投行类业务内控经验分享
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单选题（共2题，每题10分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门
应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
? A.质控
? B.内核
? C.风险管理
? D.合规
我的答案： B
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目
存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向（）报告。
? A.合规负责人
? B.投行业务负责人
? C.质控负责人
? D.内核负责人
我的答案： A
多选题（共5题，每题10分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银
行类业务内部控制的目标包括（）。
? A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责
? B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险
? C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整
? D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量
我的答案： ABCD
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风
险项目关注池名单应定期提交（）。
? A.董事长
? B.法定代表人
? C.首席风险官
? D.合规总监
? E.投资银行业务负责人
我的答案： CDE
3 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的制定，希望实现三个统一，包
括（）。
? A.统一行业认识
? B.统一执行标准
? C.统一监管要求
? D.统一具体做法
我的答案： ABC
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部
门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
? A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估
? B.参与对重大风险事件的处置工作
? C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排查工作报告
我的答案： ABC
5 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的起
草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。? A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
? B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
? C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
? D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题10分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，项目组应当为每个投
资银行类项目编制单独的工作日志，按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并作为工作底稿一部分存档备查。（）
对错
我的答案：对
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（）
对错
我的答案：错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司子公司开展投资银行业务的，可以根据子公司业务实际情况单独制定一套不同的执业和内部控制标准。（）
对错
我的答案：错
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
《“提升工程”（2015）-远程培训项目》测试题考生姓名：交卷时间： 2015-11-04 10:20考试成绩：1考试结果：不合格 判断题(大题总分19分，每题1分，共19小题) 1.平板电脑、手机等便携电子设备只会给教学带来干扰，给学生学习造成负面影响， 应该在学校全面禁止学生使用 A. 正确 B. 错误 答案： B 解析：不应对新技术持全面否定态度 2.互联网不良信息泛滥的原因有多种，网络道德观念的缺乏属其中一种 A. 正确 B. 错误 答案： B 解析： 3.资源要保证按时接收，按时分类整理，并进行保存和应用 A. 正确 B. 错误 答案： A 解析： 4.多媒体计算机能以生动活泼、声画并茂的方式呈现阅读材料，利用多媒体的这些优 势进行阅读教学，特别是对低年级学生来说，能够创造出优美的阅读情境，让学生享 受到阅读的乐趣。
B. 错误 答案： A 解析： 5.将思维导图生成演示文稿时，使用“项目符号方式”和“导出为演示文稿对象”， 导出生成的演示文稿效果完全一样。 A. 正确 B. 错误 答案： B 解析： 6.学生在Voki平台可以对动画人物进行外貌和个性化的性格塑造. A. 正确 B. 错误 答案： A 解析： 7.教师可以利用博客发布教学通知、布置作业，书写日常的生活感悟、教学心得等日 记随笔，将教学资源上传。 A. 正确 B. 错误 答案： A 解析： 8.实施能力提升工程的原因是国家教育战略的部署和我国教师专业发展的现实需要。 A. 正确
答案： A 解析： 9.交互式电子白板教学有利于调动学生学习的主动性和积极性并提高学习质量 A. 正确 B. 错误 答案： A 解析： 10.在课堂导入中除了使用多媒体，还可以使用其它手段 A. 对 B. 错 答案： A 解析： 11.适用于总结与复习的工具与资源一般具有梳理思路、反馈等功能或作用 A. 对 B. 错 答案： A 解析： 12.学习环境只能选择，不能创建。 A. 正确 B. 错误
1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员
C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
股票估值 一、单项选择题 1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30 倍，则以下判断一定正确的是（）。 A. A股票被低估 B. B股票被高估 C. A股票的估值高于B股票的估值 D. B股票的估值高于A股票的估值 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。 A. 商业股票 B. 制造业股票 C. 房地产业股票 D. 公用事业股票 您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 3. 与绝对估值法相比，相对估值法（）。 A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值 B. 操作复杂 C. 估值成本较高 D. 更加简化实用 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 4. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（）。 A. 销售净额 B. 营运利润 C. 税后净营运利润 D. 经济附加值
您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 某公司股票的基期现金股利为每股3元，预计该股票的现金股 利将以每年5%的速率永久增长，若投资者要求的收益率为15%，则该股票的内在价值为（）元。 A. 30 B. 31.5 C. 33.5 D. 60 您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 二、多项选择题 6. 假设银行类股票的平均市盈率为10倍，S银行上半年每股收益 为0.3元，S银行目前的股价为5元/股，则采用市盈率估值法，以下判断正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. S银行被低估了 B. S银行被高估了 C. 应买入S银行的股票 D. 应卖出S银行的股票 您的答案：C,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 红利贴现模型适用于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 分红较少的公司 B. 分红较多的公司 C. 稳定的非周期性行业公司 D. 不稳定的周期性行业公司 您的答案：C,B 题目分数：7 此题得分：7.0 8. 市净率适合于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 服务行业
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长
《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
附件： 期货投资者教育工作指引 第一章总则 第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。 第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。 第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。 上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。 第二章投资者教育工作的目的和主要任务 第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助
社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。 第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。 第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。 第三章投资者教育工作的组织与制度安排 第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
证券业从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。 第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指： （一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； （二）基金管理公司的管理人员和业务人员； （三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。 第二章基本准则 第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。 第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
股票质押式回购交易业务规则修订解读 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票 我的答案：A 2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有 我的答案：D 3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易 我的答案：A 多选题（共3题，每题10分） 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少 包括（）等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料 我的答案：ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关 规定使用资金的，应当（）。
? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险 我的答案：ABCD 判断题（共4题，每题10分） 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客 户参与股票质押式回购交易。（） 对错 我的答案：错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（） 对错 我的答案：错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（） 对错 我的答案：对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（） 对错
第一模块测试答案 1、教育技术的研究对象是： 答：教学资源、教学过程 2、根据你的理解，你认为信息技术和教育技术之间的关系是以下哪种？ 答：信息技术与教育技术是有着交叉的地方 3、教育技术的本质是： 答：运用技术手段优化教育、教学过程，以提高教育、教学效果、效率与效益的理论与实践 4、当信息技术与课程教学进行整合时，其教学应用功能主要体现在 答：资源获取、加工、利用，知识创建、展示、演示，情境创设和实验模拟，交流、通讯、协作，练习、测试、评估，以上都是。 5、根据AECT的94定义，教育技术包括设计，开发，（），（）和评价五大部分。 答：利用、管理 第二模块测试答案 1、一个完整的教学设计过程一般包括那几个部分？ 答：确定目标、制定策略和选择媒体与资源、试行方案、评价和修改、前端分析。 2、从学习者的角度来说，认为学习者在学习的过程中占据主动地位的是哪几种学习理论？ 答：人本、构建、认知主义。 3、从教学目标的分类来看，体育课中让学生在心中记住“三步上栏”的动作要领应属于哪种学习目标？ 答：认知领域。 4、信奉教育万能论和环境决定论的学习理论是下面的哪种？
答：行为主义。 5、如果您所教的是小学 5 、 6 年级的学生，以下可能不属于他们特征的是： 答：学生能够对社会存在、公正、真理及道德等抽象的社会问题进行比较准确的分析。 6、在对学习者特征进行分析的时候，我们一般分析那几方面的特征？ 答：入门能力、学习风格、一般特征。 7、当一个小学生学习了公共道德规范之后马上就不再随地吐痰了，这是情感学习领域中的哪种学习层次： 答：组织。 8、前端分析除了对学习需要分析、学习内容和学习者分析之外还包括 答：学习环境分析 9、一个完整的教学目标应该包括以下哪几个部分？ 答：标准、行为、教学对象、条件。 10、让学生判断放在光滑水平面上的小球在受到外力的作用下如何运动应属于以下哪种学习的层次： 答：理解。 第三模块测试答案 1、选择教学媒体的四个主要依据包括 答：依据教学条件、目标、内容、对象 2、以下有关王老师使用教学媒体不恰当的是哪一项？ 答：王老师在教单词发音的时候，将所有单词放到PowerPoint课件上展示给学生看，由学生自己练习发音 3、王老师在一所缺乏多媒体设施的农村小学的英文课上讲解26个英文字母，为了形象地表达所要讲解的内容，她决定在下列选项中选择一种作为其教学手段，最合适的是什么？
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/d114672479.html, 证券业协会有哪些职责 核心内容：证券业协会有哪些职责？调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷，监督、检查会员行为，为会员提供服务，协助证券监督管理机构教育，收集整理信息等等。会员大会有哪些职权？制定和修改章程，审议理事会工作报告和财务报告等等。赢了网小编为您一一介绍。 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。 中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。 中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。
《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。 证券业协会履行下列职责： (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规； (2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； (3)收集整理信息。为会员提供服务； (4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
央企班组长远程培训 作业自测题 八零九零后新生代人员管理在线作业 一、单项选择题 题目1：下列特征中描述70后的是A.勤奋B.好奇C.自信D.创新 答案:A 题目2：由于计划生育政策的影响，这一代人大部分都是独生子女，除父母外，亲情观相对淡薄，在这样的生长环境里，有相当一部分人比前几代人来说，更显得有些孤僻。”这段话的描述更贴近 A.70后 B.80后 C.85后 D.90后 答案:D 题目3：80后是伴随着改革开放成长的第一代人，具有鲜明的时代特色，下列描述不准确的是 A.物质生活由匮乏到丰富 B.生活环境由封闭到开放 C.信息获得由单源变为多源 D.家庭结构由小家转变为大家 答案:D 题目4：员工更希望有个什么样的管理者： A.像朋友一样 B.受他尊敬 C.像专家一样 D.有威慑力 答案:B 题目5：下列关于各代职场人群的描述，不准确的是 A.60后已成为核心领导层，讲理想、讲责任、讲激情 B.70后是社会的骨干和主力军，面临的压力是养家、房贷和提升空间，有较强的职业焦虑感 C.80后大多为受过高等教育的知识员工，有独立的价值观、不喜受约束，强调自我实现，喜欢以自我为中心 D.90后的群体以快乐为导向，做新新人类，喜好旅游、聚会及自我实现 答案:D 二、多项选择题 题目6：对于管理者受员工欢迎的同时也会带来一定的风险（） A.削弱管理者决策的有效性 B.削弱管理者解决问题的有效性 C.削弱管理者的管理地位 D.削弱管理者的权威 答案:A,B 题目7：代表“90后”特征的关键词有 A.创新、不满、压力 B.责任、认真、勤奋 C.自信、脆弱、不甘平凡 D.重视维权、容易失控 答案:C,D
读书破万卷下笔如有神 《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。 A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元 4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。 A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。 A公开谴责 B通报批评
新远程培训模块五答案 1．本次教学中使用的歌曲《父亲》的格式可能是（）。 答；wma、mp3 2．可执行文件是不需要任何工具软件的支持，可以自动运行的文件。可执行文件的扩展名为：（） 答；exe 3．郭老师下周要去别的学校讲公开课，该学校的教室中有多媒体计算机，因此他打算自己制作一个课件，用于在课堂上进行知识传授。这个课件属于哪一类课件？（） 答；助教型演示课件 4．刘老师使用2007 版的PowerPoint 软件制作英语课件时，想要在一张幻灯片上添加图片和文字， 请问他选择哪一种版式的幻灯片最合适（）? 答；标题与内容幻灯片 5．沈老师认为课件用于教学具有非常多的优点。下面是他的一些主要观点，请问其中哪一项是错误 的：（） 答；课件的特点之一是可以呈现老师的讲课内容，在课堂上代替老师 6．有一天陈老师在网上发现了一个非常好的小学数学网站，她非常高兴，立刻把这个网站的网址写 在了一张纸上。其实，更好的保存方式是：（） 答；在IE收藏夹中，建立一个“优秀教学资源”目录，把地址保存起来 7．使用Word 制作本课的教案时，为防止文件丢失，应及时保存，下列方法中可实现保存操作的是 （）。 答；单击保存按钮、Ctrl+S、点击“文件”，选择“保存 8．教师在播放幻灯片中链接的音乐文件《父亲》时，发现文件无法正常播放，而电脑上的其它音乐 文件是可以正常播放的，最可能的原因是（）。 答；音乐文件《父亲》的存放位置已经改变 Question 1 分数: 2 （多选题）使用 Word 制作本课的教案时，为防止文件丢失，应及时保存，下列方法中可实现保存操作的是（）。 选择至少一个答案 a. 点击“文件”，选择“保存” b. Ctrl+A
1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理 我的答案：B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内 我的答案：A 多选题（共5题，每题10分） 1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。 我的答案：ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统 我的答案：ABCDE 3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功 能，如（）。 ? A.行情
中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验 一、单项选择题 1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（） A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰ 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 基金托管人职责核心是（）。 A. 资金清算 B. 会计复核 C. 资产保管 D. 投资运作监督 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. ETF的申赎时间为（）。
A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00 B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00 C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00 D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。 A. 真实性 B. 准确性、完整性 C. 及时性 D. 规范性 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 基金收益来源主要包括（）。 A. 利息收入 B. 投资收益
C. 公允价值变动 D. 其他收入 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。 A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 基金市场的主要参与者包括（）。 A. 当事人 B. 服务机构 C. 监管机构 D. 行政单位 您的答案：C,B,A
此题得分：10.0 8. 封闭式基金的主要特点有（）。 A. 规模固定 B. 长期投资 C. 存续期固定 D. 场内交易 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营 业税。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集 中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投
远程教育培训答案 第一章引子：瞭望世界教育变革风云 1.信息技术对教育发展具有（）性影响？ A：决定 B：推动 C：革命 D：颠覆 正确答案：C 现在网站更新正确答案为C 第二章（1）信息技术引起了哪些教育变革（上） 1.信息技术引起了哪些教育变革 A：平台 B：内容 C：学习方式 D：学习环境 正确答案：ABCD 第二章（2）信息技术引起了哪些教育变革（下） 1.xMOOC 的特点 A：关联主义学习理论 B：行为主义学习理论 C：基于主题 D：基于内容 正确答案：AC 2.cMOOC的特点 A：关联主义学习理论 B：行为主义学习理论 C：基于主题 D：基于内容 正确答案：BD 第二章（3）从微视频资源到翻转课堂（上） 1.通过教授给他人掌握的学习内容可以掌握到 A：20% B：50% C：90% D：100% 正确答案：C 第二章（4）从微视频资源到翻转课堂（下）
1.要进行信息化学习教学创新必须实现三个突破： A：突破时空限制 B：突破思维限制 C：突破大纲限制 D：改变教师角色 正确答案：ABD 第二章（5）从虚拟仿真到开放实验 1.大型虚拟实验室SPARC是 A：英国开放大学不沃尔夫森基金会的虚拟实验室 B：美国空间物理与大气研究虚拟实验室 C：IBM虚拟实验室 D：微软虚拟实验室 正确答案：B 第二章（6）从电子书包到未来教室 1.电子书包的作用 A：模拟实验 B：作业 C：代替教师授课 D：网上游戏 正确答案：AB 第二章（7）从大数据到个性化服务 1.大数据是引领人类走向繁荣的三大技术变革之一是哪家报社提出的A：人民日报 B：纽约时报 C：华尔街日报 D：光明日报 正确答案：C 第三章（1）信息化促进教育变革基本原理 1.信息技术可以促进 A：正式学习 B：非正式学习 C：终生学习 D：全时学习 正确答案：ABCD 第三章（2）信息技术促进教育变革作用点分析 1.信息化促进教育变革基本原理 A：改变了人们的学习方式 B：改变了学习者的认知方式 C：改变了参与者之间的教育关系
中国证券业协会培训股票估值 答案不一定正确.欲求标准答案,请联系本人 股票估值 1、以下不属于技术分析流派的核心理念的是（）【单选】 A、市场行为涵盖一切信息 B、套利机制的存在将消灭套利 C、证券价格沿趋势移动 D、历史会重演 2、可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。【单选】 A、制造业股票 B、商业股票 C、房地产业股票 D、公用事业股票 3、某股票每年发放不变现金股利每股3元，投资者要求的收益率为15%，则该股票的内在价值为（）元。【单选】 A、20 B、16 C、24 D、3.45 4、相对价值估值中使用频率最高的一个价格乘数是（）。【单选】 A、市净率 B、价格与销售收入比率 C、市盈率 D、价格与每股现金流比率 5、在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（）。【单选】 A、营运利润 B、销售净额 C、经济附加值 D、税后净营运利润 6、学术分析流派认为，决定股票价值的因素包括( )【多选】。
A、系统风险 B、非系统风险 C、心里因素 D、套利因素 8、对“现金牛”公司，以下说法正确的有（）。【多选】 A、公司缺乏增长机会 B、公司应将大部分盈利进行分配 C、公司应将部门盈利作为留利进行再投资 D、公司具备增长机会 9、自由现金流贴现模型的缺点是（）。【多选】 A、模型通常需要进行5-10年左右的现金流预测，操作上有一定困难 B、模型的准确性受输入值的影响很大 C、信息量多，角度全面，是能够提供适当思考的模型 D、模型价值评估的正确性取决于对企业未来的预测能力 10、以下关于常见的估值比率的说法，正确的有（）。【多选】 A、研究表明市净率有助于解释长期平均回报的差异 B、市盈率适合对盈利为负或较差公司的估值 C、不同时期、不同国家的市盈率通常具有可比性 D、只有盈利性相同或相似的公司的价格与销售收入比率才具有可比性 11、估值模型数量化程度越高，计算的结果越准确。（F）【判断】 13、红利贴现模型关注的是每股预期实际红利，而自由现金流贴现模型关注的是潜在的红利。（T）【判断】 14、市净率适合对软件公司进行估值。（F）【判断】 15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。（F）【判断】 2010年中国证券业协会后续培训股票估值答案满分！ 1.在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（C） A.税后净营运利润 B.销售净额 C.经济附加值