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私募投资基金合同指引号讲解
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
（契约型私募基金合同内容与格式指引）
第一章总则 (1)
第二章基金合同正文 (2)
第一节前言 (2)
第二节释义 (2)
第三节声明与承诺 (2)
第四节私募基金的基本情况 (3)
第五节私募基金的募集 (4)
第六节私募基金的成立与备案 (5)
第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)
第八节当事人及权利义务 (6)
第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14)
第十节私募基金份额的登记 (16)
第十一节私募基金的投资 (16)
第十二节私募基金的财产 (17)
第十三节交易及清算交收安排 (19)
第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20)
第十五节私募基金的费用与税收 (20)
第十六节私募基金的收益分配 (21)
第十七节信息披露与报告 (22)
第十八节风险揭示 (23)
第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23)
第二十节私募基金的清算 (24)
第二十一节违约责任 (25)
第二十二节争议的处理 (25)
第二十三节其他事项 (26)
第三章附则 (26)
契约型私募投资基金合同内容与格式指引
第一章总则
第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，
制定本指引。
第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投
资基金的，应当按照本指引制定私昴投资基金合同（以下简称“基
金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。
第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金” 字样。
第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。
第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确
保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指
引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关
法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指
引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用
的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风
险揭小书》中向投资者进彳丁特别揭小，并在基金合同报送中国基
金业协会备案时出具书面说明。
第二章基金合同正文
第一节前言
第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。
第二节释义
第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确
的解释和说明。
第三节声明与承诺
第十条订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金
投资者的声明与承诺，并用加粗字体在合同中列明，包括但不限
于：
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登
记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登
记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。
私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知私募基金管理人或募集机构。私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。
第四节私募基金的基本情况
第条订明私募基金的基本情况：
三方投资合作协议合同书 项目合作协议由：项目出资人简称甲乙和丙方 甲方：身份证：电话： 乙方：身份证：电话： 丙方：身份证：电话：三方拟共同投资合作的项目及主要经营地位于：（店铺） 甲乙丙三方本着友好合作，相互支持，共谋发展的精神共同经营： 并挂靠甲方的名义，提供相关手续及证件。经营三方协商一致，根据《中华人民共和国合同法》有关规定，达成如下投资协议，此协议需三方共同遵守，需公平，公正，保护三方的合法权益。 一、甲乙丙三方以现金出资的方式投资分别投资： 1.甲方出资为（大写）元整，占整体股份%， 2.乙方出资为元整，占整体股份%， 3.丙方出资为元整，占整体股份%。总资产应于年月日交齐汇入公司账户。合伙期限自XXXX年xx月xx日起，至XXXX年xx月xx日止，共年。合作期间各合作人的出资为共有。财产不得随意请求分割。合作终止后，各合作人的出资仍为个人所有，届时予以返还或按比例协商分配。（注：股份计算公式：个人投入资产/总资产x100%=个人股份比） 二、甲乙丙三方在合作期间，需同习协力，风雨同舟，不谋私利，不偏私情，以快速发展，开拓市场为奋斗目标。甲乙丙三方如果以营
企业利益的活动。造成的损失按实际损失进行赔偿。 (五) 禁止合伙人参与经营与本合伙竞争的业务。(六)除合伙协议另有约定或者经全体合伙人同意外，合伙人不得同本合伙进行交易。 十二、合作营业的继续：(一)、在退股的情况下，其余合作人有权继续以原企业名称继续经营原企业业务，也可以选择吸收新的合作人入伙经营。(二)、在合作人死亡或被宣告死亡的情况下，依死亡合作人的继承人的选择，既可以退继承人应继承的财产份额，继续经营;也可依照合作协议的约定或者经全体合作人同意，接纳继承人为新的合作人继续经营。 十三、合伙因下列情形终止解散：1.合伙期限届满；2.全体合伙人同意终止合伙关系；3.已不具备法定合伙人数；4.合伙事务完成或不能完成；5.被依法撤销；6.出现法律、行政法规规定的合伙企业解散的其他原因。 十四、合伙的清算：1.合伙解散后应当进行清算，并通知债权人。 2.清算人由全体合伙人担任或经全体合伙人过半数同意，自合伙企业解散后15日内指定合伙人张成磊或委托第四人，担任清算人。15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。 3.合伙财产在支付清算费用后，按下列顺序清偿：合伙所欠招用的职工工资和劳动保险费用；合伙所欠税款；合伙的债务；日常支出；返还合伙人的出资。 4.清偿后如有剩余，则按本协议第五条第一款的办法进行分配。 5.清算时合伙有亏损，合伙财产不足清偿的
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
项目合作协议书 项目合作协议由：项目出资人（甲、乙、丙）三方签订 甲：，身份证号：，籍贯 乙：，身份证号：，籍贯 丙：，身份证号：，籍贯 甲乙丙三方本着自愿、平等、互利的原则订立合作协议如下： 第一条甲乙丙三方一致同意合作项目，总投资为万元人民币，其中甲方出资万元，占％股份；乙方和丙方各出资万元，各占％股份。三方通力合作，分工如下：甲方负责；乙方、丙方负责，其中乙方主要负责项目的； 丙方主要负责项目的 第二条本合伙项目，在合伙期间合伙人出资的为共有财产，不得随意分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时予以返还。 第三条本合伙项目经营期限为年。如果需要延长期限的，在期满前三个月办理有关手续。 第四条三方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任由全体合伙人负责。 第五条企业固定资产和盈余按照取得的销售净利润的甲方%、乙方%、丙方%的比例分配，每年一结算。 第六条企业债务按照甲方%、乙方%、丙方%的比例负担。任何一方对外偿还债务后，另两方应当按比例在十日内向对方清偿各自负担的部分。 第七条对于执行本协议发生的与本协议有关的争议应本着友好协商的原则解决；本协议到期后，三方视情况看是否继续合作，不再继续合作的，退出方应提交退出的书面文本，并将己方的有关本项目的资料及客户资源都交给留存方。 第八条违约处理 如果一方违反本合同的任何条款，非违约方有权终止本合同的执行，并依法要求违约方赔偿损害。第九条协议解除 1、一方合伙人有违反本合协议的，另外两方有权解除合作协议 2、合作协议期满 3、三方同意终止协议的 4、一方合伙人出现法律上问题及做对企业有损害的，另外两方有权解除合作协议
私募投资基金合同指引三号 合伙协议必备条款指引 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”）。合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。 三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业”），由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、合伙型基金的合伙协议应当具备如下条款： (一)【基本情况】合伙协议应列明如下信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明： 1、合伙企业的名称（标明“合伙企业”字样）； 2、主要经营场所地址； 3、合伙目的和合伙经营范围（应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样）； 4、合伙期限。 (二)【合伙人及其出资】合伙协议应列明普通合伙人和有限合伙人的姓名或名称、住所、出资方式、出资数额、出资比例和缴付期限，同时可以对合伙人相关信息发生变更时应履行的程序作出说明。
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
编号：_____________ 私募基金合同 基金投资者：_______________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
尊敬的投资者： 为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。 一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征 私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。 投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解，同时确认已知晓该私募基金依据产品运作的需要制定的规则所带来的流动性或收益等风险；诸如封闭期较长、存续期间无收益分配或业绩报酬转份额等情况。 基金管理人管理基金财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。基金管理人依据基金法律文件管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担。基金管理人因违背基金法律文件、处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由基金管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。 二、了解私募基金投资的风险 私募基金投资面临的风险，包括但不限于：
三方合作协议合同范本 合同编号：_____________ 甲方：__________________________________________ 法定住址：______________________________________ 法定代表人：____________________________________ 职务：__________________________________________ 委托代理人：____________________________________ 身份证号码：____________________________________ 通讯地址：______________________________________ 邮政编码：______________________________________ 联系人：________________________________________ 电话：__________________________________________ 传真：__________________________________________ 帐号：__________________________________________ 电子信箱：______________________________________ 乙方：__________________________________________ 法定住址：______________________________________ 法定代表人：____________________________________ 职务：__________________________________________ 委托代理人：____________________________________ 身份证号码：____________________________________ 1 ______________________________________ 通讯地址： ______________________________________ 邮政编码： ________________________________________ 联系人： __________________________________________ 电话： __________________________________________ 传真： __________________________________________ 帐号： ______________________________________ 电子信箱： __________________________________________ 丙方： ______________________________________ 法定住址： ____________________________________ 法定代表人： __________________________________________ 职务： ____________________________________ 委托代理人： ____________________________________ 身份证号码： ______________________________________ 通讯地址： ______________________________________ 邮政编码：
编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
私募投资基金合同指引3号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、公司型基金的章程应当具备如下条款：
合同编号： 【私募基金产品名称】基金合同 基金管理人：【私募基金管理机构名称】 基金托管人：ⅩⅩ银行股份有限公司北京分行
风险提示函 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （二）基金合同如载有任何预期收益（率）、年化收益（率）、业绩比较基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际获取的收益（率），也不构成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。 （三）基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、股指期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。 （四）关联交易风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易，这构成基金管理人与本基金的关联交易。基金持有人不得基于任何原因，对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失、收益未达预期或其他责任，向基金管理人主张任何权利。
编号：GR-WR-25798 三方合作协议书模板(标 准版) After negotiation and consultation, both parties jointly recognize and abide by their responsibilities and obligations, and elaborate the agreed commitment results within the specified time. 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订时间：____________________ 本文档下载后可任意修改
三方合作协议书模板(标准版) 备注:本协议书适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 七-喜*脑有限*司合作协议 七-喜*脑有限*司三方合作协议书（代理商版） 协议编号： 甲方：广州七-喜*脑有限*司 乙方： 丙方： 甲、乙、丙三方本着互惠互利的原则，就三方共同开拓七-喜*脑产品市场，推动三方事业的繁荣和发展，达成如下合作协议： 一：总则 1、“七-喜授权代理商”发展的下级经销商称为“七-喜授权专卖商”，经乙方对丙方的考察及向甲方的申请，甲方授权丙方为“七-喜*脑授权专卖商”，丙方专卖资格授权期为签约之日起至_____年___月___日止，期满后本协议自动作废。丙方在授权期内有权使用以上名义进行七-喜*脑产品合法商
业活动。 2、乙方对丙方的销售运作进行规范化管理，及时向丙方供货，并协助丙方在授权区域进行七-喜*脑业务的拓展。 3、丙方如实情况填写《七-喜*脑授权专卖商注册登记表》，并向甲方提供本年度经过工商部门年检的法人营业执照副本，税务登记证副本及法人代表、总经理身份证的复印件。如有变更，应在10天内提交书面变更说明及变更后的相关证件。 4、丙方有权对甲方或乙方的工作（市场秩序、市场推广、商务、产品质量、客户服务等）作出评价和投诉。 5、丙方有义务提高七-喜*脑的市场占有率。在经营活动中须维护和提升甲方及产品的形象，在广告宣传及其它商业活动中，丙方禁止使用“七-喜*脑XX总（独家）代理”、“七-喜*脑XX销售中心”等具有排它性文字。 二：销售政策 1、价格：丙方从甲方或乙方的提货价（经销价）统一规定为：甲方制订的经销价，乙方有权从甲方获取经销价。 2、价格秩序：甲乙丙三方有责任共同维护七-喜*脑的市
《XXXX投资基金》保证金协议 甲方：投资人 联系人： 联系电话： 乙方：管理人 联系人： 联系电话： 鉴于： 甲方作为“《明眼人私募投资基金》”（以下简称“本基金”）的份额持有人认购了本基金400万元，乙方作为本基金的管理人，承担基金亏损风险，本协议是在《明眼人私募投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）条款基础上约定，为了保证甲方认购本基金的份额本金不受损失，由乙方向甲方缴纳保证金100万元去认购本基金份额。该基金总份额为500万元。 本着双方自愿、友好协商的原则，甲、乙双方就上述事宜达成如下条款： 第一条保证金。乙方不可撤销的承诺甲方认购本基金的本金不受损失，乙方承诺向甲方缴纳本基金的亏损保证金，作为甲方认购本基金的风险保证。该风险保证金一次性支付，具体如下：乙方承诺将于本协议签署之日起至甲方将认购本基金份额的资金
转入募集账户之日或之后，需支付甲方100万作为保证金。以及首个季度的年华5%利息【（400*5%)/4=5万】，若乙方逾期未支付保证金和利息，甲方有权向券商撤销认购本基金。 第二条乙方承诺将于本协议签署之日起至甲方将认购本基金份额的资金转入募集账户之日或之后，支付甲方可能承担亏损的保证金。 可能承担亏损的保证金=本基金×承担亏损比例=100万元 若保证金低于亏损比列的80%（80万），甲方有权通知乙方追加保证金，如乙方未追加保证金，甲方有权提前终止基金合同，进行清盘赎回。 第三条双方根据本基金的基金合同约定进行收益分配，在本基金每季度进行一次收益分配： 乙方承诺将于每个非临时开放日(本基金开放日为每个自然季度末月的最后一个工作日)前第5个工作日作为现金分红日，若甲方收到分红，甲方需要返还乙方100万的基金份额全部收益和400万份额收益的20%。 例如：分红日产品净值1.2，分红为：20+80=100万，乙方按合同提取10+40=50万，甲方入账10+40=50万。则甲方需要返还10+8=18万给乙方，甲方实际分红为：32万。 第四条若本基金提前终止，或若本基金备案未成功，提前终止的，甲方收到的清算资金首个工作日内，甲方将乙方支付的风险保证金100万退还至乙方账户。
投资人： 管理人： 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于： 1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 1.2.2 投资人 1.2.3 投资管理人 1.2.4 投资行为 1.2.5 结算年度 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。
第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月： 联系电话： 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。
私募基金投资协议样本 私募基金投资协议本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 X XXX基金专户合作协议甲方::地址::证件号码::乙方::深圳***基金管理有限公司地址::深圳市罗湖区****营业执照::440*****196协议双方根据国家相关法律规定，在自愿本等、诚信互利的原则下，特签订本投资协议。 鉴于::乙方将发起设立“1*****1期证券投资基金”（以下简称“本基金”），规模为人民币万元，本基金将万元认购德邦基金管理有限公司（以下简称“德邦基金公司”）的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额A A；甲方同样将出资万元认购**基金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B。 因“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B在产品合同书约定无收益，也有出现亏损的可能。 鉴于乙方认购“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B 风险收益不成正比，乙方为“X XXX特定客户本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 资产管理计划”的投资顾问，对该计划进行投资和管理，特有如下声明::第一条::投资内容11．甲方自愿将自有合法资金认购**基
金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B，该产品计划由乙方进行投资和管理。 （大写）::万元人民币整。 ，自“X XXX特定客户资产管理计划”成立日开始至结束日终止。 第二条::投资收益、收益分配和退出方式1.甲方获取投资收益预期年化收益率为投资额的___%/年。 ，于每季度最后一天为收益分配日，节假日顺延。 44．如甲方在“X XXX特定客户资产管理计划”到期后出现亏损，则由乙方弥补甲方亏损，乙方将在十个工作日内将弥补亏损的资金汇入到甲方指定帐号内。 ，由基金专户直接返还至甲方账户户名::帐号::开户银行::本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 第三条::甲方权利义务 11、甲方不享有对本基金及基金专户的经营、管理权，但甲方对本基金的管理、进展和财务基本情况享有知情权，行使该权利时不得影响乙方及基金管理人正常运作基金。 22、甲方有权按照本协议的约定取得投资收益和退出。 33、除本协议另有约定外，基金约定投资期限内，甲方不得提前赎回本协议项下的投资资金，甲方在投资前必须谨慎考虑及确认。 第四条::乙方权利义务 11、乙方接受甲方将其自有的合法资金通过乙方进行投资的要求。
法妞问答https://www.doczj.com/doc/d314702017.html, 【公司经营合同范本】合作三方协议范本 项目合作协议由：项目出资人(以下简称甲方、乙方和丙方) 甲：，身份证号： 乙：，身份证号： 丙：，身份证号： 甲乙丙三方本着公平、平等、互利的原则订立合作协议如下： 第一条甲乙丙三方自愿合作经营餐馆项目，总投资为45万元，甲方以人民币方式出资万元，乙方以人民币方式出资万元，丙方以人民币方式出资万元。 第二条在合伙期间合伙人出资的为共有财产，不得随意分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时予以返还。 第三条双方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任由全体合伙人共同承担。 第四条餐馆固定资产和盈余按照取得的销售净利润的甲方%、乙方%的比例分配、丙方%的比例分配。 第五条每年餐馆总销售利润进行分配或再投资，由甲、乙、丙三方共同协商，决定权按出资比例多少来界定。 第六条本协议未尽事宜，双方可以补充规定，补充协议与本协议有同等效力。 第七条本协议一式叁份，合伙人各一份。本协议自合伙人签字(或盖章)之日起生效。 第八条自协议签订之日起，甲方负责餐馆的管理及日常事务。薪酬为底薪元+ % 利润提成，经营期间乙、丙两方均有权了解餐馆的账务及经营情况。 第九条本协议有效期：只要三方继续合作，本协议持续生效。 第十条争议处理 1、对于执行本合同发生的与本合同有关的争议应本着友好协商的原则解决; 2、如果双方通过协商不能达成一致，则提交仲裁委员会进行仲裁，或依法向人民法院起诉; 第十一条合作三方中如果有一方提出退出合作的须提前一个月向其他两方提出，退出金额按退出时餐馆资产比例来返还，返还期限不超过天。 第十二条违约处理 如果一方违反本合同的任何条款，非违约方有权终止本合同的执行，并依法要求违约方赔偿损害。 第十三条协议解除 1、一方合伙人有违反本合协议的，另两方有权解除合作协议; 2、三方同意终止协议的; 3、一方合伙人出现法律上问题及做对餐馆有损害的，另两方有权解除合作协议。 第十四条本合同一式三份，双方各执一份，具有相同的法律效力。 甲方：(签章) 地址：乙方：(签章) 地址：丙方：(签章) 地址：合同签订地点：___________ 合同签订时间：____年__月__日
私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 (1) 第二章基金合同正文 (2) 第一节前言 (2) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (2) 第四节私募基金的基本情况 (3) 第五节私募基金的募集 (4) 第六节私募基金的成立与备案 (5) 第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5) 第八节当事人及权利义务 (6) 第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14) 第十节私募基金份额的登记 (16) 第十一节私募基金的投资 (16) 第十二节私募基金的财产 (17) 第十三节交易及清算交收安排 (19) 第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20) 第十五节私募基金的费用与税收 (21) 第十六节私募基金的收益分配 (22) 第十七节信息披露与报告 (22) 第十八节风险揭示 (23) 第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23) 第二十节私募基金的清算 (24) 第二十一节违约责任 (25) 第二十二节争议的处理 (26) 第二十三节其他事项 (26) 第三章附则 (26)
契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确