摘要
工程实施阶段的索赔所涉及的内容是十分广泛的，特别是国际工程，它们是综合性极强的系统性工程，应从系统论的观点出发，将索赔管理置于整个项目管理的大系统中，从合同管理、计划管理、成本管理和文档管理等四个方面分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理。承包商进行索赔分析、管理，提出有效地索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。索赔作为工程实施阶段的重要环节，其成败与否，对承包商意义重大，它直接关系到承包商经营的成败得失，直接影响到承包商的经济效益。
在国际承包市场上，对绝大多数工程，业主都会采取选用某种标准合同条件的方法，并在此基础上与承包商签订承包合同。因此，国际惯例及所选用的某种标准合同条件都是承包商进行索赔的依据和基础。本文主要分析了FIDIC合同条件中施工索赔存在的问题、施工索赔的风险。本论文所研究的内容，为承包商合理进行施工索赔，提高索赔的成功概等方面提供了一些可行的方法和建议。
关键词：国际工程；施工索赔；索赔问题；风险管理；
FIDIC合同条件
Abstract
The content involved of claim for construction stage of the project is very extensive, especially for
international project,they comprehensive better systemic project extremely. We should set out from the view of the theory of the system, and put claim management in big system of the whole project management. Analysing claim project management between four respects of managing from management of the contract，planned management, cost management, documents management etc., help the contractor to understand and manage the claim in terms of system engineering. The contractor analyses, manages the claim, put forward the effective complaint, its main purpose is compensating for obtaining claim, avoid unnecessary losses, protect one’s own rights and interests. So, the claim as the most important ring in the stage of construction, mean great to contractor, it success or not, concern on contractor’s fate, influences the contractor’s economic benefits directly.
At international contract market, to most of the project, owner can take and select a certain standard contract terms as a sample, and consult with contractor’s process and sign the contract on this basis, So, international practice and standard contract terms selected for use are all basis and foundation that contractors carry on the claim. This text has analysed and constructed on the basis of FIDIC contract condition mainly that the claims,risk management. Whar the text research mainly provide some reasonable counsel in construction claims for contractor, and offer some feasible methods and suggestions on how to raise the probability of success and how to avoid the risk.
KEY WORDS:International projects;construction claims;the problems of the claim;risk management;FIDIC contract conditions
第1章绪论
1.1 施工索赔的基本概念（在这部分内容中，下面的几个小标题内容的位置做下列调整是否更好一些？我用红色给你标注了）
1.1.1 施工索赔的定义
施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，它涉及到工程管理和技术、合同估价、设计、贸易、法律、财会、公共关系等专业学科。在国际工程承包中指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同中双方约定的标准为荃础进行计算的，若合同中没有相应的标准，则以双方都能接受的标准为基础进行计算。
实际损失可能表现为成本的增加、工期的延误和利润的损失等。索赔是这些知识的有机结合、综合的运用。在经济合同中，合同双方均持有索赔权力，以对各自的对方构成约束。索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。同时应指出，索赔仅仅是承包商对其实际损失或额外工作请求给予补偿的一种正当要求，与对业主的惩罚无必然的联系。
在国际承包市场上，业主大多选用某种标准合同文本，在与承包商洽商对标准文本进行一定增删、修改的基础上签订承包合同，本文主要涉及国际通用的FIDIC标准合同文本中的施工索赔问题。按照FIDIC《土木工程施工合同条柞》和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。一般地，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔，这主要包括两种情况:
1、业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，
造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可提出赔偿要求。即对业主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商都有权进行索赔。
2、业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造
成承包商损失，承包商可提出补偿要求。即承包商有权为合同变更或追加工作取得额外费用补偿或延长工期。
索赔是一种正当的权力要求，是在正确履行合同的基础上争取得到的合理偿付，而不是无理的争利，因此用不着羞怯，惧怕，更不必顾虑，大部分索赔可以通过协商、调解和仲裁等方法来解决。当双方各持己见，又无法达成妥协时，还可以通过诉讼等法律手段解决争端。往往有一些承包商采用有意压低标价的方式来获得工程，中标后为了弥补自己的损失，试图靠索赔的办法来得到利润。但是，应该强调指出，承包商靠这样的手段来获取利润并非正途，从某种意义上讲，这种经营方式有很大的风险，索赔成功的可能性很小，得到这种索赔的机会是难以预测的，结果也不可靠，即便成功，等待真正寒到钱的时间相当长（？不明白其意思），得不偿失。很难相信这类企业能够维持多久，而且业主或其代表会采取行动防止这类承包商今后中标，对企业的长远发展不利。
1.1.3施工索赔的分类
工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类：
1.按索赔的目的分类:
(l)工期索赔(Clalm for Extention of Time)
(2)经济索赔(Financial Claims)
2.按发生索赔的原因分类:
(l)工程范围变更索赔(Scope of work Claim)
(2)工程拖期索赔(Delay Claim)
(3)不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim)
(4)加速施工索赔(Acceleration Claim)等
3.按索赔的合同依据分类:
(1)合同规定的索赔(Cpntractual Claims)
(2)非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims)
(3)道义索赔(Ex-Gratia Claims)
4.按索赔的处理方式分类:
(1)单项索赔(Single Case Claim)
(2)综合索赔(Compound Claim)
合同规定的索赔是指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目的合同条件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合向条款，在合同解释上被称为“明示条款”，或被称为“明文条款”。非合同规定的索赔亦被称为“超越合同规定的索赔”，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。这一种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿，这种有经济补偿含义的合同条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”，或称为“隐含条款”。
默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时的环境的一切条款。
1.1.4索赔的作用
索赔是合同及法律赋予守约受损失者的权力，是合同法律效力的体现，它主要有以下几项作用:
1.索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。
2.索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥补损失。
3.索赔能够对合同的实施起保证作用。对合同双方形成约束条件，谁违约，谁赔偿对方的损失。
可以想象，假如甲乙双方签订合同中没有索赔权利的同时存在，无论怎么执行也没有什么约束，这种合同和没有合同一样，在合同得不到正常实施的情况下，整个社会经济秩序将是混乱不堪的。因此索赔与建筑工程承包合同同时存在，是合同中不可缺少的内容。
1.1.2施工索赔的特征
1.索赔是要求给予补偿(赔偿)的权利主张;
2.索赔的依据是合同文件及适用法律的规定;
3.承包商自己没有过错或不是过错的主要责任方;
4.导致索赔事件发生的责任应由业主(包括其代理人，如工程师)承
担;
5.与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失;
6.必须有切实的证据;
7.协议尚未达成;
1.2 施工索赔起因
引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些（去掉“一些”）主要原因: 1、业主违约。业主违约常会体现在以下几个方面：
(1)没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。业主这方面的工作主要包括：征地、拆迁、清除地下障碍；施工用的水、电、通讯、道路；施工必需的各种证件及报批手续；地下管线资料，水准点，施工现场内外其它协调手续等。
(2)由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料，致使工程延期开工，施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。
(3)业主未按约定的时间提供材料设备。如果业主所供应的材料、设备到货与协议条款不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同规定不符，到货日期早于或晚于规定的协议时间等，都有可能对工程施工造成影响。表现为迫使承包商改变原计划、多支付材料、设备款项；己完工程可能因种类、规格变化须进行拆改或重新采购；重要设备及特殊材料进场太早需增加保护、管理等费用，甚至影响项目计划工期。
(4)业主在规定的时间内任意拖延支付工程款。业主应按照协议条款规定的时间和数额，向承包方支付工程款。当业主没有能力或拖期支付时，不仅要支付工程款的利息，还要承担可能发生停工的间接影响的结果。
(5)业主或监理工程师对承包商在施工过程中，提出的应由业主负责解决的问题久拖不定。监理工程师应按照合同的要求行使自己的权利，履行合同约定的职责，及时向承包商提供所需的指令、批准、图纸等。在施工过程中，施工方为了提高生产效率，增加经济效益，一般能较早地发现工程进展中存在的问题，并向监理工程师寻求解决的办法或提出解决方案报业主批
准。若业主不能及时给予解决或批准，将会直接影响工程进展，形成违约事件，此时承包商即可向业主提出索赔。
(6)业主或监理工程师工作错误及对承包商施工的项目进行苛刻检查。施工合同中对工程质量的检查，验收等工作程序及争议的解决作了明确规定。实际工作中，由于具体工作人员的工作经历，业务水平，思想素质、工作方法等原因，往往会造成双方工作的不协调，其中因业主代表造成的影响会成为索赔的主要原因。业主代表工作的错误表现在以下几个方面：①不正确的纠正。如果业主代表认为承包商某施工部位或项目所采用的施工方法，施工质量或所采用的材料不符合技术规范或产品验收质量的要求;从而要求承包商改变施工方法，返工或停止使用某种材料，但事后又证明并非施工单位错误，而业主代表的纠正是不正确的。
在这种情况下，承包商对业主的不正确纠正所发生的经济损失及工期损失提出相应的补偿是合理维权的表现。②难以实施的要求。难以实施的要求是指业主所要求的目标在客观条件下根本无法实现。③对正常施工工序造成干扰。业主代表应根据合同发出施工指令，并可以随时对任何部位进行质量检查。对承包商在施工中所采用的方法及施工工序不必去过多的干涉，只要不违反合同要求和不影响工程质量就行。但业主代表要求承包商按照某种施工工序或方法进行施工，这就要打乱施工单位的正常工作顺序，造成工程不能按期完成或增加成本开支。不管业主代表本人的意图如何，只要造成事实上对正常施工工序的干扰，其结果都可能导致不应有的工程停窝工、人员、设备闲置、材料供应混乱等局面。由此而产生的实际损失及额外费用，承包商必然提出施工索赔申请。④对工程苛刻检查。合同规定了业主代表及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对所管工程进行现场检查。施工单位应为其提供便利条件，并按照业主代表及其委派人员的要求进行返工、修改、承担由自身原因导致返工，修改的费用。业主代表的各种检查都会给被检查现场带来各种千扰，但这种干扰应理解为是合理的，而且是业主代表的正当权利。但业主代表提出的修改或返工的要求应该依据合同所指定的技术规范，一旦业主代表的检查超出了合同范围的要求，超出了一般正常技术规范的要求即可认为是苛刻检查。常见的苛刻检查有:对同一部位反复检查，使用与合同规定不符的检查标准进行检查，过分频繁的检查，故意不及时检查
等。
(7)业主所指定分包商违约。业主指定的分包商是指承包商的分包单位是业主确定的，或是指业主指定的材料或设备的供应商。总承包方应对其管理的分包单位的行为向业主负责，当分包单位出现工程质量不合格，工程进度延误等违约情况时，总承包方不但得不到业主的补偿，往往需要自费进行返工、修补，还有可能受到业主的罚款、扣款处理，但是，当业主因各种原因直接指定或授意总包方确定某分包单位，分包工程，甚至业主把某分包单位的确定作为总承包方能否签订施工合同的前提条件之一时，分包单位在施工过程中的违约行为很自然的被转移到业主的方面。从而形式上业主指定的分包商应该接受总承包方的管理，但业主很难推脱因其指定和授意的连带责任。
(8)业主或监理工程师未能在规定时间内发出有关指令，批复各种业务联系书，如进度款签证，移交证书等。
2、合同调整。合同调整是在实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充，合同调整的实质是对其修改的内容进行新的要约和承诺。在工程项目中，对于一个复杂的投资项目，出现合同调整是十分自然和普遍的事情。大量的合同调整正是承包商寻找施工索赔的机会，每一修改事项都有可能成为施工索赔的依据。合同调整的过程一般是由合同双方经过会谈，协商对变更的内容达成一致意见后，以签署会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等形式予以确认。对于合同修改事项，业主代表或工程师代表可以直接发出调整指令。
(1)设计变更。设计变更的两种情况，即完善性设计变更和修改性设计变更。该设计变更的原因大多是业主及工程环境条件变化所至。
对于完善性设计变更，是有经验的承包商意料之中的变更。通常由承包商发现并提交业主代表或委托人进行解决，办理设计变更手续。此类变更一般情况下对工程量的影响不大，对施工中的各种计划安排，材料供应、人力及机械的调配妨碍不大，相应的索赔的机会和数额也较小。
对于修改性设计变更，即使对有经验的承包商也是难以预料的。尽管这种修改性设计变更并非完全是业主自身的原因，但最终的事实是影响了承包商的局部甚至整个施工网络计划的安排，给施工带来许多不利的因素，造成
重复采购、调整人力、机械调配、等待修改设计图纸、对己施工完的工程进行拆改等，成本比原计划增加，工期比原计划延长。因为这种变更仍属于合同范围内的变更，承包商仍会表示理解并给予积极配合。但同时善于抓住机会，向业主提出因设计变更而引起的费用补偿。
(2)施工织织设计变更。施工方法、方案变更，是指在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时，因具体情况发生变化按某具体施工方法进行。
(3)业主代表及其委派的指令。业主代表代表了业主单位的利益，反映业主单位的意愿，在行使其合同权利，履行合同约定的职责时，为保证工程达到既定的目标，可以对其管理的范围发布必要的，以至干预性的现场指令。业主代表在施工过程中发布的这种指令，比如:加速施工，代换某些材料，采取某项措施;进行某项工作或暂停施工等指令，带有较大成份的人为的合同变更，与上述的设计变更和施工方法变更有较大的不同。这同样存在着许多施工索赔机会。
(4)有意提高设备、原材料的质量标准引起的合同差价。
(5)业主或监理工程师指令承包商采取加速施工措施以加快工程进度。
(6)图纸设计有误或由于业主监理工程师指令错误，造成工程返工，窝工、待工、甚至停工等。
3、合同缺陷。合同在实施过程中，经常发现会有如下问题：
(1)合同条款规定用语含糊，不够准确，难以分清双方的责任和权益。
(2)合同条款中存在着漏洞，对实际各种可能发生的情况未作预测和规则，约束条款不对等，不平衡，有时发现某些条款是一种故意设置的圈套。按照我国签订工程承包合同所应遵守的合法公正、诚实信用、平等互利、等价有偿的原则。以法律推定，合同当事人在签订合同之前都必须认真阅读和理解合同文件，理解合同的每一具体内容都是自己的真实愿意的表达，为以后进行善意的合作有意写进去的。不存在一方对另一方的强制、欺骗等不公平行为。因此，签订合同所发现的合同本身存在的问题应该按照合同缺陷进行处理。
4、不可预见因素。
(1)不可预见障碍。不可预见障碍是承包方在开工前，根据业主所提供
的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都难以发现的地下或人为障碍。比如:古井、墓坑、断层、溶洞及其它人工构筑障碍物等。
(2)不可抗力因素。如异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水等。
(3)其它第三方原因。与工程相关的其它第三方所发生的问题对本工程项目的影响。表现的情况是复杂多样的，难以划定范围。如:合同供应材料单位倒闭，正在使用的材料供应突然中断，铁路运输正值春运高峰，正常物资运输压站，使安装设备进场迟于计划日期等。诸如此类问题的发生，客观。
5、政策、法规的变化。
(1)建筑工程材料价格上涨，人工工资标准的提高。
(2)银行贷款利率调整，以及货币贬值给承包商带来的汇率损失。
(3)国家有关部门在工程中推广、使用某些新设备、新技术的特殊规定。
(4)国家对某种设备建筑材料限制进口、提高关税的规定等。
6、业主或监理工程师管理不善。
(1)工程未完成或尚未验收，业主提前进入使用，并造成了工程损坏。
(2)工程在保修期内，由于业主方工作人员使用不当，造成工程损坏。
7、合同中断及解除。
(1)国家政策的变化、不可抗力和双方之外的原因导致工程停建或缓建造成合同中断。
(2)合同履行中，双方在组织管理中不协调，不配合以至于矛盾激化，使合同不能再继续履行下去，或业主严重违约，承包商行使合同解除权，或承包商严重违约，业主行使驱除权解除合同等。
1.3 施工索赔意义
1.3.1 施工索赔对国家的重要意义
1．保证海外工程承包事业的发展
对每一个国家而言，开展国际工程(IntematiolmlProjects)承包事业，既包括开拓海外工程项目(OverseasProjects)，又包括参与国内的工程项目
(DomesticProjects)；而风险最大的乃是海外工程承包施工。为了稳步发展海外工程承包事业，必须切实地提高工程项目的合同管理工作水平，尤其是具备国际水平的施工索赔(ConstructionClaims)工作经验。否则，参与如此激烈的国际工程承包竞争，难免亏损失败。只有高水平的施工合同管理和施工索赔管理工作，才能保证我国的海外工程承包事业发展繁荣。
2．增加国家的外汇收入
在当今国际工程承包市场上，施工索赔在很大程度上决定着工程项目的经济效益。我国的对外工程承包事业．在“平等互利，讲求实效，形式多样，共同发展”的四项经营原则和“守约、保质、、薄利、重义”的八字经营方针的指引下，通过艰苦奋斗，奠定了发展基础。本世纪80年代，由于我们缺乏施工索赔管理经验，曾失去了许多可以索赔的机会，蒙受了巨大的经济损失。以后通过实践经验的积累和自身素质的提高，我国一些对外工程承包公司在施工索赔方面创造了良好的成绩，使每个工程项目的施工索赔收人金额达到该项目合同价的10％左右。如果对外工程公司在所有的海外工程项目上能达到这个水平，对国家的外汇收入将做出很大的贡献。
1.3.2施工索赔对企业的重要意义
1．维护承包公司的合同利益
国际工程施工过程中的索赔(Claims)和反索赔(CounterClaims)，是施工合同条件赋予承包商和业主的合同权利，二者互相约束，成为施工索赔(ConstructionClaims)的两个组成部分。但是，由于国际工程承包竞争受“买方市场”原则制约的客观事实，承包风险主要落在承包商一方。因此，施工索赔业务主要表现为承包商向业主的索赔，而业主对承包商的反索赔则为数较少。正是由于国际工程合同条件赋予承包商进行索赔的权利，可使承包商获得合理的经济损失补偿，从而有效地保护承包商的合同利益。实践证明，如果善于利用合同条件进行施工索赔，其索赔款收入金额往往要大于投标报价书中的利润款。
2.提高承包公司经营管理水平
在国际工程承包事业的激烈竞争中，工程承包公司为了中标，往往要降低报价以战胜竞争对手，在这种情况下，承包商如果不善于索赔，以减少自己的损失，就可能无法生存下去。因此，人们常说“中标靠低价，盈利靠索
赔”是有一定道理的。但是，为了成功地进行索赔，承包商必须具备先进的合同管理、尤其是索赔管理水平。实践证明:索赔成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。为了成功地进行施工索赔，迫使承包公司和工程项目的所有管理人员严格进行施工管理，科学地控制工程开支，系统地积累各种资料，正确地编写索赔报告，策略地进行索赔谈判，等等。做好这些细致的工作，可以培养出一批高水平的国际工程施工管理人员，同时也提高了工程承包公司的经营管理水平。
1.4 本论文研究的主要内容
工程实施阶段的索赔所涉及的内容是非常广泛的，特别是国际工程与大型工程，他们都是综合性极强的系统性工程，应从系统论的观点出发，将索赔管理置于整个项目管理的大系统中，从合同管理、计划管理、成本管理、文档管理等四个方面分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理。承包商进行索赔分析、管理，提出有效的索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。因此，索赔解决作为索赔处理的最后一环，对承包商意义重大，它直接关系到承包商索赔的成败得失，直接影响承包商的经济效益。
在国际承包市场上，对绝大对数工程，业主都会采取选用某种标准合同条件的方法，并在此基础上与承包商经过协商签订承包合同。因此，国际惯例及所选用的标准合同条件都是承包商进行索赔的依据和基础。本文主要分析了FIDIC合同条件下施工索赔问题、施工索赔的风险，以及解决索赔争端等问题。为承包商合理进行施工索赔，提高索赔的成功概率等方面提供了一些可行的方法和建议。（这一段段落与前面格式不一致）
第2章 FIDIC合同条件下的索赔问题（严格按照开题报告中的第二部分“施工索赔的机会分析识别”去写，因为你直接以现在的这个标题作为第二章，显得太突然，和论文主题不衔接）
2.1 国内外研究国际工程索赔现状（标题这么该是否好一些？）
施工索赔是从七十年代开始提到国际承包事业议事日程上的。当时激烈的国际工程承包界的竞争，使很多承包商都采用低价中标的策略，因而很多承包商到工程结束都出现了亏损，因此施工索赔逐渐成为了承包界不可缺少的管理行为。我国在1993年，首先在天津大学设立了国际工程管理专业，随后有数十所高校都采用了不同的形式在培养国际工程管理人才。1993年4月成虎所编著的《建设工程合同管理与索赔》和1996年6月梁所编著的《国际工程施工索赔》作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。1995年重庆建筑大学陈松所编著的《建筑工程索赔》一书，对建筑工程项目中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进行了系统的论述。九十年代中后期，有大量的关于索赔方面的硕、博士论文发表，主要是关于索赔的管理理论与实证方面的文章。1997年东南大学的刘啧的《施工索赔的前期管理—干扰事件预测及识别模型》从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件—索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”。1999年西南交通大学的王亚平的《国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究》将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。重庆建筑大学的丁一的《国际工程施工索赔研究》和浙江大学陈传联的《工程索赔的理论与实证的研究》，系统地阐述了索赔值的计算方法，2003年李晓龙的博士论文《大型机电工程项目索赔研究》从法律理论角度对索赔现象进行了深入的研究。台
湾博士论文《公共工程风险管理系统架构及实例》利用敏感度分析法、概率大学硕士学位论文绪论分析及蒙地卡罗模拟法、决策树或事件树法、风险分析法等对大型工程的风险进行了全方位的分析。国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近年来随着项目管理水平的提高，更是将风险管理和索赔管理融合在广义的合同管理范畴内，以系统工程理论来研究索赔。JohnK.Syes的《Construction Claims》(1999年出版)一书深入地探讨了索赔发生的机理，索赔的种类、索赔解决的方法等，并将风险和合同的管理与索赔的研究有机地结合起来。综上所述，将国内外对索赔及索赔机会识别的研究总结如下:
1.国内外对索赔研究都达到了一定的深度，但国内的索赔研究重点集中在索赔的计算和处理程序上。索赔识别问题没有形成系统化研究。
2.国外的索赔识别强调合同分析和事件分析，并且有较好的索赔管理机制来支持。
3.国内的索赔识别往往集中在工期分析和成本分析上，有时滞性。并且由于合同管理的松懈，不能做到理论上可行的索赔前期管理一一干扰因素的识别，需要相应的索赔管理组织机构。
4.对干扰因素的预测研究有待发展。
2.2 FIDIC合同条件下的索赔问题
2.2.1 FIDIC条款的主要特点
建筑施工企业通常所说的FIDIC条款，是指国际咨询工程师联合会颁布的“土木工程施工合同条件”。它由“通用条件(一般条件)’’和“专用条件”两部分组成。通用条件分为25节、72条、194款，内容是固定不变的。专用条件是对通用条件的修正、补充、完善，其节、条、款完全与通用条件对应。FIDIC在专用条件中提供了多种可供选择的修正方案，由使用者依据工程项目的具体情况选择其中之一或全部弃用而另行约定新的内容。由此可见，在实际应用时，专用条件是优先于通用条件的。两者矛盾时，应按专用条件执行。有经验的承包商对于FIDIC的通用条件大都烂熟于心，应用时根本不需去翻看，而只需关注专用条件对通用条件作了哪些修正、补充、完善
即可掌握合同的全部内容。
FIDIC条款有四个显著特点:
1.合同体系完整、严密、责任明确。
2.责任划分较为公正。
3.适用于单价合同。
4.合同履行中以“工程师”为中心。这里的“工程师”不是某个自然人，而是代表业主对工程项目实施监督管理的法人组织(本文以下出现的工程师字样，含义与此相同)。尽管签订合同的当事人是业主和承包商，但FIDIC 的许多条款却将管理权赋予了不是合同当事人的工程师。在工程项目管理中形成业主、工程师、承包商三元制衡的模式。这种模式的优点是可以借助于工程师的专业性实现工程项目建设的高效率管理，减少合同纠纷。
鉴于FIDIC条款的显著优点，“世界银行”、“亚洲开发银行”、“非洲开发银行”都规定凡使用其贷款建设的工程项目，均必需采用FIDIC条款作为合同条件。我国目前颁布的行业合同条件范本大都是以FIDIC条款为蓝本，结合行为特点修正而成的。
2.2.2 FIDIC合同中的索赔条款分析
鉴于有关FIDIC合同条件中索赔条款内容的研究已经大量存在，对此只进行简要的介绍和分析。索赔是FIDIC条款的一项重要内容。索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。一般来说，由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规
致力于打造高品质文档浅析如何有效进行工程索赔(1)论文 摘要:介绍了工程索赔的定义、特点，阐述了在项目实施过程中可能造成索赔发生的影响因素，对此提出施工单位如何加强管理以实现有效的工程索赔及索赔的意义。关键词:索赔;工程索赔在现行招标项目中，业主广泛采用的最低价中标原则，使施工企业在工程项目的建设中盈利往往占很少的一部分，利润的获得很大的一部分往往需凭借费用的索赔、设计变更和工程签证。这里现就如何进行工程索赔进行一些分析探讨。(一)工程索赔的定义工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，承包人由于非自身的责任或原因而遭受损失时，可根据合同的约定，凭有关证据，通过合法的途径和程序向发包人提出赔偿要求。 (二)工程索赔的特点工程索赔的特点主要表现在：1．前提：工程索赔的前提是承包人非自身原因而遭受的损失，其可以是发包人的一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起。2．对象：工程索赔在工程界一般是指承包人向发包人提起的赔偿要求。(三)工程索赔的原因在项目实施过程中，由于各种意外的人为或自然因素，出现下列情况，承包商可提出索赔：1、不利的自然条件。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件（如地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷、断层、溶洞等）比招标文件中描述的更为困难和恶劣，增加了施工的难度，承包商必须花费更多的时间和费用。承包商遇到不利的自然条件，是有经验的承包方无法预见到的，这种额外的时间和金钱的支出，承包商可提出索赔。2、人为障碍。如在挖方工程中遇到地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属是有经验的承包商难以预见的人为障碍，对这些问题作出处理必然导致工程费用和时间的增加，承包商有理由提出索赔。3、工程变更。承包商施工时完成的工程量超过合同约定的工程量时，必然引起新的施工费用，承包商可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。4、工期的延长和延误。通常包括两方面：一是业主要求延长工期，二是由于非承包方原因导致工期的延误。一般这两方面原因造成的损失，承包商可向业主索赔。5、施工工效降低。由于业主不合理的指令导致施工工效降低，工程费用增加。承包商可提出索赔。 6、工程终止或停建。由于业主不正当地终止停建工程，承包商有权提出索赔，并且可包括盈利损失。 7、货币贬值。在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般按官方正式公布的汇率计算。 8、拖延支付工程款。如果业主不按合同中规定的时间期限支付工程款，承包商可按合同条款向业主索赔利息及拖延支付工程款所造成的其他损失。 9、其他由于业主原因造成承包商投入更多的时间和金钱，承包商均可向业主提出索赔要求。 (四)、承包商如何加强管理，有效的进行工程索赔承包商索赔管理就是：预测索赔机会，合同实施中寻找和发现索赔机会，处理索赔事件，解决索赔争议。为了达到索赔的目的，承包商从项目的开始就要进行大量的索赔管理工作，来保障自己索赔的权利，以下资料的收集整理是十分必要的。1、招标文件。是工程项目合同文件的基础，是工程成本的基础资料。招标文件工程量清单中所界定的工程量与施工实际情况相比往往有不符之处。所以招标文件中有关资料不仅是承包商投标报价的依据，也可能成为索赔的依据。2、投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求。这些文件，在中标及签订施工协议书以后，
摘要 随着中国加入WTO，建筑市场逐步与国际接轨。施工索赔在中国的缘起，是建筑业市场化的产物，是与国际接轨的产物。然而目前市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。在施工索赔过程中还存在着这样那样的问题，严重制约了我国建筑业发展。如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究造成我国索赔管理落后现状的主客观根源以及由此而造成的严重后果，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施：首先加强索赔意识；其次，加强管理；再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。同时考虑到索赔毕竟是事后补偿，为此，本文对索赔发生前的风险防进行了简要的论述以期促进我国建筑业的发展提高国际竞争力。 关键词：工程索赔，索赔管理，索赔证据
Abstract With China's accession to WTO, the architecture industry in our country has developed rapidly, and construction market with international standards gradually. The origin of the construction sues for damages in China, the production of construction market, in the product with international standards. Yet the degree of market compensation is not enough, and the construction sues for damage is not general in constructional market. There are many kings of problems in the process of claim damages, which has restricted the development of architecture industry in our country seriously. How to consummate our country’s construct sues for damages is the important topic in our constructs. Through analyzing the performance of the weak in our country’s sue for damages, this article inquired into objective root causing backwardness in our country’s sue for damages as well as the serious consequence, then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damages. First,the strengthens consciousness of sues for damages is imperative; Nest,the strengthens the management, and the documents management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages them management, third, enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country, sue for damages. However considering that sues for sues for damages is the compensates after all afterwards, so this articled has discussed the risk guard briefly before sued for damages, to promote our country architecture industry’s development, and enhance the international competition strength. Keywords：engineering claims, claims management, proof of claims
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工： 5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质 量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。 4．6月13 日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，
1 绪论 1.1 施工索赔的基本概念 1.1.1 施工索赔的定义 在国际工程承包中指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。 索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。按照FIDIC《土木工程施工合同条柞》和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。 1.1.2 施工索赔的分类 工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类： ⑴按索赔的目的分类: ①工期索赔 ②经济索赔(Financial Claims)
⑵按发生索赔的原因分类: ①工程范围变更索赔(Scope of work Claim) ②工程拖期索赔(Delay Claim) ③不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim) ④加速施工索赔(Acceleration Claim)等 ⑶按索赔的合同依据分类: ①合同规定的索赔(Cpntractual Claims) ②非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims) ③道义索赔(Ex-Gratia Claims) ⑷按索赔的处理方式分类: ①单项索赔(Single Case Claim) ②综合索赔(Compound Claim) 1.1.3 施工索赔的作用 索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥
合同管理课程论文 题目:工程项目中的索赔管理 院系名称：土木建筑学院专业班级：工程管理0702班 学生姓名：李永坤学号： 215 2010 年 12 月 26 日 工程项目中的索赔管理 摘要:建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响,施工条件复杂,可能造成各种特殊情况,给合同履行带来不确定性风险,导致工程项目管理中出现索赔事件难以避免。索赔是一种权利的主张,如果对方不履行或不适当履行义务时,受损方提出补偿自身损失的要求,是维护自己的正当权益,是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功管理和经济效益最大化,就必须重视工程索赔问题,增强索赔意识,加强索赔管理从而创造更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段,是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容,它能直接影响合同执行的最终结果。所以,我们有必要加强认识和探讨索赔管理,本文就此问题做一些粗浅的探讨。 关键词:工程索赔管理 正文： 一、加强对索赔认识与重视程度 正确对待索赔，是正确处理索赔的前提。所谓正确对待就是对待索赔要有正确的原则立场。
.坚持以合同为依据的原则。合同是工程承包过程中的最高行为准则，监理工程师应在熟习合同条件、协议条款的基础上，严格按合同办事，以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，以事实为依据，以合同为准绳，审查索赔要求的正当性，从而公平合理地处理索赔。 .坚持及时处理索赔的原则。索赔发生后，监理工程师必须及时地对索赔进行处理。如果承包商的合理索赔要求长时间得不到解决，往往会使问题越积越多，容易使矛盾复杂化，甚至牵涉到利息和利润的补偿、工程进度拖延、责任的划分和质量的处理等，而索赔文件及其依据说明材料堆积如山，大大增加了处理索赔的难度。 .坚持合理处理索赔的原则。遇到索赔事件，监理工程师应审查索赔计算的合理性。合理的索赔应予批准，不合理的索赔应予驳回。如由于非承包商原因造成工程停工，承包商提出索赔，机械停工损失按台班单价计算，人工窝工按日工资单价计算，显然是不合理的。机械停工由于不发生运行费用，应按折旧费加以补偿;同样对人工窝工，补偿的应是由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。 .坚持协商处理索赔的原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取业主和承包商的意见，主动与双方协商，力求取得一致的意见，这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下，监理工程师有权作出决定。 .坚持预防为主，减少工程索赔的原则。监理工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，洞察可能导致索赔的起因，尽量采取一些预防措施，防止或减少索赔事件的发生。 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责
工程施工索赔的难点及对策 工程建设实行项目法管理，建设施工实行的招标制，施工企业实行管理层与劳务层两层分离，组建工程项目部管理工程项目，引进劳务队伍进行施工。现在市场竞争越来越激烈，市场运作也越来越规范化，承包商要想承接工程项目，单靠“关系”已行不通，得进行招投标。由于竞争激烈，建设单位砍价砍得厉害，并且附加许多不平等的条款，承包工程风险很大。承包商一方面要加强项目管理，另一方面要正确地运用合同文件来保护自己、增加收入。施工索赔就是其中值得重视的重要环节。 施工索赔是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。换句话说，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，且应该得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付，不是无理争利。 在目前阶段，施工索赔难。难在哪里呢？主要有以下方面。首先说承包商自身原因。由于长期受计划经济管理模式影响，索赔意识淡薄，只管抓工程质量、进度，对建设单位唯命是从，干完活不会向建设单位要钱；承包商“心太软”，知道要索赔，但又怕搞坏与业主的关系，以致不敢向业主要钱，想想一点点钱算了吧，但积少成多，一个工程项目工期一般比较长（1、2年），工程完工后累计的钱数就不少了；还有，承包商自身素质差，管理混乱，合同意识淡薄，不及时收集有关资料，使索赔缺乏依据。承包商自身原因造成施工索赔难，这一点对国有企业尤其突出。外体企业管理机制与国企不一样，索赔要回的钱是自己的钱、血汗钱；国有企业还是“吃大锅饭”，无相应的奖罚机制，现场管理人员索赔与否对其自身无太大的利害关系。索赔人员不仅要有丰富的技术知识及现场管理经验，还要有一定的社会活动能力及较强的思维能力，即要求综合素质高。其次说业主方面的因素。业主法制观念淡薄，把合同中平等关系看成上、下级关系。索赔机制不健全、环境不完善。再说监理工程师的因素。监理工程师受业主委托，业主要给监理工程师监理费用，监理工程师往往偏于业主一方，在索赔问题上光监不理，不能在公正的立场来处理索赔。针对以上所说的施工索赔的难点，我们要分析原因，有针对性地展开索赔工作。要搞好索赔我认为可采取以下对策。 承包商应增强索赔意识，及早发现索赔机会。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析。项目开工以后，合同管理人员（或现场技术员）要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定
工程项目索赔管理 1、索赔的概念及分类 工程索赔就是指在工程合同履行过程中,当事人一方因非巳方的原因而遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定,应由对方承担责任,而向对方提出工期与(或)费用补偿要求的行为。 (1)按索赔的当事人分类。根据索赔的合同当事人不同,可以将工程索赔分为: 1) 承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工合同的双方当事人之间,既包括承包人向发包人的索赔,也包括发包人向承包人的索赔。但就是在工程实践中,经常发生的索赔事件,大都就是承包人向发包人提出的,下面所提及的索赔,如果未作特别说明,即就是指此类情形。 2) 总承包人与分包人之间的索赔。在建设工程分包合同履行过程中,索赔事件发生后,无论就是发包人的原因还就是总承包人的原因所致,分包人都只能向总承包人提出索赔要求,而不能直接向发包人提出。( 2)按索赔目的与要求分类。根据索赔的目的与要求不同,可以将工程索赔分为工期索赔与费用索赔。 1) 工期索赔。工期索赔一般就是指工程合同履行过程中,由于非因自身原因造成工期延误,按照合同约定或法律规定,承包人向发包人提出合同工期补偿要求的行为。工期顺延的要求获得批准后,不仅可以免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任,而且承包人还有可能因工期提前获得赶工补偿(或奖励)。 2)费用索赔。费用索赔就是指工程承包合同履行中,当事人一方因非己方原因而遭受费用损失,按合同约定或法律规定应由对方承担责任,而向对方提出增加费用要求的行为。
(3)按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同,可以将工程索赔分为: 1) 工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件,或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的,承包人可以向发包人提出索赔;如果由于承包人原因导致工期拖延,发包人可以向承包人提出索赔。 2) 加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度,缩短工期,引起承包人的人力、物力、财力的额外开支,承包人提出的索赔。3) 工程变更索赔。由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等,造成工期延长与(或)费用增加,承包人就此提出索赔。 4) 合同终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造成合同非正常终止,承包人因其遭受经济损失而提出索赔。如果由于承包人的原因导致合同非正常终止,或者合同无法继续履行,发包人可以就此提出索赔。 5) 不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间,施工现场遇到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍,例如地质条件与发包人提供的资料不符,出现不可预见的地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等,承包人可以就因此遭受的损失提出索赔。 6)不可抗力事件的索赔。工程施工期间,因不可抗力事件的发生而遭受损失的一方,可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定,向对方当事人提出索赔。 7)其她索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。
工程索赔毕业论文 摘要 索赔有非常好的经济效果，根据国外资料，在正常情况下，工程承包能得到利润约占合同价的 3%—10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的 10%——20%;甚至有些工程项目索赔将超过合同价。在国际承包工程中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔。” 这充分反映了索赔工作在工程建设中所占的重要地位。当前，国际工程承包市场的竞争日趋激烈。首先主要由西方发达国家承包商所垄断的国 际承包市场，已逐渐演变成群雄逐鹿的局面。我国参与国际承包商市场竞争中涉外公司实力不断壮大，除经济实力增强的情况外，更重要的是经营管理水平的提高。 1.工程索赔的认识 1.1 工程索赔的含义 索赔的概念 索赔是当事人在实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段发生索赔较多。对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权益，依据双方约定的合同责任，构成正确履行合同意义的制约关系。 2.索赔的特征 从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下几个基本特征： 1索赔是双向的，不进晨报商可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包商索赔。 由于实践中发包人向承包人索赔的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有力地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。也是工程师进行合同管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常 广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人进行索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按合同支付工程款等，承包人可向发包人提出索赔要求; 也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候环境影响，国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。 2只有实际发生了经济损失或权利损失，一方才能向对方索赔。
造价员续期教育答卷 姓名：韩建学工作单位：田华建筑集团公司田五二队所选择作业题目：如何做好工程建设项目的索赔工作? 工程索赔是指工程承包合同履行中发包人或承包人因对方不履行或不完全履行约定的义务，或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利。工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。 施工索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，对施工企业具有重要的经济利益。在设计变更、合同文件的缺陷、施工条件与施工方法的变化、国家政策法规的变化、不可抗力事件的发生、业主违约等情况发生时都存在着索赔机会。要做好工程项目的施工索赔，必须成立健全的索赔机构、做好索赔资料的收集整理、主动创造索赔机遇、正确处理好各方关系和注意谈判沟通技巧。 施工索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，对承包企业来说是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。它是一项涉及面广、学问颇深的技巧。工程项目在实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的
风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须熟悉施工合同、施工图纸、施工组织设计、施工方案等技术资料，掌握合同规定的施工范围、工作内容及工期，并具有一定的财会知识，才能全方位捕捉潜在的索赔机会。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧也是很重要的。结合实际工程管理经验就承包商如何搞好工程索赔谈几点浅显看法。 1、必须成立健全的索赔机构成立合同索赔工作领导小组，合同变更与索赔领导小组由项目部主要领导、各科室负责人、施工分队负责人组成。索赔领导小组每月应召开一次会议（可结合经营工作会议合并召开），由经营负责人负责召集，会议主要议程为: ①、总结上月的索赔工作; ②、讨论下月预计存在的索赔项目，并进行立项; ③、对各相关人员布置工作; ④、讨论索赔变更存在的疑难问题会议形成决议后，合同财务科负责会议纪要的编制。 2 、做好索赔相关资料的收集、整理充分的证据是索赔成功的关键。
摘要 索赔是项目管理过程中的一个重要内容，是我国与国际惯例接轨出现的新问题。如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究造成我国索赔管理落后现状的原因，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施：首先加强索赔意识；其次，加强管理；再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键,许多国际工程项目通过成功的索赔,可以创造出利润达到工程造价的10%～20%的经济效益。 。 索引关键词：工程项目；施工索赔；索赔现状；索赔措施 Study on Situation and Countermeasures Of construction claims ABSTRACT Claim is an important element of project management; it’s a new problem of China with international practice. How to improve our construction business construction claim is an important issue. Through analyzing the performance of the weak in our country’s sue for damages, this article inquired into objective root causing backwardness in our country’s sue for damages, then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damages.First,the strengthens consciousness of sues for damages is imperative; Nest, the strengthens the management, and the documents management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages the management; third, enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country, sue for damages. Key words: Object of construction production; The construction sues for damages; Claim damages the present situation;Claim measures
录目 引言（四号、黑体） (1) 一、建筑工程索赔的基本概念（四号、黑体）………………………………………… 二、工程索赔的原因和分类 (4) 三、建筑工程索赔的条件与依据黑、号（四体）................................................8（一）建设工程中索赔所需的条件（四号、宋体） (9) 1.索赔成立的条件（四号、楷体） (11) 2.常见的工程索赔（四号、楷体） (14) （二）建设工程中索赔的依据（四号、宋体） (17) 1.合同条件 (20) 法律法规2.22...........................相关法规3.24...........................四、建筑工程索赔的程序与方法（四号、黑体） (28) （一）工程索赔的程序（四号、宋体） (29) （二）工程索赔的证据（四号、宋体） (30) （三）工程索赔报告（四号、宋体） (13) （四）监理工程师处理索赔事件……………………． 五、建筑工程索赔的技巧与策略（四号、黑体） (12) （一）工程索赔谈判的前期准备（四号、宋体） (13) （二）工程索赔过程中谈判技巧………… （三）工程索赔谈判的基本思路………
（四）工程索赔谈判的具体技巧……… 六、建筑工程索赔的意义…………………………………………………… 七、结论…………………………………………………… 参考文献（四号、黑体） (19) 引言 工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，保证工程顺利进行有着重要意义；另外索赔也是承发包双方维护各自利益的重要手段，国外建筑企业管理人员大都能熟练掌握、运用索赔的方法与技巧。 一、建设工程索赔的基本概念 索赔的概念：索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。 二、建设工程索赔的原因和分类 （一）、建设工程索赔的起因 1、发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。 2、合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。 3、合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。 4、工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。 5、不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。（二）、索赔的分类 1、按索赔当事人分类 （1）承包人与发包人之间索赔； （2) 承包人与分包人之间索赔； （3）承包人与供贷人之间索赔； （4）承包人与保险人之间索赔。 2、按索赔事件的影响分类
工程建设项目施工索赔研究 摘要：工程建设项目施工索赔是项目管理的重要内容，文章分析了产生索赔的常见原因，简述了索赔的程序，并提出了索赔管理的重点内容。 关键词：工程建设；施工索赔；索赔管理 中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）14-0130-02 工程建设项目具有工期长、规模大、技术复杂的特征，为了增强抵御风险的能力，实现项目经济效益的最大化，就必须牢固树立索赔意识，做好索赔管理，使索赔工作贯穿于工程建设项目管理的始终。 1 产生索赔的原因 工程索赔一般分为索赔和反索赔。索赔主要指承包方对发包方提出的索赔，反索赔则是发包方对承包方提出的索赔。鉴于在工程项目中，承包方往往处于比较被动的不利地位，本文主要探讨的是承包方的施工索赔。 承包方的索赔主要是针对并非自己的过错或疏忽，并且责任应属业主方承担的情况，要求业主对实际损失予以补偿。产生索赔的情况和原因是多种多样的，需要认真分析产
生索赔的原因。 1.1 设计方面 在实际的工程项目建设施工过程中，发现设计的施工图等资料所显示的水文地质环境等方面的特征，与现场实际不符，引起施工条件改变；发包方变更设计造成施工量增加；设计文件中对施工所用设备、材料的名称、规格型号表达不严谨明晰；工程量计算错误；对施工的规范要求表达有缺陷和遗漏等，诸如此类的问题，往往会使承包方的工程建设费用发生变化，从而产生索赔，另外，承包方发现设计文件有不当之处，向发包方提出建议而未被采纳，这种情况下所造成的损失也应纳入索赔范围。 1.2 合同方面 施工合同文件一般为标准合同文本，明确规定了发包方和承包方在施工过程中的权利和义务，但在现实的工程项目建设中，会出现诸多的干扰因素，导致在合同履行中出现各种意外情况。 例如在工程中标后，原本签订的施工合同清单中规定了一定的土方运距。但在实际施工中，原来的取土场地因为时间推移或者政府土地规划方面产生变化，导致原取土计划废弃，必须另觅新的取土场，从而土方运距费用也将增加，所增加的运距费用将纳入索赔范围内。 另外，合同文本方面若出现遗漏或错误，表达模糊，不
工程项目索赔论文 【摘要】：通过索赔实例对索赔的方法、步骤、处理原则及工程项目索赔存在的主要问题解析说明工程项目索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场、促进建筑业的发展、提高经济效益将发挥非常重要的作用。 关键词：索赔原因索赔理论索赔现状索赔分类与方法索赔技巧 一、工程项目索赔产生的原因 （一）合同管理中存在较多问题 合同是索赔的基本依据，合同管理是索赔管理的基础，这在任何国家的工程建设管理体系中，均是重要的组成部分。对于大多数工程建设项目，合同管理的现状与问题在于： 1．合同与合同条款自身不完善。 我国现今使用的工程建设合同，如《建设工程施工合同（GF-1999-0201）》是参考借鉴FIDIC合同基础之上的版本。尽管该版本与以前相比，已经在规范性、完备性、可操作性、市场性等各个方面均有较大的提高，但仍存在一系列缺陷：2．工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识。 在我国，依据经验而不依据工程的具体约定来进行工程现场管理，是多年来形成的思维定势和管理惯例。工程管理人员对于合同缺乏实质性的认识具体体现在：（1）除合同的签订者外，工程中任何一方的现场管理者极少接触合同，人们多依靠自己对于工程的理解来管理工程。 （2）多数工程不设专门的合同管理工程师，缺乏对工程进行严密的合同跟踪管理，不依靠合同对工程进行及时反馈。 （3）合同管理手段单一，没有形成合同管理体系对于多数建设项目，除了阅读合同以外，再没有其他措施。 （4）合同管理不能跟进工程的进展，当工程索赔事件发生时，经常漠然视之，不了解该事件与合同约定的差异，及相关索赔而贻误了索赔时机。 3．计划管理落后 在我国建筑施工企业经济索赔与成本分析陷入困境的同时，由于工程技术人员短缺与习惯做法导致的工程计划管理的低水平，使工期索赔陷入了困境。 二、工程项目索赔管理理论 （一）工程项目索赔管理任务 在工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。二者是矛和盾的关系，故索赔管理的任务是预测索赔机会，在合同实施中寻找和发现索赔机会，处理索赔事件，解决索赔争议；反驳对方不合理的索赔要求，防止对方提出索赔。 （二）施工索赔四种补偿理论： 1、业主违约理论。即业主或其代理人违约引起的损失，承包商有权要求进行索赔或补偿。通常称之为“违约索赔”。 2、合同变更理论。即根据合同条款之规定，承包商有权为合同变更或追加工作量取得费用补偿或延长工期。通常称之为“变更索赔”。 3、不可抗力理论。即发生地震、战争、敌对行动、核装置的泄露、暴乱、地质灾害等情况后业主对承包商损失的补偿。称之为“不可抗力索赔”。
浅谈工程项目建设中的施工索赔 索赔是合法的所有者，根据自己的权力提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权力要求，是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学，也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科，存在于社会的方方面面,如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。 在工程建设中施工索赔是经常发生的,其主要原因有: 1、设计方面 随着社会的发展,科技时代的到来，人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求,各种各样的新工艺、新技术层出不穷,建设单位(业主)为满足社会日益增长的物资和精神需要,对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高，越来越完善,给设计出尽善尽美的施工图，带来一定的难度。因此，在设计施工图时,难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严明,对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，都会给工程项目建设在施工上带来不利的因素,而这诸多方面的问题,又只能在工程项目建 设施工过程中，随时发现问题，随时解决,从而导致工程项目的建设费用发生变化,其中不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。 ２、施工合同方面 施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规,明确双方各自履行的权力和义务的协议（合同文件),一般采用标准合同文本。虽然
标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件，但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制和意想不到的天灾人祸，加上用词的严密性不强等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，例如在工程招标时,由于对工程施工的地质情况掌握不足或因时间紧迫，在工程招投标时根本无法了解清楚，工程中标后签订施工合同的也忽视这方面的因素或说明，由此可能导致如承包商在施工基础开挖土方时，发现劣质土或不能满足地基承载力要求的其它因素,需要进行处理才能满足基础的施工条件。又如，在签订施工合同时采用“足够深度，抹灰要平整，保温厚达到一定的标准”等不严明的词语，使工程在竣工时不能准确地进行验收和结算。从而引起因施工合同签订的疏忽和用词不严谨的施工索赔。 3、意外风险和不可预见因素 在施工过程也就是施工合同履行的过程中，发生了如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等,都可能引起工程造价变化，引起施工索赔。 4、不依法履行施工合同 施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中，往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素，不严格执行合同文件。尤其是在市场经济和目前“僧多粥少”的情况下，工程承包竞争激烈，在工程招标时，承包商采取“低价夺标，索赔盈利”的策略，而业主却以低报价者中标,不考虑此中标价是否合理。但在具体施工中，不可避免地出现不合理低标价引起的种种原因使建筑成本不断增加，合同的双方又不愿意承担义务或让步,致使工程项目不能按质按量如期交付使用，
工程项目施工索赔管理研究开题报告 一、调研资料的准备 为了顺利的完成毕业论文的撰写，我查阅了以下资料：陈斐娉的《如何加强国际承包工程的施工索赔管理》、宁兆刚的《论工程索赔与控制》、石连娣的《论工程索赔》、凌雪怀的《项目的文档管理与索赔控制》、淡国棉的《浅议建设工程索赔价款的计价方法》、鄢勇的《工程施工索赔方法的探讨》、刘欣的《工程索赔实践的注意事项》、王树军的《项目索赔管理探讨》、吴梅芳的《浅谈工程索赔及管理程序》等，并做了相应的资料记录。 二、论文的目的、要求、思路与预期成果 国内普遍的建设单位处于对本公司以后的发展考虑一般不会提出索赔，这样不仅让别人钻了空子同时又让自己损失了大量的人力、物力以及财力，还有的认为索赔就是财产赔偿，抓住别人的把柄漫天开价，这样不仅不利于自己公司的长远发展，同时也对别人造成了极大的麻烦。所以我国的建设在对待索赔的问题上要敢于提出索赔，通过索赔来维护自身的利益，同时也应多学习管理经验，多进行工程项目施工索赔管理的研究。我想通过这篇论文来对索赔的含义、特征、意义、分类、索赔的工作程序、证据的搜集以及索赔成功的技巧等方面来进行管理研究，以达到让造价管理者在工程实施阶段，以合同价为基础，同时考虑物价引起的造价提高，考虑到设计中难以预计的事实阶段实际发生的工程和费用，合理确定结算价。 三、完成论文所具备的条件因素： 1.有指导老师在理论研究，组织文章逻辑等方面的指导 2.可在图书馆借到相关的参考书籍，此外还可以通过图书馆的数字资源库查询到大量相关的文献作为强大的理论支撑 3.可靠性强的实际调查，能有力支持论述经过 四、任务完成的阶段内容及时间安排 1、第一周04.14-4.20收集相关的文献、资料 2．第二周04.21-04.27 确定提纲 3、第三周04.28-05.04论文总体结构确定，开始撰写论文 4、第四周05.05-05.11修改主要内容
国际工程施工索赔总结 1．工程施工中常见的索赔情况： （1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3）工程拖期索赔（4）加速施工索赔 （5）综合索赔 2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。 3．Disputes T ime 增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔 C ost 终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔，特殊风险索赔，业主违约索赔 4．新增工程的类型： 附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。 额外工程(Extra Work) ：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。（可索赔） 5．索赔的程序 发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 6. 索赔的依据 工程招标文件；工程投标文件；工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档7．工程索赔的主要依据 招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件；会议记录；施工现场记录；财务记录；现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件 8. 索赔的计算 索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算；何时能够索赔利润；相关索赔计算方法 9．索赔费用的计算 双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法；合理价值法；审判裁定法 10. 索赔报告的编写 索赔报告的组成：总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分 11．EPC项目总承包商项目部组织机构 Engineering Dept. 工程部Contracts Dept. 合同部Project Control Dept. 项目控制部 Procurement Dept. 采购部QA/QC Dept. 质量评价/质量控制部Construction Dept. 建设部 Document Control Dept. 文档管理部Safety/Security Dept. 安保部Finance Dept. 财政部