开发项目类的文件 1.“一书二证”建设用地批准书，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证 2.国有土地使用权证 3.国有土地出让合同及动拆迁补偿合同 4.发改委立项文件或可行性方案批复 5.施工许可证 6.预售许可证以及预售情况说明 7.大产权证或小产权证 8.规划审核意见书或规划部门对方案的批复 9.项目扩初的批复 10.项目各类市政配套部门的征询意见 11.项目的方案文本，扩初文本，或施工图 12.项目的地质勘探报告 13.项目的各类验收报告 14.项目面积测绘资料 收购项目的报批报建或施工到不同的阶段需提供以上的不同文件，由浅到深到细。通过以上文件的尽职调查主要是了解： 1.项目土地取得的来源及合法性，土地使用的时间和原始土地价格的多少，及并结合财务调查了解土地款项的支付情况 2.项目规划主管部门审批的用途及各类经济技术指标 3.依收购项目进展到不同的阶段了解所需的相关政府职能部门审批的文件和手续是否完整，是否合法
工程项目归档资料目录范本
文件管理说明 1.管理体系文件 a)质量目标：随公司ISO9000体系文件及时更新。 b)职责及人员构架。 c)员工培训记录：新员工到项目部需做相应培训。 d)法律、法规、经济文件清单。 2.公司往来文件 a)政府文件、公司来文：收到后放入传阅夹传阅，一个月归档一次。 b)各部门来文：收到后及时盖办文章，经理安排相关人员办理，并扫描成电子版，填 《工作联系单处理情况登记表》，定期进行跟踪检查落实情况。 c)工作联系单：人员（监理部人员可代拟）拟稿后，经经理（副经理）签发后，传真 至公司相关部门（后补发原件），填《工作联系单处理情况登记表》，定期跟踪落实 情况。 3.工程管理资料 a)工程报建资料：营销部完成工程报建后传真至备案。 b)开工报告、资格报审、场地移交、工程验收报告：建立施工单位清单（只要有新单 位进场，及时更新），对这几项资料的归档做好标记，如有缺项及时补齐。 c)工程移交资料：前期与海港城的移交、入伙时与物业公司的移交资料等。 d)CI资料、工程配合指引：新的施工单位进场时发放给施工单位，并对其做好交底。 e)工程月报：每月25日向公司提交工程月报。 4.合同管理 5.工程签证 6.计划管理 a)项目发展计划：收到策划部项目发展计划，扫描成电子版，归档。
b)总进度计划及评审记录：根据项目发展计划、施工图编制施工总进度计划，经讨论 审定后，提交公司评审，并向监理部交底。 c)样板确认、承建商及甲供材进场、施工图交付计划：根据施工总进度计划编制上述 计划，经讨论审定后，提交公司评审，并向监理部交底。 d)月度工作计划及完成情况：每月公司例会前填报月度工作完成情况及下月度工作计 划。 e)施工单位计划报审：施工单位开工前上报总进度计划，每月25日上报下月月进度 计划，每周例会上报周进度计划，提交监理部、审核。 f)延长工期报审表：施工单位提出延长工期申请，报监理部、审批。 7.技术管理 a)施工组织设计报审：按第3项b）操作，电子版归入主电脑。主包单位施工组织设 计评审需形成会议纪要。 b)施工方案报审：凡是关键、重要工序需报专项方案（如地下室、转换层、测量、外 架、坡屋面等）经监理部审核，备案（尽量有电子版）。 c)基准点座标：国土局提供的红线图、高程基准点等。 d)测量报验资料：测量工程师对施工单位测量情况进行复核。 e)沉降及变形观测记录：施工单位提交的观测记录。 8.设计变更 a)图纸清单：结构工程师负责向设计院索取全套施工图电子版，并做好图纸清单，归 入主电脑备份。 b)设计变更及变更清单：凡是收到设计院变更联系单，扫描成电子版，并做设计变更 清单，及时跟踪变更执行情况。 c)图纸会审记录：施工单位进场后（主体、装修、外墙、门窗等）应做好图纸会审工 作，经设计部、、监理、设计院、施工单位各方签字盖章后归档。 d)设计部工作联系单：凡是收到设计部变更联系单，扫描成电子版，并做好目录清单， 跟踪变更执行情况。 9.材料管理 10.现场管理 a)工程质量控制点目录：工程开工前应制定工程质量控制点目录。 b)样板确认单：完成每项样板确认工作后，督促施工单位上报样板确认单，监理、、
初步尽调资料清单 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；下属子公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 3、债权债务情况； 4、重要交易合同； 5、知识产权； 6、公司人员养老统筹等缴纳情况； 7、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产 现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自
由处分权、未来收益权。 3、负债 应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面 1、人员 营销人员、销售力量、客户群体、经销商。 2、产品 生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。 3、市场和销售组织机构工作情况 营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。 六、人力资源 1、组织机构 各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系； 2、人力资源现状 人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响； 3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。
公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 2、债权债务情况； 3、重要交易合同；
4、知识产权； 5、公司人员养老统筹等缴纳情况； 6、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况；
招标资料归档清单 No: 注：此表归档时一并归入档案
建设单位（委托工程招标代理的招标代理机构）应当收集、整理、归档的招投标文件材料包括以下内容,并按下列顺序装订成册： （一）工程建设项目发包初步方案，并附项目立项审批文件或备案文件复印件; （二）邀请招标或直接发包的项目，应附可邀请或直接发包的有关审批文件和说明材料; （三）委托招标代理的工程招标代理委托合同、授权委托书和工程招标代理项目组组成人员情况表; （四）单独委托编制施工标底的标底编制委托合同; （五）招标公告或投标邀请书; （六）资格预审的获取资格预审文件或招标文件一览表; （七）资格后审的获取招标文件的潜在投标人名单; （八）资格预审的资格预审文件及中标单位的资格预审申请书; （九）资格预审合格通知书与资格预审结果通知书及其发放、确认的记录; （十）资格预审报告; （十一）招标文件以及招标文件澄清或者修改的内容（含招标答疑或投标预备会纪要）; （十二）招标文件及答疑纪要等发放、签收的记录; （十三）设有标底的工程施工招标标底; （十四）开标过程中投标文件签收、评委签到等记录; （十五）清标情况报告; （十六）评标委员会的评标报告（含评委评分、评议等过程资料）; （十七）招标人提交的招标投标情况的书面报告（包括招标范围、招标方式、资格审查、开评标过程和确定中标人的方式以及理由等。已提交过的内容，可引用，不必重复提交。）; （十八）中标结果公示表; （十九）中标通知书; （二十）中标人的投标文件正本; （二十一）合同副本; （二十二）委托招标代理的工程招标代理评价意见表; （二十三）备案流程表; （二十四）行政监督意见书; （二十五）未中标人的资格预审申请书、投标文件正本; （二十六）需要存档的其他材料;
建设工程声像资料归档范围及要求 一、建设工程声像资料归档内容 1、项目可行性论证和研讨评审会议，拆迁动员大会；规划定点选址、勘察设计和招投标等活动场景。 2、开工或拆迁前原有建筑或地貌景观，平视和俯瞰角度的周边道路、标志性建筑等；开工或拆迁进行中（之后）同角度周围环境；拆迁、搬迁及回迁现场以及搬迁工程中的文物保护等。 3、开工及奠基仪式；主体封顶、竣工及验收会议、通车典礼；开挖前地貌、基坑开挖机重要施工阶段定点、定角度等。 4、竣工后各角度新貌俯瞰，区内主要建筑、绿化、塑像、附属建筑物及周边环境等。 5、竣工后全貌，包括与前期同位置、同角度的立面、侧面、背面和俯瞰等。 6、本项目顶层拍摄四周风貌及周围标志性建筑物和道路。 7、省市及以上领导的视察。 8、工程事故及获得荣誉等。 9、新技术、工艺及特色等。 10、轨道交通工程除上述1-9 项外，还需车站、区间主要施工阶段场景；穿越重点地裂带和盾构安装掘进等节点；车站、编组站及附属建筑装修；大型设备安装 调试及不同阶段验收等。 11、水利工程除上述1-9 项外，还需导流洞、泄洪洞、溢洪洞的施工、开通和闸门安装
调试；肩坡治理、大坝蓄水截流、大坝施工、电站设备和取水塔的安装调试、基建配套及附属建筑物施工，以及不同阶段验收等。 12、项目航拍资料。 13、其他未列工程参考执行。 二、建设工程声像资料拍摄要求 1、拍摄应构图完整、重点突出、影像清晰，能准确反映建设工程的实际情况。 2、应在良好的光线下进行拍摄，避免逆光及较暗光线。 3、对建筑物全景拍摄应采用多机位（正、仰、俯拍等），以保证建筑物及景观的完整性。 4、拍摄时需使用三脚架，推拉摇移等动作要缓慢均匀，保证影响的稳定性和清晰度。 5、发现拍摄不合格用及时补拍。 （一）录像资料 使用专业级以上的摄像机设置为1920*1080 以上分辨率以及30MkbPs 以上码率。（二）照片资料 数码相机应使用800 万以上像素的专业单反相机最大最精细设置，相片格式 为JPs或raw格式。 三、建设工程声像资料移交要求 声像资料应与建设工程文件一并交于西安市城建档案馆 （一）录像资料
并购项目资料清单 第一部分借款人信用评审所需资料 一、基本资料 1. 明确借款人，提供借款申请书 2. 公司简介(包括组织结构图和公司历史沿革) 3. 公司章程 4. 法定代表人及高层管理人员(董事长、总经理、财务总监)简历及法人代表身份证复印件 5. 企业营业执照复印件 6. 组织机构卡复印件 7. 贷款卡复印件及密码 8. 税务登记证明复印件 二、财务资料(如系集团公司，以下材料须提供集团本部材料和合并后材料) 1. 最近连续四个年度财务报表(经独立的、开发银行认证的会计师事务所审计)和最近月份的报表 2. 截至上一年度，企业在其他金融机构贷款情况和或有负债情况、其他金融机构信用评级记录 3. 企业赢利水平、利润来源、利润构成及稳定性等;及各财务指标的行业标准值
4. 借款人已到位资本金证明材料 三、经营管理情况及竞争力 1. 目前隶属关系、市场定位、公司法人治理结构、内控机制、人力资源状况、管理模式、技术服务水平、财务体系、目前融资方式等。 2. 与其他大公司的比较优势劣势分析，在行业中的地位、市场机遇、发展前景和面临的挑战;截至目前承揽的重大工程项目及意义(包括海内外项目) 四、公司关联方情况 1. 股权结构及股权历史沿革，公司股东的投资额、股权比例、主营业务和上一年度的财务状况等 2. 公司子公司名单、投资额、股权比例、主营业务和上一年度财务状况 3. 最近连续4年合并报表的合并范围及其变化对合并报表的影响 4. 其他关联客户的名称、与公司的关系、主营业务、经营状况和财务状况 第二部分债项评审所需资料 一、借款项目 1.审批材料
（1）上报发改委的项目申请报告和发改委的批复文件 （2）向商务部上报的审查资料和商务部批复文件 （3）向外管局上报的审查资料和外汇管理局批复文件 （4）其他部门的备案材料和批复文件（如需要） （5）国外审批材料（投资准入、反垄断等审批如需要） 2. 项目可行性研究报告 3. 法律尽职调查报告 4．财务尽职调查报告 5. 税务尽职调查报告 6. 目标公司介绍，包括基本情况、财务分析、经济效益及发展趋势、 7.目标公司估值分析以及并购后的企业发展规划及相关的合作文件 8. 融资方案，其中申请银行贷款种类、金额、币种、期限，自有资金出资额度，项目投资使用计划等 9．还款资金来源和落实信用结构的材料 10. 项目存在的主要风险及防范措施 11. 项目实施的进度计划及目前进展情况 12．与对方签署的并购备忘录、协议。 二、关于贷款信用结构 若有如下信用结构，请提供相关资料。 1. 保证担保
招标项目档案资料管理制度
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招标项目档案资料管理 一、档案资料 招标过程中所有的文字资料（含电子资料）、视频资料都是档案资料的组成部分，在项目完成后都必须整理归档。公司设立档案室和档案管理员，公司所有项目（含分公司项目） 都必须统一归档，分公司项目除未中标人投标文件在分公司就地保管外，其余档案必须由 总公司统一归档管理。分公司撤销时，未到期的未中标投标文件必须统一交到总公司档案 室，才能办理撤销手续。各分公司应对自行保管的档案参照总公司的要求妥善保管，总公 司将不定期的对各分公司保管的档案进行抽查。 二、归档及备案时间 总公司项目，在项目分成前必须完成档案资料的归档。分公司项目在签发中标通知书前必须完成除中标通知书外的所有档案资料的归档，在下个项目资料归档前将该项目的中 标通知书归档。有总公司外派人员的分公司，该外派人员兼任分公司档案管理员，分公司 档案管理员应督促分公司及时将应由总公司统一管理的档案包括电子资料及时交回总公 司。 监管机构资料备案时间： 序号项目类型监管机构最迟备案时间备注 三、档案资料的整理 1、电子资料 电子资料文件夹格式为“项目编号+项目名称”（如：HNZK-11368湖南省耒宜高速公路管理处“职工之家”房建工程施工招标），所有与本项目有关的电子资料（包括但不限于公告、资格预审文件、招标文件、补充文件、资格审查报告、评标报告、中标候选人公示、 中标通知书、投标文件等）都拷贝到该文件夹下，在资料归档前上传到公司FTP网站（操作方法详见《公司电子档案归档指南》），正式归档前由档案管理员查看后才能办理归档手续。中央投资项目，资料应上传中央投资项目管理网站，经公司资质管理人员审核确认后 才能办理归档手续。
关于【】有限公司 与【】科技有限公司 并购项目 之 尽职调查清单
尽职调查清单 前言 致：【】科技有限公司 【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。 指引 请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。 一、被调查对象的范围 见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。 二、材料收集范围 1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。 2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。 3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间 出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到 说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料 或文件及解释补充提供给我们。 4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。 5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。 6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。 三、本尽调清单的填写要求 1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的
工程项目全周期存档资料清单 一、项目投标——招投标办负责收集整理 1、招标文件（如果有书面招标文件需留存） 2、招标答疑（如果有书面招标文件需留存） 3、地质报告、招标图纸等 二、项目备案——招投标办负责收集整理 1、中标通知书（需扫描留存） 2、外部（备案）合同、内部合同（需扫描留存） 3、公司配合办理建筑工程安全监督备案证（需扫描留存） 4、建筑工程许可证（甲方办理，我方配合），我方留存复印件 三、竣工资料——各项目部负责收集整理 1、竣工资料两套（正本一套、副本一套）； 2、竣工资料三套交业主（正本一套、副本二套）；具体份数根据合同要求递交，并增或减竣工资料份数；收条交公司（收条明确：项目名称、单位套数、正副本、签收单位/人、签收时间）； 3、施工中过程资料电子版留公司备份； 四、结算资料——各项目部负责收集整理 1、竣工资料以外，提供如下资料 2、施工图纸一套（蓝图或甲方、监理盖章确认的白图）；
3、竣工图纸单独两套（需甲方、设计、监理签字盖章）； 4、质量验收记录（竣工验收单）二份。 5、设计变更、技术核定单、图纸会审等有关影响工程费用变动的资料两套（原件）； 6、工程量汇总表三套（需甲方、监理签字盖章）； 7、工程签证单三套（需甲方、监理签字盖章）； 8、工程施工过程中甲方、乙方、监理单位之间的往来联系单、通知 单、会议纪要、函件等一套（原件）。 9、甲供材料交接确认单三套（需甲方、监理签字盖章） 10、水电交接确认单、费用支付情况确认单三套（需甲方、监理签字盖章，如果总包单位代管需总包确认） 五、其他————招投标办负责收集整理 1、决算审计报告（需扫描留存） 2、决算资料提交后收条交公司（收条明确：项目名称、单位套数、正副本、签收单位/人、签收时间）； 3、工程发票及税票（需扫描留存，财务科配合） 4、工程使用钢材、混凝土、水泥、管桩发票（需扫描留存，财务科配合） 江苏太湖地基工程有限公司 宜兴市太湖地基工程有限公司南京分公司 宜兴市太湖地基工程有限公司天津分公司 2012．08．31