中国工商银行诉讼案件管理办法
第一章总则
第一条为规范全行诉讼案件管理，增强法律风险控制能力，维护工商银行的合法权益，根据有关法律法规及我行有关规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称诉讼案件，是指中国工商银行及其分支机构、直属机构在经营管理活动中发生民事、劳动或行政法律纠纷，需要通过诉讼解决纠纷的事项。
通过仲裁解决纠纷的事项适用本办法。
总行以及境内分支机构、直属机构发生的诉讼案件，按照本办法的规定执行。境外分支机构的诉讼案件管理办法另行规定。
第三条诉讼案件管理包括以下内容：
（一）直接处理本行发生的诉讼案件；
（二）审批、指导和处理下级行发生的诉讼案件；
（三）审批、选聘、委托诉讼案件代理律师；
（四）组织、协调本行和下级行的案件执行工作；
（五）审核、管理诉讼费用和律师费；
（六）对诉讼案件进行统计汇总、分析论证和调研总结；
（七）检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作；
（八）与处理诉讼案件有关的其他工作。
第四条诉讼案件管理的目标是，运用必要的法律手段维护我行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给我行造成的经济损失和信誉损失。
第五条总行对分支机构及直属机构（以下简称各级行）的诉讼案件处理权限实行授权管理，纳入法人授权管理体系。
下级行诉讼案件处理权限，由上级行根据该机构的法律风险控制能力、诉讼案件管理水平等因素确定，区别授权，动态监管。
下级行应当根据上级行的授权范围及授权要求管理辖内诉讼案件。超过本行权限的案件，应按规定上报审批，并遵照上级行的批复处理。严禁越权审批或处理案件，严禁以任何形式规避上级行的授权和监督管理。
第六条各级行应加强诉讼成本核算与控制，以最小的诉讼成本谋取诉讼利益最大化，杜绝不计成本或成本大于效益的滥诉行为。
第七条各级行应当重视诉讼案件的执行工作，认真做好诉前分析论证及财产保全工作，提高债权受偿率和胜诉执行率。对于生效法律文书确定我行承担的义务，当事行应当及时履行，避免损失扩大。
第八条对被诉及败诉的案件，当事行应当认真分析原因，总结经验教训，有针对性地改进经营管理制度，防止此类风险再次发生，同时，有关部门应按规定严肃查处内部有关责任人员，惩前毖后，清除隐患。
第九条诉讼案件管理工作由各级行法律事务部门归口统一管理。法律事务部门和其他有关部门应按照本办法的规定，认真履行各自的职责，相互配合、密切合作，尽职做好与诉讼案件管理有关的各项工作。
第二章起诉案件的处理
第十条拟以本行为原告起诉的案件，当事行和有关部门应当事先提交起诉申请和相关资料，报送本行或上级行法律事务部门审批。
第十一条申请起诉的单位应当在下列时限之前，向法律事务部门提交起诉申请和相关资料：
（一）本案诉讼时效届满前60天；
（二）本案保证期间届满前60天；
（三）与本案相关的其他法定期间届满前30天。
第十二条起诉申请应当详细陈述本案的具体情况和起诉理由，并对债务人有无财产可执行做出分析和说明。
下列资料应当与起诉申请一并提交法律事务部门：
（一）全部合同、借据、会计凭证、债权具体数额及相关证据资料；
（二）诉讼时效是否连续及相关证明；
（三）债务人（含担保人）的现状和债务履行能力；
（四）抵押物或质物的现有状况、价值及权属关系证明；
（五）债权债务变更材料；
（六）已经采取非诉讼手段清收的情况及效果；
（七）与本案有关的其他资料。
案件资料不完整或有缺陷的，法律事务部门可要求申请起诉的单位予以补充，有关单位有责任及时补充、完善案件资料。
第十三条法律事务部门收到起诉申请和相关资料后，应及时对案件事实和起诉理由进行审查，同时按照本办法的规定进行诉前论证。
第十四条诉前论证应当以审查案件事实和起诉理由为基础，重点对下列因素进行研究和分析：
（一）案件法律关系及定性；
（二）现有证据的充分性及证明效力；
（三）诉讼成本分析；
（四）诉讼风险及诉讼结果预测；
（五）诉后执行情况预测；
（六）分拆诉讼标的可行性；
（七）采取非诉讼手段清收的可能性；
（八）选择最适合的法律手段。
第十五条根据诉前论证的结果，法律事务部门应提出起诉审查意见。对于不同意起诉的案件，应当说明理由并退回申请单位另行研究解决办法；对于同意起诉的案件，应当按照规定的程序和权限进行审批。
第十六条凡是超过本级行审批权限的案件，应当先按照本办法的规定履行行内起诉审查和诉前论证手续，然后以行文报送上级行审批。
报送上级行审批的文件应当包括下列内容：
（一）案件事实及诉前论证；
（二）本行处理意见及理由；
（三）需要上级行批准的事项。
第十七条下级行报送审批的案件，由上级行法律事务部门负责审批。对事实不清楚、材料不齐全、诉前论证不充分的案件，上级行可要求下级行予以补充后再进行处理；对于情况紧急的案件，可先予口头答复，随后正式批复。
第十八条经上级行批准起诉的案件，下级行应当在收到批复30日内提起诉讼；超过时间未起诉的，应当在15日内书面向上级行报告未起诉原因，并取得上级行同意；否则，上级行原先做出的批复自动失效，下级行如果继续诉讼，应当重新上报审批。
第十九条凡报经上级行审批同意起诉的案件，下级行应及时向上级行报告案件审理情况。法律文书生效后，应当在20日内将诉讼结果、执行措施书面报告上级行。
第二十条对一审判决不服，拟上诉的案件，按照本办法第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条的规定执行。
对终审判决不服，拟申请再审或提起抗诉的案件，按照本办法第十条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条的规定执行。
第二十一条作为原告提起诉讼，应当根据债务人（含担保人）可供执行财产状况以及抵（质）押物状况，合理确定诉讼目标和标的金额，制定周密、可行的诉讼方案，不得盲目诉讼。
第二十二条经审批决定起诉的案件，由法律事务部门负责处理相关诉讼事务，委派本行法律事务人员代理诉讼或与相关部门人员共同代理诉讼，也可根据实际需要聘请律师代理诉讼。
法律事务部门或外聘律师在办理诉讼案件事务时，有关部门应当予以配合和支持，及时提供与案件有关证据和其它资料，并根据需要参与案件诉讼工作。
第二十三条案件起诉以后，当事行及有关部门应当及时了解有关信息，适时调整诉讼策略，努力实现诉讼目标，争取最有利的诉讼结果。
第二十四条对重大、疑难的案件，当事行可请求上级行给予指导和支持。对特别重大的案件，上级行可以组成专家顾问团，以会议研讨、现场指导、异地协调等方式，帮助下级行做好诉讼工作。
第二十五条有下列情形之一的案件，经二级分行或其上级行风险管理委员会审议决定，不予起诉：
（一）借款人、担保人均依法宣告破产、关闭、解散，我行尚有未能收回的债权；
（二）借款人死亡或依法宣告失踪、宣告死亡，我行依法对其财产或者遗产进行清偿，并对担保人进行追偿后未能收回的债权；
（三）借款人和担保人虽未依法宣告破产、关闭、解散，但已完全停止经营活动，被县级以上工商行政管理部门依法注销、吊销营业执照，且无财产可执行，我行尚有未能收回的债权；
（四）借款人对我行负有多份债务，其中一份债务已申请强制执行且无效果，其他债务既无法履行，也无偿债担保；
（五）借款人或担保人无财产可执行；
（六）没有胜诉的可能、胜诉后收回资产可能性很小、诉讼成本大于诉讼效益或者单纯为了保持诉讼时效而起诉的；
（七）有其他不能起诉的因素。
第二十六条依本办法规定不予起诉的案件，当事行应当根据具体情况采取非诉讼方式继续追偿，或依法进行债权转让、重组和处置。不予起诉的案件形成的损失，可根据行内有关规定予以核销处理。
第三章被诉案件的处理
第二十七条以本行为被告或第三人的被诉案件，由法律事务部门负责管理。
第二十八条法律事务部门接到法院被诉通知后，应立即对案件进行研究分析，向有关部门了解或收集相关的情况、证据和资料，制定应诉方案。有关部门应积极协助提供资料、证据，配合做好应诉工作。
应诉方案应包括以下内容：
（一）案件事实情况；
（二）结合案件事实对本案风险进行客观、详细的分析论证；
（三）结合与该案有关的确定或不确定因素，对本案诉讼结果进行合理预测；
（四）本案的诉讼策略及相关工作安排。
第二十九条对于超过本行处理权限的被诉案件，当事行应当首先按照本办法第二十八条规定做好应诉准备，并于接到应诉通知后15日内逐级报送至有审批权的上级行审批。
报批文件内容应包括：案件基本事实、应诉方案、费用预算、诉讼结果预测、诉讼代理事宜的具体安排等。
第三十条对本行确实存在过错且有可能败诉的被诉案件，当事行应当主动通过协商、和解等方式，化解诉讼风险，尽可能减少实际损失。
第三十一条被诉案件的相关诉讼事务处理工作，按照本办法第二章的有关规定执行。
第三十二条被诉案件败诉后，当事行应逐案做出败诉案件分析报告。对法院判决裁定所确认的基本事实、法律关系的定性、法律适用及判决结果等相关内容的合法性及合理性进行分析，对案件暴露的内部风险隐患、管理漏洞等进行分析总结，提出并落实改进措施，防止再次发生此类被诉案件。
第三十三条各级行应按月向上级行报告被诉案件情况。
一级（直属）分行应在每月7日前向总行报告上月辖内新发生的被诉案件情况，同时填报《被诉案件统计表》，并将被诉标的金额超过百万元的个案应诉方案一并作为报告附件。被诉案件情况报告包括：新发生的被诉案件总体情况及百万元以上被诉个案情况。
第三十四条被诉案件情况报告中的百万元以上被诉个案情况应包括以下内容：
（一）涉案当事人名称及诉讼地位；原告的诉讼理由、依据的事实、具体诉讼请求、诉讼标的金额；案件受理法院、应诉通知送达时间、证据交换时间、首次开庭时间；已经查明且有证据支持的事实；
（二）根据现行法律法规、我行规章制度的有关规定及相关法学理论，结合已经查明的案件事实，对本案风险进行客观、详细地分析；在此基础上，结合与该案件有关的确定或不确定因素，对本案诉讼结果进行初步预测；
（三）对该案被诉原因及相关业务操作中存在的问题进行分析，提出有关的风险防范建议；
（四）已经或准备采取的应诉措施。
第三十五条一级（直属）分行应按月向总行报告的百万元以上被诉个案包括：
（一）单笔被诉标的金额100万元或等值外币（含）以上的案件；
（二）在60天内相同原告以相同或相似诉讼理由起诉我行，诉讼标的金额合计超过100万元或等值外币（含）的案件；
（三）在60天内不同原告以相同诉讼理由起诉我行，诉讼标的金额合计超过100万元或等值外币（含）的案件。
总行可根据具体情况对一级（直属）分行应向总行报告的被诉案件标的金额标准进行调整。
第三十六条上级行应根据下级行被诉案件的发案数量、涉案标的、诉讼结果等因素，确定重点监测行名单，采取现场检查、指导等方式，督促其减少被诉风险和损失。
第四章生效法律文书的执行
第三十七条以我行为原告获得胜诉的案件，债务人在生效法律文书规定的期限内未履行义务的，当事行应当在法定期限内及时申请执行。
第三十八条当事行应根据对被执行人可供执行财产的调查掌握情况，灵活采取执行措施，努力提高执行效果；同时，主动做好与法院、地方政府及有关部门的沟通协调工作，积
极探索多种途径执行胜诉法律文书。
第三十九条当事行应注重现金执行工作，想方设法查找被执行人的现金财产，尽可能扩大现金执行成果。
第四十条对异地执行的案件，当事行可请求我行当地分行给予协助，也可以请求上级行对有关工作予以协调，当地分行应积极配合。
第四十一条对于以我行为被告或第三人且败诉的案件，当事行应主动与法院或对方当事人沟通，通过采取执行和解、债务抵销等措施，尽可能减少实际损失，防止损失扩大或被强制执行。严禁发生因拖延履行生效法律文书导致上级行被变更为被执行人或增加对外赔付损失等现象。
第四十二条当事行履行败诉义务后，应及时采取诉讼或非诉讼手段，依法向相关债务人或第三人追索，尽可能挽回我行损失。
第四十三条对确有错误的败诉生效判决，当事行可采取申请再审、提请抗诉等法律救济手段，维护我行合法权益。
第五章外聘律师管理
第四十四条处理诉讼案件及有关的法律事务，可以根据实际需要聘请律师进行代理。
各级行可采取适当的措施鼓励本行法律人员代理诉讼案件，以节约诉讼成本。
第四十五条外聘律师由法律事务部门归口管理，行内其他部门不得自行外聘律师。
按规定由上级行审批的诉讼案件，其代理律师应由上级行审批同意或聘请。未经上级行审批同意，当事行不得自行外聘律师或与律师签订协议，也不得先行向律师支付任何形式的费用。
第四十六条外聘律师管理工作应当遵循以下原则：
（一）集体决定、择优选聘；
（二）标准统一、公开透明；
（三）节省费用、控制成本；
（四）全程监督、动态考评。
第四十七条各级行应成立外聘律师评审小组。评审小组设在法律事务部门，法律事务部门可根据工作需要吸收相关部门人员参加。
外聘律师评审小组的主要职责如下：
（一）审定诉讼案件的外聘律师人选；
（二）审定外聘律师的代理费用和代理方案；
（三）审定本行的《外聘律师资料库》；
（四）监督、考评外聘律师。
外聘律师评审小组采取集体审议、投票表决的方式决定有关事项。
第四十八条本行人员在聘用律师过程中应当清正廉洁、奉公守法，严禁以权谋私、损公肥私或幕后交易等违法违纪行为，严禁利用工作之便为本单位或他人谋取不正当利益。
第四十九条外聘的执业律师应当按照下列标准择优选聘：
（一）具有良好的职业道德；
（二）具有较高的法律专业技能；
（三）具有丰富的金融法律实务经验；
（四）具有较强的协调沟通能力；
（五）具有较为突出的执业业绩。
第五十条各级行可参考当地法律服务市场公认的评价方法、本行与外聘律师的合作经验以及对律师的考评记录，择优形成外聘律师资料库，作为备选的合作对象。
第五十一条聘请律师代理诉讼，原则上实行风险代理，将律师代理费用同诉讼结果及执行结果挂钩，督促外聘律师尽职代理。
外聘律师确定后，应当与其签订代理协议，并约定律师的保密义务。
第五十二条在律师代理诉讼过程中，当事行应及时与律师沟通情况，研究诉讼对策，对律师工作进行全程监督，并做出评价。对未尽职履行职责或者因工作失误给我行造成损失的代理律师，应依法追究其法律责任。
第六章诉讼费用及成本管理
第五十三条各级行应当按照节约诉讼成本、保证合理需要的原则，采取单笔授权与总量控制相结合的方式，加强本行诉讼费和律师费的管理。
第五十四条拟起诉的案件，事前应详细估算诉讼费用，科学预测诉讼结果和执行结果，确保通过诉讼至少可以收回诉讼费垫款。
诉讼费用的列支根据行内有关规定执行。律师费用据实列支，不得在诉讼费垫款科目核算。
第五十五条凡未按本办法规定履行审批手续的诉讼案件，相关的诉讼费用一律不得在诉讼费垫款科目列支。
第五十六条以我行为原告起诉的案件，胜诉执行后收回的现金或资产变现后收回的现金，应当首先冲抵相关诉讼费用垫款，再依次冲减债权本金、表内应收利息和表外应收利息。
第五十七条被诉案件败诉后形成的经济损失，各级行应当在两年内予以消化解决，不得长时间挂账。
第七章诉讼案件统计分析和档案保管
第五十八条各级行应当根据本办法的规定，认真做好诉讼案件的统计分析和档案保管工作。
第五十九条各级行应依托中国工商银行诉讼案件管理系统（以下简称案件系统），及时录入诉讼案件信息，确保诉讼案件各项指标统计结果的真实性、准确性。
第六十条各级行应当为案件系统配备系统管理员或系统操作人员。
系统管理员负责案件系统的管理和维护，主要职责如下：
（一）负责本行用户管理，为用户设置操作权限及密码；
（二）处理系统出现的各种故障，调查分析故障原因；
（三）负责系统使用、维护和故障情况的统计，定期进行分析，向上级行提出改进建议。
系统操作人员负责案件系统的具体操作，主要职责如下：
（一）建立诉讼案件台账；
（二）在法院起诉案件受理通知、被诉案件应诉通知或裁定送达本行3日内，及时、准确地将案件信息录入系统；
（三）及时向本行系统管理员报告操作故障，协助做好系统维护工作。
第六十一条各级行应当制定系统操作规程，保证系统运行的安全性，防止系统被非法使用、数据丢失及非法改动。
第六十二条各级行应当对本行诉讼案件各项数据的真实性、准确性负责。经审核无误录入的数据，系统操作人员不得擅自修改和删除。录入内容确实有误的，必须按照系统提供的方法加以改正。
第六十三条各级行应建立诉讼案件统计分析制度，定期对本行诉讼案件的特点、原因以及诉讼案件暴露出来的业务风险点和管理漏洞等进行研究分析，有针对性地提出预防和改进建议。
诉讼案件统计分析实行半年报制度。各一级（直属）分行应于每年7月20日和次年1月20日前向总行报送《诉讼案件统计分析报告》和《被诉案件分析报告》。
第六十四条各级行应建立诉讼案件档案管理制度，及时归集各种档案资料，保证诉讼案件原始资料真实完整。案件资料在诉讼过程中由承办人负责管理，结案后，除重要凭证原件退回有关业务部门外（可留存复印件），全部案件资料应及时移交本行档案管理部门集中保管。
第八章奖惩
第六十五条各级行法律事务人员运用法律手段清收资产、挽回或避免损失、节省律师代理费及相关诉讼费用，应当给予奖励。各一级分行、直属分行可以根据本行实际情况制定具体奖励办法，并报总行备案。
第六十六条发生下列情形，应根据行内有关规定严肃处理，并追究相关部门和人员的责任：
（一）违反诉讼案件授权管理规定，越权审批、瞒案不报；
（二）违反规定擅自外聘律师；
（三）因工作失误造成诉讼证据材料丢失、灭损或超过诉讼时效，导致案件败诉；
（四）案件胜诉后未及时申请执行，导致超过申请执行时效，造成损失；
（五）隐瞒案件实情，导致诉讼不利，造成损失或不良影响；
（六）败诉后拖延履行生效法律文书，导致上级行被变更为被执行人或增加对外赔付损失；
（七）违反案件系统管理规定，录入数据不实、擅自修改或删除系统内容，造成不良后果。
第九章附则
第六十七条本办法由总行负责解释和修改。
第六十八条本办法自印发之日起施行。此前的有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。原《中国工商银行经济纠纷案件管理办法》（工银发[2001]46号）废止。
抄送：各一级分行营业部，三峡、苏州分行，各数据中心，软件开发中心。
行内发送：各部室。
中国工商银行办公室2004年9月21日印发
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规章制度编号：国网（法/2)440-2014 国家电网公司法律纠纷案件管理办法 第一章总则 第一条为加强国家电网公司（以下简称“公司”）法律纠纷案件管理，维护公司合法权益，根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司总部（分部）及所属各级单位（含全资、控股单位）的法律纠纷案件管理工作。 公司代管单位及有关集体企业参照执行。 第三条本办法所称的法律纠纷案件（以下简称“案件”），是指当事人一方为公司各级单位的诉讼案件、仲裁案件、行政案件、协助调查（执行）案件等。 第四条案件管理应当遵循“集中管控、分级负责”的原则。 （一）集中管控原则，即公司总部、省公司级单位对本单位案件管理工作实行统一管控； （二）分级负责原则，即各级单位实行案发单位负责制，按照本办法规定的职责和权限处理本单位案件，并确保案件处理效果。
第五条公司实行典型案例分析制度。各级单位应对一定时期发生的典型案例的发案原因、发案趋势、法律问题、处理结果进行分析研讨，提出应对策略和管理建议。 第六条公司实行案件年度分析报告制度。省公司级单位应于每年年底前，将本年度案件情况分析及管理工作书面报告公司总部。书面报告中的案件数据应与案件信息系统数据保持一致。 第七条各级单位应当使用“经济法律管理业务应用——案件管理模块”平台（以下简称“案件信息系统”）进行案件信息录入、报送与审查、统计分析、典型案例发布等。 县公司级单位及其所属单位作为涉案单位的，其案件信息由地市公司级单位统一录入、报送。 各级单位案件信息系统使用人员名单和权限应报请省 公司级单位案件管理部门同意，并由国网法律部确认、授权。 第八条各级单位案件管理部门人员、涉案部门、相关业务部门人员、委托代理人及其他人员应遵守公司保密规定，不得擅自对外披露案件信息。 如因对外宣传需要披露信息的，按照公司宣传管理有关规定办理。 第二章职责分工 第九条各级单位的法定代表人（主要负责人）是本单
银行法律事务档案管理办法 第一章总则 第一条为促进我行法律档案管理工作的规范化，加强对法律事务档案的管理，根据有关规定，制定本办法。 第二条法律事务档案是指我行在处理法律事务过程中所形成的具有查考利用和保存价值的各类文件材料。 第三条法律事务档案纳入我行综合档案管理范畴。 总行职能部门、区域支行应当指定专人按照本管理办法的要求负责本部门、支行职责范围内的法律事务档案的收集、登记、整理、保管和移交归档等工作。 第二章法律事务档案的归档范围与保管期限第四条法律事务档案的归档范围包括： （一）我行规章制度、合同和其他文件审查表及送审的文件； （二）申请法律咨询的相关材料； （三）处理诉讼、仲裁案件过程中形成的各种法律文书及材料； （四）协助查询、冻结、扣划形成的各种材料； （五）其他应当归档的法律事务文件材料。 前款第三项规定的归档材料包括：人民法院出具的裁判文书；请示文件；批示（复）文件；受理通知；法定代表人或负责人的授权委托书、答辩状、代理词等分析意见；案件证据材料；财务凭证；结案报告；其他应归档的文件材料。 第五条一份文件既属于法律事务档案归档范围又属于文书档案或者其他业务档案归档范围的，其原件（正本）应首先满足文书档案或者其他业务档案归档需要，法律事务档案可采用副本或复印件归档。副本或复印件必须由经办人员签字并加盖“与原件核对一致”的印章。 第六条法律事务档案的保管期限分为永久、定期两种，各类法律事务档案的保管期限具体规定如下： （一）我行规章制度草案、合同和其他法律性文件申请表及送审法律性文件的保管期限为10年； （二）法律咨询意见书及申请咨询相关材料的保管期限为5年； （三）标的额在200万元以下（含200万元）诉讼（仲裁）案件的法律事务档案，保管期限为10年；标的额在200万元以上以及具有重大影响的诉讼（仲裁）案件，其档案的保管期限为永久； （四）有权机关的协助查询、冻结、扣划通知书及附件材料的保管期限依照会计档案的保管期限确定，其中具有重大影响的案件，其档案的保管期限为永久； （五）其他应当归档的法律事务文件材料的保管期限，可根据其重要程度确定，但不得短于3年。 第七条法律事务档案的保管期限从档案所属年代的下一年1月1日起开始计算。 诉讼（仲裁）类档案从结案次年的1月1日起开始计算。 对于不易判定保管期限的档案材料，应按照宜长不宜短的原则进行保管。 第三章法律事务档案的整理与归档 第八条在处理法律事务过程中，法律事务的当事职能部门和区域支行应建立法律事务档案。
公司重大法律纠纷案件管理办法(草稿) 第一条为维护公司合法权益，保障国有资产安全，防止国有资产流失，建立健全企业法律顾问制度和法律风险防范机制，规范公司重大法律纠纷案件报送程序，特制定本办法。 第二条本办法所称重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的案件： (一) 涉案标的达人民币 50 万元及以上的； (二) 涉及知识产权的案件，权利归属不明或者构成侵权的； (三) 因担保案件可能致使公司直接承担重大法律后果的； (四) 涉外经济案件； （五）因案件影响较大，涉案单位主要领导认为需要办理备案的其他案件。 第三条公司重大法律纠纷案件的处理以涉案单位为主体，其备案和协调工作坚持统一管理、逐级上报、各负其责的原则。 第四条公司建立和完善企业法律顾问制度和总法律顾问制度。 第五条公司建立健全企业法律风险防范机制，避免重大法律纠纷案件的发生。 第六条公司及所属各单位发生重大法律纠纷案件，应当由公司及所属各单位主要领导或分管领导组织处理。 第七条总法律顾问具体协调处理全公司范围内的重大法律纠纷案件。公司法律事务部在总法律顾问的领导下，具体负责或协助外聘
律师处理公司层级的重大法律纠纷，指导有关涉案单位自行处理的重大法律纠纷案件，公司其他相关部门、单位配合。 第八条有关涉案单位应当及时向本单位分管领导、主要领导和公司法律事务部通报重大法律纠纷案件有关情况，共同研究提出处理建议。 第九条公司及时总结处理重大法律纠纷案件的经验和教训，建立健全有关规章制度，提高防范法律风险的能力和水平。 第十条公司及所属各单位处理重大法律纠纷案件，可以聘请社会律师代理诉讼活动。 聘请社会律师代理诉讼活动，应当依据公司《外聘律师管理办法》的规定履行必要的审核程序，提出具体的工作要求；公司所属单位聘请社会律师代理诉讼活动，应当报公司法律事务部备案。 第十一条各单位负责法律事务的部门应当加强对社会律师选聘工作的管理。 公司及所属各单位选聘的律师事务所和律师应当符合以下要求： (一)具有良好的信誉和执业道德； (二)熟悉所从事的代理事务，具有良好的业绩以及处理委托代理事务的经验和能力； (三)收费合理、公道； (四)其他应当达到的要求。 第十二条根据外聘律师的工作业绩，公司法律事务部负责组织建立业绩好、信誉高的律师事务所备选库，并在各有关单位的配合下
不良贷款诉讼管理办法 第一章总则 第一条为了切实加强全县农村信用社诉讼保全资产的管理，规范诉讼程序，提高效率，特制定本办法。 第二条本办法适用于全县农村信用社为保全资产所涉及的借款合同纠纷等民事诉讼案件及相关法律事务。 第三条诉讼保全的原则：集体研究、责任到人、严格操作、逐级监控、分级协调、降低成本、提高效益、保全资产。 第二章诉讼保全的组织与职责 第四条县联社成立诉讼保全管理委员会（以下简称诉委会），由联社主任任诉委会主任，分管资产管理工作的副主任任诉委会副主任，资产、业务部门负责人、熟知法律业务的骨干、联社法律顾问为成员。 基层信用社要成立诉讼保全小组。 第五条联社诉委会、信用社诉讼保全小组负责研究决策属本级管理的资产诉讼保全方案，全面管理、协调、监督辖内诉讼保全案件的办法，确定诉讼几负责人和经办人，对违反本办法的行为进行研究并提出处罚意见等。 第六条严格落实诉讼案件管理责任制。标的额在10 万元以下的诉讼案件，原则上由信用社信贷主任为负责人；标的额在10万元至50 万元之间的诉讼案件，原则上由信用社主任为负责人；标的额在50 万元至500万元之间的诉讼案件，原则上由联社分管主任为负责人；标的额在500 万元以上的案件，原则上由联社主任为负责人。 第七条案件负责人负责对诉讼案件的诉前准备、起诉、调解、执行、和解和资产过付等诉讼的全过程的协调和监督，案件负责人可根据案情确定案件具体经办人，案件经办人负责所经办案件具体事项的办理。 第八条案件负责人与经办人因协调不力、工作失误或违规操作等人为因素导致损害信
用社合法权益后果发生的，共同承担连带赔偿责任。 第三章诉讼保全的一般规定 第九条资产（信贷）管理人员经过诉前分析后拟起诉的案件，应收集、整理《借款凭证》《借款合同》《担保合同》等相关证据材料及其他证明材料，将全部材料交联社法律顾问研究，由法律顾问制作《法律意见书》，并尽快将《法律意见书》交诉委会审查。 《法律意见书》应明确诉讼主体、诉讼请求（包括和解方案）、诉讼事实与理由、诉讼 适用的法律、胜诉的可能性及执行能力的大小等内容。 第十条诉委会对法律顾问提交的《法律意见书》，必须在三日内进行审查。经论证同意起诉的案件，诉委会签署《同意起诉意见书》，确定案件负责人、经办人；对不同意起诉的案件，诉委会要签署《不予起诉意见书》，提出处理意见，《不予起诉意见书》一份交债 权信用社，一份诉委会存档。 第十一条对证据的取得与提交、诉前保全、庭审、上诉、执行、申诉、再审等程序， 必须坚持有利于保全信用社资产、维护信用社合法权益的原则，按照民事诉讼法的规定办理。 第十二条向人民法院申请的诉讼请求要合法、全面，凡涉及信用社担保物权的债权， 应同时请求人民法院裁判信用社有权行使抵押（质押）权。 第十三条案件若存在证据有灭失的客观可能性或证据在将来有难以取得的苦恼情形 的，案件经办人应及时向人民法院申请证据保全。 第十四条案件起诉后，没有正当理由不得擅自撤诉或解除查封。对确需撤诉或解除查 封的，应有联社诉委会研究决定，并按诉讼案件备案的权限备案同意后方可办理。 第十五条案件经办人员在庭审过程中要积极进行陈述和答辩，不得作对案情不利的陈 述或答辩，不得出示和提供对维护信用社合法权益不利的证据。 第十六条对方当事人有主动和解的意向，且和解意见与该案件《法律意见书》中的“和 解方案”规定比较一致，案件经办人报请案件负责人同意后，可以在法庭的主持下调解结案。 对涉及担保物权的案件原则上不得调解结案。
法律纠纷案件管理办法 第一章总则 第一条为规范公司法律纠纷案件管理工作，依法、及时、高效处理法律纠纷案件，最大限度地维护公司的合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条本办法所称法律纠纷案件是指集团公司及下属分子公司（以下合称为：公司）在经营、管理过程中发生的各类纠纷案件以及由此可能或已经引发的以公司为当事人的各类诉讼、仲裁案件包括但不限于：民事诉讼案件、劳动争议仲裁或诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件、商事仲裁案件等。 第三条法律纠纷案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司应本着诚实信用、平等自愿、等价有偿、互惠互利的原则开展经营、管理工作，尽量避免法律纠纷案件的发生；对发生的法律纠纷案件应充分重视，及时、妥善处理，有效规避、控制风险，避免造成不应有的损失。 第二章管理部门、职责、权限 第四条法律纠纷案件管理实行业务部门和经营管理部分工管理、密切配合的原则。法律纠纷案件发生部门或涉及事项的主管部门是法律纠纷案件管理的业务部门，经营管理部是法律纠纷案件管理的归口部门。 第五条业务部门的主要职责： （一）负责提供法律纠纷案件涉及的事实情况及证据材料；
（二）出具法律纠纷处理的初步解决思路或方案； （三）参与法律纠纷案件处理讨论； （三）根据需要承担部分法律纠纷案件处理事务工作； （四）负责与法律纠纷案件相对人的商谈和解工作； （五）负责法律纠纷案件处理涉及的费用支出及收取； （六）建立法律纠纷案件工作台账； （七）根据法律纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第六条经营管理部的主要职责： （一）制定法律纠纷案件管理办法，并负责组织实施； （二）对业务部门的纠纷处理初步解决思路或方案进行法律审查，并提出意见或建议。 （三）牵头负责法律纠纷案件的司法程序处理； （四）负责与法律纠纷案件处理涉及的外聘律师进行沟通管理； （五）会同业务部门制作重大案件专题汇报，报相关部门和公司管理层审批； （六）建立法律纠纷案件工作台帐； （七）负责法律纠纷案件的报备工作； （八）签收、发送诉讼或仲裁案件法律文书； （九）根据法律纠纷案件处理需要承担的其他工作。 （十）督促相关业务部门在法律纠纷案件中的工作，并对工作情况进行考核评价。
银行不良资产管理办法 第一章总则 第一条为规范不良资产管理行为，提高不良资产处臵效率，确保不良资产价值回收最大化，保持全行资产业务持续稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会?商业银行不良资产监测和考核暂行办法?、?银行非信贷资产风险分类管理办法?、 ?银行信贷资产风险分类实施细则?、?银行公司信贷业务贷后管理办法?、 ?银行小企业信贷业务贷后管理办法?、?银行零售信贷业务贷后管理办法?及?银行诉讼仲裁管理办法?等规定，制定本办法。 第二条本办法所称不良资产包含信贷和非信贷不良资产，系指按照信贷及非信贷资产风险分类标准划分为次级类及以下分类级次的资产。 第三条不良资产管理是根据不良资产的内在特性，通过科学的管理方法与流程，对不良资产实行全面管理与最佳处臵，包括对不良资产进行分类认定、调查估价、预案管理、方案实施、监测报告、监督检查以及责任追究的全过程管理。 第四条不良资产管理应遵循以下原则： （一）真实反映原则。要真实、准确、客观地统计和反映不良资产分类、认定、调查、估价、问责等工作情况。
（二）及时处臵原则。不良资产形成后，应通过调查和完善手续等手段，防止不良资产价 值贬损，并及时清收、转化和处臵，把好处臵关，严格执行处臵程序，实现不良资产价值 回收最大化。 （三）依法合规原则。不良资产管理与处臵必须严格遵守国家有关法律、法规、政策及总行有关规定，规范操作。 （四）损失补偿原则。要按照损失程度对不良资产提取风险拨备，并及时处理与消化处 臵损失。 （五）责任追究原则。对形成的不良资产，要严格责任认定，执行责任追究制度，总结 经验教训。 第二章工作职责 第五条不良资产管理工作职责分为不良贷款（含垫款）管理和非信贷不良资产管理两 个部分。 第六条不良贷款管理工作职责 （一）客户经理负责不良贷款的日常管理，是不良贷款管理的直接责任人，主要职责：1、负责收集、上报借款人的行业、经营财务、收入、用途、担保等方面资料及信息，揭示存在的风险 隐患，提出解决问题的管理意见； 2、负责对客户信用等级初评和债项质量进行初分，并依据信用状况及风险程度变化及时发起级 次调整；
分公司诉讼案件管理办法 为加强分公司车险诉讼案件管理，规工作流程，提高案件诉讼处理质量，结合相关规定，特制定车险诉讼案件管理办法。 一、诉讼案件处理流程 诉讼案件处理流程图
二、诉讼案件登记、上报
（1）、各中支公司自收到应诉通知、传票之日起1个工作日填写车险诉讼案件上报表（附件三）报送分公司法务岗并按诉讼案件登记表（附件一）做出登记，权限案件法务岗1个工作日回复，超权限案件由法务岗上报法律合规部后2个工作日回复。分公司回复后1个工作日将案件录入法规系统提交燕萍审核。 （2）、各中支公司自收到一审判决书之日起1个工作日上报分公司法务岗，上报人需写明是否上诉的意见及赔付意见，权限案件法务岗1个工作日回复，超权限案件由法务岗上报法律合规部后2个工作日回复。 （3）、各中支公司必须于每月的最后一天将更新的诉讼案件登记表（附件一）上报法务岗，并登记诉讼案件统计表（附件二）； （4）、外聘律师的案件按总公司下发的《外聘律师事务管理办法》规定填写外聘律师审批表（附件四）。 三、诉讼案件调解处理办法 A、《诉讼案件调解处理办法》的目的 通过友好协商的式使三者、被保险人、公司之间在诉前或诉中达成协议，以降低损失为主要目的，同时体现我司处理事故的灵活性，理赔服务的专业化和差异化，降低法官工作强度的同时，逐渐在当地客户及法院中树立专业服务品牌形象。 B、调解前提及要求： 前提： 1、事故责任基本明确，且属于保险责任。
2、确定车辆损失、财产损失、伤者伤情以及涉及赔偿的相关信息资料的真实性。 3、被保险人、三者有调解意向，且调解确实能够减低我司损失。 4、根据外部司法环境因素预期判决结果明显不利于我司的情况。 5、其它有利于减损的情况。 要求： 1、诉讼案件调解上报需填写车险诉讼案件上报表（附件三） 2、诉请项目调解金额的确定，可先确定计算标准有法律依据的项目金额，如：伙食补助费、丧葬费、死亡赔偿金、被抚养人生活费项目可参照《道路交通事故人身损害赔偿标准》计算确定. 3、对法律有规定但无明确计算标准的项目，可参照受理法院以往的审判情况来确定调解金额，如：精神损害抚慰金、后续治疗费、交通费、护理费等项目，虽然最高院相应的司法解释有相关计算法的规定，但具体赔偿金额是没有明确的。如受害人死亡标的车司机负全责的情形，各地法院对精神抚慰金的判决存在较大的差异，一般地区法院判决金额不超5万元，但地区法院以往判例最高的判决金额达10万元。针对此种情形，的诉讼案件调解时就精神抚慰金项目金额的确定就可适当的高于其他地区. 4、诉讼案件交强险和商业险可合并调解，调解时应收集并审核必要的索赔资料，注意商业险按事故责任比例赔偿和免赔率的约定，将原告的账户写入调解书中. 5、诉讼（仲裁）案件在调解过程中，涉及商业险的案件，医疗
XX银行员工违规行为处罚管理办法 第一章总则 第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。 第二条本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。 第三条本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。 （一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任； （二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人； （三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人； （四）领导和上级部门负责人明知下级人员违规不制止、瞒报的，领导和上级部门负责人同为主要责任人；
（五）未经领导和上级部门同意，经办人员擅自进行的违规行为，该经办人为主要责任人； （六）因个人决策失误发生的违规行为，决策人为主要责任人； （七）因经办人员隐瞒、变造或篡改事实，造成决策失误的行为，经办人员为主要责任人； （八）发生违规行为责任不清时，直接负责的管理人员和经办人员同为主要责任人。 第四条对违规行为的处理应当坚持公正、公平以及教育、惩处相结合的原则，要与其违规行为的性质、情节、给本行带来的危害程度相适应，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。 第五条本办法适用于本行所有员工。 第六条违规处罚信息来源包括机构自查、内部日常管理、条线检辅、审计检查、信访核查、主发起行检查、外部监管部门检查、客户投诉以及媒体报道等渠道。 第七条员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关等依法处理。 第二章处理方式及规则 第八条对违规责任人员的处理方式： （一）纪律处分：由轻到重依次包括警告、记过、记大过、降级（职）或撤职、留用察看、开除。 （二）经济处罚:包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。 （三）其他处理：扣分处理、通报批评、诫勉谈话、引咎辞职、责令辞职等，对于未转正员工也可根据情况采取延期转正、不予转正等处理方
诉讼案件管理办法 （讨论稿一） 目录 第一章总则 第二章纠纷管理 第三章诉讼案件管理 第四章纠纷、诉讼案件得档案管理 第五章监督与检查 第六章问责与考核 第七章附则 第一章总则 第一条为加强公司规范管理,维护公司及股东合法权益,保障公司资产安全，有效处理各类纠纷、诉讼案件，根据相关法律法规得规定，制定本办法。 第二条本办法所称诉讼案件就是指公司及所属公司在经营、管理过程中发生得，以公司或所属公司为当事人得各类诉讼及仲裁案件，包括:民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。 第三条诉讼案件直接影响公司得合法权益、股东权益及公司声誉,因此公司及所属公司应本着诚实信用、平等自愿、等价有偿、互惠互利得原则开展经营、管理工作，尽量避免诉讼案件得发生;对发生得诉讼案件应充分重视,及时、妥善处理,有效规避、控制风险，避免造
成不应有得损失。 第四条企业管理部就是公司诉讼案件得职能管理部门,具体负责: （一）公司诉讼案件得管理工作; （二）协调、协助各部门及所属公司妥善处理各类诉讼案件； （三)对案件得办理情况进行指导、监督; （四）对公司及所属公司得诉讼案件整理、汇总、分析、报告； （五）公司领导交办得其她诉讼案件管理工作。 第五条本办法适用于公司及公司所属得控股子公司、分公司（以下简称各所属公司）。 各所属公司可根据本办法得规定,结合实际情况，另行制定相应管理制度。 第二章纠纷管理 第六条公司各部门及各所属公司在工作过程中，如发现可能引起诉讼案件得纠纷及事项，应积极了解情况并与纠纷对方当事人协商,及时填写《纠纷情况登记表》（见附件一),经部门负责人签署处理意见后，连同纠纷情况说明、相关资料等,报企业管理部。 业务经办部门应根据企业管理部得具体要求，提供或补充提供详细得情况说明及资料,以便于及时、有效地采取应对措施。 第七条企业管理部对业务经办部门提报得《纠纷情况登记表》及纠纷资料进行分析,于5个工作日内提出法律意见或建议,报请公司领导批示处理意见及承办部门，并督促承办部门妥善处理纠纷.
****集团有限公司 诉讼案件管理制度 (试行) 诉讼案件管理制度
第一章总则 第一条为规范**************集团有限公司（以下简称：集团公司）的诉 讼案件管理，切实防范公司诉讼风险，有效维护公司合法权益，依据相关法律法规，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条本制度所称诉讼案件是指集团公司及所属公司与自然人、法人或其他组织之间发生的，通过诉讼、仲裁方式诉诸法律解决的民事、行政及刑事纠纷。 第三条集团法务部是公司法律事务管理的职能部门，负责集团公司及所属公司的诉讼案件管理工作。各所属公司设法务部或专（兼）职法律事务管理岗，作为与集团法务部的工作对接人，在集团法务部的指导下，负责协助各单位负责人做好本单位的诉讼案件管理工作。 集团法务部及所属公司法务部或专（兼）职法律事务管理岗统称：法务部门。第四条集团公司及所属公司诉讼案件管理实行有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。 第五条本制度适用于集团公司及其直属、所属各控股、参股公司及其分支机构（以下简称：所属公司）的诉讼案件管理。 第二章诉讼案件管理职责 第六条集团法务部 统一管理集团公司及所属公司的诉讼案件，包括但不限于： （一）在代理权限内代表集团公司起诉、承认、放弃、变更诉讼请求，代为和解、上诉或反诉； （二）指导、协助所属公司处理诉讼案件； （三）审批所属公司诉讼律师选聘流程，并对委托律师的工作成果进行评价； （四）定期对集团全辖的诉讼案件进行梳理、检查，建立健全案件预警机制。 第七条案件责任单位 案件责任单位的负责人是处理本单位诉讼案件的第一责任人。案件处理过程中，案件责任单位必须明确专人负责办理相关手续和事宜，并主动支持法务部门和承办律师的工作，依法举证，积极应诉。 第八条所属公司法务部或专（兼）法律事务管理岗
附件： XX银行法律事务外包管理办法 第一章总则 第一条为进一步完善和规范本行法律事务外包管理机制，充分发挥法律事务外包工作对本行法律事务的专业性和提升工作效率的积极作用，有效控制和防范法律风险，保障本行业务经营健康、安全、稳健发展，根据本行有关规定及职能划分，制定本办法。 第二条本办法所称法律事务外包是指将本行法律事务委托具有专业资质的律师事务所和律师进行处理的管理活动。 本办法所称法律事务外包管理是指规范聘用条件、律师准入、聘用程序、跟踪评价等开展法律事务外包的全过程。 第三条本行以下法律事务可以采取外包方式进行处理： （一）诉讼代理； （二）合同法律审查； （三）商务法律谈判； （四）法律尽职调查； （五）其他需要委托专业律师处理的法律事务。 第四条本行法律事务外包形式分为常年法律顾问和专项律师服务。 常年法律顾问是本行聘用的在一定期限内连续为本行处理日常法律事务的专业律师；专项律师是本行聘用的专为处理特定法律事务的律师。 第五条本行法律事务外包遵循以下原则： （一）集中管理原则，即本行法律事务外包集中由各级法律事务管理部门归口管理。 （二）专业优势原则，即根据法律事务的内容和特点聘用具有相应专业优势的律师。 （三）择优汰劣原则，即通过法律事务外包的核准管理、跟踪评价，对律师和律师事务所进行筛选清退。
第二章法律事务外包管理部门及其职责 第六条本行资产保全部是全行法律事务外包的归口管理部门，承担以下法律事务外包管理职责： （一）负责制定和持续完善本行法律事务外包管理制度和程序，并组织、指导和督促法律事务外包管理制度和程序的执行与落实； （二）负责对全行法律事务外包管理情况进行检查监督，并负责按照本行管理要求报告全行法律事务外包管理整体状况； （三）负责按照规定对全行法律事务外包事务的管理工作； （四）根据监管规章及本行政策制度规定应当履行的其他职责。 第七条各分支机构承担以下法律事务外包管理职责： （一）负责严格执行、细化落实本行法律事务外包管理制度； （二）负责对本机构及所辖部门、机构法律事务外包管理情况进行检查监督，并负责按照本行管理要求报告本机构及所辖部门、机构法律事务外包具体情况和管理状况； （三）负责按照规定管理和承办本机构及所辖部门、机构法律事务外包工作； （四）根据监管规章和本行政策制度规定应当履行的其他职责。 第三章常年法律顾问管理 第八条总行、分行可根据经营管理需要聘用常年法律顾问。聘用常年法律顾问的人数，原则上总行一或两名，分行一名。 第九条本行各机构聘用常年法律顾问须经总行核准；未经核准不得聘用常年法律顾问。 第十条本行常年法律顾问原则上一年一聘。根据实际情况确需延长聘用期限的，可作适当延长。 第十一条本行聘用的常年法律顾问必须满足以下条件： （一）具有律师执业资格； （二）具有良好的执业道德和敬业精神； （三）具有扎实的法学专业理论知识和良好的专业素养； （四）具有五年以上从事金融法律事务工作的经验； （五）具有丰富的代理经验和办案能力；
xx有限公司 诉讼案件管理办法 （讨论稿） 目录 第一章总则 第二章管理部门、职责、权限 第三章非诉讼案件管理 第四章诉讼案件管理 第五章档案管理 第六章监督与检查 第七章问责与考核 第八章附则 第一章总则 第一条为进一步规范本公司诉讼与非诉讼案件管理工作，依法、及时、高效处理诉讼、非诉讼案件，最大限度地维护公司合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条本办法所称诉讼是指本公司及下属的子公司在经营、管理过程中发生的，以本公司或下属子公司为当事人的各类诉讼及仲裁案件，包括：民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。 公司以第三人身份参加诉讼的，依照本办法执行。 本办法所称非诉讼是指本公司及下属的子公司在经营、管理过程中发生的，以本公司或/本公司的下属子公司为一方当事人，采取协商、调解（限非司法/仲裁机关主持下）等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。
如无特别约定，本办法所称纠纷案件包括诉讼案件及非诉讼案件。 第三条诉讼案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司及下属子公司应本着诚实信用、平等自愿、等价有偿、互惠互利的原则开展经营、管理工作，尽量避免诉讼案件的发生；对发生的诉讼案件应充分重视，及时、妥善处理，有效规避、控制风险，避免造成不应有的损失。 第四条本办法适用于本公司及公司下属子公司（以下简称各所属公司）。 第五条各所属公司可根据本办法的规定，结合实际情况，另行制定相应管理制度或实施细则。 第二章管理部门、职责、权限 第六条纠纷案件管理实行业务部门和法律部门分工管理、密切配合的原则。纠纷案件发生部门或纠纷案件涉及事项的主管部门是纠纷案件管理的业务部门，法律部门是纠纷案件管理的归口部门。如无特别说明，本公司的法律部门为法务部。 第七条业务部门的主要职责： （一）负责提供纠纷案件涉及的事实情况及证据材料； （二）参与纠纷案件处理讨论； （三）根据需要承担部分纠纷案件处理事务工作； （四）负责与纠纷案件相对人的商谈和解工作； （五）负责协调纠纷案件处理涉及的费用支出及收取（律师费除外）； （六）指导下级业务部门（如有）做好纠纷案件处理工作； （七）建立非诉讼案件工作台账和档案管理制度； （八）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第八条法律部门的主要职责：
农村商业银行贷款诉讼管理办法 第一章总则 第一条为了积极、有效维护全行金融债权，规范贷款诉讼行为，根据我国现行法律法规和有关政策规定，结合贷款诉讼工作的实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称贷款诉讼行为是指借款人不依约归还到期贷款且担保人亦不履行担保义务时，贷款人向有管辖权的人民法院申请支付令、提起诉讼、向仲裁委员会申请仲裁以及依据生效法律文书向人民法院申请执行，依法维护本行合法权益的行为。 第三条贷款诉讼时效期间为二年，法律另有规定的除外。行使抵押权的期限为所担保的债权的诉讼时效结束后二年。诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算。诉讼时效因《民法通则》第一百四十条所列原因中断的，从中断时起，诉讼时效期间重新计算。 第四条本办法所称法律文书包括支付令、调解书、判决书、裁定书、通知书、仲裁机关的裁决书和公证机关依法赋予强制执行力的债权文书。 第五条申请仲裁的，须在借款合同中约定或者双方签订补充协议，一致同意仲裁。
第六条总行指定专人负责每件贷款诉讼案件，负责案件从起诉到审理直至执行终结。 第二章提起诉讼 第七条对逾期贷款，经催要未果，拟提起诉讼的，应报总行批准。原则上，贷款逾期 3 个月仍不归还，或在逾期 3 个月内不能制订切实可行的还款计划，或制订了还款计划仍不按还款计划执行的，支行应通过诉讼或仲裁方式清收。 第八条提起诉讼前，责任人应对借款人和担保人进行必要的调查和分析，摸清担保人的资产状况和清偿能力，确定诉讼的最终目的，做到有的放矢。 第九条经批准同意诉讼的，当事行须将相关材料报总行风险管理部门审查后，由当事行指派专人送法院或仲裁委员会立案，并参与案件审理全过程。 第十条诉讼案件，根据案情需要，可采取以下方式处理：案情简单、法律关系比较明确的案件，当事行有权委托相关业务人员代理。案情重大、法律关系比较复杂的案件，当事行在报告总行批准后可以选聘律师代理。 第十一条对确定律师代理贷款诉讼案件的，当事行应按法律程序与其签定代理协议。 第十二条根据借款合同的约定，贷款人聘请律师的费用由借款人承担。当事行聘请律师时，应与其商定律师费的具体支付方式。
纠纷案件管理办法 1 目的 为了加强纠纷案件管理，及时处理纠纷，依法维护集团公司和本公司的合法权益，制定本办法。 2 范围 本办法适用于公司所属机关各部室、基层各公司，以及投资公司。 3 引用文件 《中华人民共和国建筑法》 《中华人民共和国民事诉讼法》 《中华人民共和国合同法》 《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 4 管理内容 4.1定义 本办法所称纠纷案件是指公司、所属单位与其他公司、单位、自然人、本公司职工在履行职务过程中发生的合同纠纷和其他权益纠纷，通过法律程序解决的争议。 当事单位是指纠纷案件的发生单位。 处理纠纷案件应贯彻“先调解，后诉讼法律”和“当事单位积极配合，公司负责统一处理”的原则。
公司成本合约部是公司处理纠纷案件的归口管理部门，其主要职责是： (一) 接受公司领导指定处理或参与处理纠纷案件； (二) 签订和履行《法律顾问合同书》或《委托代理合同》，并对法律顾问工作进行监督和评价； (三) 负责向公司主管领导汇报纠纷案件的受理及处理情况； (四) 根据处理案件的需要，负责建立各种纠纷案件的基础档案； (五) 应当履行的其他职责。 4.2起诉、仲裁（含劳动仲裁）案件管理 4.2.1当事单位认为其合法权益受到侵害，采用协商的方式不能解决纠纷的，必须及时向公司成本合约部申报，由公司成本合约部与法律顾问沟通，按法律规定或合同约定的时间内起诉或申请仲裁。 当事单位起诉或申请仲裁案件法律诉讼风险由公司法律顾问负责审查，审查意见必须报备公司成本合约部。 4.2.2当事单位纠纷案件法律诉讼风险审查，应当提供如下材料： (一) 与纠纷有关的合同书或协议书以及与签订、履行、变更、终止有关的证据材料； (二) 证明被诉方违约、违法、侵权等证据材料； (三) 被诉方主要资产或经营状况等相关材料； (四) 起诉状或仲裁申请书等法律文书； (五) 与纠纷有关的其他证据材料。 4.2.3法律顾问接到当事单位申报的证据材料后，及时组织审查，
XX银行流程体系文件诉讼管理办法 文件编号：P[FL]0222-0300 编制部门：法律合规部 版次号： A/0 生效日期：年01月01日
目录 修改记录 (3) 第一章总则 (4) 第二章职责及权限 (6) 第三章诉讼审批 (8) 第四章诉讼的执行 (11) 第五章诉讼代理人 (12) 第六章统计分析及档案管理 (13) 第七章检查监督 (14) 第八章附则 (14)
修改记录
第一章总则 第一条为规范XX银行（以下简称“本行”）诉讼、仲裁工作的管理，最大限度防范和化解风险，维护本行的合法权益，根据有关法律法规，特制定本办法。 第二条本办法适用于本行各级机构所有诉讼、仲裁工作的管理。 第三条本办法所称诉讼，是指以本行或各级分支机构作为当事人或者其他诉讼参与人参加的民事诉讼、行政诉讼、刑事附带民事诉讼和行政附带民事诉讼。 诉讼工作范围具体包括起诉、申请支付令、申请财产保全、申请公示催告、提出债务人破产申请、应诉、开庭、上诉、申请再审、申请抗诉、申请执行等各个诉讼环节的有关工作。 第四条本办法所称仲裁，是指以本行或各级分支机构作为当事人参加的在法定仲裁机构主持下进行的仲裁。 仲裁工作范围具体包括申请仲裁、开庭、申请撤销裁决、申请执行等各环节有关工作。 仲裁管理工作的原则、程序等事项，按照本办法有关诉讼管理的规定实施。
第五条本办法所称涉案机构是指当事行中与案件涉及的法律关系具有最直接、最密切联系的总行部门或分支机构。主要有： 一、合同纠纷案件中，签署合同、执行合同的总行部门、分支机构为涉案部门； 二、侵权类案件中，对损失财产或受害权利承担直接管理职责的总行部门、分支机构为涉案部门。 第六条本办法所称法律部门指总行及各分支机构设立的从事法律工作的部门，包括各级行中独立设立的法律部门（岗位）或具有法律工作管理职责的部门，是诉讼事务的归口管理部门。 第七条本办法所称诉讼目的，指为保障本行最大化合法权益而确定的诉讼目标，包括本行需要经过诉讼得以确认的权利或事实及有关诉讼请求。 第八条本行诉讼管理工作，遵循统一管理、分工协作及合法、经济和效率的原则。
公司案件管理办法 第一章总则 第一条为规范本公司诉讼与非诉讼案件管理工作，依法、及时、高效处理诉讼、非诉讼案件，最大限度地维护公司的合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条本办法所称诉讼是指本公司及下属子公司（以下合称为“公司）在经营管理过程中发生的，以本公司为当事人的各类诉讼及仲裁案件，包括：民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。公司以第三人身份参加诉讼的，依照本办法执行。 本办法所称非诉讼是指本公司在经营、管理过程中发生的，以本公司为一方当事人，采取协商、调解（司法机关/仲裁机构主持的除外）等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。 如无特别约定，本办法所称纠纷案件包括诉讼案件及非诉讼案件。 第三条诉讼案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司应本着诚实信用平等自愿、等价有偿、互惠互利的原则、开展经营管理工作，尽量避免诉讼案件的发生，对发生的的诉讼案件应充分重视，及时、妥善处理，有效规避、控制风险，避免造成不应有的损失。 第二章管理部门、职责、权限
第四条纠纷案件管理实行业务部门和法务部分工管理、密切配合的原则。纠纷案件发生部门或纠纷案件涉及事项的主管部门是纠纷案件管理的业务部门，法务部是纠纷案件管理的归口部门。 第五条业务部门的主要职责 1、负责提供纠纷案件涉及的事实情况及证据材料； 2、参与纠纷案件处理讨论； 3、根据需要承担部分纠纷案件处理事务工作； 4、负责与纠纷案件相对人的商谈和解工作； 5、负责协调纠纷案件处理涉及的费用支出及收取（律师费除外）； 6、建立非诉讼案件工作台账和档案管理制度； 7、根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第六条法务部的主要职责 1、制定纠纷案件管理制度，并负责组织实施； 2、牵头负责纠纷案件的司法程序处理； 3、负責纠纷案件处理涉及的外聘律师费用管理； 4、会同业务部门制作重大案件专题汇报并供本公司管理层和相关部门阅知； 5、建立诉讼案件工作台账和档案管理制度； 6、负贲纠纷案件的报备工作； 7、签收、发送法律文书（非诉讼案件除外）； 8、根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第七条纠纷案件处理完结前（诉讼案件应在裁决/调解书生效前），案件处理的参与者不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。如违反保密规定，在案件处理
法律纠纷案件管理办法
中巨钜业建设劳务集团有限集团公司 2017年3月20日
第一章总则 第一条为了规范中巨钜业建设劳务集团有限公司（以下简称集团公司）及下属各单位法律纠纷案件的管理工作，提高案件管理水平，明确案件处理的流程和责任，维护企业合法权益，特制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司总部职能部门，以及集团公司下属各单位，对于本办法生效后新发的案件、本办法生效前已发生且未办结的案件及系统内部法律争议均应按照本办法的规定执行。 第三条本办法所称的法律纠纷案件，是指以集团公司及下属各单位为一方当事人参加的，所有处于审理或执行阶段的诉讼、仲裁案件。 第四条针对集团公司及下属各单位的法律纠纷案件，实行分级管理与分类管理相结合的管理办法。 第五条集团公司及下属各单位的案件中非集团公司直接处理的，集团公司依据本办法进行管理。 第二章法律纠纷案件的分级管理 第六条集团公司作为一方当事人的法律纠纷案件，由集团公司管理。集团公司可以根据案件具体情况授权发案单位直接处理，发案单位应当将案件处理方案和案件处理结果报集团公司。 第七条集团公司作为发案单位的法律纠纷案件，常规授权于发案单位自行处理，集团公司按本办法进行管理。但有下列情形之一的，集团公司应当参与处理过程，包括参与案件诉讼方案
的制定和调整、案件的整体策划、旁听案件的审理等。 (一)起诉案件标的额300万元以上的案件； （二）应诉案件标的额100 万元以上的案件； （三）行政诉讼案件； （四）涉外诉讼； （五）刑事诉讼; （六）其他可能产生特别重大社会影响，严重影响企业重大权益的案件。 第八条发案单位需对外出具诉讼法律文书或办理其他诉讼法律事务的，应填写《诉讼案件审批表》（附件一），经集团公司总经理审批后办理。 第九条集团公司所属各单位应就本单位发生的诉讼案件情况按季度向集团公司填报数据真实、完整的《诉讼案件季度统计报表》（附件二）和《诉讼案件年度统计报表》。 第三章法律纠纷案件的处理 第十条集团公司应当在决定起诉或收到法院应诉通知5日内，组织发案单位或部门相关负责人、涉案项目负责人召开案件准备会，调查了解涉案基本情况，包括：纠纷的起因、双方当事人的争议焦点、双方的涉案主体资格、证据准备情况、管辖、时效及法律适用问题等。 第十一条通过案件准备会掌握了解纠纷案件的基本情况之后，发案单位负责人应当立即牵头进行纠纷处理策划，组织相
泛华建设集团法律诉讼案件管理制度及流程 泛华集团法务审计中心制定 二0一一年十二月
目录 第一章总则 (3) 第二章管理部门及原则 (3) 第三章法律纠纷案件管理职责范围 (4) 第四章法律纠纷案件管理流程 (5) 第五章费用承担及案件归档 (16) 第六章考核与奖罚 (16) 第七章附则 (17) 附录: (18)
第一章总则 第一条为加强泛华集团法律事务管理，维护公司合法权益，根据国家相关法律、法规的规定，结合集团实际情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于集团总部、生产系统相关板块及下属相关单位发生的法律纠纷案件；本制度中“集团总部”系指泛华建设集团有限公司及相关职能管理部门；“归口管理部门”系指工程事业部、城市开发部、地产事业部、城市发展研究院、设计院、建设咨询与项目管理事业部、海外事业发展部。“下属相关单位”系指集团所有下属全资、控股公司、生产部门、分公司、设计分院等下属单位，以上单位统称为“集团”。 本制度所称法律诉讼案件是指由司法机关或者仲裁机构受理，集团可能因此承担民事、行政、刑事责任，或者集团向他方主张权利的诉讼、仲裁案件。 第三条集团法律纠纷案件由集团法务审计中心统一管理、指导。 第二章管理部门及原则 第四条集团对法律纠纷案件案件实行归口管理与分级管理相结合的管理原则。 第五条归口管理部门对其负责的自营项目或下属相关单位的法律纠纷案件负责且归口管理部门的负责人作为其管辖部门及下属相关单位案件的第一责任人。 第六条参、控股公司法律纠纷案件由战略发展部归口管理，劳动人事法律
纠纷案件由人力资源部归口管理。 第七条有下列情形之一的，为重大法律纠纷案件，对于重大纠纷案件法务审计中心可综合评价案件性质、风险以及标的额等因素以决定该案件是否由法务审计中心负责承办： 1、被诉涉案金额超过100万元人民币的案件； 2、集团作为法律纠纷一方当事人且一审由中级人民法院以上法院受理的案件； 3、集团法务审计中心认为或归口管理部门及其下属单位认为并经集团法务审计中心认可的可能引发群体性法律纠纷案件或者可能对集团造成重大损害的案件； 4、诉讼或者仲裁中对集团采取保全措施的案件； 5、集团法务审计中心认定的其他重大法律纠纷案件。 第八条集团法务审计中心直接负责集团直营、投融资经营、涉及集团切身利益和重大法律纠纷案件的管理工作。 各归口管理部门及下属相关单位应根据本制度规定将法律纠纷案件及时报集团法务审计中心备案、审核。 第三章法律纠纷案件管理职责范围第九条集团法务审计中心职责范围： 1、督促、监督、指导各归口管理部门办理相关法律案件； 2、根据本制度直接办理重大法律案件、集团直营的相关法律案件；